Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2009

Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2009 Vastgesteld door het Centraal College van Deskundigen CKB juni 2010 Stichting CKB Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 1 van 15

Inleiding Ten behoeve van de Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven worden jaarlijks de certificatieresultaten bijeengebracht en gerangschikt in de auditrapportage. Het doel van deze rapportage is om zowel de Certificaathouders als het Centraal College van Deskundigen CKB inzicht te verschaffen in de totale auditresultaten over 2009 alsmede in de verschillen en overeenkomsten in de resultaten van de individuele Certificatie Instellingen die certificeren conform de CKB-regeling. De input voor de rapportage is aangeleverd door de Certificatie Instellingen op basis van een daartoe vastgesteld format. Deze input is verwerkt en geanalyseerd in voorliggende auditrapportage. Het concept van deze rapportage is met de Certificatie Instellingen besproken, waarna het eindconcept ter vaststelling is voorgelegd aan het Centraal College van Deskundigen. De opbouw van het rapport is zo gekozen dat allereerst de ontwikkeling van het aantal certificaten is gegeven. Na het overzicht van geregistreerde klachten worden de Certificatie Instellingen vergeleken met het aantal uitgevoerde audits en de daarbij geconstateerde afwijkingen en tekortkomingen. Bij de laatstgenoemde twee items wordt tevens aangegeven hoe deze verdeeld zijn over de verschillende onderdelen uit de CKB-regeling. Tot slot is in deze rapportage een verbeterimpuls opgenomen. Ten behoeve van het voortdurend streven naar verbetering van kwaliteit heeft het Centraal College van Deskundigen CKB in het rapportage jaar 2008 voor het eerst verbeterpunten neergelegd. Deze punten betreffen de audit-onderdelen uit de Regeling. De verbeteringsdoelen zijn gebaseerd op de scores van het rapportagejaar 2008 ten opzichte van de voorgaande jaren. In 2009 wordt gekeken of de constateringen uit de rapportage 2008 zijn opgelost en of er mogelijk nieuwe verbeterpunten zijn ontstaan. Tot slot worden de opmerkingen in de rapportages thema geanalyseerd. Inhoudsopgave Inleiding 2 Samenvatting en conclusies 3 Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven 4 Klachten 7 Aantal bezoeken gecertificeerd 8 Geconstateerde kritische fouten, afwijkingen en tekortkomingen 10 Verbeterpunten 13 Analyse 14 Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 2 van 15

Samenvatting en conclusies Certificaten (hoofdstuk 1) Na een iode van betrekkelijke stabiliteit in het aantal certificaten, is in 2009 het aantal certificaten fors toegenomen tot 110. Er werden 11 nieuwe certificaathouders geregistreerd, doch er vielen 3 af. Een van de afvallers ging overigens naar een nieuwe Certificatie Instelling toe. Ruim 84% van de certificaten bevat de scope Kabelwerken, ruim 60 % de scope Buizenlegbedrijven en ruim 46 % de scope Sleufloze Technieken. Het technisch specialisme wordt steeds belangrijker. Het aantal certificaten met één scope is ten opzichte van 2004 nagenoeg verdubbeld tot 43 %. Het gaat dan vooral om kabellegbedrijven en bedrijven met sleufloze technieken. Het aantal bedrijven met meer scopes op het certificaat is in dezelfde iode nagenoeg gelijk gebleven. Klachten (hoofdstuk 2) Er zijn in 2009 zes klachten ingediend m.b.t. de CKB-regeling. Bij één Certificatie Instelling betreft het drie klachten van certificaathouders over een brief die zijn van de Certificatie Instelling ontvingen met betrekking tot mogelijk aanvullende controles daar zij alledrie van een andere Certificatie Instelling afkomstig waren. Bij één Certificatie Instelling betreft het drie klachten over de financiële afhandeling (twee maal klacht over, eenmaal klacht over Certificatie Instelling). Alle klachten zijn met instemming van partijen opgelost. Er zijn geen klachten ingediend met betrekking tot de werking van het schema of de kwaliteit van een. Audits (hoofdstuk 3) Het aantal systeemaudits is in lijn met de planning (ca. 1,1 ). Het aantal procesaudits lag met 5,3 meer dan 12 % boven het geplande niveau. Wel is dit ten opzichte van vorig jaar wat afgenomen. Bij individuele bedrijven worden bonussen of malussen uitgedeeld in de vorm van minder of meer procesaudits jaar. Dit is afhankelijk van de eerdere auditresultaten, hetgeen omschreven is in de CKB-regeling. Deze bonussen en malussen zijn in de generieke cijfers echter niet terug te vinden. Afwijkingen en tekortkomingen (hoofdstuk 4) Ten aanzien van geconstateerde afwijkingen en opmerkingen wordt geconstateerd dat de daling van 2008 is doorgezet in 2009. Opvallend is dat ook in 2009 twee kritische fouten zijn geconstateerd. Voor 2008 was dit nimmer voorgekomen. Ten aanzien van de verbetercyclus voor de CKB-regeling als geheel (ingevoerd in 2008) geldt dat er een vijftal onderwerpen nadere aandacht behoeven, daar het aantal afwijkingen, tekortkomingen en kritische fouten hoger ligt dan het voorgenomen maximum. Het betreft: - Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging (evenals in 2008) - Veiligheid bij sleufloze technieken (evenals in 2008) - Administratieve en financiële eisen (evenals in 2008) - Grondonderzoek bij sleufloze technieken - Werkplan bij sleufloze technieken Voor de vijf issues zijn diverse acties voorgesteld. De items veiligheid algemeen en keuringsplan bij sleufloze technieken waren in 2008 nog punt van zorg. Dit is in 2009 ten goede gekeerd. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 3 van 15

aantal 1. Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven gedurende 2009 In onderstaande tabellen wordt de ontwikkeling van het aantal certificaten in 2009 weergegeven. Dit is Certificatie Instelling gedaan, waarna alle gegevens zijn getotaliseerd. Aantal certificaten Per 31-12-2008 Mutaties in 2009 Per 31-12-2009 Aantal certificaten 102 Aantal goedgekeurde nieuwe aanvragen 11 Aantal ingetrokken certificaten 3 Aantal certificaten 110 De onderverdeling van de certificaten Certificatie Instelling is in de grafiek weergegeven: 30 25 20 Certificaten certificerende instelling 15 10 5 0 K: kabels B: buizen ST: sleufloze technieke n LRQA 4 2 2 K+B: kabels en buizen K+ST: kabels en sleufloze technieke n B+ST: buizen en sleufloze technieke n Alle scopes KIWA 9 1 4 15 1 0 24 BV-C 12 0 4 6 0 0 6 Aboma 1 1 1 2 MKB-C 4 1 3 4 3 Op de volgende pagina is het aantal certificaten scope weergegeven. Te zien is dat de scope Kabelwerken het meeste wordt gebruikt. Zo n 84 % (92van de 110 certificaten) heeft deze scope De scope Buizenleggen volgt hier kort op met 60 %. De scope Sleufloze Technieken staat op 46 % van alle certificaten. De respectievelijke centages zijn redelijk constant door de tijd heen. Wel valt op dat voor het eerst in 4 jaar het absolute aantal buizenlegcertificaten iets daalt. Dit valt des te meer op daar het aantal certificaten bij de beide andere scopes in absolute zin nog stijgt. Een mogelijke reden hiervoor is dat bedrijven hun certificaten schoonmaken, waardoor er diverse processen van het certificaat afvallen. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 4 van 15

aantal Aantal certificaten scope 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Kabels 72 72 76 78 88 92 Buizen 61 65 64 66 68 66 Sleufloze Technieken 40 42 45 45 48 50 jaar De hoge centages m.b.t. aantal certificaten scope, betekenen dat er veel certificaathouders meerdere scopes op hun certificaat hebben staan. In de onderstaande grafiek wordt de verdeling van de scopes over de certificaten weergegeven voor de iode 2004-2009 Geconcludeerd kan worden dat de meeste Certificaathouders breed georiënteerd zijn is. Opvallend is de continue groei van certificaten met slechts één scope. In 2004 was dit nog 22 % (17 bedrijven). In 2009 is dit centage bijna verdubbeld naar 43 % (47 bedrijven). In dezelfde iode bleef het aantal certificaten met meer dan één scope nagenoeg constant. In 2004 was dit 60, in 2009 was dit 63.Het lijkt er dus op dat de toetreders tot de CKB vooral specialistische bedrijven zijn. Het gaat dan vooral om kabellegbedrijven en bedrijven met sleufloze technieken. Verdeling van de scopes 2004-2009 40 36 35 36 34 36 35 30 20 10 0 30 27 26 26 24 24 22 22 17 16 13 12 11 9 8 6 6 7 5 3 4 4 3 2 2 2 2 2 2 0 0 0 1 1 1 1 2004 2005 2006 2007 2008 2009 K: kabels B: buizen ST: sleufloze technieken K+B: kabels en buizen K+ST: kabels en sleufloze technieken B+ST: buizen en sleufloze technieken A: alle scopes Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 5 van 15

. Analyses van de mutaties en verdelingen van de certificaten over 2008 Ingetrokken certificaten: In 2008 zijn 3 certificaten ingetrokken. Er zijn 11 nieuwe aanvragen goedgekeurd. Het aantal certificaten neemt saldo toe met 8. De redenen die aan het intrekken van certificaten ten grondslag liggen waren: Redenen ingetrokken certificaten 3 door faillissement door niet tijdig omzetten op verzoek van het 3 naar aanleiding van sancties C.I. Ten aanzien van de ingetrokken certificaten wordt aangegeven dat dit bij elk van de drie certificaten op verzoek van het zelf is gebeurd. Twee bedrijven hebben hun certificaten voortgezet bij een andere Certificatie Instelling. Bij het derde zijn de werkzaamheden beëindigd en zijn deze in een andere, gecertificeerde, BV voortgezet. Onderverdeling naar scope Bij de scopes zelf zijn de volgende mutaties ten opzichte van 2008 te melden: Kabels Buizen Sleufloze technieken Kabels plus buizen Kabels plus sleufloze technieken Buizen plus sleufloze technieken Mutaties 2008 6 1 2 1 1 Alle scopes Onderstaand is de verdeling van de certificaten over de CI-en gegeven alsmede de trend vanaf 2003: 60 50 40 30 20 10 0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 LRQA KIWA Gastec BV-C Aboma MKB-C. Te zien is dat het aantal certificaten bij KIWA in 2009 verder is gestegen. In voorgaande jaren was de overname van Gastec (en daarmee het samenvoegen van een aantal certificaten) hier de oorzaak van. Dit proces is begin 2008 afgerond en speelt in 2009 geen rol meer. Ook bij Bureau Veritas Certification zet de stijging uit 2008 door. De daling uit 2007 is daarmee verworden tot een incident. Ook de andere Certificatie Instellingen kennen een lichte stijging of blijven stabiel. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 6 van 15

2. Klachten Algemeen Een Klacht is een uiting van ongenoegen over het functioneren van het certificatiesysteem betrekking hebbende op de CKB-regeling. Klachten kunnen handelen over een Certificaathouder, een Certificatie-instelling of over de CKB-regeling. Klachten over Certificatie-instellingen kunnen ingediend worden bij de betreffende Certificatieinstelling die deze volgens haar interne klachtenprocedure afhandelt. Bij herhaling van klachten bij een Certificatie-Instelling kan de klacht gemeld worden bij het Bestuur CKB die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over Certificatie-instellingen worden jaarlijks door de betreffende Certificatie-instelling aan de Stichting CKB gerapporteerd. Klachten over de CKB-regeling kunnen ingediend worden bij het Bestuur CKB die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over een Certificaathouder kunnen worden ingediend bij de betreffende Certificatie-instelling. De klachten, inclusief de afhandeling, worden jaarlijks gerapporteerd aan de Stichting CKB. Dit geldt ook voor klachten die de Certficatie-instelling zelf heeft over de Certficaathouder. Alle klachten die door de Certificatie-Instellingen bij de Stichting CKB worden gemeld worden, samen met de klachten die bij het Bestuur CKB zijn gemeld, gerapporteerd in de Auditrapportage CKB van de Stichting CKB. Overzicht 2009 Onderstaand is het overzicht van de klachten van 2009 weergegeven. Klachten 2009 2008 2007 2006 2005 Totaal Totaal Totaal Totaal Totaal Over Certificatie-instellingen 4 2 2 0 1 Over de CKB-regeling 0 0 0 0 0 Over Certificaathouders 2 0 0 0 0 Sancties C.I. n.a.v. klachten 0 0 0 0 0 Toelichting: Over Certificatie Instellingen: - Bij drie klachten over de Certificatie Instelling betrof het een brief die drie verschillende certificaathouders van de Certificatie Instelling hadden ontvangen aangaande eventueel onterechte vermelding van processen op de certificaten. Deze processen zouden ze in het verleden bij een andere Certificatie Instelling op het certificaat hebben gekregen. De bedrijven hebben hun ongenoegen uitgesproken over de inhoud van de brief. De Certificatie Instelling heeft daarop de brief verduidelijkt, met een uiteenzetting van interpretatie de eis rond eigen mensen en middelen. Bij eerstvolgende audit is vastgesteld dat er geen reden was om processen van de certificaten te verwijderen. Betreffende certificaathouders zijn akkoord gegaan met afhandeling van de klacht. - Één klacht over de Certificatie Instelling handelde over een aanmaning van een factuur, waarbij de originele factuur niet was ontvangen. Een en ander is administratief rechtgezet, waarbij de certificaathouder accoord ging. Over Certificatiehouders - De twee klachten van de Certificatie Instelling over een certificaathouder gingen beiden over het niet voldoen van de factuur. Dit is uiteindelijk naar tevredenheid van alle partijen opgelost. Opgemerkt wordt dat er geen klachten over de Regeling zelf zijn ontvangen. Daar elke klacht een mogelijkheid in zich herbergt tot verbetering, worden zowel Certificaathouders als hun Opdrachtgevers gewezen op de klachtenprocedure in bijlage I.4 van de CKB-regeling. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 7 van 15

3. Aantal bezoeken gecertificeerd In de CKB-regeling staan richtlijnen voor het aantal audits dat jaar uitgevoerd moet worden. Dit aantal is afhankelijk van het aantal processen waarvoor een wordt gecertificeerd en van de resultaten van de audits bij het in het verleden. Onderstaande grafieken geven aan hoeveel bezoeken de Certificatie Instellingen in het jaar 2009 bij alle bedrijven hebben afgelegd. Tevens wordt aangegeven wat de planning voor het jaar 2009 was. 700 600 500 400 300 Aantal audits in 2009 over alle CI-en 659 543 501 507 519523 534523 c 561 581 586 518 200 100 0 112122 105114 113 113 108110 106104 115117 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Vastgelegde systeemaudits Vastgelegde procesaudits Uitgevoerde systeemaudits Uitgevoerde procesaudits 350 Verdeling geplande versus uitgevoerde audits CI 300 250 200 150 100 50 0 LRQA KIWA BV-C Aboma MKB-C. Vastgelegde systeemaudits 8 59 28 5 15 Uitgevoerde systeemaudits 9 59 28 6 15 Vastgelegde procesaudits 18 313 116 27 44 Uitgevoerde procesaudits 18 331 148 20 69 Voorstel systeemaudits 2010 8 59 28 5 15 Voorstel procesaudits 2010 18 318 115 24 45 Het aantal systeemaudits is bij alle Certificatie Instellingen in lijn met het aantal audits dat hiervoor was afgesproken. Ook het aantal systeemaudits voor het jaar 2010 ligt volkomen in lijn met hetgeen in 2009 is afgesproken en uitgevoerd. Met betrekking tot het aantal procesaudits is te zien dat dit bij sommige Certificatie Instellingen sterk Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 8 van 15

afwijkt. Gemiddeld is dit 12 % meer dan afgesproken. Evenals in 2008 zijn bij KIWA, Bureau Veritas Certficiation en MKB Certificatie het aantal audits (veel) hoger dan gepland. Lloyds was in 2008 lager dan gepland, doch in 2009 loopt zij op planning. Aboma heeft in 2009 minder audits uitgevoerd dan was voorzien. Mogelijke redenen waarom het gemiddelde aantal audits sterk is gestegen, zijn - extra proces-audits ten behoeve van hercertificering. De regels hieromtrent zijn eind 2008 nader verduidelijkt door het CCvD-CKB. - een stijging van het aantal verstrekte certificering met circa 11 %. - een uitbreiding van het aantal processen dat op een CKB-certificaat behaald kan worden, met ingang van de herziene CKB-regeling, oktober 2009. Gemiddeld aantal audits 2005-2009 Vastgelegde systeemaudits Uitgevoerde systeemaudits 1,3 1,3 1,3 1,0 1,0 1,4 1,3 1,3 1,0 1,1 Vastgelegde procesaudits 4,7 6,1 5,8 6,0 5,5 Uitgevoerde procesaudits 5,8 5,9 5,7 5,3 7,9 2005 2006 2007 2008 2009 Toelichting op de resultaten van de bezoeken aan de bedrijven: Het aantal procesaudits is in de laatste jaren iets afgenomen. En zweeft tussen 5,3 en 5,9. (2005 wordt als uitschieter beschouwd). Uit de grafiek valt verder op dat het aantal geplande procesaudits in 2009 veel lager is dan uiteindelijk gerealiseerd. Een en ander is hierboven reeds eerder opgemerkt. De lichte daling van het aantal procesaudits kan verschillende oorzaken hebben. Enerzijds doordat bedrijven beter presteren en daardoor een korting verdienen op het aantal benodigde procesaudits. Anderzijds doordat het aantal certificaten met één scope toeneemt, waardoor er minder procesaudits certificaat nodig zijn voor de controle. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 9 van 15

4. Geconstateerde afwijkingen en tekortkomingen. Definities: De volgende indeling dient te worden gehanteerd (zie CKB-regeling, Bijlage I I.1): Afwijking: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder deels niet voldoet aan de normeis, omdat er iets uit de regeling incidenteel ontbreekt; een afwijking is geen directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Tekortkoming: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet voldoet aan de normeis, omdat er iets uit de regeling structureel ontbreekt; een tekortkoming is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Kritische fout: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet of niet volledig voldoet aan de eisen van artikel 5.7 (administratieve, financiële en fiscale eisen); een kritische fout is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. De kritische fouten worden in het volgende overzicht als tekortkoming geregistreerd. Overzicht kritische fouten Aantal kritische fouten 2005 Aantal kritische fouten 2006 Aantal kritische fouten 2007 Aantal kritische fouten 2008 Aantal kritische fouten 2009 Aboma 0 0 0 0 0 BV-C 0 0 0 1 1 LRQA 0 0 0 0 0 KIWA 0 0 0 1 0 MKB-C 0 0 0 0 0 Totaal 0 0 0 2 1. Op de volgende pagina s treft u de overzichten aan m.b.t. afwijkingen en tekortkomingen. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 10 van 15

Overzichten van gerapporteerde afwijkingen van alle CI-en. Afwijkingen LRQA KIWA Gastec Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Technische voorschriften en normen 0 0,00 2 0,04 - - 2 0,07 0 0,00 0 0,00 4 0,04 Documentatie-eisen - aanwezig 0 0,00 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 - volledigheid/juistheid 1 0,11 18 0,33 - - 2 0,07 1 0,20 0 0,00 22 0,20 - overig 0 0,00 3 0,06 - - 2 0,07 0 0,00 0 0,00 5 0,05 Directieverantwoordelijkheid 3 0,33 0 0,00 - - 7 0,25 0 0,00 0 0,00 10 0,09 Adm. en financ. eisen Opleiding/s.certificaten 3 0,38 11 0,20 - - 6 0,21 3 0,60 0 0,00 23 0,21 Veiligheidscertificaten 1 0,13 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 Infrastructuur 0 0,00 17 0,31 - - 1 0,04 0 0,00 0 0,00 18 0,16 Werkomgeving/terrein 1 0,13 6 0,11 - - 1 0,04 0 0,00 0 0,00 8 0,07 Arbo en milieu 0 0,00 9 0,17 - - 0 0,00 2 0,40 0 0,00 11 0,10 Bepalen producteisen 0 0,00 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 Beheersing kwal.registraties 1 0,13 3 0,06 - - 2 0,07 1 0,20 0 0,00 7 0,06 Communicatie met klant 0 0,00 3 0,06 - - 3 0,11 0 0,00 0 0,00 6 0,05 Inkoop 0 0,00 12 0,22 - - 2 0,07 0 0,00 0 0,00 14 0,13 Beheersing en leveren diensten 0 0,00 9 0,17 - - 1 0,04 1 0,20 0 0,00 11 0,10 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 1 0,13 9 0,17 - - 3 0,11 2 0,40 0 0,00 15 0,14 Bewaking en meting 2 0,25 6 0,11 - - 4 0,14 0 0,00 0 0,00 12 0,11 Beheersen afw. Producten 0 0,00 6 0,11 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 6 0,05 Verbetering 2 0,25 2 0,04 - - 5 0,18 3 0,60 1 0,07 13 0,12 Sleufloze technieken - indeling processen 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - werkvoorbereiding 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - grondonderzoek 0 0,00 2 0,04 - - 0 0,00 0 0,00 2 0,13 4 0,04 - obstakelonderzoek 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - berekeingen 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -werkplan 0 0,00 2 0,04 - - 2 0,07 0 0,00 0 0,00 4 0,04 -keuring materiaal 0 0,00 0 0,00 - - 2 0,07 0 0,00 0 0,00 2 0,02 -veiligheid 1 0,13 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 2 0,13 3 0,03 -keuringsplan 0 0,00 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 - bewaking leidingkwaliteit 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Totaal 2009 16 1,94 124 2,30 - - 45 1,61 13 2,60 5 0,33 203 1,84 totaal 2008 33 3,67 123 2,41 - - 31 1,24 14 3,50 6 0,46 207 2,03 totalen 2007 14 2,8 178 3,25 74 18,25 51 2,55 22 11 5 0,38 343 3,85 totalen 2006 14 2,8 117 1,53 13 1,86 100 4 0-7 0,58 251 2,79 BV-C Aboma MKB-C totaal Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 11 van 15

Overzichten van gerapporteerde tekortkomingen van alle CI-en Tekortkomingen LRQA KIWA Gastec Ccertificaat bij opdrachtverkrijging 0 0,00 3 0,06 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 3 0,03 Technische voorschriften en normen 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Documentatie-eisen - aanwezig 0 0,00 5 0,09 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 5 0,05 - volledigheid/juistheid 0 0,00 8 0,15 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 8 0,07 - overig 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Directieverantwoordelijkheid 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Adm. en financ. eisen Opleiding/s.certificaten 0 0,00 16 0,30 - - 1 0,04 0 0,00 0 0,00 17 0,15 Veiligheidscertificaten 0 0,00 9 0,17 - - 7 0,25 0 0,00 0 0,00 16 0,15 Infrastructuur 0 0,00 7 0,13 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 7 0,06 Werkomgeving/terrein 0 0,00 4 0,07 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 4 0,04 Arbo en milieu 0 0,00 18 0,33 - - 12 0,43 0 0,00 2 0,13 32 0,29 Bepelen producteisen 0 0,00 5 0,09 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 5 0,05 Beheersing kwal.registraties 0 0,00 4 0,07 - - 5 0,18 0 0,00 0 0,00 9 0,08 Communicatie met klant 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Inkoop 0 0,00 5 0,09 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 5 0,05 Beheersing en leveren diensten 0 0,00 4 0,07 - - 1 0,04 0 0,00 0 0,00 5 0,05 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 0 0,00 8 0,15 - - 0 0,00 1 0,20 1 0,07 10 0,09 Bewaking en meting 0 0,00 9 0,17 - - 1 0,04 0 0,00 0 0,00 10 0,09 Beheersen afw. Producten 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Verbetering 0 0,00 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 Sleufloze technieken - indeling processen 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - werkvoorbereiding 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - grondonderzoek 0 0,00 2 0,04 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 - obstakelonderzoek 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - berekeingen 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -werkplan 0 0,00 2 0,04 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 -keuring materiaal 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -veiligheid 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -keuringsplan 0 0,00 1 0,02 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 - bewaking leidingkwaliteit 0 0,00 0 0,00 - - 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Totaal 2009 0 0,00 103 1,91 - - 27 0,96 1 0,20 3 0,20 134 1,22 Totalen 2008 0 0,00 120 2,35 - - 25 1,00 12 3,00 4 0,27 161 1,58 Totalen 2007 0 0 202 4,49 3 0,5 44 2,2 0 0 0 0 249 2,8 Totalen 2006 0 0 198 4,40 12 2,75 78 3,8 2 1 3 0,23 293 3,44 BV-C Aboma MKB-C totaal Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 12 van 15

Verbetercyclus: Ten behoeve van de voortdurende verbetering van de kwaliteit in de sector, heeft het Centraal College van Deskundigen een verbeteringsimpuls in de auditrapportage ingebracht. Hierbij is een stoplichtsituatie ingevoerd. Deze is gebaseerd op de totaalsom van de afwijkingen, tekortkomingen en kritische fouten. Het stoplicht kent een drietal situaties: - Groen: geen problemen, geen actie nodig - Oranje: mogelijke problemen, nog geen actie nodig - Rood: problemen, actie benodigd De waarden worden als volgt bepaald: Per rapportage-item uit de auditrapportage worden de volgende waarden bepaald: - De gemiddelde waarde van de voorgaande drie jaren (= bovenwaarde groene situatie) - Het gemiddelde van de twee hoogste waarden van de voorgaande drie jaren (= bovenwaarde oranje situatie) - Een grenswaarde zal niet t.o.v. voorgaand jaar stijgen, ook niet als de getalsmatige ontwikkeling door de jaren heen, daar aanleiding toe geeft. Verbeteringstabel 2006 2007 2008 Grens groenoranje Grens Oranjerood 2009 Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0,00 0,00 0,02 0,00 0,00 0,03 R Technische voorschriften en normen 0,08 0,20 0,03 0,10 0,14 0,04 Documentatie-eisen - aanwezig 0,20 0,30 0,11 0,20 0,25 0,06 - volledigheid/juistheid 0,31 0,27 0,15 0,24 0,29 0,27 - overig 0,12 0,22 0,11 0,14 0,16 0,05 Directieverantwoordelijkheid 0,07 0,15 0,07 0,10 0,11 0,09 Adm. en financ. Eisen 0,00 0,00 0,02 0,00 0,00 0,01 R Opleiding/s.certificaten 0,50 0,65 0,41 0,51 0,58 0,36 Veiligheidscertificaten 0,36 0,09 0,27 0,18 0,23 0,17 R Infrastructuur 0,42 0,51 0,18 0,37 0,47 0,22 Werkomgeving/terrein 0,15 0,56 0,13 0,28 0,35 0,11 Arbo en milieu 1,17 0,81 0,65 0,88 0,99 0,39 Bepalen producteisen 0,08 0,08 0,06 0,06 0,07 0,06 O Beheersing kwal.registraties 0,13 0,20 0,17 0,17 0,19 0,14 Communicatie met klant 0,13 0,06 0,10 0,10 0,11 0,05 Inkoop 0,36 0,38 0,22 0,32 0,37 0,18 Beheersing en leveren diensten 0,32 0,53 0,31 0,39 0,42 0,15 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 0,30 0,54 0,24 0,36 0,42 0,23 Bewaking en meting 0,50 0,26 0,16 0,31 0,38 0,20 Beheersen afw. Producten 0,10 0,07 0,02 0,06 0,08 0,05 Verbetering 0,37 0,40 0,16 0,28 0,38 0,13 Sleufloze technieken - indeling processen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 - werkvoorbereiding 0,05 0,06 0,03 0,04 0,05 0,00 - grondonderzoek 0,05 0,06 0,02 0,04 0,05 0,06 - obstakelonderzoek 0,01 0,01 0,00 0,01 0,01 0,00 - berekeningen 0,04 0,03 0,02 0,03 0,03 0,00 -werkplan 0,02 0,01 0,01 0,01 0,01 0,06 -keuring materiaal 0,08 0,03 0,00 0,04 0,06 0,02 -veiligheid 0,03 0,01 0,02 0,01 0,02 0,03 R -keuringsplan 0,03 0,02 0,03 0,02 0,03 0,02 R - bewaking leidingkwaliteit 0,05 0,01 0,05 0,04 0,05 0,00 Items, gekenmerkt met een O vielen in de auditrapportage 2008 in categorie Oranje Items, gekenmerkt met een R vielen in de auditrapportage 2008 in categorie Rood Analyse: Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 13 van 15

Evenals in 2008 zijn er 34 items waarop geregistreerd wordt. Hiervan zijn er vijf onderdelen rood. Daarnaast zijn er twee onderdelen oranje. Er zijn 27 items groen. De certificaathouders kregen minder bemerkingen dan voorgaand jaar. De kwaliteit lijkt hiermee toe te nemen. Een aantal constateringen die dit ondersteunen: - Voor de items met de meeste opmerkingen geldt dat zij allen ruim onder de grenswaarden blijven. - De items veiligheid algemeen en keuringsplan bij sleufloze technieken behoefden in 2008 nog aandacht, in 2009 is dit opgeheven. - De items die rood scoren hebben ieder 3 tot 6 bemerkingen op een populatie van 110 certificaathouders. - Voor vrijwel alle onderdelen dalen de grenswaarden in 2009. Toch blijft er ruimte voor verbetering. Onderstaand is een overzicht van de items die in 2008 of in 2009 niet aan de grenswaarden voldeden. Verbeteringstabel Grens groenoranje Grens Oranjerood 2008 2009 Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0,00 0,00 0,02 0,03 Documentatie-eisen - volledigheid/juistheid 0,24 0,29 0,15 0,27 Adm. en financ. Eisen 0,00 0,00 0,02 0,01 Veiligheidscertificaten 0,18 0,23 0,27 0,17 Bepalen producteisen 0,06 0,07 0,06 0,06 Sleufloze technieken - grondonderzoek 0,04 0,05 0,02 0,06 -werkplan 0,01 0,01 0,01 0,06 -veiligheid 0,01 0,02 0,02 0,03 -keuringsplan 0,02 0,03 0,03 0,02 Voorgestelde verbeteracties De inhoudelijke verdeling is als volgt: - Oranje (mogelijke problemen, nog geen actie nodig): o Bepalen producteisen (in 2008 ook oranje) o Volledigheid/juistheid documentatie op het werk (was in 2008 groen, aantal opmerkingen is vrijwel verdubbeld) - Rood (problemen, actie benodigd): o Opdrachtverkrijging (was in 2008 ook rood) actie in 2008: Bedrijven zijn door de St. CKB gewezen op het belang van het juiste gebruik van het certificaat. Koepelorganisaties zijn dit ook. Actie 2009: Met Certificatie Instellingen is gekeken naar de individuele gevallen (3 op 110 certificaathouders). Het betreft incidenten, waarbij andere bedrijven dan voorgaand jaar zijn betrokken. Er is geen structurele aanpak nodig is, wel worden bedrijven gewezen op het belang van deze regeling. Mede gezien het vertrouwen in de CKB-regeling dat opdrachtgevers in het CKB-certificaat moeten hebben, worden Certificatie Instellingen gevraagd om op dit punt extra te controleren. o o administratieve en financiële eisen (was in 2008 ook rood). Fouten tegen dit item zijn formeel een kritische fout, waarbij elke overtreding direct gevaar oplevert voor de continuïteit van het certificaat. De fout moet binnen vijf werkdagen hersteld worden, anders volgt schorsing. De kritische fouten zijn allen tijdig opgeheven actie in 2008: Bedrijven zijn door de St. CKB gewezen op het belang van het voldoen aan de administratieve en financiële eisen, alsmede op de gevolgen voor het certificaat bij het niet voldoen daaraan. Actie 2009: met betreffende Certificatie Instellingen is gekeken naar het individuele geval (1 op 110 certificaathouders). Het betreft duidelijk een incident, waardoor er geen structurele maatregeln nodig zijn. Wel worden bedrijven gewezen op het belang van dit onderdeel. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 14 van 15

o o o grondonderzoek bij sleufloze technieken actie 2009: De betreffende scope is in oktober 2009 gewijzigd, mede naar aanleiding van problemen op het gebied van (te) zware eisen bij kleine boringen. De certificaathouders met de scope sleufloze technieken zijn gewezen op de eisen m.b.t. grondonderzoek. Niet duidelijk is of, met het versoepelen van de regelgeving (oktober 2009), de opmerkingen op dit punt verdwijnen. werkplan bij sleufloze technieken actie 2009: De betreffende scope is in oktober 2009 gewijzigd, mede naar aanleiding van problemen op het gebied van (te) zware eisen bij kleine boringen. De certificaathouders met de scope sleufloze technieken zijn gewezen op de eisen m.b.t. werkplan. Na bestudering van de individuele cases, wordt geconstateerd dat dit op zichzelf staande incidenten zijn die, na het versoepelen van de regelgeving op dit punt, niet meer voor zullen komen. Veiligheid bij sleufloze technieken (was in 2008 ook rood): In 2008 is dit onderdeel samengevat met het onderdeel algemene veiligheid die toen ook in de categorie Rood viel. Acties 2008: De Certificatie Instellingen hebben in 2009 extra aandacht aan dit onderdeel geschonken. Bedrijven zijn door de St. CKB gewezen op het belang van veiligheid in de svoering, inclusief het juist toepassen van de regelgeving hieromtrent. Koepelorganisaties van de opdrachtgevers en opdrachtnemers zijn geïnformeerd over de geconstateerde feiten. Tevens zijn zij verzocht een korte analyse te maken van de veiligheidssituatie in de sector. Van geen van hen is een reactie ontvangen. Actie 2009: Met Certificatie Instellingen is gekeken naar de individuele gevallen (3 op 50 certificaathouders met sleufloze technieken). Hierbij is geconstateerd dat het incidenten zijn, waarbij een structurele maatregel niet nodig is. Terzijde zij opgemerkt dat de versoepeling van de regelgeving in oktober 2009 niet voor de veiligheid geldt. Auditrapportage certificatiejaar 2009 Pagina 15 van 15