OPTIMIX VERMOGENSBEHEER NV PUBLICATIEVERSLAG PER 30 JUNI 2016

OPTIMIX VERMOGENSBEHEER NV PUBLICATIEVERSLAG PER 30 JUNI 2016

BALANS PER 30 JUNI 2016 (VÓÓR WINSTVERDELING) 30 juni 2016 2015 30 juni 2015 * ACTIVA Vaste activa Materiële vaste activa 1.245.612 1.321.629 1.415.797 Financiële vaste activa 325.397 448.269 318.051 1.571.009 1.769.898 1.733.848 Vlottende activa Vorderingen: Vorderingen uit hoofde van effectentransacties 45.088.440 3.335.444 120.117.096 Overige vorderingen en overlopende activa 1.856.598 2.146.628 1.877.147 46.945.038 5.482.072 121.994.243 Effecten 17.379 18.699 13.458 Liquide middelen - 8.085.674 5.056.126 46.962.417 13.586.445 127.063.827 48.533.426 15.356.343 128.797.675 * geen accountantscontrole toegepast Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 1

30 juni 2016 2015 30 juni 2015 * PASSIVA Eigen vermogen (a.) Geplaatst kapitaal 463.648 463.648 463.648 Agioreserve 1.317.816 1.317.816 1.317.816 Overige reserves 2.539.652 2.535.044 2.535.044 Onverdeeld resultaat 1.634.286 5.742.100 2.852.998 5.955.402 10.058.608 7.169.506 Langlopende schulden 907.560 907.560 907.560 Kortlopende schulden Overige schulden en overlopende passiva 41.670.464 4.390.175 120.720.609 41.670.464 4.390.175 120.720.609 48.533.426 15.356.343 128.797.675 * geen accountantscontrole toegepast Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 2

WINST- EN VERLIESREKENING OVER DE PERIODE 1 JANUARI t/m 30 JUNI 2016 1 januari t/m 1 januari t/m 30 juni 2016 2015 30 juni 2015 * Netto bedrijfsopbrengsten (b) Bedrijfskosten Personeelskosten Afschrijvingen materiële vaste activa Overige bedrijfskosten Som der bedrijfskosten Totaal bedrijfsresultaat Financiële baten en lasten Interestbaten Interestlasten Resultaat uit hoofde van effecten Overige financiële baten en lasten Som der financiële baten en lasten 6.189.712 15.186.563 7.810.972 2.278.130 3.912.683 2.018.041 100.882 219.748 112.209 1.729.629 3.572.070 2.009.316 4.108.641 7.704.501 4.139.566 2.081.071 7.482.062 3.671.406 5.891 34.794 15.017 (42.743) (86.040) (36.565) (21.806) (70.446) 3.532 (5.277) (29.805) (126) (63.935) (151.497) (18.142) Resultaat uit gewone bedrijfsuitoefening 2.017.136 7.330.565 3.653.264 Resultaat deelnemingen 111.434 233.269 103.050 2.128.570 7.563.834 3.756.314 Belastingen 494.284 1.821.734 903.316 Resultaat na belastingen 1.634.286 5.742.100 2.852.998 * geen accountantscontrole toegepast Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 3

TOELICHTING OP DE BALANS PER 30 JUNI 2016 EN WINST- EN VERLIESREKENING OVER DE PERIODE 1 JANUARI t/m 30 JUNI 2016 ALGEMEEN Optimix Vermogensbeheer N.V. ( Optimix Vermogensbeheer of de vennootschap ) (statutair) gevestigd aan Johannes Vermeerstraat 14, 1071 DR te Amsterdam, houdt zich bezig met het beheer van vermogens van derden, het beheer van een zevental beursgenoteerde beleggingsfondsen (Optimix Investment Funds N.V.). Ondersteunend aan de beheeractiviteiten is Optimix Vermogensbeheer een toegelaten instelling van NYSE Euronext Amsterdam ( Euronext) en BATS Chi-X ( BATS ) en treedt zij op als tussenpersoon bij het uitvoeren van effectenorders van niet aan Euronext genoteerde effecten. Optimix Vermogensbeheer voert hierbij uitsluitend effectenorders uit namens cliënten en Optimix Investment Funds tegen marktconforme voorwaarden. Er worden in beginsel geen posities voor eigen rekening en risico ingenomen en Optimix Vermogensbeheer begeleidt geen emissies. Daarnaast exploiteert Optimix Vermogensbeheer via Stichting Optimix Beleggersgiro een bewaarbedrijf. Aan Optimix Vermogensbeheer is door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een AIFM vergunning verleend voor het in Nederland verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld in artikel 1:1 Wft, onderdeel a, b, c en d. CONSOLIDATIE De deelnemingen Optimix Beheer en Belegging B.V. en Add Value Fund Management B.V. te Amsterdam zijn op grond van artikel 407, lid 1a Boek 2 BW niet geconsolideerd. STICHTING OPTIMIX BELEGGERSGIRO Stichting Optimix Beleggersgiro ( Beleggersgiro ) fungeert als bewaarplaats voor effecten en gelden van cliënten van Optimix Vermogensbeheer. Alle kosten en opbrengsten die samenhangen met het beheren van de beleggersgiro komen voor rekening van Optimix Vermogensbeheer en zijn uit dien hoofde in de winst- en verliesrekening van de vennootschap verantwoord. De activiteiten van de beleggersgiro zijn in november 2000 gestart, de eerste stukken zijn op 2 januari 2001 in bewaring genomen. Optimix Vermogensbeheer staat garant voor het nakomen van de verplichtingen door Stichting Optimix Beleggersgiro. De balans van Stichting Optimix Beleggergsiro wordt op een separate halfjaarrekening opgesteld en gepubliceerd. GRONDSLAGEN VOOR WAARDERING EN RESULTAATBEPALING Algemeen De jaarrekening luidt in euro. De jaarrekening is opgesteld in overeenstemming met Titel 9, Boek 2 van het Nederlands Burgerlijk Wetboek, richtlijnen voor het jaarverslag ( RJ ) en met de Wft. De gehanteerde grondslagen voor waardering en resultaatbepaling zijn ongewijzigd gebleven ten opzichte van het voorgaande boekjaar. De activa en passiva worden gewaardeerd tegen kostprijs tenzij hierna anders is aangegeven. Het resultaat wordt bepaald als het verschil tussen de opbrengstwaarde van de geleverde prestaties en de kosten en andere lasten over het jaar. De opbrengsten op transacties worden verantwoord in het jaar waarin zij zijn gerealiseerd. PASSIVA a. Eigen vermogen Geplaatst kapitaal: Het maatschappelijk kapitaal bestaat uit 50.000 gewone aandelen en 100 prioriteitsaandelen, elk met een nominale waarde van 45,38. Hiermee bedraagt het totale maatschappelijk kapitaal nominaal 2.273.538. Per 30 juni 2016 zijn 10.209 gewone aandelen en acht prioriteitsaandelen geplaatst en volgestort. Ultimo juni 2016 zijn 10.209 gewone en zeven prioriteitsaandelen in het bezit van Directie en werknemers van Optimix Vermogensbeheer en één prioriteitsaandeel in het bezit van Optimix Vermogensbeheer. Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 4

Agioreserve: De agioreserve bedraagt onveranderd 1.317.816. In de eerste helft van 2016 zijn geen nieuwe aandelen uitgegeven. Overige reserves: Het verloop van de overige reserves is als volgt: 30 juni 2016 2015 30 juni 2015 Stand per 1 januari 2.535.044 2.481.314 2.481.314 Toevoeging / ontrekking 4.608 53.730 53.730 Stand per 31 juni 2.539.652 2.535.044 2.535.044 Onverdeeld resultaat: Het verloop van het onverdeeld resultaat is als volgt: 30 juni 2016 2015 30 juni 2015 Stand per 1 januari 5.742.100 4.903.040 4.903.040 (Slot)dividend (5.737.492) (4.849.310) (4.849.310) Toevoeging aan overige reserves (4.608) (53.730) (53.730) Nettowinst lopend boekjaar 1.634.286 5.742.100 2.852.998 Stand per 31 juni 1.634.286 5.742.100 2.852.998 NIET UIT DE BALANS BLIJKENDE VERPLICHTINGEN Kredietfaciliteit KAS BANK N.V. heeft een kredietfaciliteit in rekening-courant verstrekt tegen onderpand van ter beurze genoteerde effecten alsmede tegen opkomend onderpand ter zake van gelden en/of effecten naar deze banken of in opdracht van met name genoemde instellingen. Leaseovereenkomsten Bij Bloomberg Finance L.P. heeft Optimix Vermogensbeheer een leasecontract afgesloten. De hieruit voortvloeiende verplichtingen zijn: Looptijd < 1 jaar 106.934 Looptijd > 1-5 jaar 24.304 Totaal 131.238 Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 5

WINST- EN VERLIESREKENING b. Netto bedrijfsopbrengsten Op 30 juni 2016 kon de vennootschap aanspraak maken op een outperformance fee van 353.603 (over geheel 2015 168.066). Deze outperformance fee fluctueert dagelijks op grond van de performance van ons beheerde beleggingsfondsen. Op grond van de fondsvoorwaarden is pas na afloop van het kalenderjaar duidelijk of er een outperformance fee is en zo ja of deze daadwerkelijk wordt uitgekeerd. Er is daarom besloten om deze outperformance fee bij de bepaling van het resultaat buiten beschouwing te laten. Zou de outperformance fee per 30 juni 2016 in het resultaat verwerkt zijn dan zou de nettowinst 265.203 hoger zijn. Amsterdam, 29 augustus 2016 De Directie Drs M.F. Alofs RBA Drs J.F. Westerling, CFA Optimix Vermogensbeheer NV, Amsterdam 6