Overige transacties 1 (Excel2007 en 2010)

Transcriptie

1 Handleiding meldprogramma Ongebruikelijke Transactie Overige transacties 1 (Excel2007 en 2010) 1 Voor het melden van een transactie anders dan een girale overboeking of een money transfer, kunt u deze handleiding gebruiken.

2 Inleiding Vanaf mei 2011 werkt de FIU-Nederland met een nieuw systeem voor het verzamelen, verwerken en analyseren van ongebruikelijke transacties. Werden voorheen nog diverse methodes van melden geaccepteerd, vanaf mei 2011 worden alle meldingen vanuit een beveiligde website verzonden door de melder aan de FIU- Nederland. Aan het formaat van deze meldingen worden eisen gesteld: meldingen moeten als een xmlmeldrapport worden verzonden. Om dit juiste formaat te verkrijgen, kunnen meldende instellingen gebruik maken van dit Excel-meldprogramma. Na het invullen van de verplicht gestelde velden in di meldprogramma, genereert deze met één druk op de knop een xmlmeldrapport dat aan deze eisen voldoet. Dat meldrapport kan vervolgens op de beveiligde website aan FIU-Nederland worden verzonden. Het meldprogramma kan worden gebruikt door: Meldertypes Nederland Traditionele melders Handelaren Vrije beroepsgroepen Overheid Assurantie tussenpersoon Bank Beleggingsmaatschappij Casino Creditcardmaatschappij Effectenbemiddelaar Financieringsmaatschappij Geldtransactiekantoor Levensverzekeraar Handelaar in antiek Handelaar in kunst Handelaar in sieraden Handelaar in vaartuigen Handelaar in voertuigen Overige handelaren Accountant Advocaat Bedrijfseconomisch adviseur Belastingadviseur Bemiddelaar in onroerende zaken Makelaar Notaris Onafhankelijk juridisch adviseur Trustmaatschappijen Belastingdienst Douane Toezichthouder Voor meer informatie kijkt u op Voor gebruik Het meldprogramma is gemaakt in Excel VBA en is geschikt voor een gebruiker met basale kennis van Excel. Het meldprogramma opent zich in het Excel-programma dat op uw computer is geïnstalleerd. Het is dus een voorwaarde dat u beschikt over Excel (versies 2002 tot en met 2010 worden ondersteund). Daarnaast moet uw PC het formaat XML ondersteunen, een functionaliteit die normaal gesproken via updates automatisch geïnstalleerd wordt. Mocht uit een melding in het Meldprogramma blijken dat u deze functionaliteit mist, dan kunt u op de Microsoft website een update installeren vanuit de volgende link:

3 Nadat u het meldprogramma in Excel heeft geopend, zijn er beperkte mogelijkheden om de functies te gebruiken die u normaliter kunt gebruiken. De functies die u nodig heeft voor het genereren van een xmlmeldrapport zijn allemaal te vinden onder het Meldprogramma: Tot slot een tip: Sluit alle andere bestanden in Excel voordat u het meldprogramma in Excel opstart. Zo weet u zeker dat u geen werk kwijtraakt. Ontwerptoelichting De MFA Excel applicatie biedt de gebruiker de mogelijkheid om op eenvoudige wijze, met basale kennis van Excel, handmatig transacties in te voeren, te controleren en te genereren tot een xml-meldrapport. De applicatie voorziet in het hergebruiken van eerder ingevoerde meldrapporten voor nieuwe meldingen. Beschikbare functies in het menu: Nieuw meldrapport Bestaand meldrapport Controleer meldrapport Genereer XML meldrapport Meldrapport opslaan Meldrapport opslaan als Een leeg meldrapport wordt aangemaakt. Een eerder aangemaakt meldrapport wordt geopend voor verdere verwerking. De controle van de invoer wordt gedaan via de data validatie regels in de Excel werkbladen. Voor meervoudige data validatie, bijvoorbeeld controle van het invoertype in combinatie van een waarde, wordt direct op het werkblad uitgevoerd met extra codering. Via de Controleer melding wordt het volledige meldrapport op compleetheid gecontroleerd (de verplichte velden). Deze functie is geactiveerd als een meldrapport is gecontroleerd en de status goedgekeurd heeft. De gebruiker heeft de mogelijkheid om het meldrapport zelf tussentijds op te slaan. Voordat het meldrapport gecontroleerd kan worden, moet het zijn opgeslagen. De gebruiker heeft de mogelijkheid om met het actieve meldrapport meerdere meldingen te maken via de functie melding opslaan als.

4 Handleiding voor het melden van ongebruikelijke transactie in Excel 2007/ Download het meldprogramma voor ongebruikelijke transacties vanaf de website (of, indien u het meldprogramma in uw mail heeft ontvangen, vanuit uw mail). Het gaat om de onderstaande drie bestanden: 2. U plaatst deze drie bestanden in een lokale map op uw computer (bijvoorbeeld in Mijn documenten) of op een USB-stick. 3. Is de download geslaagd, dan startu Excel op. U kiest Bestand en vervolgens Openen. U gaat naar de map waarin u de bovenstaande bestanden hebt geplaatst en klikt op 4. Bij het openen geeft Excel mogelijk een beveiligingsmelding. Dit komt omdat het meldprogramma macro s bevat die nodig zijn om een meldrapport te maken dat geschikt is om naar de FIU-Nederland te sturen. Hier kiest u voor Macro s inschakelen. N.B. Het is mogelijk dat het inschakelen van deze functie niet toegestaan is omdat de organisatie waarvoor u werkt strenge eisen heeft gesteld aan deze vorm van beveiliging. Neemt u dan contact op met uw afdeling ICT of een functioneel beheerder.

5 5. Hebt u het meldprogramma geopend, dan ziet u het onderstaande scherm: De tabel (MeldID, Meldergroep, etc. ) is de eerste keer dat u dit programma opstart leeg, deze wordt namelijk gevuld op basis van de configuratievragen die u automatisch doorloopt. 6. Achtereenvolgens ziet u de schermen: Vul de door u gewenste taal in Vul het land in waar u bent gevestigd Vul de door u gewenste meldergroep in,

6 Op basis van deze laatste keuze kiest u vervolgens uit: U vult uw identificatienummer in (MeldID). U hebt dit unieke nummer bij uw registratie per ontvangen van de FIU-Nederland. Tot slot klikt u op Voltooien:

7 7. In Excel 2007 en 2010 opent u het meldprogramma door te klikken op Invoegtoepassingen of (in de Engelstalige versie) op Add-Ins: 8. U bent nu in het meldprogramma. Dat betekent dat een aantal functies uit het Excel menu vanaf nu niet meer werken. U kunt alleen de functies uit het Meldprogramma kiezen! Welke functies dit zijn, ziet u door te klikken op Meldprogramma. 9. Wilt u een nieuw meldrapport aanmaken, dan klikt u Nieuw Meldrapport aan: 10. U kunt een keuze maken uit drie mogelijkheden: een moneytransfer, een girale overboeking of een andersoortige transactie:

8 11. Kiest u Overig, dan geeft u antwoord op onderstaandevragen: 12. U vult vervolgens in welke gegevens u hebt van de transactiepartijen waarvan u een melding doet: Nadat u voor alle transactiepartijen deze gegevens heeft ingevuld, klikt u op voltooien.

9 13. Een meldformulier ontvouwt zich nu: In de eerste kolom ziet u aan de kleur (blauw) of u verplicht bent dit veld in te vullen. In de tweede kolom INVOER vult u de gevraagde gegevens in. Het veld wordt groen als het veld juist is ingevuld. Sommige velden zijn al automatisch juist voor u ingevuld. Onderaan de pagina ziet u de namen van de werkbladen die u doorloopt. U bent nu in het eerste werkblad Melding. 14. Is het werkblad Melding juist ingevuld, dan klikt u op werkblad Transactie.

10 15. Het werkblad Transactie opent zich. U vult ook hier de verplichte velden in (in eerste kolom aangegeven in de kleur blauw).bij de Soort Transactie en bij de Indicator kiest u uit een menu wanneer u aan de achterzijde van het invulveld op het pijltje klikt:

11 N.B. Weet u niet welke Indicator u moet kiezen, dan klikt u op Indicator_1ofIndicator_2(of u klikt het werkblad Indicatoren aan). Uit de getoonde lijst onthoudt u de juiste code voor de Indicator en kiest vervolgens Terug naar het tabblad transactie waar u de juiste code aanklikt. Is alles correct ingevuld, dan kiest u voor het werkblad Girale Overboeking: Zijn alle velden in het werkblad Transactie correct ingevuld, dan klikt u het werkblad Transactiepartijen aan.

12 16. In het werkblad Transactiepartijen vindt u afhankelijk van de keuze die u eerder heeft gemaakt (over de aard van de transactiepartijen) een veldenlijst. Niet alle velden zijn verplicht, maar indien u beschikt over de gevraagde informatie, dan ontvangen wij deze graag. Bovenaan dit werkblad vult u eerst gegevens in over de eerste transactiepartij. Afhankelijk van het aantal transactiepartijen dat u hebt opgegeven, worden op deze pagina de mogelijkheden geboden om de gegevens daarvan in te vullen. Bijrollen, landen en identiteitsbewijs kiest u een optie uit de aangeboden lijst: Zijn alle velden in het werkblad Transactie partijen correct ingevuld, dan klikt u het werkblad Object aan:

13 17. Het werkblad Object open zich: 18. Zijn alle velden correct ingevuld, dan kiest u voor Meldrapport Opslaan. Het programma kiest nu een map (Reports) die automatisch is aangemaakt voor meldrapporten. U kunt zelf de naam kiezen, alleen de extensie (het gedeelte achter de punt) moet.rpt blijven. Dit gebeurt automatisch als u hier niets aan verandert.

14 19. Vervolgens kiest u Controleer meldrapport 20. U ontvangt een foutmelding op het scherm als er velden niet juist zijn ingevuld of wanneer u verplichte velden bent vergeten in te vullen. Het programma gaat automatisch naar het veld toe dat onjuist of niet is ingevuld. Nadat u dit heeft hersteld, kiest u nogmaals voor Controleer meldrapport. 21. Is uw meldrapport volledig ingevuld, dan verschijnt hiervan een melding op het scherm. 22. Als laatste stap maakt u van dit meldrapport in Excel een meldrapport in XML. U kiest Genereer XML meldrapport:

15 23. Dit bestand wordt automatisch in dezelfde map (Reports) opgeslagen als het meldrapport dat u eerder hebt opgeslagen (zie 17).Dit bestand, dat geschikt is om aan FIU- Nederland te sturen heeft een XML-formaat. U ontvangt van deze geslaagde actie een schermmelding en kunt nu het meldprogramma afsluiten: 24. U kunt het gegenereerd XML-bestand verzenden aan FIU-Nederland via het meldportaal. Het correcte bestand om via het meldportaal te verzenden, heeft een XML-formaat en ziet er in uw map Reports ongeveer zo uit: