Statuut strategische samenwerkingsverbanden

Transcriptie

1 Statuut strategische samenwerkingsverbanden Datum: 8 januari 2015 Referentie: Saxion. Alle rechten voorbehouden. Niets uit deze uitgave mag worden verveelvoudigd, opgeslagen in een geautomatiseerd gegevensbestand, of openbaar gemaakt, in enige vorm of op enige wijze, hetzij elektronisch, mechanisch, door fotokopieën, opnamen of op enige andere manier, zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van de uitgever

2 1 Inleiding 1.1 Dit statuut is een samenvatting van het protocol strategische samenwerkingsverbanden. Deze samenvatting is gemaakt op basis van artikel V2.2 van de Branchecode Goed Bestuur en bedoeld voor openbaarmaking via publicatie op de website. Naast de informatie in dit statuut is in het protocol strategische samenwerkingsverbanden nadere informatie over processen rondom het aangaan en afstoten van strategische samenwerkingsverbanden opgenomen. 1.2 In dit statuut zijn voor de Stichting Saxion (Saxion) de uitgangspunten en criteria vastgelegd met betrekking tot het te voeren beleid op het gebied van strategische samenwerkingsverbanden. Tevens is opgenomen hoe wordt gemonitord dat deze samenwerkingen blijvend aan de uitgangspunten en criteria blijven voldoen. Onder strategische samenwerkingsverbanden vallen de formele strategische samenwerkingen met kennisinstellingen, bedrijven en overige organisaties. Daarnaast kan sprake zijn van strategische samenwerking zonder formele samenwerkingsovereenkomst, zoals bijvoorbeeld bestuurlijk overleg. Deze samenwerking is geen onderdeel van dit protocol. Strategische samenwerking betreft de samenwerking met het doel een bijdrage te leveren aan de strategische doelstellingen van Saxion. De samenwerking betreft een langdurig en duurzaam commitment en is gericht op een verbetering van de kwaliteit van het onderwijs en het onderzoek, alsmede de kennisvalorisatie. Om samenwerkingsverbanden te kunnen indelen naar strategische en niet strategische samenwerking, maken we gebruik van een door de stichting Fysica van Samenwerking ontwikkelde tabel met karakteristieke vormen van samenwerking. Het categoriseren van een samenwerkingsovereenkomst is maatwerk en er kan sprake zijn van een grijs gebied. Saxion zal zorgvuldig omgaan met het categoriseringsproces, waarbij zowel Bureau Bestuur als Bureau Control betrokken zal zijn. 1.3 Beleid omtrent de aanschaf van effecten in het kader van liquiditeiten- of beleggingsbeheer is vastgelegd in het Treasurystatuut en valt derhalve buiten de strekking van dit protocol. 2 Doelstelling en kaders 2.1 Het beleid van Saxion met betrekking tot strategische samenwerkingsverbanden is gericht op een duurzame verbondenheid ten bate van de eigen werkzaamheid in het kader van de doelstellingen van Saxion en passend binnen de strategische agenda van Saxion. Dit betekent onder andere, dat samenwerkingsverbanden niet op grond van een winststreven worden aangegaan. 2.2 Transacties tussen Saxion en organisaties waarmee Saxion samenwerkt vinden uitsluitend plaats op zakelijke gronden.

3 2.3 Saxion betracht terughoudendheid in het aangaan van financiële belangen. In eerste instantie worden andere participatie mogelijkheden overwogen. 2.4 Een samenwerking wordt niet aangegaan indien Saxion daardoor in strijd handelt met de wet, schriftelijke aanwijzing van het Ministerie van OCW dan wel met hetgeen in dit protocol is vermeld. 2.5 Samenwerkingsverbanden kunnen worden aangegaan, mits de samenwerking bijdraagt aan: o de kwaliteitsverhoging van het onderwijs en/of onderzoek en/of o de kennisoverdracht aan de maatschappij en/of o kennisvalorisatie en/of o de doelmatigheid of toegankelijkheid van het onderwijs en/of o risicospreiding. Bij een investering in strategische samenwerkingsverbanden mag geen oneerlijke concurrentie ontstaan en moet de inzet van publieke middelen in redelijke verhouding staan tot het te bereiken doel, namelijk verbetering van de kwaliteit van het onderwijs, het onderzoek of de kennisvalorisatie. Er dient te worden voldaan aan de voorwaarden die in de Handreiking voor de inrichting van onderwijskundige publiek-private arrangementen en in de notitie Helderheid in de bekostiging van het Hoger Onderwijs zijn opgenomen. 2.6 Bij het aangaan van een strategische samenwerking dienen de risico s voor Saxion beheersbaar te zijn. Daartoe wordt vooraf een risicoanalyse uitgevoerd. Bij het aangaan van een belang wordt gemotiveerd gekozen voor een rechtsvorm, waarbij de risico s voor Saxion zoveel mogelijk worden beperkt. In de volgende rechtsvormen, naar Nederlands recht, kan Saxion een organisatorisch of financieel belang nemen: B.V., N.V., Stichting, Coöperatie met uitgesloten aansprakelijkheid, Vereniging met notariële akte en een C.V. (als commanditair vennoot). Andere belangen en belangen zonder duidelijke rechtsvorm worden niet geaccepteerd. Wanneer geen sprake is van een belang, dienen de op basis van de risicoanalyse noodzakelijke beheersingsmaatregelen in de betreffende samenwerkingsovereenkomst te worden opgenomen. 2.7 Saxion streeft ernaar dat bij financiële belangen, waarbij sprake is van beleidsbepalende invloed, een afgevaardigde van Saxion zitting heeft in de Raad van Commissarissen of een vergelijkbaar toezichthoudend orgaan van de rechtspersoon. 2.8 Bij het aangaan van strategische samenwerkingsverbanden dient een gemotiveerde keuze inzake het al dan niet aangaan van het penvoerderschap plaats te vinden. Hierbij is terughoudendheid in het aanvaarden van penvoerderschappen het uitgangspunt, tenzij Saxion zelf de regie wil houden. 2.9 In een voorstel tot het aangaan van een strategische samenwerking worden minimaal de volgende punten opgenomen:

4 a. De naam, rechtsvorm en doelstelling van de organisatie(s) waarmee een strategische samenwerking wordt aangegaan; b. De omvang van het belang in geld, in een percentage van het vermogen en in een percentage van de zeggenschapsverhoudingen (alleen bij een te nemen belang); c. De gewenste startdatum van de samenwerking; d. Risico s en verplichtingen die voortvloeien uit de samenwerking; e. Leden van het Bestuur en van de Raad van Commissarissen van het belang (alleen bij een te nemen belang); f. Motivering hoe de samenwerking past binnen het doel en de strategie van Saxion; g. Motivering, waarom wordt gekozen voor deze wijze van participeren en niet de onder 2.3 vermelde terughoudendheid wordt betracht (alleen bij een te nemen financieel belang); h. Voorstel welk lid van het College van Bestuur portefeuillehouder wordt van de samenwerking; i. Voorstel wie contactpersoon wordt binnen Saxion voor deze samenwerking; j. Wie voert de administratie (penvoerderschap) van de samenwerking en waarom is dit zo geregeld. k. Verzekering van de bestuurdersaansprakelijkheid (alleen bij een belang). 3 Monitoren van strategische samenwerkingsverbanden 3.1 De Raad van Toezicht ziet erop toe dat het College van Bestuur bevordert en bewaakt, dat de strategische samenwerking met andere kennisinstellingen, bedrijven en overige organisaties bijdraagt aan de realisatie van de missie en doelstellingen van Saxion. De Raad van Toezicht rapporteert over zijn bevindingen in het jaarverslag. 3.2 Jaarlijks wordt door het College van Bestuur de geactualiseerde lijst met strategische samenwerkingsverbanden voorgelegd aan de Raad van Toezicht. In deze lijst wordt per samenwerking aandacht besteed aan de volgende componenten: Doel; Startdatum; Status inclusief eventuele mutaties; Verplichtingen, risico s en resultaten; Beschrijving hoe de samenwerking bijdraagt aan het doel en de strategie van Saxion (ofwel waarom continueert Saxion de samenwerking al dan niet middels een belang); Portefeuillehouder vanuit het College van Bestuur; De Saxion-functionaris, die als aanspreekpunt functioneert binnen Saxion; Verzekering van de bestuurdersaansprakelijkheid. 3.3 Indien uit de ontvangen informatie blijkt dat het belang niet (meer) voldoet aan hetgeen omschreven is in hoofdstuk 2 dan treedt de, in het protocol strategische

5 samenwerkingsverbanden opgenomen, procedure voor het afstoten van een strategisch samenwerkingsverband in werking.