BRAND Q U A L I T Y A S S U R A N C E Inspectierapportage Wet basisregistraties adressen en gebouwen Deze rapportage vormt de weerslag van de in opdracht van Burgemeester en Wethouders van de gemeente Etten Leur bij hun gemeente op 28 maart 2014 uitgevoerde inspectieonderzoek naar de uitvoering van de verplichtingen op grond van de wet-en regelgeving voor de basisregistraties adressen en gebouwen. Het inspectieonderzoek is uitgevoerd door Brand Compliance B.V. De inspectie is volledig uitgevoerd conform het Inspectieprotocol voor uitvoering audit Wet basisregistraties adressen en gebouwen (uitwerking artikel 42 Wet BAG) versie 2010 (044) gedateerd 1 november 2010. Rapport opgesteld door: Brand Compliance B.V. Rapportnummer 2014-1003096_01 Datum rapport: 30 mei 2014 Versie rapport: 1.0 Status rapport: definitief Dit rapport bevat 5 bladzijden BRAND BV Bezoekadres: Voorstraat 69-B, 4153 AJ Beesd Postadres: Postbus 64, 4153 ZH Beesd T 0345 68 48 85 1 0345 68 49 30 info@brandcompliance.nl www.brandcompliance.nl Rabobank rek.nr. 1375.21.227 KvK nr. 32101659 BTW nr. NL8130.78.854.B01
BRAND Q U A L I T Y A S S U R A N C E De Wet basisregistraties adressen en gebouwen Op 1 juli 2009 is de Wet basisregistraties adressen en gebouwen in werking getreden (Stb. 2009, 257). De wet regelt het instellen van een basisregistratie adressen (bestaande uit een adressenregister en een geautomatiseerde adressenregistratie) en een basisregistratie gebouwen (bestaande uit een gebouwenregister en een geautomatiseerde gebouwenregistratie). De basisregistraties adressen en gebouwen (BAG) maken deel uit van het stelsel van basisregistraties, dat bedoeld is om de informatiehuishouding van de overheid te verbeteren ter verhoging van de kwaliteit van de besluitvorming, de verbetering van de dienstverlening en de vermindering van bestuurlijke en administratieve lasten. Burgemeester en wethouders zijn op grond van de wet verplicht bepaalde brondocumenten in te schrijven in het adressenregister dan wel het gebouwenregister en een aantal gegevens die deze documenten bevatten op te nemen in de adressenregistratie dan wel de gebouwenregistratie. Bestuursorganen worden verplicht om de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen authentieke gegevens bij het vervullen van hun publiekrechtelijke taak te gebruiken. Verder zijn afnemers verplicht om door hen gesignaleerde mogelijke onjuistheden in deze authentieke gegevens terug te melden aan de houder van de basisregistratie, zodat deze onderzoek kan doen naar de vermeende onjuistheden. De wet voorziet daarnaast in een centrale ontsluiting voor afnemers van de gegevens die zijn opgenomen in alle afzonderlijke gemeentelijke registraties via een Landelijke Voorziening BAG. Deze Landelijke Voorziening BAG wordt beheerd door het Kadaster. Kwaliteit vereist Gezien het infrastructurele karakter van de basisregistraties adressen en gebouwen en de gebruiksplicht van de daarin opgenomen authentieke gegevens voor afnemers, wordt aan de basisregistraties een groot aantal kwaliteitseisen gesteld. Deze kwaliteitseisen zijn opgenomen in de wet, het bijbehorende Besluit basisregistraties adressen en gebouwen (Stb. 2009, 133) en de bijbehorende Regeling basisregistraties adressen en gebouwen. De Basisregistraties adressen en gebouwen moeten (net als de andere basisregistraties binnen het stelsel van basisregistraties) verplicht worden gebruikt door de afnemers bij het uitoefenen van publiekrechtelijke taken. Dit betekent dat afnemers zonder nader onderzoek kunnen uitgaan van de juistheid van de in een basisregistratie opgenomen gegevens. Ze moeten er dus op kunnen vertrouwen dat de gegevens in de basisregistraties van een hoog kwaliteitsniveau zijn. Een goede kwaliteit van de gegevens bevordert het vertrouwen dat afnemers hebben in een registratie en daarmee ook de motivatie om die gegevens te gebruiken. Bovendien is een hoge kwaliteit van groot Paraaf auditor
BRAND QUALITY ASSURANCE belang om te voorkomen dat onjuiste gegevens doorwerken binnen een groot aantal andere registraties. Om een hoog kwaliteitsniveau te bereiken zijn er in het systeem van de basisregistraties verschillende kwaliteit bevorderende maatregelen voorzien. Daarbij kan in hoofdlijnen het volgende onderscheid worden gemaakt: 1. maatregelen gericht op een goede inwinning van gegevens, het gebruiken van brondocumenten en het gebruiken van gegevens uit andere basisregistraties (maatregelen aan de "bronkant"); 2. maatregelen die ervoor moeten zorgen dat het verwerkingsproces goed verloopt (zoals de mogelijkheid voor het uitvoeren van ambtshalve correcties en het stellen van termijnen waarbinnen brondocumenten in het register moeten zijn ingeschreven, gegevens in de registratie moeten zijn verwerkt en aangeleverd zijn aan de Landelijke Voorziening BAG); 3. maatregelen die ervoor zorgen dat de kwaliteit gewaarborgd blijft en onjuistheden die tijdens het gebruik van gegevens aan het licht komen bij de beheerder van de registratie terecht komen en daar onderzocht worden (via maatregelen als een terugmeldplicht van mogelijke onjuistheden door afnemers en een correctierecht voor geregistreerden). Daarnaast is een aantal kwaliteit bevorderende maatregelen rechtstreeks verwerkt in het systeem van de registraties. Zo moet de inhoud van de BAG voor zowel bronhouders als afnemers volstrekt eenduidig en helder zijn. Om die reden is een beschrijving van de inhoud van de registratie vastgelegd in een bij de Regeling basisregistraties adressen en gebouwen vastgestelde gegevenscatalogus en is voor de uitvoeringspraktijk een objectenhandboek opgesteld om het bereik van de in de registratie opgenomen objecten te verhelderen. Wettelijk verplicht periodiek inspectieonderzoek Naast de eigen interne beheersingsmaatregelen voor het adequaat uitvoeren van de verantwoordelijkheden rondom basisregistraties, is in art. 42 van de wet geregeld dat Burgemeester en wethouders eens per drie jaar de uitvoering van deze regelgeving laten controleren door één van de bedrijven, die zijn geaccrediteerd om deze controle uit te voeren. Dit rapport mag alleen in zijn geheel en met instemming van de opdrachtgever worden gekopieerd en/of verspreid. Paraaf auditorl
KA BRAND QUALITY ASSURANCE Object van Inspectie: Gemeentelijke basisregistratie adressen en gebouwen Gegevens gemeente Gemeente Contactpersoon Etten - Leur Dhr. Ing. H.P.A. Lips E-mail Vestigingsadres Postadres Harry.Lips@etten-leur.nl Roosendaalseweg 4 4875 AA ETTEN LEUR Postbus 10100 4870 GA Etten-Leur Telefoonnummer 14076 Gegevens inspectie Datum Inspectie 28 maart 2014 Locatie inspectie Gemeentehuisgemeente Etten-Leur Versie en datum inspectierapportage Versie 1.0 concept d.d. 30 april 2014 Naam inspectie instelling Naam leadinspecteur Naam inhoudelijk assistent Aanwezig vanuit de gemeente Brand Compliance B.V. Dhr. A.Oosthoek Mw. M. Donders Dhr. H.P.A. Lips, adviseur GEO informatievoorziening. Mw. J. Steile, mdw. BAG. Dhr. V. Martens, afdelingshoofd afdeling Concern Ondersteuning. Dhr. K.Matthijssen, gevensbeheerder. Dhr. C. van Zunderd, landmeter. Mw. S. Bijnen, bouwplantoetser. Dhr. N. Mensink, mdw. handhaving bouwregelgeving. Dhr. J. Klein, systeembeheerder. Paraaf auditor/
BRAND Q U A L I T Y A S S U R A N C E Samenvatting van de bevindingen tijdens de inspectie Oordeel per onderdeel Verificatiepunten bestandscontrole Onvoldoende Verificatiepunten steekproef registratie en register Voldoende Verificatiepunten controle inbedding processen Onvoldoende Verificatiepunten controle werking processen Onvoldoende Verificatiepunten BAG conforme applicatie Voldoende Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) Voldoende Verificatiepunten continuïteit systeem (back-up en herstel) Voldoende Uitsluitingen Motivatie Op de onderdelen 1, 2, 3,4 en 6 is niet aan de norm voldaan, zie voor de specificatie de Excel bijlage. Geen afwijkingen. Op de onderdelen 1 en 10 is niet aan de norm voldaan, zie voor de specificatie de Excel bijlage. Op onderdeel 1 is niet aan de norm voldaan, zie voor de specificatie de Excel bijlage Geen afwijkingen. Geen afwijkingen. Geen afwijkingen. Geen. Samenvattende conclusies op basis van het inspectieonderzoek naar het voldoen aan de verplichtingen op grond van de wet- en regelgeving voor de basisregistraties adressen en gebouwen De resultaten stemmen niet overeen met de eisen in het genoemde auditprotocol voor de onderdelen: Conclusies Bestandscontroles 5.2.1 Inbedding processen 5.3.1. Werking processen 5.3.2. Herinspectie geïndiceerd Ja, voor de genoemde onderdelen. Bijlage: Excel-Sheet Werkprogramma BAG gemeente Etten- Leur d.d. 30 mei 2014. Paraaf auditor
Venficaliepunten bestand scootroles 5 2 1 1 Worden mutaties die voortkomen uil reguliere brondocumenten en processen-verbaal van constatering alsmede schnftelijke verklanng van daartoe aangewezen ambtenaren binnen vier werkdagen na de brondocumentdalum opgenomen m de basisregistratie gebouwen of de basisregistratie adressen? Verplicht / Gewenst Gerelateerde wettelijke norm Toegestane antwoorden Ja, Nee maar Nee Hel vereiste percentage ( Openbare ruimte Nummeraanduiding Pand VerblijfsobjecI Standplaats ) wordt in hel voorgeschreven tijdvak (vanaf 01-07-2011) niet behaald 43,75% 59,36 % 56,04% 19,75% 0,00% 2 Zijn alle berichten aangeboden aan de Landelijke Voomening BAG binnen vijf werkdagen na de documentdatum? 3 Zijn alle geweigerde berichten zo spoedig als redelijkerwijs mogelijk opnieuw aangeboden aan de Landelijke Voorziening en daarbij alsnog geaccepteerd door de Landelijke Voorziening? Wet artt 16. 31 Zie hetgeen onder 1 vermeld staal Wet artt 16, 31 98% in maximaal 2 werkdagen De gemeente bleek len tijde van de inspectie met in staat om aan te tonen dat de geweigerde berichten binnen 2 werkdagen opnieuw aangeboden en geaccepteerd zijn 4. Is de status van panden binnen zes maanden na het verkrijgen van de status J pand gereed (met ingemeten)" veranderd in "pand gereed" door de opname van de definitieve pandgeometne'' 5 Hebben alle via de Landelijke Voorziening BAG ontvangen terugmeldingen waarbij met binnen 2 werkdagen is besloten tot opname of wijziging van gegevens, geleid tot het in onderzoek plaatsen van de objecten waarop de terugmelding betrekking heeft? De statusrapportage geef een score van 10.76% te laat aan Op zich geeft dit percentage vertrouwen dat de gemeente dit proces op orde heeft, echter kon met aangetoond worden dat de "te laat" verwerkte statuswijzigingen voortkomen uit verbouwingen De gemeente heeft volgens de statusrapportage geen terugmeldingen ontvangen vanuit de LV Men heeft echter wel terugmeldingen ontvangen, deze werden of binnen 2 dagen verwerkt of m onderzoek geplaatst Heeft de gemeente in het geval van een ontvangen terugmelding of correctieverzoek na het doen van onderzoek binnen een half jaar een beslissing genomen over het al dan niet wijzigen van de opgenomen gegevens in de registratie? Tijdens de periode zijn de uit onderzoek gehaalde objecten binnen de 6 maanden afgehandeld echter de gemeente had ten tijde van de inspectie nog een 7-tal onderzoeken openstaan waarvan er één de termijn overschijdt Daarmee wordt het percentage van 90% met gehaald 7 Is het op een bepaalde peildatum opgenomen aantal objecten per objecttype in de gemeentelijke basisregistraties adressen en gebouwen exact gelijk aan het aantal op de peildatum opgenomen objecten in de Landelijke Voorziening BAG? V(met Aantallen volgens LV peildatum 14-03-2014 Woonplaats 1 Openbare ruimte Nummeraandutdmg Pand Vertlijfsobject Ligplaats Standplaats 626 21073 29602 21027 0 10 Aantallen volgens gemeente 1 626 21073 29596 21027 0 10 De geconstateerde verschillen blijven ruim binnen de toegestane marge Venficaliepunten steekproef registratie en register 5 2 2 1 Kan de gemeente alle brondocumenten behorende bij de mutaties die sinds de voorgaande audrt hebben plaatsgevonden op de geselecteerde objecten, binnen een redelijke termijn (4 uur) raadpleegbaar en beschikbaar maken"? V Wet art 9 98% Ja. Nee maar Ja Atle brondocumenten waren binnen de redelijke termijn raadpleegbaar en beschikbaar 2 Heeft het brondocument in het register betrekking op de betreffende mutatie op het object in de BAG waarbij een verwijzing naar het betreffende brondocument is opgenomen? 3 Komen de bij het object gemuteerde gegevens in de registratie exact overeen met de gegevens zoals die in het betreffende brondocument zijn opgenomen? V Wet art 96% Ja Ja De verwijzingen op zich kloppen, echter er dient aandacht te zijn voor de verwijzingen van de stan bouw en gereedmeldingen waarbij er indirect verwezen wordt. V Wet art 98% Ja. Nee maar Ja paraaf auditor Brand Compliance BV Pagina 1 Werkprogramma BAG Gemeente Etter-Leur 30 mei 2014
ntrole mbeddmg processen 5.3 1 1 Zijn de processen binnen de gemeente dusdanig (geïmplementeerd) vormgegeven dat bij hel plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden tol m het kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt"? Verplicht / Gewenst Gerelateerde wettelijke nor Toegestane antwoorden BAG processen 00-23 In de aansluilauditrapportage was reeds opgemerkt dal op gebied van "volledigheid, juistheid en aulorisalie", het handboek met voldeed, hierop zijn echter slechts binnen enkele processen aanpassingen gemaakt Daarnaast moet vastgesteld worden dal de GEO processen zijn met goed vormgegeven als het gaat om de verwerkingslermijn van de definitieve geometrie van het secondaire gebied 2 Heefl de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dal alle verleende bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen leiden tol opname van de betreffende panden en eventuele verbhjfsobjecten in de basisregistratie gebouwen? Wet; artt 10. Alle vergunningen worden beoordeeld op BAG relevantie uit interviews is in voldoende mate gebleken dal alle vergunningen bij de BAG beheerder terecht komen 3 Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het intrekken van bouwvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt tot verwerking van deze intrekking bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? Wel artt 10, Alle ingetrokken vergunningen worden beoordeeld op BAG relevantie uit interviews is in voldoende male gebleken dat inderdaad alle besluiten tol intrekking van vergunningen bij de BAG beheerder terechtkomen 4 Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat is aangevangen met bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leidt lot ver-werking van dit signaal bij de betreffende panden in de basisregistratie gebouwen? Wel: am 10, Gebleken is dat alle ontvangen signalen start bouw beoordeeld worden op BAG relevantie 5 Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat bouwwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond, leidt lol venwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten m de basisregistratie gebouwen? Wel: artt 10, Gebleken is dal alle ontvangen signalen bouw gereed beoordeeld worden op BAG relevantie 6. Is bij panden die op enig moment in de laatste drie jaar de status "pand in gebruik (niet ingemeten)" hebben gekregen, gecontroleerd of het (definitieve) bouwjaar bij ingebruikname afwijkt van hel eerder opgenomen (voorlopige) bouwjaar en is dat voorlopige bouwjaar in dat geval bijgewerkt naar het definitieve bouwjaar^ Regeling catalogus Het bouwjaar wordt bijgewerkt 7. Is bij wijzigingen aan een pand (zoals een aanbouw van een serre), hel "bouwiaar" het bouv^aar gebleven waarin hel pand oorspronkelijk als zodanig is opgeleverd' Regeling catalogus Het bouwjaar blijft hierbij ongewijzigd 8 Heefl de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor le zorgen dat alle verleende sloopvergunningen die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen, leiden lot wijziging van over de betreffende panden m de basisregistratie gebouwen bijgehouden statusgegevens' Wel: artt 10, Alle verleende sloopmeldmgen worden beoordeeld op BAG relevantie, uil interviews is gebleken dat alle meldingen bij de BAG beheerder terechtkomen, echter hel aantal binnengekomen signalen is vanwege hel gevoerde beleid minimaal 9 Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor te zorgen dat het signaal dat sloopwerkzaamheden die relevant zijn voor de bijhouding van de basisregistratie gebouwen zijn afgerond leidt tot verwerking van dit signaal bij de betreffende panden en eventuele verblijfsobjecten m de basisregistratie gebouwen? Alle ontvangen signalen sloopgereed worden beoordeeld op BAG relevantie uil interviews is gebleken dal alle meldingen bij de BAG beheerder terechtkomen, echter hel aantal binnengekomen signalen Is vanwege het gevoerde beleid minimaal 10. Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor le zorgen dal een terugmelding over een object dat ten onrechte met in de basisregistraties adressen en gebouwen is opgenomen, binnen 2 werkdagen na ontvangst van de melding alsnog leidt lot de opname als geconstateerd object in de basisregistratie adressen en gebouwen (tenzij binnen deze periode wordt vastgesteld dal voor het ontslaan van dit object geen regulier brondocument vereist ts)? Wet art 6a, 10 m 39 uil interviews is gebleken dal er ten aanzien van dit proces onvoldoende maatregelen aanwezig zijn, levens ontbreekt de borging 11 Heeft de gemeente voldoende maatregelen genomen om ervoor le zorgen dal de resultaten van hel onderzoek naar aanleiding van een terugmelding ook worden gemeld aan degene die de terugmelding heefl gedaan' 12 Hebben burgemeester en wethouders bij de administratieve inrichting van de registers en registraties de processen op een zorgvuldige, transparante en consislente wijze vormgegeven' 13 Beschikt de gemeente over een regeling waarin de in hel kader van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aan burgemeester en wethouders opgedragen taken zijn gemandateerd aan één of meerdere medewerkers, indien deze laken met door burgemeester en wethouders zelf worden uitgevoerd? 14 Als burgemeester en wethouders gebruik hebben gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met de vaststelling van de geomelne, zoals bedoeld in art 8 van de wet basisregistraties adressen en gebouwen, beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? V(mei V(mel V(mel Regeling art. 2 Wet art 2, 9, 10, 11, 14,, 15, 31,32, 37, 39, 40 en 41 Regeling art 2 I.c m. Wet: arl 8 Procesloelsing Deze terugmeldingen worden gedaan BAG processen 00-23 Ja, Nee maar Mandaatbesluit uitvoering Wel BAG d d 13-10-2009 Mandaatbesluil uilvoering Wel BAG d.d 13-10-2009 paraaf auditor Brand Compliance BV Pagina 2 Werkprogramma BAG Gemeente Etten-Leur 30 mei 2014
Venficatiepunt Verplicht / Gewenst 15 Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met het opstellen van een proces-verbaal van constatering zoals bedoeld m art 10, eerste lid, onder b van de Wet basisregistraties adressen en gebouwen en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? 16 Hebben burgemeester en wethouders gebruik gemaakt van de mogelijkheid om ambtenaren aan te wijzen die zijn belast met hel opstellen van schriftelijke verklaringen strekkende tot hel signaleren van wijzigingen in de feitelijke situatie die van invloed zijn op de adressenregistratie of de gebouwenregistratie en die met in een ander krachtens de Wet basisregistraties adressen en gebouwen aangewezen brondocument zijn opgenomen en zo ja beschikt de gemeente dan over een document waaruit deze aanwijzing blijkt? V (mei Vtmet Gerelateerde wettelijke norm Regeling art 2 i c m. Wet: art 10 Regeling: art. 2 i.c.m. Besluit: artt, 7 en 8 Norm Toegestane Antwoord Toeltchtmg Ja, Nee maar Ja Mandaatbesluit uitvoering Wel BAG d d 13-10-2009 Ja, Nee maar Ja Mandaatbesluit uilvoering Wet BAG d.d. 13-10-2009 17 Zijn bij de opdrachtverlening voor het laten inmeten van de geometrie van panden eisen gesteld aan de kwaliteit van de op te leveren geometrie, die minimaal overeenkomen met de eisen die fel de catalogus zijn opgenomen omtrent de geometrie van panden? V Regeling catalogus Ja Ja Gezien is hel besluit tot hel vastleggen van levenng van de pandgeometne voor de BAG d d 01-03-2014 18 Heeft de gemeente maatregelen genomen om de kwaliteit van de in de basisregistratie gebouwen opgenomen oppervlakte van verblijfsobjecten. te verbeteren indien gebruik is gemaakt van conversiefactoren voor met-woningen? 19 Is de kwaliteitsbeheersing en kwaliteits verantwoord mg inzake de basisregistraties adressen en gebouwen in hel bestaande kwaliteitssysteem van de organisatie ingebed of is er sprake van een specifiek regiem van kwaliteitsbeheersing en kwaliteits verantwoording voor deze basisregistraties? Venficaliepunten controte werking processen 5 3.2 1 Worden de processen binnen de gemeente in de praktijk dusdanig uitgevoerd dat bij het plaatsvinden van gebeurtenissen die leiden lot in hel kader van de basisregistraties adressen en gebouwen relevante wijzigingen in de verschijningsvorm van objecten, deze wijzigingen tijdig en op een correcte wijze in deze registraties worden verwerkt? V G(met Regeling catalogus regeling art. 2 V Wet art. 16 Ja Ja Gezien is het plan van aanpak van de gemeente volgens planning is men Q2 van 2015 gereed Ja, Nee maar Ja De gemeente kent een structurele vorm van kwaliteitsbeheersing en kwaliteits verantwoording voor de BAG Ja Ja Urt de interviews is dit m voldoende mate gebleken 2 Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudtngsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen aangeven op welke wijze dit aanlevenngsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd? G Regeling art 2 Ja, Nee maar J3 Geïnterviewden konden dit aangeven 3 Kan een verantwoordelijke voor de processturing op het aanleveren van gegevens die relevant zijn voor de bijhoudmgsprocessen rondom de basisregistraties adressen en gebouwen de relevante procesbeschrijvingen overieggen? G Regeling: art 2 Ja Ja Geïnterviewden konden dit overleggen( intranet) 4 Kan een medewerker die belast is met hel doorvoeren van mutaties, het In ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken aangeven op welke wijze dit verwerkingsproces daadwerkelijk wordt uitgevoerd? G Regeling: art. 2 Ja, Nee maar Ja Geïnterviewden konden dit aangeven 5 Kan een medewerker die belast is met hel doorvoeren van mutaties, het in ontvangst nemen van meldingen of het verwerken van terugmeldingen en correctieverzoeken de relevante procesbeschrijvingen overieggen? G Regeling art 2 Ja Ja Geïnterviewden konden dit overieggen( intranet) paraaf auditor Brand Compliance BV i Pagina 3 Werkprogramma BAG Gemeente Etten-Leur 30 mei 2014
Verificatiepurtt Verificatiepunten BAG conforme applicatie 5,4.1 1. Voldoet de door de gemeente gebruikte versie van de applicatie aan de specificatie van de berichten ten behoeve van elektronisch berichtenverkeer zoais deze in de Regeling BAG is opgenomen? Verplicht / Gewenst Gerelateerde wettelijke norm Toegestane antwoorden Antwoord V Wet; art. 31 100% Ja Ja Centric Key2BAG 4.0 Toelichting Verificatiepunten continuïteit systeem (uitwijk) 5.4.2 1. Heeft de gemeente een uitwijkconfiguratie beschikbaar voor de basisregistraties adressen en gebouwen? V(met Wet- art. 14; Regeling: art 3 Ja Ja De uitwijk configuratie bevindt zich in het stadskantoor van de gemeente Roosendaal { visa versa) 2. Beschikt de gemeente over een actueel uitwijkdraaiboek waarin alle taken verantwoordelijkheden en acties zijn vastgelegd? G Wet: art. 14 3 Is het draaiboek altijd beschikbaar, ook indien de reguliere locatie niet bereikbaar is? G Wet. art. 14 4. Wordt de uitwijkconfiguratie tenminste eenmaal per twaalf maanden getest op actualiteit en juiste werking? 5. Zijn er zodanige voorzieningen getroffen dat de meest noodzakelijke activiteiten in het kader van het beheer en het gebruik van de BAG, binnen vier weken op een andere locatie kan plaatsvinden indien de reguliere locatie als gevolg van een calamiteit niet kan worden gebruikt? G (met G Wet art. 14 en Wet art. 14 en Ja Ja BAG-GBA Procedure uitwijk.doe versie 0.1 d.d. 11-03-2014 Ja Ja Diverse kopieën bevinden zich bij medewerkers en op de uitwijklocatie Ja, Nee maar Ja De laatste test was op 24 november 2013 Ja Ja De apllicatie is binnen enkele seconden weer operationeel 1. Wordt van de in de adressenregistratie en gebouwenregistratie opgenomen gegevens iedere werkdag een back-up gemaakt? 2. Worden de bronnen die sinds de laatste back-up gebruikt zijn voor de mutaties in de basisregistraties adressen en gebouwen zodanig bewaard dat door het opnieuw invoeren of inlezen van de mutaties aansluiting wordt gevonden met de datum en het tijdstip van de laatste back-up? V Wet: art. 14; Regeling: art 3 G Wet: art. Ja Ja Cf back-up schema. Ja Ja Deze aansluiting is mogelijk. 3. Vindt er nadat de gegevens naar het back-up medium zijn gekopieerd altijd een handmatige of geautomatiseerde toets plaats dat het kopieerproces correct is verlopen en of de gegevens kunnen worden terug gelezen? G Wet art. 14 en Ja. Nee maar Ja Dit vind geautomatiseerd plaats 4. Vindt de opslag van back-up media plaats in een andere ruimte dan die waarin de gegevens van de basisregistraties adressen en gebouwen zich fysiek bevinden? G Wet art. Men Ja, Nee maar Ja Back up server staat in Roosendaal ( vica versa) 5. Wordt de reconstructie en het herstellen van de BAG tenminste eenmaal per 12 maanden getest? G (met Wet art. 14 en Ja Ja De laatste test was op 24 november 2013 paraaf auditor Brand Compliance BV Pagina 4 Werkprogramma BAG Gemeente Etten-Leur 30 mei 2014