Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2011

Transcriptie

1 Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2011 Vastgesteld door het Centraal College van Deskundigen CKB juli 2012 Stichting CKB Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 1 van 19

2 INLEIDING Ten behoeve van de Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven worden jaarlijks de certificatieresultaten bijeengebracht en gerangschikt in de auditrapportage. Het doel van deze rapportage is om zowel de Certificaathouders als het Centraal College van Deskundigen CKB inzicht te verschaffen in de totale auditresultaten over 2011 alsmede in de verschillen en overeenkomsten in de resultaten van de individuele Certificatie-Instellingen die certificeren conform de CKB-regeling. De input voor de rapportage is aangeleverd door de Certificatie-Instellingen op basis van een daartoe vastgesteld format. Deze input is verwerkt en geanalyseerd in voorliggende auditrapportage. Het concept van deze rapportage is met de Certificatie-Instellingen besproken, waarna het eindconcept ter vaststelling is voorgelegd aan het Centraal College van Deskundigen. De opbouw van het rapport is zo gekozen dat allereerst de ontwikkeling van het aantal certificaten is gegeven. Na het overzicht van geregistreerde klachten worden de Certificatie-Instellingen vergeleken met het aantal uitgevoerde audits en de daarbij geconstateerde afwijkingen en tekortkomingen. Bij de laatstgenoemde twee items wordt tevens aangegeven hoe deze verdeeld zijn over de verschillende onderdelen uit de CKB-regeling. Tot slot is in deze rapportage een verbeterimpuls opgenomen. Ten behoeve van het voortdurend streven naar verbetering van kwaliteit heeft het Centraal College van Deskundigen CKB in het rapportage jaar 2008 voor het eerst verbeterpunten neergelegd. Deze punten betreffen de auditonderdelen uit de Regeling. De verbeteringsdoelen zijn gebaseerd op de scores van het rapportagejaar 2008 ten opzichte van de voorgaande jaren. In 2011 wordt gekeken of de constateringen uit de rapportage 2010 zijn opgelost en of er mogelijk nieuwe verbeterpunten zijn ontstaan. De opmerkingen in de rapportages worden per thema geanalyseerd. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 2 van 19

3 Inhoudsopgave Inleiding... 2 Samenvatting en conclusies Ontwikkeling aantal ckb- gecertificeerde bedrijven Goedgekeurde en ingetrokken certificaten Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven Ontwikkelingen in het aantal scopes per certificaat Ontwikkelingen per scope Ontwikkelingen per Certificatie- Instelling Klachten Algemeen Overzicht Aantal audits per gecertificeerd bedrijf Systeemaudits Procesaudits Geconstateerde fouten, afwijkingen en tekortkomingen Definities Overzicht kritische fouten Overzicht gerapporteerde afwijkingen Overzicht gerapporteerde tekortkomingen Verbeterpunten Rode items Oranje items Groene items Rekenmethodiek Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 3 van 19

4 SAMENVATTING EN CONCLUSIES Certificaten (hoofdstuk 1) Het aantal afgegeven certificaten groeit sinds de start van de regeling. In 2011 is het aantal gecertificeerde bedrijven met 11% toegenomen van 118 tot 131. Er werden 26 nieuwe certificaathouders geregistreerd, 13 certificaten werden op verzoek van het gecertificeerde bedrijf zelf ingetrokken. Het gemiddeld aantal scopes per certificaat vertoont sinds 2009 een trendbreuk en stijgt weer. Dit lijkt te wijzen op een toenemende bredere oriëntatie van bedrijven in de markt. De groei in het aantal certificaten met twee of drie scopes was de afgelopen twee jaar dan ook aanzienlijk groter dan voorgaande jaren. Het aandeel van certificaten met 2 scopes is gestegen van 25% in 2009 naar +/-27,5% in Het aandeel van certificaten met alle scopes zijn gestegen van 32% in 2009 naar 35% in Het aandeel van de certificaten met 1 scope sinds 2009 is gedaald van 43% naar 37%. Certificaten met Alle scopes vormen sinds 2005 de grootste groep (46 stuks in 2011). Daar waar in 2009 en 2010 certificaten met alleen Kabelwerken nog de tweede groep vormden (30 stuks in 2009 en 2010, 31 in 2011), is dat in 2011 het combinatiecertificaat Kabelwerken en Buizenleggen geworden met 32 stuks (tegenover 26 in 2009 en 29 in 2010). Op grotere afstand volgen vervolgens de certificaten met alleen Sleufloze Technieken (12 stuks in 2011). In totaal 86% van alle gecertificeerde bedrijven is voor de scope Kabelwerken gecertificeerd, 65% voor de scope Buizenleggen en 47% voor de scope Sleufloze Technieken (al dan niet in combinaties). Met name Bureau Veritas heeft afgelopen jaar een aanzienlijke groei in het aantal certificaten doorgemaakt en is met 14 certificaten gegroeid tot een aandeel van 30,5% in het totale aantal certificaten. Bij de overige vier CI s is het aantal (ongeveer) gelijk gebleven. Kiwa blijft met 45% van het totaal aantal certificaten marktleider. Klachten (hoofdstuk 2) Er zijn in 2011 twee klachten ingediend met betrekking tot een Certificatie-Instelling. Beide klachten betroffen het niet tijdig verstrekken van de juiste CKB certificaten. De Certificatie-Instelling heeft kort daarop de juiste CKB certificaten verstrekt. Daarmee is de klacht naar tevredenheid afgehandeld. Er waren in 2011 geen klachten over de Regeling, de certificaathouders en sancties van Certificatie- Instellingen. Audits (hoofdstuk 3) Het aantal systeemaudits lag in 2011 bij alle Certificatie-Instellingen in lijn met het aantal audits dat hiervoor was gepland. Het verwachte aantal systeemaudits voor het jaar 2012 ligt in lijn met hetgeen in 2011 was gepland en uitgevoerd. Het gemiddelde ligt iets onder de 1 per gecertificeerd bedrijf, doordat audits van afzonderlijk gecertificeerde dochterondernemingen gezamenlijk kunnen worden afgenomen en als 1 audit worden gerapporteerd. Hieraan zal komend jaar aandacht worden besteed. Bij drie van de vijf Certificatie-Instellingen lag het aantal procesaudits hoger dan of gelijk aan het geplande aantal. Het aantal procesaudits lag met 5,1 per bedrijf op circa 2% boven het geplande aantal van 5,0. Het gemiddeld aantal uitgevoerde procesaudits per gecertificeerd bedrijf vertoont een licht dalende trend sinds 2007, hetgeen in lijn ligt met de verwachtingen, doordat bedrijven die over een bewezen goed functionerend kwaliteitssysteem beschikken, een verlaging van de standaard auditfrequentie kunnen krijgen (max. 1). Kritische fouten, afwijkingen en tekortkomingen (hoofdstuk 4) De daling in geconstateerde fouten, afwijkingen en tekortkomingen van 2010 is doorgezet in In 2011 is géén kritische fout geconstateerd. Het gemiddeld aantal afwijkingen per bedrijf is rekening houdend met een groei van het aantal certificaten met 11% licht gedaald ten opzicht van vorig jaar van 1,381 naar 1,351 (177 afwijkingen versus 163 in 2010). Het totaal aantal tekortkomingen is met ruim 42% sterk gedaald van 169 naar 108. Het gemiddeld aantal tekortkomingen is daarmee gedaald van 1,432 naar 0,824 per bedrijf. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 4 van 19

5 Verbeterpunten (hoofdstuk 5) In 2008 is een verbetercyclus ingevoerd voor de CKB-regeling als geheel. Dit heeft de afgelopen jaren geleidt tot een significante daling in het aantal fouten, afwijkingen en tekortkomingen. Uitgaande van de ingestelde grenswaarden, zijn er in 2011 vijf punten van aandacht: 1. Technische voorschriften en normen (rood) 2. Werkomgeving/werkterrein (rood) 3. Bewaking en meting (rood) 4. Beheersing afwijkende producten (oranje) 5. Berekeningen (Sleufloze Technieken, oranje) Voor 1. Technische voorschriften en normen en 2. Werkomgeving/werkterrein gaat het om verbeterpunten die veelal een niet CKB- maar ISO- of VCA-gerelateerde oorzaak hebben en daarmee buiten de invloedsfeer van het CKB vallen. De tekortkomingen op punt 3, Bewaking en meting, blijken in 33% van de gevallen direct gerelateerd te zijn aan het ontbreken van het keuringsplan, een onderwerp dat in 2010 punt van aandacht was en waarvoor de toen geformuleerde acties inmiddels tot resultaat hebben geleidt. Ten gevolge van de invoering van VIAG/BEI wordt een toename van het aantal metingen verwacht. Het onderwerp Bewaking en meting zal het komende jaar bij de Certificerende Instellingen dan ook als speerpunt worden meegenomen, mede in het belang van risicobeheersing bij gecertificeerde bedrijven (dossiervorming en bewijslast). Voor punt 4, Beheersing afwijkende producten, zijn in 2010 al acties geformuleerd, die tot lichte verbeteringen hebben geleidt. Ze zullen komend jaar worden voortgezet. De oranje score bij Berekeningen voor sleufloze technieken wijst op mogelijke problemen, waarvoor actie nog niet noodzakelijk is. Het onderwerp heeft de aandacht voor de auditrapportage De adaptieve/iteratieve bepaling van de drempelniveaus is krachtig gebleken in de beginjaren van de verbetercyclus, maar leidt uiteindelijk tot onrealistisch lage drempelniveaus, waardoor signalen worden afgegeven, die niet in het gewenste effect en een realistische verbetercyclus ressorteren. In 2012 zal derhalve bekeken worden of een andere rekenmethodiek voor de toekomstige grenswaarden in dit kader wenselijk is. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 5 van 19

6 1. ONTWIKKELING AANTAL CKB-GECERTIFICEERDE BEDRIJVEN 1.1 Goedgekeurde en ingetrokken certificaten In 2011 zijn 26 nieuwe aanvragen goedgekeurd en 13 certificaten ingetrokken, allen op verzoek van het bedrijf zelf. In onderstaande tabellen wordt de ontwikkeling van het aantal certificaten in 2011 weergegeven. Aantal certificaten Aantal certificaten per Aantal goedgekeurde nieuwe aanvragen in Aantal ingetrokken certificaten in 2011, waarvan - 13 door faillissement - door niet tijdig omzetten - op verzoek bedrijf 13 n.a.v. sancties CI - overige reden - Saldo groei/daling Aantal certificaten per Hierbij dient te worden opgemerkt dat: - voor één bedrijf 6 nieuwe certificaten K+B en 2 nieuwe certificaten met alle scopes zijn afgegeven vanwege de splitsing naar werkmaatschappijen vanuit een holdingstructuur. - 2 K+B certificaten zijn omgezet naar certificaten met alle scopes. Dit heeft geen invloed op het totale aantal certificaten, maar wel op het totale aantal scopes en het gemiddelde aantal scopes per certificaat (paragraaf 1.3). - een aantal certificaten van dochterondernemingen is samengevoegd op het certificaat van de moederonderneming. 1.2 Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven Het totaal aantal certificaten neemt daarmee per saldo toe met 13 van 118 in 2010 naar 131 in 2011, een stijging van 11%. De stijgende lijn sinds de start van de regeling zet daarmee verder door. Ontwikkeling'in'het'aantal'cer#ficaten'en'scopes'( )' As#tel' 300$ 250$ 200$ 150$ 100$ 50$ 0$ 2005$ 2006$ 2007$ 2008$ 2009$ 2010$ 2011$ Aantal$cer2ficaten$ 83$ 89$ 92$ 102$ 110$ 118$ 131$ Aantal$scopes$ 179$ 185$ 189$ 204$ 208$ 227$ 259$ 1.3 Ontwikkelingen in het aantal scopes per certificaat Een bedrijf kan zich voor meerdere scopes laten certificeren, te weten: - kabelwerken (K) - buizenleggen (B) en - sleufloze technieken (ST) Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 6 van 19

7 Gemiddeld'aantal'scopes'per'cer0ficaat'( )' 2,20% 2,10% 2,00% 1,90% 1,80% 1,70% 2005% 2006% 2007% 2008% 2009% 2010% 2011% Het gemiddeld aantal scopes per certificaat vertoont sinds 2009 een trendbreuk en groeit weer, na een dalende trend vanaf Dit betekent dat bedrijven sinds 2009 meer scopes op 1 certificaat combineren (in 2011 gemiddeld 2) en zich dus breder georiënteerd in de markt presenteren. Onderstaande grafiek geeft weer hoeveel certificaten er met één, twee of drie scopes zijn uitgegeven in de periode 2005 t/m $ Aantal&scopes&per&cer-ficaat&( )& 50$ 40$ Aantal& 30$ 20$ 10$ 0$ 2005$ 2006$ 2007$ 2008$ 2009$ 2010$ 2011$ 1$scope$ 22$ 29$ 29$ 36$ 47$ 47$ 49$ 2$scopes$ 26$ 24$ 29$ 30$ 28$ 33$ 36$ alle$scopes$ 35$ 36$ 34$ 36$ 35$ 38$ 46$ Het aantal certificaten met één en twee scopes is licht gegroeid. De groei in het aantal certificaten met drie scopes was de afgelopen twee jaar aanzienlijk groter dan voorgaande jaren. Het aandeel van de certificaten met 1 scope in het totaal is daarmee sinds 2009 gedaald van 43% naar 37%, terwijl het aandeel van certificaten met 2 scopes is gestegen van 25% (2009) naar een kleine 27,5% (2011) en met alle drie de scopes van 32% in 2009 naar 35% in Per certificaat zijn de volgende combinaties van scopes te maken: Afkorting Aantal Aantal Mutaties Aantal Certificaat scopes Kabelwerken K Buizenleggen B Sleufloze technieken S.T Kabelwerken+ Buizenleggen K+B Kabelwerken+ Sleufloze technieken K+S.T Buizenleggen + Sleufloze technieken B+S.T Alle scopes K+B+S.T Totaal Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 7 van 19

8 In voorgaande tabel staan ook de totalen per certificaat in 2010 en 2011 en de mutaties over 2011 vermeld. Uitgaande van deze combinaties en mutaties, is de ontwikkeling in de verdeling over de certificaten als volgt: K: kabels Verdeling scopes ( ) B: buizen ST: sleufloze technieken K+B: kabels en buizen K+ST: kabels en sleufloze technieken B+ST: buizen en sleufloze technieken A: alle scopes De certificaten met Alle scopes vormen sinds 2005 constant de grootste groep (46 stuks in 2011). Daar waar in 2009 en 2010 Kabelwerken nog de tweede groep vormden (30 stuks in 2009 en 2010, 31 in 2011), is dat in 2011 het combinatiecertificaat Kabelwerken en Buizenleggen geworden met 32 stuks (tegenover 29 in 2010 en 26 in 2009). Op grotere afstand volgen vervolgens de certificaten met alleen Sleufloze Technieken (12 stuks in 2011). 1.4 Ontwikkelingen per scope Het aantal certificaten waarin bijv. de scope Kabelwerken is opgenomen, kan worden getotaliseerd door K-, K+B en K+S.T. certificaten op te tellen bij het aantal certificaten met alle scopes. Per scope is de ontwikkeling dan als volgt: 120 Aantal certificaten per scope ( ) aantal Kabelwerken Buizenleggen Sleufloze Technieken Net als de voorgaande jaren is de scope Kabelwerken het grootst (112 van de 131 certificaten). Zo n 86% van de gecertificeerde bedrijven is voor deze scope gecertificeerd. De scope Buizenleggen volgt hier op met 65% (was 62% in 2010). De scope Sleufloze Technieken staat op 47% van alle certificaten (45% in 2010). De verdeling van de scopes blijkt daarmee redelijk constant door de tijd heen. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 8 van 19

9 1.5 Ontwikkelingen per Certificatie-Instelling In totaal zijn er in 2011 vijf Certificatie-Instellingen door de Stichting CKB toegelaten voor het afgeven van CKB-certificaten: - Aboma Certificering B.V. (Aboma) - Bureau Veritas Inspection & Certification the Netherlands B.V. (BV I&C) - Kiwa Nederland B.V. (Kiwa) - Lloyd s Register Quality Assurance (LRQA) - MKB-Certificatie B.V. (MBK-C). Onderstaand is de verdeling weergegeven van de uitgegeven certificaten over de toegelaten CI-en gegeven sinds 2005: Aantal certificaten per CI ( ) Het aantal certificaten van KIWA en MKB-Certificatie is in 2011 met 1 gedaald naar resp. 59 en 16. Bureau Veritas heeft in 2011 een aanzienlijke groei doorgemaakt van 26 naar 40 certificaten. Aboma heeft zich gestabiliseerd op 9 certificaten en Lloyds Register is met 1 certificaat gestegen naar 7. De onderverdeling van de certificaten over deze Certificatie-Instellingen is in de volgende grafiek weergegeven: #70## #60## KIWA BV QI MKB-C. Aboma LRQA Gastec' Cer*ficaten&per&Cer*fica*e.Instelling&(2011)& #50## Aantal& #40## #30## #20## #10## #A## K:#kabels# B:#buizen# S.T.:# sleufloze# technieken# K+B:## kabels#en#buizen# K+S.T.:# kabels#en# sleufloze# technieken## B+S.T.:## buizen#en# sleufloze# technieken### Alle#scopes# Totaal#per## # Kiwa# 8## A## 5## 17## 1## 1## 27## 59## BV#QI# 13## A## 4## 13## 1## A## 9## 40## MKBAC# 4## 2## 2## 2## A## A## 6## 16## Aboma# 4## 1## A## A## A## A## 4## 9## LRQA# 2## 3## 1## A## 1## A## A## 7## Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 9 van 19

10 2. KLACHTEN 2.1 Algemeen Een Klacht is een uiting van ongenoegen over het functioneren van het certificatiesysteem betrekking hebbende op de CKB-regeling. Klachten kunnen handelen over een Certificaathouder, een Certificatie-instelling of over de CKB-regeling. Klachten over Certificatie-instellingen kunnen ingediend worden bij de betreffende Certificatieinstelling die deze volgens haar interne klachtenprocedure afhandelt. Bij herhaling van klachten bij een Certificatie-Instelling kan de klacht gemeld worden bij het Bestuur van de Stichting CKB die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over Certificatie-instellingen worden jaarlijks door de betreffende Certificatie-instelling aan de Stichting CKB gerapporteerd. Klachten over de CKB-regeling kunnen ingediend worden bij het Bestuur van de Stichting CKB, die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over een Certificaathouder kunnen worden ingediend bij de betreffende Certificatie-instelling. De klachten, inclusief de afhandeling, worden jaarlijks gerapporteerd aan de Stichting CKB. Dit geldt ook voor klachten die de Certificatie-instelling zelf heeft over de Certificaathouder. Daar elke klacht een mogelijkheid tot verbetering in zich herbergt, worden zowel Certificaathouders als hun Opdrachtgevers gewezen op de klachtenprocedure in bijlage I.4 van de CKB-regeling. Alle klachten die door de Certificatie-Instellingen bij de Stichting CKB worden gemeld, worden samen met de klachten die bij het Bestuur CKB zijn gemeld, gerapporteerd in de Auditrapportage CKB van de Stichting CKB. 2.2 Overzicht 2011 Onderstaand is het overzicht van de klachten sinds 2006 weergegeven. Aantal Aantal Aantal Aantal Aantal Aantal Klachten Over Certificatie-instellingen Over de CKB-regeling Over Certificaathouders Sancties C.I. n.a.v. klachten Toelichting 2011: De twee binnengekomen klachten over de Certificatie-Instelling betroffen in beide gevallen het niet tijdig verstrekken van de juiste CKB certificaten. De betreffende Certificatie-Instelling heeft kort daarop de juiste CKB certificaten verstrekt. Daarmee is de klacht voor de betreffende certificaathouder naar tevredenheid afgehandeld. Opgemerkt wordt dat er in 2011 wederom geen klachten waren over de Regeling zelf, de Certificaathouders en sancties van Certificatie-Instellingen. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 10 van 19

11 3. AANTAL AUDITS PER GECERTIFICEERD BEDRIJF In de CKB-regeling staan richtlijnen voor het aantal audits dat per bedrijf per jaar uitgevoerd moet worden. Dit aantal is afhankelijk van het aantal processen waarvoor een bedrijf wordt gecertificeerd en van de resultaten van de audits bij het bedrijf in het verleden. Onderstaande grafiek geeft aan hoeveel audits gepland waren en hoeveel bezoeken de Certificatie- Instellingen in het jaar 2011 daadwerkelijk bij alle gecertificeerde bedrijven hebben afgelegd. Aantal&audits&(2006/2011,&alle&CI's)& 700# 600# 500# 519# 523# 534# 523# 581# 586# 561# 518# 604# 623# 637# 654# 400# 300# 200# 100# 0# 113# 113# 108# 110# 106# 104# 115# 117# 112# 113# 123# 122# 2006# 2007# 2008# 2009# 2010# 2011# Geplande#systeemaudits## Geplande#procesaudits## Uitgevoerde#systeemaudits## Uitgevoerde#procesaudits## 3.1 Systeemaudits Het aantal systeemaudits ligt bij alle Certificatie-Instellingen nagenoeg in lijn met het aantal audits dat hiervoor was gepland. Kiwa heeft 1 audit meer gehouden en Aboma heeft iets minder systeemaudits uitgevoerd doordat een aantal audits zijn doorgeschoven naar Ook het verwachte aantal systeemaudits voor het jaar 2012 liggen in lijn met hetgeen in 2011 is gepland en uitgevoerd. 140% 120% 100% Geplande&versus&uitgevoerde&systeemaudits&per&CI&(2011)& Aantal& 80% 60% 40% 20% 0% Kiwa% BV(C% LRQA% Aboma% MKB(C.% Totaal% Geplande%systeemaudits%% 62% 29% 7% 9% 16% 123% Uitgevoerde%systeemaudits%% 63% 29% 7% 7% 16% 122% Verwachte%systeemaudits% 61% 28% 7% 9% 16% 121% Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 11 van 19

12 Het gemiddeld aantal vastgelegde systeemaudits per gecertificeerd bedrijf lijkt zich vanaf 2010 nagenoeg te stabiliseren. Doordat een aantal audits van dochterondernemingen gezamenlijk geaudit worden, kan het voorkomen dat deze als 1 audit voor meerdere certificaten gerapporteerd wordt. Hierdoor komt het gemiddeld aantal gerapporteerde systeemaudits iets onder de verplichte 1 per gecertificeerd bedrijf uit. Hieraan zal komend jaar aandacht worden besteedt. 1,5" Gemiddeld'aantal'systeemaudits'per'gecer2ficeerd'bedrijf'(2006;2011)' 1" 0,5" Geplande"systeemaudits" Uitgevoerde"systeemaudits" 0" 2006" 2007" 2008" 2009" 2010" 2011" 2012" Een aantal bedrijven heeft in 2011 gekozen voor een halfjaarlijkse systeemopvolging. Daarnaast komt het steeds vaker voor dat de CKB-audits gecombineerd worden met andere systeemaudits (zoals ISO en VCA). In een aantal gevallen leidt dit ook tot verschuivingen in de certificatieperiode. 3.2 Procesaudits Met uitzondering van Aboma en Lloyds Register was het aantal procesaudits bij de Certificatie- Instellingen meer dan of gelijk aan het geplande aantal. KIWA zat 5% boven het geplande aantal, Bureau Veritas 20% en MKB-Certificatie 22%. Lloyds Register heeft in % minder procesaudits uitgevoerd dan gepland. Ook Aboma heeft aanzienlijk minder procesaudits (47%) uitgevoerd dan was voorzien. In 2009 en 2010 was Aboma de enige Certificatie-Instelling die minder procesaudits heeft uitgevoerd dan vastgelegd, ten gevolge van de doorschuiving van audits naar Dit heeft in 2012 niet geresulteerd in een hoger aantal procesaudits. 700% 600% 500% Geplande&versus&uitgevoerde&procesaudits&per&CI&(2011)& Aantal& 400% 300% 200% 100% 0% Kiwa% BV(C% LRQA% Aboma% MKB(C.% Totaal% Geplande%procesaudits%% 366% 115% 19% 86% 63% 649% Uitgevoerde%procesaudits%% 386% 138% 15% 46% 77% 662% Verwachte%procesaudits% 383% 110% 19% 52% 64% 628% Omdat bedrijven niet altijd op het moment van een audit werkzaamheden hebben op de voor de audit geplande processen, komt het voor dat er aanvullende procesaudits worden uitgevoerd, wanneer deze processen wel worden uitgevoerd. Daarnaast kan het voorkomen dat op een bepaald project meerdere processen beoordeeld zijn, die vervolgens als 1 proces zijn gerapporteerd en niet als losse processen (bijv. meerdere processen op 1 locatie; kabel en buis in 1 sleuf). Het werkelijke aantal procesaudits zou hoger uitkomen, wanneer deze processen wel los gerapporteerd zouden zijn. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 12 van 19

13 Gemiddeld'aantal'procesaudits'per'gecer2ficeerd'bedrijf'(2006;2011)' 8" 6" 4" 2" Geplande"procesaudits" Uitgevoerde"procesaudits" 0" 2006" 2007" 2008" 2009" 2010" 2011" 2012" Het gemiddeld aantal uitgevoerde procesaudits per gecertificeerd bedrijf vertoont een licht dalende trend sinds 2007, hetgeen in lijn ligt met de verwachtingen. Bedrijven die over een bewezen goed functionerend kwaliteitssysteem beschikken, kunnen een verlaging van de standaard auditfrequentie krijgen (max. 1). Eind 2008 zijn door het Centraal College van Deskundigen van de Stichting CKB de regels omtrent procesaudits ten behoeve van hercertificering nader verduidelijkt, waardoor extra proces-audits ten behoeve van hercertificering zijn uitgevoerd. Dit verklaart het grotere verschil tussen vastgelegde en uitgevoerde procesaudits tussen 2008 en Met ingang van de herziening van de CKB-regeling in oktober 2010 is het aantal processen dat op een CKB-certificaat behaald kan worden, uitgebreid. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 13 van 19

14 4. GECONSTATEERDE FOUTEN, AFWIJKINGEN EN TEKORTKOMINGEN 4.1 Definities De volgende indeling dient te worden gehanteerd (zie CKB-regeling, Bijlage I I.1): Afwijking: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder deels niet voldoet aan de norm-eis, omdat er iets uit de regeling incidenteel ontbreekt; een afwijking is geen directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Tekortkoming: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet voldoet aan de norm-eis, omdat er iets uit de regeling structureel ontbreekt; een tekortkoming is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Kritische fout: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet of niet volledig voldoet aan de eisen van artikel 5.7 (administratieve, financiële en fiscale eisen); een kritische fout is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Tekortkomingen in de administratieve en financiële eisen zijn daarmee formeel altijd kritische fouten, waarbij elke overtreding direct gevaar oplevert voor de continuïteit van het certificaat. De fout moet binnen vijf werkdagen hersteld zijn, anders volgt schorsing. In de navolgende drie tabellen treft u de overzichten aan m.b.t. kritische fouten, afwijkingen en tekortkomingen. 4.2 Overzicht kritische fouten aantal aantal aantal aantal aantal aantal kritische kritische kritische kritische kritische kritische fouten 2006 fouten 2007 fouten 2008 fouten 2009 fouten 2010 fouten 2011 Aboma BV-C KIWA LRQA MKB-C Totaal In 2011 zijn er geen kritische fouten geconstateerd. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 14 van 19

15 4.3 Overzicht gerapporteerde afwijkingen LRQA Kiwa BV-C Aboma MKB-C Totaal Afwijkingen LRQA per bedrijf KIWA per bedrijf BV-C per bedrijf Aboma per bedrijf MKB-C per bedrijf Totaal per bedrijf Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging Technische voorschriften en normen ,07 1 0, ,04 Documentatie-eisen: - aanwezig ,10 2 0, ,06 - volledigheid/juistheid , ,08 - overig Directieverantwoordelijkheid: , ,02 Administratieve en financiele eisen Opleidingen/persoonlijke certificaten ,32 8 0, ,21 Veiligheidscertificaten ,07 2 0, ,05 Infrastructuur , ,10 Werkomgeving/werkterrein , ,09 Arbo en milieu ,08 1 0, ,05 Bepalen van producteisen , ,04 Beheersing kwaliteitsregistraties ,05 2 0, ,04 Communicatie met klant , ,02 Inkoop ,22 1 0,03 2 0, ,12 Beheersing van productie en leveren van diensten 1 0,14 6 0,10 1 0,03 3 0, ,08 Beheersing bewakings- en meetapparatuur ,14 3 0, ,08 Bewaking en meting ,17 2 0,05 3 0, ,11 Beheersing afwijkende producten ,08 1 0, ,05 Verbetering ,12 3 0, ,08 Sleufloze technieken - correcte indeling processen werkvoorbereiding grondonderzoek , ,01 - obstakelonderzoek berekeningen ,02 1 0, ,02 - werkplan , ,01 - keuring materiaal , ,01 - veiligheid keuringsplan bewaking leidingkwaliteit # cert. <> Totaal , , ,80 8 0, , ,351 totaal , , , ,44 4 0, , ,381 totaal , , , ,60 5 0, , ,845 totaal , , , ,50 6 0, , ,029 totaal , , , ,00 5 0, , ,728 Het gemiddeld aantal afwijkingen is rekening houdend met een groei van het aantal certificaten met 11% licht gedaald ten opzicht van 2010 van 1,381 naar 1,351 (-2,2%). Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 15 van 19

16 4.4 Overzicht gerapporteerde tekortkomingen LRQA Kiwa BV-C Aboma MKB-C Totaal Tekortkomingen LRQA per bedrijf KIWA per bedrijf BV-C per bedrijf Aboma per bedrijf MKB-C per bedrijf Totaal per bedrijf Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging Technische voorschriften en normen Documentatie-eisen: - aanwezig , ,01 - volledigheid/juistheid , ,05 - overig , ,01 Directieverantwoordelijkheid: Administratieve en financiele eisen Opleidingen/persoonlijke certificaten ,25 3 0, , ,15 Veiligheidscertificaten ,03 4 0, ,05 Infrastructuur , ,04 Werkomgeving/werkterrein , ,05 Arbo en milieu ,10 7 0, , ,12 Bepalen van producteisen Beheersing kwaliteitsregistraties , , ,02 Communicatie met klant , ,01 Inkoop , ,02 Beheersing van productie en leveren van diensten , , ,07 Beheersing bewakings- en meetapparatuur ,15 1 0, , ,09 Bewaking en meting ,08 1 0, ,19 9 0,07 Beheersing afwijkende producten , ,01 Verbetering ,03 2 0, ,13 6 0,05 Sleufloze technieken - correcte indeling processen werkvoorbereiding , ,01 - grondonderzoek obstakelonderzoek berekeningen werkplan keuring materiaal veiligheid keuringsplan ,19 3 0,02 - bewaking leidingkwaliteit # cert. <> Totaal , ,50 3 0, , , ,824 totaal , ,73 5 0,56 6 0, , ,432 totaal , ,96 1 0,20 3 0, , ,218 totaal , , ,00 4 0, , ,578 totaal , , , ,707 Het totaal aantal tekortkomingen is gedaald van 169 in 2010 naar 108 in Het gemiddeld aantal tekortkomingen per gecertificeerd bedrijf is daarmee met ruim 42% gedaald van 1,432 naar 0,824. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 16 van 19

17 5. VERBETERPUNTEN Ten behoeve van de voortdurende verbetering van de kwaliteit in de sector, heeft het Centraal College van Deskundigen in 2008 een verbeteringsimpuls in de auditrapportage ingebracht. Hierbij is een stoplichtsituatie ingevoerd. Deze is gebaseerd op de totaalsom van de afwijkingen, tekortkomingen en kritische fouten. Het stoplicht kent een drietal situaties: - Groen: geen problemen geen actie nodig - Oranje: mogelijke problemen nog geen actie nodig - Rood: problemen actie gewenst Er zijn 31 items waarop gecontroleerd wordt. In de tabel is de stoplichthistorie o.b.v. de in het betreffende jaar geldende grenswaarden behouden. grens grens Verbeteringstabel groen- oranjeoranje rood Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0,02 0,03 Technische voorschriften en normen 0,03 0,04 Documentatie-eisen: - aanwezig 0,08 0,10 - volledigheid/juistheid 0,19 0,21 - overig 0,07 0,08 Directieverantwoordelijkheid: 0,06 0,08 Administratieve en financiele eisen 0,01 0,02 Opleidingen/persoonlijke certificaten 0,40 0,42 Veiligheidscertificaten 0,17 0,22 Infrastructuur 0,21 0,23 Werkomgeving/werkterrein 0,12 0,12 Arbo en milieu 0,44 0,52 Bepalen van producteisen 0,06 0,06 Beheersing kwaliteitsregistraties 0,14 0,16 Communicatie met klant 0,06 0,08 Inkoop 0,18 0,20 Beheersing van productie/leveren van diensten 0,22 0,26 Beheersing bewakings- en meetapparatuur 0,27 0,29 Bewaking en meting 0,16 0,18 Beheersing afwijkende producten 0,05 0,06 Verbetering 0,14 0,15 Sleufloze technieken - correcte indeling processen 0,00 0,00 - werkvoorbereiding 0,01 0,02 - grondonderzoek 0,03 0,04 - obstakelonderzoek 0,00 0,00 - berekeningen 0,01 0,02 - werkplan 0,03 0,04 - keuring materiaal 0,01 0,01 - veiligheid 0,02 0,03 - keuringsplan 0,02 0,03 - bewaking leidingkwaliteit 0,02 0, ,02 0,03 0,00 0,00 0,03 0,04 0,03 0,04 0,11 0,06 0,08 0,07 0,15 0,27 0,14 0,13 0,11 0,05 0,04 0,01 0,07 0,09 0,03 0,02 0,02 0,01 0,01 0,00 0,41 0,36 0,42 0,36 0,27 0,17 0,08 0,09 0,18 0,22 0,24 0,14 0,13 0,11 0,12 0,14 0,65 0,39 0,28 0,17 0,06 0,06 0,05 0,04 0,17 0,14 0,11 0,05 0,10 0,05 0,04 0,02 0,22 0,18 0,15 0,15 0,31 0,15 0,21 0,15 0,24 0,23 0,33 0,18 0,16 0,20 0,13 0,18 0,02 0,05 0,07 0,05 0,16 0,13 0,14 0,12 0,00 0,00 0,00 0,00 0,03 0,00 0,00 0,01 0,02 0,06 0,01 0,01 0,00 0,00 0,00 0,00 0,02 0,00 0,02 0,02 0,01 0,06 0,03 0,01 0,00 0,02 0,01 0,01 0,02 0,03 0,00 0,00 0,03 0,02 0,04 0,02 0,05 0,00 0,00 0,00 Bij de Certificaathouders werden in ,2% (totaal 285 t.o.v. 332 in 2010) minder afwijkingen en tekortkomingen geconstateerd dan in Van de scores t.o.v. de grenswaarden lag in 2011 een kleine 84% lager of gelijk aan de scores in Van de controle-items zijn 26 items groen, drie onderdelen rood en twee onderdelen oranje op grond van de voor 2011 geldende grenswaarden. De meeste groene items scoren daarbij ruim onder de grenswaarden, ook de items met de meeste gesignaleerde afwijkingen en tekortkomingen. Onderstaand is een verkort overzicht van de items die in 2010 of 2011 niet aan de grenswaarden voldeden. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 17 van 19

18 grens grens Verbeteringstabel groen- oranjeoranje rood Technische voorschriften en normen 0,03 0,04 Administratieve en financiele eisen 0,01 0,02 Werkomgeving/werkterrein 0,12 0,12 Bewaking en meting 0,16 0,18 Beheersing afwijkende producten 0,05 0,06 Sleufloze technieken - berekeningen 0,01 0,02 - werkplan 0,03 0,04 - keuringsplan 0,02 0, ,03 0,04 0,03 0,04 0,02 0,01 0,01 0,00 0,13 0,11 0,12 0,14 0,16 0,20 0,13 0,18 0,02 0,05 0,07 0,05 0,02 0,00 0,02 0,02 0,01 0,06 0,03 0,01 0,03 0,02 0,04 0, Rode items Er zijn in 2011 drie items rood: 1. Technische voorschriften en normen 2. Werkomgeving/werkterrein De oorzaak van de afwijkingen en tekortkomingen op beide punten is vaak niet CKB-, maar VCA- en/of ISOgerelateerd. Het ontbreken van een start-werkoverleg is bijvoorbeeld een tekortkoming op VCA, die geconstateerd is tijdens een CKB-audit en daarmee als afwijking is gerapporteerd. De oplossing van deze afwijkingen en tekortkomingen liggen daarmee buiten de invloedsfeer van het CKB. 3. Bewaking en meting Van 3 van de 9 gerapporteerde tekortkomingen op dit onderwerp is bekend, dat deze direct te herleiden zijn tot het ontbreken van het keuringsplan. Dit onderwerp heeft reeds de aandacht (was in 2010 rood, inmiddels groen, zie paragraaf 5.3). Als we deze tekortkomingen elimineren in de berekening, valt het onderwerp met een score van 0,16 groen, en is geen actie meer vereist. De oorzaak van diverse afwijkingen en tekortkomingen is verder gelegen in onvoldoende traceerbaarheid van meetresultaten (bijv. in geval van afpersingen): - doordat bijv. meetresultaten direct worden afgegeven aan de opdrachtgever, zonder hiervan een kopie in het eigen dossier op te nemen, of; - door het ontbreken van projectnummers op de schijven waarop de meetresultaten zijn opgeslagen, waardoor de koppeling met het project in een latere fase niet meer te maken valt. Naar verwachting zullen VIAG/BEI-eisen in de toekomst leiden tot een toename in het aantal metingen. Dit onderwerp vereist dan ook wel aandacht, met het oog op bewijslast in geval van problemen, mede in het belang van de aannemer. De Certificatie-Instellingen zullen dit onderwerp komend jaar als speerpunt meenemen, om zo bij de gecertificeerde bedrijven meer bewustwording van de risico s te creëren. 5.2 Oranje items Daarnaast zijn er in 2011 twee items oranje: 1. Beheersing afwijkende producten In 2010 is de actie genomen dat aantoonbaar moet worden vastgesteld dat de ingangscontrole volledig is uitgevoerd, dat wil zeggen dat de hoeveelheden en bijbehorende specificaties aantoonbaar zijn gecontroleerd. Dit heeft tot verbetering geleidt. In 2011 zijn er 6 afwijkingen geconstateerd en 1 tekortkoming (in afwijkingen en 0 tekortkomingen). De Certificatie-Instellingen zullen de certificaathouders ook in 2012 tijdens de audits extra wijzen op het belang van artikel 8.3 van de CKB Regeling. 2. Berekeningen bij de Sleufloze Technieken De oranje score wijst op mogelijke problemen, maar actie is nog niet noodzakelijk. Het onderwerp heeft de aandacht voor de auditrapportage Groene items De drie items waarvoor in het verleden (2009 resp. 2010) acties zijn geformuleerd, scoren inmiddels weer groen. De acties hebben daarmee tot resultaat geleidt. 1. Administratieve en financiële eisen (was in 2008 en 2009 rood, 2010 oranje) Fouten tegen dit item zijn formeel een kritische fout, waarbij elke overtreding direct gevaar oplevert voor de continuïteit van het certificaat. De fout moet binnen vijf werkdagen hersteld zijn, anders volgt schorsing. Met de betreffende Certificatie-Instelling is in 2010 gekeken naar het individuele geval (1 op 118 certificaathouders). Het betrof het niet kunnen tonen van de vereiste non-faillissementsverklaring. Deze was binnen 5 werkdagen wel aantoonbaar. Het Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 18 van 19

19 betrof daarmee een incident dat zich in 2011 niet herhaald heeft, waardoor er geen structurele maatregelen nodig waren. 2. Werkplan bij Sleufloze Technieken (was in 2009 rood en in 2010 oranje) Het aantal opmerkingen is gedaald van 7 naar 3 naar 0. In oktober 2009 is de betreffende scope gewijzigd, mede naar aanleiding van problemen op het gebied van (te) zware eisen bij kleine boringen. De certificaathouders met de scope sleufloze technieken zijn gewezen op de eisen m.b.t. werkplan. Na bestudering van de individuele cases, werd geconstateerd dat dit op zichzelf staande incidenten waren die, na het versoepelen van de regelgeving op dit punt, niet meer voor zouden komen. In 2011 is gebleken dat dit inderdaad het geval is. 3. Keuringplan Sleufloze Technieken (was in 2010 rood) In 2010 is bij de afwijkingen/ tekortkomingen geconstateerd dat keuringsplannen wel aanwezig waren, maar dat hier geen gebruik van werd gemaakt. De daarop genomen acties, hebben inmiddels tot resultaat geleidt. In 2011 zijn er nog 3 tekortkomingen en geen afwijkingen meer geconstateerd (in afwijkingen en 1 tekortkoming). 5.4 Rekenmethodiek De grenswaarden per item worden sinds 2008 als volgt bepaald: bovenwaarde onderwaarde Berekening groen oranje de gemiddelde waarde van de voorgaande drie jaren oranje rood het gemiddelde van de twee hoogste waarden van de voorgaande drie jaren De grenswaarden waarmee het stoplicht van kleur verandert, veranderen daarmee jaarlijks. Een grenswaarde stijgt echter niet t.o.v. voorgaand jaar, ook niet als de getalsmatige ontwikkeling door de jaren heen, daar aanleiding toe geeft. Zo neemt over de jaren de kwaliteit verder toe. Deze adaptieve/iteratieve bepaling van de drempelniveaus is krachtig gebleken in de beginjaren van de verbetercyclus, maar leidt uiteindelijk tot onrealistisch lage drempelniveaus, waardoor signalen worden afgegeven, die niet in het gewenste effect en een realistische verbetercyclus ressorteren. In 2012 zal derhalve bekeken worden of een andere rekenmethodiek voor de toekomstige grenswaarden in dit kader wenselijk is en of er andere maatregelen vereist zijn. Auditrapportage certificatiejaar 2011 Pagina 19 van 19