Aard- en Levenswetenschappen Call for proposals ALW Open Programma Den Haag, november 2017 Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek
2 Hoofdstuk 1 Inleiding / ALW Open Programma Inhoud 1 Inleiding 3 1.1 Achtergrond 3 1.2 Beschikbaar budget 3 1.3 Geldigheidsduur call for proposals 3 2 Doel 4 2.1 Doelstelling van het ALW Open Programma 4 2.2 NWO stimuleert kennisbenutting 4 3 Richtlijnen voor aanvragers 5 3.1 Wie kan aanvragen 5 3.2 Wat kan aangevraagd worden 6 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden 6 3.4 Het opstellen van de aanvraag 7 3.5 Specifieke subsidievoorwaarden 12 3.6 Het indienen van een aanvraag 13 4 Beoordelingsprocedure 14 4.1 Procedure 14 4.2 Criteria 15 5 Contact 17 5.1 Inhoudelijke vragen 17 5.2 Technische vragen over het elektronisch aanvraagsysteem 17
1 Inleiding 1.1 Achtergrond Dit document beschrijft of, en op welke wijze, u subsidie kunt aanvragen voor aard- en levenswetenschappelijk onderzoek bij het NWO-domein Exacte en Natuurwetenschappen in het kader van het Open Programma voor de Aard- en Levenswetenschappen (ALW Open Programma). Het ALW Open Programma is een subsidieprogramma met vrije competitie zonder thematische of programmatische voorselectie voor het hele onderzoeksterrein van de aard- en levenswetenschappen, met op de voorgrond de kwaliteit en het vernieuwende karakter van het ingediende onderzoeksvoorstel. Het onderzoeksterrein van de aard- en levenswetenschappen omvat de aarde, de zeeën, de atmosfeer en de in de biosfeer levende organismen, alsmede de interacties daartussen en daarbinnen. Een aanvraag in het ALW Open Programma dient een aardwetenschappelijke of biologische vraagstelling te adresseren. Er is sprake van een fundamentele biologische vraag als die wordt gesteld met als doel een antwoord over het functioneren van een levend organisme in zijn natuurlijke omgeving. Voorstellen van biomedische aard behoren bij ZonMw te worden ingediend, tenzij de hoofddoelstelling van het onderzoek een fundamentele biologische vraagstelling betreft. Voorstellen van chemische aard behoren bij de discipline Chemische Wetenschappen (CW) te worden ingediend. We adviseren u om, voordat u uw aanvraag indient, op onze website te verifiëren dat u over de meest recente versie van de richtlijnen beschikt en dit gehele document aandachtig door te lezen voordat u subsidie aanvraagt. 1.2 Beschikbaar budget Voor de aanvragen die vanaf 1 november 2017 tot en met de deadline op 1 mei 2018 in het ALW Open Programma worden ingediend, stelt het domein Exacte en Natuurwetenschappen circa 8,7 miljoen euro beschikbaar. 1.3 Geldigheidsduur call for proposals Deze call for proposals is geldig vanaf november 2017 en vervangt de voorgaande versie. De deadline voor het indienen van aanvragen is dinsdag 1 mei 2018, 14.00 uur. Tot en met de deadline kunnen aanvragen doorlopend ingediend worden. 3
2 Doel 2.1 Doelstelling van het ALW Open Programma Het Open Programma heeft als primair doel vernieuwend en kwalitatief hoogwaardig wetenschappelijk onderzoek te bevorderen over de volle breedte van de aard- en levenswetenschappen. 2.2 NWO stimuleert kennisbenutting NWO investeert jaarlijks vele miljoenen in wetenschappelijk onderzoek - onderzoek dat varieert van fundamenteel tot meer toegepast, zowel vrij en ongebonden als aansluitend bij inhoudelijke thema s. Gebruik van resultaten van wetenschappelijk onderzoek door de publieke en private sector draagt bij aan welvaart en welzijn, en aan het bereiken van de ambitie van Nederland om een kennissamenleving te zijn. NWO vraagt daarom van alle onderzoekers die in aanmerking willen komen voor financiering om een toelichting te geven op de mogelijke kennisbenutting van hun project. Deze toelichting zal worden meegewogen in de beoordeling. NWO definieert kennisbenutting als: een proces dat bevordert dat wetenschappelijke kennis buiten de wetenschappelijke wereld en/of door andere wetenschappelijke disciplines gebruikt wordt. Het proces vereist vaak interactie tussen de onderzoeker en de beoogde kennisgebruiker, en dit contact kan in alle fasen van het onderzoek plaatsvinden: van de formulering van de onderzoeksvraag tot en met de verspreiding van de onderzoeksresultaten. Kennisbenutting is doorgaans niet het eerste aandachtspunt voor onderzoekers die van NWO financiering krijgen voor vrij onderzoek. Niettemin kunnen de resultaten van dergelijk onderzoek, soms op de langere termijn, leiden tot toepassingen. NWO stimuleert onderzoekers bredere kennisbenutting te bereiken door hen hierop vooraf te laten reflecteren en concrete plannen te laten uitwerken. 4
3 Richtlijnen voor aanvragers 3.1 Wie kan aanvragen a - Onderzoekers van de volgende kennisinstellingen kunnen aanvragen indienen: Nederlandse universiteiten; NWO- en KNAW-instituten; het Nederlands Kanker Instituut; Biodiversiteits Centrum Naturalis; het Max Planck Instituut voor Psycholinguïstiek te Nijmegen; de onderzoekers van de Dubble-bundellijn bij de ESRF te Grenoble; Advanced Research Centre for NanoLithography (ARCNL); Prinses Maxima Centrum. b - Onderzoekers van de volgende kennisinstellingen kunnen een aanvraag indienen mits de onderzoeker in het project waarvoor subsidie wordt gevraagd samenwerkt met een Nederlandse universiteit. Dat moet blijken uit een personele of materiële bijdrage aan het project vanuit die universiteit: Koninklijk Nederlands Meteorologisch Instituut; UNESCO-IHE Institute for Water Education. c - Andere Nederlandse kennisinstellingen op het gebied van aard- en levenswetenschappen kunnen bij het ENW-domeinbestuur een verzoek indienen om toegelaten te worden tot het ALW Open Programma, zie hiervoor de 'NWO regeling subsidies'. Hierbij kan het domeinbestuur aanvullende voorwaarden aan de inbedding van het onderzoek stellen, zowel financieel, als logistiek, als inhoudelijk. Pas na toelating kan een aanvraag worden ingediend. d - Aanvragers dienen gepromoveerd en/of hoogleraar te zijn. e - Aanvragers dienen een bezoldigd dienstverband te hebben voor tenminste de looptijd van het aanvraagproces en het onderzoek waarvoor de subsidie wordt aangevraagd. f - Aanvragers met een aanstelling die afloopt voor het eind van het voorgestelde onderzoek, kunnen alleen een aanvraag indienen als de kennisinstelling de aanstelling van de aanvrager garandeert voor de looptijd van het uit te voeren onderzoek. Het formulier voor deze verklaring kunt u opvragen via alwopenprogramma@nwo.nl. g - Medewerkers met een 0-aanstelling of met een aanstelling als onbetaalde gastmedewerker kunnen géén aanvraag indienen. h - Aanvragers mogen niet voor zichzelf een positie aanvragen. i - Er mag per aanvrager maar één ALW Open Programma aanvraag tegelijk in behandeling zijn. Zodra een aanvraag is toegekend dan wel afgewezen kan een nieuwe aanvraag worden ingediend. j - Een aanvraag mag éénmaal opnieuw ingediend worden. Eerder beoordeelde en afgewezen aanvragen worden alleen in behandeling genomen als deze substantieel herzien zijn naar aanleiding van de eerdere beoordeling. k - Aanvragers, die een Vernieuwingsimpuls subsidie hebben ontvangen, kunnen pas 2½ jaar na de besluitdatum van de Vernieuwingsimpuls subsidie een voorstel indienen bij het ALW Open Programma. 5
l - Een subsidie wordt altijd aangevraagd door één aanvrager; medeaanvragers zijn niet toegestaan. m - Indien een AIO plaats wordt aangevraagd, moet er een promotor in de onderzoeksgroep zijn opgenomen, dit hoeft niet de aanvrager te zijn. 3.2 Wat kan aangevraagd worden In het kader van het ALW Open Programma kan voor de uitvoering van een onderzoeksproject één wetenschappelijke personeelsplaats worden aangevraagd: een AIO (voor een periode van 4 jaar) of een postdoc (voor een periode van maximaal 3 jaar). Daarnaast kan subsidie worden aangevraagd ter dekking van alle niet-infrastructurele kosten die voor het onderzoek moeten worden gemaakt, zoals materiële voorzieningen (apparatuur, verbruiksgoederen) en veldwerk en de daarbij behorende reiskosten. Elke kostensoort moet apart kort worden toegelicht. De aanvraag moet passen binnen het onderzoeksterrein van de aard- en levenswetenschappen. Dat omvat de aarde, de zeeën, de atmosfeer en de in de biosfeer levende organismen, alsmede de interacties daartussen en daarbinnen. Een aanvraag in het ALW Open Programma dient een aardwetenschappelijke of biologische vraagstelling te adresseren. Er is sprake van een fundamentele biologische vraag als die wordt gesteld met als doel een antwoord over het functioneren van een levend organisme in zijn natuurlijke omgeving. Voorstellen van biomedische aard behoren bij ZonMw te worden ingediend, tenzij de hoofddoelstelling van het onderzoek een fundamentele biologische vraagstelling betreft. Voorstellen van chemische aard behoren bij de discipline Chemische Wetenschappen (CW) te worden ingediend. 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden De deadline voor het indienen van aanvragen is dinsdag 1 mei 2018, 14.00 uur. Tot die tijd kunnen Aanvragen kunnen op ieder moment ingediend worden. Er zijn geen deadlines. Aanvragen die na de deadline zijn ingediend worden niet meegenomen in de procedure. Het ENW-bureau neemt de aanvragen op datum van ontvangst in behandeling. Indien uw aanvraag ontvankelijk is verklaard streeft ENW ernaar u binnen 5 maanden te berichten over de toe- of afwijzing van uw aanvraag. Na ongeveer 2 a 3 maanden ontvangt u de door ENW verkregen referentenrapporten met de mogelijkheid tot het leveren van een weerwoord. De door u ingediende aanvraag kan niet tussentijds worden aangepast. U heeft wel het recht uw aanvraag in te trekken. 6
3.4 Het opstellen van de aanvraag Uw subsidieaanvraag bestaat uit twee delen: een online gedeelte en het aanvraagformulier. Het online deel vult u direct in het elektronisch aanvraagsysteem van NWO in. Het aanvraagformulier vindt u bij de financieringsinstrumenten op de NWOwebsite. Dit formulier kunt u na invullen als PDF bestand uploaden in het online systeem. Beide delen dienen in het Engels te worden ingevuld. Het totale onderzoeksvoorstel mag niet langer dan 14 pagina s zijn. Een incompleet ingevuld aanvraagformulier of het overschrijden van het maximaal aantal pagina s zal leiden tot het niet ontvankelijk verklaren van de aanvraag. Toevoegingen anders dan een aanstellingsverklaring of een (facultatieve) letter of commitment van een betrokken stakeholder (zie 'wie kan aanvragen' paragraaf 3.1f en 'kennisbenutting', paragraaf 3.4: element 7C) zijn niet toegestaan. Het is mogelijk om maximaal drie personen aan te geven die u niet geschikt acht om uw voorstel te beoordelen (ook wel non-referees genoemd). De namen van deze nonreferees kunt u invoeren in het aanvraagsysteem. U vindt hieronder een toelichting met betrekking tot de vragen van het aanvraagformulier: 1a. Details of proposal Het ALW Open Programma werkt met één commissie. Indien noodzakelijk kan het werk over twee commissies worden verdeeld. Wanneer gewerkt wordt met twee commissies krijgen deze verschillende accenten. Geo- en Biosfeer: Deze commissie concentreert zich op aanvragen op het gebied van aardwetenschappen (diepe ondergrond, aardoppervlak, oceanografie en meteorologie), ecologie, biodiversiteit en evolutie. van Molecuul tot Organisme: Deze commissie concentreert zich op levenswetenschappelijke aanvragen op het gebied van moleculair biologische processen, micro-organismen, plantenwetenschappen, dierkunde, humane biologie en biofysica. Naast de titel van de aanvraag, dient u hier aan te geven door welke commissie u uw aanvraag beoordeeld wilt hebben indien er met twee commissies zal worden gewerkt. 1b. Research fields Het is verplicht om in elke aanvraag de main research field (disciplinecode) op te nemen die het best overeenkomt met het onderwerp van uw onderzoeksvoorstel. Indien van toepassing kunt u ook andere relevante disciplines opnemen. U kunt alleen disciplines opnemen uit de door NWO vastgestelde lijst die te vinden is op www.nwo.nl/financiering/nwo-disciplinecodes. 1c. Details of applicant Gegevens van de hoofdaanvrager, de onderzoeksinstelling en de onderzoeksschool. Ook dient u hier de naam en het adres van de verantwoordelijke persoon bij uw instelling (zoals de wetenschappelijk directeur van het instituut of de decaan van de faculteit) op te geven. Wanneer u een voorstel indient gaat ENW ervan uit dat u uw instelling heeft geïnformeerd en dat deze akkoord gaat met het beschikbaar stellen van alle voor dit onderzoek benodigde infrastructuur, inclusief de daaraan verbonden kosten voor zover deze geen onderdeel uitmaken van de aanvraag. Bij toekenning stuurt ENW een kopie van de toekenningsbrief aan deze verantwoordelijke persoon. 1d. Alternative contact Bij deze vraag kunt u naam en adresgegevens vermelden van degene die bij afwezigheid van de aanvrager nadere inlichtingen kan geven over de aanvraag. 7
1e. Renewed application Eerder beoordeelde en afgewezen aanvragen worden alleen in behandeling genomen als deze substantieel herzien zijn. Indien u voor dit onderzoek al eerder een aanvraag indiende, die door ENW of een ander NWO-domein is afgewezen, geef dan hier aan welke (hoofd)punten van de aanvraag werden gewijzigd. Graag ook het vorige dossiernummer vermelden. 1f. Applying for Geef aan of u een AIO of een postdoc positie wilt aanvragen. 2a. Composition of the research group U wordt verzocht bij deze vraag de personen te vermelden die verifieerbaar betrokken zullen zijn bij de uitvoering van het voorgestelde onderzoek, met inbegrip van de aangevraagde personele steun. Geef van deze personen de namen met voorletters, titels en specialisatie op. Geef verder het type betrokkenheid van deze personen aan (zoals dagelijkse begeleiding, technische ondersteuning, adviseur). In het geval een AIO positie wordt aangevraagd moet hier ook vermeld worden wie de promotor is. 2b. Top 5 publications of the applicant and research group related to the proposed research Geef een overzicht van maximaal 5 publicaties van de aanvrager en de betrokken onderzoeksgroep die relevant zijn voor de aanvraag. Deze lijst speelt een belangrijke rol bij de toetsing van de internationale positie van de betrokken onderzoeksgroep. 3a. Scientific summary Geef hier de wetenschappelijke Engelstalige samenvatting (maximaal 250 woorden) die ook in de factsheet staat. Deze samenvatting wordt gebruikt om de referenten te benaderen, en dient dus voldoende wetenschappelijke inhoud te bevatten. 3b. Summary for the broad scientific committee Geef hier een samenvatting van circa 250 woorden gericht op een gebiedsbrede wetenschappelijke commissie (Aard- en Levenswetenschappen). Deze summary mag wat meer op de achtergrond en het waarom ingaan dan de scientific summary. 3c. Summary for the general public Geef in begrijpelijke taal een pakkende titel en een samenvatting (maximaal 100 woorden in het Nederlands) van uw aanvraag voor het algemeen publiek. Deze samenvatting heeft idealiter de vorm van een persbericht. Wanneer uw aanvraag wordt gehonoreerd wordt deze voor publicitaire doeleinden gebruikt. 4. Description of the proposed research Beschrijf het voorgestelde onderzoek in maximaal 4 pagina s inclusief figuren en behandel de volgende onderdelen: Doelstelling: vermeld hier de wetenschappelijke doelstelling(en) van het projectvoorstel en de wetenschappelijke achtergrond. Aanpak: geef aan op welke wijze het onderzoek zal worden uitgevoerd en welke methoden en apparatuur zullen worden gebruikt. Preliminaire data. Innovativiteit: beschrijf de originaliteit en de vernieuwende elementen in de vraagstelling en de voorgestelde benadering. Impact: geef het wetenschappelijke belang van dit project aan binnen en buiten het betreffende vakgebied. Daarnaast, niet binnen de 4 pagina's, maar wel binnen de 14 pagina limiet: Referenties: geef alle bibliografische gegevens op, zoals auteurs, titel en tijdschrift. 5. Timetable of the project Geef de fasering van het gehele onderzoek in perioden aan (maximaal een halve pagina). Specificeer welke werkzaamheden in het kader van het onderzoek zullen 8
plaatsvinden. Welke taken van de gevraagde medewerker kunnen worden onderscheiden en volgens welk tijdschema worden deze uitgevoerd? Wanneer vindt (eventuele) promotie plaats? Het is van belang dat promotieonderzoek binnen de beschikbare 4 jaar wordt afgerond. Er dient daarom sprake te zijn van een realistisch tijdschema. NWO stelt als voorwaarde dat het werkplan zodanig wordt ingekleed dat de experimentele fase na 3½ jaar is afgerond en tijdig begonnen wordt met het schrijven van de dissertatie, zodat de promotie aan het einde van de subsidietermijn kan plaatsvinden. Details over de uit te voeren experimenten horen niet thuis onder dit punt; die dienen onder punt 4 in de aanvraag beschreven te worden. 6. Scientific embedding of the proposed research Beschrijf de relatie met nationale en internationale onderzoekprogramma s en de samenwerkingsverbanden die voor dit onderzoek relevant zijn. 7. Knowledge utilisation De score op dit deelcriterium stelt het ENW-bureau bij de ontvangst van de aanvraag vast op basis van de hieronder vermelde checklist. De referenten en de beoordelingscommissie geven geen score op het criterium kennisbenutting. Er zijn acht facultatieve aspecten die worden gescoord bij de beoordeling van de kennisbenutting van het onderzoeksplan. Alle vragen zijn binair; zo volstaat bij vraag 7A één kennisgebruiker en bij vraag 7C één letter of commitment. U krijgt geen hogere score voor bijvoorbeeld meerdere brieven. Geef voor alle acht aspecten een antwoord op onderstaande vragen. U kunt voor dit onderdeel in totaal maximaal 600 woorden gebruiken. Het beantwoorden van deze vragen is niet verplicht; zie paragraaf 4.2 voor de beoordeling en de hierbij behorende scores voor het criterium kennisbenutting. 7A: Beneficiaries identified: Geef aan aan welke andere wetenschapsdisciplines en/of bedrijven/organisaties de resultaten van het onderzoek ten goede kunnen komen. In het geval u een wetenschapsdiscipline aangeeft dient deze discipline ver genoeg van uw eigen vakgebied af te staan (d.w.z.: de betreffende wetenschapsdiscipline moet in ieder geval onder een andere hoofddiscipline vallen dan uw eigen vakgebied. Zie voor de hoofddisciplines: www.nwo.nl/financiering/nwo-disciplinecodes). Wanneer u een bedrijf/organisatie aangeeft dient u deze met naam te noemen. Kennisgebruikers moeten externe partijen zijn en zijn geen lid van het onderzoeksteam (zoals onder punt 2a van de aanvraag omschreven). 7B: Stakeholder feedback: Zijn er stakeholder meetings of andere terugkoppelingswijzen gepland met de onder 7A geïdentificeerde potentiele kennisgebruikers? 7C: Beneficiaries confirmed: Welke potentiële kennisgebruikers zijn betrokken bij en hebben zich verbonden met het onderzoeksproject? Een getekende letter of commitment met de omschrijving van de aard van de betrokkenheid is vereist (om op deze vraag positief te scoren). Het gaat hier om de bij 7A genoemde kennisgebruikers die ook daadwerkelijk een bijdrage leveren aan het project. Dat kan een cash of in kind bijdrage zijn. Een brief waarin men alleen interesse uitspreekt is niet voldoende om deze vraag positief te beantwoorden (want dat valt al onder 7A). NB: de getekende brief is alleen verplicht voor het positief beantwoorden van vraag 7C, de brief is niet verplicht voor het kunnen indienen van een aanvraag; het is niet verplicht om vraag 7C te beantwoorden. De brieven blijven achter op het ENW-bureau en worden niet naar referenten en commissie gestuurd. 7D: Education: Wordt de onderzoeker die werkzaam zal zijn op dit project ook opgeleid? Zo ja, geef aan hoe. NB: de gebruikelijke (lab)trainingen om bekend te worden met de technieken/apparatuur die tijdens het onderzoek gebruikt zullen worden, vallen niet onder het te volgen onderwijs waarnaar hier gevraagd wordt. 9
7E: External access to data: Hoe kunnen externen toegang krijgen tot de data gedurende de looptijd van het project? 7F: Data distribution or integration: Bij welk internationaal data-centrum worden de data na afloop van het project gedeponeerd? Geef de website van het data-centrum aan en indien het data-centrum voorwaarden hanteert voor het deponeren van data, dient u daarnaast aan te geven hoe u aan deze voorwaarden voldoet. 7G: Outreach method identified: Is er een doelmatig plan van aanpak om de opbrengsten van het onderzoek ten goede te laten komen aan de onder 7A geïdentificeerde potentiele kennisgebruikers of aan een breed publiek? Zo ja, omschrijf uw plan. Denk hierbij aan acties als een octrooiaanvraag tot aan alle niet op uw vakgenoten gerichte publicatie routes. Ook de eventueel onder 7B omschreven stakeholderbijeenkomsten kunnen hier worden opgevoerd. NB: de gebruikelijke wetenschappelijke publicatie routes en de persberichten die u naar aanleiding hiervan uitgeeft, als ook het presenteren van uw resultaten op congressen, vallen onder het gebruikelijke wetenschappelijke werk en worden niet als kennisbenutting in de zin van deze vraag beschouwd. 7H: Outreach time schedule and budget: Geef het tijdschema aan van de acties uit het onder 7G omschreven plan van aanpak. Geef ook aan wie de financiële en/of materiële middelen (bijvoorbeeld ingeroosterde tijd van welke betrokkenen) inbrengen, die nodig zijn om de kennisbenuttingsdoelstellingen van het onderzoeksproject te bereiken. Geef het ook expliciet aan als er geen financiële middelen nodig zijn. NB: een financiële bijdrage om bijvoorbeeld stakeholderbijeenkomsten te bekostigen mag desgewenst onder de budgetpost verbruiksgoederen opgevoerd worden. 8. Datamanagement Bij het verzamelen/genereren van data en de analyse daarvan is het noodzakelijk dat er tijdig maatregelen worden getroffen om opslag en hergebruik later mogelijk te maken. Beantwoord de volgende vier vragen over datamanagement: 8.1: Worden er data verzameld of gegenereerd die voor hergebruik geschikt zijn? - Als ja: beantwoord vraag 8.2 t/m 8.4. - Als nee: licht toe waarom het onderzoek niet leidt tot herbruikbare data, of tot data die niet kunnen worden opgeslagen of om andere redenen niet relevant zijn voor hergebruik. 8.2: Waar worden de data gedurende het onderzoek opgeslagen? 8.3: Hoe worden de data na afloop van het project voor de lange termijn opgeslagen en voor hergebruik beschikbaar gesteld voor derden? Voor wie zijn de data toegankelijk? 8.4: Welke voorzieningen (ICT, (beveiligd) archief, koelkasten of juridische expertise) zijn naar verwachting nodig voor de opslag van data gedurende het onderzoek en na het onderzoek? Zijn deze beschikbaar?* *Met ICT-voorzieningen voor dataopslag wordt bedoeld zaken als capaciteit voor dataopslag, bandbreedte voor datatransport en rekenkracht voor dataverwerking. Na honorering van een aanvraag dient de onderzoeker de datamanagementparagraaf uit te werken tot een datamanagementplan; zie hiervoor ook paragraaf 3.5 en www.nwo.nl/datamanagement. 9a. Budget Personeel (in onderzoeksmaanden) In de tabel geeft u het aantal onderzoeksmaanden op waarvoor de AIO of postdoc wordt gevraagd. AIO s moeten voor 4 jaar (48 maanden) gevraagd worden, postdocs voor maximaal 3 jaar (36 maanden). Personeelslasten worden gefinancierd conform het meest recente Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek 2008 NWO-VSNU, te vinden op https://www.nwo.nl/financiering/hoe-werkt-dat/salaristabellen. 10
Hierin worden de standaard bedragen genoemd: AIO 4 jaar - 217.563; postdoc 3 jaar - 215.095 (bedragen per 1 juli 2017). Apparatuur (in k ) Apparatuur kan worden aangevraagd tot een totaal bedrag van k 110. Als het totaal bedrag dat aan apparatuur wordt aangevraagd minder dan k 25 is, dan wordt de apparatuur voor 100% toegekend. Als het totaal bedrag meer dan k 25 is, dan wordt de apparatuur voor 75% toegekend; de eigen onderzoeksinstelling dient de overige 25% aan te vullen. Apparatuur wordt in het standaard betalingsschema opgenomen en bij de eindafrekening verantwoord. Apparatuur kan alleen worden aangevraagd in combinatie met een aanvraag voor een personeelsplaats. Een afzonderlijke apparatuur aanvraag is binnen het ALW Open Programma niet mogelijk. In de tabel dient u voor ieder jaar de totale gevraagde bedragen voor apparatuur op te geven in k (bedrag noemen inclusief de vereiste minimale matching van 25%). Het totale bedrag is maximaal k 110; hiervan vergoed NWO maximaal k 82,5. Rekening moet worden gehouden met BTW en eventuele invoerrechten. U dient de relatie met de uitvoering van het voorgestelde onderzoek en de gebruiksintensiteit (uren per week) te beschrijven. Verbruiksgoederen (consumables; opgeven in k ) Verbruiksgoederen kunnen alleen worden aangevraagd indien deze zéér specifiek zijn voor dit onderzoek. Beargumenteer waarom deze uitgaven voor dit onderzoek noodzakelijk zijn en waarom deze niet door de desbetreffende instelling in het kader van het gebruikelijke voorzieningenpakket kunnen worden gedragen. Standaard bureau- of laboratoriumartikelen worden niet vergoed. Onder deze post mag u desgewenst ook een bijdrage opvoeren om de kennisbenuttingsdoelstellingen van uw project te kunnen realiseren (bijv. stakeholder meetings). Veldwerk (in k ) Onder de post veldwerk kan budget worden aangevraagd voor het verzamelen van onderzoeksgegevens op een andere locatie dan de eigen instelling of voor het bezoeken van een andere onderzoeksgroep. Er kan alleen budget worden aangevraagd voor de reis- en verblijfskosten van de aan te stellen AIO of postdoc. Er kan geen budget worden aangevraagd voor reis- en verblijfskosten van assistenten, projectleiders of buitenlandse adviseurs. Houdt u er alstublieft rekening mee dat de (reis)kosten voor congresbezoeken NIET onder deze post vallen. De gevraagde bedragen voor verbruiksgoederen en veldwerk mogen samen niet meer dan 50.000 bedragen voor de gehele subsidieperiode. Benchfee Bij elk project wordt standaard een bedrag van 5000,- ter beschikking gesteld. Dit bedrag wordt in het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek 2008 NWO- VSNU benchfee genoemd. Het is bedoeld ter stimulering van de wetenschappelijke carrière van de door NWO gefinancierde projectmedewerker. Bijvoorbeeld de promotiekosten, (reis)kosten voor congresbezoeken en publicatiekosten kunnen hieruit betaald worden. Voor de posten apparatuur, verbruiksgoederen en veldwerk geldt dat onvoldoende motivering ertoe zal leiden dat de gevraagde middelen niet zullen worden toegekend. Er kan géén subsidie worden aangevraagd voor vaste stafmedewerkers, studentassistenten, analisten/technici, 'overhead', standaard bureau- of laboratoriumartikelen, algemene computeruitrusting en onderhouds- en verzekeringskosten. NWO betaalt jaarlijks een bijdrage aan het NIOZ zodat onderzoekers van andere toegelaten onderzoeksinstellingen, zoals de universiteiten, gebruik kunnen maken van 11
zeegaande onderzoeksfaciliteiten. De kosten voor het gebruik van deze faciliteiten kunnen daarom niet opgevoerd worden in het projectbudget. 9b. Financial assistance from other sources to this project U wordt verzocht aan te geven of, en in welke mate, u bij andere instanties (zoals EUprogramma's) voor dit onderzoek financiële steun heeft aangevraagd of zult aanvragen, en wanneer daarover een beslissing kan worden verwacht. Het niet beschikbaar stellen van deze informatie zal aanleiding zijn de verdere behandeling van uw aanvraag te staken. Het is niet toegestaan een gedeeltelijk of geheel identieke aanvraag bij meerdere NWO subsidierondes tegelijkertijd te laten behandelen. Voorts dient u aan te geven hoeveel uw eigen instelling zal bijdragen aan verbruiksgoederen, apparatuur en overige kosten van dit onderzoek. U dient er rekening mee te houden dat later een garantieschrijven van uw faculteitsbestuur, of van een vergelijkbare financiële autoriteit, gevraagd kan worden als voorwaarde bij een eventuele toekenning van uw aanvraag. 10. Statements by the applicant NWO onderschrijft de "Code Openheid Dierproeven" en de "Gedragscode Biosecurity". Aanvragers dienen na te gaan of deze gedragscodes relevant zijn voor hun aanvraag. Als dit het geval is, dienen aanvragers deze code(s) te onderschrijven en volgens deze code(s) te handelen. Voor meer informatie over de codes kunt u terecht op de website van de KNAW (www.knaw.nl). NWO maakt zich sterk voor goed wetenschappelijk gedrag. Bij het indienen van een voorstel dienen aanvragers de "Nederlandse Gedragscode Wetenschapsbeoefening 2012" te onderschrijven en volgens deze code te handelen. Voor meer informatie over deze code kunt u terecht op de website van de VSNU (www.vsnu.nl). 3.5 Specifieke subsidievoorwaarden Algemene richtlijnen en voorwaarden: Voor aanvragen gelden de NWO Regeling Subsidies en het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek. Wordt een aanvraag toegekend, dan wijst ENW de aanvrager aan als projectleider; de projectleider ontvangt de aanwijzingen omtrent de uitvoering voor project- en programmaleiders. NWO-Gedragscode belangenverstrengeling: De NWO-Gedragscode belangenverstrengeling is van toepassing op alle personen, inclusief het personeel van NWO, die betrokken zijn bij de beoordeling en besluitvormingsprocedure van deze call. Open Access: Alle wetenschappelijke publicaties van onderzoek dat is gefinancierd op basis van toekenningen voortvloeiend uit deze call for proposals dienen onmiddellijk (op het moment van publicatie) wereldwijd vrij toegankelijk te zijn (Open Access). Er zijn verschillende manieren voor onderzoekers om Open Access te publiceren. Een uitgebreide toelichting hierop vindt u op www.nwo.nl/openscience. Datamanagement: Bij goed onderzoek hoort verantwoord datamanagement. NWO wil dat onderzoeksdata die voortkomen uit met publieke middelen gefinancierd onderzoek zo veel mogelijk vrij en duurzaam beschikbaar komen voor hergebruik door andere onderzoekers. NWO wil bovendien het bewustzijn bij onderzoekers over het belang van verantwoord datamanagement vergroten. Aanvragen dienen daarom te voldoen aan het datamanagementprotocol van NWO. Dit protocol bestaat uit twee stappen: 12
1. Datamanagementparagraaf: de datamanagementparagraaf maakt deel uit van de onderzoeksaanvraag. Onderzoekers dienen vier vragen te beantwoorden over datamanagement binnen hun beoogde onderzoeksproject. De onderzoeker wordt dus gevraagd reeds voor aanvang van het onderzoek te bedenken hoe de verzamelde data geordend en gecategoriseerd moeten worden zodat zij vrij beschikbaar kunnen worden gesteld. Vaak zullen al bij het tot stand komen van de data en de analyse daarvan maatregelen getroffen moeten worden om opslag en deling later mogelijk te maken. Onderzoekers kunnen zelf aangeven welke onderzoeksdata zij voor opslag en hergebruik relevant achten. 2. Datamanagementplan: na honorering van een aanvraag dient de onderzoeker de datamanagementparagraaf uit te werken tot een datamanagementplan. Uiterlijk 4 maanden na honorering van de aanvraag moet dat plan via ISAAC zijn ingediend bij NWO. NWO keurt het plan zo snel mogelijk goed. Goedkeuring van het datamanagementplan door NWO is voorwaarde voor de subsidieverlening. Het plan kan tijdens het onderzoek worden bijgesteld. Meer informatie over het datamanagementprotocol van NWO staat op: www.nwo.nl/datamanagement. Nagoya Protocol: Het Nagoya Protocol is op 12 oktober 2014 van kracht gegaan en zorgt voor een eerlijke en billijke verdeling van voordelen voortvloeiende uit het gebruik van genetische rijkdommen (Access and Benefit Sharing; ABS). Onderzoekers die voor hun onderzoek gebruik maken van genetische bronnen in/uit het buitenland dienen zich op de hoogte te stellen van het Nagoya Protocol (www.absfocalpoint.nl). NWO gaat er vanuit dat zij de noodzakelijke acties ten aanzien van het Nagoya Protocol nemen. Aanpassingen: Het ENW-bestuur houdt zich het recht voor een aanvraag op wetenschappelijke, beleidsmatige of budgettaire gronden door de aanvrager te laten wijzigen als voorwaarde voor eventuele toekenning. Start: Het onderzoek dient binnen een half jaar na toekenning van de aanvraag te starten met de aanstelling van de AIO of postdoc. Indien blijkt dat dit niet kan worden gerealiseerd, volgt intrekking van de toegekende subsidie. 3.6 Het indienen van een aanvraag Een aanvraag indienen bij NWO kan alleen via het elektronisch aanvraagsysteem ISAAC. Aanvragen die niet zo zijn ingediend, worden niet in behandeling genomen. Een aanvrager dient zijn/haar aanvraag via zijn/haar eigen account in te dienen. Indien de aanvrager nog geen account heeft, dient deze dat minimaal een dag voor het indienen aan te maken. Voor vragen van technische aard verzoeken wij u contact op te nemen met de helpdesk (zie 5.2). Download het aanvraagformulier vanuit ISAAC of van de NWO website (op de programma pagina). U kunt dit formulier offline invullen. Bewaar het ingevulde formulier als PDF bestand. Een aanvraag bestaat uit twee delen: (1) een online deel waarin de kerngegevens van zowel aanvrager als aanvraag staan en (2) het ingevulde aanvraagformulier. Wanneer u het online deel invult kunt u het bestand van het ingevulde aanvraagformulier uploaden. 13
4 Beoordelingsprocedure 4.1 Procedure De eerste stap in de beoordelingsprocedure is een toets of de aanvraag in behandeling genomen kan worden. Het bureau van ENW beoordeelt, in opdracht van het ENW- Domeinbestuur, de passendheid en de volledigheid van de aanvraag: de ontvankelijkheidstoets. Voldoet de aanvraag niet aan de voorwaarden, zoals beschreven in hoofdstuk 3 van deze call for proposals, dan wordt de aanvraag niet in behandeling genomen. Het ENW-bureau neemt de aanvragen op datum van ontvangst in behandeling. Indien uw aanvraag ontvankelijk is verklaard streeft ENW ernaar u binnen 5 maanden te berichten over de toe- of afwijzing van uw aanvraag. Afhankelijk van de aanvraagdruk worden ingediende aanvragen gedistribueerd over één of twee beoordelingscommissies. Indien gewerkt kan worden met twee commissie dan krijgen deze verschillende accenten (zie de uitleg bij 1a Details of proposal in paragraaf 3.4). Om specifieke disciplinaire kennis te kunnen gebruiken bij het vaststellen van de kwaliteit van onderzoeksvoorstellen, maakt de beoordelingscommissie gebruik van internationale deskundigen (referenten). Elke aanvraag wordt beoordeeld door tenminste 2 referenten. Het totaal aantal referenten kan per aanvraag onderling variëren, afhankelijk van de responssnelheid van de referenten en de kwaliteit van de referentenrapporten. De referenten beoordelen de aanvraag op beoordelingscriteria 1 t/m 3 ( originaliteit/innovatief karakter, wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel en wetenschappelijke kwaliteit van de groep ). De referentenrapporten worden, geanonimiseerd, voor schriftelijk wederhoor (weerwoord) verstuurd aan de aanvrager. Een beoordelingscommissie prioriteert vervolgens een pakket van maximaal circa 25 aanvragen. In de beoordelingsvergadering worden de aanvragen in onderlinge competitie bediscussieerd op basis van de referentenoordelen en de weerwoorden. Hoewel de commissieleden zich ten opzichte van vrijwel alle aanvragen zullen moeten opstellen als generalisten, wordt van de commissie als geheel verwacht dat zij ook een beoordeling van de inhoud en kwaliteit van deze referentenrapporten in haar overwegingen betrekt. De commissie voorziet de aanvraag, op basis van beoordelingscriteria 1 t/m 3, van een beargumenteerde en cijfermatige beoordeling. De commissie gebruikt de argumenten van de referenten en het weerwoord van de aanvrager om te komen tot een eigenstandig oordeel over de aanvraag. De rol van de commissie wijkt daarbij af van die van de referenten, omdat: de commissie het weerwoord van de aanvrager meeweegt, terwijl de referent dat niet kent en dus niet mee kan wegen; de commissie alle aanvragen, rapporten en wederhoor in haar beschouwing kan betrekken, terwijl de referent in de regel nooit meer dan één aanvraag ziet en de referenten onderling hun oordeel niet afstemmen. Dit brengt met zich mee dat de commissie tot een andere beoordeling kan komen dan de referenten. De referenten en de beoordelingscommissie geven geen oordeel over beoordelingscriterium 4 ( kennisbenutting ). De score hiervan stelt het ENW-bureau bij de ontvankelijkheidstoets van de aanvraag vast op basis van de onder paragraaf 3.4 (7. Knowledge utilisation) omschreven checklist. Tegelijkertijd met de mogelijkheid om een weerwoord op de referentenrapporten te schrijven, krijgen aanvragers de mogelijkheid om aanpassingen in te leveren met betrekking tot de 8 kennisbenuttingsvragen. Zo nodig geeft het ENW-bureau een nieuwe score voor het criterium kennisbenutting. 14
Op basis van het eindcijfer, stelt de beoordelingscommissie aan het eind van de beoordelingsvergadering de prioritering van de aanvragen vast. De niet afgeronde numerieke volgorde van de eindcijfers is hierin leidend. Indien de beoordelingscommissie van mening is dat scores te weinig verschillen om een prioriteringsadvies te geven, is er sprake van een ex-aequo rangorde. De volgorde binnen deze groep aanvragen wordt dan bepaald op grond van de deelscore op het eerste beoordelingscriterium ( Originaliteit/innovatief karakter van het voorstel ). De beoordelingscommissie adviseert met de prioritering het ENW-Domeinbestuur over de wetenschappelijke kwaliteit van de voorgelegde onderzoeksvoorstellen. Het Domeinbestuur neemt op basis van dit advies en op basis van de beschikbare financiële middelen een toe- of afwijzingsbesluit. De datamanagementparagraaf in de aanvraag wordt niet beoordeeld en derhalve ook niet meegewogen in de beslissing om een aanvraag al of niet toe te kennen. Zowel de referenten als de commissie kunnen wel advies geven met betrekking tot de datamanagementparagraaf. Na honorering van een aanvraag dient de onderzoeker de paragraaf uit te werken in een datamanagementplan. Aanvragers kunnen hierbij gebruik maken van het advies van de referenten en commissie. Het project kan van start gaan zodra het datamanagementplan is goedgekeurd door NWO. NWO voorziet alle uitgewerkte aanvragen van een kwalificatie. Deze kwalificatie wordt aan de aanvrager bekend gemaakt bij het besluit over al dan niet toekennen van financiering. Voor alle bij de beoordeling en/of besluitneming betrokken personen en betrokken NWO-medewerkers is de NWO-gedragscode belangenverstrengeling van toepassing. 4.2 Criteria De aanvragen binnen het ALW Open Programma worden beoordeeld op basis van 4 beoordelingscriteria. De criteria originaliteit/innovatief karakter en wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel tellen beide voor 1/3 mee in het berekenen van de eindscore van een voorstel. De criteria wetenschappelijke kwaliteit van de groep en kennisbenutting tellen beide voor 1/6 mee in het berekenen van de eindscore van een voorstel. Om in aanmerking te komen voor financiering dient de eindscore van een aanvraag minimaal zeer goed te zijn. Criterium 1: Originaliteit/innovatief karakter van het voorstel wegingsfactor: 1/3 De potentieel vernieuwende aspecten ten aanzien van het bredere veld van het onderzoeksthema moeten duidelijk zijn. Per definitie verleggen alle onderzoeksresultaten de grenzen van het bekende. Het gaat er bij dit punt echter om of het onderzoek zich met een meer vernieuwende inbreng ten aanzien van de disciplines waarbinnen het onderzoek plaats vindt kan onderscheiden van het meer routinematige, op traditionele methoden gebaseerde onderzoek. Daarbij kan ook gekeken worden naar de originaliteit van de vraagstelling en van de voorgestelde onderzoeksmethoden, en naar het potentiële onderzoeksresultaat. 15
Criterium 2: Wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel wegingsfactor: 1/3 De wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel moet blijken uit de doelstellingen, de wetenschappelijke benadering, de methodologie en het effect van de studie, zoals die in de aanvraag zijn beschreven. De doelstelling en vraagstelling moeten voldoende duidelijk maken op welke zaken het onderzoek zich zal richten en of er sprake is van een substantieel doel dat tot de verbeelding spreekt. Uit de aanvraag moet duidelijk blijken dat de geformuleerde doelstellingen van herkenbaar wetenschappelijk gewicht zijn. Met betrekking tot de wetenschappelijke benadering en methoden wordt beoordeeld of de gekozen methoden en technieken duidelijk omschreven zijn en of het werkplan, in het licht van de vraagstelling en de doelstelling van het onderzoek, van voldoende niveau is. Ook kunnen de referenten en beoordelingscommissie bezien hoe het voorgestelde onderzoek zich verhoudt tot internationaal onderzoek op dit terrein. Voor het effect van het onderzoek wordt de potentiële uitbreiding/verdieping van kennis in beschouwing genomen: welke perspectieven worden, via oplossing van de gestelde problematiek, binnen en buiten het desbetreffende vakgebied geopend? Wat is de relevantie van het voorstel voor de ontwikkeling van het betreffende gebied? Bij het behalen van onderzoeksresultaten die andere onderzoeksdisciplines in de praktijk kunnen gebruiken, zodat op die terreinen beter en vernieuwend onderzoek kan plaatsvinden, kan er sprake zijn van een uitstralend effect. Criterium 3: Wetenschappelijke kwaliteit van de groep wegingsfactor: 1/6 Bij de beoordeling van dit criterium weegt de hoofdaanvrager beduidend zwaarder mee dan de overige leden van de onderzoeksgroep. Een vooraanstaande internationale positie van de onderzoeksgroep zal onder meer moeten blijken uit publicaties in peerreviewed toptijdschriften. Daarnaast wordt er gekeken of de onderzoeksgroep het voorgestelde project goed kan uitvoeren. Heeft de onderzoeksgroep voldoende expertise, de juiste samenwerkingen en (toegang tot) de benodigde apparatuur? Criterium 4: Kennisbenutting wegingsfactor: 1/6 Voor het ALW Open Programma is door het voormalige ALW-Gebiedsbestuur besloten om het criterium kennisbenutting te laten beoordelen op basis van het wel of niet aanwezig zijn van een achttal facultatieve elementen in het kennisbenuttingsdeel van de aanvraag. De score op dit deelcriterium stelt het ENW-bureau bij de ontvangst van de aanvraag vast op basis van de in paragraaf 3.4 (7. Knowledge utilisation) vermelde checklist. De referenten en de beoordelingscommissie geven geen oordeel op het criterium kennisbenutting. Het is niet verplicht de vragen 7A t/m 7H in te vullen. Per ingevulde vraag wordt er op het ENW-bureau vastgesteld of de vraag voldoende positief dan wel negatief beantwoord is. Als de vraag niet is ingevuld wordt deze als negatief vastgesteld. NWO gebruikt scores op een schaal van 1 (excellent) tot 9 (slecht). Als geen van de vragen positief beantwoord is dan zal de score voor het beoordelingscriterium kennisbenutting uitkomen op 3,5: dit is nog goed genoeg om in beginsel in aanmerking te komen voor financiering. Als alle acht de vragen positief beantwoord zijn dan leidt dit tot de hoogst mogelijk deelscore van 1,0. Bij een positief aantal antwoorden tussen 1 en 7 is deze score evenredig tussen 3,2 en 1,3. Alle vragen zijn binair; zo volstaat bij vraag 7A één kennisgebruiker en bij vraag 7C één letter of commitment. U krijgt geen hogere score voor bijvoorbeeld meerdere brieven. 16
5 Contact 5.1 Inhoudelijke vragen Voor inhoudelijke vragen over het ALW Open Programma en deze call for proposals neemt u contact op met: Dr. Kirsten de Bruijn-Spoorendonk, telefoon: 070-344 07 76 Drs. Erik van Aert, telefoon: 070-344 06 38 E-mail: alwopenprogramma@nwo.nl 5.2 Technische vragen over het elektronisch aanvraagsysteem Bij technische vragen over het gebruik van ISAAC kunt u contact opnemen met de ISAAC helpdesk. Raadpleeg eerst de handleiding voordat u de helpdesk om advies vraagt. De ISAAC helpdesk is bereikbaar van maandag t/m vrijdag van 10.00 tot 17.00 uur op telefoonnummer +31 (0)20 346 71 79. U kunt uw vraag ook per e-mail stellen via isaac.helpdesk@nwo.nl. U ontvangt dan binnen twee werkdagen een reactie. 17
Uitgave: Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek Bezoekadres: Laan van Nieuw Oost-Indië 300 2593 CE Den Haag november 2017 18