Domein Sociale en Geesteswetenschappen (penvoerder) Call for proposals Maatschappelijk verantwoord innoveren (NWO-MVI) 2017, 2 e ronde Den Haag, mei 2017 Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek
Inhoud 1 Inleiding 1 1.1 Achtergrond 1 1.2 Beschikbaar budget 1 1.3 Geldigheidsduur call for proposals 1 2 Doel 2 3 Richtlijnen voor aanvragers 3 3.1 Wie kan aanvragen 3 3.2 Wat kan aangevraagd worden 4 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden 7 3.4 Het opstellen van de aanvraag 7 3.5 Specifieke subsidievoorwaarden 8 3.6 Het indienen van een aanvraag 11 4 Beoordelingsprocedure 13 4.1 Procedure 13 4.2 Samenstelling commissies 14 4.3 Criteria 15 5 Contact en overige informatie 19 5.1 Contact 19 5.2 Overige informatie 19 6 Bijlage(n) 22
1 Hoofdstuk 1: Inleiding / Maatschappelijk verantwoord innoveren 1 Inleiding 1.1 Achtergrond Deze brochure beschrijft de doelstelling, voorwaarden, criteria en richtlijnen van het NWO-programma Maatschappelijk verantwoord innoveren (NWO-MVI), ronde 2017. Het MVI-programma is onderdeel van het topsectorenbeleid dat eind 2011 is ingesteld door het toenmalige kabinet. NWO heeft zich aan dit nieuwe bedrijvenbeleid gecommitteerd door toepassingsgericht, fundamenteel wetenschappelijk onderzoek ten bate van de verschillende topsectoren te stimuleren. Er is tevens aansluiting gezocht bij de Nationale Wetenschapsagenda (NWA) die eind 2015 door de Kenniscoalitie is aangeboden aan het huidige kabinet. Binnen NWO-MVI wordt onderzoek gestimuleerd waarin al in de ontwikkelingsfase van een innovatie onderzocht wordt welke ethische en maatschappelijke vraagstukken spelen en hoe ethische en maatschappelijke overwegingen kunnen worden benut om innovaties vorm te geven met het oog op hun maatschappelijke aanvaarding en aanvaardbaarheid. Het programma is een samenwerkingsverband van alle NWO-onderdelen en wordt uitgevoerd onder het penvoerderschap van NWO Sociale en Geesteswetenschappen (SGW). De onderzoeksagenda van de ronde 2016-2017 is tot stand gekomen in samenwerking met de volgende topsectoren en TKI s: Agri&Food Chemie Creatieve industrie Energie en het TKI Gas Life Sciences & Health (LSH) Logistiek Tuinbouw & Uitgangsmaterialen Water NWO-MVI is onderdeel van de Sociale Infrastructuur Agenda (SIA) van NWO. 1.2 Beschikbaar budget Het beschikbare NWO-budget bedraagt minimaal M 2,6. Het budget is beschikbaar voor projecten die uitgevoerd worden in samenwerking met private partners (PPSverband), die een deel van het begrote projectbudget moeten matchen. Het beschikbare budget is als volgt verdeeld over de vier openstaande agendaonderdelen 1 : Thema Beschikbaar BBoL Maximaal M 1,35 Creatieve industrie Maximaal M 0,25 Energie Minimaal M 0,5 Logistiek Maximaal M 0,5 1.3 Geldigheidsduur call for proposals Deze call for proposals is geldig tot en met de sluitdatum 7 september 2017. 1 De bijdragen van de topsectoren Agri&Food (M 0,3), Chemie (M 0,25), Life Sciences & Health (M 0,5), en Tuinbouw & Uitgangsmaterialen ( 0,3) worden specifiek ingezet voor het agendaonderdeel Bouwstenen van Leven (BBoL).
2 Hoofdstuk 2: Doel / Maatschappelijk verantwoord innoveren 2 Doel Onderzoek binnen het NWO-programma Maatschappelijk verantwoord innoveren (NWO-MVI) heeft tot doel het verbreden en verdiepen van onderzoek-, ontwikkel- en innovatietrajecten met een ethische en maatschappelijke verkenning. In het programma worden mogelijke ethische en maatschappelijke kwesties al in een vroeg stadium van een (technologische) innovatie in kaart gebracht, zodat hiermee in het innovatieproces rekening kan worden gehouden. Dit vergroot het draagvlak onder de stakeholders. MVI-onderzoek gaat over de normatieve vraag of innovaties maatschappelijk en ethisch aanvaardbaar zijn. Innovaties en innovatieprocessen worden kritisch bekeken op de mate waarin zij belangrijke waarden zoals vertrouwen, rechtvaardigheid, privacy, autonomie, verantwoordelijkheid en aansprakelijkheid, duurzaamheid, veiligheid etc. bevorderen. Om de bovenstaande doelstellingen te realiseren kent het onderzoek binnen het MVI-programma een aantal speerpunten die zijn beschreven in de onderzoeksagenda (bijlage 6.1). Alle onderzoeksprojecten moeten voldoen aan de speerpunten van NWO-MVI en zijn daarnaast altijd een uitwerking van een van de thema s uit dezelfde onderzoeksagenda. Deze bevat twee onderdelen, te weten 1) een agenda met generieke vragen en 2) agenda s per topsector met topsectorspecifieke vragen. Let op: in deze tweede ronde 2017 is het uitsluitend mogelijk om aanvragen in te dienen voor topsectorspecifieke vragen op de terreinen BBoL, Creatieve industrie, Energie en Logistiek. Voorgestelde projecten zijn complementair aan, of bouwen voort op resultaten uit eerder onderzoek binnen NWO-MVI of aanpalend (internationaal) onderzoek daarbuiten. Binnen NWO-MVI wordt grote waarde gehecht aan valorisatie en benutting van de behaalde onderzoeksresultaten. Elk projectteam stelt in samenspraak met een valorisatiepanel een concreet valorisatie- en activiteitenplan op zodat behaalde resultaten ook daadwerkelijk benut kunnen worden. Over de voortgang wordt jaarlijks gerapporteerd aan de programmaraad. Ook op programmaniveau vinden geregeld activiteiten plaats voor onderzoekers en stakeholders (zoals een jaarlijks congres). Deze worden georganiseerd vanuit het nieuwe Platform voor Maatschappelijk verantwoord innoveren (www.nwo-mvi.nl).
3 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren 3 Richtlijnen voor aanvragers 3.1 Wie kan aanvragen Aanvragen kunnen worden ingediend door consortia van tenminste één onderzoeker (de hoofdaanvrager) en tenminste één private partner. Hoofdaanvrager Alleen senioronderzoekers aangesteld bij de volgende kennisinstellingen kunnen namens een consortium een aanvraag indienen 2 : Nederlandse universiteiten; KNAW- en NWO-instituten; het Nederlands Kanker Instituut; het Max Planck Instituut voor Psycholinguïstiek te Nijmegen; Dubble-bundellijn bij de ESRF te Grenoble; NCB Naturalis; Advanced Research Centre for NanoLithography (ARCNL). De hoofdaanvrager is een ervaren gepromoveerde onderzoeker, dat wil zeggen een hoogleraar, universitair hoofddocent of universitair docent. Zij/hij heeft een vaste aanstelling, of een tijdelijke aanstelling bij een van de bovengenoemde instellingen gedurende de looptijd van het aanvraagproces en het project. De NWO-financiering is bestemd voor de kennisinstelling. De hoofdaanvrager is de eindverantwoordelijke voor het project en draagt de inhoudelijke en financiële verantwoordelijkheid. Consortium De hoofdaanvrager dient haar/zijn aanvraag in namens een consortium met tenminste één private partner. Het onderzoek wordt uitgevoerd als een publiekprivate samenwerking (PPS), waarbij de private partner een deel van de NWOfinanciering moet matchen (dit kan alleen of samen met andere private partners). Onder private partners worden die partijen verstaan die vallen onder de definitie in paragraaf 5.2.1. 3 Mede-aanvrager(s) - optioneel Een aanvraag mag maximaal drie mede-aanvragers hebben. Eventuele medeaanvragers zijn eveneens ervaren gepromoveerde onderzoekers met een vaste of tijdelijke aanstelling bij bovengenoemde kennisinstellingen gedurende de looptijd van het aanvraagproces en het project. Aanvragers kunnen in deze ronde maximaal één aanvraag indienen per agendaonderdeel, ongeacht of zij als hoofd- of medeaanvrager optreden. 2 In verband met de internationale doelstellingen van het MVI-programma, kunnen binnen deze call tevens senioronderzoekers van een internationaal centrum voor wetenschappelijke opleiding in Nederland als aanvrager optreden. Het betreft hier uitsluitend de volgende centra: UNESCO-IHE in Delft (www.unescoihe.org en MSM (Maastricht School of Management). Aanvragen vanuit deze instellingen zullen worden beoordeeld op hun relevantie voor Lage- en Middeninkomenslanden. 3 Consortia kunnen worden aangevuld met private partijen die geen matching leveren, maar die wel willen bijdragen aan een project en willen profiteren van de gegenereerde kennis. Consortia kunnen eveneens worden aangevuld met publieke partners die willen bijdragen aan een project en willen profiteren van de gegenereerde kennis. Hun eventuele bijdragen in cash of in kind tellen onder voorwaarden mee voor de in paragraaf 3.2 beschreven matchingsverplichting. Onder publieke partners worden die partijen verstaan die vallen onder de definitie in paragraaf 5.2.1.
4 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren 3.2 Wat kan aangevraagd worden Er kan voor twee typen onderzoeksprojecten financiering worden aangevraagd: grote onderzoeksprojecten en kleine onderzoeksprojecten. Hiervoor kunnen respectievelijk de volgende vaste bedragen worden aangevraagd: Grote projecten: 250.000,- Kleine projecten: 125.000,- Verder geldt voor beide typen projecten dat er sprake moet zijn van een nauwe samenwerking tussen alfa-, bèta- en gammaonderzoekers. Aanvragers dienen hiermee rekening te houden bij de samenstelling van het onderzoeksteam en de looptijden van de aanstellingen van de betrokken onderzoekers. Voor projecten binnen het agendaonderdeel Bouwstenen van Leven gelden enkele aanvullende voorwaarden, die onder een apart kopje zijn benoemd. 1. Grote projecten ( 250k) Grote projecten ( 250k) richten zich op langere termijn onderzoeksvraagstukken, waarbij de financiering van postdoconderzoek de kern vormt. De volgende voorwaarden zijn van toepassing: De looptijd van het project bedraagt minimaal 2 en maximaal 3 jaar (met een uitloop tot maximaal 4 jaar in geval van een postdoc met een deeltijdaanstelling). Er moeten ten minste twee door NWO te financieren onderzoekers (postdocs) worden aangesteld. 4 Tenminste één van de door NWO te financieren onderzoekers moet voor de gehele looptijd van het project worden aangesteld. Onderzoekers moeten voor minimaal 0,5 fte gedurende minimaal één jaar aangesteld worden voor het project. Richtlijn voor het te reserveren voor valorisatie: 10% van het totale projectbudget. 2. Kleine projecten Kleine projecten richten zich op onderzoeksvraagstukken waarbij een snel resultaat gewenst is. Het betreft (beleids)ondersteunend onderzoek en analyse van actuele onderwerpen, waarbij de financiering van postdoconderzoek de kern vormt. De volgende voorwaarden zijn van toepassing: De looptijd van het project bedraagt minimaal 1 jaar en maximaal 2 jaar. Er moeten ten minste twee door NWO te financieren onderzoekers worden aangesteld, dat wil zeggen postdocs. Tenminste één van de door NWO te financieren onderzoekers moet voor de gehele looptijd van het project worden aangesteld. Onderzoekers moeten voor minimaal 0,5 fte gedurende minimaal één jaar aangesteld worden voor het project. Richtlijn voor het te reserveren voor valorisatie: 10% van het totale projectbudget. Bouwstenen van Leven (BBoL) Voor aanvragen binnen het agendaonderdeel BBoL geldt verder: Een project loopt altijd parallel aan een gehonoreerd onderzoeksproject binnen BBoL. Voor een overzicht van de 16 gehonoreerde BBoL-projecten, zie de volgende link. De beoogde looptijd van beide projecten moet voor een substantieel deel overlappen. 4 In deze tweede ronde 2017 kunnen voor grote projecten met de omvang van 250k uitsluitend postdocs (dus geen aio's) worden aangesteld. Voor de overige voorwaarden, zie hieronder.
5 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren Kleine projecten binnen BBoL mogen zich eveneens richten zich op langere termijn onderzoeksvraagstukken en looptijd hebben van maximaal 3 jaar). Tenminste een van de aanvragers van het BBoL-voorstel treedt op als aanvrager en (mede)projectleider van de MVI-aanvraag. De betreffende persoon en is voor de hele looptijd van beide projecten betrokken en vraagt een vervangingssubsidie aan ten behoeve van de projectleiding van het MVI-project (zie hieronder) Door als mede-aanvrager op te treden, bevestigt de projectleider van het BBoL-project aan NWO ermee akkoord te gaan dat een gekoppeld NWO-MVI project wordt uitgevoerd in geval van een positief honoreringsbesluit. Aan te vragen posten en voorwaarden De personele kosten worden gefinancierd in overeenstemming met de meest recente versie van het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek (http://www.nwo.nl/salaristabellen). De volgende voorwaarden zijn van toepassing op de aan te vragen kosten: Voor de postdocs geldt een maximale financieringstermijn van 3 jaar op basis van 1,0 fte. De maximale aanstellingsduur bij een deeltijdaanstelling bedraagt 4 jaar (alleen mogelijk in grote projecten). Voor de hoofd- en medeaanvragers kan een vervangingssubsidie worden aangevraagd. Hiervoor geldt een vast normbedrag bedoeld voor vrijstelling van de aanvrager(s) voor onderwijs- en begeleidingstaken ten behoeve aan deelname aan het MVI-onderzoek. Met de vervangingssubsidie kan de werkgever de kosten dekken van de vervanger die het niet-onderzoeksdeel van de taken van de betreffende onderzoeker(s) overneemt (zoals onderwijstaken). o Het maximaal aan te vragen normbedrag is 50.000 bij een vrijstelling van 0,5 fte voor een periode van 24 maanden. Vrijstellingen van een kleinere omvang worden naar rato verrekend. Bijvoorbeeld. Voor een vrijstelling van 0,1 fte voor een periode van 48 maanden kan een maximaal bedrag van 20.000 worden aangevraagd. Voor een vrijstelling van 0,5 fte voor een periode van 12 maanden bedraagt 25.000 het maximale normbedrag. o Voor de hoofdaanvrager mag de vervangingssubsidie worden gebruikt ten behoeve van de projectleiding. Hiervoor geldt een maximum van 0,1 fte voor de hele looptijd van het onderzoek. o Voor de (eventuele) mede-aanvrager(s) mag de vervangingssubsidie uitsluitend worden ingezet voor deelname aan het onderzoek en de in het kader daarvan te leveren output. Voor tijdelijk niet-wetenschappelijk personeel (bijvoorbeeld een student-assistent of programmeur ter ondersteuning van het project) geldt een maximale bijdrage van 10.000 per jaar voor 1,0 fte met een maximum van 30.000. Toekenning gedurende de gehele looptijd van het project (zonder fte-specificatie) is ook mogelijk. Voor onderzoekers uit Lage- en middeninkomenslanden (afgekort: LMIC, van Low and Middle-Income Countries. Voor de definitie van LMCI s: zie paragraaf 5.2.1) kan een netto maandelijkse living allowance worden aangevraagd, ingeval ze geen aanstelling krijgen aan een Nederlandse universiteit. Deze living allowance dient alle persoonlijke kosten te omvatten, inclusief huisvesting, medische kosten, verzekeringen en reizen van en naar het werk. De regelingen van het instituut van de hoofdaanvrager zijn bij het vaststellen van het bedrag leidend. Materiële kosten kunnen worden aangevraagd, mits deze direct aan het onderzoek te relateren zijn. Dit kunnen naast de verplichte kosten voor kennisoverdracht en kennisbenutting ook kosten betreffen voor
6 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren internationalisering en eventuele nieuwe investeringen die nodig zijn voor het onderzoek. Bij aanstellingen van minimaal 0,5 fte voor een periode van 1 jaar (postdocs) wordt een benchfee toegekend. U dient hiermee dus rekening te houden bij het opstellen van uw projectbegroting. De benchfee is bestemd voor de projectuitvoerder, maar wordt ter beschikking gesteld aan de projectleider. De uitvoerder heeft er dus recht op. De aanwending van de benchfee dient overlegd te worden tussen projectleider en projectuitvoerder. Uitgesloten kosten en overige voorwaarden Kosten voor computers, reguliere software en andere kosten die behoren bij de standaard faciliteiten van de universiteiten, onderzoeksinstellingen of ateliers/labs zijn uitgesloten van subsidie. Ook algemene kosten voor projectmanagement en coördinatie zijn uitgesloten, evenals kosten voor woon-werkverkeer en posten in de categorie onvoorzien. Deze kosten kunnen ook niet worden opgevoerd als matching door de private partner(s). (Eventuele) meerkosten bovenop de maximale NWO-financiering dienen te worden gefinancierd door de kennisinstelling van de hoofdaanvrager. Embedded research Bij beide typen onderzoeksprojecten is zogenaamd embedded research mogelijk. Embedded research is bedoeld om de interactie en samenwerking tussen wetenschap en bedrijfsleven te bevorderen en verder uit te bouwen. Wetenschappers, kennisgebruikers en bedrijven kunnen zo bij elkaar komen om samen onderzoek te doen of om producten of diensten voor de betreffende topsector verder te ontwikkelen. Embedded research kan verschillende vormen aannemen. Het kan gaan om een onderzoeker die tijdelijk gestationeerd is bij een bedrijf en daar in samenspraak met het bedrijf onderzoek doet met een vraaggestuurd karakter. Het kan ook gaan om iemand uit het bedrijfsleven zelf die tijdelijk, of in deeltijd, werkzaam is in een onderzoeksomgeving onder begeleiding van een senioronderzoeker. Verplichte matching door private partners De NWO-financiering bestaat uit een vast bedrag dat 80% van het totaal vereiste projectbudget. Als voorwaarde geldt dat de overige 20% via cofinanciering moet worden ingebracht. 5 Van het vereiste cofinancieringsbedrag is (minimaal) de helft een private bijdrage die in cash wordt ingebracht (spreiding over meerdere private partners mag). De andere mag tevens bestaan uit een publieke bijdrage en mag in kind worden ingebracht. 6 De tabel (Figuur 1) geeft voor elk type project het vereiste cofinancieringsbedrag. 5 Bij sommige van de deelnemende topsectoren is het mogelijk om een aanvraag te doen voor een zogenaamde TKI-toeslag op het moment dat het onderzoek is gestart. Aanvragers van gehonoreerde projecten zullen hierover op het moment van toekenning nader worden geïnformeerd. 6 Voor de tweede helft van de cofinanciering zijn tevens mengvormen privaat/publiek of mengvormen cash/kind toegestaan.
7 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren NWO-financiering 80% Cofinanciering 20% vast NWO-bedrag privaat 50% - in cash privaat en/of publiek 50% - in cash en/of in kind Klein: 125.000 15.625 in cash 15.625 in cash en/of in kind Groot: 250.000,- 31.250 in cash 31.250 in cash en/of in kind Figuur 1: Overzicht van de hoogte van de cofinanciering per projecttype 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden Aanvragen bestaan uit een uitgewerkt onderzoeksvoorstel (in deze tweede ronde wordt niet gewerkt met vooraanmeldingen). Indien u een uitgewerkte aanvraag wilt indienen, dan wordt u verzocht per e-mail (mvi@nwo.nl) een intentieverklaring aan te leveren onder vermelding van Intentie Aanvraag NWO-MVI 2017 in de onderwerpregel. In de mailtekst vermeldt u: Naam + affiliatie hoofdaanklager, Code topsectorsprecifiek agenda-onderdeeel, beoogde titel, korte samenvatting (100 woorden), beoogde consortiumpartners (cofinanciers). De sluitingsdatum voor het aanleveren van de intentieverklaring is: 29 juni 2017, 14.00 uur (CEST, Central European Summer Time) De sluitingsdatum voor het indienen van uitgewerkte onderzoeksvoorstellen is: 7 september 2017, 14.00 uur (CEST, Central European Summer Time) Het formulier voor de uitgewerkte aanvragen kan worden gedownload via de website www.nwo.nl/mvi. Het hierbij behorende Excel-begrotingsformat komt in de maand juli 2017 beschikbaar (na publicatie van de nieuwe salaristabellen per 1 juli 2017). Zie hoofdstuk 4 voor meer informatie over de procedure. 3.4 Het opstellen van de aanvraag Voor de uitgewerkte onderzoeksvoorstellen gaat u als volgt te werk: 1) Download het aanvraagformulier voor het opstellen van een uitgewerkte aanvraag (Bijlage 6.3) vanuit het online aanvraagsysteem ISAAC of vanaf de website van NWO-MVI (onderaan de webpagina van het dit financieringsinstrument: www.nwo.nl/mvi). - Vul het aanvraagformulier in. - Sla het formulier op als pdf en upload het in ISAAC. 2) Begrotingsformat voor uitgewerkte voorstellen (Bijlage 6.4) Download het format en vul het in. Sla het format op als pdf en upload het in ISAAC. Dit formulier is beschikbaar vanaf de maand juli 2017. 3) Verklaring van gemaakte afspraken met private partners (Bijlage 6.5) De verklaring bestaat uit de volgende twee onderdelen: a. Brief van de hoofdaanvrager, getiteld Verklaring gemaakte afspraken met private partner(s) Hierin worden de afspraken met de partner(s) bevestigd. b. Matchingsverklaring, getiteld Verklaring van de medefinanciering van de private partner(s)
8 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren Hierin zegt iedere partner afzonderlijk zijn bijdrage aan NWO toe. Met de aan NWO gerichte matchingsverklaring committeert de private partner zich aan de toegezegde bijdrage voor het project als dit door NWO wordt gehonoreerd. De matchingsverklaring is onvoorwaardelijk en bevat geen ontbindende voorwaarden. Download het format van de verklaring (brief + matchingsverklaring) en stel hem op. De verklaring dient, conform het format, op logopapier van de betreffende organisatie te worden gesteld. U slaat de ondertekende verklaring op als pdf-bestand en uploadt het in ISAAC (rubriek Inbeddingsgarantie). NB Het aanleveren van een digitale versie van de brief met handtekening volstaat, mits opgesteld conform de voorwaarden uit het format. NWO behoudt zich het recht voor om de originele verklaring op te vragen bij de hoofdaanvrager. Op de financieringspagina van NWO-MVI is een voorbeelddocument van een consortium-agreement geplaatst. In het geval het onderzoek gehonoreerd wordt, moet dit document voor de start van het onderzoek ondertekend worden toegezonden, voorzien van de handtekeningen van alle betrokken partijen. 4) Akkoordverklaring instelling (Bijlage 6.6) Download het format van de akkoordverklaring en stel hem op. De akkoordverklaring dient, conform het format, op logopapier van de kennisinstelling te worden gesteld. U slaat de ondertekende akkoordverklaring opals pdf-bestand en uploadt het in ISAAC (rubriek Overig). Met het insturen van de akkoordverklaring bevestigt de instelling waar het project wordt uitgevoerd dat zij op de hoogte is gebracht van de aanvraag en akkoord is met alle voorwaarden waaraan voor uitvoering van het project moet worden voldaan. 3.5 Specifieke subsidievoorwaarden Voor deze call for proposals zijn de NWO Regeling Subsidies, versie 1 december 2015 (www.nwo.nl/subsidieregeling) en het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek (www.nwo.nl/akkoordbekostiging) van toepassing. Verder moeten aanvragen voldoen aan de eisen zoals beschreven in de volgende paragrafen. 3.5.1 Passendheid binnen MVI-agenda Aanvragen dienen te passen binnen de MVI-onderzoeksagenda van de deelnemende topsectoren, opgenomen in Bijlage 6.1. Aanvragers moeten in hun aanvraag beargumenteren waarom het voorstel naar hun mening binnen de agenda past. Voor topsectorspecifiek onderzoek (op de vier in 1.2 genoemde thema s) betreft dit de passendheid binnen de gekozen onderzoekslijn van de betreffende topsector (bijvoorbeeld CI: Smart wearables binnen de topsector Creatieve industrie). Voor generiek (topsectordoorsnijdend) onderzoek kunnen in deze tweede ronde 2017 geen aanvragen worden ingediend. 3.5.2 Multidisciplinaire samenwerking Gezien de ambitie van het programma NWO-MVI om een bijdrage te leveren aan maatschappelijk verantwoorde innovatie is de samenwerking en uitwisseling van onderzoeksresultaten tussen bèta/technisch-, alfa- en gammaonderzoek van essentieel belang. De projecten zijn daarom altijd multidisciplinair. Dat wil zeggen, bij het onderzoek moeten altijd zowel alfa- als gammaonderzoekers betrokken zijn.
9 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren Bovendien moet binnen de projecten de inbreng van bèta/technisch onderzoek duidelijk zichtbaar zijn en aantoonbaar betrokken worden bij het alfa- en gammaonderzoek, of daarin zijn geïntegreerd. Onder bèta-, alfa- en gammaonderzoek wordt het volgende verstaan: (i) (ii) (iii) Alfa-onderzoekers (oftewel geesteswetenschappers). Het zal hier vooral ethici en (praktisch, wetenschaps- en techniek)filosofen betreffen; ook ethici die normatief ethische vragen inbrengen zijn welkom in het MVIprogramma. Ook bijdragen uit andere disciplines (bijvoorbeeld (wetenschapsgeschiedenis) zijn denkbaar; Bèta- en technische wetenschappers (in de brede zin van het woord: technische/medische onderzoekers, ontwerpers, ingenieurs, ICT ers); Gamma-onderzoekers (oftewel maatschappij- en gedragwetenschappers). Enerzijds wordt gedacht aan onderzoekers uit meer traditionele disciplines als sociologie, recht, economie, psychologie, anderzijds aan onderzoekers uit de zogenaamde interdisciplines die bijdragen aan de reflectie op de positie van wetenschap, technologie en technologische systemen in de samenleving. 3.5.3 Anticipatie op innovatietrajecten Gezien de gerichtheid van het programma NWO-MVI op de verbreding van innovaties en onderzoek-, ontwikkel- en innovatietrajecten is het de bedoeling dat het onderzoek niet alleen leidt tot een analyse van en inzicht in problemen. Het is daarentegen cruciaal dat ethische en maatschappelijke aspecten van meet af aan worden betrokken en geïncorporeerd in het ontwerp van innovaties en innovatietrajecten en vervolgens resulteren in een concreet maak- of ontwerpperspectief (dat naast het ontwerp van de innovatie ook betrekking heeft op de hiervoor noodzakelijke institutionele arrangementen en/of ethische contexten. Het gaat daarbij om de vraag wat gedaan moet worden om maatschappelijk verantwoord te innoveren. Zowel de centrale positie van dit maak- of ontwerpperspectief, alsook de expliciete aanduiding van de bijdrage die wordt geleverd aan (het tot stand brengen van) innovatie(s) zijn onderdeel van de beoordelingscriteria. 3.5.4 Valorisatie Aanvragers moeten altijd een valorisatiepanel samenstellen en een valorisatieplan uitwerken. Het valorisatiepanel bestaat naast vertegenwoordigers van de consortiumpartner(s) uit alle overige (potentiële) gebruikers en/of gebruikersgroepen. Hiertoe kunnen uitdrukkelijk ook relevante maatschappelijke stakeholders behoren. Ook vertegenwoordigers van organisaties die bereid zijn om de onderzoeksresultaten te verbreiden en te valoriseren onder de doelgroep die zij vertegenwoordigen kunnen in het valorisatiepanel worden opgenomen. Het valorisatiepanel wordt samengesteld tijdens en betrokken bij het opstellen van een uitgewerkte aanvraag, en blijft gedurende de hele looptijd bij het project betrokken. Meer specifiek heeft het valorisatiepanel vooral als taak om zijn kennis en kunde in te brengen en de onderzoekers te confronteren met de dagelijkse gebruikerspraktijk, opdat zij deze in hun keuzes kunnen betrekken. Het gaat in elk geval om een ondersteunende rol bij het (verder) articuleren van de onderzoeksvraag; bij het (verder) opstellen van een valorisatieplan; bij het rapporteren over het onderzoek; bij het dissemineren van en het communiceren over de onderzoeksresultaten.
10 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren Het valorisatieplan is gericht op het ter beschikking stellen van en het gebruik van relevante onderzoeksresultaten door de topsectoren, maatschappelijke partners en/of andere belanghebbenden van binnen en buiten de gevestigde wetenschappelijke gemeenschap. Naast een overzicht van de met de valorisatie samenhangende kosten wordt hierin de rol van het valorisatiepanel beschreven. Om het valorisatieplan effectief te kunnen uitvoeren, zijn voldoende financiële middelen nodig. Voor MVI-projecten geldt daarom dat hiervoor 10% van het totale projectbudget gereserveerd moet worden. 3.5.5 Internationale oriëntatie De MVI-benadering heeft nadrukkelijk een internationale oriëntatie, waarbij expliciet aandacht uitgaat naar de mondiale context en aspecten. De vragen en problemen die binnen het MVI-programma worden geadresseerd, zijn immers internationale. Dit geldt ook voor de thema s uit de MVI-agenda waarvoor in het kader van deze call aanvragen kunnen worden ingediend. Daarom moet de internationale dimensie expliciet in de aanvraag worden betrokken. Voor aanvragen waarbij het onderzoek (deels) in Lage- en middeninkomenslanden (LMIC: Low and Middle-Income Countries) plaatsvindt, geldt dat in het onderzoeksteam tenminste één betrokkene van een partnerinstituut in het betreffende LMIC-land is opgenomen en één postdoc uit een LMIC-land. Verder geldt dat onderzoekers uit andere landen op kunnen treden als uitvoerder van onderzoeksprojecten, op voorwaarde dat zij een aanstelling krijgen aan een Nederlandse onderzoeksinstelling of (in geval van onderzoekers uit een LMIC-land) een living allowance ontvangen van een Nederlandse instelling voor wetenschappelijk onderwijs en onderzoek. Voor voorstellen waarbij het onderzoek een sterk internationale component heeft en direct relevant is voor (maar niet wordt uitgevoerd in) LMIC-landen, is het aanbevolen om partners uit de betreffende landen te betrekken en deze op te nemen in een klankbordgroep. 3.5.6 Voorwaarden omtrent matching, consortia en IE-beleid Het totale projectbudget bestaat voor 80% uit NWO-financiering (vast bedrag) en voor de overige 20% uit cofinanciering. De helft van de vereiste cofinanciering bestaat uit een private bijdrage en wordt in cash ingebracht. De andere helft mag tevens uit een publieke bijdrage bestaan en mag tevens in kind worden ingebracht. Zie voor de vereiste cofinancieringsbedragen Afbeelding 1 in 3.2. De in cash- en in kind-bijdragen die worden opgevoerd in de begroting van het uitgewerkte onderzoeksvoorstel corresponderen met de matchingsverklaringen waarin de bijdrage door de (private) partner(s) wordt toegezegd aan NWO. Indien de verplichte matching deels in kind wordt bijgedragen, dan gelden de bepalingen die zijn opgegeven in paragraaf 5.2.2. Begeleiding en consultancy kunnen geen deel uitmaken van de verplichte matchingsbijdrage. In 2014 hebben NWO en Technologiestichting STW (sinds 2017: TTW) een nieuw gezamenlijk beleid voor Intellectueel Eigendom (IE) gepubliceerd conform de zogenaamde Spelregels voor privaat-publieke samenwerking bij programmering en uitvoering van fundamenteel en toegepast onderzoek. Het document NWO-beleid inzake intellectueel eigendom is opgenomen in deze call als appendix bij Bijlage 6.5. Een specifiek consortium, dat wil zeggen de combinatie hoofdaanvrager met de meefinancierende (private) partner(s), kan hoogstens eenmaal indienen per agendaonderdeel.
11 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren 3.5.7. Specifieke subsidievoorwaarden De aanvragen binnen NWO-MVI moeten verder aan de volgende voorwaarden voldoen: Alle in de aanvraag genoemde (beoogde) uitvoerders, samenwerkingspartners, adviseurs, etc. dienen er door de aanvrager(s) van op de hoogte te zijn gesteld dat zij in het voorstel zijn opgenomen. Open Access Alle wetenschappelijke publicaties van onderzoek dat is gefinancierd op basis van toekenningen voortvloeiend uit deze call for proposals dienen onmiddellijk (op het moment van publicatie) wereldwijd vrij toegankelijk te zijn (Open Access). Er zijn verschillende manieren voor onderzoekers om Open Access te publiceren. Een uitgebreide toelichting hierop vindt u op www.nwo.nl/openscience. Nagoya Protocol Het Nagoya Protocol is op 12 oktober 2014 van kracht gegaan en zorgt voor een eerlijke en billijke verdeling van voordelen voortvloeiende uit het gebruik van genetische rijkdommen (Access and Benefit Sharing; ABS). Onderzoekers die voor hun onderzoek gebruik maken van genetische bronnen in/uit het buitenland dienen zich op de hoogte te stellen van het Nagoya Protocol (www.absfocalpoint.nl). NWO gaat er vanuit dat zij de noodzakelijke acties ten aanzien van het Nagoya Protocol nemen. Ethische aspecten Voor het uitvoeren van wetenschappelijk onderzoek is het belangrijk dat onderzoeksaanvragen die ethische vragen kunnen oproepen, zorgvuldig worden behandeld. Voor bepaalde onderzoeksprojecten is een goedkeurende verklaring van een erkende Medisch Ethische Toetsingscommissie (METC) of een Dier Experimenten Commissie (DEC) nodig. Daarnaast is voor bepaalde onderzoeksaanvragen een vergunning nodig op grond van de Wet Bevolkingsonderzoek (WBO). Meer informatie over de METC is beschikbaar bij de Centrale Commissie Mensgebonden onderzoek (CCMO), bij de Nederlandse Vereniging voor Dierexperimentencommissies is informatie over DEC te vinden en bij o.a. de Gezondheidsraad is informatie over de WBO beschikbaar. Bij een aanvrager berust de verantwoordelijkheid om na te gaan of zijn/haar onderzoeksaanvraag ethische vragen op kan roepen en zo ja, dat deze een goedkeurende verklaring verkrijgt van de juiste ethische commissie en/of een vergunning op grond van de WBO, indien nodig. NWO onderschrijft de code Openheid Dierproeven en de code Biosecurity. Een onderzoeksproject kan pas starten als NWO (indien nodig) een kopie van de goedkeurende ethische verklaring en/of vergunning WBO ontvangen heeft. Voor complexe vragen op het gebied van ethische vraagstukken, behoudt NWO zich het recht voor een externe adviseur te raadplegen. Indien NWO na overleg met de aanvrager van mening is dat een ethische toets voor een aanvraag nodig is, is de aanvrager verplicht alsnog maatregelen te nemen voor een toetsing door een ethische commissie. Bij het uitblijven van een noodzakelijke goedkeurende verklaring van een ethische commissie wordt de subsidie ingetrokken. 3.6 Het indienen van een aanvraag Het indienen van een aanvraag kan alleen via het online aanvraagsysteem ISAAC, zie www.isaac.nwo.nl. Aanvragen die niet via ISAAC zijn ingediend, worden niet in behandeling genomen. Een hoofdaanvrager is verplicht zijn/haar aanvraag via
12 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / Maatschappelijk verantwoord innoveren zijn/haar eigen ISAAC-account in te dienen. Indien de hoofdaanvrager nog geen ISAAC-account heeft, dient hij/zij dat minimaal een dag voor het indienen aan te maken. Dit om eventuele aanmeldproblemen op tijd te kunnen verhelpen. Indien de hoofdaanvrager al een account bij NWO heeft, hoeft deze geen nieuw account aan te maken om een nieuwe aanvraag in te dienen. Bij het indienen van uw aanvraag in ISAAC dient u online enkele aanvullende gegevens in te voeren. Ruim hier voldoende tijd voor in. Voor vragen van technische aard verzoeken wij u contact op te nemen met de ISAAC helpdesk, zie paragraaf 5.1.2.
13 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren 4 Beoordelingsprocedure 4.1 Procedure Voor alle bij het beoordelingsproces en/of de besluitneming betrokken personen is de NWO-code belangenverstrengeling van toepassing (www.nwo.nl/gedragscode). Binnengekomen aanvragen worden door het MVI-bureau getoetst op ontvankelijkheid conform de ontvankelijkheidscriteria uit paragraaf 4.3.1. Alle ontvankelijke aanvragen doorlopen dezelfde beoordelingsprocedure. Ze worden in samenhang beoordeeld door de beoordelingscommissie (Advisory Board) waarbij kwaliteit leidend is. De uitgewerkte onderzoeksvoorstellen zullen worden beoordeeld volgens de hieronder beschreven selectieprocedure en de beoordelingscriteria uit paragraaf 4.3.2. Uitgewerkte onderzoeksvoorstellen De Advisory Board toetst of de uitgewerkte aanvraag past binnen de doelstellingen van NWO-MVI en binnen het gekozen onderdeel van de MVI-onderzoeksagenda. Zij beoordeelt de ontvankelijke aanvragen op de hieronder beschreven wijze. 7 Hoor en wederhoor Alle aanvragen worden ter beoordeling aan ten minste twee onafhankelijke (inter)nationale referenten voorgelegd (hoor-fase). Aanvragers krijgen vervolgens de mogelijkheid om schriftelijk te reageren op de geanonimiseerde adviezen van de referenten (wederhoor-fase). Onderzoekers krijgen vijf werkdagen voor het opstellen van een reactie. Beoordeling en prioritering De Advisory Board beoordeelt en prioriteert de aanvragen aan de hand van de beoordelingscriteria uit paragraaf 4.3.2, te weten: I Algemene wetenschappelijke kwaliteit, II. Wetenschappelijke kwaliteit binnen de MVI-kaders en III Maatschappelijke relevantie en kennisbenutting. Op basis van de aanvraag, de referentenrapporten, het weerwoord en (optioneel) een interview geeft de Advisory Board een oordeel over de kwaliteit en relevantie van de aanvragen. De wetenschappelijke leden geven een oordeel over de wetenschappelijke kwaliteit van de aanvragen (Criterium I en II). De maatschappelijke leden beoordelen de maatschappelijke relevantie (Criterium III). Conform deze systematiek stelt de Advisory Board een prioritering op, waarbij de honorering afhankelijk is van het beschikbare budget per agendaonderdeel (zie paragraaf 1.2) en de spreiding daarbinnen (portfolioaanpak). Het advies van de Advisory Board wordt vervolgens voor besluitvorming voorgelegd aan het Domeinbestuur Sociale en Geesteswetenschappen (SGW) (penvoerder). Besluitvorming Het Domeinbestuur Sociale en Geesteswetenschappen (SGW)toetst de beoordelingsprocedure marginaal en neemt vervolgens op basis van de voordracht van de Advisory Board het definitieve besluit over de te honoreren aanvragen. Aanvragen binnen het agendaonderdeel BBoL kunnen alleen NWO-financiering 7 Indien het aantal binnengekomen aanvragen minimaal vier keer hoger is dan het aantal aanvragen dat gehonoreerd kan worden, kan het Domeinbestuur SGW besluiten om voor het betreffende agendaonderdeel een voorselectie toe te passen.
14 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren ontvangen indienen de parallelle aanvraag een van de 16 gehonoreerde projecten uit het BBoL-programma betreft. NWO voorziet alle aanvragen die de hele beoordelingsprocedure hebben doorlopen van een kwalificatie (zie ook paragraaf 4.3.3, Weging criteria). Deze kwalificatie wordt aan de aanvrager bekend gemaakt bij het besluit over al dan niet toekennen van financiering. Voor meer informatie over de kwalificaties zie: www.nwo.nl/kwalificaties. Globaal tijdpad 29 juni 2017, 14.00 uur Inzenden intentie tot indiening 7 september 2017, 14.00 uur Deadline indienen uitgewerkte onderzoeksvoorstellen September november 2017 Begin november 2017 Medio november 2017 Raadplegen referenten Aanvragers ontvangen de referentenrapporten met verzoek om wederhoor Beoordeling uitgewerkte onderzoeksvoorstellen door de Advisory Board Eind november / begin december 2017 (optioneel) Advisory Board neemt interviews af Medio december 2017 Besluit penvoerend gebiedsbestuur op basis advies Advisory Board. Aanvragers ontvangen bericht over uitslag 4.2 Samenstelling commissies De Advisory Board wordt gevormd door experts (wetenschappelijke leden) op de voor MVI relevante wetenschappelijke disciplines met een brede expertise op het terrein van de deelnemende topsectoren. Daarnaast bevat zij vertegenwoordigers van relevante maatschappelijke partijen (maatschappelijke leden). De samenstelling van de Advisory Board wordt na afloop van de beoordelingsprocedure op de website van het MVI-programma (www.nwo.nl/mvi) gepubliceerd..
15 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren 4.3 Criteria 4.3.1 Criteria ontvankelijkheid NWO neemt geen aanvragen in behandeling waarbij zich één of meer van de volgende situaties voordoen: 1. De aanvraag is niet ingediend via ISAAC. 2. De aanvraag is ingediend na de deadline. 3. De aanvraag is niet opgesteld conform de gestelde formats. 4. De aanvraag is niet volgens de in deze call beschreven voorwaarden ingevuld, of niet correct of volledig, en de aanvrager heeft niet of niet op tijd voldaan aan het verzoek een gecorrigeerde aanvraag in te dienen. 8 5. De aanvraag is niet ingediend door een hoogleraar, een universitair hoofddocent (UHD) of universitair docent (UD) aangesteld aan een instelling zoals vermeld in paragraaf 3.1. Dit geldt zowel voor hoofd- als medeaanvragers. 6. De aanvraag is niet ingediend namens een consortium bestaande uit een hoofdaanvrager, minimaal twee door NWO aan te stellen onderzoekers en minimaal één private partij en/of met de gevraagde matching zoals beschreven in paragraaf 3.2. In geval van een aanvraag binnen het agendaonderdeel Bouwstenen van Leven: De aanvraag is niet (mede) ingediend door een onderzoeker die optreedt als aanvrager van de parallelle aanvraag binnen Bouwstenen van Leven. 7. Meerdere identieke of zeer gelijkende voorstellen worden gelijktijdig ingediend. 8. Een onderzoeker is bij meer dan één aanvraag hoofd- of medeaanvrager binnen hetzelfde agendaonderdeel. 9. Het project kan niet binnen zes maanden na toekenning van de financiering starten. Bij uitgewerkte onderzoeksvoorstellen geldt tevens dat deze niet in behandeling worden genomen wanneer zich één of meer van de volgende situaties voordoen: 10. Niet van toepassing. 11. De vereiste bijlagen van de private partner(s) ontbreken en/of zijn niet als afzonderlijke documenten in pdf-formaat bij de aanvraag gevoegd: a. de door de aanvrager ondertekende verklaring met het overzicht van de betrokken partner(s) zie paragraaf 6.5 van deze call. b. de door elke individuele partner ondertekende matchingsverklaring zie paragraaf 6.5 van deze call. c. een ondertekende verklaring van de aanvrager en van een tekenbevoegde/bestuurlijk-verantwoordelijke van de instelling dat het project, na honorering van de aanvraag, aan de desbetreffende universiteit zal worden uitgevoerd zie paragraaf 6.6 van deze call. 12. De hoogte en specificatie van personeelskosten zich niet richt naar de normen die hiervoor zijn vastgelegd in het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek 2008 van NWO en VSNU (www.nwo.nl/akkoordbekostiging). 13. De maximale financieringstermijn voor kleine projecten en grote projecten wordt overschreden. 14. Er geen duidelijke inhoudelijke inbreng van de aanvrager(s) is. 8 Wanneer correctie van de aanvraag of het alsnog aanleveren van vereiste bijlagen mogelijk is, wordt de aanvrager in de gelegenheid gesteld om zijn/haar aanvraag binnen 48 uur aan te passen en/of de vereiste bijlagen aan te leveren. Als de aanvraag binnen de gestelde tijd niet is gecorrigeerd en ingediend, zal de aanvraag niet in behandeling worden genomen. Is de aanvraag tijdig gecorrigeerd, dan zal deze na goedkeuring alsnog in behandeling worden genomen.
16 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren 15. De hoofd- en medeaanvrager(s) tevens uitvoerder zijn van een van de deelprojecten. 16. Een valorisatieplan en een valorisatiepanel geen onderdeel van de aanvraag uitmaken. Het is aan de Advisory Board om te bezien of de aanvraag in voldoende mate voldoet aan de hiervoor geldende voorwaarden, incl. het voor de uitvoering van het valorisatieplan gereserveerde budget. 17. De promotor(s) van (eventuele) aio s niet in de aanvraag gespecifieerd is. Tenslotte geldt dat: 18. Alle in de aanvraag genoemde (beoogde) uitvoerders, samenwerkingspartners, adviseurs, etc. er door de aanvrager(s) van op de hoogte zijn gesteld dat zij in het voorstel zijn opgenomen. 4.3.2 Criteria kwaliteit en relevantie Inhoudelijke ontvankelijkheid De Advisory Board stelt vast of de uitgewerkte onderzoeksvoorstellen passen binnen de het gekozen onderdeel van de onderzoeksagenda (zie Bijlage 6.1). Voor de beoordeling door de referenten en de Advisory Board gelden de volgende beoordelingscriteria, die op een aantal deelaspecten worden geoperationaliseerd. I Algemene wetenschappelijke kwaliteit Originaliteit en/of innovativiteit van de vraagstelling en/of methode. Het project is vernieuwend en levert nieuwe inzichten op. Wetenschappelijk belang van het voorgestelde onderzoek. Het project levert antwoorden op / oplossingen voor wetenschappelijke vraagstukken. Helderheid van de probleemstelling. De doelstelling is helder en concreet te zijn. Deze dient tevens te resulteren in een concrete en toetsbare vraagstelling. Plan van aanpak en geschiktheid van de benadering/methodologie. Het plan van aanpak is helder en adequaat voor de betreffende vraag- of taakstelling. Het beschrijft de gekozen technieken, methoden en analyses, inclusief de theoretische en/of empirische onderbouwing. Het plan van aanpak beschrijft ook in hoeverre samengewerkt wordt met de intermediaire en/of uiteindelijke doelgroep(en). Haalbaarheid van het onderzoeksvoorstel en het werkplan. Het project maakt aannemelijk dat de beoogde vraag- of taakstelling met de beschikbare expertise, menskracht en faciliteiten in de geplande tijd beantwoord of gerealiseerd wordt. In de projectbeschrijving is aandacht voor bevorderende en belemmerende factoren. Er moet indien van toepassing worden gezorgd voor concrete betrokkenheid van partijen, doelgroepen en intermediaire doelgroepen. De omvang van de aangevraagde personele middelen in relatie tot de beoogde onderzoeksresultaten. Er is een afgewogen balans tussen inspanning, input, inzet van middelen en (verwachte) uitkomsten en opbrengst. Kwaliteit van de onderzoeksgroep en track-record van de onderzoekers. De onderzoeksgroep is aantoonbaar ervaren op terreinen die relevant zijn voor het voorstel en de impact van de producten. Haar productiviteit van de afgelopen jaren blijkt bijvoorbeeld uit relevante publicaties / rapporten / richtlijnen en/of kan worden afgemeten aan het aantal en de aard van verworven subsidies en (inter)nationale contacten met vakgenoten en doelgroepen. De kwaliteit van de onderzoeksgroep wordt ook afgemeten aan de
17 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren aanwezigheid van veelbelovend nieuw talent. Bij de private partners zal gekeken worden naar trackrecord op het gebied van product- en dienstinnovatie. Bij startende of relatief nieuwe bedrijven zal de potentie hierop worden beoordeeld. Organisatie en inbedding van het onderzoek. De instelling(en) waar het onderzoek wordt uitgevoerd is kwalitatief hoogstaand in relatie tot de gekozen thematiek. II. Wetenschappelijke kwaliteit binnen de MVI-kaders Multidisciplinaire en interdisciplinaire wetenschappelijke samenwerking. Alfa-, bèta/technische- en gammaonderzoekers werken intensief samen, waarbij de samenwerking leidt tot een aantoonbare meerwaarde. De wijze waarop de samenwerking is vorm gegeven wordt nader uitgewerkt in de projectbeschrijving. Proactief karakter van het onderzoek en de centrale positie van een maakperspectief of ontwerpperspectief. De ethische en maatschappelijke aspecten worden van meet of aan geïncorporeerd in het ontwerpproces van de innovaties / innovatietrajecten. De wijze waarop dit gebeurt wordt beargumenteerd in het projectvoorstel. Het bieden van inzicht in en een analyse van ethische en maatschappelijke problemen volstaat hierbij niet. Internationale oriëntatie en/of internationale samenwerking, met inbegrip van oriëntatie op mondiale sociale vraagstukken in Lage- en middeninkomenslanden (LMIC s). Het onderzoek heeft een internationale oriëntatie en/of is relevant voor LMIC s (Low and Middle-Income Countries). De aanvraag beschrijft op welke wijze de internationale oriëntatie en/of samenwerking van het project wordt vormgegeven. III Maatschappelijke relevantie en kennisbenutting De wijze waarop in het voorgestelde onderzoek het maatschappelijk belang en de relevantie voor de gekozen topsector is aangeduid. Er is sprake van een duidelijke en concrete bijdrage aan de uitwerking van de voor de gekozen topsector of (in geval van topsectordoorsnijdend onderzoek) topsectoren geldende MVI-onderzoeksthema s. Het project komt tegemoet aan maatschappelijke behoeften die voortkomen uit de MVI-onderzoeksagenda. De mate waarin relevante kennisgebruikers (valorisatiepanel) bij de uitwerking van het voorgestelde onderzoeksvoorstel en gedurende de uitvoering van het onderzoek zijn betrokken, ter bewaking van het utilisatieperspectief. Alle relevante betrokken stakeholders (inclusief de private partners) zijn opgenomen in het valorisatiepanel. De samenwerking met het panel is helder en concreet vormgegeven evenals de wijze waarop de inbreng van het panel betrokken wordt in het onderzoek. De mate waarin relevante kennisgebruikers (valorisatiepanel) bij de disseminatie van en communicatie over de onderzoeksresultaten in de beoogde gebruikersgroep(en) zijn betrokken (inbreng in opstellen en uitvoering van valorisatieplan). Er is sprake van een helder en effectief plan ten aanzien van de verspreiding en de implementatie van projectresultaten. Het plan beschrijft in elk geval: - waarom de opgenomen gebruikers- en doelgroepen de juiste zijn voor het halen van de gestelde doelen; - op welke wijze deze groepen bij het project worden betrokken; - op welke wijze de verspreidings- en implementatieactiviteiten concreet plaatsvinden.
18 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / Maatschappelijk verantwoord innoveren De termijn waarop de mogelijke kennisbenutting te verwachten is en verankerd kan worden binnen de betreffende topsector (en eventueel daarbuiten). Het onderzoek draagt bij aan oplossingen voor de vraagstukken uit de MVIagenda van de deelnemende topsectoren. Het project beschrijft welke resultaten er op welke termijn zijn te verwachten. Expliciete aanduiding van de bijdrage die wordt geleverd aan (het tot stand brengen van) innovatie(s). In de projectbeschrijving is aandacht voor wat het project concreet oplevert voor lopende of toekomstige innovatietrajecten. Het project biedt concrete (kennis)handvatten voor potentiële kennisgebruikers en beschrijft welke dit zijn. 4.3.3 Weging criteria De beoordelingscriteria ad I en II tellen even zwaar bij de totstandkoming van de gemiddelde eindscore. Op basis van deze criteria beoordeelt en prioriteert de Advisory Board de aanvragen. Hierbij kent zij één van de vier NWO-breed geldende eindkwalificaties toe: excellent, zeer goed, goed, ontoereikend. Voor de beoordelingscriteria I en II geldt evenwel dat op beide minimaal de deelkwalificatie goed moet zijn toegekend om in aanmerking te kunnen komen voor financiering. Beoordelingscriterium ad III is eveneens een randvoorwaarde voor financiering. Hierbij worden de categorieën hoog, midden en laag onderscheiden. Alleen de aanvragen die hoog of midden scoren, kunnen in aanmerking voor financiering komen. Aanvragen die de categorie laag krijgen toegekend komen niet in aanmerking voor financiering, ongeacht hun wetenschappelijke kwaliteit. Binnen de toegekende kwalificatiegroepen voor wetenschappelijke kwaliteit (excellent, zeer goed, goed) worden aanvragen met een oordeel hoog voor maatschappelijk relevantie geprioriteerd boven aanvragen met een oordeel midden.
19 Hoofdstuk 5: Contact en overige informatie / Maatschappelijk verantwoord innoveren 5 Contact en overige informatie 5.1 Contact 5.1.1 Inhoudelijke vragen Voor inhoudelijke vragen over Maatschappelijk verantwoord innoveren en deze call for proposals neemt u tot nader order contact op met: Drs. Marlies van de Meent (senior beleidsadviseur MVI-programma) NWO Sociale en Geesteswetenschappen (penvoerend gebied) T: +31 (0)70 3494560 E: mvi@nwo.nl 5.1.2 Technische vragen over het elektronisch aanvraagsysteem ISAAC Bij technische vragen over het gebruik van ISAAC kunt u contact opnemen met de ISAAC helpdesk. Raadpleeg eerst de handleiding voordat u de helpdesk om advies vraagt. De ISAAC helpdesk is bereikbaar van maandag t/m vrijdag van 10.00 tot 17.00 uur op telefoonnummer 0900-696 47 47. Helaas ondersteunen niet alle buitenlandse providers het bellen naar 0900-nummers. U kunt uw vraag ook per e-mail stellen via isaac.helpdesk@nwo.nl. U ontvangt dan binnen twee werkdagen een reactie. 5.2 Overige informatie 5.2.1 Definities/toelichting op enkele van de gebruikte termen Definities 1. Private partijen NWO beschouwt een partij als privaat als deze niet rechtstreeks of zijdelings met staatsmiddelen is bekostigd, overeenkomstig het EU-staatssteunkader. Internationale private partijen kunnen eveneens een bijdrage leveren. Alle bijdragen (cash of kind) zijn in euro s, dan wel in euro s gekapitaliseerd. Daarnaast mogen waterschappen en drinkwaterbedrijven (topsector Water) en collectebusfondsen (topsector LSH) deelnemen onder de voorwaarden die gelden voor private bijdragen. 2. Publieke- en semipublieke partijen Als publieke en semipublieke partijen worden aangemerkt instellingen die niet tot de door NWO erkende kennisinstellingen behoren en niet tot de categorie van private partijen behoren. 3. Lage- en middeninkomenslanden (LMCI) Onder Lage- en middeninkomenslanden (LMIC van Low and Middle-Income Countries) wordt verstaan: de lage en middeninkomenslanden die recht hebben op
20 Hoofdstuk 5: Contact en overige informatie / Maatschappelijk verantwoord innoveren officiële ontwikkelingshulp (Official Development Assistance, afgekort ODA), zoals die door de OECD gedefinieerd is (zie www.oecd.org/dac/stats/daclist). 5.2.2 Bepalingen in-kind bijdragen door private partijen 1. Mogelijkheid tot deelname door private partijen met in kind-bijdragen Private partijen participeren doorgaans in NWO onderzoeksprogramma s door middel van een financiële contributie aan het programma- dan wel projectbudget. In de MVI-projecten kunnen private partijen participeren met een gedeeltelijke in kind-bijdrage onder de volgende voorwaarden: De totale private bijdrage aan een project moet tenminste 10% van het totale project bedragen en wordt in cash ingebracht. Van het totale projectbudget is 80% afkomstig van NWO (vast bedrag: zie paragraaf 3.2). De eventueel in kind in te brengen bijdrage heeft betrekking op de resterende 10% van het totale projectbudget. In kind-bijdragen/inspanningen moeten essentieel zijn voor het project en opgenomen zijn in de door NWO goedgekeurde begroting van de onderzoekskosten van de projectaanvraag waarin de private partij participeert (zie voor in te brengen in kind-bijdragen bepaling 3) en vallen binnen één van de onder 3 vermelde kostencategorieën. 2. Committering Indien een externe partner zal participeren in het onderzoeksproject met een gedeeltelijke in kind-bijdrage zoals hierboven omschreven, zal de private partij zich voor de betreffende in kind-bijdrage plus de financiële (cash-)bijdrage aan het NWOproject committeren. Indien de private partij die zich met een in kind-bijdrage aan een onderzoeksproject heeft gecommitteerd maar (een deel van) deze in kindbijdrage uiteindelijk niet inbrengt dan wel niet kan verantwoorden, zal NWO deze partij factureren voor (dit deel van) de in kind-bijdrage zodat de totaal toegezegde bijdrage gestand wordt gedaan. 3. In te brengen in kind-bijdragen In een onderzoeksproject mogen door private partijen als in kind-bijdragen worden ingebracht de volgende rechtstreeks aan het onderzoeksproject toe te rekenen en door de private partij gemaakte kosten (zie ook bepaling 1): Loonkosten, met dien verstande dat wordt uitgegaan van een uurloon, berekend op basis van het jaarloon bij een volledige dienstbetrekking volgens de kolom loon voor de loonbelasting van de loonstaat, verhoogd met de wettelijke dan wel de op grond van een individuele of collectieve arbeidsovereenkomst verschuldigde opslagen voor sociale lasten, en van 1650 productieve uren per jaar. Hierover mag een opslag worden opgevoerd voor overige algemene kosten, groot ten hoogste 50% van de hierboven bedoelde loonkosten. Het hieruit volgende aan het project toe te schrijven uurtarief, inclusief de genoemde 50% opslag voor algemene kosten, is gemaximeerd op 100. Inbreng van kosten voor begeleiding of voor projectmanagement is alleen mogelijk bij actieve deelname van de beoogde begeleider of projectmanager aan het onderzoeksproject. Het is mogelijk dat een gedeelte van het onderzoek wordt uitgevoerd door derden. Bij personele inzet is voorwaarde dat de geleverde expertise in de vorm van mensuren niet reeds beschikbaar is op de nderzoeksinstelling(en) en dus specifiek voor het project wordt ingezet. Voor het kapitaliseren van personele inzet door derden worden door NWO vaste tarieven gehanteerd voor een senior of junior onderzoeker. (zie www.nwo.nl/subsidiewijzer, rubriek subsidieregeling).
21 Hoofdstuk 5: Contact en overige informatie / Maatschappelijk verantwoord innoveren Kosten van te verbruiken materialen, hulpmiddelen en software(licenties) die direct verband houden met project, gebaseerd op de oorspronkelijke aanschafprijzen. Bij materiele bijdragen in de vorm van levering van diensten is voorwaarde dat deze als nieuwe inspanning kan worden geïdentificeerd. De dienst is niet reeds beschikbaar op de onderzoeksinstelling(en) die het onderzoek uitvoer(t)en. Het kan voorkomen dat men reeds geleverde diensten (bijvoorbeeld een database of software) als in natura cofinanciering wil opvoeren. Acceptatie is in dit geval niet vanzelfsprekend. Hierover wordt vooraf contact opgenomen met NWO. In dat geval bepaalt NWO of voor deze levering een concrete waarde is vast te stellen. 3.1 Niet toelaatbaar als cofinanciering: Kortingen op commerciële tarieven, o.a. op materialen, apparaten en diensten. Kosten m.b.t. overhead, begeleiding, consultancy en/of deelname aan de gebruikerscommissie). Kosten voor diensten die voorwaardelijk zijn. Er worden geen voorwaarden gesteld aan de levering van de cofinanciering. De levering van de cofinanciering is niet afhankelijk van het al dan niet bereiken van een bepaald stadium in het onderzoeksplan (bijv. go/no-go moment). Kosten die volgens de call for proposals niet worden vergoed. Kosten van apparatuur indien een van de (hoofd)doelen van de onderzoeksaanvraag is verbetering/meerwaarde te creëren van deze apparatuur. 4. Verantwoording van in kind-bijdragen Wanneer de cofinanciering niet via de NWO-begroting loopt wordt de financiële bijdrage door NWO gezien als een in natura bijdrage en ook zo geregistreerd. Private en publieke partijen dienen hun bijdrage (in geld en/of in natura) aan NWO te verantwoorden door een opgave van ingebrachte kosten te verstrekken aan NWO, binnen drie maanden na afloop van het onderzoeksproject waaraan de bijdrage is geleverd. De aanvraag tot vaststelling van de in geld- en/of in natura-bijdrage dient tegelijkertijd met de aanvraag tot subsidievaststelling door de projectleider te worden ingediend, vergezeld van een gezamenlijke eindrapportage. Indien de te verantwoorden in natura en/of financiële bijdrage (voor zover die niet via de NWObegroting loopt) hoger is dan k 125, dient een accountantsverklaring te worden aangeleverd; in andere gevallen volstaat een schriftelijke verklaring van de projectleider waarin vastgelegd is dat de ingebrachte gelden (voor zover die niet via de NWO-begroting lopen) dan wel in natura inspanningen daadwerkelijk aan het project zijn toegeschreven. Indien de private of publieke partij die zich met een in natura-bijdrage aan een onderzoeksproject heeft gecommitteerd (een deel van) deze in natura bijdrage uiteindelijk niet inbrengt dan wel niet kan verantwoorden, zal NWO deze partij factureren voor (dit deel van) de in-natura bijdrage zodat de totaal toegezegde bijdrage gestand wordt gedaan. Bij in gebreke blijven van verantwoording achteraf heeft NWO het recht de gehele subsidie in te trekken (Awb art. 4;48)