Hartelijk dank voor het kiezen voor LYNX. Voor het spoedig openen van een rekening, vragen wij u vriendelijk onderstaande stappen te volgen:

Transcriptie

1 Openingsformulier

2 Openingsinstructies START Hartelijk dank voor het kiezen voor LYNX. Voor het spoedig openen van een rekening, vragen wij u vriendelijk onderstaande stappen te volgen: 1 Vul alle gegevens in Vul alle gevraagde gegevens in Zet waar gevraagd uw handtekening 2 Stuur de volgende documenten terug Volledig ingevuld openingsformulier Kopie geldig legitimatiebewijs Kopie bankafschrift (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) Extra voor een gezamenlijke rekening Extra voor een zakelijke rekening Kopie legitimatiebewijs mederekeninghouder Kopie bankafschrift mederekeninghouder (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) Kopie bankafschrift van uw zakelijke rekening (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) Gewaarmerkt uittreksel Kamer van Koophandel (max. 6 maanden oud) Uw LYNX rekening wordt geopend TIP: u kunt de documenten per post naar het antwoordnummer van LYNX opsturen. Onze ervaring is echter dat hier gemakkelijk drie werkdagen overheen kunnen gaan voordat wij deze post daadwerkelijk ontvangen. Om de openingsprocedure te versnellen, raden wij u aan om de documenten in te scannen en te mailen naar info@lynx.nl. Wij hebben dan direct de documenten binnen en kunnen de rekening versneld voor u openen. Ook kunt u gebruikmaken van de online openingstool op

3 Particuliere rekening Rekeninghouder Eventuele mederekeninghouder Geslacht man vrouw man vrouw Naam Adres Postcode en plaats Land Nationaliteit Geboortedatum Geboorteland adres Telefoonnummer Burgerlijke staat Alleenstaand Gescheiden Gehuwd Weduwe Alleenstaand Gescheiden Gehuwd Weduwe Dienstverband Loondienst Werkloos Zelfstandig Gepensioneerd Student Loondienst Werkloos Zelfstandig Gepensioneerd Student Beroep Werkgever Plaats werkgever Bent u in een ander land dan Nederland belastingplichtig?, namelijk in:, namelijk in: Burgerservicenr. Opleiding Universiteit LBO HBO Anders MBO Universiteit LBO HBO Anders MBO Beveiligingsvragen Wat is de titel van uw favoriete boek? Wie is uw favoriete muzikant? Wat is uw favoriete vakantiebestemming? Zakelijke rekening Vul ook onderstaande gegevens in wanneer u een rekening op naam van een bedrijf wilt openen. Rechtsnaam Vestigingsadres Postcode Plaats Telefoon

4 Tegenrekening IBAN rekeningnummer Bedrag dat u stort De minimale eerste storting bedraagt U kunt er ook voor kiezen om een bestaande beleggingsportefeuille van minimaal over te boeken. Vul hiervoor het overboekingsformulier in op de laatste pagina van dit document. Uw rekening Margin Voor een margin rekening dient u minimaal 21 jaar oud te zijn. Zonder margin rekening is het niet mogelijk om short te gaan en is uw geld na verkoop van aandelen na drie dagen weer beschikbaar voor nieuwe transacties. In deel twee van de basisovereenkomst vindt u meer informatie over de risico s van het handelen op margin. Wenst u een margin rekening te openen? In welke producten wilt u handelen? Hieronder kunt u aangeven in welke producten u wenst te handelen. Geef voor de gewenste producten aan hoeveel ervaring u heeft en wat uw kennisniveau van het betreffende product is. In deel drie van de basisovereenkomst vindt u meer informatie over de risico s van het handelen in verschillende producten. Gewenst Product Aantal jaar ervaring Aandelen Obligaties Opties CFD s Hefboomproducten (Sprinters, Turbo s, etc.) Futures Futures opties Forex Aandelenfutures Aantal transacties per jaar Kennisniveau Beperkt Goed Uitstekend N.B. U kunt alleen in de groen gearceerde producten handelen als u een margin rekening wenst te openen. Heeft u ervaring met één van de onderstaande beleggingsdiensten? Execution only Beleggingsadvies Vemogensbeheer, jaar ervaring, jaar ervaring, jaar ervaring

5 Financiële gegevens Vermogen Geef in onderstaande tabel aan hoeveel uw netto vermogen, uw liquide vermogen en uw totale vermogen bedraagt. LYNX gebruikt deze gegevens voor het opstellen van uw risicoprofiel. Minder dan Meer dan Netto vermogen 1 Netto liquide vermogen 2 Totale vermogen 3 1 de totale waarde van al uw bezittingen minus al uw schulden 2 de totale waarde van uw bezittingen die snel in cash kunnen worden omgezet, zoals spaargeld en beleggingen 3 de totale waarde van al uw bezittingen N.B. Het is niet mogelijk om een rekening bij LYNX te openen. Inkomen Minder dan Meer dan Wat is uw gemiddelde jaarinkomen? N.B. Het is niet mogelijk om een margin rekening bij LYNX te openen. Het is tevens niet mogelijk om in opties, CFD s, futures, futures opties, forex en aandelenfutures te handelen. Beleggingsdoelstellingen Geef hieronder aan wat uw beleggingsdoelstellingen zijn (meerdere antwoorden mogelijk). Vermogensgroei & transactiewinsten Speculatie Hedging / bescherming van posities Geen van deze mogelijkheden Koersdata U kunt in onderstaande tabel aangeven welke real-time streaming koersdata u wenst te ontvangen. De weergegeven kosten zijn per maand. Particulier Zakelijk De 2000 grootste Europese aandelen (via BATS & CHI-X) Vertraagde koersdata (15 minuten) voor Euronext, Duitsland en VS Euronext (Nederland, België en Frankrijk) aandelen, opties en futures Verenigde Staten aandelen, pennystocks en futures Verenigde Staten opties Duitsland aandelen Duitsland opties en futures Gratis Gratis 1,10 Gratis 1 Gratis 3 16,25 8,75 $ 10 Gratis 66,25 $ 10 2 $ Meer koersdata abonnementen kunt u vinden op U kunt na het openen van de rekening altijd koersdata toevoegen of verwijderen. 1 Deze bundel is gratis wanneer de totale maandelijkse commissie hoger is dan $ 30 of een equivalent hiervan. Zo niet, dan wordt $ 10,00 in rekening gebracht. 2 Bevat geen future koersdata. De koersdata is gratis bij een totale maandelijkse commissie hoger dan $ 30 of een equivalent hiervan. Zo niet, dan wordt $ 10 in rekening gebracht. 3 De koersdata is gratis bij een totale maandelijkse commissie hoger dan $ 20 of een equivalent hiervan. Zo niet, dan wordt $ 1,50 in rekening gebracht.

6 Regulerende informatie Bent u (of een direct familielid of huisgenoot) geregistreerd werknemer, directeur of eigenaar van een effectenbedrijf of beleggingsonderneming? Bent u werkzaam bij een financiële instelling of toezichthoudende instelling? Heeft u een conflict gehad met een andere broker, bemiddelaar of handelaar? Heeft u een conflict gehad met een beurs of toezichthoudende instelling? Bent u directeur, een 10% (of meer) aandeelhouder of beleidsbepaler van een publiek verhandeld bedrijf? Bent u verplicht uw transacties aan uw werkgever te rapporteren? Ondertekening Door deze overeenkomst te ondertekenen verklaart Cliënt dat: Hij/zij het document Basisovereenkomst heeft ontvangen, gelezen en de inhoud daarvan te hebben begrepen en aanvaard. Cliënt stemt er uitdrukkelijk mee in dat een eventuele wijziging van dit document in de toekomst digitaal aan Cliënt ter hand wordt gesteld. Hij/zij kennis heeft genomen van de Notice of clearing arrangement for customers of LYNX B.V. and Interactive Brokers (U.K.) Limited, zoals opgenomen op onze website Hij/zij akkoord gaat met de contractuele voorwaarden van en informatieverstrekking door Interactive Brokers (IB) met betrekking tot de dienstverlening die door deze laatste wordt aangeboden aan Cliënt (de IB Customer Agreement en Disclosures, zoals opgenomen op onze website Cliënt wordt aldaar aangeduid met de term Customer ). Hij/zij slechts voor eigen rekening en risico op de rekening zal handelen en dat hij eigenaar is van het vermogen op de rekening. De eerder weergegeven vragen met betrekking tot beleggingsdoelstelling, kennis, handelservaring en financiële achtergrond juist en volledig zijn ingevuld. De ondertekening op deze pagina geldt als een akkoord omtrent het gehele openingsformulier, het document Basisovereenkomst en de IB Customer Agreement. Plaats Datum Handtekening rekeninghouder Handtekening mederekeninghouder

7 Overboeken effecten LYNX biedt u de mogelijkheid aan om uw effectenportefeuille over te boeken. Als u gebruik wilt maken van deze mogelijkheid, dan kunt u deze pagina invullen en ondertekenen. Wij verzoeken u een actueel overzicht mee te sturen van de effectenposities die u wilt overboeken. Zodra wij het ingevulde formulier en het overzicht hebben ontvangen, neemt LYNX contact op met uw huidige bank/ broker en zorgen wij voor het overboeken van uw portefeuille. Houd er rekening mee dat dit buiten onze invloed om soms wel 3 tot 4 weken kan duren en dat u in de periode van de overboeking uw effecten niet kunt verhandelen. Let op: effecten die niet verhandelbaar zijn via ons handelsplatform (bijvoorbeeld Europese beleggingsfondsen en obligaties) kunnen helaas niet worden overgeboekt. Voor het overboeken van effecten rekent LYNX geen kosten. Gegevens van de bank/broker waar uw effectenportefeuille nu wordt aangehouden: Naam bank & filiaal Adres Telefoon Postcode & plaats Naam contactpersoon contactpersoon Tenaamstelling Rekeningnummer Hierbij verzoek ik: Mijn gehele portefeuille over te boeken naar LYNX (voeg een kopie van een actueel overzicht van uw huidige effectenportefeuille bij) Een deel van mijn portefeuille over te boeken naar LYNX (voeg een kopie van een actueel overzicht van uw huidige effectenportefeuille bij en geef duidelijk aan welk deel van de portefeuille u wilt laten overboeken) Plaats Datum Handtekening rekeninghouder Handtekening mederekeninghouder

8 Checklist Volledig ingevuld en ondertekend openingsformulier Kopie geldig legitimatiebewijs Kopie bankafschrift (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) Extra voor een gezamenlijke rekening: + Kopie geldig legitimatiebewijs mederekeninghouder + Kopie bankafschrift mederekeninghouder (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) Extra voor een zakelijke rekening: + Kopie bankafschrift van uw zakelijke adres (incl. naam, adres en datum, max. 6 maanden oud) + Gewaarmerkt uittreksel Kamer van Koophandel (max. 6 maanden oud) Stuur de documenten op Antwoordnummer VM AMSTERDAM (postzegel niet nodig) TIP: u kunt de documenten per post naar het antwoordnummer van LYNX opsturen. Onze ervaring is echter dat hier gemakkelijk drie werkdagen overheen kunnen gaan voordat wij deze post daadwerkelijk ontvangen. Om de openingsprocedure te versnellen, raden wij u aan om de documenten in te scannen en te mailen naar info@lynx.nl. Wij hebben dan direct de documenten binnen en kunnen de rekening versneld voor u openen. Ook kunt u gebruikmaken van de online openingstool op LZB-NL-OF