Toezicht)in)Zicht)!!!)) Sjako)Weering)

Transcriptie

1 De adviserende compliance officer Toezicht)in)Zicht)!!!)) Sjako)Weering) CP dag 3 oktober 2013 Debby van der Leest & Sjako Weering

2 Agenda) 1. Verwachtingen van Compliance 2. Discussie 3. Compliance zo dus?

3 1.))Verwach:ngen)van)Compliance)! Compliance Risk Assessment! Compliance Monitoring +Reporting! Important changes! Culture! Capacity, authority, expertise! Independence! Continuity! Advise= Available for questions + Training + Policy & procedures Bron: ESMA Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance function requirements (juli 2012) Volwaardige sparring partner Meedenken duurzaam verdienmodel Signaleren politiek/ maatschappelijke druk Juridische of materiele focus Helpt de lat neer te leggen Kwaliteitsmeting Kritisch observant Onafhankelijke toetssteen Gevraagd/ongevraagd advies Bron: Toespraak CP-dag 2012: Compliance als dienend leider voor de commercie

4 1.))Verwach:ngen)van)Compliance) Focus ligt op: Structuur Techniek Meer reactief advies Beleid en procedures Rapportage Monitoring Onafhankelijkheid Training door Compliance Focus ligt op: Houding Pro-actief advies Kwaliteit Dialoog Strategie/business model Betrokkenheid Processen & Systemen Mensen & Houding

5

6

7

8

9 2. Discussie

10 1. Identification of compliance risk obligations 5. Compliance Risk Reporting Compliance Charter 2. Risk Assessment 4. Compliance Risk Monitoring 3. Compliance Risk Mitigation Compliance cyclus

11 Kiezen)tussen?) Rapporteren)en)monitoren) Adviseren,)beïnvloeden)(impact)) Vrijblijvend)advies) Dwingend )voorschrim) Compliance)=)2 e )lijn) Vermenging)1 e /2 e )lijn) Wat)weQelijk)is)vereist) Materiele)afweging)

12 Stelling 1 Een effectieve compliance officer kan niet alle rollen (rapporteren, monitoren en adviseren/beïnvloeden) in 1 functie combineren! Rapporteren)en)monitoren) Adviseren,)beïnvloeden)(impact)) Vrijblijvend)advies) Dwingend )voorschrim) Compliance)=)2 e )lijn) Vermenging)1 e /2 e )lijn) Wat)weQelijk)is)vereist) Materiele)afweging)

13 Stelling 2 Een onderneming moet een compliance advies opvolgen Rapporteren)en)monitoren) Adviseren,)beïnvloeden)(impact)) Vrijblijvend)advies) Dwingend )voorschri?) Compliance)=)2 e )lijn) Vermenging)1 e /2 e )lijn) Wat)weQelijk)is)vereist) Materiele)afweging)

14 Stelling 3. De compliance functie opereert alleen effectief als er vermenging plaatsvindt met de business Rapporteren)en)monitoren) Adviseren,)beïnvloeden)(impact)) Vrijblijvend)advies) Dwingend )voorschrim) Compliance)=)2 e )lijn) Vermenging)1 e /2 e )lijn) Wat)weQelijk)is)vereist) Materiele)afweging)

15 Stelling)4) Compliance officers moeten zich niet bezig houden met de wet maar met wat niet-schadelijk is. Rapporteren)en)monitoren) Adviseren,)beïnvloeden)(impact)) Vrijblijvend)advies) Dwingend)voorschriM) Compliance)=)2 e )lijn) Vermenging)1 e /2 e )lijn) Wat)weFelijk)is)vereist) Materiele)afweging)

16 3. Compliance zo dus?

17 Volwassenheid)compliance)func:e) Impact Volwaardige gesprekspartner Zorgvuldige belangenafweging klant, medewerkers en stakeholders Bewaking integriteit en zorgplicht Naleving externe en interne regels Positionering Structuur) Processen) Mensen)

18 Hartelijk dank voor uw aandacht!

19 Over)ons) ) Charco)&)Dique)is)een)adviesorganisa:e)gespecialiseerd)in)risk)management)en)compliance) vraagstukken)in)de)financiële)sector.)) ) Een)groot)deel)van)ons)team)bestaat)uit)voormalige)toezichthouders.)Met)deze)kennis)weten) we)als)geen)ander)hoe)externe)toezichthouders)(dnb)en)afm))opereren.) ) Wij)zijn)betrokken)bij)nieuwe)ideeën)rondom)wetgeving)en)toezicht)waardoor)wij)snel)kunnen) reageren)op)(markt))ontwikkelingen.)) ) Charco & Dique Krijn Taconiskade HW Amserdam Debby van der Leest Debby.van.der.Leest@charcoen dique.nl Sjako Weering [email protected] Strategisch)advies) " Adviseren)over)impact)van) ontwikkeling)(maatschappij/ weqen))posi:e,) dienstverlening)en)strategie) van)een)financiële) instellingen.) " Beoordelen)(gezondheid)) businessmodellen)en) verdienmodellen) " Stakeholdersanalyse)en) communica:estrategie) " Primaire)processen)en) producten)een)bijdrage) laten)leveren)aan)een)goede) reputa:e.) ) Coachen) " Ondersteunen)van)risk) managers)en)compliance) officers)bij)verander)en/of) verbetertrajecten.) " Helpen)bij)het)uitwerken)van) complexe)vraagstukken)door) het)bieden)van)een)quality) Assurance)rol.) " Adviseren)van) auditcommiqees)en)interne) toezichthouders)(rvc s))over) risk)en)compliance) vraagstukken.) Algemeen)advies) " Ondersteunen)van)risk)en) compliance)officers) " Uitwerken)van)complexe) vraagstukken)door)het) bieden)van)een)quality) Assurance)rol.) " Feitenonderzoek)naar) mogelijke)overtreding)van) wet@)en)regelgeving)en) integriteitsonderzoeken.) " Ondersteunen)van)Raad) van)bestuur)en) commerciële)func:es)bij) risk)management)en) compliance)vraagstukken) )