Nota voor burgemeester en wethouders Onderwerp Statutenwijziging Circulus Berkel BV - stemverhouding 1- Notagegevens Notanummer 2017-000326 Datum 02-03-2017 Programma: Portefeuillehouder Weth. Grijsen Team AB 2- Bestuursorgaan [X]B & W 14-03-2017 [ ]Raad -- [ ]Burgemeester -- College van B & W - Burgemeester - Weth. Kolkman - Weth. Hartogh Heys - Weth. Rorink - Weth. Grijsen Besluitenlijst d.d. d.d. d.d. [ ]Akkoordstukken -- [X]Openbaar 14-03-2017 [ ]Besloten -- Routing d.d. Gemeentesecretaris / directeur 03-03-2017 Wethouder 04-03-2017 par. [X]adj.secr. 09-03-2017 [X]gem.secr. 03-03-2017 BIS Openbaar Status Definitief2017-03-16 Bijlagen Voorstel tot wijziging van de statuten van Circulus-Berkel BV De statuten van Circulus-Berkel BV B & W d.d.: 14-03-2017 Besloten wordt: 1 In te stemmen met het voorstel tot wijziging van de statuten van Circulus Berkel BV; 2 bovenstaande besluit met een brief ter kennisname te brengen aan de andere aandeelhouders van Circulus Berkel BV en de gemeente Brummen te verzoeken namens alle aandeelhouders het initiatiefvoorstel tot wijziging van de statuten van Circulus Berkel BV in te brengen voor agendering en besluitvorming in de eerstvolgende aandeelhoudersvergadering van Circulus Berkel BV; 3 de nota en het besluit openbaar te maken. Financiële aspecten: Financiële gevolgen voor de gemeente? Begrotingswijziging Nee Nee Voorstel openbaarmaking conform Wet Openbaarheid Bestuur (Wob) [X] De nota en het besluit openbaar te maken [ ] De nota en het besluit openbaar te maken vergezeld van bijgaand persbericht [ ] De nota en het besluit openbaar te maken nadat [ ] De nota en het besluit openbaar te maken, behalve [ ] Het besluit openbaar te maken, maar niet de nota, gelet op artikel: [ ] De nota en het besluit niet openbaar te maken, gelet op artikel: Kennisgeving/ Bekendmaking Awb
Kennisgeving (publicatie) conform Awb Bekendmaking conform Awb Nee Nee ADVIESRADEN: Moet een van de adviesraden gehoord worden of op de hoogte gesteld? Nee Toelichting Inleiding In de statuten van Circulus Berkel BV is de benodigde stemverhouding voor zowel bijzondere besluiten als de overige besluiten bepaald op tenminste 90% van de geldig uitgebrachte stemmen in een vergadering waarin tenminste 90% van het geplaatst kapitaal vertegenwoordigd is. De aandeelhouders vinden dat deze bepaling zeker moet gelden voor bijzondere besluiten, die invloed kunnen hebben op de continuïteit van de vennootschap. Deze besluiten zijn in de statuten benoemd. Een meerderheid van de aandeelhouders vindt deze bepaling echter voor de overige niet zwaarwegende besluiten ongewenst. In het algemeen zullen ook deze besluiten met algemene stemmen worden genomen. Het mag echter niet zo zijn dat - in een incidenteel geval - bij geen consensus de 90% bepaling besluitvorming over niet zwaarwegende onderwerpen in de weg staat Aandeelhouders hebben met de directeur en raad van commissarissen van Circulus BV afgesproken een initiatiefvoorstel voor statutenwijziging in te dienen voor besluitvorming in de eerstvolgende aandeelhoudersvergadering (juni 2017). Beoogd resultaat Beoogd resultaat is dat de statuten zodanig gewijzigd worden dat er onderscheid komt in de benodigde stemverhouding voor bijzondere besluiten en niet bijzondere besluiten. Voorstel is daartoe in de statuten in artikel 29 de volgende tekst op te nemen: Onverminderd het bepaalde in artikel 39 lid 1 worden besluiten door de algemene vergadering genomen met een numerieke meerderheid van stemmen, waarbij geldt dat de partijen die deze meerderheid vormen tezamen tenminste 50% van het geplaatste aandelenkapitaal vertegenwoordigen. Zie voor een nadere toelichting het bijgevoegde voorstel Tevens wordt voorgesteld in de statuten aan te vullen dat aandeelhouders zelf agendapunten en voorstellen voor de aandeelhoudersvergadering kunnen inbrengen onder de voorwaarde dat de inbreng door minimaal drie aandeelhouders gebeurt. Kader De statuten van Circulus Berkel BV zijn kader voor de besluitvorming. Daarin wordt onder andere geregeld: dat aandeelhouders agendapunten en voorstellen kunnen indienen voor een aandeelhoudersvergadering met inachtneming van bepaalde termijnen (artikel 27) voor statutenwijziging artikel 39 lid 1 geldt. Daarin is bepaald dat een besluit voor statutenwijziging wordt genomen indien tenminste 90% van de geldig uitgebrachte stemmen in een algemene vergadering waarin tenminste 90% van het geplaatst kapitaal vertegenwoordigd is. Volgens artikel 160 van de Gemeentewet is het college van burgemeester en wethouders (b&w) bevoegd orgaan voor het nemen van een besluit tot de statutenwijziging van een verbonden partij. In artikel 169 lid 4 van de Gemeentewet is bepaald dat b&w over de uitoefening van de bevoegdheid van artikel 160 de gemeenteraad vooraf inlicht indien de raad daarom verzoekt of indien sprake is van ingrijpende gevolgen voor de gemeente en b&w geen besluit neemt dan nadat de raad in de gelegenheid is gesteld zijn wensen en bedenkingen ter kennis van het college te brengen. Constatering is dat het voorstel tot statutenwijziging niet leidt tot een wijziging van de stemverhouding die geldt voor bijzondere besluiten zoals bedoeld in artikel 39 lid 1 van de statuten. In die zin is geen sprake van ingrijpende gevolgen voor de gemeente en kan het college van b&w besluiten zonder de inbreng van wensen en bedenkingen van de gemeenteraad.
Argumenten voor en tegen Uitgangspunt is,dat in alle gevallen unanimiteit in de besluitvorming nagestreefd moet worden. Argument van een meerderheid van de aandeelhouders voor het voorstel is, dat het zogenaamde vetorecht van gemeenten vastgelegd in de 90% regeling in incidentele gevallen voor niet zwaarwegende besluiten komt te vervallen. Geen enkele gemeente kan dan op basis van zijn belang of door afwezigheid deze besluitvorming blokkeren. Hoewel het in dit geval gaat om niet zwaarwegende besluiten, die geen invloed hebben op de continuïteit van de vennootschap, kan het zijn dat sommige aandeelhouders wel veel belang hechten aan het te nemen besluit. Extern draagvlak (partners) Op 17 februari 2017 hebben wethouders van de deelnemende gemeenten in Circulus Berkel BV met elkaar gesproken over het concept voorstel tot statutenwijziging. Afspraak is dat het voorstel tot statutenwijziging voor standpuntbepaling eerst in de acht colleges van b&w worden ingebracht. Over het concept voorstel tot statutenwijziging is met de directeur van Circulus Berkel BV gesproken. Hij pleit voor het streven naar unanimiteit in besluitvorming maar kan zich in het voorstel vinden omdat naar zijn verwachting er niet veel gebruik van zal worden gemaakt. Financiële consequenties Geen Aanpak/uitvoering Het besluit van burgemeester en wethouders met een brief ter kennisname te brengen aan de andere aandeelhouders van Circulus Berkel BV en de gemeente Brummen te verzoeken namens alle aandeelhouders het initiatiefvoorstel tot wijziging van de statuten van Circulus Berkel BV in te brengen voor agendering en besluitvorming in de eerstvolgende aandeelhoudersvergadering van Circulus Berkel BV. Vervolgens heeft de Ondernemingsraad van Circulus Berkel BV nog adviesrecht op de wijziging van de statuten. Gezien de aard van de statutenwijziging wordt een positief advies verwacht. De statutenwijziging zal vervolgens door de notaris van Circulus Berkel BV verder worden geformaliseerd.
Voorstel tot wijziging statuten Circulus-Berkel BV Versie 1-3-2017 1. Inleiding De aandeelhouders van Circulus Berkel B.V. vinden het wenselijk om de stemverhouding in aandeelhoudersvergaderingen te heroverwegen door een onderscheid te maken in de stemverhouding voor bijzondere besluiten en voor overige besluiten. In de Algemene Vergadering van Aandeelhouders (AvA) van 8 december 2016 is afgesproken dat de aandeelhouders een voorstel hiertoe zullen uitwerken. Met dit voorstel wordt hier invulling aan gegeven. 2. Huidige situatie In artikel 21 lid 1 van de statuten is omschreven voor welke besluiten de goedkeuring van de AVA nodig is. Daarnaast is in artikel 39 aangegeven dat alle besluiten van de AVA genomen moeten worden met tenminste 90% van de geldig uitgebrachte stemmen in een AVA waarin tenminste 90% van het geplaatste kapitaal vertegenwoordigd is. In artikel 39 lid 1 is een opsomming opgenomen van bijzondere besluiten waarvoor in ieder geval deze stemverhouding geldt. In onderstaande tabel zijn opgenomen de kleinst mogelijke coalities voor besluiten met gekwalificeerde meerderheid (>90%) De huidige situatie is mede tot stand gekomen doordat bij de oude fusiepartners Circulus en Berkel Milieu ook een vergelijkbaar hoog percentage van stemmen nodig was om te komen tot besluitvorming. 3. Overwegingen om tot verandering te komen van huidige situatie. Om tot een andere stemverhouding te komen zijn de volgende overwegingen van belang: a) Voor alle besluiten geldt dat de intentie moet zijn dat deze zoveel mogelijk in unanimiteit dienen plaats te vinden. Hierop rust voor alle aandeelhouders een inspanningsverplichting. b) Voor besluiten van niet bijzonder belang kan het wenselijk zijn om de statuten aan te passen om toch besluitvorming te kunnen laten plaatsvinden. c) Enkele situaties hebben zich in de afgelopen periode voorgedaan die er mede toe leiden dat het nodig is om tot een andere stemverhouding te komen en tot een andere wijze van agendering. d) Een meerderheid van aandeelhouders vindt het onbevredigend dat voor alle besluiten de 90%- 90%-situatie geldt. e) Voor besluiten van bijzonder belang (zie artikel 39 lid 1) is een andere stemverhouding niet gewenst. 1
4. Gewenste situatie De statuten aanpassen op de volgende wijze: (dikgedrukt onderstreept zijn de wijzigingen weergegeven). Artikel 27. Oproeping, Agenda - Lid 1 en lid 2 en lid 3 blijven onveranderd. - Voorstel is een nieuw lid 4 toe te voegen en het huidige lid 4 te vernummeren tot lid 5. Nieuw artikel 27 lid 4: Voorstellen voor de agenda van de vergadering kunnen worden ingediend door minimaal drie aandeelhouders tezamen. Toelichting: Hiermee wordt bereikt dat een agendapunt vanuit het eigen initiatief van een aandeelhouder alleen kan worden ingebracht indien het belang van besluitvorming daarover ook door minimaal 2 andere aandeelhouders wordt onderkend. Artikel 29. Besluitvorming: - Lid 1 blijft onveranderd. - Lid 2 en lid 3 te wijzigen. Artikel 29 lid 2 wijzigen:. De algemene vergadering besluit overeenkomstig het in artikel 39 lid 1 bepaalde. Onverminderd het bepaalde in artikel 39 lid 1 worden besluiten door de algemene vergadering genomen met een numerieke meerderheid van stemmen, waarbij geldt dat de partijen die deze meerderheid vormen tezamen tenminste 50% van het geplaatste aandelenkapitaal vertegenwoordigen. Artikel 29 lid 3 wijzigen: In afwijking van het in lid 2 bepaalde artikel 39 lid 1 bepaalde, kan een besluit tot statutenwijziging dat een wijziging van lid 1 van dit artikel omvat slechts worden genomen met algemene stemmen in een vergadering waarin het gehele geplaatste kapitaal is vertegenwoordigd. Toelichting: Hiermee wordt bereikt dat een onderscheid wordt gemaakt in de benodigde stemverhouding bij het nemen van bijzondere besluiten (artikel 39 lid 1) en de stemverhouding bij het nemen van overige besluiten (artikel 29).. Door in lid 2 de woorden numerieke meerderheid van stemmen te gebruiken is lid 2 toekomstbestendig geformuleerd, omdat dat voor het bestaande aandeelhoudersaantal betekent 5 van de 8 en bij eventueel uittreden van een aandeelhouder of door toetreding van een gemeente als aandeelhouder geldt 4 van de 7 of 5 van de 9 enzovoort. Tevens geldt dat het uitbrengen van een stem alleen maar kan indien de aandeelhouder tegenwoordig of vertegenwoordigd is in een vergadering. 2
Artikel 39. Bijzondere besluiten: - Lid 1 te wijzigen - Lid 2 blijft ongewijzigd. Artikel 39 lid 1 wijzigen. Voor zover de wet en deze statuten niet anders bepalen worden alle de navolgende besluiten van de algemene vergadering genomen met tenminste negentig procent (90%) van de geldig uitgebrachte stemmen in een algemene vergadering waarin tenminste negentig procent (90%) van het geplaatste kapitaal vertegenwoordigd is voor de navolgende besluiten a. een besluit tot juridische fusie of een besluit tot juridische splitsing; b. een besluit tot wijziging van de statuten van de vennootschap; c. een besluit tot ontbinding van de vennootschap; d. een besluit tot uitgifte van aandelen; e. een besluit tot het verlenen van rechten tot het nemen van aandelen; f. een besluit tot beperking of uitsluiting van het voorkeursrecht; g. een besluit tot het verlenen van machtiging aan de directie om aandelen in haar eigen kapitaal te verwerven; h. een besluit om aandelen in het kapitaal van de vennootschap te vervreemden; i. een besluit tot vermindering van het aandelenkapitaal van de vennootschap; j. een besluit tot het verlenen van goedkeuring als bedoeld in artikel 11A lid 1; k. een besluit als bedoeld in artikel 16 lid 2; l. een besluit tot goedkeuring en vaststelling als bedoeld in artikel 21 lid 1; Toelichting: o.a. de jaarbegroting behoeft de goedkeuring van de algemene vergadering m. een besluit als bedoeld in artikel 33 lid 5; en Toelichting: de jaarbegroting wordt vastgesteld door de algemene vergadering n. een besluit als bedoeld in artikel 35 leden 11 en 13. Toelichting: Hiermee wordt bereikt dat een onderscheid wordt gemaakt in de benodigde stemverhouding bij het nemen van bijzondere besluiten (artikel 39 lid 1) en de stemverhouding bij het nemen van overige besluiten (artikel 29).. 3
Ter toelichting zijn navolgend ook de artikelen opgenomen waarna in artikel 39 lid 1 verwezen wordt. Artikel 11A GOEDKEURINGSREGELING 1. Vervreemding van aandelen is slechts mogelijk na verkregen goedkeuring van de algemene vergadering. Artikel 16. BENOEMING EN BEZOLDIGING VAN DIRECTEUREN. 2. Directeuren worden benoemd door de algemene vergadering. Ook een rechtspersoon kan tot directeur worden benoemd. De algemene vergadering kan één of meerdere directeuren de titel algemeen directeur verlenen en te allen tijde ontnemen. Artikel 21. MACHTIGING OF GOEDKEURING VOOR BESLUITEN VAN DE DIRECTIE 1. De directie behoeft de goedkeuring van de raad van commissarissen en de algemene vergadering voor besluiten van de directie strekkende tot: a. het vaststellen van een jaarbegroting, kasstroom- en resultatenprognose en bijbehorend businessjaarplan en investeringsplan; b. het in belangrijke mate wijzigen van de aard van de werkzaamheden van de vennootschap; c. het, hetzij door de vennootschap zelf, hetzij door een dochtermaatschappij, oprichten van, deelnemen in, overnemen van of het gaan voeren van het bestuur over een andere onderneming, alsmede het afstoten of liquideren dan wel het beeindigen van het management over zodanige onderneming, alsmede het in enigerlei andere vorm aangaan of verbreken van duurzame samenwerking met een andere onderneming; d. het nemen van een rechtstreekse of middellijke deelneming in het kapitaal van een andere onderneming en het wijzigen van de omvang van zodanige deelneming; e. het aangaan van overeenkomsten waarbij de vennootschap zich als borg of hoofdelijk medeschuldenaar verbindt, zich voor een derde sterk maakt of zich tot zekerheidsstelling voor een schuld van een derde verbindt; f. het doen van een voorstel tot juridische fusie of splitsing in de zin van Titel 7, Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek. Artikel 33. BOEKJAAR. JAARREKENING 5. De algemene vergadering stelt de jaarrekening vast. Voorts besluit de algemene vergadering omtrent kwijting van de directie voor het in het afgelopen boekjaar gevoerde bestuur en van de raad van commissarissen terzake van de hem opgedragen taak, behoudens de wettelijke bepalingen. Artikel 35. WINST EN VERLIES, RESULTATENREKENINGEN 11. Indien de algemene vergadering dat bepaalt, wordt, met inachtneming van het in dit artikel bepaalde een interim-toevoeging aan de onderscheiden resultatenrekening gedaan, ten laste van het Overig resultaat in het desbetreffende boekjaar. 13. Onverminderd het bepaalde in artikel 36, lid 2 kan de algemene vergadering besluiten tot uitkering van winst aan de aandeelhouders, ten laste van de met elk aandeel corresponderende resultatenrekening, naar evenredigheid als de saldi van die resultatenrekeningen zich tot elkaar verhouden en met inachtneming van een solvabiliteitspercentage dat naar verhouding waarin het nominale bedrag van alle van de desbetreffende soort geplaatste aandelen zich verhoudt tot het totale bedrag van het geplaatste kapitaal overeenkomt met tenminste vijfentwintig procent (25%) na resultaatbestemming van de vennootschap. Een dergelijke uitkering geschiedt naar evenredigheid op alle aandelen in de desbetreffende soort. Uitkeringen anders dan naar voormelde evenredigheid kunnen slecht plaatsvinden met algemene stemmen, vertegenwoordigende het gehele geplaatste kapitaal, met dien verstande dat uitkeringen ten laste van een resultatenrekening uitsluitend kunnen plaatsvinden ten gunste van de houders van de met die resultatenrekening corresponderende aandelen. 4