BIJLAGE INSPECTIERAPPORTAGE BAG GEMEENTE ZOETERMEER Verificatiepunt bestandscontroles 1 Worden mutaties die voortkomen uit reguliere brondocumenten en processenverbaal van constatering alsmede schriftelijke verklaring van daartoe aangewezen ambtenaren binnen vier werkdagen na de brondocumentdatum opgenomen in de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen? Verplicht/ Gerelateerde Toegestane Antwoord Opmerking gewenst wettelijke norm V Wet: artt, 12, 16 98% Op basis van de Statusrapportage m.b.t. de X periode 1-7-2011 t/m 22-11-2014 bedragen de percentages verwerkingstermijnen voor Openbare Ruimte, Nummeraanduiding, Pand en Verblijfsobject resp. 9,59%, 50,44%, 34,04% en 50,20%. De gemeente Zoetermeer heeft in de beheerfase een aantal proceswijzigingen doorgevoerd, waardoor de verwerkingstermijn substantieel is verbeterd. Op basis van de Statusrapportage m.b.t. de periode 22-5-2014 t/m 22-11-2014 bedragen de percentages voor Openbare Ruimte, Nummeraanduiding, Pand en Verblijfsobject resp. 7,14%, 68,57%, 73,33% en 71,85%. maar De gemeente Zoetermeer voldoet hiermee nog niet aan de gestelde eis. 2 Zijn alle berichten aangeboden aan de Landelijke Voorziening BAG binnen vijf werkdagen na de documentdatum? 3 Zijn alle geweigerde berichten zo spoedig als redelijkerwijs mogelijk opnieuw aangeboden aan de Landelijke Voorziening en daarbij alsnog geaccepteerd door de Landelijke Voorziening? 4 Is de status van panden binnen zes maanden na het verkrijgen van de status pand gereed (niet ingemeten) veranderd in pand gereed door de opname van de definitieve pandgeometrie? V Wet : artt. 16, 31 98% X Zie punt 1. V Wet : artt. 16, 31 98% in maximaal 2 werkdagen maar Recent zijn geen berichten geweigerd. In het verleden zijn technische problemen door de softwareleverancier opgelost. maar V Wet: art. 7 98% De gemeente Zoetermeer voldoet voor de periode 22-5-2014 t/m 22-11-2014 aan de eis. In deze periode was er geen verplichting voor panden de definitieve geometrie in te meten. 5 Hebben alle via de Landelijke Voorziening BAG ontvangen terugmeldingen, waarbij niet binnen 2 werkdagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, geleid tot het in onderzoek plaatsen van de objecten waarop de terugmelding betrekking heeft? V Wet: art 39 90% Het aantal terugmeldingen dat de gemeente Zoetermeer per maand ontvangt is zeer beperkt. In voorkomende gevallen worden deze direct, binnen 2 dagen, afgewikkeld. Zie ook de procesmatige borging in het Processenhandboek Beheer basisregistraties Zoetermeer; paragraaf 5.1. Pagina 1 van 9

Verificatiepunt bestandscontroles Verplicht/ gewenst Gerelateerde wettelijke norm Toegestane maar Antwoord Opmerking 6 Heeft de gemeente in het geval van een ontvangen terugmelding of correctieverzoek, na het doen van onderzoek binnen een half jaar een beslissing genomen over het al dan niet wijzigen van de opgenomen gegevens in de registratie? 7 Is het op een bepaalde peildatum opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke exact gelijk aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de Landelijke Voorziening BAG? V Wet: art 39, 90% Zie procesmatige borging in hoofdproces Terugmeldingen en mondelinge toelichting door de BAG-beheerder. V (met Wet: art 31 98% Tussen de lokale BAG en de landelijke voorziening zijn geringe verschillen geconstateerd, te weten: - Openbare Ruimte (1.385 vs 1.206 - Nummeraanduiding (60.590 vs 61.015 - Pand (55.304 vs 55.727) - Verblijfsobject (60.475 vs 61.034) - Standplaats (50 vs 51) maar Deze verschillen passen binnen de toegestane tolerantie. Verificatiepunten steekproef registratie en register 1 Kan de gemeente alle brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande audit hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, binnen een redelijke termijn raadpleegbaar en beschikbaar maken? Verplicht/ Gerelateerde Toegestane Antwoord Opmerking gewenst wettelijke norm V Wet : art. 9 98% In de periode 1-7-2011 t/m 22-11-2014 zijn 7.537 mutaties doorgevoerd. De steekproefomvang bedraagt hierdoor 100 waarnemingen. 90 waarnemingen zijn vooraf getraceerd en gedocumenteerd. De overige 10 waarnemingen zijn op 12 december 2014 aan de gemeente Zoetermeer beschikbaar gesteld. Hiervan zijn 9 brondocumenten binnen 2 uur getraceerd en aan de inspecteur aangeleverd. Brondocument BAG2011226 (waarneming 94) is niet aangetroffen. maar 2 Heeft het brondocument in het register betrekking op de betreffende mutatie op het object in de BAG waarbij een verwijzing naar het betreffende brondocument is opgenomen? V Wet: art. 14a 98% Geen onvolkomenheden geconstateerd. Pagina 2 van 9

Verificatiepunten steekproef registratie en register 3 Komen de bij het object gemuteerde gegevens in de registratie exact overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen? Verplicht/ Gerelateerde Toegestane Antwoord Opmerking gewenst wettelijke norm V Wet: art. 14a 98% Op basis van de 100 waarnemingen is een X aantal omissies geconstateerd. Deze zijn onderstaand gecategoriseerd: 1. Registreren verzenddatum in plaats van datum brondocument (waarnemingen 24, 32, 37) 2. Aanmaken brondocument t.b.v. juiste registratie BAG / ter correctie van initieel brondocument (waarnemingen 5, 8, 16, 25) Verificatiepunten controle inbedding processen 1 Zijn de processen binnen de gemeente dusdanig vormgegeven dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt? 2 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat alle verleende bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot opname van de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 3 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat het intrekken van bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van deze intrekking bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? 4 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat het signaal dat is aangevangen met bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? Verplicht/ gewenst Gerelateerde wettelijke norm V Wet: art. 16 V Wet : artt. 10, 14a V Wet : artt. 10, 14a V Wet : artt. 10, 14a Toegestane Antwoord Opmerking De gemeente Zoetermeer beschikt over een actueel en geformaliseerd (dd.2-12-2014) Processenhandboek beheer basisregistraties gemeente Zoetermeer. Dit handboek is volledig en uitgebreid. Het handboek beschrijft alle relevante gebeurtenissen die in het kader van de BAG relevant zijn. De beschrijvingen zijn juist en op een toegankelijke wijze vorm gegeven. gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.6. gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.6.6. gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.6.7. Pagina 3 van 9

Verificatiepunten controle inbedding processen 5 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat het signaal dat bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? Verplicht/ gewenst Gerelateerde wettelijke norm V Wet : artt. 10, 14a Toegestane Antwoord Opmerking gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.6.7 6 Is bij panden die op enig moment in de laatste drie jaar de status pand in gebruik (niet ingemeten) hebben gekregen, gecontroleerd of het (definitieve) bouwjaar bij ingebruikname afwijkt van het eerder opgenomen (voorlopige) bouwjaar en is dat voorlopige bouwjaar in dat geval bijgewerkt naar het definitieve bouwjaar? 7 Is bij wijzigingen aan een pand (zoals een aanbouw van een serre), het bouwjaar het bouwjaar gebleven waarin het pand oorspronkelijk als zodanig is opgeleverd? 8 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat alle verleende sloopvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot wijziging van over de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen bijgehouden statusgegevens? 9 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat het signaal dat sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 10 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat een terugmelding over een object dat ten onrechte niet in de is opgenomen, binnen 2 werkdagen na V Regeling: catalogus V Regeling: catalogus V Wet : artt. 10, 14a V Wet: art 6a, 10 en 39 V Wet : artt. 10, 14a gemeente Zoetermeer; paragraaf 5.3. Daarnaast geeft de BAG-beheerder een mondelinge toelichting op deze controle. Ja gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.7.2. De controle-activiteiten m.b.t. bouwjaren wordt door de BAG-beheerder mondeling toegelicht. gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.10. gemeente Zoetermeer; paragraaf 3.10. gemeente Zoetermeer; paragraaf 5.1 Pagina 4 van 9

Verificatiepunten controle inbedding processen ontvangst van de melding alsnog leidt tot de opname als geconstateerd object in de basisregistratie adressen en gebouwen (tenzij binnen deze periode wordt vastgesteld dat voor het ontstaan van dit object geen regulier brondocument vereist is)? Verplicht/ gewenst Gerelateerde wettelijke norm Toegestane Antwoord Opmerking 11 Heeft de gemeente voldoende zorgen dat de resultaten van het onderzoek naar aanleiding van een terugmelding ook worden gemeld aan degene die de terugmelding heeft gedaan? v Wet: art 40 gemeente Zoetermeer; paragraaf 5.1 12 Hebben burgemeester en wethouders bij de administratieve inrichting van de registers en registraties de processen op een zorgvuldige, transparante en consistente wijze vormgegeven? V (met Regeling: art. 2 Zie punt 1. Voor alle BAG-relevante activiteiten heeft de gemeente Zoetermeer procesbeschrijvingen beschikbaar. Deze zijn consistent en zeer ordelijk van vorm en inhoud. 13 Beschikt de gemeente over een regeling waarin de in het kader van de Wet aan burgemeester en wethouders opgedragen taken zijn gemandateerd aan één of meerdere medewerkers, indien deze taken niet door burgemeester en wethouders zelf worden uitgevoerd? V (met Wet: art 2, 9, 10, 11, 14, 14a, 15, 31, 32, 37, 39, 40 en 41 De gemeente Zoetermeer beschikt over een Mandaatregeling dd. 3 september 2014. Hierin zijn taken op functionarisniveau toebedeeld. Zie paragraaf 14 voor de functie van (plv) BAGbeheerder. maar 14 Als burgemeester en wethouders gebruik hebben gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met de vaststelling van de geometrie, zoals bedoeld in art. 8 van de wet, beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? V (met Regeling: art. 2 i.c.m. Wet: art 8 Zie Mandaatregeling dd. 3 september 2014, paragraaf 8.1. maar 15 Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met het opstellen van een proces-verbaal van constatering zoals bedoeld in art. 10, V (met Regeling: art. 2 i.c.m. Wet: art 10 Zie Mandaatregeling dd. 3 september 2014, paragraaf 8.1. Pagina 5 van 9

Verificatiepunten controle inbedding processen eerste lid, onder b van de Wet, en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? 16 Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met het opstellen van schriftelijke verklaringen strekkende tot het signaleren van wijzigingen in de feitelijke situatie die van invloed zijn op de adressenregistratie of de gebouwenregistratie en die niet in een ander krachtens de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aangewezen brondocument zijn opgenomen, en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? 17 Zijn bij de opdrachtverlening voor het laten inmeten van de geometrie van panden eisen gesteld aan de kwaliteit van de op te leveren geometrie, die minimaal overeenkomen met de eisen die in de catalogus zijn opgenomen omtrent de geometrie van panden? 18 Heeft de gemeente maatregelen genomen om de kwaliteit van de in de basisregistratie gebouwen opgenomen oppervlakte van verblijfsobjecten, te verbeteren indien gebruik is gemaakt van conversiefactoren voor niet-woningen? Verplicht/ gewenst V (met Gerelateerde wettelijke norm Regeling: art. 2 i.c.m. Besluit: artt. 7 en 8 v Regeling: catalogus v Regeling: catalogus Toegestane maar Antwoord Opmerking Zie Mandaatregeling dd. 3 september 2014, paragraaf 8.1. maar, De gemeente Zoetermeer is zelfmetend en beschikt over eigen capaciteit voor het inmeten van geometrie. De gemeente Zoetermeer heeft gebruik gemaakt van de conversiefactoren voor niet-woningen. Het totaal aantal te corrigeren objecten bedraagt in totaal 937 objecten. De gemeente Zoetermeer is gestart met het corrigeren van deze objecten en verwacht deze activiteit in 2015 af te ronden. 19 Is de kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording inzake de in het bestaande kwaliteitssysteem van de organisatie ingebed of is er sprake van een specifiek regiem van kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording voor deze basisregistraties? G (met Gebaseerd op regeling: art. 2 De gemeente Zoetermeer beschikt niet over een gedocumenteerd kwaliteitssysteem. Voor de BAG is, aanvullend op de reguliere controles, een aantal maatregelen getroffen die de specifieke zijn gericht op continu verbetering van kwaliteit van gegevens en beheersing van processen (zie Processenhandboek beheer basisregistraties gemeente Zoetermeer; hoofdstuk 5). maar Pagina 6 van 9

Verificatiepunten controle werking processen 1 Worden de processen binnen de gemeente in de praktijk dusdanig uitgevoerd dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt? 2 Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de aangeven op welke wijze dit aanleveringsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd? Verplicht/ gewenst Gerelateerde wettelijke norm V Wet: art. 16 G Regeling: art. 2 Toegestane Antwoord Opmerking De coördinator Vergunningverlening en medewerker Toezicht en Handhaving zijn bekend met de opzet en het bestaan van de Werkprocessen BAG, alsmede met de inhoud. Zij hebben gedurende het interview aangetoond de BAG-relevante activiteiten te (her)kennen en op basis hiervan de juiste werkzaamheden uit te voeren. De gemeente Zoetermeer heeft de overdrachtsmomenten van de werkzaamheden van deze medewerkers met de BAG-beheerder vastgelegd en acteert hier naar. Voor de processturing heeft de gemeente Zoetermeer 2 belangrijke instrumenten geïmplementeerd, te weten: (1) het plannen van de werkvoorraad door de BAG-beheerder aan de hand van publicaties en (2) het wekelijks overleggen met alle vergunningverleners. 3 Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de de relevante procesbeschrijvingen overleggen? 4 Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken aangeven op welke wijze dit verwerkingsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd? G Regeling: art. 2 G Regeling: art. 2 middels het Processenhandboek en de mondelinge toelichting daarop door de BAGbeheerder. zie punt 1 5 Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken de relevante procesbeschrijvingen overleggen? G Regeling: art. 2 Ja middels het Processenhandboek en de mondelinge toelichting daarop door de BAGbeheerder. Pagina 7 van 9

Verificatiepunten BAG conforme applicatie 1 Voldoet de door de gemeente gebruikte versie van de applicatie aan de specificatie van de berichten ten behoeve van elektronisch berichtenverkeer zoals deze in de Regeling BAG is opgenomen? Verplicht/g Gerelateerde Toegestane Antwoord Opmerking ewenst wettelijke norm V Wet : art. 31 100% De gemeente Zoetermeer beschikt over de applicatie Centric Key2BAG 4.0.3. Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) 1 Heeft de gemeente een uitwijkconfiguratie beschikbaar voor de? Verplicht/ gewenst V (met Gerelateerde wettelijke norm Wet: art. 14; Regeling: art 3 Toegestane Antwoord Opmerking De gemeente Zoetermeer beschikt over uitgebreide procesdocumentatie met betrekking tot uitwijkprocessen en voorzieningen. Zie Uitwijkprocedure dd. 8-12-2014 en de Procesbeschrijvingen BAG (m.b.t. ICT) dd. 24-11-2014. 2 Beschikt de gemeente over een actueel uitwijkdraaiboek waarin alle taken, verantwoordelijkheden en acties zijn vastgelegd? G Gebaseerd op Wet: art. 14 zie het Draaiboek Fysieke Uitwijk dd. 24-11- 2014. 3 Is het draaiboek altijd beschikbaar, ook indien de reguliere locatie niet bereikbaar is? G Gebaseerd op Wet: art. 14 het draaiboek is digitaal en hardcopy beschikbaar. 4 Wordt de uitwijkconfiguratie tenminste eenmaal per twaalf maanden getest op actualiteit en juiste werking? G (met Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 De gemeente Zoetermeer heeft op 26 november 2014 een uitwijktest uitgevoerd en de resultaten hiervan in de Rapportage test uitwijkprocedure vastgelegd. maar 5 Zijn er zodanige voorzieningen getroffen dat de meest noodzakelijke activiteiten in het kader van het beheer en het gebruik van de BAG, binnen vier weken op een andere locatie kan plaatsvinden indien de reguliere locatie als gevolg van een calamiteit niet kan worden gebruikt? G Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 De gemeente Zoetermeer heeft als eis gesteld binnen 72 uur weer operationeel te zijn. Pagina 8 van 9

Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel) 1 Wordt van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens iedere werkdag een back-up gemaakt? 2 Worden de bronnen die sinds de laatste back-up gebruikt zijn voor de mutaties in de basisregistraties adressen en gebouwen zodanig bewaard dat door het opnieuw invoeren of inlezen van de mutaties aansluiting wordt gevonden met de datum en het tijdstip van de laatste back-up? 3 Vindt er nadat de gegevens naar het back-up medium zijn gekopieerd altijd een handmatige of geautomatiseerde toets plaats dat het kopieerproces correct is verlopen en of de gegevens kunnen worden terug gelezen? Verplicht/ Gerelateerde gewenst wettelijke norm V Wet: art. 14; Regeling: art 3 G Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 G Wet: art. 14a Toegestane Antwoord Opmerking De gemeente Zoetermeer beschikt over een procedure Backup dd. 21-11-2014. door middel van de mirror zijn alle geregistreerde gegevens te traceren en te reproduceren. zie procedure Backup, paragraaf 1.2 en de mondelinge toelichtring door de medewerker systeembeheer. maar 4 Vindt de opslag van back-up media plaats in een andere ruimte dan die waarin de gegevens van de zich fysiek bevinden? G Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 de backups worden in een brandwerende kluis op een externe locatie opgeborgen. maar 5 Wordt de reconstructie en het herstellen van de BAG tenminste eenmaal per 12 maanden getest? G (met Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 backup en recovery zijn op 26-11-2014 getest. Zie verslaglegging in de Rapportage restore/ herstelprocedure BAG dd. 5-12-2014., maar Pagina 9 van 9