Team DIV Aan de Gemeenteraad van Purmerend Postbus DM PURMEREND

Transcriptie

1 gemeentebestuur PURMEREND Team DIV Aan de Gemeenteraad van Purmerend Postbus DM PURMEREND uw brief van uw kenmerk ons kenmerk datum 2 mei 2017 onderwerp KPI-verslag archieftoezicht 2016 gemeente Purmerend VERZONDEN - L 05. Geachte leden van de raad, Vanuit de horizontale verantwoordingsplicht van het college van B en W sturen wij u bijgaand het door ons vastgestelde KPI-verslag archieftoezicht van de Gemeente Purmerend. In overleg met de archiefinspecteur wordt een plan van aanpak opgesteld om de aandachtpunten die in het verslag zijn genoemd weg te werken. Dit plan van aanpak wordt ook aan u gezonden. Hoogachtend, burgemeester en wethouders van Purmerend de seoretaris, de (burgemeester, bijlage(n): Geen behandeld door: L. Folkers telefoon: bezoekadres stadhuis: postadres: Purmersteenweg 42 Postbus AA Purmerend telefoon: fax: website:

2 REGISTRATIE NUMMER: Waterlands Archief centrum voor regionaal historisch onderzoek Verslag van het toezicht op het archiefbeheer van de gemeente Purmerend 2017 Mevrouw L.M. dc Beurs Archicfinspccteur Waterlands Archief Februari 2017

3 Inhoudsopgave Inhoudsopgave 2 Inleiding 3 Managementsamenvatting met "stoplichtenmodel" 4 1. Lokale regelgeving 7 2. Interne kwaliteitszorg en toezicht 9 3. Ordening, authenticiteit, context, toegankelijkheid en duurzaamheid archiefbescheiden Digitale archiefbescheiden Vernietiging en vervreemding van archiefbescheiden Overbrenging van archiefbescheiden naar dc openbare archiefbewaarplaats Archiefbewaarplaatsen, archiefruimten en e-depots Ter beschikking stelling van naar de archiefbewaarplaats overgebrachte archiefbescheiden Rampen, calamiteiten en veiligheid Middelen en mensen 15 2

4 Inleiding Conform artikel 32 van de Archiefwet 1995 houdt de gemeentearchivaris' toezicht op de nietovergebrachtc archiefbescheiden van dc gemeente. Op 24 januari 2017 heeft daarom een archiefinspectie plaatsgevonden bij uw gemeente. Ook nu waren de KPI's 2 het uitgangspunt van dc inspectie. Voorafgaand aan dc inspectie heeft dc gemeente Purmerend dc KPI-vragcnlijst ingevuld. Dc vragen uit deze KPI-vragenlijst zijn onderverdeeld in een tiental onderwerpen. Door de vragen van dc lijst tc beantwoorden, wordt gemeten of de gemeente Purmerend aan de wettelijke vereisten van de Archiefwet 1995 voldoet cn of dc gemeente 'compliant' is. Door gebruik van dc KPI's is het mogelijk dc resultaten tc vergelijken, niet alleen met andere organisaties, maar ook in de eigen organisatie door de jaren heen. Dc nummering van dc tien onderwerpen uit dc KPI-vragcnlijst, komt overeen met dc tien hoofdstuknummers uit dit inspccticvcrslag. Een opsomming van dc belangrijkste conclusies en aanbevelingen leest u in dc managementsamenvatting. Tevens is in dc managementsamenvatting een zogenoemd stoplichtcnmodcl opgenomen. Zo kunt u in één opslag zien aan welke punten dc gemeente Purmerend voldoet cn aan welke punten nog gewerkt dient tc worden. Sinds 2014 voert dc gemeente Purmerend het archiefbeheer uit voor de gemeente Bcemster. Er zijn daarom veel overeenkomsten op dit gebied bij deze gemeenten. Dc archiefinspectie van dc gemeente Purmerend is daarom gelijktijdig uitgevoerd met dc archiefinspectie van dc gemeente Bcemster. Op dit moment werkt dc gemeente Purmerend met het DMS cdocs. Daarnaast wordt een nieuw zaaksystecm uitgerold in de organisatie. Omdat het echter nog maar om enkele werkprocessen gaat, is dit zaaksystecm buiten dc scope van dc inspectie gehouden. Tijdens dc inspectie is gesproken met mevrouw Von Endc en mevrouw Folkers. Zij worden hartelijk bedankt voor hun tijd en inzet. Lianne de Beurs Archiefinspecteur Waterlands Archief Purmerend, Dc gemeentearchivaris voor de gemeente Purmerend is de directeur-archivaris van het Waterlands Archief KPI = Kritische Prestatie-Indicatoren 3

5 Managementsamenvatting met "stoplichtenmodel Op 24 januari jl. heeft er een inspectie op het archiefbeheer plaatsgevonden bij dc gemeente Purmerend. In het verslag leest u de bevindingen van deze inspectie. In deze managementsamenvatting leest u dc belangrijkste aandachtspunten en aanbevelingen. Daarnaast is in deze samenvatting ccn zogenoemd stoplichtcnmodcl opgenomen. Aan dc hand van dit stoplichtcnmodcl kunt u in één opslag zien aan welke punten de gemeente voldoet (groen), aan welke punten de gemeente deels voldoet (oranje) en aan welke punten de gemeente nog niet voldoet (rood). Belangrijkste aandachtspunten en aanbevelingen J* Bij uitbesteding van archiefbeheertaken worden dc afspraken hieromtrent niet altijd vastgelegd in een dienstverleningsoverecnkomst (DVO). In dc toekomst zullen alsmaar meer taken worden uitbesteed cn het is belangrijk om hierover afspraken te maken. Denk hierbij aan: wie is de eigenaar van dc gegevens cn wat gebeurt er met de gegevens als dc gemeente wil overstappen naar een andere aanbieder? Sinds 1 januari 2014 werken dc gemeente Purmerend en dc gemeente Becmstcr ambtelijk samen. Sinds dit moment voert de gemeente Purmerend alle archiefbeheertaken van dc gemeente Bcemster uit. Gemeente Purmerend en gemeente Bcemster hebben ccn dienstverleningsoverecnkomst (DVO) afgesloten. Het archief wordt echter zeer summier benoemd in dit DVO. Geadviseerd wordt om dit DVO alsnog uit te breiden op het gebied van archiefbeheer. Dit aan de hand van dc afspraken die eerder in 2013 cn 2014 tussen dc gemeenten en het Waterlands Archief werden gemaakt. Bij de gemeente Purmerend is het papieren archief nog leidend. Er is echter voor gekozen om de documenten die digitaal zijn aangemaakt, niet te printen cn in de papieren dossiers tc voegen. Het papieren archief is daarom niet compleet. Hoewel het nu tijd bespaart om geen papieren dossiers te vormen, zal dit in dc toekomst zeer veel extra werk met zich meebrengen. Er dient immers een compleet archief in goede, geordende en toegankelijke staat naar dc archiefbewaarplaats overgebracht te worden. Treed hierover in overleg met dc archivaris. Gemeente Purmerend beschikt nog niet over een digitale bewaarstrategie. Een digitale bewaarstrategie is nodig om te kunnen waarborgen dat straks ook alle digitale archiefbescheiden langdurig in goede geordende en toegankelijke staat bewaard kunnen worden. 4

6 De gemeente Purmerend beschikt over een calamiteitenplan. Onduidelijk is of in dit plan ook aandacht wordt besteed aan dc archiefbescheiden in dc archiefruimte. Op dit moment wordt het gemeentehuis verbouwd. Er zal daarom ook ccn aangepast calamiteitenplan vastgesteld worden. Geadviseerd wordt om dit moment aan tc grijpen om in het calamiteitenplan aandacht tc besteden aan dc archiefruimte. Stoplichtenmodel Toelicht in» Voldoet Voldoet deels Voldoet niet Niet van toepassing Lokale regel Beving KPI Gemeente Purmerend beschikt over een geactualiseerde en vastgestelde Archicfvcrordcning KPI 1.3 Gemeente Purmerend beschikt over een geactualiseerd cn vastgesteld Besluit Informatiebeheer KPI 1.4 De dienstverleningsoverecnkomst op gebied van archiefbeheer ten behoeve van dc samenwerking Purmerend - Bcemster dient alsnog uitgebreid tc worden KPI 1.5 Er wordt een register van gemeenschappelijke regelingen bijgehouden KPI 1.6 Gemeente Purmerend beschikt over ccn vastgestelde mandaatrcgcling KPI 1.7 Bij uitbesteding van archicfbchccrtakcn wordt niet altijd ccn dienstverleningsoverecnkomst afgesloten. Wanneer dit wel wordt gedaan, worden niet altijd afspraken omtrent het archiefbchccr/dc archiefbescheiden gemaakt Interne kwaliteitszorg en toezicht KPI 2.1 Gemeente Purmerend heeft nog geen vastgesteld kwaliteitssysteem zoals artikel 16 van dc Archicfregcling voorschrijft KPI 2.2 Gemeente Purmerend heeft in ISW-vcrband ccn gekwalificeerde archivaris benoemd KPI Er worden verslagen van toezicht cn beheer opgesteld Ordening, authenticiteit, context, toegankelijkheid en duur/aamheid archiefbescheiden KPI 3.1 Gemeente Purmerend kan ccn overzicht van archiefbescheiden draaien uit het PMS cdocs Gemeente Purmerend heeft geen overzicht van alle digitale archiefbescheiden in dc organisatie KPI 3.2 Gemeente Purmerend maakt gebruik van metagegevens op basis van NEN-ISO maar heeft nog geen vastgesteld metadataschema KPI 3.3 Zowel op papier als digitaal worden geen complete dossiers gevormd 5

7 KPI Gemeente Purmerend maakt gebruik van duurzame materialen cn gegevensdragers KPI 3.6 De duurzaamheid van papieren archieven is goed gewaarborgd De duurzaamheid van digitale archieven is nog niet goed gewaarborgd, er is nog geen bewaarstrategie vastgesteld Digitale archiefbescheiden KPI 4.1 Gemeente Purmerend is bekend met, cn maakt gebruik van RODIN KPI 4.2 Incourante bestanden worden opgeslagen in het DMS Incourante bestanden die niet opgeslagen kunnen worden in het DMS, worden opgeslagen op de L-schijf. Dit is geen wenselijke situatie voor dc lange termijn. KPI 4.3 Er worden technische metadata vastgelegd, deze zijn echter niet vastgesteld in een metadataschema KPI 4.4 Er is nog niet voldoende nagedacht over opslagformaten KPI Er is nog geen sprake van compressie, encryptie, conversie en migratie - Vernietiging en vervreemding van archiefbescheiden KPI 5.1 Gemeente Purmerend maakt gebruik van de gemeentelijke selectielijst KPI 5.2 Gemeente Purmerend maakt ccn verklaring van vernietiging op KPI 5.3 Er vindt nog geen vervanging van archiefbescheiden plaats KPI 5.4 Er heeft geen vervreemding van archiefbescheiden plaatsgevonden Overbrenging van archiefbescheiden naar de openbare archiefbewaarplaats KPI 6.1 Dc archiefblokken zijn tijdig naar het Waterlands Archief overgebracht 1 KPI 6.2 Er is een verklaring van overbrenging opgemaakt KPI 6.3 Er is geen sprake van uitstel van overbrenging vanwege bedrijfsvoering Archiefbew aarplaatsen, archiefruimten en e-depot KPI Gemeente Purmerend heeft in ISW-vcrband het Waterlands Archief aangewezen als archiefbewaarplaats KPI 7.3 Gemeente Purmerend beschikt over een eigen archiefruimte Rampen, calamiteiten en veiligheid KPI Het is onduidelijk of het calamiteitenplan aandacht besteedt aan archiefbescheiden in de archiefruimte 6

8 1. Lokale regelgeving Hoofdvraag: voldoen de gemeentelijke regelingen aan de wettelijke eisen? KPI Archiefverordening Dc gemeente Purmerend beschikt sinds november 2013 over een geactualiseerde Archiefverordening. Deze is gezonden aan Gedeputeerde Staten van Noord-Holland. KPI 1.3 Besluit Informatiebeheer Daarnaast is het Besluit Informatiebeheer geactualiseerd. Deze is vastgesteld op KPI 1.4 Wijziging overheidstaken Drie decentralisaties Sinds 1 januari 2015 zijn gemeenten verantwoordelijk voor jeugdzorg, werk cn inkomen en zorg aan langdurig zieken cn ouderen. Een deel van deze taken is overgenomen van de Rijksoverheid. Deze taken zijn vastgelegd in drie wetten, tc weten dc Jeugdwet, dc Participatiewet en dc Wet maatschappelijke ondersteuning (Wmo). In het kader van deze wetten vormt de gemeente eigen clicntcndossicrs. Dc inhoudelijke zorg voor cliënten wordt door dc gemeente uitbesteed aan verschillende zorgaanbieders. Met deze zorgaanbieders worden zorgcontracten afgesloten. Deze zorgaanbieders leveren zorg aan cliënten. Vanzelfsprekend worden hiervan ook archiefbescheiden gecreëerd door deze zorgaanbieders. De interne cliëntendossiers van de zorgaanbieders vallen onder dc Archiefwet 1995 cn dc gemeente is cn blijft verantwoordelijk voor deze archiefbescheiden. In dc zorgcontracten die dc gemeente afsluit met de zorgaanbieders zullen dus maatregelen genomen worden over het beheer van deze archiefbescheiden. Dit wordt op dit moment niet gedaan door dc gemeente Purmerend. Gemeente Beemster Sinds 1 januari 2014 werken dc gemeenten Purmerend cn Bcemster ambtelijk samen. Sinds dit moment voert dc gemeente Purmerend alle archiefbeheertaken van de gemeente Bcemster uit. Gemeente Purmerend en gemeente Bcemster hebben ccn dienstverleningsoverecnkomst (DVO) afgesloten. Het archief wordt echter zeer summier benoemd in dit DVO. In 2013 cn 2014 zijn tussen dc gemeente Purmerend, gemeente Bcemster cn het Waterlands Archief afspraken gemaakt over welke punten opgenomen dienden tc worden in dc DVO. Het ging onder andere om het onderscheid maken tussen het archief van Purmerend cn van Bcemster, zowel digitaal als op papier, dc aanwijzing van dc archiefruimte van Purmerend voor het archief van dc gemeente Bcemster cn dc mandatering van dc gemeentesecretaris van Purmerend voor het tekenen van stukken (zoals de vcrnietigingslijstcn) van Bcemster. Geadviseerd wordt dc DVO op het gebied van het archiefbeheer alsnog uit tc breiden. 7

9 KPI 1.5 Gemeenschappelijke Regelingen Door dc gemeente Purmerend wordt ccn register van gemeenschappelijke regelingen die zijn aangegaan bijgehouden. Ingevolge artikel 40 van de Archiefwet 1995 dient het college bij instelling van een gemeenschappelijke regeling voorzieningen tc treffen omtrent de archiefbescheiden. Het moet duidelijk zijn welke organisatie verantwoordelijk is voor dc archivering. Volgens de ontvangen informatie is dc gemeente Purmerend voor geen van de aangegane gemeenschappelijke regelingen zorgdrager of beheerder van het archief van de gemeenschappelijke regeling. Omgevingsdienst Umond De gemeente Purmerend heeft op 26 januari 2017 besloten toe tc treden tot dc gemeenschappelijke regeling van dc Omgevingsdienst Umond (hierna genoemd: omgevingsdienst). Naast de wettelijke taken op gebied van milieu die de omgevingsdienst uitvoert voor dc gemeente Purmerend, wil dc omgevingsdienst vanaf april 2017 ook het archiefbeheer omtrent deze taken voor dc gemeente op zich nemen. Hiervoor is een mandaatbesluit cn archiefbehecrovercenkomst door dc omgevingsdienst opgesteld. Na overleg door dc gemeente Purmerend met dc archiefinspectie van het Waterlands Archief en de omgevingsdienst, worden deze stukken nu getekend door de gemeente. Enkel punt van aandacht is dc exit strategie welke nog opgesteld dient te worden. Hiervoor gaat dc archicfinspcctcur van het Waterlands Archief in overleg met dc archicfinspcctcur van het Noord-Hollands Archief. Daarna zal er overleg gepleegd worden met de gemeente Purmerend cn andere gemeenten in dc regio, welke ook deze stukken hebben getekend. KPI 1.6 Mandaatregeling archiefzorg Dc gemeente dient een mandaatrcgcling te hebben voor de archiefzorg waarbij namens het college van Burgemeester en Wethouders besluiten genomen kunnen worden. Tijdens dc inspectie van 2012 bleek de gemeente niet over een mandaatrcgcling voor dc archiefzorg tc beschikken. In 2013 is dit door dc gemeente aangepast. Uit dc verkregen stukken blijkt dat dc gemeentesecretaris nu gemandateerd is om tc tekenen voor vervreemding, vervanging cn vernietiging van archiefbescheiden. KPI 1.7 Uitbesteden archiefbeheertaken Indien archiefbeheertaken worden uitbesteed aan ccn externe partij, dienen hiervoor dienstvcrleningsovereenkomsten (DVO) tc worden vastgesteld. De gemeente Purmerend besteedt verschillende archiefbeheertaken uit. Lang niet altijd is duidelijk of er een DVO is opgesteld. Wanneer er wel een DVO is opgesteld, is er niet altijd rekening gehouden met dc wettelijke gemeentelijke eindverantwoordelijkheid op het gebied van archiefbeheer. Hierbij moet gedacht worden aan vernietiging of overdracht van de archiefbescheiden. Voor dc salarisadministratie wordt Youforcc gebruikt. Hiermee is een overeenkomst afgesloten waarin geregeld is dat de software van Youforce is, maar dc archicfgcgcvens van dc gemeente Purmerend. g

10 Voor het archiveren van dc website wordt gebruik gemaakt voor Archicfwcb.cu. Met deze partij is een overeenkomst afgesloten. In deze overeenkomst zijn geen afspraken gemaakt over het eigenaarschap van dc archiefbescheiden. Geadviseerd wordt om dit alsnog tc doen. Daarnaast wordt gebruik gemaakt van Notubiz voor dc videotulen van de raadvergaderingen. In het inspectierapport van 2012 werd opgemerkt dat in dc gebruikersovercenkomst met Notubiz geen rekening is gehouden met dc gemeentelijke eindverantwoordelijkheid omtrent het archiefbeheer. Ook tijdens deze inspectie bleek dat er nog geen verandering was gebracht in dc overeenkomst. Aan de hand van dc handreiking over vidcotulen van Archicf2020 wil dc gemeente verbetering brengen in dc verslaglegging van dc raadsvergadering, waaronder ook de vidcotulen en dc overeenkomst met Notubiz vallen. 2. Interne kwaliteitszorg en toezicht Hoofdvraag: werkt de gemeente structureel aan de kwaliteitsverbetering van haar informatiehuishouding? KPI 2.1 Kwaliteitssysteem archiefbeheer. Artikel 16 van dc Archicfrcgcling stelt dat dc zorgdrager ervoor moet zorgen dat het beheer van zijn archiefbescheiden voldoet aan dc toetsbare eisen van een door hem toe tc passen kwaliteitssysteem. Het gaat hierbij niet zozeer om een 'systeem', maar om het organiseren van een permanente cyclus van het stellen van kwaliteitseisen cn deze vervolgens te implementeren, toetsen, evalueren cn verbeteren. Dc gemeente Purmerend heeft nog geen vastgesteld kwaliteitssysteem. Wel wordt aandacht besteed aan kwaliteitsmanagement, bijvoorbeeld door middel van vastleggen van werkafspraken cn controles op registraties. Er vindt collegiale toetsing plaats, maar dit gebeurt niet periodiek. Geadviseerd wordt om aan dc hand van dc handreiking kwaliteitssysteem informatiebeheer voor de decentrale overheden 3 een kwaliteitssysteem op tc zetten zodat de gemeente dc kwaliteit van het informatiebeheer kan blijven garanderen. KPI 2.2. Gekwalificeerde gemeentearchivaris Het bestuur van het Intergemeentelijk Samenwerkingsorgaan Waterland (ISW) heeft voor het Waterlands Archief ccn gekwalificeerde gemeentearchivaris (archivistick A) benoemd, zoals is vastgelegd in dc 'Regeling Streekarchief Waterland' uit KPI Toezicht op archiefbeheer en beheer overgebrachte archieven Conform dc Archicfvcrordcning Purmerend 2013, artikel 9 tot en met 14, voert dc archicfinspcctcur namens de archivaris van het Waterlands Archief ccn maal per twee jaar een inspectie bij uw gemeente. Hiervan wordt een verslag opgesteld. Door omstandigheden heeft 3 Tc vinden via: hups://vnti.nl/l11cs/vng/2u I oo I 13-handreikin^-kido.pdt 4

11 er geen inspectie kunnen plaatsvinden in 2014 cn is deze in 2015 ook niet ingehaald. Na deze inspectie zal dc cyclus van inspecties weer om het jaar plaatsvinden. Naast het inspectieverslag wordt er door de directeur-archivaris van het Waterlands Archief een jaarverslag opgesteld over het beheer van de naar de archiefbewaarplaats overgebrachte archieven. 3. Ordening, authenticiteit, context, toegankelijkheid en duurzaamheid archiefbescheiden Hoofdvraag: geschiedt de ordening planmatig, waarborgen het systeem en de materialen de authenticiteit, context en toegankelijkheid en de duurzaamheid van archiefbescheiden? KPI 3.1 Geordend overzicht van te bewaren archiefbescheiden Dc gemeente Purmerend maakt gebruik van het DMS edocs. Uit edocs kan een geordend overzicht gedraaid worden van zowel tc bewaren als tc vernietigen archiefbescheiden. Het DMS edocs is echter niet de enige applicatie in dc organisatie. Ambtenaren van dc gemeente Purmerend maken gebruik van afdelingsapplicatics. Daarnaast zijn er netwerkschijven cn ook in dc persoonlijke mail kunnen zich archiefwaardige bestanden bevinden. De afdeling DIV heeft hier geen zicht op. Dit betekent dat daarom niet altijd met zekerheid gezegd kan worden of ccn zaak compleet is. Voor dc compleetheid van zaken is dc ambtenaar zelf verantwoordelijk. Wanneer een zaak afgehandeld wordt door dc ambtenaar, wordt deze gecontroleerd door DIV. Naast documenten in edocs, worden er ook archiefbestanden op harde schijven, USB-sticks en CD's aangeleverd. Er is nog geen beleid vastgesteld op welke manier dit gearchiveerd moet worden. Dit kan onderdeel zijn van dc nog vast te stellen bewaarstrategie (zie KPI 3.6). KPI 3.2 Authenticiteit en context Aan documenten en dossiers in edocs worden metadata toegekend. Dc metadata uit de i- Navigator vormen de basis voor de inrichting van dc metadata. Als uitgangspunt is dc NEN- ISO genomen. Hoewel gemeente Purmerend metagegevens toekent, beschikt dc gemeente nog niet over een vastgesteld metadataschema. Conform artikel 19 van dc Archicfregeling is de zorgdrager verplicht een metadataschema vast te leggen. Binnen dc Watcrlandse gemeenten is afgesproken ccn metadataschema te hanteren op basis van het Tocpassingsprofïcl Metadata Lokale Overheden (TMLO) 4. Vanwege de uitwisselbaarheid van gegevens tussen verschillende systemen, is het aan te bevelen een metadataschema vast tc stellen. 4 Afgesproken tijdens de TMLO bijeenkomst van december 2015 II)

12 Voor het DMS edocs staat altijd ccn audittrail aan. Hiermee wordt bijvoorbeeld vastgelegd wie ccn zaak aanmaakt, bewerkt of afhandelt. KPI 3.3 Systeem voor toegankelijkheid Dc gemeente Purmerend archiveert hybride. Dat wil zeggen dat er zowel fysiek als digitaal gearchiveerd wordt. Dc organisatie heeft nog geen vcrvangingsbcsluit kunnen nemen (zie KPI 5.3). Hoewel ingekomen papieren stukken worden gescand en in edocs worden gearchiveerd, is het niet duidelijk of deze scans voldoen aan de gestelde eisen voor vervanging. Op dit moment kunnen er daarom geen complete digitale dossiers gevormd worden die bestemd zijn voor langdurige opslag. Papieren dossiers zijn daarmee nog steeds leidend voor dc organisatie. Er worden echter ook geen complete papieren dossiers gevormd aangezien ervoor is gekozen de digital born documenten alleen digitaal te archiveren en niet tc printen en aan het analoge dossier toe tc voegen. Resultaat hiervan is dat er zowel op papier als digitaal geen complete dossiers zijn. Dit is geen wenselijke situatie. Hoewel het nu tijd bespaart om geen papieren dossiers tc vormen, zal dit in dc toekomst zeer veel extra werk met zich meebrengen. Er dient immers ccn compleet archief in goede, geordende cn toegankelijke staat naar dc archiefbewaarplaats overgebracht tc worden. Treed hierover in overleg met dc archivaris. KPI Duurzame materialen, gegevensdragers en verpakkingsmaterialen bij opslag Bij dc aanschaf van printers/toners en artikelen voor archicfopslag (zoals zippcls, papier cn dossicromslagcn) wordt rekening gehouden met dc eisen die worden gesteld in dc Archicfrcgcling. KPI 3.6 Systeem voor duurzaamheid Voor papieren archiefbescheiden is het creëren van goede condities voor bewaring - zoals verpakken in zuurvrije materialen - in principe voldoende om tc zorgen dat bewaarde bescheiden bij raadpleging na 100 jaar geen noemenswaardige achteruitgang laten zien. Dit is op orde bij de gemeente Purmerend. Naast het bewaren cn beheren van dc archiefbescheiden in zuurvrije materialen, worden ook alle nietjes en plastic stukken verwijderd. Voor duurzaamheid van digitale archiefbescheiden zijn andere maatregelen nodig. Voor het leesbaar en toegankelijk houden van digitale bescheiden is daarom een bewaarstrategie nodig. In ccn bewaarstrategie beschrijft men bijvoorbeeld hoe tc handelen wanneer dc randvoorwaarde voor digitale bewaring (bijvoorbeeld opslagformaat of drager) wijzigt cn wie daarvoor verantwoordelijk is. Ook kan in dc bewaarstrategie in kaart gebracht worden welke bestandsformaten binnen dc organisatie gebruikt worden. Binnen dc gemeente Purmerend wordt nagedacht over het zo duurzaam mogelijk bewaren en beheren van digitale archiefbescheiden. Er is echter nog geen digitale bewaarstrategie vastgesteld. Op 9 mei a.s. wordt ccn regiobijcenkomst bij het Waterlands Archief georganiseerd welke geheel in het teken zal staan van dc digitale bewaarstrategie. 11

13 4. Digitale archiefbescheiden Hoofdvraag: werkt de gemeente inzake digitale archiefbescheiden systematisch aan digitaal informatiebeheer en voldoet ze aan de specifieke wettelijke voorschriften? KPI 4.1 Opbouw digitaal informatiebeheer Het gebruik van het Referentiekader Opbouw Digitaal Informatiebeheer (RODIN) is geen wettelijke verplichting. Het biedt echter wel een aanknopingspunt voor het inrichten van dc digitale beheeromgeving. De gemeente Purmerend is bekend met RODIN cn maakt hier ook gebruik van. KPI 4.2 Functionele eisen Bij archiveren van digitale bestanden dient ook rekening gehouden tc worden met het 'gedrag' van documenten. Het gaat hierbij om bestanden waarbij bepaalde functionaliteiten niet automatisch bewaard blijven als deze worden geconverteerd of gemigreerd. Hierbij kan gedacht worden aan 3D-bestandcn cn rckenformules in Excclbestandcn. De gemeente Purmerend denkt na over het opslaan van incourante bestanden. Zo is afgesproken dat Excclbestandcn niet alleen 'plat' opgeslagen worden in PDF formaat, maar ook als Excelbcstand worden opgeslagen in edocs. Zo blijven de functionaliteiten van het document behouden. edocs kan echter niet alle incourante formaten opslaan. Indien edocs het bestand niet kan opslaan, wordt het bewaard op de L-schijf. Dit is geen wenselijke situatie voor de lange termijn en dient meegenomen te worden in de nog vast te stellen bewaarstrategie. KPI 4.3 Aanvullende metagegevens In edocs wordt automatisch aanvullende technische metadata, zoals opslagformaat, toegevoegd aan een registratie. KPI 4.4 Opslagformaten Binnen dc gemeente Purmerend worden organisatiebreed geen opslagformaten voorschreven. In edocs worden documenten in PDFA-la opgeslagen (cn eventueel ook in origineel incourant opslagformaat, zie KPI 4.2). Het onderwerp opslagformaten kan ook onderdeel zijn van de nog vast te stellen bewaarstrategie. KPI Voorzieningen compressie, encryptie, conversie en migratie Op dit moment wordt geen gebruik gemaakt van encryptie en compressie. Er is ook nog geen sprake van conversie cn migratie. In dc toekomst wordt dit wellicht wel toegepast en dan is het belangrijk hierover van te voren na te denken. Bij dc gemeente Purmerend worden digital bom documenten niet geprint, maar alleen opgeslagen in edocs. Er staan dus originele archiefbescheiden in edocs. Inmiddels is binnen de gemeente een start gemaakt met de uitrol van een nieuw zaaksystcem. Dit zaaksysteem zal 12

14 edocs op termijn vervangen. Plan tijdig wat er met de originele archiefbescheiden in edocs gebeurt, zodat deze gegevens niet verloren gaan. 5. Vernietiging en vervreemding van archiefbescheiden Hoofdvraag: weegt de gemeente zorgvuldig afwanneer het bezit van bescheiden niet meer van belang is voor bedrijfsvoering, democratische controle en cultuurhistorie? KPI 5.1 Archiefselectielijst en stukkenlijst Voor archiefstukken die zijn opgemaakt of ontvangen tot cn met 2016 gebruikt de gemeente Purmerend dc Selectielijst voor archiefbescheiden van gemeentelijke en intergemeentelijke organen 1996 (2012). Er wordt geen afzonderlijke stukkenlijst gebruikt. Voor archiefstukken die zijn opgemaakt of ontvangen vanaf 1 januari 2017 maakt de gemeente Purmerend gebruik van dc Selectielijst gemeenten en intergemeentelijke organen Bij deze selectielijst kan gebruik worden gemaakt van ccn door dc gemeente zelf op tc stellen hotspotmonitor 5. Geadviseerd wordt om wel een hotspotmonitor op tc zetten, aan dc hand van een nog te verschijnen handreiking hierover van Archicf2020. KPI 5.2 Vernietiging en verklaring De archiefzorgdrager is verplicht dc archiefbescheiden waarvan dc bewaartermijn is verstreken te vernietigen, uitzonderingen daargelaten. Dc vcmictigingslijstcn dienen ter goedkeuring naar dc directeur-archivaris van het Waterlands Archief tc worden gezonden. Dc gemeente Purmerend heeft geen achterstanden in de vernietiging cn maakt een verklaring van vernietiging op. Bij het vernietigen van dc archiefbescheiden worden ook dc digitale archiefbescheiden uit edocs vernietigd. KPI 5.3 Vervanging, besluiten en verklaringen Dc gemeente Purmerend is bezig met dc voorbereidingen voor vervanging. Er is een concept Handboek Vervanging opgesteld, welke door dc archicfinspcctcur is gelezen en van feedback is voorzien. Op dit moment wordt door VHIC ccn audit op dc digitale behecromgeving uitgevoerd. KPI 5.4 Vervreemding, besluiten en verklaringen Dc gemeente Purmerend heeft dc afgelopen jaren geen archiefbescheiden vervreemd of vervreemd archief ontvangen. 5 Een hotspot is een gebeurtenis of kwestie die leidt tot een opvallende of intensieve interactie tussen overheid cn burgers of tussen burgers onderling 13

15 6. Overbrenging van archiefbescheiden naar de openbare archiefbewaarplaats Hoofdvraag: brengt de gemeente het principe van de Archiefwet "te bewaren archiefbescheiden na 20 jaar overbrengen, tenzij met redenen omkleed ", correct in de praktijk? KPI 6.1 Overbrenging na 20 jaar Dc gemeente Purmerend heeft al haar archiefbescheiden tot 1990 overgebracht naar het Waterlands Archief. Het blok is nu in bewerking bij het Waterlands Archief. Dc archiefblokken cn 2010-heden bevinden zich nog bij dc gemeente. KPI 6.2 Verklaring van overbrenging Bij overbrenging wordt een verklaring van overbrenging opgemaakt. KPI 6.3 Niet overbrenging vanwege bedrijfsvoering Hiervan is tot nu toe geen sprake geweest. 7. Archiefbewaarplaatsen, archiefruimten en e-depots Hoofdvraag: zijn de fysieke en digitale bewaaromstandigheden op orde? KPI Archiefbewaarplaats Door de bij de ISW (Intergemeentelijk Samenwerkingsorgaan Waterland) aangesloten gemeenten in de regio Waterland (Bcemster, Edam-Volendam, Landsmeer, Purmerend, Waterland en Wormerland), is het Waterlands Archief aangewezen als archiefbewaarplaats. Dc archiefbescheiden die voor permanente bewaring in aanmerking komen cn ouder zijn dan 20 jaar worden door dc gemeente Purmerend overgebracht naar het Waterlands Archief. KPI 7.3 Archiefruimten De archiefruimte bevindt zich in het gemeentehuis van de gemeente Purmerend. Dc toegangsdeur is te bereiken vanuit de werkplek van de afdeling DIV. De archiefruimte is overdag in principe open, alleen als iedereen van de afdeling weg is, gaat de deur op slot. Naast deze toegangsdeur, is er nog ccn nooddeur in dc ruimte. In dc archiefruimte bevinden zich de te vernietigen en de te bewaren archieven van de gemeenten Purmerend en Bcemster. Op dc dozen en stellingen staat duidelijk wat bij welke gemeente hoort. Tijdens dc inspectie van 2012 werd geconstateerd dat er in een hoek van dc archiefruimte spullen stonden die niet bij het archief hoorden. Dit was tijdens deze inspectie niet het geval, alleen archiefbescheiden bevonden zich in de ruimte. 14

16 Dc ruimte is voorzien van ccn klimaatapparaat. Hiermee wordt gemeten wat dc temperatuur cn luchtvochtigheid is in dc ruimte. Het apparaat wordt uitgelezen door dc servicedesk beneden in het gebouw. Wanneer er afwijkende waarden zijn, wordt dit gemeld bij DIV. KPI 7.4 E-depot Op dit moment is er nog geen werkende e-depotvoorziening bij het Waterlands Archief. Wel wordt gekeken welke mogelijkheden er zijn op het gebied van een digitaal depot. Daarnaast zijn de afgelopen jaren bijeenkomsten met dc gemeenten georganiseerd omtrent het e-depot en is er een pilot geweest met dc gemeente Waterland. Momenteel wordt dc mogelijkheid bekeken om binnen redelijke termijn aan tc sluiten bij het c-depot van het Noord-Hollands Archief tc Haarlem. Dc gemeenten in dc regio Waterland zijn hierover geïnformeerd tijdens dc bijeenkomst op 21 november Ter beschikking stelling van naar de archiefbewaarplaats overgebrachte archiefbescheiden Dit hoofdstuk is vervallen. 9. Rampen, calamiteiten en veiligheid Hoofdvraag: Heeft de gemeente plannen voor het behoud van de (te bewaren) archiefbescheiden bij bijzondere omstandigheden? KPI Onderdeel gemeentelijk rampenplan en plan veiligheid, calamiteiten en ontruiming Dc gemeente Purmerend beschikt over ccn calamiteitenplan. Onduidelijk is of in dit plan ook aandacht wordt besteed aan dc archiefbescheiden in dc archiefruimte. Op dit moment wordt het gemeentehuis verbouwd. Er zal daarom ook ccn aangepast calamiteitenplan vastgesteld worden. Geadviseerd wordt om dit moment aan te grijpen om in het calamiteitenplan aandacht te besteden aan dc archiefruimte. 10. Middelen en mensen Hoofdvraag: Kan de gemeente beredeneerd aangeven, gelet op haar wettelijke taken voor de archiefzorg en het archiefbeheer, hoeveel middelen en mensen zij hiervoor ter beschikking stelt alsmede hun kwaliteitsniveau? KPI 10.1 Middelen Het is enigszins ingewikkeld alle kosten die betrekking hebben op de uitoefening van het beheer van de archiefbescheiden bij de gemeente Purmerend in kaart tc brengen. Er zijn dan ook geen specifieke kostenposten en bedragen opgenomen in dit verslag. Daarnaast zijn er op 15

17 dit moment ook nog geen objectieve kengetallen die kunnen aangeven of dc gemeente Purmerend in positieve of negatieve zin afwijkt van dc kosten die gemeenten van vergelijkbare grootte maken. KPI Mensen Dc gemeente Purmerend telt op dit moment 700 fte archief producerende ambtenaren. Er zijn 12,5 fte informaticbehcerspecialistcn bij de gemeente Purmerend. Dit fte aantal is verdeeld 1h* 5,5 fte DIV, 2 fte functioneel beheer, 3 fte recordmanagers, 0,4 fte informatieadviseur, 1 fte projectleiding en 0,6 fte leidinggevende. Er zijn geen kengetallen beschikbaar om te zien of het aantal informatiebchccrspecialisten voldoende is voor het aantal archief producerende ambtenaren. Belangrijk is om na te gaan of alle wettelijke archieftaken uitgevoerd kunnen worden binnen dc beschikbaar gestelde middelen en mensen. Tijdens het inspectiegesprek werd aangegeven dat er voldoende mensen cn middelen waren om alle wettelijke archieftaken uit tc voeren. Archicfinspcctcur kan zich hier deels in vinden. Er is ccn kleine achterstand in de werkvoorraad 6, maar deze krimpt. Daarnaast beweegt de gemeente Purmerend goed mee in alle nieuwe ontwikkelingen die spelen op archiefgebied. Echter, worden er op dit moment geen volledige papieren dossiers gevormd, naar eigen zeggen om tijd te besparen. Op lange termijn zal deze keuze echter juist meer werk met zich meebrengen (zie ook KPI 3). Vanaf 1 januari 2014 voert dc gemeente Purmerend de archiefbeheertaken van de gemeente Bcemster uit. Hiervoor is 2 fte extra personeel ingezet. 6 Op dit moment is er een achterstand in de werkvoorraad. Dit betreft zo'n 10 meter en er wordt geschal dal dil 300 arbeidsuren zal kosten om het weg te werken. De achterstanden zijn omstaan door de verbouwing en het overnemen van laken van de gemeente Beemster. De achterstanden groeien niet. 16