Vragenlijst onderzoek

Transcriptie

1 Vragenlijst onderzoek Compliance in de zorg KPMG, VCZ en Erasmus Februari 06. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) TELT HET ZIEKENHUIS?. IN WAT VOOR TYPE ZIEKENHUIS BENT U WERKZAAM? Algemeen 9 Topklinisch UMC SAZ Categoraal 0 Nevenlocatie. HOE KAN UW HUIDIGE FUNCTIE ALS BESTE WORDEN AANGEDUID? Compliance officer CEO,7% Security officer Hoofd bedrijfsinformatie,7%,7% 7,%,% Kwaliteitsmanager Secretaris RvB,8%,8% Interne auditor (IAD) 8,5% Legal officer

2 . WELKE 5 THEMA S BRENGEN OP DIT MOMENT HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE? 5. WELKE 5 THEMA S BRENGEN IN DE TOEKOMST HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?,5% 0,5% INFORMATIEVEILIGHEID,6% 0,5% KWALITEIT & VEILIGHEID,9% 5,7% RECHTMATIGHEID,% 0,% CONTRACTEN 7,8% 9,% VEILIGHEID & MILIEU 6. OP WELKE MANIER PROBEERT U DE UITVOERBAARHEID VAN NIEUWE REGELGEVING TE BEÏNVLOEDEN? 7. MET WELKE EXTERNE TOEZICHTHOUDERS HEEFT U DIRECT CONTACT OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?,% VIA BRANCHEORGANISATIE (KOEPEL),8% Inspectie Gezondheidszorg 8,6% DIALOOG MET TOEZICHTHOUDERS,9% VIA MEDIA,% VIA PROFESSIOL NETWERK 7,% VIA COLLEGA S IN ANDERE ZIEKENHUIZEN,% DIALOOG MET ZORGVERZEKERAARS,8% 9,8% 9,9% 7,9% 7,9% 5% Zorgverzekeraars Nederlandse Zorgautoriteit College Bescherming Persoonsgegevens Autoriteit Consument & Markt Zorginstituut Nederland Nederlandse Voedsel- & Warenautoriteit,% DIALOOG MET KWALITEITSINSTITUUT % Belastingdienst

3 8. HEEFT UW ZIEKENHUIS EEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)?. VANAF WELK AR IS ER SPRAKE VAN EEN COMPLIANCE FUNCTIE IN DE DOOR U AANGEGEVEN VORM? WELKE AFDELING GEEFT UITVOERING AAN HET COMPLIANCE PROGRAMMA? 7,%,0% Financiën & Controle Kwaliteit & Veiligheid WELKE GEBEURTENIS LAG TEN GRONDSLAG AAN HET EXPLICIET AANDACHT BESTEDEN AAN COMPLIANCE?,% CLAIMS ,% 8,5% 6,8% 6,8% 6,8% 5,%,%,% Juridische Zaken Interne Audit Dienst Compliance Secretaris RvB Personeelszaken Medische Staf Risicomanagement Beveiliging 7,% GEPUBLICEERDE RISICO S,9% IMAGO- OF REPUTATIESCHADE,9% TOEZICHT DOOR EXTERNE TOEZICHTHOUDER,% TOEZICHT DOOR INTERNE TOEZICHTHOUDER 5,% BESLUIT VAN DE RVB 0. IS DE FUNCTIE VAN COMPLIANCE MANAGER EEN STANDALONE FUNCTIE OF OMVAT DEZE FUNCTIE MEERDERE TAKEN?. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) ZIJN ER BETROKKEN BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE? 0 STANDALONE FUNCTIE 6 MEERDERE TAKEN

4 . IS HET AANTAL MEDEWERKERS (FTE), DAT BETROKKEN IS BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE, IN HET AFGELOPEN AR GESTEGEN? 7. WIE ZIJN GESPREKSPARTNER VOOR DE PERSOON MET MEESTE VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE? 5,% RAAD VAN BESTUUR,6% MEDISCHE STAF,6% EXTERNE TOEZICHTHOUDERS 5. AAN WIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE? 65,9% Raad van Bestuur,7 ZIEKENHUISCOMMISSIES 0,7% ZORGVERZEKERAARS 7,%,%,%,% Raad van toezicht Audit comité Compliance comité CFO 0,7% ZORGPROFESSIONALS 8,7% RAAD VAN TOEZICHT,9% MEDEWERKERS 6. MET WELKE FREQUENTIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?,9% BRANCHEORGANISATIES 8. IS ER EEN AFSTEMMINGSORGAAN VOOR FUNCTIES MET VERANTWOORDELIJKHEID OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE? wekelijks maandelijks per kwartaal per half jaar jaarlijks ad hoc

5 9. WELKE AFDELINGEN ZIJN BETROKKEN BIJ HET AFSTEMMINGSORGAAN?,8% Kwaliteit & Veiligheid. ZIJN DE TAKEN EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE IN EEN FUNCTIEOMSCHRIJVING OF SOORTGELIJK DOCUMENT VASTGELEGD?,8% Compliance 0,% 0,% 0,% 0,% Interne Audit Dienst Beveiliging Risicomanagement Medische Staf 0 7 6,9% Juridische Zaken 6,9% Personeelszaken,%,%,%,%,% Financiën & Controle Beleid Informatiedienst Audit comité Medisch specialist. WELKE VORM VAN PERSOONLIJKE BESCHERMING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE BIJ EVENTUELE ESCALATIES (OP BIJVOORBEELD DIRECTIENIVEAU)?,% VERTROUWENSPERSOON 0. WAT IS DE ACHTERGROND VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE? FINANCIEEL 8,% JURIDISCH 0,6% MEDISCH 7,6% SOCIAAL 8,8% OPERATIOL 8,8% TECHNISCH 5,9%. HOEVEEL AR ERVARING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE? 7 7 7,8% TOEGANG TOT RAAD VAN TOEZICHT,% TOEZICHTHOUDEND ORGAAN 8,% KLACHTENCOMMISSIE 8,% VEILIG MELDEN SYSTEEM 5,6% CONTRACT ,8% VAKBOND,8% ONDERNEMERSRAAD

6 . WELKE INSTRUMENTEN PAST U TOE VOOR DE INVULLING VAN UW HUIDIGE COMPLIANCE PROGRAMMA?,9% RISICOANALYSE 7,% COMMUNICATIE & TRAINING,% AUDITING 6,5% BENCHMARKING % NORMEN EN STANDAARDEN 5,8% SCREENING PERSOL,% CODES,8% MONITOREN VAN GEDRAG % DATA-ANALYSE 0,6% VEILIGHEIDSRONDES 9,7% PROCES CONTROL 5. HOE BEOORDEELT U DE VOLWASSENHEID VAN HET COMPLIANCE MANAGEMENT IN UW ZIEKENHUIS? BASIS FUNCTIOL GEÏNTEGREERD GEÏNTERNALISEERD GOVERANCE & BELEID Incidenten managen Nemen van controle In control zijn Proactief beleid 7 7 BEHEERSMAATREGELEN Regels zijn vastgesteld Regels zijn geïmplementeerd Link naar gewenst gedrag is gelegd Managen van gewenst gedrag CULTUUR & GEDRAG Ad hoc overleg Bewustzijn van risico s Bewustzijn van cultuur Naleefcultuur MONITOREN & RAPPORTAGE Monitoren van incidenten Monitoren o.b.v. risicoanalyse Continue feedback Continu leerproces 5 9

7 6. HOE KENSCHETST U DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN IN UW ZIEKENHUIS? MINIMUM () GEMIDDELD MAXIMUM (7) MENSEN ZIJN ANONIEM 5,0 MENSEN KENNEN ELKAAR HIËRARCHISCHE GEDRAGSREGELS, GEZAMENLIJKE LEEFREGELS STUREN DOOR PLANNING & CONTROL,5 STUREN OP VERANTWOORDELIJKHEID REGELS ZIJN GESLOTEN MANAGEMENT BEPAALT HOE,89,96 REGELS ZIJN OPEN MEDEWERKERS BEPALEN HOE FOUTEN DRIJVEN REGULERINGSPROCES RAPPORTEREN VAN LIJSTJES,,9 FOUTEN DRIJVEN VERBETERPROCES DELEN VAN DILEMMA S BEWAREN VAN VREDE,8 DUIDELIJK SANCTIEBELEID LEIDENDE ORGANISATIE, LERENDE ORGANISATIE 7. WORDT IN DE RAPPORTAGE AAN DE RVB AANDACHT BESTEED AAN DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN? 8. WAT ZOU EEN BELANGRIJKE VERBETERSTAP OF ONTWIKKELING ZIJN OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE? % Formaliseren taken en verantwoordelijkheden compliance functie 9 % Beleggen integrale compliance functie 8 % Creëren cultuur van vertrouwen % Integratie risicomanagement Opzet van het onderzoek Het onderzoek van VCZ, KPMG en Erasmus Universiteit bestond uit gesprekken met vijf compliance deskundigen, acht externe toezichthouders en tien ziekenhuis compliance managers. Er werden vijfentachtig ziekenhuizen aangeschreven met het verzoek een vragenlijst in te vullen. Zevenentwintig (%) ziekenhuizen deden dit, zestien (9%) lieten weten dat ze andere onderwerpen meer prioriteit wilden geven, de overige (9%) reageerden niet. Contact Wilt u meer weten over het onderzoek naar Compliance in de zorg, ga naar kpmg.com/nl/softcontrolszorg of neem contact op met Jaap Wijnker: wijnker.jaap@kpmg.nl of % 5% 5% % % Versterken risicobewustzijn Verbeteren governance Implementeren software Proactieve houding aannemen Betrekken medisch specialisten