Statenvoorstel nr. PS/2015/838

Transcriptie

1 Statenvoorstel nr. PS/2015/838 Beleidsbrief Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV Datum GS-kenmerk Inlichtingen bij 3 november / dhr. W.E. van de Griendt, telefoon WE.vd.Griendt@overijssel.nl Aan Provinciale Staten Onderwerp Beleidsbrief Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV Bijlagen I. Ontwerpbesluit nr. PS/2015/838 (bijgevoegd) II. Overzicht rollen investeerder, bewaarder en beheerder (bijgevoegd) III. Schematische weergave holdingstructuur IV. Beleidsbrief Strategisch Beleidsplan en jaarplan 2016 (te raadplegen via onder het bovengenoemde PS-kenmerk en ligt ter inzage bij de receptie van het Provinciehuis) V. Overzicht positie + informatievoorziening PS en GS t.a.v. belangrijke besluiten en documenten (te raadplegen via onder het bovengenoemde PS-kenmerk en ligt ter inzage bij de receptie van het Provinciehuis) Samenvatting van het voorgestelde besluit De provincie heeft de uitvoering van een deel van haar investeringen in de vorm van risicokapitaal georganiseerd via een fondsenstructuur. Deze structuur bestaat uit de Houdstermaatschappij met enkele werkfondsen als dochters. Na de feitelijke oprichting van de Houdstermaatschappij op 16 februari 2015 zijn vervolgens de eerste werkfondsen (SPV Stork Hengelo, Innovatiefonds I en II) opgericht. Het moment is nu om te starten met de cyclus van het eerste Strategisch Beleidsplan van de Houdstermaatschappij en de werkfondsen. Deze cyclus start met een beleidsbrief waarin richting en kaders voor de toekomstige ontwikkeling en de van de werkfondsen gevraagde prestaties worden weergegeven. Dit dient als basis voor het Strategisch Beleidsplan. Vanuit de kaderstellende rol van Provinciale Staten wordt deze beleidsbrief ter instemming aan u voorgelegd. Na uw instemming zal de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen werken aan het opstellen van hun Strategische Beleidsplannen. Deze worden over vier maanden ter instemming aan u voorgelegd. Inleiding en probleemstelling Rondom verschillende economische opgaven stelt de provincie zich op als partner van (private) investeerders en is bereid tot gezamenlijke investeringen. Als provincie willen we de uitvoering van deze investeringen op slagvaardige en marktgericht wijze te organiseren, via een zogenaamde fondsenstructuur. Deze werkwijze is in de vorige collegeperiode vastgelegd via de Fondsenstructuur / Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV (PS/2014/306); provinciale middelen worden via fondsen als werkkapitaal ingezet door leningen te verstrekken aan en door participaties in bedrijven, in plaats van subsidies zonder terugbetaling. Zodoende blijft het werkkapitaal beschikbaar voor meerdere generaties en de lange termijn. De toegevoegde waarde van de fondsenstructuur is gelegen in de bescherming van het provinciaal vermogen dat gemoeid is met de fondsen. Tegelijkertijd beoogt de fondsenstructuur de democratische legitimatie en controle te borgen. In deze fondsenstructuur zijn de rollen van investeerder, bewaarder en beheerder (zie bijlage II) eenduidig belegd; de verankering bestaat uit (de oprichting van) een Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV en enkele Werkfondsen BV s inclusief bijbehorende governance.

2 Fondsenstructuur / Houdstermaatschappij De Houdstermaatschappij houdt alle aandelen van de werkfondsen en is daarmee de moedermaatschappij binnen een holding met alle werkfondsen (dochtermaatschappijen). Zij bewaart/beschermt het provinciaal vermogen en houdt toezicht op de werkfondsen. Daarnaast rapporteert zij over de (financiële) prestaties van de gehele holding. De werkfondsen verstrekken risicodragend kapitaal aan bedrijven. De Houdstermaatschappij verstrekt hiervoor de financiering aan de werkfondsen. In de werkfondsen vinden de activiteiten plaats. Onder de Houdstermaatschappij zijn verschillende werkfondsen (zie bijlage III) opgericht: Innovatiefonds Overijssel I BV (PS/2014/578): gericht op deelnemingen in innovatieve bedrijven. Innovatiefonds Overijssel II BV (PS/2014/578): gericht op het verstrekken van leningen en innovatiekredieten aan innovatieve bedrijven. SPV Stork / Hengelo BV (PS/2013/184): ter ondersteuning van de verplaatsing van Stork Thermeq in Hengelo. Beleidsbrief Strategisch Beleidsplan De Houdstermaatschappij en de werkfondsen kennen een 4-jarige cyclus met Strategisch Beleidsplan dat elk jaar wordt aangevuld/verder uitgewerkt in een jaarlijks werkplan (incl. begroting). De cyclus start met het sturen van een beleidsbrief voor het Strategisch Beleidsplan. In deze beleidsbrief vragen wij als aandeelhouder om in het Strategisch Beleidsplan aan te geven welke activiteiten de Houdstermaatschappij en de werkfondsen in de komende jaren gaan ondernemen om te voldoen aan haar doelstellingen en taken zoals vastgelegd in Statuten en governance-/directiereglementen en de beleidsdoelen en prestaties in de provinciale begroting. Zij hebben vier maanden om dit Strategisch Beleidsplan uit te werken en ter vaststelling aan ons als aandeelhouder aan te bieden. U wordt via de voorhangprocedure gevraagd om instemming/voorafgaande goedkeuring voor vaststelling van het Strategisch Beleidsplan. Pas na uw instemming stellen wij als vertegenwoordiger van de aandeelhouder het Strategisch Beleidsplan vast. (Zie bijlage V) Aan het eind van elke 4-jarige cyclus is een reflectiemoment, gekoppeld aan de evaluatie van het oude en het opstellen van een nieuw Strategisch Beleidsplan. Hiermee wordt invulling gegeven aan de aanbeveling uit het Eindrapport 'evaluatieonderzoek Gebiedsontwikkeling Luchthaven Twente e.o.' (PS/2014/185). Het eerste reflectiemoment ten aanzien van de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen BV s zal plaatsvinden eind Met de oprichting van beide Innovatiefonds BV s is de opstartfase afgerond. Voor het uitvoeren van de prestaties en de verdere ontwikkeling van de organisatie is het moment daar om het eerste Strategisch Beleidsplan en jaarplan 2016 op te stellen. U wordt gevraagd om in te stemmen met verzending van de beleidsbrief (bijlage IV) voor de Strategisch Beleidsplannen en jaarplan 2016 van de Houdstermaatschappij en de werkfondsen. Overwegingen In het Statenvoorstel worden de belangrijkste overwegingen uit de Beleidsbrief toegelicht. 1. Toekomstige ontwikkelingen Bij oprichting van de Houdstermaatschappij is het volgende toekomstperspectief geschetst: Wij voorzien dat op termijn, op daartoe passende momenten, alle 100% deelnemingen van de provincie in het economisch domein worden ondergebracht in de Houdstermaatschappij. Bijvoorbeeld de Herstructureringsmaatschappij Overijssel. Overige (minderheids)deelnemingen zullen nader worden bezien op onderbrenging. Binnen de kaders van dit toekomstperspectief zal in de komende collegeperiode op basis van het nieuwe coalitieakkoord een aantal voorstellen aan u worden voorgelegd die consequenties hebben voor de fondsenstructuur van de Houdstermaatschappij. Het gaat om het onderbrengen van de Herstructureringsmaatschappij Bedrijventerreinen Overijssel NV (HMO), het mogelijk oprichten van een deelneming ten behoeve van de investering uit 4 e fase Innovatiedriehoek (PS/2015/1) en het beoordelen van de noodzaak van het Breedbandfonds Overijssel. 2 Statenvoorstel nr. PS/2015/838

3 U wordt nu gevraagd of u in afwachting van deze voorstellen kunt instemmen met ons voorstel dat de Houdstermaatschappij bij het ontwikkelen van haar Strategisch Beleidsplan rekening houdt met deze ontwikkelingen en de mogelijke gevolgen voor haar organisatie in kaart brengt. 2. Governance Gezien het belang van de rol van de Raad van Commissarissen voor bewaring van het provinciaal vermogen vragen wij hen om in het Strategisch Beleidsplan aan te geven hoe zij deze uitvoering en de kwaliteit van toezicht in de komende periode wil borgen. Dit geeft meer context en voeding aan de verplichting voor een jaarlijkse evaluatie van het functioneren van de Raad en haar individuele leden (zie art , sub e Governancereglement). Via de rapportage hierover in het jaarverslag kunt u monitoren hoe de Raad van Commissarissen met de uitvoering en kwaliteitsborging omgaat. 3. Doelen, prestaties en verantwoording In bijlage 1 van de beleidsbrief is een overzicht opgenomen met de doelen en prestaties voor de Houdstermaatschappij en de onderliggende werkfondsen, zoals deze zijn vastgelegd bij de oprichting van de werkfondsen en zijn opgenomen in de begroting Op basis van deze doelen en prestaties rapporteren de Houdstermaatschappij en de werkfondsen aan ons als aandeelhouder. Hun rapportages dienen als input voor en/of worden aan u toegezonden als onderdeel van de Planning & Controlcyclus. Mochten er zich buiten deze momenten belangrijke ontwikkelingen en/of risico s voordoen, dan worden wij als aandeelhouder snel geïnformeerd. Deze informatie wordt vervolgens met u gedeeld op basis van onze actieve informatieplicht. 4. Exploitatie en fiscaliteit Exploitatie De kosten van de exploitatie van de Houdstermaatschappij bedragen jaarlijks zo n (zie begroting in Statenvoorstel voor oprichting Houdstermaatschappij). Deze kosten worden gedragen door de werkfondsen. Besloten is om deze doorbelasting te laten geschieden op basis van de verhouding tussen de voor de werkfondsen vastgesteld maximale investeringsvolumes. Dit is een makkelijke, stabiele en eenduidige verdeelsleutel. Door het wegvallen van de inkomsten uit het Breedbandfonds door de gewijzigde invulling van dit fonds (garantiestelling zonder vergoeding = geen inkomsten) en de bijzondere aanloopsituatie van de andere werkfondsen, zijn er te weinig inkomsten om de exploitatiekosten van de Houdstermaatschappij te dekken. Dekking is te vinden door interen op de middelen van de Innovatiefondsen, maar dit trekt een ongewenste wissel op het revolverend vermogen en daarmee de toekomstige prestaties (minder geld, minder prestaties) van deze werkfondsen. Aangezien het hier gaat om een tijdelijk probleem, wordt aan u voorgesteld als onderdeel van de monitor 2015-II, begroting 2016 en de perspectiefnota 2017 om gedurende drie jaar incidenteel de exploitatiekosten van de Houdstermaatschappij tot een maximum van te dekken vanuit aanvullende middelen. 5. Investeringen Fonds in Fonds investeringen Naast onze eigen werkfondsen zijn er ook andere fondsen die geïnteresseerd (kunnen) zijn of worden om in Overijssel te investeren. Soms wordt aan publieke partijen gevraagd om ook in deze fondsen te participeren. Dit kan bijvoorbeeld investeerders over de streep trekken om daadwerkelijk via zo n fonds in Overijssel te investeren. We willen Innovatiefonds I BV de mogelijkheid bieden te participeren in dit soort fondsen. Hiervoor verzoeken we aan de fondsbeheerder van Innovatiefonds I BV om in het voorjaar van 2016 te komen met een voorstel voor aanpassing van het investeringsreglement van Innovatiefonds I BV, danwel een voorstel te doen voor een nieuw investeringsreglement specifiek gericht op indirecte investeringen. Als onderdeel van het Strategisch Beleidsplan voor Innovatiefonds I BV dient de fondsbeheerder daarnaast de mogelijkheden en aandachtspunten hiervoor te schetsen. Statenvoorstel nr. PS/2015/838 3

4 Door via een fund-in-fund participatie deel te nemen aan het bundelen van investeerders in een groter fonds, kan de provincie met de inzet van haar middelen zorgen voor: Het verleiden van investeerders om te investeren in Overijssel. Vermenigvuldiging 1 van de investering met Innovatiefonds middelen door bundeling met anderen. Meer werkgelegenheid door meer risicokapitaal voor Overijsselse bedrijven. Verbeterde revolverendheid van haar middelen door risicodeling, waarbij opgemerkt moet worden dat een reden hiervoor is dat veelal in een minder risicovolle fase wordt geïnvesteerd. In het voorjaar van 2016 wordt uw instemming gevraagd om het investeringsreglement van Innovatiefonds I BV aan te passen, danwel een aanvullend reglement te ontwikkelen, om fund-in-fund investeringen mogelijk te maken. 6. Verkenning toepassing Social return on investment Ter uitvoering van de motie De Bree/Westert c.s (PS/2015/586) vindt overleg plaats over de mogelijkheden die de Houdstermaatschappij en de werkfondsen zien om het instrument toe te passen. U wordt over de uitkomst van deze bespreking geïnformeerd via de Statenbrief waarin verslag wordt gedaan van de AV waarin het jaarplan 2016 is vastgesteld. Maximale investeringsvolumes In het governancereglement is vastgelegd dat u de maximale investeringsvolumes vaststelt. Hierdoor wordt geborgd dat als fondsbeheerders meer willen investeren dan dit maximaal investeringsvolume, dat hiervoor via de voorhangprocedure voorafgaande goedkeuring van Provinciale Staten dient te worden verkregen en/of Provinciale Staten instemt met verhoging van het maximaal investeringsvolume. Bij de oprichting van de werkfondsen heeft u aangegeven wat de omvang is van het beschikbare risicokapitaal. Conform uw eerdere besluit vragen we u alsnog om de volgende maximale investeringsvolumes vast te stellen: - IFO I: 19,5 miljoen 2 - IFO II: 22 miljoen 3 - SPV Stork Hengelo: 19,5 miljoen 4 Conclusie De opstartfase voor de Houdstermaatschappij is afgerond en het moment is gekomen om te starten met de cyclus van het Strategische Beleidsplan waarin de Houdstermaatschappij en de werkfondsen aangeven hoe zij in de komende jaren invulling geven aan de realisatie van de gevraagde doelen en prestaties. De start ligt in het verzenden van een beleidsbrief waarin de provincie kaders, richting en aandachtspunten meegeeft voor het Strategisch Beleidsplan. Het eindigt met een moment van reflectie tussen het oude en het nieuwe Strategisch Beleidsplan. Vanuit uw kaderstellende rol wordt de beleidsbrief en de daaruit voortvloeiende Strategische Beleidsplannen ter instemming aan u voorgelegd. U wordt bij de verdere uitwerking en uitvoering van de fondsenstructuur betrokken via instemming op belangrijke beslissingen, kaderstelling en prestaties via de P&C-cyclus, de Statenbrieven over de uitkomst van de Algemene Vergaderingen en via de actieve informatieplicht. Voorstel Gelet op het voorgaande stellen wij u voor het besluit te nemen, als in concept in bijlage I verwoord. Gedeputeerde Staten van Overijssel, MW. DRS. A.TH.B. BIJLEVELD-SCHOUTEN, IR. J.M. OSINGA 1 De verwachting is dat een geïnvesteerde euro van de provincie ten minste vier andere geïnvesteerde euro s (private en publieke (zoals bijvoorbeeld DVI) euro s oplevert. 2 Zie PS/2014/578 3 Zie PS/2014/578. Voor de Innovatieleningen (omvang tot ) wordt 17,5 miljoen beschikbaar gesteld. Voor de Innovatiekredieten (tot ) wordt 4,5 miljoen beschikbaar gesteld. 4 Zie PS/2013/184, waarin Provinciale Staten hebben besloten om maximaal 21,1 miljoen voor de bedrijfsverplaatsing beschikbaar te stellen. Uiteindelijk bleek dat de noodzakelijke investering 19,5 miljoen was. 4 Statenvoorstel nr. PS/2015/838

5 Bijlage I Ontwerpbesluit nr. PS/2015/838 Provinciale Staten van Overijssel, gelezen het voorstel van Gedeputeerde Staten d.d. 3 november kenmerk 2015/ overwegende besluiten: 1. In te stemmen met de Beleidsbrief Strategisch Beleidsplan en jaarplan 2016 (kenmerk: 2015/ ) en toezending van de Beleidsbrief door Gedeputeerde Staten aan de Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV; 2. Voor de werkfondsen de volgende maximale investeringsvolumes vast te stellen: a. Innovatiefonds Overijssel I BV: 19,5 miljoen b. Innovatiefonds Overijssel II BV: 22,0 miljoen c. SPV Stork Hengelo BV: 19,5 miljoen; Zwolle, Provinciale Staten voornoemd, voorzitter, griffier, Statenvoorstel nr. PS/2015/838 5

6 6 Statenvoorstel nr. PS/2015/838

7 Bijlage II Toelichting rollen investeerder, bewaarder en beheerder Fondsvorming, een onderwerp dat heden veel aandacht krijgt vanuit de publieke sector, is gebaseerd op de professionele fondsen die sinds jaar en dag door institutionele en particuliere beleggers over de hele wereld worden gebruikt. Op het gebied van fondsmanagement, risicomanagement-/beheer en toezicht hebben de fondsensector en wetgever op veel vragen antwoorden gevonden. In het kader van fondsvorming worden ten behoeve van de functiescheiding drie rollen onderscheiden: die van investeerder, beheerder en bewaarder. Beheerder (Fondsmanager) Bewaarder (Trust) Participaties FONDSEN Investeerder (Provincie Overijssel) Leningen Bovenstaand vindt u een schematische weergave van de rollenstructuur. In toelichting daarop: De investeerder legt middelen in, op basis van een eigen gewenste allocatie van investeringen (het investeringsbeleid), ten behoeve van de realisatie van beleidsdoelen/-prestaties. De provincie is de investeerder en vanuit die hoedanigheid opdrachtgever voor de Houdstermaatschappij (bewaarder; verricht toezicht- en controletaken) respectievelijk de drie Werkfondsen BV s (beheerder; verricht de eigenlijke beslissingen neemt met betrekking tot het investeringsbeleid). De bewaarder wordt aangesteld ten behoeve van de toezicht- en controletaken op de beheerder c.q. het gevoerde investeringsbeleid, dat hij uitvoert in het belang van de investeerder. Bovendien draagt de bewaarder zorg voor de bewaring van de middelen, ter afscherming van het economisch risico dat gelopen wordt door de kernactiviteit van de beheerder. Voor de bewaarder geldt de vereiste dat deze onafhankelijk van de beheerder optreedt, hetgeen betekent dat de beheerder geen invloed op de bewaarder zal kunnen uitoefenen. De Houdstermaatschappij is de bewaarder, houdt alle aandelen van de Werkfondsen BV s en ontplooit daarmee samenhangende activiteiten. Dat wil zeggen: het toezicht houden op en controleren van de beheerders inzake de naleving van het investeringsbeleid, de kasstromen en de waardering van investeringen; het toezicht houden op en controleren van de beheerders inzake de naleving van de wettelijke regels en provinciale kaders (bijvoorbeeld beloningsbeleid); het toezicht houden op en controleren van de beheerders inzake de naleving van het raamwerk voor risicomanagement /-beheer; het periodiek rapporteren over de gerealiseerde prestaties van de Werkfondsen BV s richting de provincie; Statenvoorstel nr. PS/2015/838 7

8 het financieel consolideren van het totaal van de Werkfondsen BV s op holdingniveau. Deze activiteiten geven richting aan en zijn bepalend voor de uitoefening van het rechtstreekse aandeelhouderschap van de Houdstermaatschappij in de werkfondsen BV s. Vanuit de Houdstermaatschappij worden derhalve geen activiteiten verricht die het verstrekken van leningen respectievelijk het aangaan van participaties betreffen. De beheerder van het fonds is degene die de eigenlijke beslissingen neemt met betrekking tot het investeringsbeleid. Kernactiviteit van de beheerder is het verstrekken van leningen respectievelijk het aangaan van participaties. De Werkfondsen BV s hebben ieder een eigen beheerder, die de eigenlijke beslissingen neemt met betrekking tot het investeringsbeleid. Tot de activiteiten van de beheerder behoren: het verstrekken van leningen respectievelijk het aangaan van participaties op basis van businesscases conform het investeringsbeleid; het voeren van de administratie van de investeringen (het portefeuilleheer); het risicomanagement /-beheer conform het raamwerk. 8 Statenvoorstel nr. PS/2015/838

9 Bijlage III Schematische weergave holdingstructuur Provincie Overijssel Holdingstructuur 100% deelneming RvC Zeggenschap HFO BV onafhankelijk bestuur Sturing Innovatiefonds I Overijssel BV (FB = PPM Oost) Innovatiefonds II Overijssel BV (FB = PPM Oost) Breedbandfonds Overijssel BV* (FB = n.t.b.) SPV Stork Hengelo (FB = PPM Oost) 100% deelneming 100% deelneming 100% deelneming 100% deelneming FB = fondsbeheerder * Het Breedbandfonds Overijssel is nog niet opgericht. Statenvoorstel nr. PS/2015/838 9

10 Luttenbergstraat 2 Postbus GB Zwolle Telefoon Fax overijssel.nl postbus@overijssel.nl Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV t.a.v. de directeur Luttenbergstraat EE Zwolle Inlichtingen bij dhr. W.E. van de Griendt telefoon WE.vd.Griendt@overijssel.nl KvK Onderwerp: Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 IBAN NL45RABO Geachte directeur, Datum Kenmerk 2015/ Pagina 1 Uw brief Uw kenmerk De eerste belangrijke stappen in de ontwikkeling van de Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV (verder: Houdstermaatschappij) zijn gezet. De BV is opgericht, de aandelen van de SPV Stork-Hengelo zijn overgenomen, beide Innovatiefondsen BV s zijn opgericht en de funding is geregeld. De basis is gelegd, we kunnen nu verder kijken naar de toekomst. In het governancereglement van de Houdstermaatschappij is vastgelegd dat de provincie als aandeelhouder elk jaar een beleidsbrief stuurt aan de Houdstermaatschappij. Deze brief is richtinggevend en kaderstellend voor de begroting en het werkplan van het komende jaar van de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen en daarmee van de gehele holding. Deze eerste beleidsbrief heeft daarnaast nog een bijzonder karakter, aangezien zij ook richtinggevend en kaderstellend is voor het Strategisch Beleidsplan van de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen. Om deze reden wordt in de beleidsbrief ingegaan op de volgende onderwerpen: - Toekomstige ontwikkelingen; - Governance; - Doelen, prestaties en verantwoording; - Exploitatie en fiscaliteit; - Investeringen en prestaties werkfondsen; - Verkenning toepassing Social return on investment bij fondsen en participaties. Naast een nadere invulling van bovenstaande punten, vragen wij aan u om in het Strategisch Beleidsplan van de Houdstermaatschappij en waar relevant de werkfondsen aan te geven hoe u omgaat met de doelen, uw rol en de verhoudingen tussen provincie, Houdstermaatschappij en de werkfondsen zoals is vastgelegd in Deel A van het Governancereglement. 1. Toekomstige ontwikkelingen In het Statenvoorstel fondsenstructuur/oprichting Houdstermaatschappij Fondsen Overijssel BV (PS/2014/306) schetsten wij al het volgende toekomstperspectief: met de fondsenstructuur introduceren wij een toekomstrobuust instrument voor het Regionaal Economisch Beleid. Wij voorzien dat op termijn, op daartoe passende momenten, alle 100% deelnemingen van de provincie in het economisch domein worden ondergebracht in de Houdstermaatschappij. Bijvoorbeeld de Herstructureringsmaatschappij Overijssel. Overige (minderheids)deelnemingen zullen nader worden bezien op onderbrenging. Bijlagen 1 Datum verzending Op basis van het nieuwe coalitieakkoord zullen we in de komende collegeperiode een aantal voorstellen aan Provinciale Staten voorleggen die consequenties hebben voor de fondsenstructuur van de Houdstermaatschappij. Dan gaat het om onderbrengen van de Herstructureringsmaatschappij Bedrijventerreinen Overijssel NV, het mogelijk oprichten van een deelneming voor investeringen in Innovatiedriehoek Twente en het heroverwegen van het Breedbandfonds.

11 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 Uitnodiging tot meedenken aan Raad van Commissarissen en directeur Houdstermaatschappij De Raad van Commissarissen en directeur van de Houdstermaatschappij worden nadrukkelijk uitgenodigd om mee te denken bij bovenstaande voorstellen. Daarbij vragen wij hen om ons ook te adviseren of onderbrengen van (extra) werkfondsen onder de Houdstermaatschappij consequenties heeft voor de effectiviteit van de Houdstermaatschappij en voorstellen te doen om de effectiviteit te handhaven of verbeteren. 1a. Onderbrengen Herstructureringsmaatschappij Bedrijventerreinen Overijssel NV De provincie heeft in 2009 voor het verbeteren van verouderde bedrijventerreinen de Herstructureringsmaatschappij Bedrijventerreinen Overijssel NV (HMO) opgericht. In 2013 heeft de HMO ook de taak gekregen om de kantorenleegstand in de vijf grote steden terug te dringen. Eind 2014 heeft Provinciale Staten aangegeven 3 miljoen beschikbaar te stellen voor het High Tech Systems Park (HTSP) te Hengelo. Deze middelen worden geïnvesteerd via de HMO. De HMO levert kennis, sturing en geld om projecten/investeringen op deze drie gebieden tot een succes te maken. De HMO doet haar werkzaamheden expliciet met private partijen: maximaal 20% investering HMO, minimaal 80% investering door private partijen. Voor de drie onderdelen tezamen kan de HMO beschikken over 30,3 miljoen aan investeringskapitaal. Datum Kenmerk 2015/ Pagina 2 We zijn op basis van het Coalitieakkoord bezig met verdere invulling geven aan de provinciale opgave om te zorgen voor voldoende vitale werklocaties. Vitale werklocaties zijn locaties waar bedrijven zijn gevestigd, die ruimtelijk, economisch en toekomstvast functioneren en waarvan de ruimtelijke kwaliteit goed is. Werklocaties zullen ook in de toekomst moeten blijven aansluiten bij de veranderende wensen en eisen van het bedrijfsleven. HMO speelt hierin als uitvoeringsorganisatie van de provincie een belangrijke rol. Bedoeling is dat de middelen van de HMO structureel ( revolverend ) worden geherinvesteerd. Gezien de omvang van de investeringsportefeuille zullen we bij de overdracht van de aandelen een investeringsreglement vaststellen waarin de kaders voor de (bredere scope van de) investeringen wordt vastgelegd. Gezien het structurele karakter van de opgave dient de organisatie hier ook op te worden aangepast. Uw brief Uw kenmerk In de 1 e helft van 2016 zullen wij Provinciale Staten een voorstel doen voor het onderbrengen van de HMO onder de Houdstermaatschappij. U wordt gevraagd om zich voor te bereiden op deze aandelenoverdracht en de integratie van HMO in de fondsenstructuur van de Houdstermaatschappij. 1b. Investeringen Innovatiedriehoek Provinciale Staten hebben op 18 februari 2015 (PS/2015/1) besloten om 9,5 miljoen beschikbaar te stellen voor de Uitvoering van fase 2 van Masterplan Kennispark Twente. Deze fase bestaat uit twee projecten, te weten: 1. Realisatie fase 2 The Gallery; 2. Transformatie BTC-gebouw. 1. Realisatie fase 2 The Gallery The Gallery is een bedrijfsverzamelgebouw voor innovatieve bedrijven dat is ontstaan door de transformatie van het oude gebouw van de faculteit Chemische Technologie op de campus van de Universiteit Twente. Fase 1 is opgeleverd en binnenkort volledig verhuurd. In fase 2 zal er nadrukkelijk aandacht zijn voor de toepassing van nieuwe innovaties om de boegbeeldfunctie extra te benadrukken en huurders te voorzien van een slim gebouw op het gebied van onder andere energie, comfort, veiligheid en informatieuitwisseling. 2. Transformatie BTC-gebouw Het BTC-gebouw is een bedrijfsverzamelgebouw dat niet meer voldoet aan de eisen van de huidige tijd. De huidige huurders wordt daarom voorgesteld over te stappen naar The Gallery. Zij worden dan gehuisvest in Fase II. Het BTC-gebouw zal vervolgens worden gesloopt om ruimte te maken voor een parkeer- en mobiliteitsfaciliteit. Een deel van deze faciliteit zal gebruikt worden door de huurders van een nieuw nabijgelegen pand. De ontwikkelaar van dit gebouw zal bijdragen in de kosten voor realisatie van de parkeergarage. De exploitatie van het parkeergebouw zal worden verzorgd door de nog op te richten parkmanagementorganisatie voor het bedrijventerrein Kennispark Twente. Met de huidige aandeelhouders zal worden overlegd over het herinvesteren van hun middelen in fase 2 van The Gallery. Wij gaan ervan uit dat een deel van de aandeelhouders de middelen zal herinvesteren. Indien dit niet gebeurt zullen wij onze inzet heroverwegen.

12 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 De bijdrage van de provincie Overijssel aan beide ontwikkelingen zal risicodragend worden ingezet, in de vorm van een participatie of een lening. De wijze waarop hieraan invulling wordt gegeven is op dit moment nog onderwerp van bespreking. Hierover moet nog met de partijen worden onderhandeld. Er is een aantal mogelijkheden, waarbij de opties om de middelen via een eigen deelneming onder de Houdstermaatschappij (met evt. minderheidsparticipatie in de BV die gebouwen ontwikkelt en exploiteert), of via een storting in/participatie van de HMO het meest voor de hand liggen. Aangezien een deelneming onder de Houdstermaatschappij tot de mogelijkheden behoort, is deze ontwikkeling opgenomen in de beleidsbrief. 1c. Breedbandfonds Overijssel BV Op 8 oktober 2014 hebben Provinciale Staten ingestemd met het voornemen tot oprichting van het Breedbandfonds Overijssel BV (BFO). De hoofdtaak van het BFO zou zijn het verstrekken van leningen en subsidies aan regionale initiatieven voor de aanleg van hoogwaardige breedbandinfrastructuur in de buitengebieden van Overijssel en op bedrijventerreinen in Overijssel. Provinciale Staten hebben hiertoe tevens een verordening vastgesteld. Bij ontstentenis van subsidieaanvragen voor de aanleg van breedbandnetwerken is het voornemen tot oprichting van het BFO tot op heden niet uitgevoerd. Datum Kenmerk 2015/ Pagina 3 Uw brief Uw kenmerk Op 2 juni 2015 hebben wij de subsidieregeling voor stimuleren van Breedbandinitiatieven gewijzigd. Provinciale steun aan initiatieven zal hoofdzakelijk worden verstrekt in de vorm van garanties voor bankleningen in plaats van provinciale leningen. Dit zou tot herziening van het besluit over het BFO kunnen leiden. Gezien recente marktontwikkelingen, waarbij private partijen de aanleg van breedbandnetwerken in het buitengebied en op bedrijventerreinen hebben aangekondigd, is deze herziening aangehouden. Immers, er zijn geen subsidieaanvragen in het verschiet. 2. Governance Evaluatie, borging kwaliteit en toezicht Raad van Commissarissen Als onderdeel van het Strategisch Beleidsplan vernemen we graag op welke wijze de Raad van Commissarissen invulling geeft aan de jaarlijkse evaluatie van de Raad en haar individuele leden (zie art , sub e Governancereglement), de borging van de kwaliteit en de professionele uitvoering van toezicht. Daarbij kunnen we ons goed voorstellen dat de Raad van Commissarissen bij haar evaluatie gebruik maakt van externe ondersteuning. Over de uitkomst van de jaarlijkse evaluatie rapporteert de Raad van Commissarissen in het jaarverslag van de Houdstermaatschappij. Wij gaan er vanuit dat in de rapportage wordt gereflecteerd op hetgeen over borging van kwaliteit en professioneel toezicht eerder is vastgelegd in het Strategisch Beleidsplan. WNT en bezoldigingsbeleid Wij verwachten dat u jaarlijks conform de eisen uit de Wet normering topinkomens in het jaarverslag over de hoogte van de bezoldiging van de directeur van de Houdstermaatschappij en de directeuren van de werkfondsen rapporteert. Wijzigingen in verordeningen/reglementen Op dit moment is in het governancereglement opgenomen dat het Strategisch Beleidsplan elke drie jaar wordt vastgesteld. Het eerste strategisch beleidsplan zal in najaar van 2018 worden geëvalueerd. Bedoeling is dat het Strategisch Beleidsplan daarna elke vier jaar wordt opgesteld. Op die wijze wordt aangesloten bij de evaluatie die onderdeel is van de vierjarige cyclus van het Regionaal Economisch Beleid. Hiertoe zullen we na vaststelling van het huidige Strategisch Beleidsplan het governancereglement wijzigen, zodat daarin de vierjarige termijn voor het Strategisch Beleidsplan wordt vastgesteld. 3. Doelen, prestaties en verantwoording Regionale economie is een van de kerntaken van provincie Overijssel. Deze kerntaak wordt in de begroting 2016 verder uitgewerkt naar beleidsdoelen en prestaties. Een deel van deze prestaties wordt gerealiseerd door u en de werkfondsen (zie bijlage 1). U wordt dan ook gevraagd om in het Strategisch Beleidsplan en het Jaarplan 2016 inzichtelijk te maken welke activiteiten u gaat ondernemen om de gevraagde prestaties te realiseren. In het Governancereglement is vastgesteld dat de Houdstermaatschappij zorgt dat haar (geconsolideerde) begroting, tussentijdse rapportages en de (geconsolideerde) jaarrekening tijdig beschikbaar zijn, zodat de provincie de cijfers kan betrekken bij het opstellen van haar

13 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 eigen rapportages (o.a. de verschillende Monitoren) en de door de Algemene Vergadering vastgestelde documenten tezamen kan aanbieden met de begroting en jaarrekening van de provincie. Ten behoeve van het monitoren van de voortgang verzoeken we u dan ook om over de prestatie-indicatoren (zie bijlage 1) te rapporteren. Risicomanagement We verwachten van de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen dat zij de risico s goed managen. Hiertoe is ook door ons als aandeelhouder bij de oprichting van de Houdstermaatschappij een risico managementraamwerk vastgesteld die betrekking heeft op de gehele holdingstructuur. U maakt regelmatig geactualiseerde risicoanalyses en rapporteert over de risico s en de getroffen beheersmaatregelen richting de Raad van Commissarissen. Als provincie vragen wij om ons jaarlijks via een risicoparagraaf in de jaarverslagen van de Houdstermaatschappij en de werkfondsen te informeren over de belangrijkste risico s en de getroffen beheermaatregelen. Daarbij verwachten wij dat als er zich belangrijke risico s voordoen die ervoor zorgen dat de afgesproken doelen en/of prestaties niet meer behaald kunnen worden en/of de continuïteit van de Houdstermaatschappij of een van de werkfondsen in gevaar is, wij hierover spoedig worden geïnformeerd. Op die wijze kunnen we invulling geven aan onze actieve informatieplicht richting Provinciale Staten. 4. Exploitatie en fiscaliteit Datum Kenmerk 2015/ Pagina 4 Uw brief Uw kenmerk Exploitatie De kosten van de Houdstermaatschappij moeten gedekt worden via doorbelasting naar de Werkfondsen BV. Ons voorstel is dat deze doorbelasting geschiedt op basis van de verhouding van de maximale investeringsvolumes. Door het om verschillende redenen in de komende drie jaar uitblijven van (voldoende) inkomsten bij de werkfondsen en het uitstel en mogelijke afstel van de oprichting van het Breedbandfonds, is er in de komende drie jaar geen gezonde financieringsbasis voor dekking van de exploitatie van de Houdstermaatschappij. Om deze reden zullen wij, onder voorbehoud van instemming van Provinciale Staten, gedurende de komende drie jaar de kosten van de Houdstermaatschappij via aanvullende middelen funden. Funding zal geschieden op basis van de in de begroting van de Houdstermaatschappij benodigde middelen. Dit tot een maximum van , zoals eerder begroot in het Statenvoorstel fondsenstructuur/oprichting Houdstermaatschappij. We zullen deze middelen funden via een agiostorting. U kunt met deze middelen rekening houden bij het opstellen van het komende Strategisch Beleidsplan. Fiscaliteit Op 10 juni 2015 heeft de Eerste Kamer ingestemd met de Wet modernisering Vpb-plicht overheidsondernemingen. Als gevolg van deze wet worden alle overheidsondernemingen die winst beogen of structurele overschotten behalen en concurreren met de markt vanaf 1 januari 2016 vennootschapsbelastingplichtig. Doordat de provincie 100% eigenaar is van de Houdstermaatschappij en deze op haar beurt weer 100% eigenaar is van de werkfondsen, is deze wet ook op u van toepassing. U bent zich aan het voorbereiden op deze nieuwe wettelijke verplichting. Wij verzoeken u dan ook om ons voor de zomer te adviseren over de consequenties hiervan en over hoe het provinciaal vermogen het beste beschermd kan worden in het licht van deze nieuwe wet. Een van de aspecten is hoe we om moeten gaan met waardering van de werkfondsen en de onderliggende leningen en participaties. Daarvoor kunt u een beroep doen op de expertise van PWC die ons als provincie ook ondersteunt bij het voorbereiden van onze eigen organisatie op de invoering van deze wet. 5. Investeringen werkfondsen Fonds in Fonds investeringen Naast onze eigen werkfondsen zijn er ook andere fondsen die investeren of geïnteresseerd zijn om in Overijssel te investeren. Soms wordt aan publieke partijen gevraagd om ook in deze fondsen te participeren. Dit kan investeerders over de streep trekken om daadwerkelijk in Overijssel te investeren. We willen Innovatiefonds I BV de mogelijkheid bieden voor een deel van het vermogen te participeren in dit soort fondsen. Deze fund-in-fund investeringen zouden dan, gelijk de overige (directe) deelnemingen, vooral in fondsen moeten plaatsvinden die zich richten op groei- en doorgroeifase van Overijsselse bedrijven.

14 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 Wij verzoeken aan de fondsbeheerder van Innovatiefonds I BV om in het voorjaar van 2016 te komen met een voorstel voor aanpassing van het investeringsreglement van Innovatiefonds I BV, danwel een voorstel te doen voor een nieuw investeringsreglement specifiek gericht op indirecte investeringen. Als onderdeel van het Strategisch Beleidsplan voor Innovatiefonds I BV dient de fondsbeheerder daarnaast de mogelijkheden en aandachtspunten hiervoor te schetsen. Goede samenwerking met regionaal ecosysteem De provincie ondersteunt in de drie regio s van Overijssel verschillende organisaties op het vlak van innovatie, zoals Kennispark Twente, Kennispoort regio Zwolle, het Incubatorfonds Regio Zwolle, en Stedendriehoek Innoveert. Vanuit efficiency- en stroomlijningoverwegingen vragen wij u om bij de kleine Innovatiekredieten de relevante, en met name de in financiering gespecialiseerde organisaties te betrekken danwel af te stemmen Geen geforceerde prikkels door prestaties per jaar vast te leggen Met de 41,5 miljoen die beschikbaar is gesteld voor het Innovatiefonds verwachten wij door het aantrekken van cofinanciering een totale investeringsomvang van minimaal 150 miljoen te kunnen realiseren en een werkgelegenheidseffect van 2000 arbeidsplaatsen bij de aan het fonds deelnemende bedrijven. Daarbij hebben wij de focus gelegd op bedrijven die op het punt staan door te groeien en bedrijven en samenwerkingsconsortia die de werking van hun innovatie willen aantonen om bewijs te kunnen leveren dat het ontwikkelde concept geschikt is voor marktintroductie. Datum Kenmerk 2015/ Pagina 5 Werkfondsen investeren in goede bedrijven danwel projecten binnen strikte kaders voor het doen van participaties en het verstrekken van leningen. Voor het kunnen investeren zijn fondsbeheerders afhankelijk van de behoefte in de markt aan financiering voor goede ondernemingen met goede businesscases. Voor het beschikbaar zijn van voldoende goede businesscases zijn de werkfondsen dan ook niet verantwoordelijk. We verwachten dat alle relevante ondernemers door de fondsbeheerder goed over de mogelijkheden en de beschikbaarheid van financiering geïnformeerd worden. Uw brief Uw kenmerk De provincie geeft vanuit haar opdrachtgeversrol jaarlijks in de beleidsbrief aan wat zij aan prestaties van de werkfondsen verlangt. Deze prestaties moeten richting geven aan het handelen van de fondsbeheerders. De fondsbeheerders worden er niet jaarlijks op afgerekend, aangezien zij niet verantwoordelijk zijn voor de kwaliteit van de businesscases die aan hen worden voorgelegd ter investering. Uit recente berichtgeving in het Financieel Dagblad (d.d. 5 juli 2015) is op te merken dat de regionale ontwikkelingsmaatschappijen worstelen met de kwaliteit van investeringsplannen. Ze wijzen tussen de 88 en 97% procent (Oost NV/PPM Oost: 91,7% van de 685 aanvragen) van de investeringsaanvragen af. De onvoldoende kwaliteit van de bedrijfsplannen leidt tot dilemma s. We willen dat de fondsbeheerders kritisch zijn en blijven op de businesscases waar in ze investeren. Investeringen moeten niet worden gedaan omdat fondsbeheerders anders bijvoorbeeld het door de provincie in de begroting vereiste aantal gehonoreerde voorstellen niet haalt. Dit zou een verkeerde prikkel geven, omdat er dan meer risico wordt genomen dan noodzakelijk/verantwoord is. Maar de fondsbeheerders moeten ook niet risicomijdend zijn. De investeringen die we op het oog hebben zijn risicovol, want anders hadden banken wel (alleen) geïnvesteerd. Wij zijn bereid om een groter risico te accepteren, want naast het financieel rendement is voor ons het maatschappelijk rendement in termen van werkgelegenheid en het kunnen bieden van kansen aan innovatieve (startende) bedrijven ook van belang. Dit versterkt de regionaal economische structuren. Instandhouding van het provinciaal vermogen is een streven, maar geen harde eis. Het gaat om het zoeken naar een goede balans tussen risicovol investeren en het zo lang mogelijk kunnen blijven herinvesteren van middelen. Wij vragen de Raad van Commissarissen en de directeur van de Houdstermaatschappij om bij het opstellen van het Strategisch Beleidsplan en het jaarplan van de werkfondsen en gedurende het jaar over deze balans met de fondsbeheerders van gedachten te wisselen. Via de periodieke rapportages informeren de fondsbeheerders de Raad van Commissarissen over de door hen gemaakte keuzes en leggen zij hierover verantwoording af.

15 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 Maximale investeringsvolumes Werkfondsen mogen middelen hebben uitstaan tot aan een bepaalde limiet, het zogenaamde maximaal investeringsvolume. Voor de werkfondsen dienen de volgende maximale investeringsvolumes te worden gehanteerd, zoals door Provinciale Staten op 9 december 2015 (PS/2015/838) is vastgesteld: - IFO I: 19,5 miljoen 1 - IFO II: 22 miljoen 2 - SPV Stork Hengelo: 19,5 miljoen 3 6. Verkenning toepassing Social return on investment In de vergadering van 1 juli 2015 hebben Provinciale Staten ons door het aannemen van de motie De Bree/Westert c.s (PS/2015/586) Aan de slag met Social Return on Investment verzocht te onderzoeken wat de mogelijkheden zijn om het instrument van Social return on investment (SROI) ook toe te passen op fondsen en participaties. Daarbij moet verdringing van mensen op de arbeidsmarkt zoveel mogelijk worden voorkomen. Wij vernemen graag van de Raad van Commissarissen, de directeur van de Houdstermaatschappij en de fondsbeheerders bij bespreking van het jaarplan 2016 welke mogelijkheden zij zien om het instrument toe te passen. Datum Kenmerk 2015/ Pagina 6 Uw brief Uw kenmerk 7. Vervolgproces In het Governancereglement is vastgelegd dat u als directeur van de Houdstermaatschappij na ontvangst van de Beleidsbrief 4 weken heeft om het jaarplan (samen met een begroting voor het komende boekjaar) en 4 maanden heeft om het Strategisch Beleidsplan aan te bieden ter vaststelling aan de Algemene Vergadering. De Beleidsbrief dient ook als input voor het maken van een Strategisch Beleidsplan en een jaarplan voor de Werkfondsen door de fondsbeheerders. U wordt dan ook verzocht om de beleidsbrief met hen te delen en hen te wijzen op de hierboven genoemde termijnen die ook voor hen van toepassing zijn. Het Strategisch Beleidsplan van de Houdstermaatschappij en die van de Werkfondsen zullen daarna vergezeld van een advies van de Raad van Commissarissen aan de Algemene Vergadering worden aangebonden. Na ontvangst van de Strategisch Beleidsplannen zullen wij deze zo spoedig mogelijk ter instemming voorleggen aan Provinciale Staten, alvorens wij de plannen in de Algemene Vergadering goedkeuren of onze voorafgaande goedkeuring geven aan uw besluit als aandeelhouder van de werkfondsen om de Strategische Beleidsplannen van de werkfondsen vast te stellen. We zullen een afschrift van deze brief toesturen aan de Raad van Commissarissen van de Houdstermaatschappij. We vertrouwen er op dat u deze brief zelf zult doorsturen en bespreken met de fondsbeheerders van de werkfondsen. * Gedeputeerde staten van Overijssel, voorzitter, secretaris, 1 Zie PS/2014/578 2 Zie PS/2014/578. Voor de Innovatieleningen (omvang tot ) wordt 17,5 miljoen beschikbaar gesteld. Voor de Innovatiekredieten (tot ) wordt 4,5 miljoen beschikbaar gesteld. 3 Zie PS/2013/184, waarin Provinciale Staten hebben besloten om maximaal 21,1 miljoen voor de bedrijfsverplaatsing beschikbaar te stellen. Uiteindelijk bleek dat de noodzakelijke investering 19,5 miljoen was.

16 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 Bijlage 1: Overzicht doelen en prestaties per werkfonds Bijdrage kerntaak Regionale Economie De Houdstermaatschappij en de werkfondsen geven uitvoering aan de kerntaak Regionale Economie. Daartoe dragen ze bij aan de ambitie voor deze kerntaak, te weten: Wij werken aan een concurrerende economie met meer werkgelegenheid. Drie pijlers vormen het fundament onder deze ambitie: (1) een aantrekkelijk vestigingsklimaat, (2) de aansluiting tussen arbeidsmarkt en onderwijs, en (3) een concurrerend bedrijfsleven. Het beleid staat niet op zichzelf; er is sprake van raakvlakken met de opgaven energie, duurzaamheid en mobiliteit (ontsluiting van de economische kerngebieden). Daarnaast bestaan er afhankelijkheden met publieke en private partners binnen Overijssel alsook met Gelderland, het Rijk en Europa. In onderstaande tabellen is voor de Houdstermaatschappij en elk werkfonds afzonderlijk aangegeven welk doel zij nastreeft, aan welk provinciaal beleidsdoel dit bijdraagt en welke prestaties voor de periode (SPB) en 2016 (jaarplan) worden gevraagd. Datum Kenmerk 2015/ Pagina 7 Prestatie-indicatoren Voor de verantwoording richting Provinciale Staten is per werkfonds behoefte aan inzicht over in ieder geval de volgende indicatoren: - Aantal ontwikkelde business cases met gecommitteerde investeerder (aantal); - het aantal arbeidsplaatsen dat ondernemingen aangeven dat door de gedane investeringen is behouden of extra is gecreëerd; - omvang van uitgelokte investeringen (privaat, waar relevant ook publiek); - financieel rendement op de investeringen; Over deze indicatoren moet, met inachtneming van onze begrotingscyclus en krachtens het governancereglement, worden gerapporteerd. Na afronding van het begrotingsproces, zal mogelijk verzocht worden om nog over aanvullende prestatie-indicatoren te rapporteren. Houdstermaatschappij De Houdstermaatschappij is opgericht om het economisch klimaat en economisch beleid in de provincie Overijssel direct en indirect te ondersteunen, versterken en verankeren. Uw brief Uw kenmerk Bijdrage beleidsdoel Prestaties Risicofinanciering (als onderdeel van 5.3 Overijssel investeert in innovatie) - verstrekken van financieringen aan de Werkfondsen die vervolgens op hun beurt direct of indirect investeren in doelondernemingen en/of doelprojecten in de provincie Overijssel - Zorgdragen voor een goede directievoering van de Houdstermaatschappij en haar werkfondsen, via de mogelijkheden die de governance van de Houdstermaatschappij hiervoor biedt. - Beschermen/bewaren van het provinciaal investeringskapitaal - Uitvoering geven aan het Strategisch Beleidsplan Prestaties 2016 Opstellen van een Strategisch Beleidsplan Innovatiefonds I BV In het Statenvoorstel voor oprichting van het Innovatiefonds is aangegeven dat het fonds (Innovatiefonds I en Innovatiefonds II bij elkaar) een totale investeringsomvang van minimaal 150 miljoen en een werkgelegenheidseffect van minimaal 2000 nieuwe arbeidsplaatsen te realiseren. Bijdrage beleidsdoel Prestaties Risicofinanciering (als onderdeel van 5.3 Overijssel investeert in innovatie) - verstrekken van financieringen aan doelondernemingen en/of doelprojecten in de provincie Overijssel - verstrekken van financiering aan ondernemingen (fonds-in-fonds) die op hun beurt financiering verstrekken aan doelondernemingen en/of doelprojecten in de provincie Overijssel - Zorgdragen voor een goede directievoering van het werkfonds Prestaties Opstellen van een Strategisch Beleidsplan

17 Beleidsbrief Strategisch beleidsplan en begroting/jaarplan 2016 Innovatiefonds II BV Bijdrage beleidsdoel Prestaties Risicofinanciering (als onderdeel van 5.3 Overijssel investeert in innovatie) - verstrekken van financieringen (innovatiekredieten & innovatieleningen) aan doelondernemingen en/of doelprojecten in de provincie Overijssel - Zorgdragen voor een goede directievoering van het werkfonds Prestaties 2016 Opstellen van een Strategisch Beleidsplan SPV Stork Hengelo Bijdrage beleidsdoel Prestaties Beheer bestaande participaties werklocaties (als onderdeel van 5.1 Ondernemers vestigen in Overijssel) Het beheren van het 25-jarig huurcontract tussen de SPV en het bedrijf Stork Termeq. Prestaties 2016 Opstellen van een Strategisch Beleidsplan Datum Kenmerk 2015/ Pagina 8 Uw brief Uw kenmerk

18 Bijlage V: Overzicht positie en informatievoorziening PS en GS t.a.v. belangrijke besluiten en documenten Provincie Besluiten 1 PS GS 3 Strategie, prestaties en informatievoorziening Beleidsbrieven tbv opstellen Wensen en bedenkingen 4 Strategisch Beleidsplan HFO BV en Werkfondsen BV s (1x per 3 jaar) Strategisch beleidsplan HFO BV (1x 3 Voorafgaande goedkeuring jaar) Strategisch beleidsplan Werkfondsen BV (1x 3 jaar) Beleidsbrief tbv opstellen jaarplan en begroting HFO BV en Werkfondsen BV (jaarlijks, in september) Geconsolideerde Begroting + begroting HFO BV Begroting Werkfondsen BV Geconsolideerde jaarrekening + jaarrekening HFO BV Directeur HFO 2 Voorafgaande goedkeuring Voorafgaande goedkeuring Geinformeerd via Statenbrief Geinformeerd via Begroting (verbonden partijen) Geinformeerd via Begroting (verbonden partijen) Geinformeerd via Statenbrief Voorafgaande goedkeuring Jaarrekening Werkfondsen BV Geinformeerd via Statenbrief Voorafgaande goedkeuring Voortgangsrapportages (2x per jaar, naast jaarrekening) Maximaal investeringsvolume Fondsbeheerder Via monitor I +II monitor I + II rapportages HFO BV rapportages Werkfondsen Actieve informatieplicht 5 Via Statenbrief Informeren PS Informeren AV HFO BV Informeren AV Werkfonds Uitkomst AV HFO BV Via Statenbrief Statenbrief Uitkomst AV Werkfondsen BV Regels 6 Statuten Wensen en bedenkingen Governancereglement Informatie over ingrijpende wijzigingen via Statenbrief (cf actieve informatieplicht) Kennisnemen van verslag AV Werkfonds BV verslag AV Werkfonds BV Mogelijkheid tot indienen wijzigingsvoorstellen Directiereglementen Werkfondsen Voorafgaande goedkeuring Mogelijkheid tot indienen wijzigingsvoorstellen Investeringsreglementen Voorafgaande goedkeuring Verordening Werkfondsen 1 Het overzicht is gebaseerd op besluiten en documenten die zijn vastgelegd in het governancereglement en beoogd zijn om nog vast te leggen in de directiereglementen die nog per Werkfonds BV (na oprichting) moeten worden vastgesteld. 2 De directeur HFO neemt ook besluiten als Algemene Vergadering van een Werkfonds BV. 3 Gedeputeerde Staten nemen ook besluiten als Algemene Vergadering van de HFO BV. 4 In de Provinciewet is deze procedure en terminologie vastgelegd. In ons Deelnemingenbeleid (PS/2008/279) is vastgelegd dat dit materieel betekent dat uw Staten wordt gevraagd om instemming. 5 In Statenvoorstel is opgenomen: Bijvoorbeeld als (om moverende redenen) op essentiële punten is afgeweken van de governance (voorstellen voor strategiewijzigingen, ingrijpende wijziging in de statuten, het governance-, directie- of investeringsreglement(en), omvangrijke wijzigingen in de structuur van de deelneming), er zich relevante economische of maatschappelijke/politieke ontwikkelingen en/of belangrijke bestuurlijke wijzigingen hebben voorgedaan 6 Het gaat hier om zowel vaststellen alsmede het wijzigen van de regels in onderstaande documenten.