AANVRAAG TOT HET OPENEN VAN EEN BANKRELATIE

Transcriptie

1 AANVRAAG TOT HET OPENEN VAN EEN BANKRELATIE Voor beleggingsclubs in België gevestigde Alle leden van de beleggingsclub in de ledenlijst die u aan Keytrade Bank meedeelt, worden verondersteld medehouders van de gemeenschappelijke rekening te zijn die in naam van de beleggingsclub wordt geopend. De leden van de beleggingsclub moeten ten minste twee leden benoemen tot 'Vertegenwoordigers' van de club. 1. BENAMING VAN DE BELEGGINGSCLUB (in te vullen in hoofdletters) Gekozen taal: NL FR EN Benaming van de Club Oprichtingsdatum Correspondentieadres (geadresseerde van post van Keytrade Bank) Straat... Nr... Bus... Postcode... Gemeente:... Land:... Telefoon:... Fax:... Website:... adres: VERTEGENWOORDIGERS (in te vullen in hoofdletters) Als er meer dan twee vertegenwoordigers zijn, kopieer of download andere exemplaren van dit formulier. De vertegenwoordigers moeten Keytrade Bank op de hoogte brengen van elke wijziging in de ledenlijst van de club, met dien verstande dat de toevoeging van een nieuw lid als medehouder van de rekening slechts inroepbaar is bij Keytrade Bank vanaf de ontvangst van de volmacht, volgens bijgevoegd model, ondertekend door het nieuwe lid. Bij intrekking van volmachten van de vertegenwoordigers door een of meer medehouders, dien(t)(en) de medehouder(s) die deze volmachten wil(len) intrekken Keytrade Bank hiervan schriftelijk op de hoogte brengen waarna deze personen niet langer als medehouders van de Keytrade Bank-rekening zullen worden beschouwd. Deze personen moeten met de andere leden alle kwesties met betrekking tot de teruggave van hun tegoeden regelen, zonder dat Keytrade Bank aansprakelijk kan worden gesteld voor een ontstentenis van teruggave aan deze personen. VERTEGENWOORDIGER 1 Mr. Mevr. Mej. VERTEGENWOORDIGER 2 Mr. Mevr. Mej. Naam Voorna(a)m(en) Burgelijke stand Gehuwd Gehuwd Alleenstaand Samenwonend Alleenstaand Samenwonend Uit de echt gescheiden Gescheiden Weduw(e)(naar) Uit de echt gescheiden Gescheiden Weduw(e)(naar) Naam en Voornaam echtgeno(o)t(e) of Samenwonend: Naam en Voornaam echtgeno(o)t(e) of Samenwonend: Adres van de wettelijke woonplaats Straat... nr... Bus... Postcode... Gemeente... Land... Straat... nr... Bus... Postcode... Gemeente... Land... Functie binnen de club GSM-nummer Telefoonnummer adres Geboortedatum (DD/MM/JJJJ) Geboorteplaats en -land Nationaliteit Andere nationaliteit(en) Identiteitskaartnummer Geldig tot (DD/MM/JJJJ) 0004/N13/04/2015 Rijksegisternummer

2 Beroep/Activiteit VERTEGENWOORDIGER 1 VERTEGENWOORDIGER 2 Bediende Arbeider Bediende Arbeider Kaderlid Cadre Ambtenaar Ambtenaar Zelfstandige Naam van de onderneming:... Ondernemingsnr:... Zelfstandige Naam van de onderneming:... Ondernemingsnr:... Vrij beroep Vrij beroep nr (**):... Ondernemingsnr (indien van toepassing):... Vrij beroep Vrij beroep nr (**):... Ondernemingsnr (indien van toepassing):... Zonder beroep (omcirkel wat van toepassing is en vul in) gepensiorde / werkzoekende / rentenier / huisvrouw of-man Sinds (MM/JJJJ):... Laatst uitgeoefende beroepsactiviteit: Student Indien, gelieve te verduidelijken - Exacte omschrijving van het mandaat of de functie: Beschrijving en rol van het mandaat/de functie: Datum van indiensttreding:... - Datum van beëindiging van de functie: Is dat het geval voor een van uw ouders, kinderen of echtgeno(o)t(e)? Politiek prominente persoon (zoals gedefinieerd in bijlage 2 ) Bevoorrechte informatie Zonder beroep (omcirkel wat van toepassing is en vul in) gepensiorde / werkzoekende / rentenier / huisvrouw of-man Sinds (MM/JJJJ):... Laatst uitgeoefende beroepsactiviteit: Student Indien, gelieve te verduidelijken - Exacte omschrijving van het mandaat of de functie: Beschrijving en rol van het mandaat/de functie: Datum van indiensttreding:... - Datum van beëindiging van de functie: Is dat het geval voor een van uw ouders, kinderen of echtgeno(o)t(e)? Indien : - Naam van de persoon: Band met u:... - Exacte omschrijving van het mandaat of de functie: Beschrijving en rol van het mandaat/de functie: Datum van indiensttreding:... - Datum van beëindiging van de functie:... Indien : - Naam van de persoon: Band met u:... - Exacte omschrijving van het mandaat of de functie: Beschrijving en rol van het mandaat/de functie: Datum van indiensttreding:... - Datum van beëindiging van de functie:... Hebt u mogelijk voorkennis van de financiële markten? Hebt u mogelijk voorkennis van de financiële markten? Indien, welke effecten (Uitgever en ISIN code)?: (*) Te kiezen in de bijgevoegde lijst met de verscheidene sectoren; noteer hier de betreffende code (**) Te kiezen in de bijgevoegde lijst met vrije beroepen; noteer hier de betreffende code Indien, welke effecten (Uitgever en ISIN code)?:......

3 3. VOLMACHT VAN ALLE LEDEN (in te vullen in hoofdletters) Door hieronder te tekenen, verleent iedere boven aan de vertegenwoordiger(s): Die ieder afzonderlijk mogen handelen, alle nodige volmachten voor de opening in zijn naam en voor zijn rekening van een rekening bij Keytrade Bank overeenkomstig de Algemene Voorwaarden en de opening van de bankrelatie. Iedere ondergetekende erkent en aanvaardt dat de rekening bij Keytrade Bank wordt geopend voor rekening van een beleggingsclub waarvan hij lid is, dat de te openen rekening een gezamenlijke rekening is (iedere medehouder wordt ten overstaan van Keytrade Bank verondersteld schuldeiser of schuldenaar te zijn van alle rechten en verplichtingen die voortvloeien uit de rekening van zodra hij de vereiste pincodes van een vertegenwoordiger heeft ontvangen). De clubleden kunnen persoonlijke pincodes aanvragen die toegang geven (zonder mogelijkheid tot verrichtingen die voorbehouden zijn aan de vertegenwoordiger(s)) tot de rekening(en) van de beleggingsclub. Ze erkennen kennis te hebben genomen van de Algemene Voorwaarden van Keytrade Bank, beschikbaar op de website van deze laatste. Ze aanvaarden alle bepalingen ervan. De leden kunnen tevens later toegang vragen. Datum en handtekening Toegang tot Politiek US Person2 (voorafgegaan door de de rekeningen prominente persoon1 vermelding'goed voor volmacht') Zoals gedefinieerd in bijgevoegde bijlage De term 'US Person' moet worden geïnterpreteerd overeenkomstig de geldende Amerikaanse wetgeving en iedere ondergetekende verklaart volledig zelf verantwoordelijk te zijn om te bepalen of hij al dan niet een US Person is. In geval van twijfel moet hij contact opnemen met een gespecialiseerd belastingconsulent. Als een ondergetekende in de loop van de dienstverlening als US Person wordt gekwalificeerd, moet hij Keytrade Bank daarvan onmiddellijk op de hoogte brengen. Als hij Keytrade Bank niet tijdig verwittigt, is hij aansprakelijk voor alle schade die hieruit kan voortvloeien. Ten gevolge van de Amerikaanse regelgeving en fiscale wetgeving verstrekt Keytrade Bank geen diensten aan US Persons en is dan ook gemachtigd om in dit geval de cliëntrelatie te beëindigen 1 2

4 Toegang tot Politiek US Person2 de rekeningen prominente persoon1 Datum en handtekening (voorafgegaan door de vermelding'goed voor volmacht')

5 4. MARKETING Waar hoorde u over Keytrade Bank? pers-reclame radio televisie internet beurzen mond-tot-mondreclame mailing U stemt ermee in dat uw persoonsgegevens door Keytrade Bank gebruikt worden voor commerciële doeleinden en geeft Keytrade Bank de toestemming om u per commerciële berichten toe te sturen met betrekking tot de door Keytrade Bank gepromote producten en diensten Indien u zich hierboven akkoord hebt verklaard, hebt u op ieder ogenblik het recht om u te verzetten tegen het gebruik van uw persoonsgegevens voor directmarketingdoeleinden en/of het gebruik van uw adres voor de verzending van reclameboodschappen, door een te sturen naar legal@keytradebank.be of door een brief te sturen naar het Legal Department op het adres van Keytrade Bank. 5. VERKLARINGEN VERTEGENWOORDIGER(S) EN LID (LEDEN) We verklaren en erkennen dat: US Persons3 : Wij zijn geen US Persons. Als een van de uiteindelijke begunstigden of een van de vertegenwoordigers in de loop van de dienstverlening als US person3wordt gekwalificeerd, moet Keytrade Bank hiervan onmiddellijk op de hoogte worden gebracht. Als u Keytrade Bank niet tijdig verwittigt, bent u aansprakelijk voor alle schade die hieruit kan voortvloeien. Ten gevolge van de Amerikaanse fiscale regelgeving en wetgeving verstrekt Keytrade Bank geen diensten aan US Persons5 en heeft zij dan ook het recht om in dat geval de cliëntrelatie te beëindigen. IAan Keytrade Bank meegedeelde informatie: - de inlichtingen die bij het openen van de bankrelatie in dit document en de bijlagen werden gegeven, zijn correct, actueel en volledig; - de tegoeden die op de rekening worden geplaatst, zijn niet van illegale oorsprong en worden niet gebruikt voor het witwassen van geld of de financiering van terrorisme, nu en in de toekomst; - wij verbinden ons ertoe om onmiddellijk elke wijziging in de verstrekte informatie te melden; - wij verklaren voor eigen rekening van de rechtspersoon te handelen en, in het tegenovergestelde geval, melden wij aan Keytrade Bank de identiteit van de derden voor wie wij handelen; - wij aanvaarden dat dit formulier aan elke bevoegde instantie kan worden verstrekt in het kader van de wettelijke verplichtingen van Keytrade Bank. Communicatiekanalen: - We wensen de informatie die Keytrade Bank wettelijk verplicht is ons te verstrekken of die zij nuttig acht in het kader van onze relatie, te ontvangen via , via de transactiesite, via de website of, naar keuze van Keytrade Bank, via ieder ander geschikt communicatiemiddel op afstand4. Orders betreffende financiële instrumenten: - We zijn aansprakelijk voor en aanvaarden alle risico's verbonden aan orders betreffende financiële instrumenten, doorgegeven aan Keytrade Bank in onze naam en voor onze rekening, met dien verstande dat Keytrade Bank niet aansprakelijk kan worden gesteld voor de geschiktheid van haar beleggingsbeslissingen en voor de financiële gevolgen van de orders. Bescherming van de persoonsgegevens: - De persoonlijke gegevens ingewonnen door Keytrade Bank bij het openen van de rekening of in de loop van de bankrelatie worden verwerkt door Keytrade Bank, die verantwoordelijk is voor de verwerking van deze gegevens volgens de regelgeving tot bescherming van de persoonlijke levenssfeer. Deze gegevens worden voornamelijk verwerkt voor het beheer van de bankrelatie, voor controledoeleinden, voor het uitvoeren van marktanalyses, statistieken, tests en interne studies. Ze kunnen ook verwerkt worden voor commerciële prospectie- en directmarketingdoeleinden met betrekking tot producten die gepromoot worden door de Bank, door vennootschappen die deel uitmaken van de groep waar de Bank toe behoort of in voorkomend geval door derden, maar in dit laatste geval zonder dat deze gegevens aan deze derden meegedeeld worden (behalve wanr de cliënt zich hier bij het openen van de bankrelatie tegen verzet). Meer informatie over het inwinnen, vastleggen, verwerken en in voorkomend geval het doorgeven van deze gegevens aan derden, en over het recht van raadpleging, verbetering en verzet is te vinden in de sectie 'Persoonlijke Levenssfeer' in de Algemene Voorwaarden van Keytrade Bank. - Telefoongesprekken met Keytrade Bank kunnen worden opgenomen door Keytrade Bank, zoals bepaald in de sectie 'Bewijs' in de Algemene Voorwaarden, voor bewijsdoeleinden (onder meer maar niet uitsluitend ten aanzien van de ondergetekenden, de toezichthoudende en/of gerechtelijke instanties). Deze opnames worden bewaard zolang dit nodig is in het kader van de nagestreefde doeleinden. - Artikel van het Wetboek van Inkomstenbelastingen 1992 en het Koninklijk Besluit van 17 juli 2013 tot uitvoering van het voornoemde artikel verplichten Keytrade Bank om eenmaal per ar de gegevens over haar cliënten en hun contracten mee te delen aan het centraal aanspreekpunt, ingericht door de Nationale Bank van België (NBB), de Berlaimontlaan 14 te 1000 Brussel (hierna 'CAP' genoemd). Gedetailleerde informatie over de gegevens die aan het CAP worden doorgegeven, over het gebruik ervan en over de rechten van ondergetekende in dit verband zijn beschikbaar op Contractuele documenten: We verklaren kennis te hebben genomen van de volgende documenten, ze te hebben begrepen en ze zonder voorbehoud te aanvaarden: *de Algemene Voorwaarden, de documenten Tarieven, Interesten, Wisselkoersen van betalingstransacties en Aanbod producten en betalingsdiensten, op ieder ogenblik beschikbaar op *de gebruiksvoorwaarden van de website op ieder ogenblik beschikbaar op *het document met belangrijke informatie voor de spaarder over de Azur- en High Fidelity-spaarrekeningen evenals de volledige reglementen van Keytrade Bank betreffende deze rekeningen, op ieder ogenblik beschikbaar op Deze documenten worden per verstuurd bij het openen van de rekening en zijn op verzoek ook gratis beschikbaar bij Keytrade Bank. 3 De term 'US Person' moet worden geïnterpreteerd overeenkomstig de geldende Amerikaanse wetgeving en iedere ondergetekende verklaart volledig zelf verantwoordelijk te zijn om te bepalen of hij al dan niet een US Person is. In geval van twijfel moet hij contact opnemen met een gespecialiseerd belastingconsulent. Als een ondergetekende in de loop van de dienstverlening als US Person wordt gekwalificeerd, moet hij Keytrade Bank daarvan onmiddellijk op de hoogte brengen. Als hij Keytrade Bank niet tijdig verwittigt, is hij aansprakelijk voor alle schade die hieruit kan voortvloeien. Ten gevolge van de Amerikaanse regelgeving en fiscale wetgeving verstrekt Keytrade Bank geen diensten aan US Persons en is dan ook gemachtigd om in dit geval de cliëntrelatie te beëindigen 4 Ondergetekende is ervan op de hoogte gebracht dat de geldende regelgeving hem in bepaalde gevallen de mogelijkheid geeft om bepaalde informatie op papier of een andere drager te ontvangen. Door haar hoedanigheid van internetbank geeft Keytrade Bank in haar beleid voorrang aan andere communicatiekanalen dan papier en gaat ze enkel een contractuele relatie aan met cliënten die deze communicatiekanalen aanvaarden. Door Keytrade Bank te vragen een rekening te openen, verklaart ondergetekende zich akkoord met dit beleid.

6 6. VEREISTE BIJLAGEN Volgende bijlagen moeten bij dit ingevulde en ondertekende document worden gevoegd: een kopie van de statuten of elk ander vergelijkbaar reglement EN een geactualiseerde ledenlijst van de club; EN de identiteitsbewijzen van de leden van de beleggingsclub en van de vertegenwoordigers. De kopie (recto-verso, zwart-wit, A4-formaat) moet leesbaar zijn en de foto duidelijk en herkenbaar. De geldigheidsdatum van het identiteitsbewijs mag niet vervallen zijn. Indien het om een elektronische kaart gaat of indien de woonplaats niet vermeld staat op de identiteitskaart of het paspoort, gelieve een kopie van een ander document toe te voegen waarop de woonplaats duidelijk vermeld staat (gas/water/elektriciteit/telefoonfactuur, aanslagbiljet, origil kleefbriefje ziekenfonds...). De adressen en handtekeningen op de rekeningopening moeten overeenkomen met de adressen en handtekeningen op de identiteitsbewijzen. HEBT U ALLE VRAGEN BEANTWOORD EN DE GEVRAAGDE BIJLAGEN TOEGEVOEGD? Uw aanvraag kan maar snel worden behandeld indien uw dossier volledig is. Alle informatie wordt vertrouwelijk behandeld. In de dagen na de ontvangst van het ingevulde formulier en alle vereiste bijlagen ontvangt iedere vertegenwoordiger na aanvaarding van de aanvraag tot het openen van de bankrelatie Beleggensclub: - zijn gebruikersnaam en logon worden naar het op dit document vermelde adres van woonplaats gestuurd - om veiligheidsredenen worden zijn toegangswachtwoord en bevestigingscode in een tweede brief naar hetzelfde adres gestuurd. - De Keytrade ID wordt afzonderlijk opgestuurd. Indien u een PROMOTIECODE hebt, gelieve deze hier in te vullen: Plaats en datum... HANDTEKENING VERTEGENWOORDIGER 1 (conform het identiteitsbewijs) Keytrade Bank nv - sa Vorstlaan 100 Bld du Souverain B-1170 Brussels, Belgium. T F info@keytradebank.be- keytradebank.be BTW-TVA BE RPR - RPM Brussels - FSMA HANDTEKENING VERTEGENWOORDIGER 2 (conform het identiteitsbewijs)

7 BIJLAGE: Verklarende nota betreffende Politiek Prominente Personen Wie moet als een Politiek Prominente Persoon worden beschouwd? Politiek Prominente Personen zijn: - Natuurlijke personen die een belangrijk openbaar ambt uitoefenen (meer bepaald personen die in de loop van de twaalf laatste maanden de hoogste internationale, nationale en regionale functies bekleden of hebben bekleed). Deze categorie omvat de volgende personen: staatshoofden, regeringsleiders, ministers, onderministers en staatssecretarissen; parlementsleden; leden van de opperste gerechtshoven, grondwettelijke hoven of andere hoge rechtscolleges waarvan de beslissingen gewoonlijk niet vatbaar zijn voor hoger beroep; leden van de rekenhoven en de directie van de centrale banken; ambassadeurs, zaakgelastigden en hoogste officieren van de krijgsmacht leden van bestuurs-, directie- of toezichtsorganen van overheidsbedrijven. - Directe familieleden van deze personen zoals: de echtgeno(o)t(e); een partner die krachtens het nationaal recht rechtsgeldig kan worden gelijkgesteld met een echtgenoot (bijvoorbeeld de wettelijk samenwonende partner); de kinderen en hun echtgenoten of partners; de ouders. - Of de personen die nauw verbonden zijn met deze personen, namelijk: iedere natuurlijke persoon van wie is geweten dat hij met een politiek prominente persoon de gemeenschappelijke uiteindelijke begunstigde is van juridische entiteiten of constructies, of een band heeft met de betrokken persoon via andere hechte zakenrelaties; iedere natuurlijke persoon die de enige uiteindelijke begunstigde is van een rechtspersoon of van een juridische constructie waarvan is geweten dat ze de facto is opgericht ten gunste van een politiek prominent persoon.

8 Lijst van bedrijfssectoren & vrij beroepen Codes voor bedrijfssectoren: 1 Landbouw, cht en bosbouw 2 Winning van delfstoffen 3 Industrie 4 Productie en distributie van elektriciteit, gas, stoom en gekoelde lucht 5 Distributie van water; afval- en afvalwaterbeheer en sanering 6 Bouwnijverheid 7 Groot- en detailhandel; reparatie van auto's en motorfietsen 8 Vervoer en opslag 9 Verschaffen van accommodatie en maaltijden 10 Informatie en communicatie 11 Financiële activiteiten en verzekeringen 12 Exploitatie van en handel in onroerend goed 13 Vrije beroepen en wetenschappelijke en technische activiteiten 14 Administratieve en ondersteunende diensten 15 Openbaar bestuur en defensie; verplichte sociale verzekeringen 16 Onderwijs 17 Menselijke gezondheidszorg en maatschappelijke dienstverlening 18 Kunst, amusement en recreatie 19 Overige diensten 20 Huishoudens als werkgever; niet-gedifferentieerde productie van goederen en diensten door huishoudens voor eigen gebruik 21 Extraterritoriale organisaties en lichamen. Codes voor Vrij beroepen: Apotheken Agenten en makelaars in bankdiensten Risicoanalisten en schadetaxateurs Verzekeringsagenten en -makelaars Bemiddeling bij de aankoop, verkoop en verhuur van onroerend goed voor een vast bedrag of op contractbasis Schatten en evalueren van onroerend goed voor een vast bedrag of op contractbasis Activiteiten van advocaten Activiteiten van notarissen Activiteiten van deurwaarders Accountants en belastingconsulenten Boekhouders en boekhouders-fiscalisten Bedrijfsrevisoren Bouwarchitecten Interieurarchitecten Stedebouwkundige en tuin- en landschapsarchitecten Landmeters Vertalers en tolken Veterinaire diensten Huisartspraktijken Praktijken van specialisten Tandartspraktijken Activiteiten op het vlak van geestelijke gezondheidszorg, m.u.v. psychiatrische ziekenhuizen en verzorgingstehuizen Ambulante revalidatieactiviteiten Verpleegkundige activiteiten Activiteiten van vroedvrouwen Overige menselijke gezondheidszorg, n.e.g.