Versoek om Belegging te Wysig

Transcriptie

1 Versoek om Belegging te Wysig Vertroulik Absa Investment Management Services Absa Investment Management Services is n gemagtigde Finansiëlediensteverskaffer. Alle toepaslike afdelings moet volledig voltooi word. Dui asseblief alle gekose sies met n regmerkie ( ) aan. Die belegger moet parafeer langs enige wysigings wat aangebring word. Stuur asseblief die volledig voltooide instruksies aan aimscc@absa.co.za Beleggingsnommer Die volgende afdelings is voltooi: [Merk asseblief ( )] Huidige besonderhede van belegger Verandering van belegger se besonderhede Verandering van belegger se kontakbesonderhede Verandering van Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se inligting Verandering van Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se fooie/kommissie Fooi-aftrekkingsmetode Verandering van inkomste uit belegging Verandering van debietorderbesonderhede Verandering van benoemde begunstigdes Verandering van n versekerde lewe se besonderhede Uitkeermetode Huidige besonderhede van belegger (Verpligtend) Individuele belegger se besonderhede Titel Van Voornaam/Name Geboortedatum D D M M E E J J Identiteits-/Paspoortno Indien paspoort, gee n rede ID verloor ID gesteel Besonderhede van regsentiteitbelegger Naam van entiteit Registrasienommer Begindatum D D M M E E J J van bedryf van registrasie Adresbesonderhede Woon-/Geregistreerde adres Dorp/Stad Poskode Dorp/Stad Poskode Handelsadres (indien maatskappy) Beroepstatus: Voltyds Deeltyds In eie diens Tydelik Ander Indien ander, spesifiseer Werksektor/Tipe besigheid (indien maatskappy) Beroep Bron van inkomste: Salaris Spaargeld/Belegging Polis Onderhoud Ander Indien ander, spesifiseer asseblief Bruto maandelikse inkomste 1/7 Absa Investment Management Services (AIMS) Gemagtigde Finansiëlediensteverskaffer FSP 524 Posbus 974, Johannesburg 2000 Faks: /Internet webwerf: absainvestments.co.za Absa 4690 AX (CPA) (15/03/2018)

2 Verander belegger se besonderhede na Besonderhede van individuele belegger Heg asseblief bewys aan van u van, d.i. trousertifikaat (indien toepaslik). Titel Van Voornaam/Name Geboortedatum D D M M E E J J Identiteits-/Paspoortno Indien paspoort, gee n rede: ID verloor ID gesteel Taal: Engels Afrikaans Huwelikstaat: Getroud Enkel Geskei Weduwee/ Wewenaar Ander Indien ander, spesifiseer Besonderhede van regsentiteitbelegger Heg asseblief bewys aan van verandering van geregistreerde naam van instelling of trust. Naam van entiteit Registrasienommer Begindatum D D M M E E J J van bedryf van registrasie Taal: Engels Afrikaans Tipe belegger: Individu Openbare Private maatskappy maatskappy Trust Vennootskap Alleeneienaar Adresbesonderhede Buitelandse NWO Voorsorgfonds Pensioenfonds Ander maatskappy Indien ander, spesifiseer asseblief Heg asseblief n onlangse oorspronklike of gewaarmerkte kie aan van n nutsrekening van nie ouer as 3 (drie) maande nie wat die belegger se woonadres aandui (munisipale elektrisiteits-, water- en erfbelastingrekening). Woon-/Geregistreerde adres Dorp/Stad Poskode Dorp/Stad Poskode Handelsadres (indien maatskappy) Verander belegger se kontakbesonderhede na Kennisgewingvoorkeur: E-pos SMS Kommunikasievoorkeur: E-pos SMS E-pos Selfoon Verander belegger se bankbesonderhede na Naam van rekeninghouer Naam van rekeninghouer (indien maatskappy/beslote korporasie/trust) Naam van bank Takkode Rekeningnommer Tipe rekening: Tjek Spaar Transmissie 2/7

3 Verander Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se besonderhede Dui asseblief met n regmerkie aan ( ) Verander FDV/Verteenwoordiger of Kanselleer FDV/Verteenwoordiger Verandering van FDV/Verteenwoordiger Naam van Finansiëlediensteverskaffer Naam van Verteenwoordiger AIMS-verteenwoordiger se kode AIMS-adviseur se kode Telefoon (W) Selfoon Faks E-pos Verander Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se fooie/kommissie Naam van Finansiëlediensteverskaffer Naam van Verteenwoordiger AIMS-verteenwoordiger se kode AIMS-adviseur se kode Huidige jaarlikse adviesfooi. % Gewysigde jaarlikse adviesfooi. % Huidige herhalende aanvanklike adviesfooi. % Gewysigde herhalende aanvanklike adviesfooi. % Ek bevestig dat die bogenoemde besonderhede waar en korrek is. Belegger se handtekening (of behoorlik gemagtigde persoon/persone waar toepaslik) Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se handtekening (indien toepaslik) Verander gereelde inkomste uit belegging Neem asseblief kennis dat die enigste wysiging wat aan die Lewende Annuïteitsproduk aangebring kan word, die inkomsteonttrekkingssie is. Dui asseblief met n regmerkie aan ( ) Nuwe inkomsteversoek of Wysig huidige inkomste Wysig huidige inkomste tot Nuwe inkomsteversoek Totale inkomstebedrag per frekwensie Inkomstefrekwensie dui asseblief met n regmerkie ( ) aan Maandeliks Kwartaalliks Halfjaarliks Jaarliks Jaarlikse stygingskoers % Wanneer laaste inkomstebetaling dedoen moet word Kanselleer betaling van inkomste Ja Nee D D M M E E J J (indien ja) Nuwe inkomsteversoek Inkomstebedrag per frekwensie Eerste inkomstebetaling verskuldig D D M M E E J J Inkomstefrekwensie dui asseblief met n regmerkie ( ) aan Maandeliks Kwartaalliks Halfjaarliks Jaarliks Jaarlikse stygingskoers % Jaarlikse stygingsdatum 2 5 M M E E J J 3/7

4 Kies inkomsteonttrekkingskeuse deur n regmerkie ( ) te maak Uit spesifieke fondse (Maak asseblief n lys van fondse hieronder) Fondskode Fondsnaam Pro rata oor alle fondse (versteksie) *Premiereeks ( ) % * Maak asseblief seker dat die %-toewysing altesaam 100% belo Let wel asseblief Waar n inkomste uit n Beursverhandelde Fonds (BVF) afgetrek word, kan die bedrag wat betaal word moontlik groter wees as wat gespesifiseer is omdat hele eenhede teruggeko word. Wysig debietorder (Herhalende belegging) Dui met n regmerkie ( ) aan Wysig huidige debietorder of Nuwe debietorderversoek Wysig huidige debietorder na Totale inkomstebedrag per frekwensie. Minimum herhalende belegging: R500 per maand Beleggingstussenposes: Maandeliks Kwartaalliks Halfjaarliks Jaarliks Debietorderdatums 3de, 10de, 17de of 25ste van maand Jaarlikse verhoging in herhalende belegging % Eerste debietorderdatum D D M M E E J J Kanselleer debietorder Ja Nee Volgende verhoging in herhalende belegging D D M M E E J J Nuwe debietorderversoek Totale debietorderbedrag per frekwensie. Minimum herhalende belegging: R500 per maand Beleggingstussenposes Maandeliks Kwaartaalliks Halfjaarliks Jaarliks Debietorderdatums is die 3de, 10de, 17de of 25ste van maand Jaarlikse verhoging in herhalende belegging % Eerste debietorderdatum D D M M E E J J Volgende verhoging in herhalende belegging D D M M E E J J Fondskode Fondsnaam % Debietordermagtiging Ek/Ons versoek, gelas en magtig AIMS, sy volgers of regverkrygendes hiermee om uit my/ons rekening by bogenoemde bank (of enige bank of tak waarheen ek/ons my/ons rekening mag oorplaas) te onttrek. Ek/Ons begryp dat al sodanige onttrekkings uit my/ons bankrekening hanteer sal word asof dit deur my/ons persoonlik onderteken is. Ek/Ons stem in om enige bankkoste en koste verbonde aan die debietordermagtiging, insluitende debietorderafkeuringsfooie, te betaal. Ek/Ons erken dat ek/ons hierdie magtiging kan kanselleer deur AIMS minstens 10 (tien) kalenderdae skriftelike kennis te gee. Ek/Ons stem in dat ontvangs van hierdie drag deur AIMS beskou sal word as ontvangs daarvan deur my/ons bank. Om die debietorder te aktiveer, moet AIMS die aansoekvorm minstens 14 (veertien) dae voor die eerste debietorderdatum ontvang. Debietorders sal gekanselleer word indien die debietorder afgekeur word. n Nuwe drag is nodig om die debietorder te heraktiveer. Rekeninghouer se handtekening 4/7

5 Wysig benoeming van begunstigdes Dit geld slegs vir die volgende produkte: Absa Aftreeannuïteitsfonds, Absa Pensioen-/Voorsorgbewaringsfonds, Lewende Annuïteit, Gewaarborgde Beleggingsplan, Gewaarborgde Uitkomsteplan en Gekpelde Uitkeerpolis. Begunstigde A Begunstigde B Begunstigde C Let wel asseblief: Die verandering van die benoeming van enige begunstigde is slegs geldig indien AIMS hierdie vorm, volledig voltooi en deur die belegger onderteken, voor die belegger se afsterwe ontvang. Wysig benoeming van begunstigde vir eienaarskap Dit geld slegs vir die volgende produkte: Gewaarborgde Groeiplan en Gekpelde Uitkeerpolisse. Dui asseblief met n regmerkie ( ) aan of n spesifieke portefeulje of alle portefeuljes verander moet word Begunstigde Besonderhede van alternatiewe begunstigde wat bygevoeg word Dit geld slegs as daar geen oorlewende benoemde begunstigde(s) is nie. Dui asseblief met n regmerkie ( ) aan of n spesifieke portefeulje of alle portefeuljes verander moet word Begunstigde A Begunstigde B Begunstigde C Let wel asseblief: Die verandering van die benoeming van enige begunstigde is slegs geldig indien AIMS hierdie vorm, volledig voltooi en deur die belegger onderteken, voor die belegger se afsterwe ontvang. 5/7

6 Wysig Versekerde Lewe se besonderhede Van toepassing die Gewaarborgde Beleggingsplan, Gewaarborgde Uitkomste en Gekpelde Uitkeerpolis. Dui asseblief toepaslike sie met n regmerkie ( ) Voeg Versekerde Lewe by of Wysig besonderhede van Versekerde Lewe Versekerde Lewe A Besonderhede Titel Van Voornaam/Name Identiteits-/Paspoortno Geboortedatum D D M M E E J J Geslag: Manlik Vroulik Versekerde Lewe B Besonderhede Titel Van Voornaam/Name Identiteits-/Paspoortno Geboortedatum D D M M E E J J Geslag: Manlik Vroulik Versekerde Lewe C Besonderhede Titel Van Voornaam/Name Identiteits-/Paspoortno Geboortedatum D D M M E E J J Geslag: Manlik Vroulik Verander Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se inligting Dui asseblief met n regmerkie aan ( ) Verander FDV/Verteenwoordiger of Kanselleer FDV/Verteenwoordiger Verandering van FDV/Verteenwoordiger Naam van Finansiëlediensteverskaffer Naam van Verteenwoordiger AIMS-verteenwoordiger se kode AIMS adviseur se kode Telefoon (W) Selfoon Faks E-pos Uitkeermetode Uitkeermetode dui asseblief aan met n regmerkie ( ) Herbelê (versteksie) *Betaal uit Belangrike kennisgewing: Uitkerings word herbelê in dieselfde fonds as wat uitgekeer het behalwe vir uitkerings wat verdien word BVF e. BVF-uitkerings word in die Kliëntkontantbewegingsrekening herbelê. Uitkeeruitbetalings word nie toegelaat die kontraktuele en uitkeerpolisprodukte nie. 6/7

7 *Indien uitbetaling gekies word, dui onder aan in watter bankrekening betalings gedoen moet word. Naam van rekeninghouer Naam van bank Takkode Rekeningnommer Tipe rekening: Tjek Spaar Transmissie Let wel asseblief: 1 Ons doen nie betalings aan derde partye nie. 2 Indien die bankbesonderhede verskil van die besonderhede die oorspronklike aansoekvorm, verskaf asseblief bewys van bankbesonderhede. Daar kan n vertraging in betaling wees indien sodanige bewys nie gelewer word nie. 3 Geen ander tipes bankrekeninge as dié wat hierdie vorm aangedui word, word toegelaat nie. Fooi-aftrekkingsbesonderhede Fooi-aftrekkingsprofiel dui asseblief met n regmerkie ( ) aan Pro rata oor belegging (versteksie) AIMS Uitkeerfonds (ACGT) Verklaring deur belegger U, of waar toepaslik u gemagtigde ondertekenaar, verklaar hiermee dat: 1 Ek die bepalings en voorwaardes met betrekking tot die gekose belegging, insluitende die regsbepalings, gelees het en verstaan. 2 Ek waarborg dat alle stellings wat bo gegee word, waar en korrek is. 3 Waar ek nie n Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger gebruik nie, volgens wet van my vereis word om AIMS van my volle FIS-wet-dokumentasie ( FICA ) te voorsien. 4 AIMS, sy onderskeie geaffilieerdes, werknemers, beamptes en direkteure nie aanspreeklik is vir enige bestrawwende, indirekte of voortvloeiende verliese of skade ten sigte van, sonder beperking, enige verlies van wins of verwagte spaargeld omdat ek nie die FIS-wet-dokumente verskaf het soos versoek nie. Belegger se handtekening (of behoorlik gemagtigde persoon/persone waar toepaslik) Handtekening van wettige voog (indien toepaslik) Verklaring deur Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger Die Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger stel hiermee voor en verklaar soos volg: 1 Ek het die bepalings en voorwaardes in verband met die gekose belegging gelees en verstaan. 2 Ek waarborg dat alle stellings wat in hierdie vorm gemaak is, in alle sigte waar en korrek is. 3 Ek erken en sertifiseer dat ek persoonlik aan die belegger al die eienskappe en bepalings van die produk verduidelik het. 4 Ek erken dat Absa Bank die belegger sal keur en n profiel sal saamstel. Die Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger verklaar voorts en bevestig ten sigte van die FIS-wet dat: 5 Hy/Sy alle redelike stappe gedoen het om die identiteit van die belegger vas te stel voor enige besigheidsverhouding met die belegger aangegaan is of n enkele transaksie met die belegger voltrek is. 6 Hy/Sy die inligting van die belegger geverifieer het ooreenkomstig die vereistes soos uiteengesit in artikel 21 van die FIS-wet. 7 Hy/Sy kieë verkry het van die belegger se identiteitsdokument en enige ander verifikasiedokumente soos vereis ingevolge artikel 22 van die FIS-wet en rekord hou van die vereiste dokumente nadat die oorspronklike dokumente gesien is. Finansiëlediensteverskaffer/Verteenwoordiger se handtekening 7/7