Officiële uitgave van het Koninkrijk der Nederlanden sinds 1814.

STAATSCOURANT Officiële uitgave van het Koninkrijk der Nederlanden sinds 1814. Nr. 26536 11 mei 2018 Call for Proposals, voor aanvragen uit het ENW PPS-fonds 2018, Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek Impuls voor publiek-private samenwerking binnen de Topsectoren Chemie, Energie, Hightech Systemen & Materialen en ICT 19 april 2018 3 juli 2018 Den Haag, 19 april 2018 Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek Inhoud 1 Inleiding 1 1.1 Achtergrond 1 1.2 Beschikbaar budget 3 1.3 Geldigheidsduur Call for Proposals 1 2 Doel 3 3 Richtlijnen voor aanvragers 3 3.1 Wie kan aanvragen 4 3.2 Wat kan aangevraagd worden 5 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden 6 3.4 Het opstellen van de aanvraag 6 3.5 Subsidievoorwaarden 10 3.6 Het indienen van een aanvraag 16 4 Beoordelingsprocedure 17 4.1 Procedure 17 4.2 Criteria 19 5 Contact en overige informatie 19 5.1 Contact 19 5.1.1 Inhoudelijke vragen 19 5.1.2 Technische vragen over het online aanvraagsysteem ISAAC 20 5.2 Commissie Bezwaarschriften NWO 20 5.3 Overige informatie 20 6 Bijlage(n) 20 6.1 Intellectuele eigendomsrechten en kennistransfer; Project Agreement 20 6.2 In kind cofinanciering 23 1 Inleiding 1.1 Achtergrond ENW PPS-fonds NWO draagt bij aan het Kennis- en Innovatiecontract 2018 2019 (KIC), onder meer door middel van publiek-private samenwerkingsprogramma s (link). Het ENW PPS-fonds maakt onderdeel uit van die bijdrage, en wordt ingezet voor de topsectoren Chemie (incl. Biobased Economy), Energie, Hightech Systemen & Materialen (HTSM) en aan ICT binnen de topsectoren. Het ENW PPS-fonds biedt voor deze topsectoren mogelijkheden voor samenwerking met één of meerdere (grotere) bedrijven, met het MKB, met meerdere kennisinstellingen, incl. het HBO, en met consortia van bedrijven en kennisinstellingen. In overleg met de topsectoren is voor dit KIC gekozen om een deel van het budget van het PPS-fonds te reserveren voor bottom-up publiek-privaat onderzoek. Een ander deel van het ENW-budget gaat naar een aantal thema s/initiatieven voortkomend uit de Kennis en Innovatieagenda s (KIA s) van deze topsectoren, waarvoor consortia worden uitgenodigd voorstellen in het PPS-fonds in te dienen. Hierover gaat deze brochure niet. De mogelijkheden hiervoor worden op een later moment bekend gemaakt. Voortzetting van huidige PPS-programma s Binnen de voormalige gebieden die in ENW zijn opgegaan bestonden reeds bottom-up PPS- programma s, zoals het IPP van FOM dat tot op heden nog open stond voor indiening en het Innovatiefonds Chemie van Chemische Wetenschappen, dat de afgelopen jaren continue geopend was. Met het verschijnen van deze call blijven de huidige PPS-programma s met een paar aanpassingen de facto 1 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

nog tot 3 juli beschikbaar en worden dan gesloten om later dit jaar plaats te maken voor een nieuw ENW-breed PPS-programma. Verschillende topsectoren (Chemie, HTSM, Energie) waren reeds bekend met de genoemde PPSprogramma s, die al geruime tijd (mede) dienden als bijdrage van NWO aan die topsectoren. De bekende projectvormen IPP, CHIPP, TA, LIFT en KIEM vormen de basis voor deze call, waar mogelijk verbreed naar andere topsectore. Na 2018 en verder Het toekomstige PPS-fonds zal worden uitgelijnd op het geharmoniseerde instrumentarium van NWO, dat in de loop van 2018 vormgegeven wordt. Op termijn ambieert ENW een groot deel van zijn middelen voor PPS via dit fonds domeinbreed beschikbaar te stellen voor bottom-up indiening via een beperkte set aan projectvormen. Dat betekent dat huidige voorwaarden voor de PPS-instrumenten gewijzigd kunnen worden. Wij verzoeken u om bij vragen of bij voorgenomen indiening tijdig contact op met de contactpersonen. 1.2 Beschikbaar budget Het beschikbaar budget voor vrije indiening in het ENW PPS-fonds 2018 betreft in totaal M 8,6, gecompartimenteerd naar de topsectoren Chemie incl. BBE (M 4,8), HTSM (M 1,9), Energie (M 1,1) en ICT (M 0,85. 1.3 Geldigheidsduur Call for Proposals Deze Call for Proposals is geldig vanaf 19 april 2018 tot en met 3 juli 2018. 2 Doel Doel van het ENW PPS-fonds 2018 is: a. het bevorderen van PPS in onderzoeksgebieden met goede perspectieven op innovaties én uitdagende wetenschappelijke vragen, in de vorm van excellent wetenschappelijk onderzoek in aansluiting op hetgeen in het huidige Kennis- en Innovatiecontract met de topsectoren is overeengekomen. b. versterking van het vraaggestuurde onderzoek, innovatie en de valorisatie met het oog op strategische kansen voor economische groei en het aanpakken van maatschappelijke uitdagingen. Met de middelen uit het ENW PPS-fonds bouwt NWO ENW een portfolio op van projecten en programma s die voldoen aan minstens twee van de vier onderstaande punten: 1. de potentie hebben om uit te groeien tot grotere samenwerkingsverbanden; 2. vernieuwende onderzoekslijnen introduceren binnen bestaande PPS- programma s of -consortia; 3. de potentie hebben wetenschappelijke doorbraken te realiseren; 4. de potentie hebben om tot innovaties te komen met economische en/of maatschappelijke impact. Projecten en programma s dienen een bijdrage te leveren aan de realisering van de ambities van de topsectoren doordat zij passen binnen de Kennis- en Innovatieagenda s. Zie hiervoor deze linken hoofdstuk 3 van deze Call for Proposals. 3 Richtlijnen voor aanvragers In het kot PASSENDHEIDSVERKLARING Let op! Het onderwerp van uw aanvraag moet passen binnen de Kennis- en Innovatieagenda van een of meer topsectoren. Hiertoe vraagt u een passendheidsverklaring aan bij een topsector/tki, dat toetst of het onderwerp van uw voorstel past binnen de roadmaps die in de huidige Kennis- en Innovatieagenda s van de deelnemende topsectoren uitgewerkt zijn. Zie verderop in deze Call for Proposals hoe het aanvragen van een passendheidsverklaring in zijn werk gaat. Aanvragen zonder passendheidsverklaring zijn niet ontvankelijk bij NWO en worden niet in behandeling genomen in het ENW PPS-fond. CONTACT OPNEMEN MET BUREAU U wordt verzocht tijdig contact op te nemen met één van de contactpersonen (zie hoofdstuk 5). Voor de projectvormen IPP, CHIPP en TA is het noodzakelijk dat u al vanaf het begin van het traject, de planvorming, contact opneem. 2 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

PROJECTVORMEN Welke projectvormen zijn er binnen het ENW PPS-fonds? Het ENW PPS-fonds kent vijf projectvormen, die hieronder kort worden toegelicht. De uitgebreide toelichting is te vinden verderop in deze Call for Proposals. Industrial Partnership Programme (IPP) In IPP s gaat het om samenwerking tussen van één of meer bedrijven en één of meer kennisinstellingen. Projecten worden voor 50% gefinancierd door NWO en voor 50% in cash door het bedrijfsleven. Budget De minimumgrootte van een IPP is M 1,0. Chemical Industrial Partnership Programme (CHIPP) Bij CHIPP gaat het om samenwerking tussen ten minste één bedrijf en minstens twee kennisinstellingen. Projecten worden voor 50% gefinancierd door NWO en voor 50% in cash door het bedrijfsleven. Budget De minimumgrootte van een CHIPP is M 1,5, de maximum grootte M 2,0. Voor het MKB is er een kleinere variant van minimaal k 160. Technology Area (TA) Een Technology Area is gericht op de vorming van consortia van minimaal twee bedrijven en minimaal twee kennisinstellingen. NWO betaalt 70% van de projectkosten, de deelnemende bedrijven gezamenlijk 30%. De private bijdrage mag gedeeltelijk in kind zijn. Budget De minimum projectgrootte bedraagt k 750, de maximumgrootte k 1.500. Launchpad for Future Technology (LIFT) Bij LIFT gaat het om samenwerking tussen ten minste één bedrijf en ten minste één kennisinstelling. Projecten worden gemiddeld voor 1/4 gefinancierd door het bedrijfsleven in cash en voor 3/4 door NWO. Een LIFT-project wordt meestal in twee fases uitgevoerd en gefinancierd, maar het hele project wordt in één keer aangevraagd. Budget De minimum projectgrootte bedraagt k 150, de maximum grootte k 300. Kennis Innovatie Mapping (KIEM) Een KIEM is een project van een mkb-bedrijf samen met één of meer kennisinstellingen. In een KIEM-project combineren een MKB en een universiteit, of een MKB en een samenwerkingsverband van een universiteit en een HBO-instelling de praktijkervaring van het MKB met de wetenschappelijke expertise van de kennisinstellingen om een fundamenteel probleem op te lossen of om de kennis te verwerven die nodig is om een product, proces of dienst te vernieuwen. Ook kan een KIEM-subsidie gebruikt worden voor initiatieven van en met startups. Het deelnemende MKB is gevestigd in Nederland en betaalt 20% van de projectkosten, NWO 80%. Budget De projectgrootte bedraagt minimaal 20.000, opgebouwd uit 4.000,- cash bedrijfsbijdrage en een bijdrage uit het ENW PPS-fonds van 16.000. Tot maximaal 50.000, met 10.000 bedrijfsbijdrage en 40.000 uit het Fonds. Welke projectvorm is beschikbaar per topsector? In de tabel hieronder is samengevat welke projectvorm voor welke topsector beschikbaar is. IPP CHIPP TA LIFT KIEM Chemie (incl. BBE) X X X X Energie X X X 3 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

IPP CHIPP TA LIFT KIEM HTSM X X ICT X X X 3.1 Wie kan aanvragen Aanvragen kunnen worden ingediend door hoogleraren, universitair (hoofd-)docenten en andere onderzoekers met een vergelijkbare aanstelling wanneer zij: in dienst zijn bij een van de volgende kennisinstellingen: a. Nederlandse universiteiten; b. KNAW- en NWO-instituten; c. het Nederlands Kanker Instituut; d. het Max Planck Instituut voor Psycholinguïstiek te Nijmegen, en e. de onderzoekers van de Dubble-bundellijn bij de ESRF te Grenoble. f. NCB Naturalis g. Advanced Research Centre for NanoLithography (ARCNL) h. Prinses Maxima Centrum én ten minste beschikken over een doctoraal- of ingenieursdiploma of op gelijkwaardige wijze zijn gekwalificeerd én een dienstverband (aanstellingsduur) hebben voor ten minste de looptijd van het aanvraagproces en het onderzoek waarvoor de subsidie wordt aangevraagd. Een uitzondering op de vereiste aanstellingsduur kan gemaakt worden voor: hoofdaanvragers met een tenure track of vergelijkbare tijdelijke aanstelling die tenminste de helft van de vereiste duur beslaat. medeaanvragers. De betreffende aanvragers dienen dan middels een brief aan te tonen dat adequate begeleiding voor de volledige duur van het onderzoek gegarandeerd wordt voor alle uitvoerders voor wie subsidie wordt aangevraagd. Aanvragen worden altijd ingediend door een academische onderzoeker namens een consortium van bedrijven en onderzoekers. Aanvullende voorwaarden/criteria KIEM-aanvragen kunnen ook door lectoren verbonden aan een HBO-instelling als hoofdaanvrager worden ingediend, mits minstens één medeaanvrager in dienst is van een Nederlandse universiteit. In ieder projectconsortium participeert minstens één (IPP, CHIPP, LIFT, KIEM) of twee (TA) bedrijven met een volledig private bijdrage én een directe kennis- en/of innovatievraag. Daarnaast mogen ook andere organisaties meedoen als co-financier (zie paragraaf 3.5) Bedrijven en andere co-financierende partijen komen niet in aanmerking voor NWO- financiering, maar dragen in cash (en/of indien van toepassing in kind) bij aan het onderzoek. De in cash-bijdragen worden via NWO en als onderdeel van de subsidie verstrekt aan de aanvragende universiteit(en) / onderzoeksinstitu(u)t(en). Reeds bij het indienen van de aanvraag moet duidelijk zijn dat er commitment aan NWO is van de deelnemende private partijen middels een letter of commitment (zie paragraaf 3.4). Private partijen treden in de aanvraag op als Private participant. De vertegenwoordiger(s) van de private partij(en) in het consortium (i.e. personen die namens een Private Participant in het voorstel worden genoemd), dient/dienen geen (bezoldigd of onbezoldigd) academisch dienstverband te hebben in een academische onderzoeksgroep die deel uit maakt van het aanvragende consortium. De vertegenwoordiger(s) kan/kunnen dus geen dubbelrol vervullen in een aanvraag/project. Concreet: een academische (mede)aanvrager kan dus niet ook een bedrijf vertegenwoordigen. Private partijen dienen aan de volgende voorwaarden te voldoen om mee te tellen als deelnemende partij in een aanvraag/project: Een bedrijf dient te zijn ingeschreven bij de Kamer van Koophandel (of een vergelijkbare instantie in het buitenland indien het een buitenlands bedrijf betreft); Een private partij dient een directe, relevante kennis- en/of innovatievraag te hebben en in cash bij te dragen; De in cash-bijdrage dient van private oorsprong te zijn (de bijdrage kan bijvoorbeeld geen elders verkregen subsidie zijn of uit andere overheidsmiddelen bestaan). Met name voor kleinere/jongere bedrijven/startups geldt dat: 4 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

Het niet voor de gelegenheid van het project dient te zijn opgericht. Richtlijn is daarom dat het bedrijf minstens een jaar bestaat; Op verzoek een jaarrekening moet worden overlegd; De academische aanvragers c.q. bij het project betrokken onderzoekers uit de onderzoeksgroep van een aanvrager géén aanstelling mogen hebben bij het bedrijf dat in de betreffende aanvraag participeert; adviesfuncties op afstand zijn echter niet op voorhand uitgesloten. In het aanvraagformulier worden de deelnemende private partijen gevraagd bovenstaande punten te adresseren. Mogelijk wordt om aanvullende informatie gevraagd. Aanvragen waarin bedrijven participeren die niet voldoen aan bovengenoemde voorwaarden zijn niet ontvankelijk. Het niet-universitaire deel van WUR, de TO2-federatie 1, RIVM en KNMI kunnen als kennisinstelling lid zijn van een consortium. Op deze wijze dragen hun onderzoekers bij aan een project en hebben toegang tot de kennis. In tegenstelling tot de door NWO erkende onderzoeksinstituten komen deze organisaties echter niet in aanmerking voor subsidiëring door NWO. Daarnaast kunnen het niet-universitaire deel van WUR, de TO2-federatie, RIVM en KNMI, alsook andere typen (maatschappelijke) organisaties die niet voor NWO-financiering in aanmerking komen, participeren als EXTRA private partij. Daarbij dragen zij in cash (en indien van toepassing in kind) bij aan het project, en hun bijdrage telt mee bij de berekening van de NWO-subsidie (echter niet voor PPS-toeslag en de bepaling van het minimaal benodigde aantal private partijen in een bepaalde werkvorm, tenzij kan worden aangetoond welke private oorsprong de bijdrage heeft, en welke private kennis- en/of innovatievraag er is). Zie paragraaf 3.5 voor details. Het ENW PPS-fonds zet in op een grote deelname van MKB 2 aan de projecten en programma s. MKB s worden dan ook van harte uitgenodigd om in de consortia deel te nemen. De vertegenwoordiging en doorstroom van vrouwen in de wetenschap loopt sterk achter bij die van mannen. Vrouwen worden daarom nadrukkelijk uitgenodigd voorstellen in te dienen. 3.2 Wat kan aangevraagd worden Overzicht In aanmerking voor vergoeding komen de kosten voor: tijdelijk op het project bij de onderzoeksinstelling aan te stellen wetenschappelijk personeel, te weten promovendi (met een aanstellingsduur van 4 jaar) en postdocs; (let op: géén promovendi in KIEM!); analisten en technische ondersteuning; materiële kosten die direct gerelateerd zijn aan het project, zoals kosten voor chemicaliën, materialen, apparatuur, kennisoverdracht, kennisbenutting en binnen- en buitenlandse reiskosten. Personeel Personeelslasten zijn subsidiabel conform het meest recente Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek, dat is ondertekend door NWO, VSNU, NFU, ZonMw, KNAW en VFI. Het akkoord en de maximumbedragen voor personeelslasten zijn te vinden op http://www.nwo.nl/akkoordbekostigingen www.nwo.nl/salaristabellen. Deze tabellen worden jaarlijks per 1 juli geïndexeerd. De tarieven die gelden op het moment van toewijzing van de subsidie zijn van toepassing. Voor het HBO (in KIEM) gelden de HOT- tarieven (zie hieronder). Uitgezonderd KIEM geldt een minimale aanstellingsduur van 12 maanden met een omvang van minstens 0,5 fte. KIEM In KIEM geldt dat ook HBO-instellingen kunnen aanvragen (altijd samen met een universiteit). De HOT-tarieven zijn daarop van toepassing, waarbij alleen medior-en senioronderzoekers worden vergoed (schaal 12 resp. 13, met maximale uurtarieven van 87 resp. 95). Verder geldt dat: de HBO-instelling een deugdelijke urenadministratie moet bijhouden die overlegd moet kunnen 1 De leden van de TO2-federatie zijn: TNO, DLO en de Grote Technologische Instituten (GTI s) Deltares, Energieonderzoekscentrum Nederland (ECN), Maritiem Research Instituut Nederland (MARIN) en het Nationaal Lucht- en Ruimtevaartlaboratorium (NLR). 2 Om te bepalen of een projectdeelnemer een MKB-ondernemer is, wordt uitgegaan van de MKBdefinitie van de Europese Commissie. Zie http://ec.europa.eu/growth/smes/business-friendly-environment/sme-definition/ index_en.htm. Echter, in het geval van bedrijven/startups voortkomend uit een universiteit zal soepel worden omgegaan met het in de definitie gestelde maximale participatieplafond ( 50%) van de universiteit. 5 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

worden. Bij de subsidievaststelling moeten de gerealiseerde gegevens onderbouwd worden met gegevens uit de urenadministratie waarop zichtbaar de betreffende medewerker en zijn/haar leidinggevende de uren hebben geaccordeerd; een op te leveren controleverklaring deel kan uitmaken van de subsidievaststelling. Het ENW PPS-fonds legt het accent op het aanstellen van nieuw wetenschappelijk personeel. Consortia zijn echter vrij om de mix van kosten die ze uit het Fonds willen laten vergoeden, af te stemmen op hun projectactiviteiten. Het is noodzakelijk om in de aanvraag de gekozen mix goed te motiveren. Aanvragen waarbij géén onderzoekers worden aangevraagd, worden niet in behandeling genomen. Kosten die voor eigen rekening komen De deelnemende kennisinstellingen en private partijen dragen uit eigen middelen de kosten voor de benodigde infrastructuur en de begeleiding van de projectmedewerkers (voor de aanvragende instelling(en) wordt verwezen naar de NWO Subsidieregeling). Andere deelnemende niet-subsidiabele consortiumpartijen dragen hun eigen kosten. Deze kosten mogen ook géén onderdeel zijn van eventuele in kind cofinanciering die meetelt voor de bepaling van de hoogte van de NWO-subsidie. Aanvullende voorwaarden voor materiële kosten voor IPP Energie en HTSM Vergoedingen voor indirecte of infrastructurele kosten, zoals voor reeds aanwezig vast personeel, huur van machinetijd voor rekenwerk, gas en elektriciteit, cryogene vloeistoffen, werkplaatskosten, administratie e.d. kunnen, overeenkomstig de NWO Subsidieregeling, NIET worden vergoed. Indien de faculteit echter substantieel hogere kosten zou moeten maken voor verbruiksgoederen/materiële kosten, bijvoorbeeld vanwege een noodzakelijk zeer intensief gebruik van vloeibaar helium of gebruik van cleanrooms, kunnen de extra kosten vergoed worden onder de volgende voorwaarden: De materiële kosten van het desbetreffende project zijn minstens k 10 per jaar hoger dan van reguliere experimentele projecten. Dit dient aangetoond te worden in het voorstel. NWO vergoedt alleen kosten die binnen de tweede geldstroom subsidiabel zijn, i.e. voor verbruiksgoederen en andere directe kosten. Deze kosten moeten in het projectvoorstel zijn opgenomen en in een toekenningsbrief onderdeel vormen van de toegekende budgetten. Voor het gebruik van cleanrooms geldt de NWO-domein TTW Cleanroom regeling (gebaseerd op de tarieven van NanoLabNL (zie http://www.nanolabnl.nl/facilities/rates)) met een maximum van k 25 per onderzoeker per jaar, en een degelijke onderbouwing per project. 3.3 Wanneer kan aangevraagd worden IPP, CHIPP-, TA- en LIFT Er is in 2018 voor het indienen van IPP, CHIPP-, TA- en LIFT-aanvragen één deadline: Dinsdag 3 juli 2018, 14.00 uur; beoogde besluitvorming begin december 2018. KIEM KIEM-aanvragen kunnen, zolang het budget toereikend is, doorlopend worden ingediend tot en met dinsdag 3 juli 2018. De aanvragers ontvangen binnen circa zes weken na indiening het besluit. Aanvragen kunnen na indiening niet meer worden verbeterd of aangevuld, tenzij op verzoek van NWO tijdens de ontvankelijkheidstoets. 3.4 Het opstellen van de aanvraag Passendheidsverklaring Voor de Topsector Chemie moet het onderwerp passen binnen één of meer van de roadmapsvan de agenda en/of de Onderzoeksagenda Biobased Economy 2015-2027. U dient daartoe een passendheidsverklaring te verkrijgen bij het TKI Chemie. Het formulier kunt u hierdownloaden. Voor meer informatie, of bij twijfel of uw onderwerp past, kunt u terecht bij het TKI Chemie (Mw. Isabelle Hulshof, tkichemie@tkichemie.nl, tel. 070 344 05 86). Voor de Topsector Energie moet het onderwerp moet passen binnen de agenda s van één of meer TKI s binnen de Topsector Energie. U dient daartoe een passendheidsverklaring te verkrijgen vanuit deze topsector. Contact en aanvraag passendheidstoets via NWO-contactpersoon (zie 5.1). 6 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

Voor de Topsector HTSM moet het onderwerp passen binnen één of meer van de roadmapsvan de topsector HTSM. U dient daartoe een passendheidsverklaring te verkrijgen van de trekker van de betreffende roadmap. Het in te vullen formulier kunt u hierdownloaden. Voor meer informatie, of bij twijfel of uw onderwerp past, kunt u terecht bij het TKI HTSM: info@hollandhightech.nl. Voor de Topsector ICT betekent dit dat het onderwerp moet passen binnen de KIA van ICT. U dient daartoe een passendheidsverklaring te verkrijgen vanuit deze topsector. Contact en aanvraag passendheidstoets via NWO-contactpersoon (Zie 5.1). Voor alle Topsectoren geldt: Stuur uw verzoek ruim tevoren op naar het betreffende TKI (uiterlijk één maand vóór de deadline van het PPS-fonds). Verzoeken met betrekking tot een KIEM-aanvraag kunnen doorlopend worden ingediend. De TKI s streven ernaar om u binnen twee weken uitsluitsel te verschaffen. Als uw voorstel past, ontvangt u van het betreffende TKI een passendheidsverklaring. Deze voegt u als bijlage toe aan de aanvraag die u in het PPS-fonds indient. Indien u twijfelt of uw beoogde onderzoek past binnen een topsector, wordt u aangeraden in een eerder stadium contact op te nemen met een TKI. 7 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

Stroomschema aanvraag- en beoordelingsprocedure In onderstaand stroomschema is de aanvraag- en beoordelingsprocedure samengevat. De beoordelingsprocedure wordt toegelicht in hoofdstuk 4. 8 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

Géén vooraanmeldingstraject Voor alle aanvragen geldt dat er géén vooraanmelding nodig is. U dient meteen een volledige aanvraag in. Voertaal IPP-, CHIPP-, TA- en LIFT-aanvragen dienen in het Engels geschreven te zijn; KIEM-aanvragen mogen ook in het Nederlands worden gesteld. Bestanddelen van de aanvraag De subsidieaanvraag bestaat uit drie (IPP), vier (KIEM) of vijf (overige projectvormen) delen. Voor alle projectvormen betekent dit: 1. een factsheet (uitgezonderd voor IPP); 2. het aanvraagformulier met daarin het onderzoeksvoorstel; 3. voor iedere deelnemende co-financier een letter of commitment, 4. een passendheidsverklaring afgegeven door het betreffende TKI; en voor CHIPP-, TA- en LIFTprojecten: 5. een lijst met referentensuggesties. LET OP: Het is niet toegestaan aanvullende informatie in de vorm van bijlagen aan de aanvraag toe te voegen (bijvoorbeeld extra resultaten, manuscripten, support letters e.d.). Hieronder leest u hoe de formulieren en formats beschikbaar zijn. Factsheet De factsheet kan direct in het online aanvraagsysteem ISAAC van NWO ingevuld worden (www.isaac.nwo.nl). Bij het invullen van de online factsheet in ISAAC kan alleen gebruik gemaakt worden van ASCII-tekens ( plain text ). Voor de factsheet is gebruik van (structuur)formules, illustraties, cursiveringen etc. dus niet mogelijk. Deze kunnen vanzelfsprekend wél gehanteerd worden in het voorstel. Het is verplicht om in de ISAAC-factsheet de disciplinecode op te nemen die het best overeenkomt met het onderwerp van uw onderzoeksvoorstel. U vindt dit onder de tab Algemeen, sectie Disciplines. Indien van toepassing kunt u ook andere relevante disciplines opnemen. U kunt alleen disciplines opnemen uit de door NWO vastgestelde lijst. U vindt de lijst via www.nwo.nl/researchfields. LET OP: Referenten worden in eerste instantie alleen op basis van de wetenschappelijke samenvatting, die via de factsheet in ISAAC ingediend is, benaderd. Deze samenvatting dient dan ook het voorstel geheel af te dekken. Houd er rekening mee dat de populaire samenvatting gebruikt wordt voor publicatie (bijvoorbeeld op het internet), indien uw aanvraag wordt gehonoreerd. Aanvraagformulier, Het aanvraagformulier is te vinden op de ISAAC-website (www.isaac.nwo.nl) of (voor IPP) via het bureau beschikbaar. Format voor een letter of commitment Het format voor een letter of commitment is te vinden op de ISAAC-website (www.isaac.nwo.nl). Steunbrieven moeten tegelijk met de aanvraag via ISAAC als aparte PDF-documenten worden ingediend. Passendheidsverklaring De passendheidsverklaring van het onderwerp van uw aanvraag ontvangt u van het betreffende TKI. Deze verklaring moet tegelijk met de aanvraag via ISAAC als een apart PDF-document worden ingediend. Formulier voor het aanleveren van referentensuggesties Het is verplicht voor aanvragers van CHIPP-, TA- en LIFT-projecten om tien suggesties te doen voor mogelijk te raadplegen buitenlandse referenten. Vul hiervoor de referentenlijst volledig in. Het formulier voor het aanleveren van referentensuggesties is te vinden op de ISAAC-website (www.i- SAAC.nwo.nl). Om de vertrouwelijkheid te waarborgen wordt de hoofdaanvrager verzocht deze namen in een aparte bijlage als PDF-document bij te voegen in ISAAC. De lijst met referentensuggesties mag geen namen van onderzoekers bevatten waarmee de aanvragers in de laatste drie jaar hebben samengewerkt, op dit moment samenwerken, of zullen gaan samenwerken. Dit betreft niet alleen co-auteurs, maar ook andere vormen van samenwerking. Alleen 9 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

referenten zonder betrokkenheid 3 bij het aanvragende onderzoeksteam en de aanvraag zijn bruikbaar. De gesuggereerde referenten mogen niet in Nederland werkzaam zijn. Uit deze mogelijke deskundigen wordt een aantal onafhankelijke referenten aangeschreven. Naast de suggesties van de aanvragers kunnen ook altijd andere deskundigen worden ingeschakeld als referent. Indien u wilt dat NWO bepaalde personen uitsluit als referent van uw aanvraag kunt u NWO hierom per e-mail verzoeken, onder opgaaf van redenen. U kunt maximaal drie non-referenten opgeven. Leden van het ENW Domeinbestuur en van de ENW PPS-Raad kunt u niet als non-referent aanmerken. Stuur uw e-mail naar ENWPPSfonds@nwo.nl. De e-mail moet uiterlijk op de dag dat u ook uw aanvraag bij NWO indient door NWO ontvangen zijn. 3.5 Subsidievoorwaarden Voor het stimuleren van de samenwerking tussen bedrijfsleven en kennisinstellingen kent het ENW PPS-fonds een aantal werkvormen. Deze werkvormen verschillen van omvang en van cofinancieringspercentages, en zijn voor verschillende topsectoren. Co- financierende partijen en NWO dragen per werkvorm in andere verhoudingen bij aan de financiering van de samenwerkingsprojecten. De details worden verderop in deze paragraaf beschreven. Algemene voorwaarden Voor alle onderstaande werkvormen geldt: Op het ENW PPS-fonds is de NWO-regeling subsidieverlening van toepassing. Projecten dienen binnen negen maanden na dagtekening van het subsidiebesluit van start te gaan. NWO kan overgaan tot intrekking van de subsidie indien aan deze voorwaarde niet wordt voldaan. NWO rekent de volgende percentages voor NWO-uitvoeringskosten (overhead): 6% van het totale cash-budget voor IPPs, en 5% van het totale cash-budget voor CHIPP-, TA-, en LIFT-projecten (over KIEM worden geen uitvoeringskosten berekend). Dit bedrag dekt deels de organisatie en uitvoering van de Fonds- activiteiten. Tevens worden er onder andere netwerkbijeenkomsten van georganiseerd. De bedragen worden uit de cofinanciering gereserveerd. De projectpartners (de betrokken kennisinstellingen en de private en andere co- financierende partijen) moeten vóór de start van het project met elkaar en met NWO een consortium agreement of project agreement ondertekenen, waarin afspraken worden gemaakt over onder meer IE, kennisoverdracht en een aantal andere zaken (zie verder bijlage 6.1). De projectpartners wordt aangeraden om nog vóór het indienen van een aanvraag een concept agreement klaar te hebben. Dit bevordert een snelle start van het project na de subsidieverlening. NWO stelt voor de verschillende werkvormen op aanvraag een model agreement beschikbaar. Cash en in kind cofinanciering Het ENW PPS-fonds is voor NWO ENW een praktische vertaling van het topsectorenbeleid. Het is een middel om bedrijven te stimuleren te investeren in onderzoek en innovatie, in lijn met de Kennis- en Innovatieagenda s. Centraal staat de wens en behoefte van bedrijven om hun kennisbasis te versterken en/of hun innovatie te versnellen. Het ENW PPS-fonds helpt daarbij door, afhankelijk van de private investering in een project, een deel van de projectkosten te financieren. Zo maakt het Fonds het mogelijk dat grotere projecten sneller tot stand komen en verkleint het Fonds voor bedrijven het risico dat inherent is aan wetenschappelijk onderzoek. De hoogte van de bijdrage vanuit het PPS-Fonds is afhankelijk van de cash-bijdrage van de deelnemende private partijen. Het Fonds betaalt 50% van de kosten van een IPP of CHIPP, 70% van een Technology Area, 75% van een LIFT-project en 80% van een KIEM- project, gerekend exclusief de PPS-toeslag. Bij Technology Area s telt ook een deel van de private in kind-bijdrage mee bij het bepalen van de hoogte van de Fonds-bijdrage. Iedere private partij die participeert in een aanvraag, draagt in cash - en in Technology Area s desgewenst ook in kind - bij aan het project dat het consortium wil uitvoeren. Voor de berekening van de Fonds-bijdrage is de totale inleg van alle deelnemende private partijen gezamenlijk van belang. Het consortium bepaalt zelf in onderling overleg wat ieders bijdrage is. 3 Mogelijke betrokkenheden staan vermeld in de code belangenverstrengeling; deze is te vinden op de website van NWO: http:// www.nwo.nl/gedragscode. 10 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

PPS-toeslag 4 Ook het Ministerie van Economische Zaken en Klimaat (EZK) kan bijdragen aan het projectbudget van een publiek-privaat samenwerkingsproject. Op basis van de cash-inleg van bedrijven kan een TKI bij de Rijksdienst voor Ondernemend Nederland (RvO, een agentschap van het Ministerie van EZ) een zogenoemde PPS-projecttoeslag aanvragen. De PPS-toeslag bedraagt ongeveer 25% van de cashbijdrage van de bedrijven. 5 De PPS- projecttoeslag wordt door een TKI (via NWO) ingezet in het project dat de toeslag genereert. Extra cash-inzet van het bedrijfsleven loont dus! Het PPS-fonds zet projecttoeslag in in IPP, CHIPP en TA. Door de inzet van PPS-toeslag kunnen deze projecten, na verrekening van kosten voor projectmanagement door het NWO-bureau, doorgaans over meer budget beschikken dan de som van de NWO- bijdragen en de cofinanciering. De berekening van het projectbudget is te maken met behulp van de tabellen in de betreffende aanvraagformulieren. Co-financiering door andere organisaties dan bedrijven Het is gebleken dat naast bedrijven tal van andere organisaties (privaat, publiek) bereid zijn om met cash en in kind bij te dragen aan innovatief onderzoek in het kader van de topsectoren. Ook NWO vindt de bijdragen van deze maatschappelijke organisaties belangrijk voor het draagvlak van innovatie. Deze bijdragen tellen daarom mee bij de berekening van de hoogte van de bijdrage uit het Fonds, mits in de consortia ook minstens één bedrijf (IPP, CHIPP, LIFT, KIEM) of minstens twee bedrijven (TA) met een kennis- en/of innovatievraag in cash meebetalen aan de projectkosten. In veel gevallen tellen de cash-bijdragen van deze andere organisaties echter niet mee voor de berekening van PPS-projecttoeslag. De onderstaande tabel geeft een samenvattend overzicht van de mogelijkheden: Kan de organisatie rechtstreeks uit PPS-fonds subsidie ontvangen? Telt de cash-bijdrage van de organisatie mee voor berekening hoogte van bijdrage uit{ PPS-fonds PPStoeslag Bedrijven Nee Ja Ja Universiteiten en door Ja Nee Nee NWO erkende onderzoeksinstellingen HBO Nee (IPP, CHIPP, TA, LIFT) Nee Nee Ja (KIEM) Niet-universitair deel WUR Nee Ja Nee TO2-federatie Nee Ja Nee 1 RIVM Nee Ja Nee KNMI Nee Ja Nee Openbare lichamen, zoals waterschappen Nee Ja Nee Instellingen zonder ANBI-status 2 Nee Ja Nee Instellingen met ANBI-status Nee Ja Ja 3 1 Tenzij aangetoond kan worden dat de bijdrage een private oorsprong heeft. 2 Algemeen nut beogende instellingen (ANBI s) worden aangewezen door de belastingdienst. Zij kunnen gebruikmaken van bepaalde belastingvoordelen, zie http://www.belastingdienst.nl/wps/wcm/connect/bldcontentnl/belastingdienst/zakelijk/ bijzondere_regelingen/goede_doelen/algemeen_nut_beogende_instellingen/ 3 Een TKI mag per jaar over maximaal M 8 aan cash-bijdragen van ANBI-instellingen TKI-toeslag aanvragen. 4 De TKI-toeslagregeling is een regeling van het Ministerie van Economische Zaken, uitgevoerd door de Rijksdienst voor Ondernemend Nederland (RvO). Alles wat in deze Gids erover wordt opgemerkt, is gebaseerd op de artikelen zoals gepubliceerd in de Staatscourant. Bij een conflict is de officiële bewoording in de Staatscourant leidend. Deze Gids gaat uit van de veronderstelling dat de regeling nog bestaat op het moment dat een subsidie uit het Innovatiefonds Chemie wordt toegekend, en dat het desbetreffende project voldoet aan de voorwaarden van de TKI-regeling. 5 De precieze hoogte van de PPS-toeslag is mede afhankelijk van de uitputting van het budget dat het Ministerie van EZK in een bepaald jaar heeft begroot. Als TKI s meer toeslag aanvragen dan er budget is, gaat het toeslagpercentage navenant omlaag. Er zijn ook nog andere factoren van belang. Een toeslagpercentage van 25% geeft echter een goede indicatie. Ook hier geldt weer dat de publicatie van de regeling in de Staatscourant bepalend is. In een projectaanvraag waarin PPS-projecttoeslag wordt aangevraagd, moet de inzet van die toeslag apart worden aangegeven. Ook zonder die inzet moet het project uitvoerbaar zijn. 11 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

De vijf projectvormen van het ENW PPS-fonds Het ENW PPS-fonds kent vijf projectvormen. In de infographic hierboven en in de tabel hieronder is samengevat welke projectvorm voor welk topsectorcompartiment beschikbaar is. Vervolgens volgt per projectvorm een toelichting. IPP CHIPP TA LIFT KIEM Chemie (incl. BBE) X X X X Energie X X X HTSM X X ICT X X X 1. Industrial Partnership Programme (IPP) IPP kan worden aangevraagd voor de topsectoren HTSM, Energie en ICT. In IPP s werken kennisinstellingen samen met het bedrijfsleven aan uitdagende wetenschappelijke vragen en baanbrekende innovaties. IPP s voldoen aan de volgende basisvoorwaarden: 1. Het gaat om (fundamenteel) onderzoek door (onderzoekers van) één of meer kennisinstellingen in nauwe samenwerking met (onderzoekers van) één of meer bedrijven. 2. Het programma beslaat een onderzoeksgebied met goede perspectieven op innovaties én uitdagende wetenschappelijke vragen. 12 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

3. De partners formuleren samen de onderzoeksdoelen. 4. Er worden goede afspraken gemaakt over intellectueel eigendom en openbaarmaking. 5. Bedrijven financieren minimaal de helft van het programmabudget in cash. 6. Het totale programmabudget bedraagt ten minste 1 miljoen euro. 7. Het programmavoorstel wordt door onafhankelijke (internationale) referenten beoordeeld. N.B. Onderzoekers/consortia die overwegen een IPP in te dienen worden verzocht altijd ruim (enkele maanden) tevoren contact op te nemen met het bureau (contactpersonen zie hoofdstuk 5.1) voor advies over het indienen van hun aanvraag. 2. Chemical Industrial Partnership Programme (CHIPP) CHIPP kan worden aangevraagd voor de Topsector Chemie. In CHIPP werken één of meer bedrijven en minstens twee (aanvragende) kennisinstellingen met elkaar samen (zie paragraaf 3.1 voor de voorwaarden voor deelname). De co-financierende partij(en samen) en NWO betalen ieder 50% van de projectkosten in cash. De minimum grootte van een CHIPP is M 1,5 (d.i. k 750 private bijdrage in cash + k 750 uit het ENW PPS-fonds); de maximum projectgrootte is M 2,0. MKB-variant 6 Zie de bovenstaande basisvariant, maar de minimum projectgrootte is k 160 (d.i. k 80 bijdrage in cash van één of meer MKB s + k 80 uit het PPS-Fonds). N.B. Onderzoekers/consortia die overwegen een CHIPP in te dienen worden verzocht altijd ruim (enkele maanden) tevoren contact op te nemen met het bureau (contactpersonen zie hoofdstuk 5.1) voor advies over het indienen van hun aanvraag. Samenvattende tabel CHIPP CHIPP 1 bedrijf + 2 kennisinstellingen bedragen in cash k Bedrijf PPS-Fonds Totaal Niet-MKB Min 750 750 1.500 MKB Min 80 80 160 3. Technology Area (TA) Max 1.000 1.000 2.000 Technology Area kan worden aangevraagd voor de topsector Chemie. In TA s werken minstens twee bedrijven en minstens twee (aanvragende) kennisinstellingen met elkaar samen (zie paragraaf 3.1 voor de voorwaarden voor deelname). Daarnaast mogen ook andere al dan niet private partijen participeren (zie eerder in deze paragraaf 3.5). De deelnemende co-financierende partijen dragen gezamenlijk 30% van de projectkosten, NWO via het PPS-Fonds 70%. In TA is het voor co-financierende partijen mogelijk om deels in kind bij te dragen. Dit is met name voor het MKB interessant, samen met het feit dat er in grotere bedrijfsconsortia mag worden deelgenomen, waardoor de (in cash) inleg per bedrijf relatief laag kan zijn. De minimum projectgrootte bedraagt k 750 (d.i. k 225 gezamenlijke private bijdrage + k 525 NWO); de maximum grootte bedraagt k 1.500 (d.i. k 450 gezamenlijke bedrijfsbijdrage + k 1.050 NWO). Co-financierende partijen dragen in cash en/of in kind bij aan het project. 7 Uitsluitend bedrijven die (ook) in cash bijdragen aan het consortium, tellen mee voor het bepalen van het aantal benodigde bedrijven (minimaal twee); Uitsluitend private partijen die (ook) in cash bijdragen aan het consortium, tellen mee voor de berekening van de bijdrage vanuit het PPS-fonds. Naast de cash telt een deel van de private in kind-inbreng mee voor de berekening van de bijdrage vanuit het Fonds: C Als een MKB 8 in kind inbrengt, telt hiervan 2x de cash-inleg mee voor de berekening van de bijdrage uit het Fonds. Dus van een MKB dat 3.000 in cash bijdraagt aan een project, telt 6 Om te bepalen of een projectdeelnemer een MKB-ondernemer is, wordt uitgegaan van de MKB- definitie van de Europese Commissie. Zie http://ec.europa.eu/growth/smes/business-friendly- environment/sme-definition/index_en.htm. Echter, in het geval van bedrijven/startups voortkomend uit een universiteit zal soepel worden omgegaan met het in de definitie gestelde maximale participatieplafond ( 50%) van de universiteit. 7 Zie voor de voorwaarden voor in kind-bijdragen Annex 6.2. 8 Om te bepalen of een projectdeelnemer een MKB-ondernemer is, wordt uitgegaan van de MKB- definitie van de Europese Commissie. Zie http://ec.europa.eu/growth/smes/business-friendly-environment/sme-definition/index_en.htm. Echter, in het geval van bedrijven/startups voortkomend uit een universiteit zal soepel worden omgegaan met het in de definitie gestelde maximale participatieplafond ( 50%) van de universiteit. 13 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

maximaal (2* 3.000 =) 6.000 in kind, en daarmee maximaal 9.000 totaal, mee voor de berekening van de Fonds-bijdrage. Wordt er door het MKB minder in kind ingebracht dan maximaal toegestaan, dan telt uiteraard het lagere, gecommitteerde bedrag mee voor de berekening van de Fonds-bijdrage. C Als een niet-mkb in kind inbrengt, telt hiervan 0,5 x de cash-inleg mee voor de berekening van de Fonds-bijdrage. Dus van een niet-mkb dat 3.000 in cash bijdraagt aan een project, telt maximaal ( 3.000/2 =) 1.500 in kind, en daarmee maximaal 4.500 totaal, mee voor de berekening van de Fonds-bijdrage. In kind-bijdragen moeten essentieel zijn voor het project en zijn opgenomen in de begroting van de onderzoekskosten van de projectaanvraag. In kind bijdragen zijn bijvoorbeeld: C personeel (maximum tarief 100/uur) C materialen C (gebruik van) apparatuur. Zie bijlage 6.2 voor de voorwaarden waaraan de in kind-bijdragen moeten voldoen. N.B. Onderzoekers/consortia die overwegen een TA in te dienen worden verzocht altijd ruim (enkele maanden) tevoren contact op te nemen met het bureau (contactpersonen zie hoofdstuk 5.1) voor advies over indienen van hun aanvraag. Samenvattende tabel TA TA 2 bedrijven + 2 kennisinstellingen bedragen in k Bedrijven Fonds Totaal Totale projectkosten Min 225 525 750 Max 450 1.050 1.500 Cash per bedrijf In kind-inbreng per MKB- bedrijf die meetelt voor bijdrage uit het Fonds In kind-inbreng per niet- MKB-bedrijf die meetelt voor bijdrage uit het Fonds Voorbeeld van een TA Max Max alles telt mee per bedrijf 2*cash-inleg per bedrijf cash-inleg/2 In het onderstaande voorbeeld doen drie bedrijven mee in het consortium, twee MKB s en één groter bedrijf. Bedrijf 1 (niet-mkb) draagt aan het project k 110 bij in cash en k 70 in kind. Van de in kind-bijdrage telt k 55 mee voor de berekening van de bijdrage uit het Fonds, namelijk de cash-bijdrage gedeeld door 2. Bedrijf 2, een MKB, draagt k 5 in cash en k 20 in kind bij. Van de in kind telt 2x de cash-inleg van k 5 = k 10 mee in de berekening. Bedrijf 3, eveneens een MKB, draagt k 20 in cash en k 25 in kind bij. Deze inbreng telt in z n geheel mee in de berekening. Het bedrijf had desgewenst tot (2 x k 20 =) k 40 aan in kind-inspanningen in het project kunnen inbrengen om te laten meetellen voor de hoogte van de bijdrage uit het Fonds. De totale co-financiering bedraagt k 225, waarvan k 135 in cash. Vanuit NWO is k 525 beschikbaar. Van het totale cash-bedrag (k 660) is 95% beschikbaar voor directe financiering van het project (aanstelling promovendi, aanschaf materialen, etc.) en 5% voor NWO-uitvoeringskosten (respectievelijk k 627 en k 33). Inleg in k cash in kind in kind die meetelt voor bijdrage uit Innovatiefonds Bedrijf1 (niet-mkb) 110 70 55 165 Bedrijf2 (MKB) 5 20 10 15 Bedrijf3 (MKB) 20 25 25 45 Totaal bedrijven 135 115 90 225 Bijdrage Fonds 525 Totaal cash 660 voor project 627 voor NWO- management 33 4. Launchpad for Innovative Future Technology (LIFT) LIFT kan worden aangevraagd voor de topsectoren Chemie, Energie en ICT. cash + in kind die meetelt voor bijdrage uit Innovatiefonds 14 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

In LIFT werken minstens één bedrijf en minstens één (aanvragende) kennisinstelling met elkaar samen (zie paragraaf 3.1 voor de voorwaarden voor deelname). De co- financierende partij(en) betalen gemiddeld een kwart van de projectkosten (in cash), NWO driekwart. Een LIFT-project bestaat uit twee fases, die tegelijk worden aangevraagd. Beide fases moeten worden doorlopen. In de eerste fase is de private cash-bijdrage 16% van de projectkosten, in de tweede 28%. De private partij(en) hoe(ft/ven) bij het indienen van de aanvraag alleen voor fase 1 een hard commitment af te geven. De aanvraag moet een plan bevatten waarin wordt aangegeven hoe het consortium fase 2 wil gaan financieren. Na goedkeuring van het project (= fase 1 + 2) stelt het ENW PPS-fonds de subsidie voor fase 1 beschikbaar en maakt een reservering voor fase 2. De subsidie voor fase 2 wordt beschikbaar gesteld als (a) fase 1 positief is beoordeeld door de private partij(en) en (b) de private partij(en) teken(t/en) voor de cash-bijdrage aan fase 2. LIFT maakt het mogelijk dat een project snel van start kan gaan, ook al is er bij het begin nog geen harde commitment voor de gehele private cash-bijdrage. Wanneer een consortium in één keer een heel project wil aanvragen, dan dient het projectbudget minimaal k 150 te bedragen. Dan, en in het geval het consortium een promovendus aanvraagt die start in fase 1, dient bij het indienen van de aanvraag wél een hard privaat commitment te worden afgegeven voor het gehele project. In dat geval is de private cash-bijdrage 25% van de projectkosten en is er geen sprake meer van twee fases. Samenvattende tabel LIFT LIFT 1 private partij + 1 kennisinstelling bedragen in cash k Private partij(en) Innovatiefonds Totaal Fase 1 ondergrens 5,5 29,5 35 bovengrens 11 59 70 Fase 2 ondergrens 32 83 115 bovengrens 64 166 230 Totaal ondergrens 37,5 112,5 150 bovengrens 75 225 300 5. Kennis Innovatie Mapping (KIEM) KIEM kan aangevraagd worden in de topsectoren Chemie (incl. BBE), Energie, ICT en HTSM. Een KIEM is een project van een MKB 9 samen met één of meer kennisinstellingen gericht op het beantwoorden van onderzoeksvragen uit de praktijk. In een KIEM- project combineren een MKB en een universiteit, of een MKB en een samenwerkingsverband van een universiteit en een HBO-instelling, de praktijkervaring van het MKB met de wetenschappelijke expertise van de kennisinstellingen om een fundamenteel probleem op te lossen of om de kennis te verwerven die nodig is om een product, proces of dienst te vernieuwen. Ook kan een KIEM-subsidie gebruikt worden voor initiatieven van en met startups. Het deelnemende MKB is gevestigd in Nederland en betaalt 20% van de projectkosten, NWO 80%. De projectgrootte bedraagt minimaal 20.000, opgebouwd uit 4.000 cash bedrijfsbijdrage en een bijdrage uit het ENW PPS-fonds van 16.000, en maximaal 50.000, met 10.000 bedrijfsbijdrage en 40.000 uit het Fonds. KIEM-projecten beogen voor MKB s de drempel te verlagen om bij kennisinstellingen binnen te stappen met een innovatievraag. Een bijkomend doel is MKB te enthousiasmeren voor toekomstige deelname aan grotere projectvormen in het PPS-Fonds. KIEM kan ook bijdragen aan de ondersteuning van startups die vanuit het universitaire onderzoek ontstaan. De expertise van de kennisinstelling(en) en van de MKB dienen complementair te zijn. Er kunnen géén promovendi worden aangesteld in een KIEM-project. HBO-personeel wordt bekostigd volgens de HOT-tarieven, waarbij alleen medior- en senioronderzoekers (schaal 12 resp 13) worden vergoed. Zie verdere details in paragraaf 3.2. Let op: er gelden ontvankelijkheidscriteria met betrekking tot de deelnemende bedrijven; met name kleinere/jonge bedrijven worden met extra aandacht bekeken (zie paragraaf 3.1). 9 Om te bepalen of een projectdeelnemer een MKB-ondernemer is, wordt uitgegaan van de MKB- definitie van de Europese Commissie. Zie http://ec.europa.eu/growth/smes/business-friendly-environment/sme-definition/index_en.htm. Echter, in het geval van bedrijven/startups voortkomend uit een universiteit zal soepel worden omgegaan met het in de definitie gestelde maximale participatieplafond ( 50%) van de universiteit. 15 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018

NWO stelt het aangevraagde projectbudget, inclusief de MKB/startup-bijdrage, beschikbaar aan een universiteit of HBO. Samenvattende tabel KIEM KIEM 1 MKB/start-up + 1 universiteit (en 1 HBO) bedragen in cash MKB/Start-up PPS-fonds Totaal Minimaal 4.000 16.000 20.000 Maximaal 10.000 40.000 50.000 Open Access Alle wetenschappelijke publicaties van onderzoek dat is gefinancierd op basis van toekenningen voortvloeiend uit deze call for proposals dienen onmiddellijk (op het moment van publicatie) wereldwijd vrij toegankelijk te zijn (Open Access). Er zijn verschillende manieren voor onderzoekers om Open Access te publiceren. Een uitgebreide toelichting hierop vindt u op www.nwo.nl/ openscience. Nagoya Protocol Het Nagoya Protocol is op 12 oktober 2014 van kracht gegaan en zorgt voor een eerlijke en billijke verdeling van voordelen voortvloeiende uit het gebruik van genetische rijkdommen (Access and Benefit Sharing; ABS). Onderzoekers die voor hun onderzoek gebruik maken van genetische bronnen in/uit het buitenland dienen zich op de hoogte te stellen van het Nagoya Protocol (www.absfocalpoint.nl). NWO gaat er vanuit dat zij de noodzakelijke acties ten aanzien van het Nagoya Protocol nemen. Ethische aspecten Voor het uitvoeren van wetenschappelijk onderzoek is het belangrijk dat onderzoeksvoorstellen die ethische vragen kunnen oproepen zorgvuldig worden behandeld. Voor bepaalde onderzoeksprojecten is een goedkeurende verklaring van een erkende Medisch Ethische Toetsingscommissie (METC) of een Dier Experimenten Commissie (DEC) nodig. Daarnaast is voor bepaalde onderzoeksvoorstellen een vergunning nodig op grond van de Wet Bevolkingsonderzoek (WBO). Meer informatie over de METC is beschikbaar bij de Centrale Commissie Mensgebonden onderzoek (CCMO), bij de Nederlandse Vereniging voor Dierexperimentencommissies is informatie over DEC te vinden en bij o.a. de Gezondheidsraad is informatie over de WBO beschikbaar. Een aanvrager is zelf verantwoordelijk voor het nagaan of zijn/haar onderzoeksvoorstel ethische vragen op kan roepen en voor het verkrijgen van een goedkeurende verklaring van de juiste ethische commissie(s) en/of het verkrijgen van een vergunning op grond van de WBO, of van gelijksoortige organisaties, indien nodig. NWO onderschrijft de code Openheid Dierproeven en de code Biosecurity. De aanvragers dienen de bestaande codes te onderschrijven en na te leven. Een onderzoeksproject kan pas starten als NWO (indien nodig) een kopie van de goedkeurende ethische verklaring en/of vergunning WBO ontvangen heeft. NWO verwacht dat de kandidaten rekening houden met het tijdpad van de beoordelingsprocedure en de tijd die nodig is voor de toetsing door een ethische commissie of de aanvraag voor een WBO vergunning. Voor complexe vragen op het gebied van ethische vraagstukken, behoudt NWO zich het recht voor een externe adviseur te raadplegen. Indien NWO na overleg met de aanvrager van mening is dat een ethische toets voor een aanvraag nodig is, is de aanvrager verplicht alsnog maatregelen te nemen voor een toetsing door een ethische commissie. Bij het uitblijven van een noodzakelijke goedkeurende verklaring van een ethische commissie wordt de subsidie ingetrokken. Aanvragers kunnen voor vragen contact opnemen met één van de contactpersonen (paragraaf 5.1). 3.6 Het indienen van een aanvraag CHIPP, KIEM, LIFT, TA Voor CHIPP, KIEM, LIFT, en TA geldt dat het indienen van een aanvraag alleen via het online aanvraagsysteem ISAAC kan (www.isaac.nwo.nl). Aanvragen die niet via ISAAC zijn ingediend, worden niet in behandeling genomen. Een hoofdaanvrager is verplicht zijn/haar aanvraag via zijn/haar eigen 16 Staatscourant 2018 nr. 26536 11 mei 2018