Allianz Nederland Asset Management B.V.

Transcriptie

1 Allianz Nederland Asset Management B.V. Wijzigingsformulier Allianz Rekening Alleen de wijzigingen aangeven s.v.p. Naam financieel adviseur Aanstellingsnr. ANAM Naam adviseur Naam cliënt Cliëntnummer

2 Profieltest Bij opening van een Allianz Rekening bent u verplicht gegevens aan Allianz Nederland Asset Management B.V. te verstrekken, zodat uw beleggingsprofiel kan worden vastgesteld. Allianz Nederland Asset Management is namelijk verplicht om dit profiel vast te leggen. Uw beleggingsprofiel is van belang voor de fondskeuze. De profieltest is geen advies, maar slechts een hulpmiddel om tot een fondskeuze te komen. Allianz Nederland Asset Management toetst de samenstelling van uw beleggingen niet aan uw beleggingsprofiel. Wij raden u aan om met enige regelmaat in overleg met uw financieel adviseur uw beleggingsprofiel te actualiseren, zodat u zelf kunt nagaan of uw profiel en de samenstelling van uw beleggingen nog overeenstemmen. Zeker op het moment als uw financiële en/of privé omstandigheden wijzigen, of als u de samenstelling van uw beleggingen wilt wijzigen. Aan het eind van de vragenlijst bepaalt u uw beleggingsprofiel door de bij uw antwoorden behorende punten bij elkaar op te tellen. De letters betekenen het volgende: a. Helemaal mee oneens b. Mee oneens c. Niet mee eens en niet mee oneens d. Mee eens e. Helemaal mee eens Risicohouding 1. Risico (fluctuatie) vermijden is voor mij belangrijker dan een hoog rendement. a b c d e Kennis & ervaring 7. Welke van onderstaande antwoordmogelijkheden past het best bij uw kennisniveau met betrekking tot beleggen? a Ik heb geen werkervaring op het gebied van economie of financiën. Ik vind dat ik geen of geringe kennis heb. b Ik heb geen financieel/economische werkervaring maar door mijn interesse in beleggen en financieel nieuws toch een gemiddelde kennis opgebouwd. c Ik heb financieel/economische werkervaring en een gemiddelde kennis. d Ik heb geen werkervaring op financieel economisch gebied maar door mijn interesse in beleggen en economie een bovengemiddelde kennis opgebouwd. e Ik heb werkervaring op financieel economisch gebied en veel interesse in beleggen en economie en daardoor een bovengemiddelde kennis opgebouwd. 8. Hoeveel ervaring heeft u persoonlijk met beleggen? a Geen ervaring. b 0 3 jaar ervaring. c 3 5 jaar ervaring. d Meer dan 5 jaar ervaring. 9. Wat is uw hoogst voltooide vervolgopleiding? a Geen opleiding. b Mavo/Mulo/Lager beroepsonderwijs/vmbo. c Havo/VWO/HBS/Atheneum. d MBO/MTS. e HBO/HTS. f WO/Bachelor/Master. 2. Ik maak me doorgaans druk over de beleggingsverliezen die ik heb geleden. a b c d e 3. Over het algemeen prefereer ik een investering met weinig of geen risico (fluctuatie) en ben ik bereid de lagere rendementen die hiermee gepaard gaan te accepteren. a b c d e 10. Ik beleg/heb belegd in obligaties en of obligatiefondsen en handel/handelde daarin met de frequentie: 4. Ik accepteer een grote kans op daling van het (opgebouwde) vermogen bij het streven naar een hoog rendement. a b c d e Doelstelling 5. Welk doel heeft u met uw beleggingen? a Aanvulling op uw toekomstig inkomen (aanvullend pensioen). b Streven naar een bedrag (vermogen) voor een specifieke uitgave in de toekomst. c Streven naar een bedrag om te zijner tijd uw hypotheek mee af te lossen. d Algemene vermogensgroei (correctie voor inflatie / goed rendement). e Speculeren op korte termijn beursontwikkelingen. Beleggingshorizon 6. In hoeveel jaar wilt u uw beleggingsdoel realiseren? a Minder dan 3 jaar. b 3 5 jaar. c 6 10 jaar. d jaar. e Meer dan 15 jaar. 11. Ik beleg/heb belegd in garantieproducten en handel/handelde daarin met de frequentie: 12. Ik beleg/heb belegd in aandelen en beleggingsfondsen en handel/handelde daarin met de frequentie: 13. Ik beleg/heb belegd in derivaten als opties, futures, turbo s, etc. en handel/handelde daarin met de frequentie:

3 Financiële positie 14. Mijn inkomen zal op korte termijn: a Sterk dalen. b Dalen. c Gelijk blijven. d Stijgen. e Sterk stijgen. 15. Hoe is/wordt uw inleg geregeld? a Eenmalige storting zonder vervolgstortingen. b Periodieke inleg korter dan 10 jaar met eventuele eenmalige storting. c Periodieke inleg tussen de 10 en 15 jaar met eventuele eenmalige storting. d Periodieke inleg langer dan 15 jaar met eventuele eenmalige storting. Ondergetekende(n) verklaart (verklaren): dat deze profieltest correct, volledig en naar waarheid is ingevuld; kennis te hebben genomen van zijn/haar/hun beleggingsprofiel; zich bewust te zijn van de beleggingsrisico s verbonden aan een beleggersrekening en deze risico s uitdrukkelijk te aanvaarden. Indien er sprake is van twee rekeninghouders, dienen beiden rekeninghouders deze profieltest te ondertekenen. Naam Handtekening 16. In hoeverre bent u afhankelijk van uw vermogen dat is/wordt belegd bij Allianz? a Ik onttrek binnen 5 jaar (jaarlijks) meer dan 5% van het vermogen. b Ik onttrek binnen 5 jaar (jaarlijks) minder dan 5% van het vermogen. c Ik onttrek pas na 5 jaar aan mijn vermogen. d Ik onttrek pas na 10 jaar aan mijn vermogen. 17. Welk gedeelte van uw vrij belegbaar vermogen (bezittingen minus schulden exclusief woonhuis en hypotheek) belegt u of gaat u beleggen? a Meer dan 50%. b Tussen de 25% en 50%. c Tussen de 10% en 25%. d Minder dan 10%. Bepaling beleggingsprofiel Vraag a b c d e f Totaal Naam Handtekening 1. Adreswijziging Adres Nr. Postcode/Woonplaats Land van ingezetenschap 2. Toevoegen 2e rekeninghouder Naam Voorletters man vrouw Adres Nr. Postcode/Woonplaats Land van ingezetenschap Nationaliteit Geboortedatum / / Burgerlijke staat Telefoon privé Telefoon werk Faxnummer Burgerservicenummer 3. Tegenrekening De tegenrekening moet dezelfde tenaamstelling bij een bank in Nederland hebben als de tenaamstelling van de Allianz Rekening. Puntentotaal Beleggingsprofiel Asset Allocatie Sparen (100% spaarfaciliteit) Zeer Defensief (90% obligaties, 10% aandelen) Defensief (75% obligaties, 25% aandelen) Neutraal (50% obligaties, 50% aandelen) Offensief (25% obligaties, 75% aandelen) Zeer Offensief (10% obligaties, 90% aandelen) Wijziging tegenrekening Oud IBAN BIC Ten name van Woonplaats Uitkomst profieltest

4 Nieuw IBAN BIC Ten name van Woonplaats 4. Dividend Hoe wilt u het eventueel uit te betalen dividend ontvangen?. Gratis herbeleggen in het dividend uitkerende beleggingsfonds Uitkeren en bijboeken op uw spaartegoed 5. Afwijken profieltest Ik kies er bewust voor om de samenstelling van mijn beleggingen te laten afwijken van mijn beleggingsprofiel. Indien de gekozen modelportefeuille/ eigen samenstelling van de beleggingsportefeuille afwijkt van uw beleggingsprofiel, dan dient uw financieel adviseur u te hebben gewezen op alle mogelijke gevolgen. toetsing plaats aan uw beleggingsprofiel, financiële positie of draagkracht. U bent dus zelf verantwoordelijk voor de samenstelling van uw beleggingen, het opgeven van opdrachten en het verloop van uw beleggingsactiviteiten. Door ondertekening verzoekt u Allianz Nederland Asset Management de in dit formulier verstrekte opdrachten uit te voeren. Door ondertekening geeft u bovendien te kennen dat u de op de Allianz Rekening betrekking hebbende voorwaarden, vastgelegd in het Reglement Allianz Rekening, accepteert. Het reglement is verkrijgbaar bij uw financieel adviseur of bij Allianz Nederland Asset Management B.V. Tevens verklaart u zich akkoord met de inhouding van de eventueel met uw financieel adviseur overeengekomen aanbrengkosten. Handtekening eerste rekeninghouder 6. Internetbankieren Ja, adres* Nee * Let op adres is verplicht. Zonder adres is het niet mogelijk een internetrekening te openen. Handtekening tweede rekeninghouder of wettelijke vertegenwoordiger 7. Gezamenlijke rekening De gezamenlijke rekening wordt op naam gesteld van: Eerste rekeninghouder Tweede rekeninghouder 8. Rekening opheffen Ik wil graag mijn/onze rekening opheffen. Het eventuele tegoed zal worden overgemaakt naar de tegenrekening. Reden opheffen Financieel adviseur Naam financieel adviseur Naam adviseur Aanstellingsnr. ANAM Handtekening adviseur 9. Ondertekening Bij de aanvraag van een financiële dienst worden persoonsgegevens en eventuele andere gegevens gevraagd. Deze worden door Allianz Nederland Asset Management B.V. verwerkt ten behoeve van het aangaan en uitvoeren van overeenkomsten; voor het uitvoeren van marketingactiviteiten; ter voorkoming en bestrijding van fraude jegens financiële instellingen; voor statistische analyse en om te kunnen voldoen aan wettelijke verplichtingen. Op deze verwerking van persoonsgegevens is de gedragscode Verwerking Persoonsgegevens Financiële instellingen van toepassing. Een consumentenbrochure van deze gedragscode kunt u opvragen bij Allianz Nederland Asset Management B.V. De volledige tekst kunt u raadplegen via de website van de Nederlandse Vereniging van Banken, U kunt de gedragscode ook opvragen bij de Nederlandse Vereniging van Banken, Postbus 3545, 1001 AH Amsterdam. Advisering met betrekking tot de Allianz Rekening geschiedt door uw financieel adviseur. De dienstverlening die door Allianz Nederland Asset Management B.V. wordt aangeboden heeft een execution only karakter en omvat geen beleggingsadvies. Dit betekent dat de dienstverlening van Allianz Nederland Asset Management B.V. zich beperkt tot het uitvoeren van uw aan- en verkoopopdrachten. Hierbij controleert Allianz Nederland Asset Management B.V. uitsluitend of het saldo op uw Allianz Rekening toereikend is. Bij de uitvoering van uw opdrachten vindt verder geen Opmerkingen / Toelichting Vergeet niet het wijzigingsformulier volledig te ondertekenen (let op eventuele tweede rekeninghouder of wettelijke vertegenwoordiger(s)). Tevens dient bij het wijzigingsformulier een kopie van een geldig identiteitsbewijs van de rekeninghouder(s) of wettelijke vertegenwoordiger(s) te worden gevoegd. Indien er geen kopie van een geldig identiteitsbewijs is bijgevoegd, kan het wijzigingsformulier niet in behandeling worden genomen. Bij het wijzigen van de tegenrekening dient naast een kopie van een geldig identiteitsbewijs ook een kopie bankafschrift van de nieuwe tegenrekening te worden gevoegd. Bij het toevoegen van een tweede rekeninghouder moeten beide rekeninghouders dit wijzigingsformulier tekenen. Bij scheiding ontvangen wij graag een kopie van het echtscheidingsconvenant. In geval van overlijden ontvangen wij graag een kopie van de notariële akte van erfrecht. Bij naamswijzigingen van bedrijven of veranderingen in rechtsvorm, ontvangen wij graag hiervan een gewaarmerkt uittreksel van de K.v.K. en een kopie geldig legitimatiebewijs van de wettelijke vertegenwoordiger(s). Voor onze klachtenprocedure verwijzen wij u naar

5 Opmerkingen Voor investeringen in een fonds c.q. sparen dient u het geld over te maken op het bijbehorende rekeningnummer conform onderstaand overzicht. Fonds IBAN Allianz Europa Obligatie Fonds NL04 COBA Allianz Gemengd Obligatie Fonds NL79 COBA Allianz Selectie Fonds NL48 COBA Allianz Europa Aandelen Fonds NL79 COBA Allianz Amerika Aandelen Fonds NL38 COBA Allianz Duurzaam Wereld Aandelen Fonds NL60 COBA Allianz Pacific Aandelen Fonds NL26 COBA Sparen (spaarfaciliteit) NL79 COBA Modelportefeuille NL04 COBA

6 Allianz Nederland Asset Management B.V. Coolsingel 139, Postbus 761, 3000 AT Rotterdam Tel , Fax AFM nummer , Inschrijfnummer KvK H