ALGEMEEN REGLEMENT DEEL I ALGEMENE REGELS. NEDERLANDSE VERSIE 4.0 (in geval van twijfel geldt de Engelse versie) EDITIE 4.

Transcriptie

1 ALGEMEEN REGLEMENT DEEL I ALGEMENE REGELS NEDERLANDSE VERSIE 4.0 (in geval van twijfel geldt de Engelse versie) EDITIE 4.0-2_MAR2013 GELDIG VANAF: MAART 2013 VERPLICHT VANAF: JUNI 2013

2 DANKWOORD GLOBALG.A.P. spreekt hierbij haar dankbaarheid uit aan: 1. de leden van de Sectorcommissie (SC) Plantaardige productie, Dierlijke productie en Aquacultuur voor hun toewijding en tijd de afgelopen 4 jaar. (De namen van de leden zijn te vinden op de website van GLOBALG.A.P. onder Governance); 2. de leden van de Commissie Certificerende Instellingen (CBC) voor hun inbreng: Det Norske Veritas Italia, NSF-CMi, Intertek Deuschland, Moody International Certification Ltd, en LSQA; 3. de leden van de werkgroep Gewasbescherming (de namen van de leden zijn te vinden op de website van GLOBALG.A.P.) voor hun bijdrage aan de module Plantaardige productie; 4. de volgende producenten en certificerende instellingen die vrijwillig hebben deelgenomen aan de proefaudits voor de module Alle Agrarische Bedrijven V4, de module Plantaardige productie V4, en de module Groenten en Fruit V4: Producenten: Pinex Cooperative Farmers en handelscoöperatie (Ghana), AT Agrícola Ltda. (Chili), Rancho Medio Kilo, S. de P.R. de R.L.(Mexico), Omniversal (Japan), Maruta (Japan), JA Kitahibiki Cooperative (Japan), Matsumoto Farm (Japan), Driscolls (VS), Werner Marquard of Altenmedingen (Duitsland); Certificerende instellingen: Africert, NSF-CMi, NORMEX de Michoacán, SGS Japan, Control Union Japan, DNV Japan, Primuslabs, SGS Duitsland; 5. landelijke technische werkgroepen in meer dan 30 landen om de wereldwijde toepasbaarheid te garanderen; 6. alle overheidsorganisaties en NGO s die deelgenomen hebben aan het herzieningsproces; 7. de bestuursleden die het GLOBALG.A.P. Integrated Farm Assurance-schema V4.0-Okt10 hebben goedgekeurd (in alfabetische volgorde) Andrea Artoni Conad/Coopernic Josse de Baerdemaeker VBT Hugo Byrnes Ahold Jorge Hernandez US Food Service Horst Lang Globus SB Warenhaus Holding Juan Mir ANECOOP Spanje Carlos Perez Marchelot Bert Urlings Vion Food Group Richard Yudín Fyffes Johann Züblin Migros-Genossenschafts-Bund en tenslotte wil GLOBALG.A.P. alle GLOBALG.A.P.-leden en alle niet-leden bedanken voor hun voortdurende ondersteuning. Pag.: 2 van 36

3 Retail- en Food Service-leden GLOBALG.A.P.: Aeon Co., Ltd., Ahold, Albert Heijn B.V., ALDI Einkauf GmbH & Co. OHG, ALDI Einkauf GmbH & Co. OHG Essen, ASDA Group Plc., CBL, Colruyt NV, Conad Soc. Coop., Coop Genossenschaft, Coop Norge Handel, Delhaize, Dohle Handelsgruppe Service GmbH & Co. KG, E. Leclerc, EDEKA AG, Eroski, FEDIS, Freshmark, Globus SB Warenhaus Holding, Grupo Carrefour, ICA, Inex Partners Oy, Kaiser's Tengelmann GmbH, Kesko, Lidl Stiftung & Co. KG, Marks and Spencer, McDonald's Corporation, METRO Group, Migros-Genossenschafts-Bund, Musgraves Supervalu Centra, NORMA Lebensmittelfilialbetrieb GmbH & Co. KG, OTTO (GmbH & Co KG), REWE Group, Sainsbury's Supermarkets Ltd, Schuitema, Somerfield, Spar Oostenrijk, Superunie B.A., Sysco Corporation, tegut... Gutberlet Stiftung & Co., Tesco, U.S. Foodservice, Wegmans Food Market, Wm Morrisons Produce Ltd, Partnerleden GLOBALG.A.P.: ABCERT AG, AENOR, Agrar-Control GmbH, Agro Quality Support BV, Agrobase-Logigram SARL, Agron SA, AgroVet GmbH, An Bord Bia, Asociación Cámara Nacional de Agricultura y Agroindustria (CNAA), AsureQuality (AgriQuality), AWF Consulting, Baltic Control Ltd., BASF-Aktiengesellschaft, Bayer CropScience AG, BCS Öko-Garantie GmbH, Best Produce International UK Ltd., Blue Moon Ltd., BRTUV Avaliacoes da Qualidade S.A, Bureau Veritas Certification A/S, Denmark, Bureau Veritas Certification S.A.U. (Spanje), CCPB Ltd., Center of Organic Agriculture in Palestine - COAP, Chrysal International, CMS - Consultores de Gestao Associados, Lda., ConAgra Foods, Inc., Control Union Certifications B.V., CORPORACION COLOMBIA INTERNACIONAL (CCI), CPS - Certification of Product and Systems, CSQA Certificazioni Srl, Czech Society for Quality, Det Norske Veritas Italia S.r.l., DKG Group Ltd., DLG e.v., DQS GmbH, DuPont, ECPA, ETKO, EU Star Certification, EUROCERT European Inspection and Certification, Fama, Fintrac Inc, Food Forum India, FOODCARE OE, Fundacion AGIL, Fundacion ArgenINTA, Globalfish.net, Green Veterinary Group Practice, Grodan Group, Horticultural Export Improvement Association, ICONTEC, IEH Laboratories & Consulting, INDCONSULT (Industrial & Commercial Consultants), Inspectorate de Argentina S.A., Instituto Agrotecnologia, Integra bvba, International Agri-Technology Centre Ltd, Intertek Food Services GmbH, Intervet/Schering-Plough Animal Helath, IRAM-Instituto Argentino de Normalizacion y Certificacion, Janssen Pharmaceutica PMP, Japan Good Agricultural Initiative (JGAI), Korea Agro-Fisheries Trade Corporation, Kvalitessystem i landbruket (KSL), Kyiv National University of Trade and Economics (KNUTE), Lacon - Privatinstitut für Qualitätssicher. und Zert, LGAI Technological Center S.A., LSQA (LATU Sistemas S.A.), Ministry of Food and Agriculture Ghana, Moody International Certification Ltd, Muddy Boots Software Ltd., MUTUMGAP, MVP Food Safety Consulting, NAK Agro B.V., National Britannia Certification Ltd, Natural Resources Institute of the University of Greenwich (NRI), NCS International Pty Ltd, Northern Great Plains Inc., NOVACERT, NSF-CMi Certification, Omniversal, Inc., Perishable Products Exports Control Board (PPECB), PrimusLabs.com, ProCert Safety AG, PROGIS Software GmbH, QA Plus Asia-Pacific, QAL GmbH, QUALISUD, Rainforest Alliance, Rohm and Haas Europe Services ApS - Succursale France AgroFresh, SAI Global Assurance Services, SATIVA Desenvolvimento Rural Lda, Sci-Qual International Pty Ltd, SGS Germany GmbH, Sigill Kvalitetssystem AB, Sino Analytica, SIRIM QAS INTERNATIONAL SDN. BHD., Star Farm Consulting Co., Ltd, Syngenta Crop Protection AG, TASTE - Technical Assistance for Sustainable Trade and Environment, TCS Consultation Services, The Real IPM Company, TMMOB Ziraat Mühendisleri ODASI, Trace Register, LLC, Tradecorp International, Tulare Ag Products, TÜV SÜD Management Service GmbH, Valagro, Validus, Vietnam Certification Centre- QUACERT, Waldemar Winckel GmbH & Co. KG, WIT Assessment (China), YARA International ASA, ZAS s.r.o., ZhongHua Certification Co., Ltd, ZimTrade Pag.: 3 van 36

4 Leveranciersleden GLOBALG.A.P. A.Espersen A/S, AGAP - Asociacion de Gremios Agroexportatores del Peru, Agrarmarkt Austria Marketing GesmbH., Agrexco, Agri Business & Farming Solutions - Deepak Fertilisers & Petrochemicals Corporations Limited, AgroFair Europe B.V., Albafruit, ANECOOP Spain COOP, ANOVA Seafood BV, APO Conerpo soc. Coop. a.r.l., Apofruit ITALIA Soc. Coop. Agr., Ardo, Asociacion Nacional de Acuicultores de Colombia - ACUANAL, Asociacion Nacional de Bananeros - AUGURA, Asocolflores, Assured Produce, B & B S.r.l. di Bregliano M.S.S., B. Paulus GmbH, Binca Seafoods GmbH, Birds Eye Iglo Group Limited, Blue Skies, Blue Whale, Bonita Pacific Fruit Company N.V., Brava, British Ornamental Plant Producers, Capespan Continent N.V., Cargill Animal Nutrition, Castlerock Vineyards, CENA GmbH, Centro Servizi Ortofrutticoli (CSO), CHC Canadian Horticultural Council, Chilean Fresh Fruit Association (ASOEX), Chilean Pork Producers Association (ASPROCER), Chilean Poultry Producers Association (APA), China Sanlong Fruit & Vegetable Co.; Ltd, Clama GmbH & Co. KG, CMH - Le Centre Maraicher de Hesbaye, CNIPT, COATO, Cobana Fruchtring GmbH & Co. KG, Consukorra, Cooperatie Fruitmasters Groep, Copefrut, Cumbrian Seafoods Limited, De Groot Fresh Group, Del Monte Fresh Produce Company North America Inc., Delassus Casablanca Morocco S.A., Direction des Domaines Agricoles, DPA - Dutch Produce Association, Driscolls Strawberry Associates, Enza Ltd. New Zealand, Erzeugergroßmarkt Langfoerden-Oldenburg eg, European Egg Consortium GmbH - EEC, Farm Frites International, Femeg Produktions- und Vertriebs GmbH, Fepex, Findus Sverige AB, Fiskaaling P/F, Flamingo Holdings, Flower Label Programm e.v., Fresh Produce Exporters Association Of Kenya - FPEAK, Frosta AG, Fruits de Ponent S.C.C.L., Fruta del Pacifico, Fundacion para el Desarrollo Fruticola - FDF, Futura Kobenhavn A/S, Fyffes Group Ltd., Gasa Nord Gront I/S, Global Organics LLC, GPA Morocco, Greenpartners, Groexport, Hallvard Leroy AS, HEIDEMARK Mästerkreis GmbH u. Co. KG, Heiploeg BV, Hillfresh International BV, HMF Food Production GmbH & Co. KG, HQ Sustainable Maritime Industries, Inc., Hungarian Fruit & Vegetables Interprof. Org., Iceland Seafood GmbH, INAC (Instituto Nacional de Carnes), Indu-Farm (EPZ) Ltd., Jaguar, the Fresh Company, Jain Irrigation Systems Ltd., Jin Jin Europe B.V., K-Farm SDN BHD, Katsiamakas S.A., KC Fresh, Kelani Valley Plantations PLC, Lamb Weston/Meijer V.O.F., Landbrug og Fodevarer, Lava, Lenk Seafood Services GmbH, Loire Export, Lomanoryas, LTO Nederland, Luigi di Lenardo GmbH & Co. KG, Magrabi Agriculture, Marchelot S.A., Marine Harvest, McCain Foods Europe B.V., Mechelse Veilingen cvba, Mehadrin Tnuport Export, Mexico Calidad Suprema A.C., MPS Milieu Programma Sierteelt, New Zealand GAP, Oceanic Fruits Shipping, OCIALIS, OPST Obst Partner Steiermark GmbH, Orchard Fruit Co. S.L., Patagonian Fruits Trade S.A., Peter Vetter GmbH, Pfalzmarkt für Obst u. Gemüse eg, PPO Services AG, Primland sas, Prince de Bretagne, Productschap Tuinbouw, Profish, PVE, Queens Products B.V., Reo Veiling, SalmonChile, SantOrsola SCA, Scottish Sea Farms Ltd, Seachill Ltd, Seafood Connection B.V., Setraco NV, SHAFFE, Sime Darby Plantation Sdn Bhd, Staay Food Group, Sterman Masser Inc., Stutzer & Co AG, Tanzania Horticultural Association (TAHA), Telerscoöperatie FresQ u.a., telerscoperatie BGB ua, The Greenery, The Kenya Flower Council, The Oppenheimer Group, Total Produce plc, Tropical Aquaculture Europe SA, Uniban - Union de Bananeros de Urab, Union of Producers and Exporters of Horticulutral Crops (UPEHC), United Fresh Produce Association, UNIVEG Group of Companies, UTZ CERTIFIED, Van Oers United BV., Vanguarda do Brasil S.A, VBT (Verbond van Belgische Tuinbouwveilingen), Veiling Borgloon C.V., Veiling Zaltbommel, Vereinigung der Erzeugergemeinschaften für Früh- und Speisekartoffeln, Versdirect.nl BV, VI.P - Verband der Vinschgauer Gen. für Obst und Gemüse, Vinh Hoan, Vion N.V., VLAM BMO, VOG - Verband der Südtiroler Obstgenossenschaften, Winfresh Limited, Zerres & Co.GmbH - FRUIT PARTNERS-, ZESPRI Group Limited, ZON Services, Technisch verantwoordelijke voor GLOBALG.A.P.: Dr. Elmé Coetzer. Neem voor meer informatie contact op met coetzer@globalgap.org Pag.: 4 van 36

5 INHOUDSOPGAVE 1. INLEIDING NORMATIEVE DOCUMENTEN BEHEER VAN DOCUMENTEN CERTIFICERINGSOPTIES OPTIE 1 INDIVIDUELE CERTIFICERING OPTIE 2 (ZIE DEEL II) GEBENCHMARKTE SCHEMA'S REGISTRATIEPROCES CERTIFICERENDE INSTELLINGEN / BEDRIJFSVERTEGENWOORDIGER* REGISTRATIE AANVAARDING SCOPE AANVRAAG EN CERTIFICERING BEOORDELINGSPROCES OPTIE 1 ENKELE LOCATIES EN MULTI-SITES ZONDER QMS OPTIE 2 EN OPTIE 1 MULTI-SITE MET QMS PLANNING VAN HET TIJDSTIP VAN DE INSPECTIE CERTIFICATIEPROCES AFWIJKING EN TEKORTKOMING EISEN OM CERTIFICERING VOLGENS GLOBALG.A.P. TE VERKRIJGEN EN TE BEHOUDEN CERTIFICATIEBESLISSING SANCTIES KENNISGEVING EN RECHT VAN BEROEP SANCTIEMAATREGELEN VOOR CERTIFICERENDE INSTELLINGEN GLOBALG.A.P.-CERTIFICAAT EN CERTIFICERINGSCYCLUS ACRONIEMEN EN VERWIJZINGEN ACRONIEMEN REFERENTIEDOCUMENTEN BIJLAGE I.1 REGELS VOOR HET GEBRUIK VAN HET HANDELSMERK EN LOGO VOOR GLOBALG.A.P. EN EUREPGAP GLOBALG.A.P.-HANDELSMERK SPECIFICATIES GLOBALG.A.P.-NUMMER (GGN) REGISTRATIENUMMER BIJLAGE I.2 GEGEVENSVEREISTEN VOOR GLOBALG.A.P. REGISTRATIE VEREISTE TYPES STAMGEGEVENS Pag.: 5 van 36

6 BIJLAGE I.3 GLOBALG.A.P.-RICHTLIJN PARALLELLE PRODUCTIE EN PARALLEL EIGENDOM DEFINITIES VERANDERINGEN TEN OPZICHTE VAN VERSIE BEPERKINGEN GESTELD AAN HET IN AANMERKING KOMEN VOOR PP/PO PP/PO VOOR PRODUCENTENGROEPEN REGISTRATIE REGELS VOOR PMU EN PHU IDENTIFICATIE VAN PRODUCENTEN DIE GEREGISTREERD ZIJN VOOR PP/PO AANVULLENDE VEREISTEN VOOR PRODUCENTEN MET PP/PO Pag.: 6 van 36

7 1. INLEIDING In dit document worden de certificeringsregels beschreven voor partijen die gecertificeerd willen worden volgens een GLOBALG.A.P.-standaard (Integrated Farm Assurance, Compound Feed Manufacturing (Mengvoederproductie), Plant Propagation Material (Plantenvermeerderingsmateriaal), Chain of Custody (Ketenbeheer) etc.), tenzij iets anders wordt aangegeven in de inleiding bij de standaard in kwestie. De regels voor gebenchmarkte schema's worden uitgelegd in het benchmarkingreglement van GLOBALG.A.P. 2. NORMATIEVE DOCUMENTEN De volgende normatieve documenten (en eventuele overige documenten die zijn uitgegeven als normatief document) zijn van toepassing op alle aanvragers en GLOBALG.A.P.-certificaathouders die gecertificeerd willen worden: a) Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst GLOBALG.A.P.: Overeenkomst tussen de CI en de producent. Bepaalt het juridische kader voor verlening van de GLOBALG.A.P.-certificering. b) Licentie- en Certificeringsovereenkomst GLOBALG.A.P.: Overeenkomst tussen de CI en FoodPLUS. c) Beheerspunten en Vereisten (CPCC) GLOBALG.A.P.: Document dat aangeeft welke vereisten de producenten moeten naleven. NB: De richtlijnen die in het CPCC-document als richtlijn zijn opgenomen om producenten in staat te stellen aan de vereisten te voldoen, zijn geen normatieve documenten. d) GLOBALG.A.P.-checklist Integrated Farm Assurance: Dit document wordt gebruikt voor alle inspecties en zelfbeoordelingen e) GLOBALG.A.P.-checklist Producentengroepen en multi-sites met QMS: Hierin worden de eisen voor kwaliteitsmanagementsystemen vastgelegd f) Landelijke interpretatierichtlijnen. Bieden duidelijkheid over de CPCC en maakt aanpassing van de CPCC aan het land in kwestie mogelijk. Zijn alleen beschikbaar voor landen waar ze zijn goedgekeurd door de desbetreffende Sectorcommissies. Het gebruik hiervan wordt na goedkeuring en publicatie verplicht. g) Algemeen Reglement GLOBALG.A.P. (dit document): Geeft aan hoe het certificeringsproces werkt en bevat de eisen voor kwaliteitsmanagementsystemen en aanverwante zaken. 2.1 Beheer van documenten a) De laatste versies van alle normatieve documenten kunnen gratis gedownload worden van de GLOBALG.A.P.-website. b) Taal: De originele documenten zijn in het Engels. GLOBALG.A.P.-documenten worden vertaald naar andere talen en op de website van GLOBALG.A.P. gepubliceerd. Na publicatie zijn deze officiële GLOBALG.A.P.-documenten de enige documenten die gebruikt mogen worden voor certificering in de taal in kwestie. Indien de vertaling afwijkt van de brontekst gaat de Engelse versie voor. c) Na een grondige revisie van de vertaling door GLOBALG.A.P. mogen de desbetreffende Sectorcommissies van geval tot geval normatieve status verlenen aan vertaalde normdocumenten. Deze status wordt op de documenten aangegeven. d) Voor gedetailleerde informatie over de wijzigingen nodigen wij u uit contact op te nemen met het GLOBALG.A.P.-secretariaat voor de documenthistorie. e) Veranderingen aan documenten. 1. Normatieve documenten worden geïdentificeerd met een unieke documentcode en een versienummer en datum. 2. De datum in de versienaam geeft de publicatiedatum van het document aan. De datum in de lijst versie-updates/herzieningen geeft de datum aan waarop het document in werking treedt. 3. Versienummer: een wijziging van het eerste of tweede cijfer (bijv. een wijziging van 3.x naar 4.0; of van 4.0 naar 4.1) geeft een wijziging van versie aan en is van invloed op de accreditatie van de norm. Een wijziging van andere cijfers (bijv. een wijziging van 4.0 naar 4.0.1) duidt op updates die niet van invloed zijn op de accreditatie van de norm. Indien de aanpassingen geen gevolgen hebben voor de accreditatie van de norm, dan blijft de versie 4.0 en zal de nieuwe versie aangeduid worden met 4.0.-x (bijv ") 4. Updates in de documenten Algemeen Reglement of de Beheerspunten en Vereisten (CPCC) kunnen onafhankelijk worden doorgevoerd, terwijl een versiewijziging van invloed is op alle normatieve documenten. Pag.: 7 van 36

8 5. De updates worden als officiële mededelingen naar alle door GLOBALG.A.P. erkende CI's gestuurd. Het is de verantwoordelijkheid van de CI s om hun klanten van de nieuwe versie op de hoogte te stellen. 6. Wijzigingen aan normatieve documenten worden aangegeven in de lijst versieupdates/herzieningen die afzonderlijk gepubliceerd wordt. 3. CERTIFICERINGSOPTIES Aanvragers kunnen certificering onder 2 opties (individuele of groepscertificering volgens GLOBALG.A.P. of een gebenchmarkt schema) aanvragen. De opties zijn gebaseerd op de samenstelling van de juridische entiteit die een aanvraag voor certificering doet. Het beoordelingsproces voor elk van deze opties wordt beschreven in Sectie Optie 1 Individuele certificering a) Een individuele producent doet een aanvraag voor certificering (GLOBALG.A.P. of een gebenchmarkt schema). b) Na certificering is de individuele producent de certificaathouder Optie 1 Multi-site zonder QMS a) Een individuele producent of één organisatie is eigenaar van meerdere teelt- /productielocaties of managementunits die niet als afzonderlijke juridische entiteiten opereren Optie 1 Multi-site met een QMS (zie Deel II) a) Een individuele producent of één organisatie is eigenaar van meerdere teelt- /productielocaties of managementunits die niet als afzonderlijke juridische entiteiten opereren, maar waar een QMS geïmplementeerd is. b) In dit geval gelden de regels van Deel II van het Algemeen Reglement QMS-regels. 3.2 Optie 2 (zie Deel II) a) Een producentengroep doet een aanvraag voor groepscertificering (GLOBALG.A.P. of een gebenchmarkt schema). b) Na certificering is de groep als juridische eenheid de certificaathouder. c) Een groep moet een QMS geïmplementeerd hebben en voldoen aan de regels van Deel II van het Algemeen Reglement QMS-regels. 3.3 Gebenchmarkte schema's De categorieën voor certificering volgens gebenchmarkte schema's worden uitgelegd in het benchmarkingreglement van GLOBALG.A.P. 4. REGISTRATIEPROCES 4.1 Certificerende instellingen / Bedrijfsvertegenwoordiger* a) De aanvrager dient als eerste stap een door GLOBALG.A.P. erkende certificerende instelling (CI) te kiezen. De contactgegevens van erkende en voorlopig erkende CI's zijn te vinden op de website van GLOBALG.A.P. Het is de verantwoordelijkheid van de aanvrager te controleren of de gekozen CI erkend is voor de scopes in kwestie. b) Als eerste stap voor het verkrijgen van het GLOBALG.A.P.-certificaat moet de aanvrager zich laten registreren bij een erkende CI. Tenzij de aanvrager een Bedrijfsvertegenwoordiger heeft aangewezen, is de CI standaard de Bedrijfsvertegenwoordiger en is zij verantwoordelijk voor registratie, gegevensupdates en het innen van vergoedingen. c) Door GLOBALG.A.P. erkende Bedrijfsvertegenwoordigers zijn organisaties (bijv. CI, organisaties van producentengroepen, eigenaren van standaarden, adviseurs etc.) die een licentieovereenkomst getekend hebben met GLOBALG.A.P. en die van producenten het recht gekregen hebben om de producentenactiviteiten in de GLOBALG.A.P.-database te uploaden en/of te registreren. De dienst omvat de eerste registratie en alle latere wijzigingen evenals het instellen van koppelingen in de database. De erkende Bedrijfsvertegenwoordiger moet Pag.: 8 van 36

9 deze rechten schriftelijk toegekend krijgen van de producent of een andere juridische entiteit in het GLOBALG.A.P.-systeem. *Meer informatie over Bedrijfsvertegenwoordigers is te vinden in de Overeenkomst voor Bedrijfsvertegenwoordigers die op aanvraag te verkrijgen is via het GLOBALG.A.P.-secretariaat. 4.2 Registratie Algemeen a) De aanvraag moet minimaal de informatie bevatten zoals vermeld in bijlage I.2 (Gegevensvereisten voor GLOBALG.A.P.-registratie). Door zich te laten registreren verbindt de aanvrager ertoe zich te houden aan de verplichtingen zoals uiteengezet in de bijlage, waaronder: (i) te allen tijde voldoen aan de certificeringseisen, (ii) de desbetreffende door GLOBALG.A.P. en de CI vastgestelde vergoedingen betalen, (iii) updates van gegevens doorgeven aan de CI, (iv) de voorwaarden van de Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst. b) GLOBALG.A.P. gebruikt deze informatie om de aanvrager te voorzien van een uniek GLOBALG.A.P.-nummer (GGN), dat gebruikt wordt als unieke identificatiecode voor alle GLOBALG.A.P.-activiteiten. Het GGN identificeert de aanvrager en houdt geen verband met de product- of certificeringsstatus. c) Als er objectief bewijs wordt gevonden dat aangeeft dat de aanvrager de GLOBALG.A.P.- claim misbruikt heeft, leidt dit tot uitsluiting van de aanvrager van certificering gedurende 12 maanden vanaf het bewijs van misbruik. Bovendien wordt er een lijst van de aanvragers gemaakt en moet deze lijst voorafgaand aan registratie in de database gecontroleerd worden. Elk bewijs van misbruik wordt medegedeeld aan de GLOBALG.A.P. leden. d) Geheimhouding, gegevensgebruik en bekendmaking van gegevens: (i) Tijdens de registratie geven aanvragers FoodPLUS en de certificerende instellingen schriftelijk toestemming de registratiegegevens te gebruiken voor interne processen en sanctieprocedures. (ii) Alle gegevens in de GLOBALG.A.P.-database zijn beschikbaar voor GLOBALG.A.P., de certificerende instelling en de Bedrijfsvertegenwoordiger waarmee de producent of producentengroep werkt en kan gebruikt worden voor interne processen en sanctieprocedures. (iii) Minimum en verplicht niveau van gegevensbekendmaking voor alle subscopes (en scopes in het geval van aquacultuur): het/de GGN, registratienummer, GLOBALG.A.P.-certificaatnummer, schema, versie, optie, CI, producten en status, productbewerkingsverklaring, aantal producenten (bij Optie 2), land van productie en bestemming, Production Management Units en Produce Handling Units evenals informatie over parallelle productie en oogstuitsluiting per product (indien van toepassing) zijn openbaar beschikbaar. Bovendien is de bedrijfsnaam en het adres van elke certificaathouder beschikbaar voor geregistreerde marktdeelnemers uit de branche, waaronder GLOBALG.A.P.-leden. (iv) Indien een aanvrager (of een lid van een groep) niet instemt met het minimum bekendmakingsniveau, voldoet de aanvrager niet aan de Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst en kan hij niet gecertificeerd worden, noch deel uitmaken van een producentengroep die zich wil laten certificeren. (v) Er mogen geen andere gegevens behalve de gegevens van punt (iii) aan andere partijen worden bekendgemaakt door GLOBALG.A.P. of CI's zonder de schriftelijke (vi) toestemming van de aanvrager. Informatie over de sectorspecifieke vereisten is opgenomen in de Overeenkomst voor gegevensgebruik en -bekendmaking op de website. e) Het servicecontract tussen de CI en de producent kan een geldigheidsduur hebben van maximaal 4 jaar, met aansluitende verlenging voor periodes tot 4 jaar. f) Een aanvrager: (i) (ii) (iii) mag hetzelfde product niet bij verschillende CI's registreren; mag hetzelfde product niet met verschillende certificeringsopties registreren (bijv.: het is niet mogelijk om zalm zowel onder Optie 1 als 3 te registreren); mag verschillende producten bij verschillende CI's en/of met verschillende certificeringsopties registreren (bijv.: het is mogelijk appels te registreren onder Optie 1 en kersen onder Optie 2, appels bij de ene CI en kersen bij een andere CI of beide teelten bij dezelfde CI); Pag.: 9 van 36

10 (iv) mag geen Production Management Units (PMU) of groepsleden in verschillende landen bij een CI registreren. Het GLOBALG.A.P.-secretariaat kan van geval tot geval of binnen nationale interpretatierichtlijnen vrijstellingen verlenen. g) Een Production Management Unit (PMU) is een productie-eenheid (zoals een landbouwbedrijf, veld, boomgaard, kudde, kas etc.) die door de producent gedefinieerd is voor eenheden waar een scheiding van de output (agrarische producten) beoogd is en alle voorzieningen zijn getroffen en geïmplementeerd om afzonderlijke registraties bij te houden en vermenging in geval van parallelle productie te voorkomen. PMU's die men kan aanmerken als onafhankelijk opererend (op basis van zulke factoren als geografische ligging, management, opslagvoorzieningen etc.) moeten in de GLOBALG.A.P.-database geregistreerd en op het certificaat vermeld worden Registratie bij een nieuwe CI a) Indien een al geregistreerde producent van CI verandert of een aanvraag doet bij een nieuwe CI voor certificering van een ander product, moet de producent het door GLOBALG.A.P. toegewezen GGN doorgeven aan de nieuwe CI. Indien men nalaat dit te doen, leidt dit tot een toeslag op de registratievergoeding van EUR 100 voor een producent volgens Optie 1 en EUR 500 voor een producentengroep volgens Optie 2. b) Certificaathouders aan wie een sanctie is opgelegd, kunnen niet van CI veranderen totdat de voorgaande CI de desbetreffende tekortkoming als afgesloten verklaart of totdat de strafperiode voor de sanctie voorbij is. c) Individuele producenten die lid zijn van een producentengroep mogen de groep niet verlaten om zich bij een andere groep te laten registreren (voor de geregistreerde producten) indien er nog een sanctie openstaat voor de producent die is opgelegd door de groep of indien er door de CI kwesties naar voren zijn gebracht die verband houden met de producent en die nog niet opgelost zijn. 4.3 Aanvaarding a) De registratie kan alleen aanvaard worden indien de aanvrager aan alle volgende voorwaarden voldoet: (i) Bij de CI de relevante aanvraag indienen waaronder alle noodzakelijke informatie. De aanvrager moet zich er formeel toe verbonden hebben aan de bovenvermelde verplichtingen te zullen voldoen. (ii) Door ondertekening verklaren de Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst met de CI te aanvaarden OF de aanvrager dient uitdrukkelijk met zijn/haar handtekening op de serviceovereenkomst met de CI verklaren de Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst te hebben ontvangen en deze in de desbetreffende overeenkomst opgenomen te beschouwen en de CI moet een exemplaar van de Sublicentie- en Certificeringsovereenkomst overhandigen aan de producent. (iii) Een GLOBALG.A.P.-nummer (GGN) toegewezen krijgen. (iv) De registratievergoeding voor GLOBALG.A.P. betalen, zoals uitgelegd in de actuele vergoedingentabel van GLOBALG.A.P. (te vinden op de website van GLOBALG.A.P.). b) Het registratie- en aanvaardingsproces moet worden afgerond voordat inspectie kan plaatsvinden. c) Voor eerste registratie: de CI moet binnen 14 kalenderdagen na ontvangst van de ingevulde aanvraag de aanvaarding van de aanvraag bevestigen en de aanvrager van het GGN voorzien. 4.4 Scope aanvraag en certificering a) Elke producent van primaire land- of tuinbouwproducten die onder de GLOBALG.A.P.- standaarden valt kan certificering volgens GLOBALG.A.P. aanvragen. b) Voor certificering volgens GLOBALG.A.P. wordt de term producenten als volgt gedefinieerd: een persoon (individu) of bedrijf (individu of producentengroep) die of dat juridisch verantwoordelijk is voor de productie van de producten die relevant zijn voor de scope en die de juridische verantwoordelijkheid draagt voor de producten die verkocht worden door het land- of tuinbouwbedrijf in kwestie. Pag.: 10 van 36

11 4.4.1 Standaarden die worden afgedekt door GLOBALG.A.P.-certificering: a) Alleen producten die zijn opgenomen op de productlijst van GLOBALG.A.P., zoals gepubliceerd op de website van GLOBALG.A.P., komen in aanmerking voor certificering. b) Certificering volgens GLOBALG.A.P. ziet op het gecontroleerde productieproces van primaire producten en ziet niet op wild/vangst, wilde vis/vangst of gewassen die in de vrije natuur geoogst worden. c) Zie de (met de CPCC uitgegeven) regels bij de specifieke standaarden voor mogelijke uitzonderingen op het in dit document vervatte Algemeen Reglement en voor nieuw uitgegeven standaarden Alle Standaarden (i) Producenten kunnen niet gecertificeerd worden voor de productie van producten die zij niet produceren. (ii) Parallelle productie/eigendom (van gecertificeerde en niet-gecertificeerde producten) is mogelijk als er aanvullende regels geïmplementeerd worden. Zie Integrated Farm Assurance: Groenten en Fruit (i) Certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft groenten en fruit die in verse, gegaarde of verwerkte vorm gebruikt worden voor menselijke consumptie. Groenten die alleen gebruikt worden voor medicinale of aromatische doeleinden kunnen niet worden gecertificeerd Integrated Farm Assurance: overige plantaardige productie (i) Machinaal oogstbare akkerbouwgewassen: certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft gewassen voor consumptie door mensen of dieren van het gegaarde of verwerkte product of voor gebruik in de industrie. (ii) Koffie (groen) en thee (iii) Bloemen en siergewassen Integrated Farm Assurance: scope Dierlijke productie (i) Certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft al de levende have (zie de productlijst van GLOBALG.A.P. op de website van GLOBALG.A.P.) die op het bedrijf aanwezig is, zoals geregistreerd is per PMU Integrated Farm Assurance: scope Aquacultuur (i) Certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft alle productiefasen van vissen met vinnen, schaaldieren en weekdieren (zie de productlijst van GLOBALG.A.P. op de website van GLOBALG.A.P.) die op het bedrijf aanwezig zijn, zoals geregistreerd is per PMU Mengvoederproductie (i) Certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft de commerciële productie van mengvoeder voor het voeren van vee- en aquacultuurrassen die onder de Integrated Farm Assurance-standaarden vallen Plantenvermeerderingsmateriaal (i) Certificering volgens GLOBALG.A.P. betreft de productie van uitgangsmateriaal (zie de GLOBALG.A.P.-definities op de website) voor de scopes voor Plantaardige productie in het kader van Integrated Farm Assurance Van toepassing zijnde CPCC-scopes en -modules in Integrated Farm Assurance a) Het is niet mogelijk om zich te laten certificeren voor de desbetreffende subscope zonder ook te verifiëren of aan de eisen voor de bijbehorende scope voldaan is. De inspectie van naleving van de vereisten van de scope moet geïnterpreteerd worden volgens de scope waarvoor een aanvraag is ingediend. Voor alle certificering die aangevraagd wordt waardoor bijkomende Pag.: 11 van 36

12 subscopes worden geïntroduceerd op een bestaand certificaat moet de scope geïnspecteerd worden, rekening houdend met de desbetreffende bijkomende subscopes. b) De scopes worden automatisch gekoppeld aan de subscopes, conform de gekozen subscopes voor de aanvraag. Voor meer informatie over de structuur en de modulaire benadering, gelieve u de inleiding aan het begin van het CPCC-document te lezen. Het certificeren van: (i) Pluimvee vereist automatisch naleving van de module Alle Agrarische Bedrijven en de module Dierlijke productie; (ii) Kalveren/Jong rundvee en Melkvee vereist automatisch naleving van de module Alle Agrarische Bedrijven, de module Dierlijke productie en de module Herkauwers; (iii) Thee vereist automatisch naleving van de module Alle Agrarische Bedrijven en de module Plantaardige productie; (iv) Atlantische zalm vereist automatisch naleving van de module Alle Agrarische Bedrijven en de module Aquacultuur Parallelle productie (PP) of parallel eigendom (PO) Zie Bijlage I.3 GLOBALG.A.P.-Richtlijn Parallelle Productie en Parallel Eigendom voor nadere uitleg over regels Bewijslast a) In het geval er informatie (bijv. overschrijding MRL's, besmetting met bacteriën etc.) die mogelijk van invloed is op de gecertificeerde status/claim wordt verzonden naar het GLOBALG.A.P.- secretariaat over een volgens GLOBALG.A.P. gecertificeerde producent, is het de verantwoordelijkheid van de producent de claim te weerleggen door te verifiëren dat voldaan is aan de GLOBALG.A.P.-standaard en hiervan bewijs te overleggen. In deze gevallen: (i) worden, indien de CI het onderzoek uitvoert, de bevindingen en getroffen maatregelen aan het GLOBALG.A.P.-secretariaat gemeld, of (ii) meldt de retailer of eigenaar van het product, indien die zelf onderzoek verricht, de bevindingen aan het GLOBALG.A.P.-secretariaat dat vervolgens de CI op de hoogte brengt zodat deze passende maatregelen kan treffen. (iii) geeft GLOBALG.A.P. de producent een bepaalde periode de tijd om hieraan te voldoen. (iv) Indien de CI het door de juridische entiteit (producent of PHU) overlegde bewijsmateriaal als onvoldoende aanmerkt, legt de CI een sanctie op en volgt de CI de normale sanctieprocedures zoals beschreven in het Algemeen Reglement van GLOBALG.A.P. b) Producenten hebben een systeem voor traceerbaarheid geïmplementeerd dit zou massabalans, CoC-certificering en andere registratie die nodig is om het geval te verifiëren en te controleren kunnen omvatten. Indien het bewijsmateriaal laboratoriumanalyses omvat, moeten deze analyses afkomstig zijn van geaccrediteerde laboratoria (ISO 17025) en moet onafhankelijke bemonstering (volgens de regels zoals beschreven in de desbetreffende CPCC) toegepast zijn. 5. BEOORDELINGSPROCES Teneinde gecertificeerd te worden moet een geregistreerde partij een zelfbeoordeling (Optie 1 en Optie 1 Multi-site zonder QMS) of interne inspecties (Optie 1 Multi-site met QMS en Optie 2) uitvoeren en externe inspecties door de gekozen certificerende instelling toelaten. 5.1 Optie 1 Enkele locaties en Multi-sites zonder QMS a) Deze sectie is van toepassing op aanvragers die een enkelvoudige juridische entiteit (individuele producent of individueel bedrijf) zijn met een enkele productielocatie (bedrijf) of meerdere productielocaties (multi-sites) die geen afzonderlijke juridische entiteiten zijn en allemaal centraal worden beheerd door de aanvrager. b) Er moet een samenvatting van beoordelingen worden gemaakt voordat het certificaat verleend wordt (Aanvangsevaluatie) en vervolgens elk jaar (Vervolgevaluaties): Pag.: 12 van 36

13 Zelfbeoordelingen door de producent Initiële evaluaties (alleen het eerste jaar) Volledige scope (alle geregistreerde locaties) Extern door de CI 1. Aangekondigde inspectie van volledige scope (alle geregistreerde locaties) Vervolgevaluaties 1. Volledige scope (alle geregistreerde locaties) 1. Aangekondigde inspectie van volledige scope (alle geregistreerde locaties) 2. Onaangekondigde inspectie (van ten minste 10% van de certificaathouders) Zelfbeoordelingen a) De zelfbeoordeling moet: (i) Alle locaties, producten en processen onder de scope voor de certificering beslaan en voldoen aan de in de desbetreffende beheerspunten gestelde eisen. (ii) Worden uitgevoerd onder verantwoordelijkheid van de producent. (iii) Ten minste jaarlijks, voorafgaand aan de aanvangs- of vervolginspecties aan de hand van de volledige checklist (Major en Minor Musts en Aanbevelingen) van alle relevante scope(s) en sub-scope(s) en geregistreerde gebieden worden uitgevoerd. De ingevulde checklist moet te allen tijde ter inzage op de locatie beschikbaar zijn. (iv) Opmerkingen en positieve bevindingen gedurende de zelfbeoordeling moeten worden geregistreerd zoals beschreven door de checklist Externe inspecties a) De inspectie (aangekondigd en onaangekondigd) moet worden uitgevoerd door een inspecteur of auditor van de CI (zie Vereisten voor CI-inspecteurs en auditoren in Deel III) b) De CI inspecteert de volledige checklist (Major en Minor Musts en Aanbevelingen) van de van toepassing zijnde scope(s) en sub-scope(s) Aangekondigde inspecties (i) Bij elke aanvrager moet gedurende de initiële beoordeling en daarna eenmaal per jaar één aangekondigde externe inspectie worden uitgevoerd. (ii) De controle betreft: a) Alle geaccepteerde producten b) Alle geregistreerde productielocaties c) Elke geregistreerde productbewerkings-/visverwerkingsfaciliteit (opgenomen in IFA) Externe onaangekondigde vervolginspecties (i) De CI moet onaangekondigde vervolginspecties uitvoeren van ten minste 10% van alle gecertificeerde producenten die de CI gecertificeerd heeft onder Optie 1. (ii) Tenzij het GLOBALG.A.P.-secretariaat een verkorte checklist heeft toegestaan, moet de CI de desbetreffende scope(s) en sub-scope(s) inspecteren op de Major en Minor Musts. Elke tekortkoming wordt op dezelfde manier afgehandeld als tekortkomingen die geconstateerd worden tijdens een aangekondigde inspectie. (iii) De CI stelt de producent vooraf in kennis van het voorgenomen bezoek. Deze kennisgeving vindt normaliter binnen een periode van 48 uur (2 werkdagen) plaats. In het uitzonderlijke geval waar het voor de producent onmogelijk is de voorgestelde datum (vanwege medische of andere gegronde redenen) te accepteren, krijgt de producent nog één kans om in kennis te worden gesteld van een onaangekondigde vervolginspectie of -audit. De producent krijgt een schriftelijke waarschuwing als de eerste voorgestelde datum niet geaccepteerd wordt. De producent krijgt nog een tweede kennisgeving van een bezoek, uiterlijk 48 uur van te voren. Als het bezoek om ongegronde redenen niet kan plaatsvinden, wordt een schorsing opgelegd voor alle producten. Pag.: 13 van 36

14 5.2 Optie 2 en Optie 1 Multi-site met QMS a) Deze sectie is van toepassing op groepen en individuen met meerdere locaties die een QMS geïmplementeerd hebben en die voldoen aan de in Deel II gestelde eisen. b) De aanvrager is ervoor verantwoordelijk erop toe te zien dat alle producenten en PMU's die onder de scope voor de certificering vallen te allen tijde aan de certificeringseisen voldoen. c) De CI inspecteert niet alle producenten of PMU's, maar slechts een steekproef. Bijgevolg is het niet de verantwoordelijkheid van de CI te bepalen of elke producent of PMU aan de eisen voldoet (deze verantwoordelijkheid berust bij de aanvrager). De CI moet beoordelen of de interne controles en beheersinstrumenten van de aanvrager geschikt zijn. d) Er moet een samenvatting van beoordelingen worden gemaakt voordat een certificaat verleend wordt (Aanvangsevaluatie) en vervolgens elk jaar (Vervolgevaluaties): Intern door de producentengroep en Optie 1 Multisite met een QMS Extern door de CI Initiële evaluatie (in het eerste jaar) 1. Interne audit van het QMS 2. Interne inspectie van elke producent en/of (gecertificeerde) PMU en/of alle Produce Handling Units Eerste bezoek 1. Aangekondigde audit van het QMS 2. Aangekondigde inspectie van (minimaal) de vierkantswortel van het aantal lidproducenten en/of (gecertificeerde) PMU's en PHU's De vierkantswortel uit het totale aantal geregistreerde centrale Produce Handling Units wordt tijdens bedrijf geïnspecteerd. Tweede bezoek (vervolginspectie) 3. Onaangekondigde (vervolg-) inspectie van (minimaal) 50% van de vierkantswortel van het aantal producenten en/of (gecertificeerde) PMU's Vervolgevaluatie 1. Interne audit van het QMS 2. Interne inspectie van elke producent en/of (gecertificeerde) PMU en/of alle Produce Handling Units Eerste bezoek 1. Aangekondigde audit van het QMS 2.a) Aangekondigde inspectie van (minimaal) de vierkantswortel van het daadwerkelijke aantal producenten en/of (gecertificeerde) PMU's 2.b) Indien geen sanctie vanwege vorige vervolginspectie: Aangekondigde inspectie van (minimaal) de vierkantswortel van het daadwerkelijke aantal producenten en/of (gecertificeerde) PMU's minus het aantal producenten en/of (gecertificeerde) PMU's dat onaangekondigd geïnspecteerd is tijdens de vorige (vervolg-) inspectie Tweede bezoek (vervolginspectie) 3. Onaangekondigde audit van het QMS bij 10% van de certificaathouders 4. Onaangekondigde (vervolg-) inspectie van (minimaal) 50% van de vierkantswortel van het daadwerkelijke aantal producenten en/of (gecertificeerde) PMU's + Eerste of tweede bezoek: De vierkantswortel uit het totale aantal geregistreerde centrale Produce Handling Units wordt tijdens bedrijf geïnspecteerd. Daar waar de productbewerking niet centraal plaatsvindt, maar op de bedrijven van de lidproducenten of de PMU's, moet met deze factor rekening worden gehouden bij het bepalen van de steekproef van de producenten die geïnspecteerd moeten worden Interne beoordelingen a) De aanvrager moet interne beoordelingen uitvoeren van alle producenten en/of PMU's om naleving van de certificeringseisen te verifiëren en zeker te stellen. b) De interne beoordelingen moeten voldoen aan de eisen van Deel II en moeten uit het volgende bestaan: (i) Er moet ten minste één interne audit van het QMS door de interne auditor voorafgaand aan de eerste audit door de CI en vervolgens eenmaal per jaar worden uitgevoerd. (ii) Er moet ten minste één interne inspectie van elke geregistreerde producent/pmu en faciliteit voor productbewerking (PHU) door de interne inspecteur voorafgaand aan de eerste inspectie door de CI en vervolgens eenmaal per jaar worden uitgevoerd. Pag.: 14 van 36

15 c) Zelfbeoordelingen door elk lid van de groep zijn alleen vereist als het een intern voorschrift van de groep is, maar dit is geen vereiste van GLOBALG.A.P Externe audit van het kwaliteitsmanagementsysteem (QMS) a) De audit (aangekondigd en onaangekondigd) moet worden uitgevoerd door een auditor van de CI (zie Vereisten voor CI-auditoren in Deel III) b) De audit (aangekondigd en onaangekondigd) moet gebaseerd worden op de QMS-checklist die beschikbaar is op de website van GLOBALG.A.P Aangekondigde audits van het QMS (i) De CI moet gedurende de aanvangsbeoordeling en daarna eenmaal per jaar één aangekondigde externe audit van het QMS uitvoeren Onaangekondigde vervolgaudits van het QMS (i) De CI moet jaarlijks aanvullende onaangekondigde externe audits van het QMS uitvoeren bij ten minste 10% van de gecertificeerde producentengroepen en multisites. (ii) Geconstateerde tekortkomingen worden behandeld zoals bij een aangekondigde audit. Tekortkomingen leiden ertoe dat een sanctie wordt opgelegd aan de hele groep of de multi-site. (iii) De CI zal de certificaathouder op de hoogte stellen. Deze kennisgeving vindt normaliter binnen een periode van 48 uur (2 werkdagen) plaats voorafgaand aan het voorgenomen bezoek. In het uitzonderlijke geval waar het voor de certificaathouder onmogelijk is de voorgestelde datum (vanwege medische of andere gegronde redenen) te accepteren, krijgt de certificaathouder nog één kans om in kennis te worden gesteld van een onaangekondigde vervolginspectie. De certificaathouder krijgt een schriftelijke waarschuwing als de eerste datum niet geaccepteerd wordt. De certificaathouder zal nog een 48-uurs mededeling van een bezoek ontvangen. Als het bezoek om ongegronde redenen niet kan plaatsvinden, wordt een volledige schorsing opgelegd Externe inspecties van producent of locatie a) De inspecties moeten worden uitgevoerd door een inspecteur of auditor van een CI. b) De CI inspecteert de volledige checklist (Major en Minor Musts en Aanbevelingen) van de van toepassing zijnde scope(s) en sub-scope(s) tijdens ALLE inspecties. c) Initiële inspectie: ten minste de vierkantswortel (of als deze waarde geen heel getal is het eerstvolgende naar boven afgeronde hele getal) van het totale aantal producenten en productielocaties moet binnen de scope voor certificering geïnspecteerd worden, voordat er een nieuw certificaat kan worden afgegeven (initiële certificering of inspectie door een nieuwe CI). d) Vervolginspecties bij producenten: (i) De CI voert jaarlijks aangekondigde externe inspecties uit van elke producentengroep en multi-site. Het minimumaantal producenten dat per certificaathouder geïnspecteerd moet worden is afhankelijk van het resultaat van de vorige onaangekondigde inspecties en de audit van het QMS. (ii) Het minimum aantal producenten/locaties dat geïnspecteerd moet worden tijdens een certificatiecyclus moet het equivalent zijn van de vierkantswortel uit het actuele aantal producenten/locaties; gegroepeerd op basis van hetzelfde type activiteiten. (iii) De inspecties worden in tweeën opgedeeld: 50% moet onaangekondigd geïnspecteerd worden tijdens de geldigheidsduur van een certificaat (12 maanden) en de overige 50% tijdens de aangekondigde vervolginspectie. (iv) Alleen als de producenten die extern geïnspecteerd zijn geen andere sancties krijgen opgelegd bij die vervolginspectie, dan kan de volgende reguliere aangekondigde inspectie door de CI verminderd worden tot de vierkantswortel van het actuele aantal producenten/pmu's minus het aantal producenten/pmu's dat onaangekondigd geïnspecteerd is (mits de bevindingen van de audit van het kwaliteitsmanagementsysteem die uitgevoerd wordt bij de volgende reguliere aangekondigde inspectie ook bijdragen aan deze vermindering). Voorbeeld 1: Aanvrager X heeft 25 geregistreerde producenten/locaties. Het minimum aantal te inspecteren producenten/locaties voor de initiële inspectie bedraagt 5. Zes maanden nadat het certificaat verleend is aan Groep X (volledig voldaan aan de audit van het QMS en 5 bedrijfsinspecties), inspecteert de CI 3 (50% van 5 = 3) producenten Pag.: 15 van 36

16 onaangekondigd. Als bij de 3 producenten geen tekortkomingen worden gevonden tijdens deze vervolginspectie, dan zal de CI slechts 2 (5 minus de 3 al geïnspecteerde) producenten tijdens de volgende reguliere aangekondigde inspectie controleren OP VOORWAARDE DAT de audit van het QMS tijdens de reguliere aangekondigde inspectie geen tekortkomingen aantoont. Als er een tekortkoming geconstateerd wordt tijdens de onaangekondigde inspectie, dan wordt aan groep X een dienovereenkomstige sanctie opgelegd en vindt er geen vermindering van de steekproefgrootte plaats voor de volgende reguliere aangekondigde inspectie. Voorbeeld 2: In een producentengroep met 50 leden moeten tijdens de initiële audit 8 leden (vierkantswortel uit 50) en tijdens de vervolginspecties daarna 4 (0,5 x 8) leden geïnspecteerd worden. Het totale aantal inspecties in het eerste jaar is 12. Als er geen tekortkomingen gevonden worden tijdens de onaangekondigde inspectie van de producenten moet de CI het volgende jaar 4 producenten en later nog eens 4 producenten tijdens de onaangekondigde producenteninspecties inspecteren. Voorbeeld 3: In een producentengroep met 5 leden moeten tijdens de initiële audit 3 leden (vierkantswortel uit 5) en tijdens de vervolginspecties daarna 2 (0,5 x 3) leden geïnspecteerd worden. Als in het volgende jaar het totale aantal groepsleden is afgenomen tot 4 en er geen tekortkomingen worden geconstateerd tijdens de vervolginspectie bij de producenten, moet er nog 1 producent geïnspecteerd worden. e) Alvorens een beslissing over certificering genomen kan worden, moet de vierkantswortel uit het totale aantal actuele lidproducenten en PMU's geïnspecteerd zijn gedurende de voorgaande 12 maanden. 5.3 Planning van het tijdstip van de inspectie Initiële inspecties (Eerste inspecties) a) Deze sectie is van toepassing op een aanvrager die voor het eerst certificering volgens GLOBALG.A.P. aanvraagt, op een al gecertificeerde producent die overstapt op een nieuwe CI of op het moment dat men een nieuw product toevoegt aan het GLOBALG.A.P.-certificaat. b) Er kan pas een inspectie plaatsvinden nadat de CI de registratie van de aanvrager geaccepteerd heeft. c) Elk productieproces voor producten die geregistreerd zijn en geaccepteerd zijn voor certificering voor de eerste maal moeten volledig beoordeeld worden (alle van toepassing zijnde beheerspunten moeten gecontroleerd worden), voordat het certificaat wordt afgegeven. d) Een product dat nog niet geoogst is, mag niet worden opgenomen op het certificaat (d.w.z. dat het niet mogelijk is een product in de toekomst te certificeren). e) De aanvrager moet over dossiers/registraties beschikken die de CI moet inspecteren (i) vanaf de registratiedatum en (ii) gedurende ten minste 3 maanden voordat de eerste inspectie plaatsvindt. f) Producten die voorafgaand aan registratie bij GLOBALG.A.P. geoogst/geslacht/verwerkt zijn (in het kader van IFA) kunnen niet gecertificeerd worden. g) Registraties met betrekking tot het oogsten of verwerken van product voordat de producent zich bij GLOBALG.A.P. heeft laten registreren zijn niet geldig Integrated Farm Assurance: Plantaardige Productie (i) De initiële inspectie moet ingaan op oogstactiviteiten voor elk product dat moet worden opgenomen voor certificering, evenals de productbewerking indien dit is opgenomen. (ii) Veldwerk kan waar uitvoerbaar op een andere tijd gecontroleerd worden, maar dit is niet verplicht. (iii) Alternatieve opties voor het tijdstip mogen gebruikt worden indien inspectie tijdens de oogsttijd niet mogelijk is, d.w.z. dat de eerste inspectie derhalve plaatsvindt vóór of na het oogsten (maar altijd na registratie van de aanvrager). In deze gevallen moet de motivering voor dit alternatieve tijdstip worden vastgelegd in het auditverslag. Voorbeelden van motiveringen zijn logistieke of tijdsbeperkingen bij de producent en/of inspecteur, schommelingen in oogstdata. Bovendien zal de CI zich aan de volgende beperkingen moeten houden: Pag.: 16 van 36

17 (iv) a) Praktisch gezien is het voor de inspectie van dossiers/registraties en voor visueel bewijs nodig dat de inspectie plaatsvindt op een moment dat zo dicht mogelijk tegen de oogst aan ligt, zodat de inspecteur zoveel mogelijk beheerspunten kan verifiëren. b) Indien de inspectie vóór de oogst plaatsvindt, is het niet mogelijk bepaalde beheerspunten te inspecteren. Als gevolg daarvan is een vervolgbezoek nodig of kan er bewijs van naleving worden verzonden per fax, in de vorm van foto's of via andere aanvaardbare middelen. Er wordt geen certificaat afgegeven totdat alle beheerspunten geverifieerd en afgesloten zijn. c) Als de oogst al heeft plaatsgevonden op het moment van inspectie, dan moet de producent bewijs van naleving van de beheerspunten met betrekking tot oogst bewaren, anders kunnen sommige beheerspunten mogelijk niet meer worden gecontroleerd en is certificering pas mogelijk bij de volgende oogst. d) De CI moet zeker stellen dat in de steekproef voor onaangekondigde bezoeken die producenten die geen eerste inspectie of hercertificeringsinspectie hebben gehad tijdens de oogst een grotere kans hebben op een onaangekondigde inspectie tijdens de volgende oogst (dit moet aan de producent duidelijk gemaakt worden bij het bespreken van het inspectietijdstip. Bovendien moet de CI alles in het werk stellen om de volgende inspectie tijdens de oogst uit te voeren. Meerdere gewassen: De producent kan verzoeken om certificering voor meer dan één gewas (gelijktijdige of elkaar opvolgende teelten) en het kan zijn dat de gewassen niet allemaal dezelfde seizoenstiming hebben, d.w.z. dat de oogst van het ene gewas niet per se samenvalt met de oogst van de andere gewassen. De bovenstaande eisen zijn van toepassing op gewasgroepen op basis van overeenkomsten in productisystemen. De CI moet alle beheerspunten van deze groepen verifiëren voordat het product of de producten aan het certificaat kan of kunnen worden toegevoegd. Voorbeeld: Een bezoek tijdens de perenoogst is niet vereist als peren aan de scope worden toegevoerd en appels al zijn opgenomen op het certificaat. De peren kunnen echter alleen aan het certificaat worden toegevoegd als alle beheerspunten geverifieerd zijn, maar voor het toevoegen van spinazie aan de scope zou wel een beoordeling tijdens de oogstperiode voor spinazie nodig zijn Vervolginspecties a) De vervolginspectie kan te allen tijde tijdens een inspectieraam dat een periode van 12 maanden beslaat worden uitgevoerd: vanaf 8 maanden voorafgaand aan de oorspronkelijke afloopdatum van het certificaat en (alleen indien de CI de geldigheidsduur van het certificaat verlengt in de GLOBALG.A.P.-database) tot 4 maanden na de oorspronkelijke afloopdatum van het certificaat. Voorbeeld: 1e certificatiedatum: 14 februari 2012 (vervaldatum: 13 februari 2013). De 2e inspectie kan op elk tijdstip vanaf 14 juni 2012 tot en met 13 juni 2013 plaatsvinden, als de geldigheid van het certificaat verlengd wordt. b) Er dient een minimum periode van 6 maanden tussen 2 inspecties voor hercertificering te liggen Integrated Farm Assurance: Plantaardige Productie (i) De inspectie moet worden uitgevoerd op een moment dat er relevante agrarische activiteiten en/of behandeling (maar niet alleen opslag) worden uitgevoerd. Het plannen van het inspectietijdstip stelt de CI in staat de zekerheid te krijgen dat alle geregistreerde gewassen, zelfs als ze op het moment van inspectie niet aanwezig zijn, overeenkomstig de certificeringseisen behandeld en verwerkt worden. Inspecties buiten het seizoen of wanneer de agrarische activiteiten minimaal zijn, moeten vermeden worden. (ii) Als de productbewerking is opgenomen in de scope voor certificering, moet(en) de faciliteit(en) voor productbewerking tijdens bedrijf geïnspecteerd worden volgens een frequentie die gebaseerd is op een risico-inventarisatie, maar ten minste eens per 2 jaar of op het moment dat men gebruik gaat maken van een nieuwe CI. Bij de risico-inventarisatie moet rekening worden gehouden met de producten die verpakt worden en met bekende voedselveiligheidsincidenten in Pag.: 17 van 36

18 verband met dat product evenals eventuele aanwijzingen van GLOBALG.A.P. om naar specifieke punten te kijken. De CI moet een motivering bijhouden van de reden waarom voor de desbetreffende inspectiefrequentie gekozen is. Dit is van toepassing op producenten volgens Optie 1. Zie deel III, 5.5 voor Optie 2) Integrated Farm Assurance: Dierlijke productie (i) De geregistreerde soorten vee moeten op het moment van de inspectie aanwezig zijn op het bedrijf. (ii) Waar van toepassing moet bij de tijdsplanning voor de inspecties in twee certificeringscycli rekening worden gehouden met winter- en zomercondities Integrated Farm Assurance: Aquacultuur (i) De geregistreerde aquacultuursoorten moeten op het moment van de inspectie aanwezig zijn op het bedrijf. Data waarop grond braak ligt moeten geregistreerd worden zie module Aquacultuur. Naoogstbehandeling die door dezelfde juridische entiteit als het bedrijf wordt uitgevoerd moet ook aan de regels voldoen. 6. CERTIFICATIEPROCES 6.1 Afwijking en tekortkoming a) Afwijking (van een beheerspunt): aan een beheerspunt voor GLOBALG.A.P. in de checklist wordt niet voldaan conform de vereisten, bijv. de producent voldoet niet aan de Minor Must AF in IFA. b) Tekortkoming (ten opzichte van de regels voor certificering volgens GLOBALG.A.P.): een regel van GLOBALG.A.P. waaraan voldaan moet worden voor verlening van het certificaat (zie 6.2) wordt geschonden. c) Contractuele tekortkomingen: schending van een overeenkomst gerelateerd aan GLOBALG.A.P. die deel uitmaakt van het contract tussen de CI en de producent. (i) De CI kan een schorsing van alle producten opleggen. Voorbeeldcasussen: een product verhandelen dat niet aan de juridische eisen voldoet; foute communicatie door de producent met betrekking tot certificering volgens GLOBALG.A.P.; misbruik van het GLOBALG.A.P.-handelsmerk; het niet doen van betalingen volgens de contractvoorwaarden etc. 6.2 Eisen om certificering volgens GLOBALG.A.P. te verkrijgen en te behouden De Beheerspunten en Vereisten bestaan uit types beheerspunten: Major Musts, Minor Musts en Aanbevelingen. Voor het verkrijgen van certificering volgens GLOBALG.A.P. is het volgende vereist: Major Musts: verplichte voorwaarden waaraan voor alle Major Must- en QMS-beheerspunten die van toepassing zijn voor 100% moet worden voldaan. Minor Musts: verplichte voorwaarden waaraan voor alle Minor Must-beheerspunten die van toepassing zijn voor 95% moet worden voldaan. Aanbevelingen: er is geen minimum percentage vastgesteld waaraan voldaan moet worden. Er moeten opmerkingen worden gegeven voor alle afwijkende en niet van toepassing zijnde beheerspunten van de types Major Must en Minor Must. Bovendien moeten er opmerkingen worden gegeven voor alle Major Musts, tenzij op de checklist iets anders wordt vermeld. Dit is verplicht voor zowel interne als externe beoordelingen Berekening van het percentage Minor Musts waaraan voldaan is a) Voor berekeningsdoeleinden geldt de volgende formule: { (Totale aantal Minor Mustbeheerspunten/) - (NVT zijnde Minor Mustbeheerspunten) } x 5% = (totaal toegestane afwijkende Minor Must beheerspunten) bijv. (Totale aantal Minor Must-beheerspunten/module NVT Minor Must) x 5% (122 52) x 0,05 = 70 x 0,05 = 3,5. Dit betekent dat het maximale toegestane totale aantal afwijkingen op Minor Mustbeheerspunten 3,5 is, hetgeen naar beneden afgerond moet worden. Daarom mag deze producent slechts 3 Minor Must-beheerspunten met afwijkingen hebben. Pag.: 18 van 36

19 Er zijn 70 Minor Must-beheerspunten van toepassing, minus 3 Minor Mustbeheerspunten met afwijkingen = 67. Dit geeft een totaal nalevingsniveau van 95,7%, terwijl als 3,5 omhoog zou worden afgerond naar 4, dit een niveau van 94,2% zou opleveren, hetgeen niet voldoet aan de certificeringsnorm. OPMERKING: Een score van bijvoorbeeld 94,8% mag niet worden afgerond naar 95% (het slagingspercentage) b) In alle gevallen moet na een inspectie de berekening beschikbaar zijn waarmee wordt aangetoond dat het percentage beheerspunten voldoet (of niet voldoet) aan de certificeringsnorm Van toepassing zijnde beheerspunten a) De beheerspunten die in aanmerking moeten worden genomen voor het berekenen van het percentage voor Major en Minor Musts zijn afhankelijk van het product en de scope voor certificering. De aanvrager dient erop toe te zien dat elke individuele locatie en elk product aan de certificeringseisen voldoet. Daarom moet het percentage berekend worden met inachtneming van alle beheerspunten die van toepassing zijn op elke locatie en elk product. Er moet intern en extern een volledige checklist worden ingevuld voor de inspectie van elke individuele producent (Optie 1), van elk lid van een producentengroep (Optie 2) of van elke locatie (Optie-1 Multi-site) b) Bij een multi-site (zonder QMS) wordt het percentage berekend voor de totale activiteiten op één checklist. Elk beheerspunt dat van toepassing is op alle locaties (bijv. een pakstation) moet in aanmerking worden genomen voor alle locaties. c) In een producentengroep of voor een multi-site met QMS wordt het percentage per producent en/of PMU berekend (elke producent of PMU moet voldoen aan de certificeringseisen). Elk beheerspunt dat van toepassing is op alle producenten (bijv. een pakstation of eisen voor een producentengroep) moet in aanmerking worden genomen voor alle producenten. d) De beheerspunten die van toepassing zijn op meerdere locaties, producenten of producten (bijv.: centraal pakstation, QMS-eisen etc.) moeten in aanmerking worden genomen en berekend worden bij elke inspectie van de desbetreffende locaties, producenten of producten. Bijv.: Een producent die zich wil laten certificeren voor Groenten en Fruit moet voor 100% voldoen aan de desbetreffende Major Musts en voor 95% aan de desbetreffende Minor Musts van de combinatie van de modules Alle Agrarische Bedrijven (AF), Plantaardige productie (CB) en Groenten en Fruit (FV). Bijv.: Een producent die zich wil laten certificeren voor Machinaal oogstbare akkerbouwgewassen en Melkvee moet voldoen aan 100% van de desbetreffende Major Musts en 95% van de desbetreffende Minor Musts van: o voor Machinaal oogstbare gewassen: de combinatie van de modules Alle Agrarische Bedrijven (AF), Plantaardige productie (CB) en Machinaal oogstbare akkerbouwgewassen (CC). o voor Melkvee: de combinatie van de modules Alle Agrarische Bedrijven (AF), Dierlijke productie (LB), Vee en Schapen (CS) en Melkvee (DY). Bijv.: De producent wil zich laten certificeren voor groene bonen en koffie. Er wordt een tekortkoming gevonden voor een Major Must in de subscope Koffie. De koffie kan niet worden gecertificeerd. De groene bonen kunnen alleen gecertificeerd worden ALS de verantwoordelijke CI motiveert dat er geen zorgpunten zijn ten aanzien van de integriteit van de producent en de productie als geheel die resulteren uit de tekortkoming ten aanzien van de Major Must in de subscope Koffie. Bijv.: De producent wil gecertificeerd worden voor varkens en groenten. Er wordt voor één van de Major Musts in de module Alle Agrarische Bedrijven een tekortkoming gevonden; noch de varkens, noch de groenten kunnen gecertificeerd worden. 6.3 Certificatiebeslissing a) De CI neemt de certificatiebeslissing binnen maximaal 28 kalenderdagen nadat eventuele openstaande tekortkomingen hersteld zijn. b) Klachten of bezwaren tegen de CI's moeten worden ingediend overeenkomstig de eigen klachten- en bezwaarprocedure waarover elke CI dient te beschikken en waarover alle cliënten dienen te worden geïnformeerd. Indien de CI niet naar behoren reageert, kan de klacht worden voorgelegd aan het GLOBALG.A.P.-secretariaat via het klachtenextranet van GLOBALG.A.P., te vinden op de website van GLOBALG.A.P. ( Pag.: 19 van 36

20 6.4 Sancties a) Als een tekortkoming geconstateerd wordt, legt de CI een sanctie op (Waarschuwing, Schorsing van een product of Beëindiging) zoals aangegeven in deze sectie. b) Producenten kunnen pas van CI wisselen als de tekortkoming die heeft geleid tot de desbetreffende sanctie naar tevredenheid is afgesloten. c) Uitsluitend de CI of de producentengroep die de sanctie heeft opgelegd kan hem weer opheffen, mits er voldoende en tijdig bewijs is van corrigerende maatregelen (op basis van een vervolgbezoek of ander schriftelijk of visueel bewijs) Waarschuwing a) Voor alle soorten tekortkomingen die gevonden worden, wordt een waarschuwing afgegeven. b) Als er een tekortkoming gevonden wordt tijdens de inspectie, moet aan de producent een waarschuwing worden opgelegd als de inspectie wordt afgesloten. Dit is een voorlopige maatregel die door de certificeringscommissie van de CI gewijzigd kan worden. c) Initiële inspectie: (i) Openstaande tekortkomingen moeten binnen drie (3) maanden na de datum van inspectie worden afgesloten. (ii) Indien de oorzaak van de waarschuwing niet binnen drie (3) maanden wordt verholpen, moet er een volledige inspectie worden uitgevoerd voordat er een certificaat kan worden afgegeven. d) Vervolginspectie: (i) Openstaande tekortkomingen moeten binnen 28 kalenderdagen worden afgesloten. (ii) Indien de tekortkoming een Major Must betreft, is de periode waarin men de tekortkoming kan opheffen alvorens een schorsing wordt opgelegd afhankelijk van hoe kritiek de tekortkoming is wat betreft de veiligheid van mensen, het milieu en consumenten, dit te beoordelen door de inspecteur/auditor die de inspectie/audit uitvoert en die besluit over de periode voor het implementeren van corrigerende maatregelen. De CI neemt het besluit over de periode die aan de producent verleend wordt (binnen de limiet van 28 dagen) voor het opheffen van de tekortkoming ten opzichte van de Major Must. Er wordt geen tijd verleend om alsnog de tekortkoming te herstellen als er een ernstige bedreiging is voor de veiligheid van mensen, omgeving en consument: er wordt dan onmiddellijk een schorsing opgelegd. Indien er sprake is van een voedselveiligheidsprobleem, wordt dit snel voorgelegd aan de certificeringscommissie van de certificerende instelling; deze beslist dan over een kortere periode voor corrigerende maatregelen in plaats van de reguliere periode van 28 dagen. Dit wordt met een officiële waarschuwingsbrief meegedeeld. (iii) Als de oorzaak van de waarschuwing niet opgelost wordt binnen de vastgestelde periode (maximaal 28 dagen), wordt een schorsing opgelegd Productschorsing a) Een schorsing kan worden toegepast op één, meer of alle producten die op het certificaat vermeld staan. b) Een product kan niet gedeeltelijk worden geschorst voor een individuele producent (een enkele locatie of multi-site); d.w.z. dat het hele product geschorst moet worden c) Gedurende de schorsingsperiode is het de producent verboden met betrekking tot het geschorste product gebruik te maken van het GLOBALG.A.P.-logo/handelsmerk, de licentie, het certificaat of elk ander type document dat op welke manier dan ook gekoppeld is aan GLOBALG.A.P. d) Als een producent aan de CI meldt dat de tekortkoming binnen de vastgestelde periode is opgelost, dan wordt de desbetreffende sanctie opgeheven, mits er afdoende bewijs wordt verstrekt en de tekortkoming daadwerkelijk kan worden afgesloten. e) Indien de oorzaak van de schorsing niet opgelost wordt binnen de vastgestelde periode, wordt een uitsluiting voor het product opgelegd. f) Er bestaan twee types schorsing; deze worden hieronder uitgelegd. Pag.: 20 van 36