COMPLIANCE RADAR HET MEEST COMPLETE BESTURINGSSYSTEEM VOOR GEMEENTEN.

Transcriptie

1 COMPLIANCE RADAR HET MEEST COMPLETE BESTURINGSSYSTEEM VOOR GEMEENTEN.

2 COMPLIANCE RADAR De Compliance Radar helpt gemeenten een brug te slaan tussen beleidsdoelstellingen en uitvoering. Door inzet van de Compliance Radar wordt risicomanagement onderdeel van de reguliere sturings- en management processen. organisatie breed ontstaat hierdoor een goede borging van risicomanagement.

3 COMPLIANCE RADAR ROLLEN Besturing is de verantwoordelijkheid van de gehele organisatie. Op basis van het vastgestelde raamwerk worden activiteiten door de verschillende onderdelen in de organisatie uitgevoerd, vastgelegd en gecontroleerd. Dit wordt vormgegeven met behulp van zogenaamde Lines of Defense. Medewerkers vormen de 1 ste verdedigingslinie. Medewerkers in de uitvoerende processen zijn verantwoordelijk voor het uitvoeren van wet- en regelgeving en de daarbij behorende maatregelen. Risicobewustzijn bij de medewerkers is een absolute voorwaarde. Het lijnmanagement vormt de 2 e verdedigingslinie. Het management is verantwoordelijk voor het opzetten van een risico- en controle raamwerk, het aftekenen van de resultaten, opvolging geven aan afwijkingen en het initiëren van verbeteringen. De bestuurders vormen de 3 e verdedigingslinie. De verantwoordelijkheid van de bestuurder ligt op het gebied van het vaststellen, monitoren en het uitvoeren van de beleidsdoelstellingen. De externe auditor vormt de 4 e verdedigingslinie. De Compliance Assessment Group heeft klanten die onbeperkte leesrechten geven aan gegevens die relevant zijn voor deze 4 e linie (mogelijk alle gegevens). Het komt ook voor dat klanten rechten geven aan externe auditors om hun bevindingen direct te documenteren in de Compliance Radar of te reageren op bevindingen gerapporteerd door 1 ste verdedigingslinie.

4 IN CONTROL PROCES Bestuurders, managers en toezichthouders moeten invulling gaan geven aan complexe informatie uitwisselingen en tegelijkertijd sturing en grip houden op het nieuwe lokale samenspel. De Compliance Radar zorgt voor een proactief en continue proces dat binnen de gehele organisatie geïmplementeerd is.

5 Vertaling van de uitvoeringsverantwoordelijkheden, procesbeheersing en risicobeheersing naar een integrale aanpak. 01 Visie opstellen en concretiseren 02 Modelleren van het raamwerk De Compliance Radar heeft een best-practice model. Hierin zijn gemeente specifieke processen, risico s, wetten & regels opgenomen in een integraal raamwerk. Borgen van beheersmaatregelen in de processen door een volledig geautomatiseerde uitvraag van maatregelen per verantwoordelijke. Periodiek worden controles uitgevoerd, verbeteracties opgevolgd en rapportages opgesteld. 03 Borgen en uitvoeren van beheersmaatregelen 04 Analyseren en doorvoeren verbeteringen Continue verbeteren, aanpassen en veranderen van processen aan wetten en regels zijn aan de orde van de dag. Het flexibele processen- en controle raamwerk is eenvoudig aan te passen. Opstellen van concept en definitieve rapportages, analyse van risico- en controle data, scenario analyses, benchmarking en verantwoordingsrapportages. 05 Dashboard & rapportage

6 WWAAROM GEMEENTEN KIEZEN VOOR DE COMPLIANCE RADAR Biedt een praktische methode om risico s te beheersen en grip te Houden op bestaande en nieuwe processen Maakt gebruik van de al bestaande systemen, projecten en initiatieven Helpt het risicobewustzijn van managers en medewerkers te vergroten Optimaliseert de procesinrichting en draagt bij aan Maatschappelijk ondernemerschap

7 FUNCTIONELE BESCHRIJVING Het risico controle raamwerk van de Compliance Radar stelt gemeenten in staat de organisatie te besturen. Nadat het raamwerk is ingericht stappen gemeenten over op het gebruik van de radar. Bij in gebruik name is de radar standaard voorzien van: De organisatie- en processtructuur van de gemeente; Risico s en maatregelen voor het monitoren van de juiste uitvoering van de processen; Actiemanagement voor het registreren, uitzetten en bewaken van verbeteringen; Incidentenmanagement; Standaard koppeling met ; Rapportages en dashboards vanuit verschillende dimensies; Wet- en regelgeving gerelateerd aan de uitvoering van de wetten. De Compliance Radar wordt als Software as a Service aangeboden.

8 COMPLIANCE RADAR De Compliance Radar is als Goverance, Risk & Compliance (GRC) oplossing opgenomen in de GEMMA softwarecatalogus van het Kwaliteitsinstituut van Nederlandse Gemeenten (KING). Gemeenten gebruiken voor de implementatie van het Nationaal Uitvoeringsprogramma betere Dienstverlening en E-overheid (NUP). Operatie NUP is een programma van KING in opdracht van de Vereniging van Nederlandse Gemeenten (VNG). Het programma biedt gemeenten ondersteuning om de grootschalige invoering van NUP te realiseren. De Compliance Radar wordt door gemeenten naast de GRC toetsing en verantwoording ook gebruikt als inrichtingsinstrument bij transformaties als de 3 D s.

9 WIE ZIJN WIJ Sinds de oprichting in 2009 bouwt de Compliance Assessment Group aan een structurele aanpak van compliance bij ondernemingen. Dit alles onder het motto Moderne bedrijfsvoering. De Compliance Assessment Group is een onderneming die zich tot doel heeft gesteld om management en bestuurders van organisaties (Zorg, Corporaties en Gemeenten) in staat te stellen bewijsbaar en transparant invulling te geven aan de naleving van beleid en wet- en regelgeving en het operationaliseren van risicomanagement.

10 Compliance Radar CONTACT INFO Neem voor al uw vragen contact op met: