N IVO. Inspectierapportage BAG-beheer Gemeente Deventer

Transcriptie

1 N IVO CONTROLE INSPECTIE AUDIT Deze inspectierapportage BAG-beheer geeft uitvoering aan en is gebaseerd op de Wet BAG Stb. 2008, 39 (+ wijzigingen), met bijbehorende Besluiten en Regelingen en het Inspectieprotocol (versie 2010, 044). Inspectierapportage BAG-beheer Gemeente Deventer Inspectiedatum: : Kenmerknummer: 7 januari 2014 defintitief 0150 Stichting NIVO Accreditatienummer: 1270 N I SPECTE I

2 Inspectierapportage F Bestuur Stichting NIVO Inspectierapportage Inspectie BAG-beheer Gemeente Deventer Kenmerk: 0150 Rapportagedatum: ISjanuari 2014 Inspectie-instelling: Stichting NIVO Lichtenauerlaan ME Rotterdam Opdrachtgever: Gemeente Deventer Leeuwenbrug TH Deventer Copyhgtit 2012 Stictiting NIVO, dit wert< is auteursrechtetijt< besctiermd. Gebruil( door derden is uitsluitend toegestaan voor opdractitgever in tiaar uitvoering van de Wet BAG. Ander gebruilc of vermenigvuldiging is uitsluitend toegestaan na uitdrul<t<etijt<e, sctiriftelijt<e toestemming van Stictiting NIVO of auditee. Uitzondering wordt gemaakt voor tiet Ministerie van Infrastructuur en Milieu, welke in de uitoefening van tiaar maatsctiappelijke taken gedeelten uit deze rapportage op tiaar website ter inzage stelt aan derden.

3 N IVO CONTROLE. INSPECTIE AUDIT Inspectierapportage F Bestuur Inhoudsopgave 1. Conformiteitsverklaring 2. Toelichting Inspectie Wet BAG 3. Gegevens gemeente 4. Gegevens inspectie 5. Samenvatting van de bevindingen. 6. Samenvattende conclusie 7. Ondertekening Bijlage A. Kwaliteit gegevens (deel I) Bijlage B. Kwaliteit processen (deel II)... Bijlage C. Werking systeem (deel III),

4 1. Conformiteitsverklaring N I vo Inspectierapportage F Bestuur Conformiteitsverklaring Stichting NIVO verklaart dat de gemeente Deventer op de onderdelen: - kwaliteit van de gegevens NIET; - kwaliteit van de processen NIET; - kwaliteit van het systeem WEL; voldoet aan de eisen van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen zoals getoetst volgens het inspectieprotocol voor de uitvoering audit Wet basisregistraties adressen en gebouwen versie 044.

5 N IVO CONTROLE. INSPECTIE AUDIT Inspectierapportage F Bestuur 2. Toelichting Inspectie Wet BAG Ministerie van Infrastructuur en Milieu - Directoraat Generaal Ruimte Inspectierapportage Wet basisregistraties adressen en gebouwen Deze rapportage vormt de weerslag van de in opdracht van Burgemeester en wethouders van de gemeente Deventer bij hun gemeente op 7 januari 2014 uitgevoerde inspectieonderzoek naar de uitvoering van de verplichtingen op grond van de wet- en regelgeving voor de Basisregistraties adressen en gebouwen. Het inspectieonderzoek is uitgevoerd door Stichting NIVO. De inspectie is volledig uitgevoerd conform het Inspectieprotocol voor uitvoering audit Wet basisregistraties adressen en gebouwen (uitwerking artikel 42 Wet BAG) versie 2010 (044): 1 november 2010, aangevuld met het Duidingsdocument BAG inspecties: ljuli Dit rapport bevat 32 bladzijden inclusief bijlagen. De Wet basisregistraties adressen en gebouwen Op 1 juli 2009 is de Wet basisregistraties adressen en gebouwen in werking getreden (Stb. 2009, 257). De wet regelt het instellen van een basisregistratie adressen (bestaande uit een adressenregister en een geautomatiseerde adressenregistratie) en een basisregistratie gebouwen (bestaande uit een gebouwenregister en een geautomatiseerde gebouwenregistratie). De basisregistraties adressen en gebouwen (BAG) maken deel uit van het stelsel van basisregistraties, dat bedoeld is om de informatiehuishouding van de overheid te verbeteren ter verhoging van de kwaliteit van de besluitvorming, de verbetering van de dienstverlening en de vermindering van bestuurlijke en administratieve lasten. Burgemeester en wethouders zijn op grond van de wet verplicht bepaalde brondocumenten in te schrijven in het adressenregister dan wel het gebouwenregister en een aantal gegevens die deze documenten bevatten op te nemen in de adressenregistratie dan wel de gebouwenregistratie. Bestuursorganen worden verplicht om de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen authentieke gegevens bij het vervullen van hun publiekrechtelijke taak te gebruiken. Verder zijn afnemers verplicht om door hen gesignaleerde mogelijke onjuistheden in deze authentieke gegevens terug te melden aan de houder van de basisregistratie, zodat deze onderzoek kan doen naar de vermeende onjuistheden. De wet voorziet daarnaast in een centrale ontsluiting voor afnemers van de gegevens die zijn opgenomen in alle afzonderlijke gemeentelijke registraties via een Landelijke Voorziening BAG. Deze Landelijke Voorziening BAG wordt beheerd door het Kadaster. Kwaliteit vereist Gezien het infrastructurele karakter van de basisregistraties adressen en gebouwen en de gebruiksplicht van de daarin opgenomen authentieke gegevens voor afnemers, wordt aan de basisregistraties een groot aantal kwaliteitseisen gesteld. Deze kwaliteitseisen zijn opgenomen in de wet, het bijbehorende Besluit basisregistraties adressen en gebouwen (Stb. 2009, 133) en de bijbehorende Regeling basisregistraties adressen en gebouwen. De Basisregistraties adressen en gebouwen moeten (net als de andere basisregistraties binnen het stelsel van basisregistraties) verplicht worden gebruikt door de afnemers bij het uitoefenen van publiekrechtelijke taken. Dit betekent dat afnemers zonder nader onderzoek kunnen uitgaan van de juistheid van de in een basisregistratie opgenomen gegevens. Ze moeten er dus op kunnen vertrouwen dat de gegevens in de basisregistraties van een hoog kwaliteitsniveau zijn. Een goede kwaliteit van de gegevens bevordert het vertrouwen dat afnemers hebben in een registratie en daarmee ook de motivatie om die gegevens te

6 Inspectierapportage F Bestuur gebruil<en. Bovendien is een hoge i<waliteit van groot belang om te voorkomen dat onjuiste gegevens doorwerken binnen een groot aantal andere registraties. Om een hoog kwaliteitsniveau te bereiken zijn er in het systeem van de basisregistraties verschillende kwaliteitsbevorderende maatregelen voorzien. Daarbij kan in hoofdlijnen het volgende onderscheid worden gemaakt: 1. maatregelen gericht op een goede inwinning van gegevens, het gebruiken van brondocumenten en het gebruiken van gegevens uit andere basisregistraties (maatregelen aan de "bronkant"); 2. maatregelen die ervoor moeten zorgen dat het verwerkingsproces goed verloopt (zoals de mogelijkheid voor het uitvoeren van ambtshalve correcties en het stellen van termijnen waarbinnen brondocumenten in het register moeten zijn ingeschreven, gegevens in de registratie moeten zijn verwerkt en aangeleverd zijn aan de Landelijke Voorziening BAG); 3. maatregelen die ervoor zorgen dat de kwaliteit gewaarborgd blijft en onjuistheden die tijdens het gebruik van gegevens aan het licht komen bij de beheerder van de registratie terecht komen en daar onderzocht worden (via maatregelen als een terugmeldplicht van mogelijke onjuistheden door afnemers en een correctierecht voor geregistreerden). Daarnaast is een aantal kwaliteitsbevorderende maatregelen rechtstreeks verwerkt in het systeem van de registraties. Zo moet de inhoud van de BAG voor zowel bronhouders als afnemers volstrekt eenduidig en helder zijn. Om die reden is een beschrijving van de inhoud van de registratie vastgelegd in een bij de Regeling basisregistraties adressen en gebouwen vastgestelde gegevenscatalogus en is voor de uitvoeringspraktijk een objectenhandboek opgesteld om het bereik van de in de registratie opgenomen objecten te verhelderen. Wettelijk verplicht periodiek inspectieonderzoek Naast de eigen interne beheersingsmaatregelen voor het adequaat uitvoeren van de verantwoordelijkheden rondom basisregistraties, is in art. 42 van de wet geregeld dat Burgemeester en wethouders eens per drie jaar de uitvoering van deze regelgeving laten controleren door één van de bedrijven, die zijn geaccrediteerd om deze controle uit te voeren.

7 N IVO CONTROLE INSPECTIE AUDIT Inspectierapportage F Bestuur 3. Gegevens genneente Gegevens gemeente Gemeente Deventer Contactpersoon Kees Brinkman BAG@Deventer.nl Vestigingsadres Leeuwenbrug TH Deventer Postadres Postbus GC Deventer Telefoonnummer Gegevens inspectie Gegevens Inspectie inspectie 7 januari 2014 en datum inspectierapportage Definitieve versie 28 maart 2014 Naam inspectie-instelling Stichting NIVO Naam (lead)lnspecteur Iris Tholenaars Naam assistent Inspecteur Aanwezigen vanuit de gemeente Kees Brinkman (BAG-beheerder) Christina Hopman (Teammanager Functioneel Beheer) Ben Visscher (Groepsmanager Team Toezicht) Melanie Bosveld (Medewerker Vergunningen) Cees Romkes (Systeembeheerder) Overige aanwezigen namens Stichting NIVO

8 Inspectierapportage F Bestuur 5. Samenvatting van de bevindingen Samenvatting van de bevindingen tijdens de inspectie Oordeel per onderdeel Motivatie Verificatiepunten bestandscontroles voldoende onvoldoende Verificatiepunten steekproef registratie en register voldoende onvoldoende Verificatiepunten controle inbedding processen voldoende onvoldoende De mutaties die voortkomen uit reguliere brondocumenten en processen-verbaal van constatering evenals schriftelijke verklaring van daartoe aangewezen ambtenaren worden, zoals dit blijkt uit tiet statusrapport beheeraudit, nog onvoldoende binnen vier werkdagen na de brondocumentdatum opgenomen in de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen en vervolgens onvoldoende tijdig toegezonden aan de Landelijke Voorziening BAG. De gemeente slaagt er nog onvoldoende in om binnen zes maanden na afronding van de bouwwerkzaamheden, definitieve geometrie op te nemen bij het betreffende pand. Beoordeling van de ontvangen terugmeldingen wijst uit dat de gemeente de objecten waarover een terugmelding is ontvangen, waarbij niet binnen 2 dagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, deze objecten onvoldoende in onderzoek worden geplaatst. Het op de peildatum SOdecember 2013 opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke basisregistraties adressen en gebouwen komt voldoende overeen met aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de LV. De gemeente kan de brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande inspectie hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, tijdig raadpleegbaar en beschikbaar maken. De bij het object gemuteerde gegevens in de registratie vinden echter in onvoldoende mate hun grondslag in de brondocumenten welke bij deze gemuteerde objecten zijn opgenomen in de basisregistratie adressen en gebouwen. De bij het object gemuteerde gegevens in de registratie komen tevens in onvoldoende mate overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen. De gemeente Deventer heeft een samenstel van losse procesbeschrijvingen die niet zijn verenigd in een processenhandboek en niet zijn ondertekend door het bestuur. Hoewel alle gebeurtenissen welke kunnen leiden tot mutaties in de BAG voldoende zijn beschreven is hierbij echter verzuimd de van toepassing zijnde wettelijke termijnen op te nemen bij de verschillende processen. Het BAG-beheer is gestart met vooraf opgestelde procedures welke doorontwikkeld moesten worden. Initieel werden de termijnen in ongeveer 80% van de mutaties behaald. Vervolgens is door langdurige ziekte van de BAG-beheerder eerst een terugval gekomen in plaats van een geleidelijke verbetering. Inmiddels is de absentie door ziekte verholpen, zijn de processen aangescherpt en de opgelopen achterstanden ingelopen. Interviews wijzen uit dat het BAG-beheer in de gemeente Deventer nu passief maar procedureel juist beheerd wordt.

9 Inspectierapportage F Bestuur Vervolg Verificatiepunten controle inbedding processen Per 23 januari 2013 is voldoende mandaat verleend aan de verschillende medewerkers die de in het kader van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aan burgemeester en wethouders opgedragen taken uitvoeren. Het mandaat inzake de vaststelling van de geometrie zoals bedoelt in art. 8 van de wet basisregistraties adressen en gebouwen is echter niet verleend aan de BAG-beheerder die door opname in de BAG en het opstellen en ondertekenen van het document, de geometrie daadwerkelijk vaststelt. Bij de opbouw van de initiële registratie BAG heeft de gemeente gebruik gemaakt van conversiefactoren voor nietwoningen en heeft daarmee de verplichting deze gebruiksoppervlakten van niet-woningen op te werken. Gemeente heeft hiertoe echter nog geen actie ondernomen. Verificatiepunten controle werking processen voldoende onvoldoende Verificatiepunten BAG conforme applicatie voldoende onvoldoende Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) voldoende onvoldoende Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel) voldoende onvoldoende Het BAG-beheer is gestart met vooraf opgestelde procedures welke doorontwikkeld moesten worden. Initieel werden de termijnen in ongeveer 80% van de mutaties behaald. Vervolgens is door langdurige ziekte van de BAG-beheerder eerst een terugval gekomen in plaats van een geleidelijke verbetering. Inmiddels is de absentie door ziekte verholpen, zijn de processen aangescherpt en de opgelopen achterstanden ingelopen. Interviews wijzen uit dat het BAG-beheer in de praktijk passief maar procedureel juist beheerd wordt. De gemeente maakt voor de registratie BAG gebruik van de applicatie Neuron Vicrea 7.0 sp4 welk voldoet aan de gestelde eisen betreffende het berichtenverkeer. De gemeente Deventer ondersteund de ICT voor 3 gemeenten, heeft daartoe een dubbel uitgevoerde configuratie waarvan het eerste deel is geplaatst in het gemeentehuis en de tweede op een elders in Deventer gelegen locatie. De 2 locaties draaien volledig synchroon waardoor voldoende uitwijkconfiguratie beschikbaar is. Van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens wordt iedere werkdag een back-up gemaakt. De gemeente heeft echter recentelijk geen restore test uitgevoerd. Uitsluitingen geen uitsluiting

10 Inspectierapportage F Bestuur Samenvattende conclusie Samenvattende conclusies op basis van het inspectieonderzoek naar het voldoen aan de verplichtingen op grond van de wet- en regelgeving voor de basisregistraties adressen en gebouwen Conclusies De resultaten stemmen wel niet overeen met de eisen in het genoemde inspectieprotocol. Herinspectie geïndiceerd Aandachtspunten ja nee Gemeente heeft geen restore test uitgevoerd. 7. Ondertekening Getekend voor gezien en akkoord Namens Stichting D.d. 28 maart 2014 NIVO Namens gemeente D.d. Deventer I.B. (Iris) Tholenaars, lead inspecteur C. D. Brinl<man, BAG-beheerder P.M. (Coen) Reizevoort, technisch manager

11 Inspectierapportage F Bestuur 11 Bijlage A. Kwaliteit gegevens (deel I)

12 N IVO CONTROLE INSPECTIE AUDIT Inspectieformulier kwaliteit gegevens F 721 Technisch 1 van 5 1. Kwaliteit gegevens 1.1. Bestandscontroles Door enl<ele bestandscontroles vanuit de Landelijke Voorziening BAG kan de Inspecteur zich een beeld vormen van de wijze waarop de gegevensuitwisseling tussen de gemeentelijke registratie en de Landelijke Voorziening BAG verloopt. Ook kan de inspecteur zich hiermee een beeld vormen van de voor de betreffende gemeente gangbare termijnen voor de verwerking van mutaties, het opnemen van de definitieve geometrie, de afhandeling van terugmeldingen, het uitvoeren van onderzoeken naar mogelijk onjuiste gegevens en de wijze van omgang met geconstateerde objecten. Het gaat daarbij om beantwoording van de volgende hoofdvragen: Hoe verloopt de gegevensuitwisseling tussen de gemeente en de Landelijke Voorziening BAG? Wat zijn de gangbare termijnen voor de gemeente bij het uitvoeren van een aantal registratie-activiteiten? Verif icatiepu nten besta ndscontroles Verplicht/ Gerelateerde gewenst wettelijke Toegestane antwoorden 1. Worden mutaties die voortkomen uit reguliere brondocumenten en processen-verbaal van constatering alsmede schriftelijke verklaring van daartoe aangewezen ambtenaren binnen vier werkdagen na de brondocumentdatum opgenomen in de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen? Zoals blijkt uit het statusrapport beheeraudit, worden de mutaties die voortkomen uit de bovengenoemde documenten nog onvoldoende binnen vier werkdagen na de brondocumentdatum opgenomen in de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen. Wet: artt, 12, 16 98% nee Nee, maar

13 N ivo Inspectieformulier kwaliteit gegevens F 721 Technisch 2 van 5 2. Zijn alle berichten aangeboden aan de Landelijke Voorziening BAG (verder LV) binnen vijf werkdagen na de documentdatum? Wet: artt. 16, 31 98%, Nee Nee, maar Onlosmakelijk verbonden aan het antwoord op de voorgaande vraag, worden de berichten onvoldoende tijdig aangeboden aan de LV. 3. Zijn alle geweigerde berichten zo spoedig als redelijkerwijs mogelijk opnieuw aangeboden aan de LV en daarbij alsnog geaccepteerd door de LV? Wet: artt. 16, 31 98% in maximaal 2 werkdagen, Nee Nee, maar Controle heeft uitgewezen dat de gemeente alle geweigerde berichten zo spoedig als redelijkerwijs mogelijk opnieuw heeft aangeboden aan de LV en daarbij alsnog zijn geaccepteerd door de LV. 4. Is de status van panden binnen zes maanden na het verkrijgen van de status "pand gereed (niet ingemeten)" veranderd in "pand gereed" door de opname van de definitieve pandgeometrie? Wet: art. 7 98%, Nee De gemeenste slaagt er nog onvoldoende in om binnen de gestelde termijn van zes maanden na afronding van bouwwerkzaamheden, definitieve geometrie op te nemen bij het betreffende pand.

14 Inspectieformulier kwaliteit gegevens F 721 Techniscli 3 van 5 Hebben alle via de Landelijke Voorziening BAG ontvangen terugmeldingen, waarbij niet binnen 2 werkdagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, geleid tot het in onderzoek plaatsen van de objecten waarop de terugmelding betrekking heeft? Wet: art 39 90%, Nee Nee, maar Beoordeling van de ontvangen terugmeldingen wijst uit dat de gemeente de objecten waarover een terugmelding is ontvangen, waarbij niet binnen 2 dagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, deze objecten onvoldoende in onderzoek worden geplaatst. 5. Heeft de gemeente in het geval van een ontvangen terugmelding of correctieverzoek, na het doen van onderzoek binnen een halfjaar een beslissing genomen over het al dan niet wijzigen van de opgenomen gegevens in de registratie? Wet: art 39, 90%, Nee Naar aanleiding van een terugmelding, wordt binnen een halfjaar een beslissing genomen over het al dan niet wijzigen van de opgenomen gegevens in de registratie. Is het op een bepaalde peildatum opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke basisregistraties adressen en gebouwen exact gelijk aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de Landelijke Voorziening BAG? V (met document) Wet: art 31 98%, Nee Nee, maar Het op de peildatum 30 december 2013 opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke basisregistraties adressen en gebouwen komt voldoende overeen met aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de LV.

15 Inspectieformulier kwaliteit gegevens F 721 Technisch 4 van Steekproef registratie en register Bij de steel<proef registratie en register wordt getoetst of de l<waliteitseisen op het gebied van de juistheid van gegevens gehaald worden. Het doel daarbij is om te toetsen in hoeverre de gemuteerde gegevens in de BAG overeenkomen met de gelegitimeerde werkelijkheid (zie paragraaf 4.1.2). Hiertoe wordt een steekproef getrokken uit de objecten die in de basisregistraties adressen en gebouwen in de voorliggende periode een mutatie hebben ondergaan, waarbij wordt gekeken of de relatie tussen de registratie en het register op een goede wijze is aangebracht en of de gegevens uit de brondocumenten exact overeenkomen met de gegevens zoals deze in de registratie zijn opgenomen. In paragraaf is een beperkt aantal bijzondere situaties beschreven (geometrie en oppervlakte) waarin enigszins afwijkende kwaliteitseisen kunnen gelden. Het gaat bij de steekproef registratie en register om de beantwoording van de volgende hoofdvragen: Kan op basis van de gegevens in de registratie een bijbehorend brondocument binnen een redelijke termijn en op een eenduidige wijze worden teruggevonden? Komen de gegevens uit het brondocument exact overeen met de gegevens zoals deze in de registratie zijn opgenomen? Dit Is geconcretiseerd in de volgende verificatiepunten voor de inspecteur: Verificatiepunten steekproef registratie en register Verplicht Gerelateerde Norm Toegestane antwoorden / wettelijke gewenst norm 1. Kan de gemeente alle brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande inspectie hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, binnen een redelijke termijn raadpleegbaar en beschikbaar maken? De gemeente kan alle brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande inspectie hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, binnen een redelijke termijn raadpleegbaar en beschikbaar maken. V Wet: art. 9 98%, Nee Nee, maar

16 Inspectieformulier kwaliteit gegevens F 721 Techniscii 5 van 5 2. Heeft het brondocument in het register betrekking op de betreffende mutatie op het object in de BAG waarbii een verwiizing naar het betreffende brondocument is opgenomen? De brondocumenten die in het register bij de geselecteerde mutaties op het object in de BAG zijn opgenomen hebben in onvoldoende mate betrekking op deze mutaties. In te veel voorkomende gevallen kwam de betreffende mutatie op het brondocument niet voor, of betrof het brondocument een geheel ander soort mutatie. 3. Komen de bij het object gemuteerde gegevens in de registratie exact overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen? De bij het object gemuteerde gegevens in de registratie komen onvoldoende overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen. In te veel voorkomende gevallen bleek de geregistreerde brondocumentdatum niet overeen te komen met de brondocumentdatum die op het brondocument staat vermeld. Wet: art. 14a 98% Nee Nee, maar Wet: art. 14a 98% Nee Nee, maar

17 CONTROLE ' INSPECTIE AUDIT Inspectierapportage F Bestuur 12 Bijlage B. Kwaliteit processen (deel II)

18 Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Tecliniscin 1 van 9 2. Kwaliteit Processen 2.1. Controle inbedding processen Tijdens de controle inbedding processen wordt In de eerste plaats gericht bekeken of bepaalde gebeurtenissen ook daadwerkelijk leiden tot de opname van objecten en gegevens In de basisregistraties adressen en gebouwen. In het kader van onder meer art. 14a van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen en de bij de Regeling basisregistraties adressen en gebouwen vastgestelde gegevenscatalogus wordt namelijk een aantal eisen gesteld aan de momenten waarop objecten dienen te worden opgevoerd en mutaties In de over deze objecten vastgelegde gegevens dienen plaats te vinden. Een ander doel van de controle van de Inbedding van de processen is om na te gaan in hoeverre een gemeente heeft zorg gedragen voor een adequate Inrichting van de administratieve organisatie rondom het beheren van de BAG. Het gaat daarbij om beantwoording van de volgende hoofdvragen: Hoe heeft de beheerder van de BAG zich ervan vergewist dat voor de BAG relevante gebeurtenissen ook daadwerkelijk leiden tot tijdige opname van de voorgeschreven gegevens in de BAG? Heeft de gemeente er zorg voor gedragen dat de BAG is verankerd in de gemeentelijke organisatie en werkprocessen? Dit is geconcretiseerd in de volgende verificatiepunten voor de inspecteur: Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord 1. Zijn de processen binnen de gemeente dusdanig vormgegeven dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt? V Wet: art. 16 Procestoetsing Het BAG-beheer is gestart met vooraf opgestelde procedures welke doorontwikkeld moesten worden. Initieel werden de termijnen in ongeveer 80% van de mutaties behaald. Vervolgens is door langdurige ziekte van de BAG-beheerder eerst een terugval gekomen in plaats van een geleidelijke verbetering. Inmiddels is de absentie door ziekte verholpen, zijn de processen aangescherpt en de opgelopen achterstanden ingelopen. Interviews wijzen uit dat het BAG in de gemeente Deventer nu passief maar procedureel juist beheerd wordt.

19 N ivo Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 2 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord 2. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat alle verleende Wet: artt. 10, Procestoetsing bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot opname van de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 14a Besluit; art. 8 De gemeente heeft haar besluitvormingsproces aangaande omgevingsvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, zodanig ingericht dat wijzingen als gevolg van de verleende omgevingsvergunningen tijdig leiden tot opname in de basisregistratie gebouwen. 3. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het intrekken van bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van deze intrekking bi] de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? Wet: artt. 10, 14a Besluit; art. 8 Procestoetsing De gemeente heeft haar besluitvormingsproces aangaande de intrekking van omgevingsvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, zodanig ingericht dat wijzingen als gevolg van deze ingetrokken vergunningen tijdig leiden tot opname in de basisregistratie gebouwen. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat is Wet: artt. 10, Procestoetsing aangevangen met bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? 14a Besluit; art. 8 De gemeente heeft voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat de signalen aangaande de voortgang van bouw- en sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot verwerking van deze signalen bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen. 5. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, Wet: artt. 10, 14a Proces- toetsinq

20 Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 3 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de Besluit; art. 8 basisregistratie gebouwen? De gemeente heeft voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat de signalen aangaande de voortgang van bouw- en sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot verwerking van deze signalen bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen. Is bij panden die op enig moment in de laatste drie jaar de status "pand in gebruik (niet ingemeten)" Regeling: Procestoetsing hebben gekregen, gecontroleerd of het (definitieve) bouwjaar bij ingebruikname afwijkt van het eerder opgenomen (voorlopige) bouwjaar en is dat voorlopige bouwjaar in dat geval bijgewerkt naar het definitieve bouwjaar? catalogus Tijdens de steekproef is gecontroleerd en geconstateerd dat bij panden die op enig moment in de laatste drie jaar de status "pand in gebruik (niet ingemeten)" hebben gekregen, het bouwjaar van het pand voldoende wordt aangepast naar het jaar van afronding van de bouwactiviteiten. 7. Is bij wijzigingen aan een pand (zoals een aanbouw van een serre), het "bouwjaar" het bouwjaar gebleven Regeling: Procestoetsing waarin het pand oorspronkelijk als zodanig is opgeleverd? catalogus Tijdens de steekproef is gecontroleerd en geconstateerd dat bij wijzigingen aan een pand, het "bouwjaar" het bouwjaar is gebleven waarin het pand oorspronkelijk als zodanig is opgeleverd. 8. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat alle verleende Wet: artt. 10, Proces sloopvergunningen en sloopmeldingen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie 14a toetsing gebouwen, leiden tot wijziging van over de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen bijgehouden statusgegevens? Besluit; art. 8

21 Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 4 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord De gemeente heeft haar besluitvormingsproces aangaande omgevingsvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, zodanig ingericht dat wijzingen als gevolg van de verleende omgevingsvergunningen tijdig leiden tot opname in de basisregistratie gebouwen. 9. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat Wet: artt. 10, Procestoetsing sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? 14a Besluit; art. 8 De gemeente heeft voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat de signalen aangaande de voortgang van bouw- en sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden tot verwerking van deze signalen bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen. 10. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat een terugmelding over een Wet: art 6a, Procestoetsing object dat ten onrechte niet in de basisregistraties adressen en gebouwen is opgenomen, binnen 2 werkdagen na ontvangst van de melding alsnog leidt tot de opname als geconstateerd object in de basisregistratie adressen en gebouwen (tenzij binnen deze periode wordt vastgesteld dat voor het ontstaan van dit object qeen requlier brondocument vereist is)? 10 en 39 Onderzoek naar de door de gemeente ontvangen terugmeldingen en documenten uit de steekproef hebben uitgewezen dat de gemeente voldoende maatregelen heeft genomen om ervoor te zorgen dat een terugmelding over een object dat ten onrechte niet in de basisregistraties adressen en gebouwen is opgenomen, alsnog en tijdig leidt tot de opname als geconstateerd object in de basisregistratie adressen en gebouwen. 11. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat de resultaten van het onderzoek naar aanleiding van een terugmelding ook worden gemeld aan deqene die de terugmelding heeft Wet: art 40 Proces- toetsing

22 Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Techniscli 5 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord qedaan? Onderzoek aangaande ontvangen meldingen heeft uitgewezen dat de gemeente voldoende maatregelen heeft genomen om ervoor te zorgen dat de resultaten van het onderzoek naar aanleiding van een terugmelding ook worden gemeld aan degene die de terugmelding heeft gedaan. 12. Hebben burgemeester en wethouders bij de administratieve inrichting van de registers en registraties de V (met Regeling: art. Proces- Nee processen op een zorgvuldige, transparante en consistente wijze vormqeqeven? document) 2 toetsing De gemeente Deventer heeft een samenstel van losse procesbeschrijvingen die niet zijn verenigd in een processenhandboek en niet zijn ondertekend door het bestuur. Hoewel alle gebeurtenissen welke kunnen leiden tot mutaties in de BAG voldoende zijn beschreven is hierbij echter verzuimd de van toepassing zijnde wettelijke termijnen op te nemen bij de verschillende processen. 13. Beschikt de gemeente over een regeling waarin de in het kader van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aan burgemeester en wethouders opgedragen taken zijn gemandateerd aan één of meerdere medewerkers, indien deze taken niet door burgemeester en wethouders zelf worden uitgevoerd? V (met document) Wet: art 2, 9, 10, 11, 14, 14a, 15, 31, 32, 37, 39, 40 en 41 Per 23 januari 2013 is voldoende mandaat verleend aan de verschillende medewerkers die de in het kader van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aan burgemeester en wethouders opgedragen taken uitvoeren. Procestoetsing 14. Als burgemeester en wethouders gebruik hebben gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met de vaststelling van de geometrie, zoals bedoelt in art. 8 van de wet basisregistraties adressen en gebouwen, beschikt de qemeente dan over een document waaruit deze V (met document) Regeling: art. 2 i.c.m. Wet: art 8 Procestoetsing Nee

23 N IVO Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 6 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord aanwiizing biiikt? Per 23 januari 2013 is mandaat verleend inzake de vaststelling van de geometrie zoals bedoelt in art. 8 van de wet basisregistraties adressen en gebouwen, dit mandaat is echter niet verleend aan de BAG-beheerder die door opname in de BAG en het opstellen en ondertekenen van het document, de geometrie daadwerkelijk vaststelt. 15. Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen V (met Regeling: art. Procestoetsing die zijn belast met het opstellen van een proces-verbaal van constatering zoals bedoeld in art. 10, eerste lid, onder b van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen, en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? document) 2 i.c.m. Wet: art 10 Per 23 januari 2013 is voldoende mandaat verleend ten behoeve van het opstellen van een proces-verbaal van constatering zoals bedoeld in art. 10, eerste lid, onder b van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen. 16. Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen V (met Regeling: art. Procestoetsing die zijn belast met het opstellen van schriftelijke verklaringen strekkende tot het signaleren van wijzigingen in de feitelijke situatie die van invloed zijn op de adressenregistratie of de gebouwenregistratie en die niet in een ander krachtens de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aangewezen brondocument zijn opgenomen, en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwiizing blijkt? document) 2 i.c.m. Besluit: artt. 7 en 8 Per 23 januari 2013 is voldoende mandaat verleend ten behoeve van het opstellen van schriftelijke verklaringen strekkende tot het signaleren van wijzigingen in de feitelijke situatie die van invloed zijn op de adressenregistratie of de gebouwenregistratie en die niet in een ander krachtens de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aangewezen brondocument zijn opgenomen. 17. Zijn bij de opdrachtverlening voor het laten inmeten van de qeometrie van panden eisen gesteld aan de Reqelinq: Proces-

24 Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 7 van 9 Verificatiepunten controle inbedding processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord kwaliteit van de op te leveren geometrie, die minimaal overeenkomen met de eisen die in de catalogus zijn catalogus toetsing opgenomen omtrent de qeometrie van panden? In het contract inzake landmeetkundige diensten en onderhoud GBK in de gemeente Deventer, Raalte en Ollst-Wijhe, zijn de vereisten aangaande de nauwkeurigheid voldoende gespecificeerd. 18. Heeft de gemeente maatregelen genomen om de kwaliteit van de in de basisregistratie gebouwen Regeling: Procestoetsing Nee opgenomen oppervlakte van verblijfsobjecten, te verbeteren indien gebruik is gemaakt van conversiefactoren voor niet-woninqen? catalogus Bij de opbouw van de initiële registratie BAG heeft de gemeente gebruik gemaakt van conversiefactoren voor niet-woningen en heeft daarmee de verplichting deze gebruiksoppervlakten van niet-woningen op te werken. Gemeente heeft hiertoe echter nog geen actie ondernomen. 19. Is de kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording inzake de basisregistraties adressen en gebouwen G (met Gebaseerd op Proces in het bestaande kwaliteitssysteem van de organisatie ingebed of is er sprake van een specifiek regiem van document) regeling: art. toetsing kwaliteitsbeheersinq en kwaliteitsverantwoordinq voor deze basisreqistraties? 2 De gemeente heeft nog geen specifiek regiem van kwaliteitsbeheersing en kwaliteitsverantwoording voor deze basisregistraties.

25 N IVO CONTROLE INSPECTIE AUDIT Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Techniscin I 8 van Controle werking processen Het doel van de controle van de werking van de processen is om na te gaan in hoeverre de processen op de wijze worden uitgevoerd zoals die volgens de door de gemeente vormgegeven procedures zouden moeten worden uitgevoerd. Het gaat daarbij om beantwoording van de volgende hoofdvraag: Heeft de gemeente er zorg voor gedragen dat de BAG is geïntegreerd in de uitvoering van de gemeentelijke werkprocessen? Dit is geconcretiseerd in de volgende verificatiepunten voor de inspecteur: Verificatiepunten controle werking processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord Worden de processen binnen de gemeente in de praktijk dusdanig uitgevoerd dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tot in het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt? Het BAG-beheer is gestart met vooraf opgestelde procedures welke doorontwikkeld moesten worden. Initieel werden de termijnen in ongeveer 80% van de mutaties behaald. Vervolgens is door langdurige ziekte van de BAG-beheerder eerst een terugval gekomen in plaats van een geleidelijke verbetering. Inmiddels is de absentie door ziekte verholpen, zijn de processen aangescherpt en de opgelopen achterstanden ingelopen. Interviews wijzen uit dat het BAG-beheer in de praktijk passief maar procedureel juist beheerd wordt. 2. Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen aangeven op welke wijze dit aanleverinqsproces daadwerkelllk wordt uitqevoerd? Regeling: art. 2 V Wet: art. 16 Procestoetsing Procestoetsing De verantwoordelijken voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen kunnen voldoende aangeven op welke wijze dit aanleveringsproces daadwerkelijk verloopt.

26 CONTROLE INSPECTIE AUDIT Inspectieformulier kwaliteit processen F 722 Technisch 9 van 9 Verificatiepunten controle werking processen Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor Regeling: art. Procestoetsing de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen de relevante procesbeschrijvinqen overleggen? 2 De verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudingsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen verwijst hierbij naar de zoals deze zijn gebruikt voor de inrichting van BWT4all. In de kamer waarin de inspectie wordt uitgevoerd hangen zijn deze processen nog aan de muur bevestigd. Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken aangeven op welke wijze dit verwerkingsproces daadwerkelijk wordt uitqevoerd? Regeling: art. 2 Procestoetsing De BAG-beheerder die hiermee is belast kan voldoende aangeven op welke wijze dit verwerkingsproces daadwerkelijk verloopt. 5. Kan een medewerker die belast is met het doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken de relevante procesbeschrijvinqen overleqqen? Regeling: art. 2. Procestoetsing De hierboven genoemde medeweker verwijst hierbij naar het samenstel van beschreven processen.

27 Inspectierapportage Bijlage C. Werking systeem (deel III) F Bestuur 13

28 N IVO Inspectieformulier kwaliteit systeem F 723 Technisch 1 van 5 3. Kwaliteit svsteem 3.1. Controle BAG-conforme applicatie Het doel van de controle BAG-conforme applicatie is na te gaan of door de gemeente gebruik wordt gemaakt van een applicatie die voldoet aan de systeembeschrijving zoals deze is vastgesteld bij art. 4 van de Regeling basisregistraties adressen en gebouwen. Het gaat daarbij om beantwoording van de volgende hoofdvraag: Maal<t de gemeente gebruil< van een geautomatiseerd informatiesysteem dat voldoet aan de wettelijl< vastgestelde systeembeschrijving? Dit is geconcretiseerd in het volgende verificatiepunt voor de inspecteur: Verificatiepunten BAG conforme applicatie Verplicht/ Gerelateerde Antwoord gewenst wettelijke 1. Voldoet de door de gemeente gebruikte versie van de applicatie aan de specificatie van de berichten ten behoeve van elektronisch berichtenverkeer zoals deze in de Regeling BAG is opgenomen? V Wet: art. 31 Regeling: art. 4 en bijlage II 100% De gemeente maakt voor de registratie BAG gebruik van de applicatie Neuron Vicrea 7.0 sp4 welk voldoet aan de gestelde eisen betreffende het berichtenverkeer.

29 N IVO Inspectieformulier kwaliteit systeem F 723 Technisch 2 van Toets continuïteit systeem Het doel van de toets continuïteit systeem Is na te gaan In hoeverre de gemeente voldoende maatregelen heeft getroffen om de continuïteit van het systeem en de werking daarvan te garanderen in het geval van problemen met het systeem of een calamiteit. Het gaat daarbij om beantwoording van de volgende hoofdvragen: Heeft de gemeente maatregelen getroffen om de continuïteit van tiet systeem te waarborgen? Heeft de gemeente maatregelen getroffen voor back-up en herstel van gegevens? Dit is geconcretiseerd in de volgende verificatiepunten voor de inspecteur: Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord 1. Heeft de gemeente een uitwijkconfiguratie beschikbaar voor de basisregistraties adressen en gebouwen? V (met document) Wet: art. 14; Regeling: art 3 Procestoetsing De gemeente Deventer ondersteund de ICT voor 3 gemeenten, heeft daartoe een dubbel uitgevoerde configuratie waarvan het eerste deel is geplaatst in het gemeentehuis en de tweede op een elders in Deventer gelegen locatie. De 2 locaties draaien volledig synchroon waardoor voldoende uitwijkconfiguratie beschikbaar is. 2. Beschikt de gemeente over een actueel uitwijkdraaiboek waarin alle taken, verantwoordelijkheden en acties zijn vastgelegd? Gebaseerd op Wet: art. 14 Procestoetsing Er zijn 2 aparte draaiboeken, te weten een hersteldraaiboek voor het systeem en een disaster recovery procedure voor de applicatie. In de 2 documenten gezamenlijk zijn alle taken en verantwoordelijkheden voldoende verwoord.

30 N IVO Inspectieformulier kwaliteit systeem F 723 Teciinisch 3 van 5 Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord 3. Is het draaiboek altijd beschikbaar, ook indien de reguliere locatie niet bereikbaar is? Gebaseerd op Wet: art. 14 Proces- toetsinq Door de configuratie welk ter beschikking staat is het uitwijkdraaiboek voldoende te benaderen, ook indien de reguliere locatie niet bereikbaar is. Wordt de uitwijkconfiguratie tenminste eenmaal per twaalf maanden getest op actualiteit en juiste werking? G (met document) Gebaseerd op Wet art. 14 en Procestoetsing Regeling: art. 3 De uitwijkconfiguratie is laatstelijk getest per 6 november 2013, waarvan verslag is opgesteld. 5. Zijn er zodanige voorzieningen getroffen dat de meest noodzakelijke activiteiten in het kader van het beheer en het gebruik van de BAG, binnen vier weken op een andere locatie kan plaatsvinden indien de reguliere locatie als gevolg van een calamiteit niet kan worden gebruikt? Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 Procestoetsing De gemeente kan binnen 4 weken voldoende voorzieningen treffen op het gebied van techniek maar ook in de zin van fysieke uitwijklocaties, dat de meest noodzakelijke activiteiten in het kader van het beheer en het gebruik van de BAG, ruimschoots binnen vier weken op een andere locatie kan plaatsvinden indien de reguliere locatie als gevolg van een calamiteit niet kan worden gebruikt.

31 N IVO Inspectieformulier kwaliteit systeem F 723 Teciinisch 4 van 5 Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel) Verplicht/ Gerelateerde Norm gewenst wettelijke Antwoord 1. Wordt van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens iedere werkdag een back-up gemaakt? V Wet: art. 14; Regeling: art 3 Procestoetsing Van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens wordt iedere werkdag een full back-up gemaakt. 2. Worden de bronnen die sinds de laatste back-up gebruikt zijn voor de mutaties in de basisregistraties adressen en gebouwen zodanig bewaard dat door het opnieuw invoeren of inlezen van de mutaties aansluiting wordt gevonden met de datum en het tijdstip van de laatste back-up? Wet: art. 14a Procestoetsing De bronnen die sinds de laatste back-up zijn gebruikt voor de mutaties in de basisregistraties adressen en gebouwen worden zodanig bewaard dat door het opnieuw invoeren of inlezen van de mutaties aansluiting wordt gevonden met de datum en het tijdstip van de laatste back-up. 3. Vindt er nadat de gegevens naar het back-up medium zijn gekopieerd altijd een handmatige of geautomatiseerde toets plaats dat het kopieerproces correct is verlopen en of de gegevens kunnen worden terug gelezen? Gebaseerd op Wet art. 14 en Regeling: art. 3 Procestoetsing In de back-up procedure vindt een geautomatiseerde toets plaats of het kop leerproces correct is verlopen. Vindt de opslag van back-up media plaats in een andere ruimte dan die waarin de gegevens van de basisregistraties adressen en gebouwen zich fysiek bevinden? Gebaseerd op Wet art. 14 en Procestoetsing Regeling: art. 3

32 N IVO Inspectieformulier kwaliteit systeem F 723 Tecliniscli 5 van 5 Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel) Verplicht/ Gerelateerde Norm Antwoord gewenst wettelijke Naast de eerder genoemde configuratie heeft de gemeente nu nog beschil<king over een 3^ locatie waar een back-up server is geplaatst, de back-ups worden tevens op tape opgeslagen en dagelijks naar een 4^ locatie gebracht waar de tapes in een kluis worden bewaard. 5. Wordt de reconstructie en het herstellen van de BAG tenminste eenmaal per 12 maanden getest? G (met Gebaseerd op Proces document ) Wet art. 14 en Reqelinq: art. 3 toetsing De restore van de back-up is recentelijk niet getest, deze test zal binnen afzienbare tijd plaatsvinden waarvan verslag zal worden opgesteld.