Mede beleidsbepalers van de beheerder: De beheerder kent geen mede beleidsbepalers

Transcriptie

1 Bepalingen uit Toelichtingen Bijlage D art Gegevens over de werkzaamheden van de beheerder 1a De activiteiten van de beheerder De activiteiten van de beheerder bestaan uit het beheren van vermogens, het geven van advies. INMAXXA B.V. is vermogensbeheerder en beheert vermogens van voornamelijk particuliere cliënten vanaf een instap van minimaal Het beheer wordt ingedeeld aan de hand van een aantal strategieën, waaronder derivatenstrategieën (short Strangle), aandelenstrategieën (Triple s Best) en obligaties (Groeiselectie). Tevens is INMAXXA B.V. beheerder van twee beleggingsfondsen, te weten het All Markets Fund en Titans Fund Met ingang van 1 november 2006 is de statutaire naam (Triple Assets Investment Services B.V.) van de beheerder gewijzigd in Inmaxxa B.V. 1b De soorten beleggingsinstellingen die de beheerder beheert of voornemens is te beheren De beheerder beheert twee beleggingsinstelling zijnde All Markets Fund en Titans Fund. Titans Fund is een open fonds voor gemene rekening met een semi open-end karakter. Titans Fund is een niet ICBE. Titans Fund belegt in futures en derivaten. Voor het All Markets Fund bestaat een afzonderlijk registratiedocument. 2 Gegevens over de personen die het (dagelijks) beleid van de beheerder en iedere bewaarder (mede) bepalen of onderdeel zijn van een toezichthoudend orgaan van de beheerder en iedere bewaarder De namen van: De personen die het dagelijks beleid van de Beheerder bepalen; INMAXXA B.V. vervult de rol van bewaarder voor Titans Fund. Het bestuur is als volgt samengesteld: drs. B.J.F.A. Dehing drs. M.M. Ahrens Mede beleidsbepalers van de beheerder: De beheerder kent geen mede beleidsbepalers Personen die onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met het toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de beheerder. Er zijn geen andere personen belast met het toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de beheerder De personene die het dagelijks beleid van de Bewaarder bepalen: Administratiekantoor van De Twentsche Trust-Maatschappij B.V. ( ATTM ) vervult de rol van bewaarder voor Titans Fund. ATTM is een onderdeel van Equity Trust, een zelfstandig trustbedrijf opgericht in 1970, met thans rond de werknemers en actief in 30 jurisdicties. Equity Trust staat in Nederland onder toezicht van De Nederlandsche Bank krachtens de Wet Toezicht Trustkantoren.

2 ATTM is opgericht op 28 oktober 1936 en staat ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel in Amsterdam onder nummer Het adres van ATTM is Atrium 7 e verdieping, Strawinskylaan 3105, 1077 ZX Amsterdam. Het postadres is Postbus 1469, 1000 BL Amsterdam. ATTM houdt zich voornamelijk bezig met het, middellijk of onmiddellijk, uitoefenen van de bewaardersfunctie en heeft daarmee een ruime expertise opgebouwd. Het bestuur van ATTM is als volgt samengesteld: Raad van Commissarissen Mr F. van der Rhee ( ) Drs R. G. A. de Schutter ( ) Mr J. C. W. van Burg ( ) Bestuurders Mr W.P. Ruoff Pim Ruoff ( ) is circa 23 jaar actief in de financiële dienstverlening, waarvan 4 jaar in de Nederlandse Antillen. Gedurende deze periode bekleedde hij diverse juridische en management posities bij verschillende trustmaatschappijen. Mr W.H. Kamphuijs Wolbert Kamphuijs ( ) is ruim 16 jaar actief in de financiële dienstverlening. Gedurende deze periode bekleedde hij diverse juridische en management functies bij verschillende trustmaatschappijen. J.P Everwijn Jaap Everwijn is ruim 25 jaar werkzaam in de financiële dienstverlening, waarvan 5 jaar op de Nederlandse Antillen en 4 jaar in Luxemburg. Hij bekleedde gedurende deze periode diverse administratief-organisatorische en management functies bij trustmaatschappijen, sedert april 2007 is hij directeur van ATTM Medebeleidsbepalers van de bewaarder De bewaarder kent geen medebeleidsbepalers Personen die onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met het toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de bewaarder Er zijn geen organen belast met het toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de bewaarder. 3 Algemene gegevens over de beheerder en de bewaarders 3.1 Naam en rechtsvorm beheerder: INMAXXA Besloten Vennootschap. Statutaire zetel en plaats hoofdkantoor: Maastricht Oprichtingsdatum: 16 december Kamer van Koophandel nummer: (INMAXXA BV.) : Plaats van inschrijving: Maastricht

3 3.3 Een beschrijving van de formele of feitelijke zeggenschapstructuur waarin de beheerder met andere personen is verbonden. De beheerder kent geen formele of feitelijke zeggenschapstructuur waarin de beheerder met andere rechtspersonen is verbonden. 3.4 Naam en rechtsvorm bewaarder: Administratiekantoor van De Twentsche Trust-Maatschappij B.V Besloten Vennootschap. Statutaire zetel bewaarder: Amsterdam Plaats hoofdkantoor: Amsterdam Oprichtingsdatum: 28 oktober Kamer van Koophandel nummer: (Adm.kant. van De Twentsche Trust-My. B.V.) : Plaats van inschrijving: Amsterdam 3.6 Een beschrijving van de formele of feitelijke zeggenschapstructuur waarin de bewaarder met andere personen is verbonden: ATTM werd opgericht op 28 oktober 1936 met als doel het beleggen van vermogen, het uitgeven en waarmerken van certificaten, het incasseren en uitbetalen van dividenden etc., het optreden als administratiekantoor en heeft als enig aandeelhouder Equity Trust Co. N.V.. ATTM houdt zich thans voornamelijk bezig met het, middellijk of onmiddellijk, uitoefenen van de bewaardersfunctie en heeft daarmee een ruime expertise opgebouwd. ATTM is per 1 juli 2005 onderdeel van Equity Trust, een zelfstandig trustbedrijf opgericht in 1970, met thans rond de werknemers en actief in 30 jurisdicties. Het organogram van de groep waartoe ATTM behoort, ziet er als volgt uit: Equity Trust Holdings S.à.r.l Equity Trust (Luxembourg) S.à.r.l. S.à.r.l.S.à.r.l. Equity Trust (Netherlands) B.V. Equity Trust Co. N.V. Pensioenen B.V. Administratiekantoor van De Twentsche Trust-Maatschappij B.V. (Mede-) beleidsbepalers Administratiekantoor van De Twentsche Trust-Maatschappij B.V. J.C.W. van Burg (bestuurder Equity Trust Co. N.V.) F. van der Rhee (bestuurder Equity Trust Co. N.V., Equity Trust (Netherlands) B.V., Equity Trust (Luxembourg) S.à.r.l., Equity Trust Holdings S.à.r.l.)

4 R.G.A. de Schutter (bestuurder Equity Trust Co. N.V.) H.H.C. van Vredenburch (bestuurder Equity Trust (Netherlands) B.V., Equity Trust (Luxembourg) S.à.r.l., Equity Trust Holdings S.à.r.l.) F.E. van Tuyll van Serooskerken (bestuurder Equity Trust (Netherlands) B.V., Equity Trust (Luxembourg) S.à.r.l., Equity Trust Holdings S.à.r.l.) P.C. Woodthorpe (bestuurder Equity Trust Holdings S.à.r.l.) C.E.S. Green (bestuurder Equity Trust Holdings S.à.r.l.) J.C. Jaakke (bestuurder Equity Trust Holdings S.à.r.l.) R.W.F. van Tets (bestuurder Equity Trust Holdings S.à.r.l.) N.J.G. Hayes (bestuurder Equity Trust Holdings S.à.r.l.) 3.7 Organisatiestructuur van de bewaarder: ATTM is onderdeel van Equity Trust Co. N.V. en vormt als zodanig één geheel met de organisatiestructuur van Equity Trust, een wereldwijd opererende onafhankelijke verlener van management en administratieve diensten. In Nederland staat Equity Trust Co. N.V. op grond van de Wet Toezicht Trustkantoren onder toezicht van De Nederlandsche Bank. 4 Financiële gegevens over de beheerder en de bewaarders 4.1 Verklaring Accountant, dat aan artikelen 3:53 en 3:57 van de wet is voldaan. Zie Bijlage 2 Accountantsverklaring (afgegeven ten behoeve van vergunning aanvraag AFM). De beheerder Inmaxxa B.V. verklaart hierbij dat ze beschikt over de accountantsverklaring die voldoet aan artikel 3:53 en 3:57 van de wet. Tevens verwijzen wij naar de website van de beheerder ( ) waar de hiervoor genoemde accountantsverklaringen te vinden zijn. Met ingang van 1 november 2006 is de statutaire naam (Triple Assets Investment Services B.V.) van de beheerder gewijzigd in Inmaxxa B.V. 4.2 Een verklaring van een accountant dat de jaarrekening van de beheerder en de bewaarder is onderzocht Beheerder: Verklaring van de accountant dat de jaarrekening van de beheerder is onderzocht: Zie Bijlage 3 a,b en c jaarrekening 2002 t/m 2006 van Inmaxxa B.V. en de daarbij behorende accountantsverklaringen. Tevens verwijzen wij naar de website van de beheerder ( ) waar de hiervoor genoemde accountantsverklaringen te vinden zijn. Bewaarder: Met ingang van het boekjaar 2005/2006 wordt de jaarrekening van ATTM door een accountant onderzocht. Tot 1 juli 2005 werd de jaarrekening geconsolideerd in de jaarrekening van ABN AMRO Holding N.V. Zodra een accountantsverklaring met

5 betrekking tot de jaarrekening van ATTM beschikbaar is, zal deze ten kantore van de bewaarder (thans: Atrium 7 e verdieping, Strawinskylaan 3105, 1077 ZX, te Amsterdam) ter inzage liggen. 5 Gegevens over informatieverstrekking 5.1 De wijze waarop de beheerder periodiek informatie verschaft: Schriftelijk en elektronisch. Elektronisch wordt maandelijks de intrinsieke waarde van het Titans Fund bekend gemaakt via Koersen. Het jaarverslag en halfjaarverslag van het beleggingsfonds Titans Fund kan gedownload worden via Publicaties download jaarverslag. Voor de nieuwsbrieven van INMAXXA BV kunnen geïnteresseerden zich aanmelden via de site Inloggen. De elektronische nieuwsbrief verschijnt elke maand. Tevens publiceert Inmaxxa 1 keer per kwartaal een kwartaal rapportage voor haar cliënten welke te benaderen zijn via de site Inloggen. 5.2 De datum waarop de jaarrekening en de halfjaarcijfers van de beheerder op grond van zijn statuten of Titel 9 van Boek 2 BW moeten zijn afgesloten. Jaarlijks binnen 4 maanden na afloop van het boekjaar maakt de beheerder verslag op over dat boekjaar. Binnen 2 maanden na afloop van de eerste helft van het boekjaar maakt de beheerder een tussentijds rapport op en sluit deze af over de eerste helft van het boekjaar. 5.3 De datum waarop de jaarrekening van de bewaarder op grond van zijn statuten of Titel 9 van boek 2 BW moet zijn afgesloten: Het boekjaar van ATTM is gelijk aan het kalenderjaar. Op grond van artikel 4:51 lid 1 WFT is ATTM verplicht om jaarlijks binnen vier maanden na afloop van het boekjaar de vastgestelde jaarrekening of, indien vaststelling niet heeft plaatsgevonden of nog niet heeft plaatsgevonden, de opgemaakte jaarrekening gelijktijdig met het jaarverslag en de overige gegevens, bedoeld in artikel 2:392 Burgerlijk Wetboek, openbaar te maken. 5.4 Beheerder: Ten kantore van B.V. (thans: Onze Lieve Vrouwewal 8, 6211 HH te Maastricht) is de plaats waar de statuten, de jaarrekening en jaarverslagen van de beheerder en de halfjaarcijfers van de beheerder ter inzage liggen of verkrijgbaar zijn. Bewaarder: De statuten, de jaarrekeningen en jaarverslagen van de bewaarder liggen ten kantore van de bewaarder (thans: Atrium 7 e verdieping, Strawinskylaan 3105, 1077 ZX, te Amsterdam) ter inzage voor belanghebbenden. Deelnemers in Titans Fund. kunnen van genoemde documenten aldaar een kosteloos afschrift verkrijgen. 6 Gegevens over vervanging van de beheerder of de bewaarder 6.1 Regels en voorwaarden die gelden bij een vervanging van de beheerder of de bewaarder. De navolgende regels zijn van toepassing: 1. De Beheerder en de Bewaarder behouden zich het recht voor het beheer respectievelijk de bewaring te beëindigen na van tevoren het voornemen daartoe aan Participanten te hebben aangekondigd. 2. Na een aankondiging als in het vorige lid bedoeld, zullen geen nieuwe Participanten worden toegelaten en vervalt de verplichting tot inkoop als in artikel 6 bedoeld.

6 3. Binnen vier weken na kennisgeving aan de Participanten van het voornemen van de Beheerder en/of de Bewaarder om hun/zijn functie te beëindigen wordt een vergadering van Participanten bijeengeroepen en gehouden om in de benoeming van een nieuwe Beheerder en/of de Bewaarder te voorzien. 4. Indien ingeval van beëindiging van hun/zijn functie door de Beheerder en/of de Bewaarder door de vergadering van Participanten niet een opvolgend Beheerder en/of Bewaarder zijn/is benoemd, is het Fonds na verloop van een maand sedert die vergadering van Participanten van rechtswege ontbonden. 5. Hoewel het Fonds een onbeperkte looptijd heeft, zal het geliquideerd worden in het geval van een faillissement of liquidatie van de Beheerder, tenzij een vervangende Beheerder is goedgekeurd door een algemeen besluit. 6. Het Fonds kan ook ten allen tijde beëindigd worden door middel van een speciaal besluit in het geval de Beheerder fraude heeft gepleegd, illegale activiteiten heeft ondernomen, grove schuld of opzet kan worden bewezen of er sprake is van een overtreding van deze voorwaarden en condities die niet binnen redelijke termijn ongedaan worden gemaakt. Het Fonds mag ook beëindigd worden na toestemming van de Beheerder en middels een speciaal besluit, maar niet eerder dan drie maanden nadat van de beëindiging melding is gemaakt aan de Participanten. 7. De Beheerder kan het Fonds beëindigen indien hij van mening is dat het onverantwoord, onwettig of onverstandig is om het Fonds te continueren. Een dergelijke beëindiging vindt eveneens plaats middels een speciaal besluit en dient schriftelijk aan de Participanten te worden medegedeeld. 8. Van een besluit of omstandigheid die leidt tot ontbinding alsmede van het voorgenomen verzoek tot intrekking van de vergunning worden de Participanten en de Autoriteit Financiële Markten onverwijld in kennis gesteld. 9. Het hiervoor in lid 2 bepaalde is alsdan van overeenkomstige toepassing. 10. Na beëindiging of ontbinding van het Fonds zullen er geen verdere activiteiten worden ondernomen behalve acties die noodzakelijk zijn voor een correcte afhandeling ervan. Deze worden uitgevoerd door de Beheerder. 11. Gedurende de liquidatie van het Fonds blijven deze Voorwaarden zoveel mogelijk van kracht. Na liquidatie zullen de overgebleven middelen verdeeld worden in overeenstemming met deze Voorwaarden. 12. De Beheerder zal rekeningen openen ten behoeve van de liquidatie die worden voorzien van een verklaring door een accountant. De goedkeuring van dergelijke liquidatierekeningen door een vergadering van de Participanten middels een speciaal besluit leidt ook tot het ontslag van de Beheerder en de Bewaarder. 6.2 De beheerder verklaart hierbij dat het verzoek aan de toezichthouder ingevolge artikel 1:104, eerste lid, onderdeel a, van de wet tot intrekking van de vergunning bekend wordt gemaakt in een landelijk verspreid Nederlands dagblad of aan het adres van iedere deelnemer alsmede op de website van de beheerder.