Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2010

Transcriptie

1 Auditrapportage Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven betreffende het certificatiejaar 2010 Vastgesteld door het Centraal College van Deskundigen CKB april 2011 Stichting CKB Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 1 van 15

2 Inleiding Ten behoeve van de Certificatieregeling Kabelinfrastructuur en Buizenlegbedrijven worden jaarlijks de certificatieresultaten bijeengebracht en gerangschikt in de auditrapportage. Het doel van deze rapportage is om zowel de Certificaathouders als het Centraal College van Deskundigen CKB inzicht te verschaffen in de totale auditresultaten over 2010 alsmede in de verschillen en overeenkomsten in de resultaten van de individuele Certificatie Instellingen die certificeren conform de CKB-regeling. De input voor de rapportage is aangeleverd door de Certificatie Instellingen op basis van een daartoe vastgesteld format. Deze input is verwerkt en geanalyseerd in voorliggende auditrapportage. Het concept van deze rapportage is met de Certificatie Instellingen besproken, waarna het eindconcept ter vaststelling is voorgelegd aan het Centraal College van Deskundigen. De opbouw van het rapport is zo gekozen dat allereerst de ontwikkeling van het aantal certificaten is gegeven. Na het overzicht van geregistreerde klachten worden de Certificatie Instellingen vergeleken met het aantal uitgevoerde audits en de daarbij geconstateerde afwijkingen en tekortkomingen. Bij de laatstgenoemde twee items wordt tevens aangegeven hoe deze verdeeld zijn over de verschillende onderdelen uit de CKB-regeling. Tot slot is in deze rapportage een verbeterimpuls opgenomen. Ten behoeve van het voortdurend streven naar verbetering van kwaliteit heeft het Centraal College van Deskundigen CKB in het rapportage jaar 2008 voor het eerst verbeterpunten neergelegd. Deze punten betreffen de audit-onderdelen uit de Regeling. De verbeteringsdoelen zijn gebaseerd op de scores van het rapportagejaar 2008 ten opzichte van de voorgaande jaren. In 2010 wordt gekeken of de constateringen uit de rapportage 2009 zijn opgelost en of er mogelijk nieuwe verbeterpunten zijn ontstaan. Tot slot worden de opmerkingen in de rapportages thema geanalyseerd. Inhoudsopgave Inleiding 2 Samenvatting en conclusies 3 Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven 4 Klachten 7 Aantal bezoeken gecertificeerd 8 Geconstateerde kritische fouten, afwijkingen en tekortkomingen 10 Verbeterpunten 13 Analyse 14 Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 2 van 15

3 Samenvatting en conclusies Certificaten (hoofdstuk 1) De toename van het aantal certificaten in 2009 heeft zich doorgezet in Ook in 2010 is het aantal certificaten toegenomen tot 118. Er werden 15 nieuwe certificaathouders geregistreerd. Wel vielen er 8 af. Ruim 86% van de certificaten bevat de scope Kabelwerken, 62% de scope Buizenlegbedrijven en 45% de scope Sleufloze Technieken. Het technisch specialisme wordt steeds belangrijker. Dit blijkt uit de aanhoudende groei van het aantal certificaten met één scope. In 2005 was dit nog 27% (22 bedrijven), in 2010 is dit centage gegroeid naar 40% (47 bedrijven). Hierbij was Kabelwerken veruit de grootste groep met 30 certificaten, gevolgd door Sleufloze Technieken met 11 certificaten en Buizenlegbedrijven met 6 certificaten). Nog steeds geldt dat de meeste certificaathouders breed georiënteerd zijn. De certificaten met alle scopes zijn sinds 2005 constant de grootste groep. In 2010 had 32% van de certificaten alle scopes (38 bedrijven). Klachten (hoofdstuk 2) Er is in 2010 één klacht ingediend met betrekking tot een Certificerende Instelling. De klacht over de Certificatie-Instelling betrof het niet tijdig verstrekken van de juiste CKB certificaten werkmaatschappij. De Certificatie Instelling heeft kort daarop de juiste CKB certificaten verstrekt. Betreffende certificaathouders is akkoord gegaan met afhandeling van de klacht. Er waren in 2010 geen klachten over de Regeling zelf, de certificaathouders en sancties van Certificerende Instellingen naar aanleiding van ontvangen klachten. Audits (hoofdstuk 3) Het aantal systeemaudits was in 2010 bij alle Certificatie Instellingen in lijn met het aantal audits dat hiervoor was afgesproken (circa 0,9 ). Ook het voorgestelde aantal systeemaudits voor het jaar 2011 ligt volkomen in lijn met hetgeen in 2010 is afgesproken en uitgevoerd. Het aantal procesaudits wijkt sterk af Certificatie Instelling. Het totale aantal lag met 5,2 op circa 2% boven het geplande aantal. Afwijkingen en tekortkomingen (hoofdstuk 4) Ten aanzien van geconstateerde afwijkingen en opmerkingen wordt geconstateerd dat de daling van 2009 is doorgezet in In 2010 is één kritische fout geconstateerd. Ten aanzien van de verbetercyclus voor de CKB-regeling als geheel (ingevoerd in 2008) geldt dat er een drietal onderwerpen nadere aandacht behoeven, daar het aantal afwijkingen, tekortkomingen en kritische fouten hoger ligt dan het voorgenomen maximum. Het betreft: Beheersen afwijkende producten (speelde niet in 2009) Keuringsplan Sleufloze Technieken (speelde niet in 2009) Administratieve en financiële eisen (evenals in 2009) Voor de bovenste twee issues zijn acties voorgesteld, het derde issue is afgehandeld. De items Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging, Volledigheid/ juistheid en grondonderzoek, werkplan en veiligheid bij sleufloze technieken waren in 2009 nog punt van zorg. Deze zijn allen in 2010 geen punt van aandacht meer. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 3 van 15

4 1. Ontwikkeling aantal CKB gecertificeerde bedrijven gedurende 2010 In onderstaande tabellen wordt de ontwikkeling van het aantal certificaten in 2010 weergegeven. Dit is Certificatie Instelling gedaan, waarna alle gegevens zijn getotaliseerd. mutaties Aantal certificaten Aantal certificaten 111 Aantal goedgekeurde nieuwe aanvragen 15 Aantal ingetrokken certificaten 8 Aantal certificaten 118 De onderverdeling van de certificaten Certificatie Instelling is in de grafiek weergegeven: 30 Certificaten certificerende instelling aantal K: kabels B: buizen S.T.: sleufloze technieken K+B: kabels en buizen K+S.T.: kabels en sleufloze technieken B+S.T.: buizen en sleufloze technieken Alle scopes LRQA Kiwa BV C Aboma MKB-C Op de volgende pagina is het aantal certificaten scope weergegeven. Net als de voorgaande jaren is de scope Kabelwerken het meeste gebruikt. Zo n 86% (101 van de 118 certificaten) heeft deze scope. De scope Buizenleggen volgt hier kort op met 62%. De scope Sleufloze Technieken staat op 45% van alle certificaten. De verdeling van de scopes is redelijk constant door de tijd heen. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 4 van 15

5 Aantal certificaten scope aantal Kabels Buizen Sleufloze Technieken Bovenstaande grafiek bevat de absolute aantallen certificaten scope. Veel certificaathouders hebben meerdere scopes op hun certificaat staan, daarom valt het totale aantal hoger uit dan het totale aantal certificaten in Ter illustratie: het aantal certificaten voor de scope kabels houdt in; het totale aantal K- certificaten plus het aantal K + B certificaten plus het aantal K + S.T. certificaten plus het aantal certificaten met alle scopes. Onderstaande grafiek geeft de verdeling van de scopes over de certificaten weer voor de iode De meeste certificaathouders zijn breed georiënteerd. De certificaten met alle scopes zijn sinds 2005 constant de grootste groep. Het aantal certificaten met slechts één scope blijft groeien. In 2005 was dit nog 27% (22 bedrijven), in 2010 is dit centage gegroeid naar 40 % (47 bedrijven). In dezelfde iode bleef het aantal certificaten met meer dan één scope nagenoeg constant. In 2010 waren er, in tegenstelling tot de drie voorgaande jaren, geen certificaten met de combinatie van de scopes Buizenleggen en Sleufloze Technieken. aantal certificaten Verdeling van de scopes K: kabels B: buizen ST: sleufloze technieken K+B: kabels en buizen K+ST: kabels en sleufloze technieken B+ST: buizen en sleufloze technieken A: alle scopes Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 5 van 15

6 Analyses van de mutaties en verdelingen van de certificaten over 2010 Goedgekeurde en ingetrokken certificaten: In 2010 zijn 8 certificaten ingetrokken. Er zijn 15 nieuwe aanvragen goedgekeurd. Het aantal certificaten neemt saldo toe met 7. Onderstaande tabel geeft de redenen aan die ten grondslag lagen aan het intrekken van de certificaten. Goedgekeurde aanvragen 15 Ingetrokken certificaten 8 door faillissement 0 door niet tijdig omzetten 1 op verzoek 4 n.a.v. sancties CI 1 overige reden 2 Ten aanzien van de ingetrokken certificaten wordt aangegeven dat dit bij vier van de acht certificaten op verzoek van het zelf is gebeurd. Eén heeft het certificaat niet tijdig omgezet en bij één was de intrekking van het certificaat een sanctie van de Certificatie Instelling. De sanctie was het gevolg van het niet kunnen uitvoeren van de audits ten gevolge van de sorganisatie van de desbetreffende Certificaathouder. Onderverdeling naar scope Bij de scopes zijn de volgende mutaties ten opzichte van 2009 te melden: kabels buizen sleufloze kabels en kabels en buizen en alle technieken buizen sleufloze sleufloze scopes technieken technieken Mutaties Onderstaand is de verdeling van de certificaten over de CI-en gegeven alsmede de trend vanaf 2004: 70 Aantal certificaten CI LRQA KIWA Gastec BV QI Aboma MKB-C. Te zien is dat het aantal certificaten bij KIWA in 2010 verder blijft stijgen. Ook bij MKB-Certificatie en Aboma zet de stijging uit 2009 door. Lloyd s Register Quality Assurance en Bureau Veritas kennen een lichte daling. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 6 van 15

7 2. Klachten Algemeen Een Klacht is een uiting van ongenoegen over het functioneren van het certificatiesysteem betrekking hebbende op de CKB-regeling. Klachten kunnen handelen over een Certificaathouder, een Certificatie-instelling of over de CKB-regeling. Klachten over Certificatie-instellingen kunnen ingediend worden bij de betreffende Certificatieinstelling die deze volgens haar interne klachtenprocedure afhandelt. Bij herhaling van klachten bij een Certificatie-Instelling kan de klacht gemeld worden bij het Bestuur CKB die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over Certificatie-instellingen worden jaarlijks door de betreffende Certificatie-instelling aan de Stichting CKB gerapporteerd. Klachten over de CKB-regeling kunnen ingediend worden bij het Bestuur CKB die deze volgens de klachtenprocedure van de Stichting CKB afhandelt. Klachten over een Certificaathouder kunnen worden ingediend bij de betreffende Certificatie-instelling. De klachten, inclusief de afhandeling, worden jaarlijks gerapporteerd aan de Stichting CKB. Dit geldt ook voor klachten die de Certficatie-instelling zelf heeft over de Certficaathouder. Alle klachten die door de Certificatie-Instellingen bij de Stichting CKB worden gemeld worden, samen met de klachten die bij het Bestuur CKB zijn gemeld, gerapporteerd in de Auditrapportage CKB van de Stichting CKB. Overzicht 2010 Onderstaand is het overzicht van de klachten van 2010 weergegeven. Aantal Aantal Aantal Aantal Aantal Klachten Over Certificatie-instellingen Over de CKB-regeling Over Certificaathouders Sancties C.I. n.a.v. klachten Toelichting: De klacht over de Certificatie-Instelling betrof het niet tijdig verstrekken van de juiste CKB certificaten werkmaatschappij. De Certificatie Instelling heeft kort daarop de juiste CKB certificaten verstrekt. Betreffende certificaathouder is akkoord gegaan met afhandeling van de klacht. Opgemerkt wordt dat er in 2010 geen klachten waren over de Regeling zelf, de Certificaathouders en sancties van Certificerende Instellingen naar aanleiding van ontvangen klachten. Daar elke klacht een mogelijkheid in zich herbergt tot verbetering, worden zowel Certificaathouders als hun Opdrachtgevers gewezen op de klachtenprocedure in bijlage I.4 van de CKB-regeling. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 7 van 15

8 3. Aantal bezoeken gecertificeerd In de CKB-regeling staan richtlijnen voor het aantal audits dat jaar uitgevoerd moet worden. Dit aantal is afhankelijk van het aantal processen waarvoor een wordt gecertificeerd en van de resultaten van de audits bij het in het verleden. Onderstaande grafieken geven aan hoeveel bezoeken de Certificatie Instellingen in het jaar 2010 bij alle bedrijven hebben afgelegd. Tevens wordt aangegeven wat de planning voor het jaar 2010 was. Aantal audits in 2010 (alle CI-en) Vastgelegde systeemaudits Vastgelegde procesaudits Uitgevoerde systeemaudits Uitgevoerde procesaudits Verdeling geplande versus uitgevoerde audits CI Kiwa BV-C LRQA Aboma MKB-C. Vastgelegde systeemaudits Uitgevoerde systeemaudits Vastgelegde procesaudits Uitgevoerde procesaudits Voorgestelde systeemaudits Voorstel procesaudits Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 8 van 15

9 Het aantal systeemaudits is bij alle Certificatie Instellingen in lijn met het aantal audits dat hiervoor was afgesproken. Ook het voorgestelde aantal systeemaudits voor het jaar 2011 ligt volkomen in lijn met hetgeen in 2010 is afgesproken en uitgevoerd. Met betrekking tot het aantal procesaudits is te zien dat dit Certificatie Instelling sterk afwijkt. Met uitzondering van Aboma was het aantal procesaudits bij de Certificatie Instellingen gelijk of meer dan afgesproken. KIWA zat hier 10% boven, Bureau Veritas Certficiation 12%, MKB Certificatie 25% en Lloyds heeft exact het aantal vastgelegde procesaudits uitgevoerd. Aboma heeft in 2010 aanzienlijk minder procesaudits (47%) uitgevoerd dan was voorzien. Ook in 2009 was Aboma de enige Certificerende Instelling die minder procesaudits heeft uitgevoerd dan vastgelegd. Mogelijke redenen waarom het gemiddelde aantal audits sterk is gestegen, zijn - extra procesaudits ten behoeve van hercertificering. De regels hieromtrent zijn eind 2008 nader verduidelijkt door het CCvD-CKB. - een stijging van het aantal verstrekte certificaten met circa 7 %. - een uitbreiding van het aantal processen dat op een CKB-certificaat behaald kan worden, met ingang van de herziene CKB-regeling, oktober Gemiddeld aantal audits Vastgelegde systeemaudits 1 1 0,9 1,3 1,3 Uitgevoerde systeemaudits 1,3 1,3 1 1,1 0,9 Vastgelegde procesaudits 4,7 5,1 5,8 6 5,5 Uitgevoerde procesaudits 5,3 5,2 5,8 5,9 5,7 0,0 1,0 2,0 3,0 4,0 5,0 6,0 7, Toelichting op de resultaten van de bezoeken aan de bedrijven: Het aantal procesaudits is sinds 2007 iets afgenomen. En zweeft tussen 5,2 en 5,9. (2005 wordt als uitschieter beschouwd). Uit de grafiek valt verder op dat het aantal vastgestelde procesaudits in 2010 lager is dan de uitgevoerde procesaudits. Dit is conform hierboven reeds is opgemerkt. De lichte daling van het aantal procesaudits kan verschillende oorzaken hebben. Enerzijds doordat bedrijven beter presteren en daardoor een korting verdienen op het aantal benodigde procesaudits. Anderzijds doordat het aantal certificaten met één scope toeneemt, waardoor er minder procesaudits certificaat nodig zijn voor de controle. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 9 van 15

10 4. Geconstateerde afwijkingen en tekortkomingen. Definities: De volgende indeling dient te worden gehanteerd (zie CKB-regeling, Bijlage I I.1): Afwijking: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder deels niet voldoet aan de normeis, omdat er iets uit de regeling incidenteel ontbreekt; een afwijking is geen directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Tekortkoming: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet voldoet aan de normeis, omdat er iets uit de regeling structureel ontbreekt; een tekortkoming is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. Kritische fout: een constatering gedurende de audit dat Certificaathouder niet of niet volledig voldoet aan de eisen van artikel 5.7 (administratieve, financiële en fiscale eisen); een kritische fout is een directe belemmering voor de continuïteit van het Certificaat of van de verstrekking ervan. De kritische fouten worden in het volgende overzicht als tekortkoming geregistreerd. Overzicht kritische fouten aantal aantal aantal aantal aantal kritische kritische kritische kritische kritische fouten 2006 fouten 2007 fouten 2008 fouten 2009 fouten 2010 Aboma BV-C LRQA KIWA MKB-C Totaal Op de volgende pagina s treft u de overzichten aan m.b.t. afwijkingen en tekortkomingen. De kritische fout zat in de categorie administratieve en financiële eisen. Dit zijn formeel altijd kritische fouten; waarbij elke overtreding direct gevaar oplevert voor de continuïteit van het certificaat. De fout moet binnen vijf werkdagen hersteld zijn, anders volgt schorsing. De kritische fout is tijdig opgeheven. Actie 2010: Met betreffende Certificatie Instelling is gekeken naar het individuele geval (1 op 118 certificaathouders). Het betrof het niet kunnen tonen van de vereiste non-faillissementsverklaring. Deze was binnen 5 werkdagen wel aantoonbaar. Het betreft een incident, waardoor er geen structurele maatregelen nodig zijn. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 10 van 15

11 Overzichten van gerapporteerde afwijkingen van alle CI-en. Afwijkingen LRQA LRQA Kiwa BV-C Aboma MKB-C Totaal KIWA Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Technische voorschriften en normen 0 0,00 1 0,02 1 0,04 0 0,00 0 0,00 2 0,02 Documentatie-eisen: - aanwezig 0 0,00 1 0,02 0 0,00 1 0,11 0 0,00 2 0,02 - volledigheid/juistheid 0 0,00 9 0,15 0 0,00 1 0,11 0 0, ,08 - overig 0 0,00 1 0,02 2 0,08 0 0,00 0 0,00 3 0,03 Directieverantwoordelijkheid: 0 0,00 0 0,00 4 0,15 0 0,00 0 0,00 4 0,03 Adm. en financ. eisen 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Opleiding/s.certificaten 2 0, ,25 1 0,04 2 0,22 1 0, ,18 Veiligheidscertificaten 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Infrastructuur 0 0, ,25 0 0,00 0 0,00 0 0, ,13 Werkomgeving/terrein 0 0,00 8 0,13 0 0,00 0 0,00 0 0,00 8 0,07 Arbo en milieu 0 0,00 5 0,08 1 0,04 0 0,00 0 0,00 6 0,05 Bepalen producteisen 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,22 0 0,00 2 0,02 Beheersing kwal.registraties 0 0,00 6 0,10 3 0,12 0 0,00 0 0,00 9 0,08 Communicatie met klant 0 0,00 3 0,05 2 0,08 0 0,00 0 0,00 5 0,04 Inkoop 0 0,00 4 0,07 3 0,12 4 0,44 0 0, ,09 Beheersing en leveren diensten 0 0, ,22 2 0,08 0 0,00 0 0, ,13 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 0 0,00 7 0,12 6 0,23 4 0,44 0 0, ,14 Bewaking en meting 0 0,00 2 0,03 3 0,12 3 0,33 0 0,00 8 0,07 Beheersen afw. Producten 0 0,00 7 0,12 0 0,00 1 0,11 0 0,00 8 0,07 Verbetering 0 0,00 2 0,03 4 0,15 4 0,44 1 0, ,09 Sleufloze technieken - indeling processen 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - werkvoorbereiding 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - grondonderzoek 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,06 1 0,01 - obstakelonderzoek 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - berekeningen 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -werkplan 0 0,00 0 0,00 1 0,04 0 0,00 0 0,00 1 0,01 -keuring materiaal 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -veiligheid 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -keuringsplan 0 0,00 2 0,03 1 0,04 0 0,00 1 0,06 4 0,03 - bewaking leidingkwaliteit 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Totaal , , , ,44 4 0, ,38 totaal , , , ,60 5 0, ,84 totaal , , , ,50 6 0, ,03 totaal , , , ,00 5 0, ,85 BV-C Aboma MKB-C totaal gem. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 11 van 15

12 Overzichten van gerapporteerde tekortkomingen van alle CI-en. Tekortkomingen LRQA LRQA Kiwa BV-C Aboma MKB-C Totaal KIWA Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Technische voorschriften en normen 0 0,00 1 0,02 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 Documentatie-eisen: - aanwezig 0 0,00 6 0,10 0 0,00 2 0,22 0 0,00 8 0,07 - volledigheid/juistheid 0 0,00 7 0,12 0 0,00 0 0,00 0 0,00 7 0,06 - overig 0 0,00 2 0,03 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 Directieverantwoordelijkheid: 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Adm. en financ. eisen 0 0,00 0 0,00 1 0,04 0 0,00 0 0,00 1 0,01 Opleiding/s.certificaten 0 0, ,38 4 0,15 1 0,11 1 0, ,25 Veiligheidscertificaten 0 0,00 7 0,12 3 0,12 0 0,00 0 0, ,08 Infrastructuur 0 0, ,22 0 0,00 0 0,00 0 0, ,11 Werkomgeving/terrein 0 0,00 6 0,10 0 0,00 0 0,00 0 0,00 6 0,05 Arbo en milieu 0 0, ,28 8 0,31 0 0,00 2 0, ,23 Bepalen producteisen 0 0,00 4 0,07 0 0,00 0 0,00 0 0,00 4 0,03 Beheersing kwal.registraties 0 0,00 4 0,07 0 0,00 0 0,00 0 0,00 4 0,03 Communicatie met klant 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Inkoop 0 0,00 7 0,12 0 0,00 0 0,00 0 0,00 7 0,06 Beheersing en leveren diensten 0 0, ,17 0 0,00 0 0,00 0 0, ,08 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 0 0, ,33 1 0,04 0 0,00 1 0, ,19 Bewaking en meting 0 0,00 4 0,07 0 0,00 2 0,22 1 0,06 7 0,06 Beheersen afw. Producten 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Verbetering 0 0,00 3 0,05 1 0,04 0 0,00 1 0,06 5 0,04 Sleufloze technieken - indeling processen 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - werkvoorbereiding 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - grondonderzoek 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - obstakelonderzoek 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 - berekeningen 0 0,00 2 0,03 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 -werkplan 0 0,00 2 0,03 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2 0,02 -keuring materiaal 0 0,00 0 0,00 1 0,04 0 0,00 0 0,00 1 0,01 -veiligheid 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -keuringsplan 0 0,00 1 0,02 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1 0,01 - bewaking leidingkwaliteit 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 Totaal , , ,73 5 0,56 6 0, ,43 totaal , , ,96 1 0,20 3 0, ,22 totaal , , , ,00 4 0, ,58 totaal , , ,20 0 0,00 0 0, ,80 BV-C Aboma MKB-C totaal gem. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 12 van 15

13 Verbetercyclus: Ten behoeve van de voortdurende verbetering van de kwaliteit in de sector, heeft het Centraal College van Deskundigen een verbeteringsimpuls in de auditrapportage ingebracht. Hierbij is een stoplichtsituatie ingevoerd. Deze is gebaseerd op de totaalsom van de afwijkingen, tekortkomingen en kritische fouten. Het stoplicht kent een drietal situaties: - Groen: geen problemen, geen actie nodig - Oranje: mogelijke problemen, nog geen actie nodig - Rood: problemen, actie benodigd De waarden worden als volgt bepaald: Per rapportage-item uit de auditrapportage worden de volgende waarden bepaald: - De gemiddelde waarde van de voorgaande drie jaren (= bovenwaarde groene situatie) - Het gemiddelde van de twee hoogste waarden van de voorgaande drie jaren (= bovenwaarde oranje situatie) - Een grenswaarde zal niet t.o.v. voorgaand jaar stijgen, ook niet als de getalsmatige ontwikkeling door de jaren heen, daar aanleiding toe geeft. grens grens Verbeteringstabel groen- oranje oranje rood Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0,00 0,02 0,03 0,02 0,03 0,00 R Technische voorschriften en normen 0,20 0,03 0,04 0,09 0,12 0,03 Documentatie-eisen: - aanwezig 0,30 0,11 0,06 0,16 0,21 0,08 - volledigheid/juistheid 0,27 0,15 0,27 0,23 0,27 0,14 O - overig 0,22 0,11 0,05 0,13 0,17 0,04 Directieverantwoordelijkheid: 0,15 0,07 0,09 0,10 0,12 0,03 Adm. en financ. eisen 0,00 0,02 0,01 0,01 0,02 0,01 R Opleiding/s.certificaten 0,65 0,41 0,36 0,47 0,53 0,42 Veiligheidscertificaten 0,09 0,27 0,17 0,18 0,22 0,08 Infrastructuur 0,51 0,18 0,22 0,30 0,37 0,24 Werkomgeving/terrein 0,56 0,13 0,11 0,27 0,35 0,12 Arbo en milieu 0,81 0,65 0,39 0,62 0,73 0,28 Bepalen producteisen 0,08 0,06 0,06 0,07 0,07 0,05 O Beheersing kwal.registraties 0,20 0,17 0,14 0,17 0,19 0,11 Communicatie met klant 0,06 0,10 0,05 0,07 0,08 0,04 Inkoop 0,38 0,22 0,18 0,26 0,30 0,15 Beheersing en leveren diensten 0,53 0,31 0,15 0,33 0,42 0,21 Beheersing meet- bewakingsmiddelen 0,54 0,24 0,23 0,34 0,39 0,33 Bewaking en meting 0,26 0,16 0,20 0,21 0,23 0,13 Beheersen afw. Producten 0,07 0,02 0,05 0,05 0,06 0,07 Verbetering 0,40 0,16 0,13 0,23 0,28 0,14 Sleufloze technieken - indeling processen 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 - werkvoorbereiding 0,06 0,03 0,00 0,03 0,05 0,00 - grondonderzoek 0,06 0,02 0,06 0,05 0,06 0,01 R - obstakelonderzoek 0,01 0,00 0,00 0,00 0,01 0,00 - berekeningen 0,03 0,02 0,00 0,02 0,03 0,02 - werkplan 0,01 0,01 0,06 0,03 0,04 0,03 R - keuring materiaal 0,03 0,00 0,02 0,02 0,03 0,01 - veiligheid 0,01 0,02 0,03 0,02 0,03 0,00 R - keuringsplan 0,02 0,03 0,02 0,02 0,03 0,04 - bewaking leidingkwaliteit 0,01 0,05 0,00 0,02 0,03 0,00 Items, gekenmerkt met een O vielen in de auditrapportage 2009 in categorie Oranje Items, gekenmerkt met een R vielen in de auditrapportage 2009 in categorie Rood Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 13 van 15

14 Analyse: Er zijn 31 items waarop geregistreerd wordt. Hiervan zijn er twee onderdelen rood. Daarnaast zijn er drie onderdelen oranje. Er zijn 26 items groen. Bij de Certificaathouders werden in ,5% minder afwijkingen en tekortkomingen geconstateerd dan in De kwaliteit lijkt hiermee toe te nemen. Een aantal constateringen die dit ondersteunen: - Voor de items met de meeste opmerkingen geldt dat zij allen ruim onder de grenswaarden blijven. - De items gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging en administratieve en financiële eisen en grondonderzoek werkplan en veiligheid bij Sleufloze Technieken behoefden in 2009 aandacht. In 2010 zijn deze op 2 na ( werkplan Sleufloze Technieken en administratieve en financiële eisen ) opgeheven. - In 2009 scoorden 5 items rood, in 2010 waren dit er 2. - De items die rood scoren hebben respectievelijk 11 en 5 opmerkingen op een populatie van 118 Certificaathouders. - Van de grenswaarden in 2010 is 61% lager dan de grenswaarden in Toch blijft er ruimte voor verbetering. Onderstaand is een overzicht van de items die in 2009 of in 2010 niet aan de grenswaarden voldeden. grens grens Verbeteringstabel groen- oranje oranje rood Gebruik certificaat bij opdrachtverkrijging 0,02 0,03 0,03 0,00 Documentatie-eisen: Volledigheid/juistheid 0,23 0,27 0,27 0,14 Adm. en financ. eisen 0,01 0,02 0,01 0,01 Bepalen producteisen 0,07 0,07 0,06 0,05 Beheersen afw. Producten 0,05 0,06 0,05 0,07 Sleufloze technieken - grondonderzoek 0,05 0,06 0,06 0,01 - berekeningen 0,02 0,03 0,00 0,02 - werkplan 0,03 0,04 0,06 0,03 - veiligheid 0,02 0,03 0,03 0,00 - keuringsplan 0,02 0,03 0,02 0,04 Voorgestelde verbeteracties De inhoudelijke verdeling is als volgt: - Oranje (mogelijke problemen, nog geen actie nodig): o Berekeningen Sleufloze Technieken (was in 2009 groen) o Werkplan Sleufloze Technieken (was in 2009 rood, aantal opmerkingen is gedaald van 7 naar 3) actie 2009: De betreffende scope is in oktober 2009 gewijzigd, mede naar aanleiding van problemen op het gebied van (te) zware eisen bij kleine boringen. De certificaathouders met de scope sleufloze technieken zijn gewezen op de eisen m.b.t. werkplan. Na bestudering van de individuele cases, wordt geconstateerd dat dit op zichzelf staande incidenten zijn die, na het versoepelen van de regelgeving op dit punt, niet meer voor zullen komen o Administratieve en financiële eisen (was in 2009 rood). Fouten tegen dit item zijn formeel een kritische fout, waarbij elke overtreding direct gevaar oplevert voor de continuïteit van het certificaat. De fout moet binnen vijf werkdagen hersteld zijn, anders volgt schorsing. De kritische fout is tijdig opgeheven. Actie 2010: Met betreffende Certificatie Instelling is gekeken naar het individuele geval (1 op 118 certificaathouders). Het betrof het niet kunnen tonen van de vereiste nonfaillissementsverklaring. Deze was binnen 5 werkdagen wel aantoonbaar. Het betreft een incident, waardoor er geen structurele maatregelen nodig zijn. - Rood (problemen, actie benodigd): o Beheersen afwijkende producten (was in 2009 groen) In 2010 zijn er 11 afwijkingen geconstateerd en 0 tekortkomingen (in afwijkingen en 0 Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 14 van 15

15 tekortkomingen). Actie: Er moet aantoonbaar vastgesteld worden dat de ingangscontrole volledig is uitgevoerd, dat wil zeggen dat de hoeveelheden en bijbehorende specificaties aantoonbaar zijn gecontroleerd. De Certificerende Instellingen zullen tijdens de audits de certificaathouders extra wijzen op het belang van artikel 8.3 van de CKB Regeling. o Keuringsplan Sleufloze Technieken (was in 2009 groen). In 2010 zijn er 3 afwijkingen geconstateerd en 1 tekortkomingen (in afwijkingen en 1 tekortkomingen) Actie: Er is bij de afwijkingen/ tekortkomingen geconstateerd dat keuringsplannen wel aanwezig waren, maar dat hier geen gebruik van gemaakt werd. De Certificerende Instellingen zullen de certificaathouders extra wijzen en toetsen op het juiste gebruik van de keuringsplannen. Auditrapportage certificatiejaar 2010 Pagina 15 van 15