Memo bij. : Oplevering risicodossier. : Rijkswaterstaat Dienst Noord Holland. Toelichting : -

Transcriptie

1 Memo bij risicodossier Aan : Rijkswaterstaat Dienst Noord Holland Project Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang Betreft : Oplevering risicodossier Datum : 2-Jan-11 Status : Definitief Toelichting : - Classificatie : Klant vertrouwelijk Bij dezen wordt het risicodossier van Nieuwe Zeesluis fase 1 van project Zeetoegang overgedragen aan RWS. De focus van het deel van DHV ligt op de realisatie (uitvoering). Het excelbestand bevat de volgende gegevens: - Sheet 0; Memo horende bij risicodossier - Sheet 1; Detailrapport risicodossier RWS, conform aangeleverd dossier d.d. 07 november Sheet 2, Detailrapport risicodossier DHV&Iv-Infra - Sheet 3, Score kwantificering risico's - Sheet 4; Lists - betreft gebruikte data voor opstellen risicodossiers Opmerkingen bij risicolijst: - risico's zijn oplopend, op risiconummer, gesorteerd - op sheet 2; detailrapport risicodossier DHV&Iv-Infra zijn een 4-tal kolommen toegevoegd om inzichtelijk te maken dat niet elk risico voor elke Integrale Subvariant van toepassing is. - status is niet voor elk risico ingevuld daar de de risico's overgedragen worden aan RWS en zij beslissen of de maatregel genomen zal gaan worden. Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 0. Memo pagina 1 van 1

2 Actueel Inherent project nummer onzekerheid oorzaak gevolgen toelichting allocatie kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore maatregelen maatregelen, status maatregelen, type maatregelen, datum maatregelen, voortgang maatregelen, actor maatregelen, kosten maatregelen, kostencategorie maatregelen, besluit notities notities, datum 1 Uit planstudiefase 1 blijkt dat de 1. Geen overeenstemming scope en wijze 11. Imagoschade convenant openstelling van de Nieuwe Zeesluis op van aanpak planstudiefase. partners. 31 december 2016 niet haalbaar is 2. duurt langer. 12. Verlies marktpositie haven Risico update vanuit een oogpunt 3. Lange procedure (PIP en 13. Extra/aanvullend (convenant gerelateerd). vergunningen) en bouwtijd (Techniek). onderhoudsbudget bestaande 4. Langere realisatietijd fase III Noordersluis nodig. 14. De bijdragen van HA wordt lager (op basis van het convenant) Risico besproken DGLM Risico besproken in over a. Voor besluitvorming DBFMscope en Projectscope. 2b. In fase II AT Osborne inschakelen voor een second opinion op de planning laten verrichten. 2c. In gezamenlijkheid besluitvorming voorbereiden en eerder opschalen. 2d. Parallel traject opstarten van planstudie en realisatie 2e. Voorbereidende werkzaamheden/onderzoeken eerder opstarten oa explosievenonderzoek. 1b. Deelproduct 6 Scenario's besluitvorming. (loopt) (Topberaad of andere escalatielijn). (inclusief DBFM en mogelijkheden vervlechting). (In het contract van Lichteren is een NGE rapport uitgevraagd ook bruikbaar voor ZTIJ) (PRC) (overgang fase 1 naar fase 2 ivm verwachtingenmanagement) 2f. Herijken bestuurlijke afspraak over openstelling Nieuwe Zeesluis. 2a. Een onafhankelijke haalbaarheidstoets op de planning laten verrichten. (afspraken op bestuurlijk niveau herijken). (PRC) 3 De toename van de milieu belasting, 1. De milieubelasting mt toe door 11. NoGo voor realisatie Risico besproken met door groei van de ladingstromen past verruiming sluis ten opzichte van de 12. Beperkte bruikbaarheid sluis. Yvonne en Jan niet in de beschikbare milieuruimte nulsituatie (intensiveren scheepvaart). (NZKG gebied). 2. Onduidelijkheid over de interpretatie A) Het sluizencomplex van het "Stand Still" principe Risico update B) Het havengebied 4. Andere projecten die ook milieuruimte vragen krijgen hogere prioriteit (bijv. nieuwe bestemmingsplannen Velsen, onderzoek Zaan/ IJ-oever, reservering milieuruimte Tata Steel) Risico extra oorzaa 6 Na gunning, van de integrale opdracht 1. Een van de convenantpartijen 11. Vertraging planstudie fase en Kans is toegenomen de (fase I), treden er scopewijzigingen of verzoekt voor optimalisaties meerkosten onderzoek. verwachting is dat er aanvullende aanvullende opdrachten op. (aanpassen/specificaties) van de 12. Project budget is onvoldoende. onderzoeken verricht moeten worden. bestaande opdracht Risico besproken MPB kans 2. Een van de convenantpartijen en tijd afgenomen. verzoekt voor aanvullende opdrachten Risico update 8 Het planstudiebudget wat voor fase I is 1. Voortschrijdend inzicht 11. Geen gunning mogelijk Risico besproken met vastgesteld is onvoldoende. 2. Extra opdrachten 12. Hogere kosten en uitloop van kans is afgenomen planning planstudiebudget is momenteel voldoende Risico update Risico besproken DGLM Risico besproken in overleg 9 De nut en noodzaak van de versnelling 1. De groei van de Amsterdamse haven 11. Binnen de Politiek (gemeente, Risico besproken met en de vergroting van de Nieuwe regio blijft achter ten opzichte van de provincie en rijk) minder draagvlak Yvonne en Jan Zeesluis (uitgangspunt is vervanging) geprognosticeerde groei. voor fase II. wordt ter discussie gesteld. 2. De groeipotentie van de 12. De uitgangspunten van het (relatie met ID 16) containerstroom blijft achter. convenant her overwegen met de 3. Concurrentiepositie NZKG convenant partners. verslechterd. 13. Heroverweging van de 4. Algemene economische situatie blijft commerciële strategie HA. achter. 11 Vertraging in bestuurlijke 1. Politieke ontwikkelingen (verschil 11. Vertraging besluit fase I -> II Risico besproken met besluitvorming ten aanzien van de van inzichten) binnen het rijk de Yvonne en Jan voorkeursvariant bij overgang van fase I provincie en gemeente Risico samen met 76 naar fase II. 2. De uitkomst van de planstudie fase I Risico besproken met vallen tegen. Volkert 3. Negatief second opinion van het CPB op MKBA. 5. Onvoldoende inzicht en afstemming van de besluitvormingsprocedures van: A) Gemeente Amsterdam B) Provincie Noord Holland C) DGLM Risico besproken DGLM Risico besproken in overleg tussen RWS en HA a. De convenantpartijen maken gezamenlijk een samenwerkingsovereenkomst eind fase c. Effecten voor de korte termijn opnemen in het project besluit 125Mton. 2a. Inzicht krijgen in de "Stand Still"procedure. Algemeen: Milieuruimte vergroten/aanpassen/verleggen 1b. De ontwikkelingen van de IMO en EU onderzoeken. Algemeen: Milieubelasting verlagen 1d. De provincie onderzoekt de mogelijkheid tot groei naar 140 Mton binnen het bestaande haven gebied. 3a. Inzicht krijgen in de toepasbaarheid van de NSL richtlijnen. 4a. De provincie stelt een structuur visie op ten aanzien van de groei van het haven b. Bij afwijkingen ten opzichte van het projectplan opschalen. 1c. Scopemanagement inrichten voor het project. 1d. Bij elke scope wijziging de convenantpartijen confronteren met de effecten voor tijd, geld en haalbaarheid. 1a. De scope (opdracht) helder krijgen b. Extra budget aanvragen + onderhandelen. 3a. Scope vastleggen 1c. Raming intern laten toetsen 1a. Raming vooraf goed onderbouwen a. De commerciële strategie van HA laten toetsen. 11a. MKBA voor een second opinion laten toetsen door het CPB. 11a. Communicatie met stakeholders onderhouden (Gemeente, Provincie en Rijk) a. Het belang van de nieuwe sluis helder maken. 11a.Voor deelproduct 6 scenario's uitwerken met PRC. 5A. HA geeft inzicht in de besluitvormingsprocedure. 5C. DGLM geeft inzicht in de besluitvormingsprocedure. 5a. De planningen tussen DGLM, PNH, Gemeente Amsterdam en RWS op elkaar afstemmen. 3a. Het CPB vroegtijdig betrekken bij het project (Binnen Lichteren wordt dit onderzocht uitkomst is ook van toepassing voor ZTIJ) (De IMO geeft hier de richtlijn voor Clean Ship Index, voor de binnenvaart is de regel nog in de maak 2015) (HA geeft inzicht in de ontwikkelingen) (loopt) (Carla zoekt samen met Leon deze toepasbaarheid uit) (opstellen (loopt) scope logboek) (opstellen scope logboek) (gereed zie projectplan) (via DashBoard) (is onderdeel van SOM) (in het kader Zeehaven beleid) HA - Provincie - DGLM, 5B. PNH geeft inzicht in de 12 De komt er gedurende het ontwerp 1. De ON heeft de niet betrokken bij 11. De ON moet een ander Risico besproken met Rico proces achter dat de ON het verkeerde de risico inventarisatie van de risico's bij ontwerp gaan uitwerken (tijd en (kans is klein) ontwerp aan het uitwerken is. elk ontwerp variant. geld) 2. De adviezen van het AB zijn niet meegenomen in het ontwerp proces Risico update 15 De scope/uitgangspunten voor het 1. Onduidelijkheid over hoe de prestatie 11. Het aanleg Budget is niet Provincie/HA/DGLM Risico aangescherpt en RWS. uit opstellen van het DBFM contract beschikbaarheid moet worden versneld beschikbaar DBFM sessie en kwantificering worden niet tijdig vastgesteld (inkoop vastgesteld. 12. Vertraging in de aangepast. plan) 2. Geen duidelijke verdeling van het M- besluitvorming totstandkoming budget voor het DBFM deel. contract. 3. Geen duidelijkheid over project De fase van contractvorming Risico update Noordersluis. duurt langer dan gepland. 4. Eisen vanuit het onderhoud worden 14. Minder Ten T subsidie fase II. onvoldoende meegenomen in het DBFM 15. PIP en MER lopen uit (D deel. component is gekoppeld aan 6. De beoordelingscriteria hebben een PIP/MER). onvoldoende onderscheidend vermogen. 7. De beheersorganisatie (NAT) is onvoldoende betrokkenheid bij het Risico besproken DG opstellen van het DBFM contract. (het maintain aspect) a. In overleg met de ON de deelnemers bepalen die bij de risico inventarisaties moet zijn. 2a. De adviezen van het AB na een AB overleg bespreken met de ON a. Door district de verdeling van het M- budget voor het DBFM deel laten vaststellen. 1b. De Contract manager van het prestatiecontract NAT betrekken bij opstellen beschikbaarheidseis. 13a. De RWS contracttoetsers betrekken in de contractvormingsfase (inkoop plan) 1d. Het parallelschakelen van het DBFM traject. 1c. Doormiddel van RINK de beschikbaarheid van het sluizen complex inzichtelijk maken. (loopt) (loopt) (loopt Dennis D wordt uitgenodigd) Klaveren, Dick van (Joost, Dick en Wob) 16 De onderzoeken van HA, Provincie en 1. De planning is te ambitieus opgesteld 11. De einddatum Fase I loopt uit. RWS in Fase I nemen meer tijd in door PT/RWS 12. De kwaliteit van de producten beslag dan waarmee in de planning 2. De ON heeft onvoldoende Fase I zijn onvoldoende Risico update rekening is gehouden. kennis/ervaring ten aanzien van dit (relatie met ID 09) complexe project 3. Scope wijzigingen (Discussie uitgangspunten) 4. Lokale overheden (o.a. gemeente) verstrekken de gegevens niet Risico besproken in overleg tussen RWS en HA a. Bestaande kennis en kunde DBFM a. De planning laten toetsen door ervaringsdeskundige. 11a. ON vraagt convenantpartijen maandelijks te rapporteren over voortgang. 11b. Rapportage is onderdeel van de maandelijkse VGR. 2b. De zal de ON ondersteunen (samenwerken) 2a. Zorgvuldige selectie van de ON door te eisen dat de ON ervaring heeft met sluizen (ON team samenstelling) (continu via DashBoard) (continu via DashBoard) (Gereed is onderdeel van de PSU) (Toetscoördinator en Leadauditor zijn aangesteld) Swart, Monique de Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 1. Detailrapport RWS pagina 1 van 5

3 Actueel Inherent project nummer onzekerheid oorzaak gevolgen toelichting allocatie kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore maatregelen maatregelen, status maatregelen, type maatregelen, datum maatregelen, voortgang maatregelen, actor maatregelen, kosten maatregelen, kostencategorie maatregelen, besluit notities notities, datum 18 Tussen de convenantpartijen is er geen 1. Geen overeenstemming over de gezamenlijkheid/samenwerking (zoals interpretatie van het convenant. in het convenant is afgesproken) 2. Communicatie en samenwerking waarmbaar. onvoldoende. 3. Rol-/taakopvatting binnen het projectteam is onduidelijk. 4. Onderlinge samenwerking is op verschillende niveaus. 11. De planning fase I loopt uit. 12. Imagoschade richting 13. Veel en moeizame discussies binnen het projectteam Risico update Risico besproken in overleg tussen RWS en HA Risicobilat PM/MPB/OM b. Afspraken maken en je daar ook aan houden. 1a. Een mediator inschakelen om met elkaar in gesprek te blijven. 3c. Binnen het projectteam een samenwerkingsstructuur aanbrengen. 2a. Transparant en constructief met elkaar in gesprek blijven. (gereed PRC) (loopt dmv teamsessies) 3a. Een heldere uiteenzetting van de taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden binnen de projectorganisatie (opnemen in projectplan). 19 De capaciteit en de beschikbaarheid van de nieuwe sluis is niet toekomst vast. 21 Het opstellen van de onderbouwing voor de voorkeursbeslissing lopen uit. 1. De uitgangspunten ten aanzien van 11. De keuzes blijven we 100 jaar toekomstvastheid zijn niet gedefinieerd. last van hebben (max. 70 meter). voor ) 2. Keuze door projectorganisatie voor 12. Financiële impact: Risico update compromisontwerp om project - De MKBA en de Business case financieel haalbaar te maken. scoren slecht. - Verdienvermogen wordt niet volledig benut Risico besproken in 1. De producten van DHV worden later 11. De kwaliteit van de DHV Risico aangepast opgeleverd. producten moet hersteld worden 2. De producten zijn van onvoldoende (tijd en geld). kwaliteit. 12. De start fase 2 loopt uit (tijd) a. Duidelijkheid geven over prestatie eis beschikbaarheid. 2b. Duidelijkheid ten aanzien van maatgevende schepen. 11a. Het streven is om een te verantwoorde en onderbouwde keuze te kunnen maken. 12a. In het contract als eis een wachttijdreductie van 35% opnemen in relatie tot de gewenste ladingstromen en scheepvaart a. Door middel van SCB de kwaliteit van de producten toetsen. 1a. De ON zal middels een VGR de voortgang bewaken. (in het contract is opgenomen 98%) (loopt) (SCB is ingericht, alle Swart, Monique de eindproducten onder gaan een 100% toets. proces toetsen op basis van Risico's) 29 De ON ontvangt de informatie van HA 1. HA verstrekt de informatie niet 11. De uitkomst van het Risico besproken met niet of te laat om tot een goed volgens de afgesproken planning van de voorkeursbeslissing is niet volledig Yvonne en Jan onderbouwd eindrapport te komen. ON. en bevat aannames Risico update DHV geen (relatie met ID 66,68 en 69) 2. De gevraagde informatie is niet in het 12. De ON zal extra kosten maken aanvullende informatie nodig bezit van HA. om de gegevens van het juiste Harm kwaliteitsniveau te krijgen Risico besproken met 13. Eindrapport fase I loopt uit. Yvonne Risico besproken met eigenaar 30 De gemeente Velsen is onvoldoende 1. De gemeente Velsen is niet op de 11. Uitloop in doorlooptijd van Risico besproken met betrokken bij het project. hoogte van haar taken en bevoegdheden stukken/goedkeuring Volkert binnen het project. 12. De ON ontvangt de informatie 2. De gemeente Velsen heeft te laat van de gemeente Velsen. Volkert onvoldoende capaciteit beschikbaar voor Risico update het project. 3. De gemeente Velsen handelt niet volgens de intentieverklaring. 4. De gemeente Velsen heeft geen informatie loket voor de ON Nieuw Risico vanuit risico 31 Het totaal aan toegezegde bijdragen 1. De SSK-raming ( 771 mln. pp Financieel te kort (raming van Risico ID 7 en 13 verwerkt ( 800,5 mln. pp. 2007) waarop + PM onderhoud) die aan het eind van het voorkeursalternatief hoger uit in risico 31 financiering is verkregen voor de fase I (planstudie) vanuit het PoC wordt valt). nieuwe Sluis is onvoldoende om het opgeleverd valt hoger uit dan waarmee 12. De beoogde versnelling is niet voorkeursalternatief te kunnen in het convenant en PPC rekening is haalbaar (realisatie later) Risico besproken met Leon realiseren. gehouden (bouw en onderhoudskosten en Wouter nieuwe sluis). 2. De versnellingskosten zijn hoger dan de 73M waarmee rekening is gehouden Nieuw risico uit risicosessie DGLM 1b. Knelpunten in de planning van de ON vroegtijdig met de ON overleggen b. ON en HA stellen gezamenlijk vast welke informatie/rapporten er nodig zijn voor de ON. 2a. De ON dient zelf de informatie door middel van onderzoek te verkrijgen. 1a. HA stelt een informatie loket vast b. De gemeente is aangesteld als wettelijk adviseur binnen de PIP. 1a. De gemeente Velsen informeren over het project a. Mitigerende maatregelen treffen om uit te komen op 73M 1a. Naast de gebruikelijke IMG toets een second opinion laten verrichten ten aanzien van de PoC raming van DHV. 11b. Convenantpartijen maken aanvullende afspraken over budgettekorten. 2b.Onderhandeling over berekening versnellingskosten. 11a.De versoberingen van de nieuwe sluis voorleggen aan de convenant patijen. (1e afstemming heeft plaats gevonden 02/2011 verder elke maand -ON overleg) HA heeft per projectonderdeel een medewerker die aanspreekbaar is voor de input van HA voor dat onderdeel. De betrokkenheid is toegenomen. (Op 23 juni in TB worden een aantal zaken duidelijk *de rol van de gemeente is duidelijk geworden, *het is duidelijk wat de inzet van het persol is, * eens per twee maanden vindt er een bestuurlijk overleg plaats tussen RWS en de gemeente Velsen.) 1b. De raming intern door een kostendeskundige laten toetsen. 11c. Financiering optimaliseren ten behoeve van besluitvorming (dekking (Ten-T, DBFM) en kosten (bouw, versnellingskosten, BTW, BLD) 34 Het Noord-Hollands Duinreservaat (tot 1. Het Noord-Hollands Duinreservaat aan het NZK) wordt aangemerkt als (tot aan het NZK) is N2000-gebied. N2000-gebied. 11. Het verkrijgen Nbwetvergunning wordt bemoeilijkt. Volkert 12. De milieuruimte mt af Risico update 13. Extra mitigerende maatregelen moeten worden getroffen Nieuw risico uit risicosessie (toenemende kosten) Milieu 14. De ADC-criteria (Alternatieven-Dwingende reden openbaar belang-compensatie) moeten worden doorlopen (vertraging in tijd) a. De effecten (extra maatregelen) voor het project inzichtelijk maken in de Milieutoets. 1a. Bezwaar maken tegen uitbreiding van het N2000 gebied. 12a. In het gebied op voorhand rekenpunten aanbrengen. 13b. Opnemen in NSL 11a. Binnen de provincie de mogelijkheden van de Natuurbeschermingswet onderzoeken. (Is met PWN in gesprek om inzichtelijk te krijgen wat de standpunt/uitgangspunt is van PWN ten aanzien van N2000.) (DGLM houdt de ontwikkelingen ten aanzien van N2000 in de gaten) (Angela Vlaar is bezig met het opstellen van rekenpunten voor Lichteren en deze zijn ook van toepassing voor ZTIJ) 36 De geprognosticeerde ladingstromen 1. De Economische omstandigheden 11. Het PMSS-model moet worden Risico besproken met veranderen. wijzigen. aangepast en er moeten nieuwe Yvonne en Jan runs worden gemaakt (tijd en geld) nieuw risico IPM team 12. De MKBA en de toets van Cmer dienen opnieuw verricht te worden. (tijd en geld) 13. Het CPB moet opnieuw een 37 Voor het opstellen van de het 1. De handreikingen bestaan niet binnen second 11. De ON opinion kan toets zijn verrichten. Milieurapport, ontbreekt het de ON aan RWS. kwaliteitssysteem niet Volkert handreikingen voor het opstellen van 2. De ON past onvoldoende afstemming optimaliseren Risico update onderzoeken (lucht geluid en externe met de toe ten aanzien van gekozen 12. De zal meer tijd moeten veiligheid) die van toepassing zijn op uitgangspunten. investeren op de ON te begeleiden Gevolg overgenomen van natte projecten. 3. Geen model beschikbaar voor emissie 13. Bij inspraak matig tot slecht RD Lichteren. 38 De geluidsonderzoeken zijn van cijfers 1. De model voor scheepvaart. berekeningen van DHV zijn verweer. 11. De geluidsonderzoeken tonen Nieuw Nieuw risico risico uit vanuit risicosessie PTO onvoldoende kwaliteit. onjuist uitgewerkt. extreem hoge waardes aan op de voor ) 40 De stakeholder Tata Steel (Corus) is 1. Tata Steel wordt onvoldoende 11. Het project fase 2 raakt Risico besproken met onvoldoende op de hoogte van geïnformeerd t.a.v. de ontwikkelingen vertraagd doordat Tata Steel Volkert beschikbare (overgebleven) van de onderzoeken op het gebied bezwaar en beroep indient. Milieugebruiksruimte voor de Milieu. Volkert ontwikkelingen van Tata Steel. 2. Tata Steel niet opgenomen in de Risico update stakeholdersanalyse. 42 Uit planstudiefase 1 blijkt dat de te Voor De wensen de aanleg van Tata van de Steel Nieuwe zijn niet sluis 11. De planning van fase 2 loopt Er Nieuw is sprake risico van uit een risicosessie TB als volgen procedure voor de Nieuwe moet er meer dan vijf miljoen kubieke uit. aan de onderstaande voorwaarde wordt Zeesluis geen PIP is. meter grond wordt verzet. voldaan: 1. een vergroting of verdieping waardoor het ruimte-oppervlak van de hoofdvaarweg met ten minste twintig procent toemt dan wel de hoofdvaarweg blijvend wordt verdiept waarbij meer dan vijf miljoen kubieke meter grond wordt verzet b. Dynamar heeft ladingstromen getoetst. 1c. Het CPB tijdig betrekken. RWS - DGLM - HA, a. Met ON afstemmen ten aanzien van (De ontwikkelingen ten aan zien van ontbrekende handreikingen. de handreikingen voor Lichteren volgen) a. Tata Steel zit in SOM. (gereed) 1a. Opstellen SOM a. Door DHV laten uitzoeken welke hoeveelheid grond er zit in verdieping vaargeul en weghalen eilanden. DGLM, 1b. Onderzoeken wat de mogelijkheden zijn Dit is nl de implementatie van het om de werkzaamheden te knippen. advies van de cie Elverding waarbij voor een groot project de planstudie 11a. Onderzoeken in hoevere het mogelijk is vooraf gaat aan een verkenning met om van de Tw af te wijken doormiddel van structuurvisie. een structuurvisie. 43 De marktpartijen hebben meer tijd 1. De markt heeft niet veel ervaring met 11. De DBFM consultatiefase nodig om tot een inschrijving te komen. Natte DBFM projecten. loopt uit (tijd) nieuw risico DBFM sessie b. Kennisdelen tussen ZTY en andere RWS DBFM natte contracten. (Cluster Sluizen) 1a. De marktpartijen in een informele setting benaderen over het project. Klaveren, Dick van 44 De convenantpartijen trekken een 1. De onderlinge varianten (diepte, 11. De convenantpartijen maken Risico besproken met Rico verkeerde conclusie uit de door de ON breedte, deurtype en locatie) kunnen niet een verkeerde afweging ten aanzien Risico update opgestelde overzichtsgrafiek kosten met elkaar vergeleken worden, doordat van kosten versus breedte. (Schatting van kosten en effecten van er veel variabelen in de grafiek aanwezig afwijkende afmetingen). zijn. 2. In de grafiek valt het kantelpunten (deurkeuze) niet op door de toegepaste Nieuw risico uit risicosessie bandbreedte ( ). Techniek c. ON zal een beschrijving (leeswijzer) van de grafiek maken. 1a. De ON een toelichting laten geven ten aanzien van het product overzichtsgrafiek kosten. 1b. De convenantpartijen betrekken bij de totstandkoming van het product overzichtsgrafiek kosten: resultaten bespreken in coördinatie overleg. (wordt besproken met ON) 2a. De leesbaarheid van de grafiek moet eenvoudig en makkelijk zijn (redactie slag) voor de. Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 1. Detailrapport RWS pagina 2 van 5

4 Actueel Inherent project nummer onzekerheid oorzaak gevolgen toelichting allocatie kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore maatregelen maatregelen, status maatregelen, maatregelen, datum maatregelen, voortgang maatregelen, actor maatregelen, kosten maatregelen, maatregelen, type kostencategorie besluit 45 De Commissie m.e.r. wordt te laat 1. De ON consulteert de Commissie 11. Het werkplan Milieu is van Risico besproken met a. Na gunning commissie m.e.r. contacten ( worden de stukken [contract betrokken bij het opstellen van het m.e.r. te laat bij het opstellen van het onvoldoende kwaliteit. Volkert op 23 september afspraak met voor een eerste beoordeling. en projectplan] naar de commissie werkplan Milieutoets. werkplan Milieutoets. 12. Het werkplan Milieu wordt te Cmer. verzonden) 2. De Commissie m.e.r. ziet het niet als laat opgeleverd. haar taak te adviseren bij een (werkplan) 13. De adviezen van de commissie Volkert kans en gevolg tijd aangepast milieutoets. m.e.r. worden niet verwerkt in de Risico update milieutoets. 14. De start van de formele m.e.r Nieuw risico uit risicosessie 46 Het gemeentelijke advies orgaan 1. Het gemeentelijke advies orgaan 11. Minder draagvlak PS nieuw risico procedure a. Gemeentelijk advies orgaan Milieudienst Milieudienst geeft een negatief Milieudienst is onvoldoende 12. Vertraging in besluitvorming. sessie opnemen in SOM over het project. betrokken bij het project. notities notities, datum 48 De rolverdeling tussen GS-PS is onvoldoende inzichtelijk. 1. De verantwoordelijkheden van PS binnen het project zijn niet duidelijk. 2. De verantwoordelijkheden van GS binnen het project zijn niet duidelijk. 11. Vertraging in het besluitvormingstraject PIP nieuw risico a. Bestuurlijke afspraken over taken bevoegdheden tussen GS en PS voor dit project 50 De behandeling van de PIP bij de Raad 1. De PIP biedt onvoldoende informatie 11. Er is aanvullend onderzoeken Nieuw risico uit DBFM van State mt meer tijd in beslag dan om deze te beoordelen door de RvS. nodig (tijd en geld) sessie de wettelijke 6 maanden. (een jaar extra 2. De RvS komt met aanvullende wensen 12. Start Fase III loopt vertraging vertraging bij het europese hof) voor het PIP aan de hand van de op. (tijd) bezwaren. 13. Extra mensen moeten ingezet worden om de bezwaren af te 54 De PIP voldoet niet aan de wettelijke 1. De wettelijke milieunormen en/of 11. wikkelen. Vertraging (tijd en geld) Nieuw risico milieunormen en/of Europese Europese richtlijnen wijzigen. richtlijnen. 63 Onduidelijkheid over de afstemming 1. De Crisis- en herstelwet wordt 11. Vertraging in besluitvorming met de WABO-vergunning. permanent. 12. Vertraging in vergunningen 2. De nieuwe Natuurwet (2012) wordt traject 65 Door het toepassen van de van 1. Als kracht. Natuurbeschermingswet nodig is, Vertraging als gevolg van Risico besproken met Natuurbeschermingswet is er is Ministerie van Economische Zaken, gebrekkige afstemming. Volkert voor ZTIJ is ELI het bevoegd onduidelijkheid over het bevoegd Landbouw en Innovatie bevoegd gezag gezag en betrokken. gezag. (natuur). 66 De ON ontvangt de informatie van 1. RWS verstrekt de informatie niet 11. De uitkomst van het Risico update DHV beperkt RWS niet of te laat om tot een goed volgens de afgesproken planning van de voorkeursbeslissing is niet volledig aanvullende informatie nodig acties onderbouwd eindrapport te komen. ON. en bevat aannames. uitgezet waterdistrict. (relatie met ID 29,68 en 69) 2. De kwaliteit van de aangeleverde 12. De ON zal extra kosten maken Risico besproken met Harm informatie is onvoldoende. om de gegevens van het juiste Risico update kwaliteitsniveau te krijgen. 68 De ON ontvangt de informatie 1. De provincie verstrekt de informatie 11. De uitkomst van de MKBA en Risico update DHV geen (optimale havenbenutting van het niet volgens de afgesproken planning van de Milieutoets zijn niet volledig en aanvullende informatie nodig bestaande havengebied) van Provincie de ON. bevat aannames. Noord Holland te laat of niet om tot 2. De kwaliteit van de aangeleverde 12. De ON zal extra kosten maken een goed onderbouwd eindrapport te informatie is onvoldoende. om de gegevens van het juiste Risico update komen. 3. De goederen stroom die HA aanlevert kwaliteitsniveau te krijgen. (relatie met ID 29,66 en 69) is niet CPB proof Nieuw risico uit risicosessie RWS/HA 69 De ON ontvangt de informatie van 1. De gemeente Velsen verstrekt de 11. De uitkomst van het Risico update DHV geen gemeente Velsen niet of te laat om tot informatie niet volgens de afgesproken voorkeursbeslissing is niet volledig aanvullende informatie nodig een goed onderbouwd eindrapport te planning van de ON. en bevat aannames. komen. 2. De kwaliteit van de aangeleverde 12. De ON zal extra kosten maken (relatie met ID 29,66 en 68) informatie is onvoldoende. om de gegevens van het juiste Risico update kwaliteitsniveau te krijgen. 70 De financiële bijdrage (fase III) van de De maatvoering en de planning wijzigen 11. Realisatie (fase III) van de sluis Provincie Noord Holland wordt niet of (convenant tekst). komt in gevaar (financiële situatie) deels aan het project verstrekt (max. - Sluis te klein Risico update 55M pp 2007) - Latere openstelling - Capaciteit van het sluizen complex is te laag a. De omgeving optimaal betrekken bij het In november 2011 wordt er een project (SOM) bewoners/omgevingsavond georganiseerd. 1a. De PIP onderworpen aan een juridische toets a. Juridische afdeling de ontwikkelingen laten volgen 11a. De PIP starten op basis van de milieutoets a. Ministerie van Economische Zaken, Landbouw en Innovatie informeren over het project b. Contractteam is aanspreekpunt voor Swart, Monique de vragen van de ON. 1a. Informatie vanuit het district beschikbaar stellen voor de ON c. De uitvraag van de provincie richting DHV afstemmen met opdracht RWS richting DHV. 11a. Door het opknippen van de DHV activiteiten i.r.t. informatie provincie wordt tijd gewonnen. 1a. De provincie stelt een informatie loket vast. 1b. De provincie heeft DHV opdracht gegeven om alle bestaande informatie (uit eerdere onderzoeken) te toetsen op a. De gemeente stelt een informatie loket Gemeente Velsen, vast a. Het voorkeursbesluit voorzien van een Management samenvatting, wat eenvoudig en gemakkelijk te lezen is. 1a. De Provincialenstaten regelmatig informeren over de stand van zaken van het project. (samen met HA/RWS/DGLM een informatie stroom afspreken) 11a. Voor de bijdrage van 55M van de provincie is een coalitie akkoord getekend. 71 Het project komt niet/deels in aanmerking voor Ten-T subsidie voor fase III (max. 80M pp 2007). 1. De subsidie aanvraag wordt door Brussel (Europese commissie) niet gehonoreerd, andere projecten gaan voor. 11. Financieel te kort a. Lobby op diverse niveaus (EU ambtenaren en werkbezoeken) 11a. Convenant is de beheersmaatregel opgenomen 3/4 Rijk 1/4 Amsterdam 72 De business case die door HA wordt 1. De uitgangspunten voor het opstellen 11. De financiële bijdrage van de Risico besproken met opgesteld met de uitgangspunten vanuit van de business case van HA veranderen. gemeente Amsterdam wordt Yvonne en Jan het convenant, laat onvoldoende - Afmetingen nieuwe sluis (te smal) niet/deels aan het project verstrekt verdienvermogen voor HA zien. - Openstellingsdatum nieuwe sluis (te (95M /122,25M pp 2007) (bedrijfeconomische en politieke laat) 12. Vertraging in besluitvorming Risico besproken met haalbaarheid) - Capaciteit van de nieuwe sluis (te (tijd) Yvonne weinig) 73 De bijdrage van de gemeente en de 1. De belastingdienst besluit dat het 11. De financiële bijdrage voor het Risico besproken met provincie komen niet in aanmerking project komt niet in aanmerking voor rijk (21,75M ) nemen toe. Yvonne en Jan voor BTW terug vordering. terug vordering van de BTW. 12. De financiële bijdrage voor de gemeente (7,25M ) nemen toe Risico besproken met Yvonne 74 De havenactiviteiten binnen de ring 1. De gronden binnen de ring 11. Het havengebied moet elders Risico update Amsterdam nemen af. Amsterdam worden benut voor gaan uitbreiden. woningbouw. 12. In de BUCA van HA is deze 2. Druk op meer woonfuncties binnen de gebiedsontwikkeling niet ring mt toe. meegenomen. 3. Omliggende gemeentes willen de industrie weg hebben uit de kernen om 75 De effecten van de uitbreiding van de hier 1. Aanleg huizen nieuwe te kunnen sluis bouwen. leidt tot extra 11. Effect op omliggende natura sluis hebben een grotere impact op de scheepvaart gebieden. Volkert omliggende natura De nieuwe zeesluis zit niet in de 12. Welke ruimte is er nog ten Risico update gebiedsontwikkelplannen/beheersplanne aanzien van de N2000 gebieden in 76 De besluitvormingsprocedures bij PS 1. n van Er is de onvoldoende gebieden. tijd tussen het 11. relatie Vertraging met verdere in fase groei II. sluis (tijd) Risico samen met ID 11 voor de NRD en de MER lopen uit. opleveren van de producten van en de Nieuwrisico sessie tussen besluitvormingsprocedures bij de en Frank Provincie. 2. De PS cie's zijn onvoldoende voorbereid op het besluit. 77 Het Ten T subsidie voor fase I valt 1. De opgave van de kosten vallen lager 11. De financiële bijdrage (fase I) Risico besproken met Leon lager uit. uit dan opgegeven in de beschikken. vanuit de Ten T wordt niet of deels en Wouter 2. De afgegeven planning wordt niet aan het project verstrekt (max Nieuw risico Wouter gehaald (zonder opgave van geldige 1,75M pp 2007) Gillesen reden) 78 De interne RWS toetsen Gate reviews 1. Onvoldoende afstemming (planning) 11. Start besluitvormingsproces Nieuwrisico sessie tussen lopen uit. tussen de op te leveren producten DHV DGLM, HA en Provincie loopt uit. en Frank en Gate team. 2. De opgeleverde producten van DVH lopen uit. 3. Gate team wil alleen eindproducten 79 De externe toetsen hebben meer toetsen. 1. CPB loopt uit de planning. 11. De wacht op het advies van nieuw risico MKBA toetstijd nodig (meer dan 3 maanden) 2. De aangeleverde informatie is van het CPB (vertraging) voor het toetsen van de producten van onvoldoende kwaliteit om een toets op 12. De gaat verder zonder het DHV. te verrichten. advies van het CPB (vertraging 3. DVS loopt uit de planning. kamervragen) 4. Cmer loopt uit de planning a. Met convenant partijen een nieuw (loopt klaar) convenant opstellen b. HA heeft een fiscalist ingehuurd. Fiscalist kan alleen vanuit het planstudie buget betaald worden als 1a. Met de belastingdienst en het ministerie RWS de opdracht verstrekt. van Financiën in overleg treden en afspraken maken over de mogelijkheid tot terug In het convenant staat dat als de vordering BTW. BTW terugvordering niet doorgaat, dat dan het Rijk 75% financiert en de Gemeente Amsterdam 25% (dit is dus een regeling die is afgesproken voor het geval het risico (nl. het niet realiseren van de BTW compensatie) zich voordoet; b. Opstellen van een masterplan Noordzeegebieden om de toekomst visie van het gebied vast te stellen. 2a. Onderzoek starten naar optimale benutting van het bestaande haventerrein a. De ontwikkelingen bij Lichtere volgen b. Agenda PS cie's afstemmen. 1a. PNH vragen om inzicht te krijgen in de Verwacht op planning te besluitvormingsprocedure. ontvangen a. Projectteam moet sturen op volledige uitputting van het volledige opgegeven bedrag (ca. 4M ) (Ingeborg Oostlander die het proces en de EU eisen (gesteld aan Ten-T) 2a. Inhuren van een externe (Ingeborg bewaakt) Oostlander) die het proces en de EU eisen (gesteld aan Ten-T) bewaakt b. De planning van DVS afstemmen met de projectplanning. 1a. DVS betrekken bij het project b. CPB in een vroeg stadium betrekken bij het project 3a. DVS in een vroeg stadium betrekken bij het project 4a. Cmer in een vroeg stadium betrekken bij het project 200 Stichtingen en andere groeperingen zoeken de media op voor negatieve publiciteit. 1. De stakehoders (groeperingen en 11. Negatieve media aandacht stichtingen) zijn onvoldoende betrokken (imago schade). (geïnformeerd) over het project Risico update Risicomail Wouter 1a. Met het CPB afspraken maken over de a. Met de stichting is gesprek blijven. 1b. Opstellen van een SOM Strategisch OmgevingsManagement plan. (Eerste afspraak op ) Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 1. Detailrapport RWS pagina 3 van 5

5 Actueel Inherent project nummer onzekerheid oorzaak gevolgen toelichting allocatie kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore maatregelen maatregelen, status maatregelen, type maatregelen, datum maatregelen, voortgang maatregelen, actor maatregelen, kosten maatregelen, kostencategorie maatregelen, besluit notities notities, datum 201 De bewoners (sluis eiland, meetpunt 1. De woningen op sluiseiland zijn 11. De woningen op sluiseiland 16) maken bezwaar tegen het opzeggen kritisch voor de uitbreidingen van de worden niet voor de openstelling van het huur contract en gaan milieuruimte. van de sluis gesloopt door langslepende procedures volgen. 2. Het bestemmingsplan "Zeezicht" staat langlopende procedures. bewoning van het sluiseiland niet toe. 12. De planning van de openstelling wordt vertraagd Risico update Nieuw risico OM b. Procedure vanuit het rijk opstarten 1a. Zorgvuldige besluitvorming met focus op een hoge juridische houdbaarheid 1c. Door Dienst Utrecht uit laten zoeken wat de maximale proceduretijd is bij opzegging van de huur. (opzegging huurovereenkomst zijn langdurig en taai). (Voor de woningen geldt een uitstervingbeleid) (procedure huurders gelijk aan procedures voor woonboten) (Notitie is opgesteld max. 4 jaar) 202 Het is niet mogelijk om tot een ontwerp voor de Nieuwe Zeesluis te komen binnen het huidige sluizencomplex. 1. De uitgangspunten vanuit het 11. Het PoC is niet aantoonbaar, Risico update convenant en de projectopdracht kunnen niet haalbaar binnen tegenstrijdigheden bevatten op de randvoorwaarden. gebieden betrouwbaar, beschikbaar en 12. Het ingenieursbureau kan PoC betaalbaar. niet op tijd opleveren. 2. De ruimte van het sluizencomplex is 13. De aanbesteding voor de beperkt. realisatie mislukt (geen inschrijvers 3. De locatie van de Nieuwe Sluis leidt voor fase III) Risico besproken DGLM tot een beperking van de nautische 14. De opleverdatum Nieuwe Sluis Risico besproken in over ruimte op het sluizencomplex. loopt vertraging op. 4. De roldeuren passen niet in de 15. De kosten voor de realisatie beschikbare ruimte binnen het lopen op. sluizencomplex a. Maximaal benutten van innovatie binnen grenzen van robuust beheer en onderhoud (LCC-benadering met hoger risico voor ontwerp) 1c. Verruimen uitgangspunten (bijv. beschikbaarheidseisen verlagen). 1b. Instellen van internationale Advisory Board (fase 1) 1d. Onderzoek naar mogelijkheid om Middensluis op te offeren (Plan B) (Topberaad heeft toestemming gegeven om deze eis losser te benaderen) 203 De uitgangspunten (scope), die dienen voor het opstellen van de vraagspecificatie (fase II), veranderen op laatste moment. 1. Een van de convenantpartijen wijzigt 11. De opdracht voor fase II wordt Risico update de scope. te laat verstrekt. 2. De uitgangspunten t.a.v. "Bediening", 12. Einddatum wordt "Veiligheid", "Beschikbaarheid" zijn niet meer gehaald (integrale niet vastgesteld. planning) Nieuw risico a. Bij elke scope wijziging de convenantpartijen confronteren met de effecten voor tijd, geld en haalbaarheid. 1b. Voor een duidelijke scope hebben t.a.v. fase II. 204 Er kan geen uitspraak gedaan worden over de stabiliteit van de het sluizen 205 Functiort de huidige (aanwezige) kleilaag nog. 206 Vergunningvoorwaarden bevatten onredelijke eisen/voorwaarden/beperkingen 1. Er is onvoldoende informatie over de 11. Onvoldoende informatie voor stabiliteit van de Noordersluis fase III. (kwaliteit) 1. Rond 1930 zou de kleilaag 11. Mogelijk heersen er boven en onttrekking van zoetwater mogelijk onder de kleilaag verschillende hebben gemaakt. waterspanningen (verschillende 2. Rond 1970 had het productieproces grondpakketten). van Hoogovens invloed op dit gebied. 12. oncontroleerbare hoeveelheden 3. De aanwezige kleilaag bij de zoet/zout water Noordersluis is lek. uitlozing/instroming. (Er ligt een kleilaag op NAP 18 m. De 1. Bevoegd gezag legt randvoorwaarden 11. Er dienen aanpassingen aan het op die niet voorzien waren bij ON. contract te worden gedaan. (geld en tijd) voor ) K&L van derden zijn over het hoofd 1. Niet alle K&L zijn in beeld gebracht 11. Schade aan K&L. (geld) gezien. tijdens de inventarisatie door beheerder 12. Vertraging door en K&L eigenaar. verleggingstijden. (tijd) 2. Tussen inventarisatie en start bouw zit een tijdsperiode waarin wijzigingen kunnen zijn aangebracht (door beheerder/ eigenaar) zonder dat deze 301 Gedurende de realisatie van de nieuwe wijziging gecommuniceerd is. 1. De benodigde e ruimte 11. De scheepvaart ondervindt sluis komt de beschikbaarheid tijdens bouw en bouwfasering is groter langdurig stremmingen.(omgeving) bestaande sluizen in gevaar. dan waarmee in de planvorming 12. De werkzaamheden De realisatie werkzaamheden rekening is gehouden. veroorzaken veroorzaken meer 2. De ON hanteert een andere werkwijze verstoringen.(veiligheid) scheepvaartstremming dan met de dan is afgesproken. 13. De veiligheid van de omgeving is afgetemd. 3. De ON wil achterstand op de planning scheepvaart komt in gevaar. inlopen. (veiligheid) 4. De bouwactiviteiten van de nieuwe 14. De doorstroming van het sluis blokkeren de vaarweg voor de scheepvaart mt af. (omgeving) 302 De functie van de primaire waterkering 1. Tijdens de bouw van de nieuwe sluis 11. Het achterland overstroomt voldoet niet meer tijdens de wordt de functie van de primaire (veiligheid). realisatiefase. waterkering aangetast. 12. Nood maatregelen treffen (geld 2. Het ontwerp van de nieuwe sluis en tijd) voldoet niet aan de gestelde eisen. 13. Negatieve publiciteit (imago) 3. Afschuiving oever primaire 303 Het huidige complex is niet bereikbaar waterkering 1. De bouwactiviteiten t.g.v. zettingsvloeiing. van de nieuwe 11. De veiligheid rond het complex (geen doorgang mogelijk) voor nood en sluis blokkeren de doorgaande weg. mt af. (veiligheid) hulp diensten. 2. De stremmingen worden niet 12. is verantwoordelijk voor afgestemd met de omgeving (o.a. nood een toename in het aantal 304 Er worden tijdens de realisatie en 1. De hulpdiensten) inventarisatie is onvoldoende slachtoffers 11. Ontruimingsplan (Imago schade) treed in explosieve gevonden die niet verricht. (onderzoeksgebied te klein) werking. (vertraging in de geïnventariseerd waren. 2. Effecten van bouwwerkzaamheden realisatie werkzaamheden worden (trilling) niet meegenomen in het stilgelegd) explosieve onderzoek. 12. Ontruimingskosten (geld) 3. Er bevinden zich explosieve in een 13. Andere sluizen raken gestemd 305 Instabiliteit van de bestaande 1. gebied Verandering waar dit bodemgesteldheid volgens het onderzoek door (omgeving) 11. Schade aan de andere sluizen sluisconstructies door zettingsvloeiingen trillingen (veroorzaakt door (geld). tijdens de bouw van de nieuwe sluis. bouwwerkzaamheden nieuwe sluis) in de 12. Werkzaamheden nieuwe sluis grond in combinatie met troskrachten of worden stil gelegd (tijd). stootbelasting. 13. Veiligheid van het complex 2. Ervaring met oevervallen in dit gebied mt af (veiligheid). 306 Verzakking/schade van de bestaande 1.Zakking laat zien dat van zettingsvloeiingen op staal gefundeerde invloed Schade Negatieve aan publiciteit de het (imago). sluisconstructies door zettingsvloeiingen sluisconstructies. machinegebouw (geld) tijdens de bouw van de nieuwe sluis. 2.De middensluis bestaat voor een groot 12. Werkzaamheden nieuwe sluis deel uit gemetselde constructies. worden stil gelegd (tijd) 307 De hoogwaterkering loopt na aanleg 1. Door de aanleg van de nieuwe sluis 13. Het Veiligheid tussenhoofd van is dan het complex onderdeel van de nieuwe sluis vlakbij de wordt de hoogwaterkering verlegd. van de waterkering. middensluis. voor ) voor ) voor ) voor ) voor ) voor ) De betrouwbaarheid van de stempelplaat D3 is onzeker. 1. In de tweede WO heeft men getracht 11. De rails voor de roldeuren kan de sluis op te blazen. problemen krijgen. (veiligheid) voor ) Het binnenhoofd van de Noordersluis is 1. De aanwezige oorlogsschade aan het 11. Hersteltijd voor het repareren niet stabiel. binnenhoofd (horizontale scheuren op van de schade aan het binnen voor ) een hoogte van 4 meter boven de binnenhoofd Noordersluis. kolkbodem, mogelijk ter plaatse van een 12. Meer scheepvaart stremming. stortnaad). 312 Ongevallen (veiligheid) tijdens De Ontstaan vloer lijkt van brand niet gebroken, maar wel 11. Medewerker verongelukken realisatie van de nieuwe sluis. 2. Werken op hoogte (bijvoorbeeld (veiligheid) voor ) valgevaar en vallende voorwerpen), 12. Arbeidsinspectie leggen de werkzaamheden op ladders en steigers werkzaamheden stil (tijd). 3. Werken met mobiel werkplatform 13. wordt verantwoordelijk 4. Werken in de omgeving van gesteld voor de schade (geld) bewegende delen. Aanwezigheid groot 14. Negatieve publiciteit (imago) materieel (bijvoorbeeld reikwijdte van kranen) 5. Werken met gevaarlijke stoffen. 6. Werken in bijzondere situaties (bouwkuip) 7. Werken nabij water (te water raken van mensen) 315 Interpretatieverschillen tussen -ON 1. Richtlijnen zijn op meerdere wijzen 11. Uitvoeringswijze dient over Richtlijnen Vaarwegen (RVW interpreteerbaar aangepast te worden. (omgeving) voor ) 2005) 12.Ontwerp dient aangepast te worden. (tijd en geld) 316 Onverwachte vondst asbest bij sloop 1. Na de renovatie van de middensluis 11. De werkzaamheden in de middensluis (eteniet buizen) zijn niet alle: uitvoering worden stil gelegd. - Eterniet buizen verwijdert. (tijd) - Electra kasten vervangen. 12. De gezondheid van de werknemers komt in gevaar 317 Aantreffen van onverwachte 1. Onvoldoende onderzoek verricht in (veiligheid) 11. Extra onderzoek (tijd en geld). archeologische vondst. planstudie fase voor ) 318 Onverwachte vondst beschermde flora 1. Onvoldoende onderzoek verricht in 11. Extra onderzoek (tijd en geld). en/of fauna. planstudie fase voor ) 319 De vergunningen worden niet tijdig 1. Vernietiging vergunning door een 11. De werkzaamheden in de verleend. bevoegde rechter in beroep. uitvoering worden stil gelegd of voor ) 2. Vergunningen zijn niet tijdig kunnen niet gestart worden. (tijd) aangevraagd. 3. Vergunningen zijn onvolledig aangevraagd. 320 Acties (bijvoorbeeld protesten) door Vergunningen Maatschappelijke zijn weerstand vergeten aan tegen te het 11. Omgeving blokkeert de toevoer belangengroepen en/of omwonenden project. wegen. buiten het invloedsgebied van ON 2. Project veroorzaakt te veel hinder in 12. Omgeving laat de de omgeving (geluid en werkverkeer) werkzaamheden stilliggen. 321 Inkoop nadelen/ prijsstijging 1. Indexeringsregeling (contract) wijkt 11. In het contract opnemen welke bouwstoffen. af van de marktontwikkeling. compensatie er van toepassing is 322 Onzekerheid stortkosten van 1. Onzekerheid over de verhouding 11. Kosten voor de stortkosten van vrijkomende materialen. tussen vrijkomende materialen vanwege de vrijkomende materialen nemen voor ) onvoldoende onderzoek. toe. (geld) 323 Bij het slaan van de (nieuwe) 1. Onvoldoende gegevens beschikbaar 11. Palen/ damwanden komen niet damwanden/palen/(grout)ankers en over de bodem op diepte voor ) werkzaamheden in de grond stuiten op 2. Afwijkingen bij plaatsing 12. Vertraging werkzaamheden belemmering/obstakels. 3. Grondwaterstanden 13. Onderloopsheid 4. Bodemgesteldheid i.r.t. damwandscherm sterkte/stijfheid damwandprofiel. 14. Damwanden/ palen beschadigen 324 Niet behalen van ontruimingseis 1. Ontruiming bouwplaats bij Constructie De veiligheid voldoet van de niet aan bouwterrein. overstroming werknemer komt in het geding voor ) 325 Door weersomstandigheden loopt de 1. Te veel onwerkbaredagen door 11. De gehaalde productie afwijkt planning uit. weersomstandigheden. van geplande producties. (imago, voor ) tijd en geld) Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 1. Detailrapport RWS pagina 4 van 5

6 Actueel Inherent project nummer onzekerheid oorzaak gevolgen toelichting allocatie kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore kansklasse geldklasse tijdklasse kwaliteit omgeving veiligheid imago risicoscore maatregelen maatregelen, status maatregelen, type maatregelen, datum maatregelen, voortgang maatregelen, actor maatregelen, kosten maatregelen, kostencategorie maatregelen, besluit notities notities, datum 326 Gedurende uitvoering dient er vaker 1. Meer slib meegevoerd met water slib gebaggerd te worden dan verwacht. 2. Meer aanvoer slib tijdens uitvoering dan verwacht 11. Bagger kosten nemen toe Uitval bestaande sluisbediening tijdens 1. Hei-, sloop en uitvoering werkzaamheden ontgravingwerkzaamheden 2. Ligging K&L niet bekend of niet correct vastgelegd 3. Wijzigingen K&L door derden in periode tussen inventarisatie K&L en 328 Bediening sluiscomplexen functiort start Het ontwerp bouw van de bediening van de niet (volledig) bij SAT/ ISAT/ FAT/ sluiscomplexen is onvoldoende SIT afgestemd op de bedieningslocatie. 11. Sluiscomplex functiort niet 12. Imagoschade 13. Herstel werkzaamheden (geld) 14. Stremming (omgeving) 11. Oplevering werk loopt vertraging op. voor ) voor ) Er wordt meer bodemverontreinigingen Inventarisatie wijkt af van werkelijk aangetroffen in het droge/natte deel. aanwezige hoeveelheden 11. Toename in het afvoeren van verontreinigde grond. (geld) 12. De gezondheid van de medewerkers komt in gevaar. (veiligheid) De nieuwe sluis voldoet niet aan de eisen vanuit het oog punt van brandveiligheid. 331 De Noordersluis bezwijkt onder de werkzaamheden van de nieuwe sluis (bouwtrillingen). 1. De brandweer stelt eisen aan de nieuwe sluis waaraan niet voldoen kan worden. 1. Aangetast in de oorlog (oorlog schade) 2. Huidige e en onderhoudssituatie binnenhoofd onbekend. 3. Binnenhoofd noordersluis is niet stabiel 11. De kosten die deze eisen met Risico update zich mee brengen zijn onacceptabel hoog (zit niet in de huidige scope) Nieuw risico OM. 12. Project loopt vertraging op in de realisatie fase (geen openstelling). 13. De producten KES en Objectspecificaties worden minder 11. Vertraging realisatie Nieuwe Risico update Sluis. 12. Realisatie kan pas starten na reparatie binnenhoofd Noordersluis. 13. Scope opdracht wijzigt (toevoeging reparatie landhoofd Noordersluis) 14. Bestuurlijke discussie ontstaat Risico besproken DG t.a.v. de kosten van het (tijdelijk/permanent) binnenhoofd a. Met de veiligheidsregio afspraken maken ten aanzien van de veiligheid van de nieuwe sluis. 11a. Een KBA maken t.a.v. de veiligheidkosten van nieuwe sluis a.Expertsessie houden ter inventarisatie Noordersluis (fase 1). 2b. Huidige informatie verzamelen (tekeningen, rapporten etc.), kennis hieruit delen en zo nodig aanvullende onderzoeken verrichten. Wordt niet uitgevoerd 2d. Onderzoeken wat de T-0 situatie is van het binnenhoofd. 11a. 4e sluisdeur aanbrengen in Noordersluis. 12a. In de raming van het convenant een reservering maken voor het 2e binnenhoofd. 3a. Aanleg 2e binnenhoofd is opgenomen in de raming (40M ) (Loopt, ON heeft KES inventarisatie verricht) (De volgende kosten moeten worden opgenomen: Havenveiligheid - ISPS - Brandveiligheid) (buiten de scope van de opdracht fase 1) (40M bouwkosten gereserveerd) (geldt voor Fase III) 2c. Optimalisatie in bouwfasering als randvoorwaarde opnemen in contract (fase 3). 12b. Expert onderzoek naar Noordersluis 2a. In planstudiefase situatie rond Noordersluis door een team van experts de situatie van de Noordersluis bespreken. Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 1. Detailrapport RWS pagina 5 van 5

7 Actueel (ON) Realisatie Toepassing op sluisvarianten Project Risico ID DHV&Iv- Infra_023 Risico categorie Onzekerheid Oorzaak Gevolgen allocatie Beheersmaatregel Status [Wordt genomen - - In overweging - - Wordt niet uitgevoerd] Er vinden zettingsvloeiingen plaats tijdens uitgraven voorhavens. F1 ON 40 Gedurende de realisatie van de nieuwe sluis komt de nautische beschikbaarheid van de bestaande sluizen in gevaar, omdat de realisatie van werkzaamheden meer scheepvaartstremmingen veroorzaken dan met de omgeving is afgetemd. Er is te weinig grondonderzoek verricht om uitspraak te doen. (of functieverlies en/of extra onderhoud nodig is) 1. De benodigde e ruimte tijdens bouw en bouwfasering blijkt groter dan waarmee in de planvorming rekening is gehouden. 2. De ON hanteert een andere werkwijze dan is afgesproken. 3. De ON wil achterstand op de planning inlopen. 4. De bouwactiviteiten van de nieuwe sluis blokkeren de vaarweg voor de andere sluizen. Er is te veel hinder tijdens de bouw voor scheepvaart dat Noorder- en/of Middensluis gebruikt 11. De scheepvaart ondervindt langdurig stremmingen.(omgeving) 12. De werkzaamheden veroorzaken verstoringen.(veiligheid) 13. De veiligheid van de scheepvaart komt in gevaar. (veiligheid) 14. De doorstroming van het scheepvaart mt af. (omgeving) 15. Claims ten aanzien extra wachttijden.(geld) 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgend eontwerpfase; 2. Tijdelijke voorzieningen treffen. Afhankelijk van maatschappelijke schade boeteregeling opstellen. Fase 1. Ontwerp 2. Realisatie 3. Gebruik Eigenaar Beheerder Type Deelproject Mijlpaal 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.A Realisatie Voorbereiding Kans Geld score Geld Tijd score T Kwaliteit Omgeving Veiligheid Imago Risicoscore Geld Tijd toelichting 50m 60m 65m 70m x x x x x x x x DHV&Iv- Infra_007 financieel/ economisch Discussies met en doorlooptijd toets CPB (inclusief ladingsstromen) leidt tot aanpassing en vertraging. Gewijzigde uitgangspunten, onvoldoende onderliggende informatie, capaciteit CPB. Vertraging. Door DGLM en RWS uit te voeren, ligt voor groot deel buiten invloedsgebied DHV&Iv-Infra. Advies: Werkwijze inclusief planning voor de toetsing met het CPB z.s.m. vaststellen. De voorkeur gaat uit naar een voorbespreking van de uitgangspunten en werkwijze. Wordt genomen: afgesproken is half november het concept rapport te sturen. Is echter niet gelukt: is eind december gebeurd. CPB heeft aangegeven 6 weken nodig te hebben om te toetsen. 1 RWS RWS Endogeen WPMKBA 1.B Fase 1 (Q1 2012) x x x x F1 ON 41 De functie van de primaire waterkering voldoet niet meer tijdens de realisatiefase. 1. Tijdens de bouw van de nieuwe sluis wordt 11. Het achterland overstroomt (veiligheid). de functie van de primaire waterkering 12. Nood maatregelen treffen (geld en tijd) aangetast. 13. Negatieve publiciteit (imago) 2. Het ontwerp van de nieuwe sluis voldoet niet aan de gestelde eisen tav de primaire wk. 3. Afschuiving oever primaire waterkering t.g.v. zettingsvloeiing. Afhankelijk van maatschappelijke schade boeteregeling opstellen. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.A Realisatie Voorbereiding x x x x F1 ON 43 Er ontstaat Instabiliteit van de bestaande sluisconstructies door zettingsvloeiingen, ten gevolge van trilling, tijdens de bouw van de nieuwe sluis. 1. Verandering bodemgesteldheid door trillingen (veroorzaakt door bouwwerkzaamheden nieuwe sluis) in de grond in combinatie met troskrachten of stootbelasting; 2. Oevervallen tgv zettingsvloeiingen kunnen in dit gebied over grotere afstanden tot 200m optreden; 11. Schade aan de andere sluizen (geld) 12. Werkzaamheden nieuwe sluis worden stil gelegd (tijd) 13. Veiligheid van het complex mt af.( veiligheid) 14. Negatieve publiciteit (imago) 15. Schade aan de het machinegebouw (geld) 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase. 2. Tijdelijke voorzieningen treffen. 3. Tijdens bouw minitoren en op tijd actie ondernemen x x x x 3.Zakking van op staal gefundeerde sluisconstructies; 4.De Middensluis bestaat voor een groot deel uit gemetselde constructies. DHV&Iv- Infra_037 Aanbrengen van funderingselementen in bouwkuip De diepte van de put en de directe nabijheid heeft gevolgen voor de stabiliteit van de Noordersluis. van de NS (contractmatig niet afgedekt zijn in het DBFM contract) Tijdens uitvoering bestaande constructie monitoren. Vooraf gedegen geo onderzoek voor het voorontwerp uitvoeren en de kaders en randvoorwaarden van het gebied bepalen en bijvoegen bij contract, zelf effort steken in ontwerpberekeningen en het resultaat hiervan (voorbeeld van uitvoeringsbeperking: maximale ontgravingsdiepte bij een bepaalde GWS en waterstand) bindend voorschrijven in het contract. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B x x x x DHV&Iv- Infra_024 DHV&Iv- Infra_041 Er treedt onverwachte stroming (oa. zout/zoet, verondiepingen) op voor de scheepvaart. RAMS-analyses moeten op aannamen gebaseerd worden omdat onderhoudscon-tracten niet beschikbaar zijn. Voorhavens van nieuwe zeesluis en bestaande NS hydraulisch zijn niet symmetrisch ontworpen. Bij overleg met bediening en beheerders bleken de onderhoudscontracten niet beschikbaar te zijn. Onverwachte scheepsbewegingen (veiligheid) waardoor loodswezen kiest om selectief schepen naar binnen en buiten te schutten waardoor de wachttijden oplopen en de vervoerscapaciteit naar beneden bijgesteld moet worden. In RAMS analyse zullen meer aannames gedaan moeten worden. in verkeersmanagement rekening mee houden door bijv. schepen 5 à 10 minuten te laten wachten tot stroom uitgedempd is. Bij District aangevraagd om onderhoudscontrac-ten van gemaal, Zuidersluis, Kleine sluis en bijbehorende bruggen te overhandi-gen. Aannames zullen altijd veilig worden gekozen, waardoor de RAMS score mogelijk lager uit zal vallen. Wordt genomen. 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x 1 RWS RWS Endogeen WPT0 1.B Fase 1 (Q1 2012) DHV&Iv- Infra_033 [caisson, cellenwand] Wanden kunnen niet op diepte gebracht worden. F1 ON 48 Functiort de huidige (aanwezige) kleilaag nog.(er ligt een kleilaag op NAP 18 m. De staat daarvan (waterafsluitend) is niet helemaal duidelijk.) De ondergrond is anders dan verwacht, uitvoering is moeilijker dan verwacht, er zitten obstakels in de ondergrond waardoor de constructie niet voldoet. 1. Rond 1930 zou de kleilaag onttrekking van zoetwater mogelijk hebben gemaakt. 2. Rond 1970 had het productieproces van Hoogovens invloed op dit gebied. 3. De aanwezige kleilaag bij de Noordersluis is lek. Er zijn aanvullende maatregelen nodig wat tijd en geld kost. 11. Mogelijk heersen er boven en onder de kleilaag verschillende waterspanningen (verschillende grondpakketten). 12. oncontroleerbare hoeveelheden zoet/zout water uitlozing/instroming. Uitvoeren van gedegen grondonderzoek en zonodig ontwerp aanpassen/ alternatieve bouwmethode toe passen. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase x x x x x x x x DHV&Iv- Infra_038 Er treden stremmingen op. Meer dan verwacht van ophoping van vuil en slib bij het sluishoofd. De beschikbaarheid wordt onvoldoende. Intensieve monitoring tijdens (beginperiode) gebruiksfase en eventueel geplande onderhoud- frequentie aanpassen. 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x DHV&Iv- Infra_022 DHV&Iv- Infra_062 DHV&Iv- Infra_031 DHV&Iv- Infra_040 [voorhaven buiten] Negatieve golfeffecten tgv de nieuwe harde wanden in de voorhaven. Dit is niet in de voorbereiding meegenomen. Er ontstaat een minder veilige situatie. Nader onderzoek naar uitvoeren en zo nodig het ontwerp aanpassen door bijv. het toepassen van woelkelders of gebruik beperken bij moeilijke condities. Ontwerp moet worden aangepast, Na aanvullend grondonderzoek en berekeningen blijkt invloed van de ankers van de ontlastvloer (kolkwand) te zijn op de NSL en MSL. Andere type kolkwand moet worden gekozen. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase. Aanpassing ontwerp accepteren. Er treedt piping op. De kwelscherm is te kort of het scherm is niet dicht of de details zijn verkeerd gedetailleerd. [kromme roldeur en sectordeur] Er ontstaan ongewenste trillingen in de deurconstructie. Spuien via de sluis. Er spoelt zand uit. Er treedt schade op aan de deuren. Vooraf rekenkundig aantonen is lastig voor alle deuren. 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase; 2. Zo nodig ontwerp aanlegdiepte van caisson en damwanden aanpassen. Nader modelonderzoek uit laten voeren in volgende ontwerpfase 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B 1 RWS RWS Endogeen WPPoC 1.B Fase 1 (Q1 2012) x x x x x x x x x x x x x Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 2. Detailrapport DHV&Iv-Infra pagina 1 van 3

8 Actueel (ON) Realisatie Toepassing op sluisvarianten Project Risico ID Risico categorie F1 ON 42 Het huidige complex is niet bereikbaar (geen doorgang mogelijk) voor nood en hulp diensten. DHV&Iv- Infra_025 DHV&Iv- Infra_028 Onzekerheid Oorzaak Gevolgen allocatie Beheersmaatregel Status [Wordt genomen - - In overweging - - Wordt niet uitgevoerd] 1. De bouwactiviteiten van de nieuwe sluis blokkeren de doorgaande weg. 2. De stremmingen worden niet afgestemd met de omgeving (o.a. nood en hulpdiensten) 11. De veiligheid rond het complex mt af. (veiligheid) 12. is verantwoordelijk voor een toename in het aantal slachtoffers (Imago schade) Te verwijderen sluiseilanden zijn niet functievrij. Er is onvoldoende gecommuniceerd met Er treedt tijdverlies op of duurdere tijdelijke belanghebbenden (vletterdienst en sleepdienst, voorzieningen moeten worden getroffen. K&L en bewoners). [sectordeuren enkel en gekromde roldeur] De sluis De sluisdeuren blijken niet binnen de gestelde is langdurig buiten gebruik wegens onderhoud tijd (>24 h) gewisseld te kunnen worden (te sluisdeuren. complex, slecht weer, techniek, omvang van de deuren, benodigde hulpconstructies, organisatie etc.). De eschikbaarheideis van de sluis wordt niet gehaald en daarmee zijn maatschappelijke kosten gemoeid. Fase 1. Ontwerp 2. Realisatie 3. Gebruik Eigenaar Beheerder Type Deelproject Mijlpaal Forse boeteregeling opstellen. Tijdig beginnen met functievrij maken van sluiseilanden. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B 1. In overleg met beheerder RWS/CNB in ontwerpfase benodigde tijd bepalen en laten toetsen door onafhankelijke deskundige. 2. Sluisdeuren eenvoudige uitwisselbaar ontwerpen. 3. Bij de te ontwerpen keringsmiddelen zoveel als mogelijk gebruik maken van proven onderhoudstechnieken bij zeesluizen. 4. Voor ingebruikname van de sluis, de onderhoudsaannemer de deurwisseling laten 'oefenen' en het proces hiermee optimaliseren totdat uitwisseltijd bereikt wordt. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.A Realisatie Voorbereiding Kans Geld score Geld Tijd score T Kwaliteit Omgeving Veiligheid Imago Risicoscore Geld Tijd toelichting 50m 60m 65m 70m x x x x x x x x x x x x DHV&Iv- Infra_047 Schade aan constructie zuidelijke kolkwand en noordelijke zijde buitensluishoofd. Aanvaring tijdens uitvoering. Oplevering wordt niet gehaald en herstelkosten zijn nodig. Tijdelijke voorzieningen aanbrengen. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.B Realisatie Uitvoering x x x x DHV&Iv- Infra_070 politiek/ bestuurlijk Bestuurlijke verkiezingen gedurende de realisatie. Er gaan andere mensen op bestuurlijkniveau zich bemoeien met het project. Hierdoor ontstaan nieuwe/andere inzichten. Bestuurlijke vertraging in het vergunningen traject. Accepteren 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.B Realisatie Uitvoering x x x x DHV&Iv- Infra_071 DHV&Iv- Infra_054 DHV&Iv- Infra_069 DHV&Iv- Infra_035 DHV&Iv- Infra_029 DHV&Iv- Infra_030 DHV&Iv- Infra_053 DHV&Iv- Infra_066 DHV&Iv- Infra_075 DHV&Iv- Infra_042 DHV&Iv- Infra_050 DHV&Iv- Infra_056 DHV&Iv- Infra_059 DHV&Iv- Infra_074 DHV&Iv- Infra_034 DHV&Iv- Infra_044 DHV&Iv- Infra_046 financieel/ economisch financieel/ economisch Besluitvorming moet worden herzien. Blijvende zettingen of zettingsverschillen van sluishoofden. DBFM wordt veel duurder door bankencrises. [Algemeen risico] Handhaven functie bedieningshuis tijdens bouw wordt onvoldoende gewaarborgd Bewezen technieken blijken in een volgende fase niet haalbaar te zijn. Tijdens de gebruiksfase uitspoeling van de bodembescherming plaats. Betreft 70 m variant en mogelijk 65 m1: Deursysteem zonder extra ondersteuning blijkt niet haalbaar te zijn. Omliggende varianten (hoofden om huidige sluis), 50 en 60 m, geven beperkingen bij vervanging van Noordersluis (risico speelt geen rol bij deze raming). Informatie (kosten en baten) uit planstudie fase sluit niet aan op inzichten die ontstaan voor of tijdens aanbesteding. Kosten nemen toe en/of vertraging treedt op. Accepteren 1 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.A Onzekerheid in de grondslag. Deuren functioneren niet meer. 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase. 2. Zo ontwerp caissons nog stijver maken en stelmogelijkheden deuren en draaipunten vergroten. 3. Monitoren zetting tijdens de uitvoering en gebruik. Er zijn onvoldoende tijdelijke voorzieningen getroffen mbt signalering/voeding/etc kabels en zicht op sluis. Extrapolatie van bestaande kennis (bewezen technieken) wordt te optimistisch ingeschat en haalbaar geacht. Bij het ontwerp is niet voldoende rekening gehouden met toekomstige hoofd- en boegschroef belastingen. Maatvastheid van sluiting/opening onvoldoende. Testprogramma kost meer tijd dan vooraf verwacht Onverwachte gebeurtenissen m.b.t. o.a. BBE, Bewegingswerk, etc. Wijze van aanbesteding moet worden herzien (vertraging en aanvullende kosten). De beschikbaarheid van de Noordersluis mt af. Er moet een ander deurtype worden gekozen. De stabiliteit van de constructie komt ter discussie te staan. Verkeerde krachtsoverdracht, overmatige lekkage, trillingen. Daardoor meer onderhoud, minder beschikbaarheid, kortere levensduur. Een kostbare en beschikbaarheid Oplevering wordt niet gehaald en herstelkosten zijn nodig. Ondanks onderzoek wordt er toch NGE gevonden. Bouwwerkzaamheden zijn zeer kostbaar door NGE's waardoor gestart moet worden met kostbaar onderzoek en verwijdering van de NGE's. Eisen van passeertijd worden niet gehaald. Traagheid in deurbeweging en het achterelkaar openen/sluiten van vloed- en ebdeuren (70 meter variant). Schade aan ingestorte onderdelen van de (boven)draaipunten van niet-gesloten sluisdeuren, Grootte/zwaarte van onderdelen (draaipunten en cilinders) zijn zodanig exceptiol dat ze niet zijn te maken of gepaard gaan met extra kosten. Betreft variant 70 m: Gekozen type bewegingswerk (hydr. cilinders) blijkt bij nader inzien niet haalbaar te zij De grondgesteldheid blijkt slechter dan aangenomen is. Hierdoor zijn mogelijk meer of zwaardere palen, ankers of combiwanden nodig [kistdam staal] Stalen onderdelen hebben meer onderhoud nodig dan verwacht. Staal onderaannemer wordt onvoldoende / te laat betrokken bij aanbesteding van hoofdaannemer (civiel), Accepteren Afhankelijk van maatschappelijke schade boeteregeling opstellen. Een aanvaring of obstakel. Beschikbaarheid wordt niet gehaald. Accepteren Toepassen van sensoren voor tijdige signalering van obstakels zodat schade aan deuren en ingestorte onderdelen kan worden beperkt. Te veel en/of te grote componenten om de faalkans van het hele bewegingswerk betrouwbaar vast te stellen. Gebrek aan grondgegevens Corrosie gaat sneller dan verwacht. Schade aan sluisdeuren door aanvaring. Onderschatting van kans op en mogelijkheden om gevolgen te beperken. Noodzaak om naar ander type bewegingswerk over te gaan (bijv. scheepsschroef), extra onderzoek nodig. Aanpassen ontwerp met hogere kosten en vertraging. De beschikbaarheid van de sluis wordt lager. Het ontwerp / uitvoering is achteraf niet juist (kwalitatief) en dus hogere kosten. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B x x x x x x x x x x x x x x x x Second Opinion laten uitvoeren op VO ontwerp. 1 RWS RWS Endogeen WPPoC 1.B Fase 1 (Q1 2012) x x x x Ontwerp opstellen op basis van huidige inzichten en accepteren 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x dat constructie verzwaard moet worden in toekomst. Mogelijkheid open laten om later steunpunten aan te brengen. Studie naar renoveren/ vervangen Noordersluis vervroegen. 1 1 RWS RWS RWS RWS Endogeen Endogeen WPPoC WPPoC 2.B 2.B Tijdelijke voorzieningen aanbrengen, aanpassingenin BBE. 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.C Realisatie Openstelling Accepteren 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B Bedienproces nader uitwerken en zo nodig aanpassen. 1 RWS RWS Endogeen WPPoC 1.C Fase 1 voorkeursbesli ssing (Q2 2012) Accepteren 1 RWS RWS Endogeen WPPoC 1.C Fase 1 voorkeursbesli ssing (Q2 2012) 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase. 2. Aanpassing ontwerp accepteren x x x x x x x x x x x x x x x 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x x x x Passieve of actieve kathodische berscherming aanbrengen. 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x In contracteringsfase eisen stellen aan combinatie 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.B x x x x Beschikbaarheid wordt niet gehaald. Accepteren 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x DHV&Iv- Infra_058 Tijdens de uitvoering van de gezette bekleding op de De blokken hebben schuine zijden. Vertraging van de uitvoering. Nader uitwerken in volgende ontwerpfase. 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 3.A Realisatie kolkbodem blijkt het moeilijk de individuele blokken te Voorbereiding plaatsten x x x x Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 2. Detailrapport DHV&Iv-Infra pagina 2 van 3

9 Actueel (ON) Realisatie Toepassing op sluisvarianten Project Risico ID DHV&Iv- Infra_026 Risico categorie Onzekerheid Oorzaak Gevolgen allocatie Beheersmaatregel Status [Wordt genomen - - In overweging - - Wordt niet uitgevoerd] [voorhaven vooral binnen] Dieper stekende Er is onvoldoende geo hydrologisch onderzoek Onbegrip / weerstand bij omgeving (bv Corus) scheepvaart (op laag tij binnen te laten komen) zorgt gepleegd om mogelijk vooroordelen te kunnen tegen aanleg nieuwe zeesluis. voor een diepere vaargeul waardoor de ontzenuwen. waterdichtende kleilaag op NAP tot NAP -18 wordt weggebaggerd met mogelijk risico van optreden van overspannen / onderspannen grondwater in de omgeving en daardoor onverwachte effecten op hun bedrijfsvoering (in brede zin). 1. Gedegen grondonderzoek uitvoeren voorafgaande aan de volgende ontwerpfase; 2. Aanpassing ontwerp accepteren. Fase 1. Ontwerp 2. Realisatie 3. Gebruik Eigenaar Beheerder Type Deelproject Mijlpaal 2 RWS RWS Endogeen WPPoC 2.A Kans Geld score Geld Tijd score T Kwaliteit Omgeving Veiligheid Imago Risicoscore Geld Tijd toelichting 50m 60m 65m 70m x x x x DHV&Iv- Infra_057 Scheepvaart ondervindt meer hinder bij het invaren van de voorhaven aan de zeezijde. In de uitgevoerde nautische simulaties is geen Vertraging voor de scheepvaart. Accepteren dat in deze uitzonderlijke situaties niet gevaren kan rekening gehouden met het verhogen van het maximale spuidebiet van de spuisluis naar 900 m3/s. worden. 3 RWS RWS Endogeen WPPoC 4. Gebruik x x x x Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 2. Detailrapport DHV&Iv-Infra pagina 3 van 3

10 Score Kans Geld Tijd 0 Geen Geen Geen 1 <1 % zelden of nooit < < 1 week % onwaarschijnlijk week - 1 maand % kans bestaat maanden % reële kans maanden % groot maanden 6 >50 % zeer groot > > 1 jaar Score Kans Geld Realisatie Tijd Realisatie 0 Geen Geen Geen 1 <1 % zelden of nooit < < 1 maand % onwaarschijnlijk maanden % kans bestaat maanden % reële kans maanden % groot jaar 6 >50 % zeer groot > > 2 jaar Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 3. Kwantificering pagina 1 van 2

11 Score Kwaliteit Omgeving Veiligheid Imago 0 Geen Geen overlast Veilig Geen 1 Niet conform Norm/Richtlijn Nauwelijks overlast Lichte blessure Zeer klein 2 Niet conform eis, wel functiol Enige overlast Medische assistentie nodig Klein Functiol verlies van belangrijk onderdeel Matige overlast Zwaargewond Middel Herstelbaar, essentieel functiol verlies Grote hinder Blijvend letsel Groot Onherstelbaar, essentieel functiol Zeer grote hinder verlies Dodelijke afloop Zeer groot Score Kwaliteit Omgeving Veiligheid Imago 0 Geen Geen overlast Veilig Geen 1 Niet conform Norm/Richtlijn Nauwelijks overlast Lichte blessure Zeer klein 2 Niet conform eis, wel functiol Enige overlast Medische assistentie nodig Klein Functiol verlies van belangrijk onderdeel Matige overlast Zwaargewond Middel Herstelbaar, essentieel functiol verlies Grote hinder Blijvend letsel Groot Onherstelbaar, essentieel functiol Zeer grote hinder verlies Dodelijke afloop Zeer groot Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 3. Kwantificering pagina 2 van 2

12 Lists t.b.v. pull down menu's Risico_Categorie Status Rest_Risico Allocatie Werkpakket Eigenaar Beheerder Type Deelproject Mijlpaal Politiek/ bestuurlijk Open Geen ON Contract 0 Algemeen DGLM Huijsman Endogeen WPPROJ 1.A Fase 1 gunning (Q4 2010) Financieel/ economisch Beheerst Fase 1 ON Fase 1 1 Proof of Concept DGLM HA Eric Brasser Exogeen WPPROB 1.B Fase 1 (Q1 2012) Juridisch/ wettelijk Vervallen ON 2 Milieutoets DHV Frans Loman WPPoC 1.C Fase 1 voorkeursbeslissing (Q2 2012) Technisch ON Fase 3 3 Maatschappelijke Kosten Baten Analyse (MKBA) DHV&Iv-Infra Geert Smits WPMIL 2.A Organisatorisch 4 Notitie Waterkeringsfunctie HA Leon van der Meij WPMKBA 2.B Geografisch/ ruimtelijk Fase 1 5 Een risicoregister fase 2 Iv-Infra Monique de Swart WPT0 3.A Realisatie Voorbereiding Maatschappelijk 6 Opstellen scenario s en alternatieven Provincie NH Paul Eijssen WPEIND 3.B Realisatie Uitvoering 7a Projectplanning Infrastructuur (PPI) RWS Peter Holtes 3.C Realisatie Openstelling 7b Notitie vb procedures en vergunningverlening RWS DGLM HA Richard Jorissen 4. Gebruik 7c Notitie Inkoopstrategie - Rico Sies 7d Voorbereiding DBFM - Sander Teeuwissen 8 Onderzoek naar optimalisatie financiering Simone van Dijk 9 Ten-T subsidie Sytze Rienstra 10 Compensatie regionaal deel BTW Volkert Schaap 11 Actualisatie ladingstromen Wouter v.d. Wiel 12 Optimaliastie benutting Havengebied Yvonne van der Hoff Nieuwe Zeesluis fase 1 Zeetoegang 4. Lists pagina 1 van 1