Kwaliteit aan te leveren stukken en verwacht niveau beleggingskennis

Transcriptie

1 Informatiebijeenkomst Toetsingen Pensioenen Kwaliteit aan te leveren stukken en verwacht niveau beleggingskennis 7 December 2016 Petra Hielkema

2 Programma Opening en inleiding Kwaliteit aan te leveren stukken Vragen Pauze Verwacht niveau beleggingskennis Vragen Borrel

3 Aantallen toetsingen (t/m nov) Totaal aantal toetsingen (geschiktheid en betrouwbaarheid) Banken Verzekeraars Wft overig Pensioenfondsen Betaalinstellingen Trustkantoren BES-instellingen Tweede echelon Banken Tweede echelon Verzekeraars Totaal³ Waarvan met positieve uitkomst 86% 90% 96% 95% 1 Financiële holdings, afwikkelondernemingen, beleggingsondernemingen, beleggingsinstellingen, clearinginstellingen en PPI s. 2 Instellingen op BES-eilanden. ³ In deze tabel zijn ook de dossiers meegenomen waarin alleen op betrouwbaarheid wordt getoetst, zoals toetsingen die worden uitgevoerd bij de aanvraag voor een verklaring van geen bezwaar bij o.m. banken, verzekeraars en trustkantoren (VVGB-toetsingen). In de tabellen op de volgende pagina s zijn deze toetsingen niet meegenomen, waardoor de aantallen in sommige sectoren lager zijn. 3

4 Aantallen toetsingen 2016 (t/m nov) Afgeronde zaken geschikt & betrouwbaar <> T1 T2 T3 T4 T5 Totaal Banken Banken SSM Verzekeraars Betaalinstellingen WFT Overig Trustkantoren Pensioenfondsen BES-Instelling Totaal Afgeronde zaken ongeschikt & onbetrouwbaar <> T1 T2 T3 T4 T5 Totaal Banken Banken SSM Verzekeraars Betaalinstellingen 4 4 WFT Overig 1 1 Trustkantoren Pensioenfondsen BES-Instelling Totaal T5 T4 T3 T2 T1 T5 T4 T3 T2 T Banken Banken SSM Verzekeraars Betaalinstellingen 10 Banken Banken SSM 40 Verzekeraars Betaalinstellingen 4

5 Aantallen toetsingen 2016 (t/m nov) Negatief oordeel Totaal Banken 2 Banken SSM Ontheffingen Banken Tweede echelon Banken Verzekeraars 2 Tweede echelon Verzekeraars Betaalinstellingen 4 WFT Overig 1 Trustkantoren 5 Pensioenfondsen 27 BES-Instelling VVGB Overig Totaal 41 Negatief oordeel % Totaal Positief % Banken 3,1% 96,9% Banken SSM Ontheffingen Banken Tweede Echelon Banken Verzekeraars 1,3% 98,8% Tweede echelon Verzekeraars Betaalinstellingen 8,2% 91,8% WFT Overig 3,1% 96,9% Trustkantoren 4,0% 96,0% Pensioenfondsen 6,8% 93,3% BES-Instelling VVGB Overig Totaal 4,7% 95,3% Afgeronde hertoetsingen Totaal Banken 2 Trustkantoren 4 Pensioenfondsen 1 Overig 7 5

6 Hoe toetst DNB? Het proces 6

7 Informatiebijeenkomst Toetsingen Pensioenen Kwaliteit aan te leveren stukken 7 December 2016 Stef Keereweer

8 Wanneer aanleveren? Bij aanvangstoetsing Bij functieverzwaring Wanneer is kennisgeving voldoende? Bij een functiewijziging die geen verzwaring is herbenoeming in dezelfde functie 8

9 Wat is nog wel eens onduidelijk? Fondsen met beleggingscommissie Fondsen met aandachtsgebied beleggingen Fondsen zonder onderscheid 9

10 10

11 Wat aanleveren? Meldingsformulier benoeming met alle bijlagen Formulier Betrouwbaarheidsonderzoek (indien niet eerder op betrouwbaarheid getoetst of bij wijziging in antecedenten) NB 1: Benoeming pas na instemming DNB NB 2: Bestuur verantwoordelijk voor aanleveren geschikte kandidaat 11

12 12

13 13

14 Meldingsformulier benoemingen - Aanvullende gegevens VTE-score CV Matrix Motivatie Profiel Procedure 14

15 CV onderdelen en good practices Curriculum Vitae CV Personalia Standaard gegevens zoals NAW Maak CV actueel Voeg informatie relevant voor de functie toe Aspirant-lidmaatschap Pensioenopleidingen Voorbereidingen gesprek Assessment 15 Opleidingen Tijdspanne en resultaat Cursussen Tijdspanne en resultaat Werkervaring Naam onderneming, tijdspanne, functie en korte beschrijving van de werkzaamheden Nevenfuncties Naam instelling, tijdspanne, functie en korte beschrijving van de werkzaamheden

16 Matrix onderdelen en good practices Goede onderbouwing Alle bestuurders Basis score Beschrijving competenties A B B A B A B A A B A B B B A A A B A B B A A B B A B A Matrix 16

17 Procedure Werving- en selectieprocedure Toelichting: niet van toepassing op pensioenfondsen Onjuist, zal aangepast worden. Voortaan meesturen daadwerkelijk doorlopen procedure en eventuele redenen van afwijking 17

18 Functieprofiel onderdelen en good practices Functieprofiel Specifiek voor vacante functie Taken en verantwoordelijkheden Opvulling leemtes bestuur Inzicht in verwachtingen Tijdsbesteding Kennis en competenties Gewenst opleidingsniveau en ervaring Kenmerken fonds Profiel Duur zittingstermijn Toetsbaar functieprofiel Samenstelling bestuur 18 Hoogte vergoeding, indien van toepassing

19 Motivatie onderdelen en good practices Beschrijving waarom kandidaat in profiel past Functieprofiel + Alles over Motivatie de kandidaat Taken en verantwoordelijkheden Highlighten tekortkomingen Compensatie tekortkomingen Schijn van belangenverstrengeling Beschrijving hoe kandidaat in collectief past 19 Tijdsbesteding - Kennis en competenties Gewenst opleidingsniveau en ervaring Kenmerken fonds + Duur zittingstermijn + Samenstelling bestuur Hoogte vergoeding, indien - van toepassing - + Motivatie

20 Bijlagen naar eigen inzicht Geschiktheidsplan/Opleidingsplan Assessment Evaluatie bestuur (Uitkomsten van) trainingen toetsingsgesprek of andere voorbereidingen op de functie 20

21 Waar gaat DNB op letten bij de toetsing? Onvolledig dan buiten behandeling Kwalitatief onvoldoende dan terug naar de instelling 21

22 Vragen 22

23 PAUZE 23