Certificatiereglement. Normec Certification B.V.

Transcriptie

1 Certificatiereglement Normec Certification B.V. Page 1 of 37

2 INHOUD 1. INLEIDING ALGEMENE BEPALINGEN Doel Toepassingsgebied Definities en begrippen Advisory Board Wijziging en goedkeuring van het reglement Financiële middelen PERSONEEL Geheimhouding Onpartijdigheid Ervaring Opleiding Beoordeling WERKWIJZE ACCREDITATIE Aanvraag accreditatie Accreditatie onderzoek door de Raad voor Accreditatie Accreditatie afwikkeling door Normec Certification Accreditatie afwikkeling door de Raad voor Accreditatie Accreditatie en controles door RvA, ministeries van I&M en SZW WERKWIJZE CERTIFICATIE Aanvraag voor certificatie Contractduur en opzegging Oriëntatiebezoek Beoordelingsteam en planning van het onderzoek Kamer van Koophandel uittreksel Documentbeoordeling (fase 1) Toelatingsaudit (fase 2) Certificatie en registratie Inhoud en strekking van een certificaat Controle-audit (surveillance audit) Verificatiemonsters Verlenging OVERIGE BEPALINGEN Extra audit Schriftelijke waarschuwing, schorsen, intrekking of opschorten van het certificaat (Onverwachte) werkplekinspecties Annuleren van een audit Facturatie Page 2 of 37

3 6.6 Debiteurenbeleid Informatieplicht Klachten over Normec Certification Zienswijze Bezwaar Klachten over certificaathouders Aansprakelijkheid en vrijwaring VOORWAARDEN AAN HET GEBRUIK VAN HET CERTIFICAAT EN HET BEELDMERK Algemeen Publiciteit Bewaartermijn van documenten en registraties OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN BIJLAGE A BEGRIPPENLIJST BIJLAGE B SCORINGSMETHODIEK Page 3 of 37

4 1. INLEIDING 1.1 Introductie Moderne ondernemingen kunnen in deze tijd niet zonder een kwaliteitssysteem. Overheden, zakelijke partners en consumenten verlangen op het gebied van kwaliteit, veiligheid en milieu, dat de bedrijfsprocessen beheerst verlopen en geborgd zijn. Managementsystemen, die effectief en efficiënt zijn, voorzien in het vervullen van bovenstaande behoeften. Door toepassing van deze systemen zullen onder andere de faalkosten verminderen en het product of dienstverlening beter aansluiten op de wensen van de klant. De toenemende concurrentie vraagt om onderscheidend vermogen van uw organisatie. Een goed managementsysteem zal de concurrentiepositie ten goede komen. 1.2 Waarom dit certificatiereglement? Normec Certification heeft dit certificatiereglement onder ander mede opgesteld om eisen gesteld in de NEN-EN-ISO/IEC en NEN-EN-ISO/IEC vast te leggen. Normec Certification moet voor haar accreditatie voldoen aan deze normen. In deze normen zijn eisen gesteld die van toepassing zijn op de (potentieel) certificaathouder. Aangezien Normec Certification van haar (potentiële) certificaathouders niet verwacht dat zij de bovengenoemde normen geheel kent, heeft Normec Certification dit opgenomen in haar certificatiereglement. 1.3 Waarom Normec Certification? Voor het verlenen van een certificaat is Normec Certification een uitstekende partner. Normec Certification is een dynamische en onafhankelijke certificerende instelling. Het grootste deel van de certificerende activiteiten van Normec Certification is door de Raad voor Accreditatie geaccrediteerd (zie onderstaande tabel of in verder detail onze scopes C234 en C274 op de site van de Raad voor Accreditatie). De toegevoegde waarde van Normec Certification bij het uitvoeren van de certificatie-audits wordt gevonden in auditoren die een hoge mate van expertise combineren met praktische kennis voor de invulling van de audits. Voortdurende verbetering van de organisatie is hierbij de doelstelling. Bovendien worden alle resultaten van ons werk voor u op een transparante manier in een digitaal dossier vastgelegd. Middels een inlogcode kunt u dit digitaal dossier inzien en openstaande zaken afhandelen. 1.4 Afspraak Normec Certification werkt op basis van heldere afspraken rond de werkzaamheden en kosten. De afspraken worden schriftelijk vastgelegd, zodat u ons daaraan kunt houden. Onze samenwerking is de basis van uw succes. Voor een uiteenzetting van de trajecten van genoemde diensten kunt u contact opnemen met Normec Certification. Page 4 of 37

5 Certificatie systemen ISO 9001 (EA codes 24, 28, 31, 34, 35 en 39) VCA*/ VCA**/ VCA-P ISO EA code NACE code Omschrijving 24 Sectie E 38.3 Recycling 28 Sectie F Bouw 34 / T M 71,74.1,74.2 Technische dienstverlening 35 deel Sectie M 72 Onderzoek en ontwikkeling Sectie N Zakelijke dienstverlening: administratieve en ondersteunende diensten 39 deel Sectie E 37, 38, 39 (minus 38.12, 38.22, 38.3) OHSAS BRL SVMS 007 Slopen SC-530 Asbestsanering 1 SC-540 Asbestinventarisatie 1 BRL-keurkcompost 1 CO 2-prestatieladder Niveau 1 t/m 5 BRL en recyclinggranulaten 1 BRL 9311 Gerecycled grind BRL 9313 Zand BRL 9321 Industriezand en grind BRL 9322 Mengsels van cementgebonden minerale reststoffen 1 BRL 9335 Grond BRL 9341 Steenachtige substraten BRL 9345 LD-mengsel 1 CPR, systeem 2+ Bouwproducten Verordening 305/2011, Systeem 2+, Certificatie van de productiecontrole. NEN-EN 12620:2002+A1:2008 NEN-EN 13242:2003+A1:2008 BRL SIKB 1000 Monsterneming partijkeuringen BRL SIKB 2000 Milieuhygiënisch veldwerk BRL SIKB 2100 Mechanisch boren BRL SIKB 4000 Archeologie 1 BRL SIKB 6000 Milieuhygiënische begeleiding BRL SIKB 7000 Uitvoeren van (water)bodemsaneringen BRL SIKB 7500 bewerken van verontreinigde grond BRL SIKB Ondergronds deel Installaties bodemenergie 1 MRF-Keurmerk 1 Overige sociale diensten: afvalwaterafvoeren inzameling, verwerking en verwijdering van afval (Behalve recycling en inzameling, behandeling en verwijdering van radioactief (houdend) afval ) 1 Niet of nog niet onder accreditatie Page 5 of 37

6 2. ALGEMENE BEPALINGEN Dit reglement is de officiële uitgave van het certificatie reglement Normec Certification, en vervangt daarom elke andere eerder uitgebrachte publicatie waarin soortgelijke onderwerpen zijn geregeld. 2.1 Doel Regelen van de voorwaarden waaronder het certificaat wordt verstrekt en mag worden gevoerd. 2.2 Toepassingsgebied Dit reglement is van toepassing op zowel Normec Certification als de (potentiële) certificaathouder. Dit reglement kan alleen worden gebruikt in combinatie met de normen die bij de aanvraag voor certificatie en in het certificaat worden genoemd. 2.3 Definities en begrippen De in dit reglement genoemde definities en begrippen zijn ontleend aan de Begrippenlijst die als bijlage A bij dit document is opgenomen. 2.4 Advisory Board De Advisory Board is een intern controle en advies orgaan dat bestaat uit externe mensen die de relaties van Normec Certification representeren. Ook zit er een vertegenwoordiger van Normec Certification in de Advisory Board. De leden van de Advisory Board voorzien Normec Certification gevraagd en ongevraagd van advies en kijken kritisch naar de gevolgde werkwijze. De leden van de Advisory Board worden benoemd en ontslagen overeenkomstig het reglement van de Advisory Board en de statuten van Normec Certification. De leden van de Advisory Board worden zodanig gekozen, dat een evenwichtige vertegenwoordiging plaatsvindt van alle groeperingen, die belang hebben bij de certificering, en dat voldaan wordt aan de eisen die de Raad voor Accreditatie daaraan stelt. De Advisory Board ziet er op toe dat Normec Certification onafhankelijk en onpartijdig functioneert. 2.5 Wijziging en goedkeuring van het reglement Dit certificatie reglement en de wijzigingen daarop worden in concept opgesteld en beoordeeld door Normec Certification. Goedkeuring en vaststelling van het reglement geschiedt door de Advisory Board. Tenminste jaarlijks wordt dit reglement op een juist functioneren geëvalueerd door de Advisory Board. Bij aanpassingen van het reglement worden de wijzigingen minimaal 1 maand voor de ingangsdatum per medegedeeld aan alle certificaathouders. In de periode tussen het verzenden van de en ingangsdatum van het nieuwe reglement, heeft de certificaathouder het recht om het certificatiecontract kosteloos te beëindigen. De meest actuele versie van dit document wordt op de website van Normec Certification geplaatst, Financiële middelen Normec Certification haalt haar financiële middelen primair uit auditwerkzaamheden. De kosten voor auditwerkzaamheden worden voor een periode van 3 jaar begroot. De berekening van de kosten wordt gebaseerd op de verplicht benodigde auditdagen en het jaarlijkse tarief voor auditdagen. Het tarief wordt jaarlijks vastgesteld door de directie en is exclusief BTW. Page 6 of 37

7 De Normec Certification tarieven worden in november vastgesteld voor het volgende jaar, op basis van het prijsindexcijfer CBS (74) overige zakelijke dienstverlening. In geval van wijzigingen van de norm, regeling of beoordelingsrichtlijn zal Normec Certification de tijdsbesteding en de bijbehorende kosten tevens aanpassen overeenkomstig de nieuwe norm, regeling of beoordelingsrichtlijn. Page 7 of 37

8 3. PERSONEEL 3.1 Geheimhouding Alle medewerkers, auditoren, directie van Normec Certification en de leden van de Advisory Board (ook leden van de Raad van Commissarissen indien deze wordt aangesteld) tekenen voordat ze hun werkzaamheden aanvangen een geheimhoudingsverklaring om te waarborgen dat Normec Certification vertrouwelijk omgaat met de informatie van haar opdrachtgevers en de opgestelde documenten die hieruit voortvloeien. Ook informatie die wordt verkregen van derden (bijvoorbeeld klachten) vallen onder deze geheimhouding. Deze informatie wordt nooit zonder schriftelijke toestemming van de certificaathouder aan derden verstrekt. Uitzondering hierop vormen: assessoren van de Raad voor Accreditatie toezichthouders van het Ministerie van SZW en I&M Indien Normec Certification wettelijk verplicht is om informatie te overhandigen aan derden, zal de certificaathouder van te voren op hoogte worden gesteld. Informatie met betrekking tot de status van een certificaat wordt wel gepubliceerd en/of op verzoek doorgegeven aan derden. 3.2 Onpartijdigheid Bij de planning van de inzet van auditoren ziet Normec Certification erop toe dat er geen verstrengeling van belangen optreedt. Alle bedrijven worden op dezelfde wijze behandeld. Tevens worden de auditoren nadrukkelijk gewezen op het belang van onpartijdigheid en het vermijden van de volgende belangen bij de te auditeren (potentiële) certificaathouder: dienstverbanden of voormalige dienstverbanden bij de (potentiële) certificaathouder; andere vormen van dienstverlening of commerciële relaties; financieel belang bij de (potentiële) certificaathouder; directe persoonlijke relaties met personeelsleden van de ( potentiële) certificaathouder. De auditoren dienen zulke gevallen te melden aan Normec Certification. De auditor mag de laatste twee jaar (3 jaar voor ISO 14001) geen advieswerkzaamheden voor de certificaathouder hebben verricht. 3.3 Ervaring Normec Certification houdt een register bij van de kennis en ervaring van haar auditoren betreffende de branche van de (potentiële) certificaathouder die beoordeeld gaat worden. Normec Certification ziet er bij de planning van de inzet van de auditoren op toe dat in het auditteam voldoende kennis en ervaring van de branche aanwezig is. 3.4 Opleiding Normec Certification ziet erop toe dat haar auditoren aan de kwalificatie eisen voldoen. Tevens wordt met de auditoren, voorafgaand aan hun eerste zelfstandige inzet voor Normec Certification, een trainingsprogramma afgewerkt onder leiding van een ervaren lead auditor en volgens de vigerende richtlijn. Page 8 of 37

9 3.5 Beoordeling Normec Certification heeft een systeem van beoordeling van haar auditoren. De eerste beoordeling vindt in ieder geval plaats aan het eind van het trainingsprogramma dat hierboven onder punt 0 is genoemd. Daarna worden de auditoren periodiek beoordeeld op de toegepaste audittechnieken en auditvaardigheden. Normec Certification zet alleen auditoren in, die voldoen aan de beoordelingscriteria. Page 9 of 37

10 4. WERKWIJZE ACCREDITATIE 4.1 Aanvraag accreditatie Als certificatie instelling speelt Normec Certification BV in op de behoeften van onze (potentiële) klanten. Na overweging en goedkeuring van de Advisory Board wordt accreditatie aangevraagd bij de Raad voor Accreditatie. Voor de haalbaarheid en toepasbaarheid wordt een overweging gemaakt welke is gebaseerd op de (potentiële) marktpartijen, benodigde deskundigheid, aansluiten bij een College van Deskundigen en kosten. 4.2 Accreditatie onderzoek door de Raad voor Accreditatie Normec Certification dient voorafgaand aan de beoordeling door de Raad voor Accreditatie al een beoordeling bij de (potentiële) klant uitgevoerd te hebben. Voor deze beoordeling wordt een specifieke systeemprocedure en een checklist met de voorwaarden uit de richtlijn opgesteld. De Raad voor Accreditatie neemt de accreditatie-aanvraag in behandeling volgens een vastgestelde procedure. Er zijn enkele mogelijkheden voor de uitbreiding van accreditatie; 1. Aanvulling op de huidige accreditatie binnen het clustergebied. Hiervoor is alleen een bijwoning bij de uitvoering van de werkzaamheden voldoende. 2. Uitbreiding binnen scope. Hiervoor is vaak naast een bijwoning bij de uitvoering van de werkzaamheden een documentatie-onderzoek bij Normec Certification noodzakelijk. 3. Uitbreiding buiten scope. Hiervoor is vaak naast een bijwoning bij de uitvoering van de werkzaamheden en een documentatie-onderzoek bij Normec Certification ook een kantooraudit bijwoning noodzakelijk. De termijn tussen de aanvraag van accreditatie en het onderzoek bedraagt tussen de 2 en 6 maanden afhankelijk van de inzetbaarheid van de assessoren van de Raad voor Accreditatie. 4.3 Accreditatie afwikkeling door Normec Certification Naar aanleiding van de beoordeling door de Raad voor Accreditatie kunnen er nog twee trajecten ter afronding zijn. Wanneer er afwijkingen zijn geconstateerd, dient Normec Certification die op korte termijn op te lossen (tot maximaal 6 maanden na de beoordeling van de RvA). 4.4 Accreditatie afwikkeling door de Raad voor Accreditatie Na goedkeuring van de beoordeling van het onderzoeksteam van de Raad voor Accreditatie beslist de Accreditatiecommissie over de accreditatie. Deze commissie komt slechts 1 maal per maand samen voor de besluitvorming. 4.5 Accreditatie en controles door RvA, ministeries van I&M en SZW Een positief besluit resulteert in een aanpassing van het accreditatiecertificaat van Normec Certification. Middels het aangepaste accreditatiecertificaat dient Normec Certification zich te laten aanwijzen bij de desbetreffende ministeries. Het ministerie van I&M voor bouwstoffenbesluit- en SIKB- regelingen en het ministerie van SZW voor asbest- regelingen. Jaarlijks wordt Normec Certification BV gecontroleerd op kennis en kunde van de verworven regelingen en eens in de 4 jaar wordt een herbeoordeling uitgevoerd. Page 10 of 37

11 De beoordeling door RvA en ministeries vindt plaats door middel van documentatie onderzoek, bedrijfsonderzoek op kantoor bij Normec Certification en op locatie bij de certificaathouders van Normec Certification. De beoordeling op locatie bij de certificaathouder kan op de volgende wijze plaatsvinden: De auditor van Normec Certification wordt beoordeeld tijdens het uitvoeren van de audit. De RvA gaat met de auditor en zijn rapport terug naar de certificaathouder om een verificatie uit te voeren over de betrouwbaarheid van auditregistraties. De (potentiële) certificaathouders zijn verplicht om aan deze onderzoeken hun medewerking te verlenen. Page 11 of 37

12 5. WERKWIJZE CERTIFICATIE 5.1 Aanvraag voor certificatie Als na de eerste contacten blijkt dat een (potentiële) certificaathouder een certificatie door Normec Certification overweegt, wordt een offerte opgestuurd. Op die offerte moet worden vermeld voor welke vestigingen, voor welke activiteiten en voor welke norm de certificatie wordt aangeboden. Daarnaast wordt gevraagd of er gebruik gemaakt wordt van een adviseur en wordt er informatie opgevraagd betreffende alle door de organisatie uitbestede processen die door de organisatie worden gebruikt en die invloed hebben op het voldoen aan de eisen. Bij deze offerte zit een certificatieovereenkomst die teruggestuurd moet worden naar Normec Certification. De ontvangst van de ingevulde en ondertekende certificatieovereenkomst is de opdracht voor het uitvoeren van de certificering en vormt de start van een toelatingsonderzoek. Ondertekening van de offerte houdt tevens in, dat de aanvragende (potentiële) certificaathouder instemt met de voorwaarden uit het certificatie reglement van Normec Certification. 5.2 Contractduur en opzegging Een certificatieovereenkomst wordt aangegaan voor de duur van drie certificatie jaren plus de periode tussen ondertekening van de certificatieovereenkomst en het verstrekken van het certificaat. Gedurende de looptijd kan de overeenkomst niet door de certificaathouder worden opgezegd, indien de resterende looptijd wordt gecontinueerd bij een andere certificerende instelling. In dat geval zal Normec Certification 50% van de gemiste omzet in rekening brengen. Voor overige opzeggingen geldt een opzegtermijn van 3 maanden. Na afloop van de contractstermijn wordt de overeenkomst telkens stilzwijgend gecontinueerd met een opzegtermijn van 3 maanden. Normec Certification kan de certificatieovereenkomst te allen tijde, zonder opgaaf van redenen, opzeggen met een opzegtermijn van 3 maanden. 5.3 Oriëntatiebezoek Normec Certification voert een oriëntatie bezoek uit als dit in de offerte is vastgelegd. Het bedrijf wordt daarbij nader geïnformeerd over de te volgen werkwijze. Besproken wordt welke activiteiten / producten in aanmerking komen voor het certificaat. Tevens geeft het bedrijf de eerste inzage in het operationele kwaliteitssysteem. Tijdens het oriëntatie bezoek wordt het bedrijf er op gewezen dat zij bij alle relevante wijzigingen, deze wijzigingen dienen te melden aan Normec Certification. 5.4 Beoordelingsteam en planning van het onderzoek Normec Certification stelt vervolgens het beoordelingsteam samen en wijst een Lead Auditor aan. Deze stelt de planning van het toelatingsonderzoek vast in overleg met de (potentiële) certificaathouder. Normec Certification geeft de naam/namen van het auditteam aan de (potentiële) certificaathouder door. De (potentiële) certificaathouder heeft het recht bezwaar aan te tekenen tegen de keuze van de auditor(s). Normec Certification zal aan dit bezwaar gehoor geven, mits dit is gebaseerd op redelijke argumenten. De datum van het toelatingsonderzoek wordt zodanig gepland, dat het kwaliteitssysteem bij de (potentiële) certificaathouder operationeel is. Dit houdt mede in dat de (potentiële) Page 12 of 37

13 certificaathouder dan de directiebeoordeling en interne audits heeft afgerond. Per norm kunnen aanvullende eisen gelden. Ruim voor aanvang van het toelatingsonderzoek ontvangt u een auditplan, waarin de te beoordelen onderdelen zijn opgenomen. De Lead Auditor coördineert het verdere verloop van het toelatingsonderzoek en is verantwoordelijk voor de bijbehorende werkzaamheden. In voorkomende gevallen kan aan het auditteam een assessor van de RvA en/of een beoordelaar van Normec Certification worden toegevoegd om het auditteam te beoordelen. Ook kan het zijn dat er een lead-auditor in opleiding aan het team wordt toegevoegd. 5.5 Kamer van Koophandel uittreksel Tijdens de toelatings- en verlengingsaudit dient de (potentiële) certificaathouder een recent uittreksel Kamer van Koophandel, niet ouder dan 12 maanden, te verstrekken aan Normec Certification. De activiteiten op het Kamer van Koophandel uittreksel moeten overeenkomen met de scope die de (potentiële) certificaathouder op zijn certificaat wil hebben of het onderwerp van certificatie dekken. Als het KvK uittreksel wijzigt, dient de certificaathouder het aangepaste uittreksel KvK naar Normec Certification op te sturen. 5.6 Documentbeoordeling (fase 1) De (potentiële) certificaathouder dient, bij voorkeur, minstens twee weken voor het toelatingsonderzoek, een kopie van het handboek toe te sturen aan Normec Certification. Het handboek beschrijft het systeem / productieproces, zo nodig aangevuld met andere documenten van het kwaliteitssysteem, zodat Normec Certification voldoende inzicht krijgt in het zorgsysteem. Deze documentatie wordt vertrouwelijk behandeld door Normec Certification. Op verzoek van het bedrijf wordt deze documentatie retour gezonden naar het bedrijf, anders wordt deze documentatie vernietigd. De auditor beoordeelt het handboek en gaat na of aan alle elementen van de norm is voldaan en stelt een auditrapport op. De bevindingen worden in het digitale dossier verwerkt en kunnen door de (potentiële) certificaathouder worden ingezien. De (potentiële) certificaathouder corrigeert de eventueel gerapporteerde afwijkingen, voordat de toelating bedrijfsaudit plaatsvindt. Alle ISO 9001, ISO 14001, SVMS-007, VCA en CO2 prestatieladder fase 1 beoordelingen vinden plaats op de locatie van de (potentiële) certificaathouder. Voor de andere regelingen kan dit op verzoek ook op locatie plaatsvinden. Tijdens de fase 1 audit wordt beoordeeld of het bedrijf gereed is voor de toelating bedrijfsaudit (fase 2). Dit betekent dat alle verplichte documenten, procedures en registraties, die beoordeeld worden tijdens fase 2, op de locatie aanwezig moeten zijn. Daarnaast wordt bekeken of er voldoende kennis aanwezig is om een certificatietraject succesvol af te ronden. Page 13 of 37

14 5.7 Toelatingsaudit (fase 2) Normec Certification begint pas aan het toelatingsonderzoek als het vertrouwen bestaat dat het geïmplementeerde zorgsysteem van de (potentiële) certificaathouder voldoet aan de gestelde eisen. De audit op bedrijfs-/werklocatie dient in ieder geval binnen de termijn van 2 maanden na de documentatiebeoordeling/ fase 1 plaats te vinden. Indien dit niet mogelijk is, dan kan de dagelijkse leiding van Normec Certification beslissen dat een nieuwe documentatiebeoordeling moet plaatsvinden. De noodzaak hiertoe wordt bepaald aan de hand van eventuele wijzigingen in de documentatie van het bedrijf en de eisen in de regeling. De (potentiële) certificaathouder zorgt ervoor dat op de dag(en) van het toelatingsonderzoek de directie en alle medewerkers, die een hoofdverantwoordelijkheid hebben voor de te onderzoeken gebieden, aanwezig en beschikbaar zijn. Bovendien dient de (potentiële) certificaathouder ervoor zorg te dragen dat de mogelijkheid wordt geschapen om één of meerdere relevante projecten te bezoeken om zo de praktijksituatie ook te kunnen beoordelen. De audit op bedrijfs-/werklocatie begint met een openingsbijeenkomst, waarin tenminste de volgende zaken aan de orde komen: wederzijdse kennismaking; duidelijk vaststellen tegen welke richtlijn of norm de beoordeling plaats zal vinden; duidelijk vaststellen van de scope van het te verwerven certificaat van de producten, processen of systemen die onder het certificaat zullen worden gebracht; uitleg over de wijze van rapportage door Normec Certification in het bijzonder voor wat betreft de afwijkingenrapportage; opstellen en bekendmaken door de Lead Auditor van de planning van de interviews voor elke dag; daarbij dient het toelatingsonderzoek alle verantwoordelijkheid gebieden van de (potentiële) certificaathouder te omvatten alsmede alle elementen van de richtlijn of de norm; verplichtingen ten aanzien van vertrouwelijkheid; de begeleiding van de auditoren door gidsen van de (potentiële) certificaathouder, via wie tevens de communicatie met de (potentiële) certificaathouder plaatsvindt. De audit op bedrijfs-/werklocatie vindt plaats op de werkplekken van de te beoordelen functionarissen of in een centrale ruimte. Middels interviews, door het verifiëren van registraties, door een globale inspectie van het bedrijfsterrein, de gebouwen en installaties zal de auditor een beeld van het bedrijf vormen. Het audit team vormt zich daarbij een oordeel over de mate waarin de (potentiële) certificaathouder voldoet aan de gestelde norm. De nadruk van de audit ligt op de beoordeling van de implementatie van de reeds beoordeelde documentatie. Afhankelijk van de regeling maken ook audits op werklocatie, monsternemingen en keuringen deel uit van de toelatingsaudit. Tijdens de audit op bedrijfs-/werklocatie dient de (potentiële) certificaathouder alle medewerking te verlenen aan de auditoren van Normec Certification en een volledige en onbelemmerde toegang tot relevante informatie te verzekeren. Als de omstandigheden op een werklocatie dit vereisen voorziet de certificaathouder de auditor van Normec Certification van de noodzakelijke aanvullende beschermingsmiddelen. Normec Certification kan gebruik maken van beeld en/of geluidsapparatuur voor het verzamelen en vastleggen van informatie. Page 14 of 37

15 Als tijdens de evaluatie de auditor(s) tot de bevinding komt (komen) dat de bedrijfsvoering niet overeenstemt met de eisen uit de richtlijn of de norm, of met de documentatie, dan zullen zij de afwijkingen noteren en ter correctie achterlaten. De scoringsmethodiek (bijlage B) maakt onderscheid tussen diverse categorieën afwijkingen, afhankelijk van de zwaarte van de afwijking en/of de norm waartegen de afwijking werd geconstateerd. De auditor bepaalt, gebruik makend van de scoringsmethodiek, de termijn voor correctie. Voor afwijkingen geconstateerd tijdens de audit op bedrijfs-/werklocatie worden maximaal 3 maal corrigerende maatregelen beoordeeld, tenzij de van toepassing zijnde norm dit aantal beperkt. Voldoet de (potentiële) certificaathouder nog niet, dan wordt het toelatingsonderzoek opnieuw gestart. De kosten hiervoor worden bij de (potentiële) certificaathouder in rekening gebracht. Waar mogelijk zullen de auditoren al tijdens de audit op bedrijfs-/werklocatie de corrigerende maatregelen verifiëren. Indien tijdens het toelatingsonderzoek door de auditoren wordt vastgesteld dat de (potentiële) certificaathouder onwettig handelt, dan zal dit worden medegedeeld aan de leiding van de (potentiële) certificaathouder. Tevens zullen deze bevindingen worden betrokken bij de aanbevelingen van de Lead Auditor, die in de slotbijeenkomst bekend gemaakt worden. De audit op bedrijfs-/werklocatie wordt afgesloten met een slotbijeenkomst, waarin minstens de volgende zaken aan de orde komen: bespreking van de bevindingen van de auditoren en de geconstateerde afwijkingen bekendmaking van de aanbevelingen van de Lead Auditor betreffende de certificering, welke kunnen bestaan uit: o aanbeveling om te certificeren; o aanbeveling om te certificeren nadat de openstaande afwijkingen schriftelijk binnen de afgesproken termijn (uiterlijk drie maanden) zijn opgeheven; o aanbeveling om pas tot certificering over te gaan nadat (uiterlijk binnen drie maanden) in een extra controle bezoek wordt vastgesteld dat de afwijkingen zijn opgeheven; o één van de voornoemde aanbevelingen onder voorbehoud van positieve resultaten van bepaalde onderzoeken die nog niet voorafgaand aan het toelatingsonderzoek zijn afgerond; o certificatie wordt niet aanbevolen; De afwijkingen die tijdens de audits van Normec Certification worden geconstateerd, dienen door (potentiële) certificaathouder binnen de afgesproken termijnen te zijn gecorrigeerd om het certificaat te kunnen verwerven. Voor het verlenen van een certificaat mag geen enkele afwijking meer openstaan. Indien de toelatingstermijn van drie maanden wordt overschreden, zal er een extra audit uitgevoerd worden. Tenzij de specifieke regeling een ander termijn voorschrijft, dan worden de richtlijnen van de specifieke regeling gevolgd. Van een audit wordt een auditverslag gemaakt. Dit verslag wordt gearchiveerd in het digitale dossier. Normec Certification blijft eigenaar van alle auditverslagen. Het totale toelatingstraject mag maximaal 3 maanden duren, nadat de documentatiebeoordeling / fase 1 is afgerond. Dit houdt in dat 3 maanden na aanvang van de documentatiebeoordeling / fase 1, het certificaat moet zijn verstrekt. Tenzij de specifieke regeling een ander termijn voorschrijft, dan worden de richtlijnen van de specifieke regeling gevolgd. 5.8 Certificatie en registratie De aanbevelingen van de Lead Auditor en de door hem gemaakte rapportage(s) worden beoordeeld door een eindbeoordelaar binnen Normec Certification, die bevoegd is om de rapportage te beoordelen. Page 15 of 37

16 Indien de eindbeoordelaar van mening is, dat er een gerechtvaardigd vertrouwen bestaat dat de bedrijfsvoering van de (potentiële) certificaathouder voldoet aan de eisen van de richtlijn of norm, dan komt de (potentiële) certificaathouder in aanmerking voor een certificaat. Dit besluit vindt plaats uiterlijk binnen vier weken nadat het toelatingsonderzoek is afgerond en de eventueel geconstateerde afwijkingen zijn opgelost, of in geval laboratoriumonderzoeken nodig zijn voor het certificatieonderzoek, binnen vier weken na binnenkomst van de laboratoriumresultaten. Daarna zal het hele certificatietraject beoordeeld worden door de certificatie beslisser. Na een positief advies verstrekt de certificatie coördinator het certificaat. 5.9 Inhoud en strekking van een certificaat Op grond van een positief afgesloten certificatieonderzoek en met inachtneming van de bepalingen van dit reglement, geeft Normec Certification aan de (potentiële) certificaathouder een certificaat af. Een certificaat kan alleen worden afgegeven, wanneer voor het in het certificaat omschreven onderwerp aantoonbaar voldaan is aan de eisen van de aangegeven norm. De geldigheidsduur van de te verstrekken certificaten is in beginsel drie jaar, tenzij de desbetreffende regeling een andere geldigheidsduur aangeeft. Het certificaat kan tussentijds door Normec Certification worden ingetrokken, mochten daar gegronde redenen voor zijn. Te verstrekken certificaten worden door Normec Certification opgemaakt, geregistreerd en toegezonden aan de certificaathouder en beheer instanties. Normec Certification blijft te allen tijde eigenaar van het certificaat Controle-audit (surveillance audit) De doeltreffendheid en juiste toepassing van het zorgsysteem worden minstens één maal per jaar op de locatie van de certificaathouder beoordeeld (afhankelijk van de betreffende regeling). De eerste controle-audit systeemcertificaat (ISO 9001, ISO 14001, SVMS-007, VCA*, VCA** en VCA- P en CO2 prestatieladder) dient binnen 12 maanden minus 1 dag plaatsgevonden te hebben, nadat fase 2 is uitgevoerd. De tweede controle audit dient tussen de 10 en 14 maanden uitgevoerd te worden, nadat de eerste controle audit heeft plaatsgevonden. De certificaathouder ontvangt minimaal twee weken van tevoren bericht over de tijd en de datum van de audit op de locatie van de certificaathouder. Het aantal te besteden uren in het auditplan is gebaseerd op de richtlijnen zoals opgenomen in de desbetreffende regeling. Indien dit gewijzigd is, dient dit voor aanvang van de audit doorgegeven te worden aan Normec Certification, zodat het auditplan, indien nodig, aangepast kan worden. Tegelijk met de aankondiging van de audit wordt de certificaathouder verzocht de eventueel vernieuwde documentatie over het zorgsysteem toe te sturen. Deze documentatie dient minimaal één week voor aanvang van de audit door Normec Certification te zijn ontvangen. Bij ingrijpende wijzigingen gaat de Lead Auditor in overleg met de dagelijkse leiding na of een aanvullende handboekbeoordeling noodzakelijk is. Indien de wijzigingen van de documentatie dusdanig zijn dat een aanvullende handboekbeoordeling noodzakelijk is, zullen de kosten hiervoor aanvullend bij de certificaathouder in rekening worden gebracht. Page 16 of 37

17 Bij de controle audits wordt beoordeeld: implementatie van afwijkingen, voortdurende operationele beheersing, beoordeling van eventuele veranderingen, wet- en regelgeving en logogebruik. Tijdens de controle audit van het management systeem zullen eveneens de volgende onderwerpen beoordeeld worden: interne audit en directiebeoordeling, behandeling van klachten, doeltreffendheid van het managementsysteem m.b.t. realiseren van doelstelling van certificaathouder en continue verbetering. De certificaathouder dient deze onderdelen iedere 12 maanden op te stellen, te onderzoeken en/of uit te voeren. Als tijdens de evaluatie de auditor(s) tot de bevinding komt(en) dat de bedrijfsvoering niet overeenstemt met de eisen uit de richtlijn of de norm, of met de documentatie, dan worden er afwijkingen genoteerd. De scoringsmethodiek (bijlage B) maakt onderscheid tussen diverse categorieën afwijkingen, afhankelijk van de zwaarte van de afwijking en/of de norm waartegen de afwijking werd geconstateerd. De auditor bepaalt, gebruik makend van de scoringsmethodiek, de termijn voor correctie. Tijdens de audit op bedrijfs-/werklocatie dient de (potentiële) certificaathouder alle medewerking te verlenen aan de auditoren van Normec Certification en een volledige en onbelemmerde toegang tot relevante informatie te verzekeren. Als de omstandigheden op een werklocatie dit vereisen voorziet de certificaathouder de auditor van Normec Certification van de noodzakelijke aanvullende beschermingsmiddelen. Normec Certification kan gebruik maken van beeld en/of geluidsapparatuur voor het verzamelen en vastleggen van informatie. Indien een certificaathouder geen of beperkte medewerking verleent, is Normec Certification gerechtigd om het certificaat direct in te trekken. Van een audit wordt een auditverslag gemaakt. Dit verslag wordt gearchiveerd in het digitale certificatiedossier. Normec Certification blijft eigenaar van alle auditverslagen. Afhankelijk van de regeling maken ook audits op werklocatie, monsternemingen en keuringen deel uit van de surveillance audits Verificatiemonsters Voor verschillende regelingen dienen er periodieke monsters genomen te worden van de geproduceerde producten. Normec Certification plant de bemonsteringen in op maandbasis. Door het bureau dat de monsters neemt, wordt contact opgenomen met de certificaathouder voor het inplannen van de monstername. Het monster wordt bij voorkeur genomen uit de net geproduceerde producten. Wordt er niet geproduceerd, dan kan het monster worden genomen uit de voorraad. Is het binnen 3 maanden niet gelukt om een monster te nemen dan wordt het productcertificaat geschorst. Het nemen van alle verificatiemonsters dient dus uiterlijk 31 maart van het volgend jaar te zijn afgerond. De schorsing wordt opgeheven als de productiefaciliteit is geaudit en er een verificatiemonster is genomen Verlenging Voordat verlenging van de certificatieovereenkomst conform artikel 5.1a kan plaatsvinden, wordt een verlengingsaudit uitgevoerd. De verlengingsaudit (en de daarop volgende controle audits) zal (zullen) uitgevoerd worden door een nieuw auditteam. Op basis van de resultaten van een verlengingsaudit wordt door Normec Certification vastgesteld of het certificaat verlengd en/of aangehouden kan worden. De verlenging wordt uitgevoerd als een toelatingsonderzoek, waarbij de documentatie van het bedrijf beperkt aan de orde komt, tenzij de richtlijn anders voorschrijft. Voor de beoordeling van de resultaten Page 17 of 37

18 wordt een eindbeoordeling uitgevoerd. Indien het resultaat van de beoordeling positief is, wordt het certificaat verlengd. Indien er afwijkingen geconstateerd worden, zal het certificaat pas verlengd worden, nadat eventuele A afwijkingen zijn gesloten en bij B afwijkingen de oorzaak analyse, herstel en voorstel tot corrigerende maatregel goedgekeurd zijn. Voor de SC-530 en SC-540 geldt dat categorie II afwijkingen gesloten moeten zijn en bij categorie III en IV afwijkingen oorzaak analyse, herstel en voorstel corrigerende maatregel goedgekeurd moeten zijn. De verlengingsaudit bij SC-530 en SC-540 certificatiehouders dient 4 maanden, voordat het certificaat afloopt, uitgevoerd te zijn. Voor alle andere regelingen geldt een termijn van 3 maanden voor afloop van het certificaat. Indien de certificaathouder beslist om een korter termijn aan te houden, bestaat het risico dat het certificaat niet op tijd verstrekt kan worden. Dit risico is voor de certificaathouder. Page 18 of 37

19 6. OVERIGE BEPALINGEN 6.1 Extra audit Indien is geconstateerd dat het zorgsysteem van de (potentiële) certificaathouder niet voldoet aan de richtlijn of norm dient het bedrijf corrigerende maatregelen te treffen. Normec Certification kan besluiten, hetzij in de fase van het toelatingsonderzoek, hetzij naar aanleiding van de periodieke beoordelingen of verificaties, dat een extra audit nodig is om te verifiëren of de corrigerende maatregelen doeltreffend zijn uitgevoerd. Bij 1 A afwijking en/of bij meer dan 3 tot 5 B-afwijkingen wordt altijd een extra audit uitgevoerd. Bij meer dan 2 B-afwijkingen bepaalt de auditor of het goedkeuren van de doeltreffendheid van de corrigerende maatregelen plaatsvindt tijdens een extra audit. Bij meer dan 3 A-afwijkingen of 5 B-afwijkingen kan een andere auditor de afwijkingen tijdens de extra audit verifiëren. Bij een categorie II afwijking en bij een categorie III afwijking wordt conform paragraaf altijd een extra audit uitgevoerd (SC 530 en SC 540). Normec Certification kan besluiten een extra audit uit te voeren, indien een regeling ingrijpend is veranderd of op specifieke parameters wordt gewijzigd. Deze beoordeling zal, indien mogelijk, gelijktijdig plaats vinden met de periodieke beoordelingen of verificaties. Normec Certification behoudt zich het recht voor om, wanneer het nodig geacht wordt, een extra beoordeling uit te voeren. De extra controlebezoeken worden gepland door Normec Certification. De kosten voor de extra controle bezoeken en/of beoordelingen van opgestuurde documenten worden aanvullend op de certificatie overeenkomst in rekening gebracht. 6.2 Schriftelijke waarschuwing, schorsen, intrekking of opschorten van het certificaat Schriftelijke waarschuwing Indien er een zware afwijking (zoals bijvoorbeeld volgens de reglementen van de SIKB) wordt geconstateerd, of dat bepaalde afwijkingen herhaaldelijk worden geconstateerd, wordt er een schriftelijke waarschuwing gegeven. Dit betekent dat de certificaathouder direct maatregelen moet nemen om de afwijking op te lossen. De afwijking dient binnen één maand afgesloten te kunnen worden door Normec Certification. Indien dezelfde afwijking binnen 2 jaar nogmaals wordt geconstateerd dan wordt het certificaat direct geschorst. Schorsen, intrekken of vervallen Normec Certification heeft het recht om de certificaathouder te schorsen op ieder moment van de geldigheidsperiode. De certificaathouder kan geschorst worden indien: corrigerende maatregelen, volgend uit een kritieke afwijking, niet zijn volbracht binnen de gestelde (zie scoringsmethodiek) termijn; er niet aan de tijdige betaling voldaan wordt; bedrijf in surseance van betaling of faillissement verkeerd; er niet binnen de gestelde termijn een controle- audit plaats kan vinden; er niet aan de voorwaarden voor het gebruik van het certificaat en het beeldmerk wordt Page 19 of 37

20 voldaan; De producent niet in staat is om de verificatiemonsters tijdig te laten nemen; de certificaathouder onwettig handelt; mogelijke andere voorwaarden staan opgenomen in de specifieke regelingen. Normec Certification zal de opdrachtgever drie 2 maanden in de gelegenheid stellen passende maatregelen te treffen, volgend op de schorsing van het gebruik van het certificaat. Indien de opdrachtgever na het verlopen van een termijn van drie 2 maanden na schorsing nog steeds in gebreke blijft, zal het certificaat 10 dagen nadien worden ingetrokken Indien gedurende de geldigheidsperiode van het certificaat de certificaathouder mocht besluiten dat hij niet langer gebruik wil maken van het certificaat of het onmogelijk acht om eraan te blijven voldoen, dan zal Normec Certification na een schriftelijke verklaring van de certificaathouder het certificaat intrekken. Indien een auditor tijdens het uitvoeren van zijn werkzaamheden fysiek of verbaal bedreigd wordt door de auditee, leidt dit tot het onmiddellijk intrekken van het certificaat. Normec Certification moet het intrekken van een certificaat bekend maken aan de beheer instanties en vermelden op haar website tot het eind van de geldigheidsperiode. Zodra een Certificaathouder ophoudt te bestaan, in die zin dat de certificaathouder is uitgeschreven uit het handelsregister, komen de op hem van toepassing zijnde certificaten te vervallen. Zodra een Certificaathouder surseance van betaling heeft aangevraagd of deze aan hem (voorlopig) is verleend, worden de op hem van toepassing zijnde certificaten geschorst. Zodra over een certificaathouder het faillissement is uitgesproken, worden de op hem van toepassing zijnde certificaten geschorst. Zodra de zeggenschap over een certificaathouder in andere handen komt, door fusie, overname of anderszins, kan Normec Certification de op hem van toepassing zijnde certificaten intrekken, of in afwachting van onderzoek naar de verkrijger van de zeggenschap schorsen. Certificaathouder is verplicht Normec Certification te informeren over een verzoek tot surseance van betaling, een faillietverklaring of een verschuiving van de zeggenschap binnen zijn onderneming. De aansprakelijkheid van Normec Certification blijft beperkt tot het bedrag van het honorarium voor het onderdeel van de verrichte werkzaamheden dat aanleiding geeft tot aansprakelijkheid, tenzij een en ander gevolg is van opzet of grove schuld van Normec Certification. Op het moment dat een certificaat wordt geschorst of ingetrokken, mogen er geen werkzaamheden onder het certificaat uitgevoerd worden. Indien dit toch plaats vindt, zal Normec Certification genoodzaakt zijn om over te gaan tot gerechtelijke stappen. Opschorten Indien gedurende de geldigheidsperiode van het certificaat de opdrachtgever mocht besluiten dat hij tijdelijk geen gebruik wil maken van het certificaat of het onmogelijk is om tijdelijk aan de eisen te voldoen, dan zal Normec Certification na een schriftelijke verklaring van de opdrachtgever het certificaat 2 Tenzij de desbetreffende regeling specifiek een andere termijn voorschrijft Page 20 of 37

21 opschorten. Dit mag maximaal voor een jaar (tenzij hier vanuit een regeling andere voorwaarden op van toepassing zijn) en indien deze regeling onder ISO valt. 6.3 (Onverwachte) werkplekinspecties Afhankelijk van de regeling maken audits op werklocatie deel uit van het certificatietraject. Deze worden, indien dit in de regeling is opgenomen, onverwacht uitgevoerd. In andere gevallen, wordt de certificaathouder van te voren op de hoogte gesteld dat Normec Certification een werkplekinspectie komt uitvoeren. Tijdens de audit op werklocatie dient de certificaathouder alle medewerking te verlenen aan de auditoren van Normec Certification en een volledige en onbelemmerde toegang tot relevante informatie te geven. Als de omstandigheden op een werklocatie dit vereisen voorziet de certificaathouder de auditor van Normec Certification van de noodzakelijke aanvullende beschermingsmiddelen. Normec Certification kan gebruik maken van beeld en/of geluidsapparatuur voor het verzamelen en vastleggen van informatie. De certificaathouder dient minimaal 2 werkdagen voor aanvang van de werkzaamheden het werk pro actief te melden bij Normec Certification. Het niet melden van werkzaamheden kan leiden tot intrekken van de erkenning van protocollen of het certificaat. Wijzigingen van de melding die korter dan 8 werkuren voor aanvang van het werk of tijdens het werk plaatsvinden, dienen altijd telefonisch én via de website gemeld te worden. Indien een auditor tevergeefs op het gemelde werk komt, zal er een tevergeefs werkbezoek gefactureerd worden, Dit houdt in dat er 2 uur volgens geldend dagtarief en de reiskosten in rekening zullen worden gebracht. 6.4 Annuleren van een audit Bij annulering (uitsluitend schriftelijk) uiterlijk tot 4 weken voor aanvang van de audit is een bedrag van 65,- administratiekosten verschuldigd. Bij annulering tussen 20 tot 15 werkdagen voor aanvang van de audit is 25% van de auditkosten verschuldigd. Bij annulering tussen 15 tot 10 werkdagen voor de audit is 75% van de auditkosten verschuldigd. Bij annulering vanaf 10 werkdagen voor de audit is 100% van de auditkosten verschuldigd. 6.5 Facturatie Nadat de audit is uitgevoerd, ontvangt u van Normec Certification een factuur voor de betreffende audit. Tevens worden de reiskosten in rekening gebracht. Reiskosten worden berekend vanaf kantoor Geldermalsen en de locatie vice versa waar de audit heeft plaatsgevonden. Bij een tevergeefs werkbezoek zal twee uur in rekening worden gebracht, alsmede de reiskosten Geldermalsen-locatie vice versa. Facturen dienen binnen 30 dagen betaald te zijn, tenzij specifieke andere afspraken zijn gemaakt. Indien niet tot tijdige betaling wordt overgegaan zal Normec Certification niet overgaan tot het verstrekken van het certificaat. Indien een certificaathouder meer dan 3 keer te laat betaald heeft in een certificatieperiode, kan Normec Certification eisen dat de audit 30 dagen voor uitvoering betaald dient te zijn. Page 21 of 37

22 6.6 Debiteurenbeleid Via een ingehuurd advocatenkantoor wordt afgestemd welke handelingen wij verrichten in het kader van het stimuleren van debiteuren tot het betalen van onze vorderingen. Het schema dat hierbij wordt gevolgd is hieronder weergegeven. STAP 1 Herinnering De standaard betalingstermijn bedraagt 30 dagen. Op 30 kalenderdagen na factuurdatum wordt een herinnering tot betaling verzonden. Hierin wordt vriendelijk doch dringend verzocht tot betaling over te gaan. STAP 2 Herinnering Wanneer de klant in gebreke blijft wordt na 45 kalenderdagen nogmaals een herinnering tot betaling verzonden. Hierin verzoeken wij de debiteur wederom tot betaling over te gaan. STAP 3 Aanmaning Na 60 kalenderdagen ontvangt de klant een aanmaning met het verzoek de openstaande factuur binnen 5 werkdagen te betalen. Bij uitblijven van de betaling zal worden overgegaan tot uit handen geven van de vordering en zullen de certificaten worden geschorst. STAP 4 Schorsing van certificaat en Incasso Bij 65 kalenderdagen wordt er telefonisch contact gezocht met de klant. In dit gesprek worden concrete afspraken gemaakt over de betaling. De telefonisch gemaakte betalingsafspraak wordt schriftelijk bevestigd aan de persoon waarmee de afspraak is gemaakt. Indien de klant de betalingsafspraak niet nakomt, wordt de klant officieel in gebreke gesteld en worden de certificaten geschorst. Normec Certification zal alle certificaten schorsen, ook als deze niet gerelateerd zijn aan de factuur. Normec Certification kan haar dienstverlening niet voortzetten als openstaande rekeningen niet worden voldaan. Hierdoor is het niet mogelijk om (on)verwachte audits uit te voeren De schorsing wordt doorgegeven aan bevoegd instanties en vermeld op De schorsing mag maximaal 3 maanden duren, waarna de certificaten automatisch zullen worden ingetrokken. De schorsing wordt pas ongedaan gemaakt, nadat Normec Certification het openstaande bedrag heeft ontvangen. Na 75 tot 80 kalenderdagen wordt nagegaan of de gewraakte factuur nog steeds open staat. Als geen betaling heeft plaatsgevonden wordt de vordering ter incasso aangeboden aan ons advocatenkantoor. Normec Certification zal het intrekken van het certificaat bekend maken aan bevoegd instanties. 6.7 Informatieplicht De certificaathouder is verplicht om de onderstaande zaken in zijn organisatie terstond te melden bij Normec Certification: wijziging van legale status; wijziging van eigendomsverhoudingen; veranderingen binnen de directie; wijziging in contactgegevens; aanpassing van de scope; belangrijke veranderingen in het kwaliteitssysteem en/of productieproces. Page 22 of 37

23 6.8 Klachten over Normec Certification Alle klachten die betrekking hebben op door Normec Certification verrichte handelingen, worden voorgelegd aan de dagelijkse leiding van Normec Certification, middels indiening van een schriftelijk geformuleerde klacht. Deze schriftelijke klachten worden door de dagelijkse leiding geregistreerd, bevestigd en vervolgens in behandeling genomen. Binnen 6 weken wordt, indien mogelijk, de klacht afgehandeld. De klager wordt schriftelijk van de afhandeling op de hoogte gesteld. Indien de klacht gericht is tegen de dagelijkse leiding van Normec Certification dan zal de Advisory Board de klacht in behandeling nemen. 6.9 Zienswijze Indien u het niet eens bent met een uitgeschreven afwijking, kunt u een zienswijze indienen binnen 14 dagen na publicatie van de afwijking op de website. U dient uw zienswijze schriftelijk in te dienen en te richten aan de directie van Normec Certification. Vermeld duidelijk dat het een zienswijze betreft en over welke afwijking het gaat. Normec Certification zal binnen 5 werkdagen reageren op uw zienswijze. Indien nader onderzoek nodig is, dient dit binnen 4 weken na ontvangst van de zienswijze te zijn afgerond. De certificaathouder wordt hiervan schriftelijk op de hoogte gesteld. Bij de SC-530 en SC-540 zal conform paragraaf de zienswijze door middel van een extra beoordeling onderzocht worden. De kosten voor dit extra onderzoek zijn voor de indiener van de zienswijze. Het indienen van de zienswijze schorst de afwijkingstermijnen. Deze termijnen vangen weer aan op dagtekening van de definitieve reactie van Normec Certification, indien de zienswijze wordt afgewezen Bezwaar Tegen door Normec Certification genomen beslissingen tijdens het certificatietraject kan bezwaar aangetekend worden door het indienen van een schriftelijk beargumenteerd bezwaarschrift. Dit bezwaarschrift moet binnen 6 weken na dagtekening van de beslissing bij de dagelijkse leiding van Normec Certification worden ingediend. Vanzelfsprekend zal in eerste instantie geprobeerd worden om eventuele meningsverschillen in goed onderling overleg op te lossen. Mocht dit toch niet lukken, dan worden de overblijvende meningsverschillen over door Normec Certification genomen beslissingen, voorgelegd aan een bezwarencommissie. Dit is een bezwarencommissie die zowel voor de opdrachtgever als voor Normec Certification acceptabel is. De opdrachtgever kan hiertoe een door Normec Certification voorgestelde bezwarencommissie wraken. De bezwarencommissie mag geen direct of indirect belang bij de beslissing hebben. De bezwarencommissie moet deskundig zijn op het gebied waarop het beroep betrekking heeft. De bezwarencommissie moet daarom een opleiding op minimaal HBO-niveau gevolgd hebben en minimaal 5 jaar werkervaring op voor het bezwaar relevant(e) werkterrein(en). Daarnaast moet de bezwarencommissie juridische kennis bezitten op het gebied van contracten en kennis van de procedures van Normec Certification of zich op deze gebieden door iemand laten ondersteunen. Page 23 of 37

24 Indien de bezwarencommissie besluit tot een hoorzitting, dan vindt deze plaats in Nederland. De procedure zal gevoerd worden in de Nederlandse taal. De bezwarencommissie beslist naar de regelen des rechts binnen 3 maanden na ontvangst van het bezwaarschrift. In afwachting van de uitspraak betreffende een bezwaarschrift tegen schorsing/intrekking van een certificaat wordt de schorsing/intrekking buiten werking gesteld tot de datum van de uitspraak. Bij SC 530 en SC 540 wordt een afwijkende bezwarenprocedure gehanteerd. Er wordt gebruik gemaakt van de bezwarencommissie van Ascert. Het bestuursrecht is hier van toepassing. Voor verdere details verwijzen we naar paragraaf 4.8 van de SC 530 en SC 540, zoals op 22/12/2011 is gepubliceerd in de Staatscourant Klachten over certificaathouders Alle klachten, zowel intern als extern dienen door de certificaathouder geregistreerd en afgehandeld te worden volgens schriftelijke procedures en de desbetreffende regeling waarop de klacht betrekking heeft. Indien de klacht gegrond is, dient de certificaathouder de klacht op passende wijze op te lossen en maatregelen te treffen om herhaling van de klacht te voorkomen. De maatregelen en klachten moeten worden geregistreerd. Indien de certificaathouder de klacht volgens de klager niet op passende wijze heeft opgelost, kan de klacht worden ingediend bij Normec Certification. Normec Certification neemt alleen klachten in behandeling, waarbij aangetoond kan worden dat de certificaathouder niet op passende wijze heeft gereageerd, tenzij er binnen de regeling specifieke eisen zijn gesteld. Deze schriftelijke klachten worden door Normec Certification geregistreerd, bevestigd en vervolgens in behandeling genomen. Binnen 6 weken wordt de klager schriftelijk op de hoogte gesteld van de afhandeling. Wanneer uit het onderzoek van klachten blijkt dat deze terug te voeren zijn op het onderwerp waarvoor Normec Certification een certificaat aan opdrachtgever heeft verstrekt, zal Normec Certification corrigerende maatregelen en aanpassing van het systeem van de opdrachtgever eisen. De klacht over de certificaathouder wordt intern bij Normec Certification in behandeling genomen door een auditor. De auditor zal bekijken aan de hand van het aangeleverde bewijsmateriaal of de klacht terecht is. Indien de klacht volgens Normec Certification terecht is, zal dit resulteren in één of meerdere afwijkingen. Deze zullen gecommuniceerd worden met de certificaathouder. Indien de certificaathouder akkoord gaat met de bevindingen van Normec Certification dan zullen de afwijkingen ingevoerd worden in het digitaal certificatiedossier van de certificaathouder en worden de afwijkingen gemonitord via het regulier certificatieproces. Indien de certificaathouder niet akkoord gaat met de afwijkingen dan zal Normec Certification de klacht bij de certificaathouder op locatie verder komen onderzoeken. Tijdens dit onderzoek kan de certificaathouder aangeven waarom hij niet met de klacht eens is en de daarop volgende afwijkingen. Indien tijdens dit onderzoek naar voren komt dat de afwijkingen correct zijn geconstateerd, dan wordt dit onderzoek in rekening gebracht. Indien de klacht ongegrond is, wordt het klachtenonderzoek wel in rekening gebracht, maar vervalt er een gelijkwaardig deel van de audit. Page 24 of 37

25 6.12 Aansprakelijkheid en vrijwaring De aansprakelijkheid van (medewerkers) van Normec Certification blijft beperkt tot het bedrag van het honorarium dat in de 12 maanden voorafgaand aan het schadeveroorzakend handelen 3 in rekening is gebracht., tenzij een en ander gevolg is van opzet of grove schuld van Normec Certification. De aansprakelijkheid wordt uitsluitend aanvaard tot de hoogte van het bedrag dat de verzekering uitbetaalt. Normec Certification is verzekerd tot een maximaal bedrag van ,- per zaak. De afgifte van een certificaat door Normec Certification leidt nimmer tot ontslag of beperking van de aansprakelijkheid van de certificaathouder jegens derden, voor de door de certificaathouder veroorzaakte schade of voor overtreding van wettelijke bepalingen. De opdrachtgever zal medewerkers, leden van het college van deskundigen van Normec Certification en namens Normec Certification ingeschakelde derden te allen tijde vrijwaren van alle vorderingen van derden die op enigerlei wijze volgen uit, of samenhangen met, door of namens Normec Certification ten behoeve van de opdrachtgever verrichte werkzaamheden, tenzij een en ander het gevolg is van opzet of grove schuld van de betreffende persoon of het betreffende orgaan. 3 Onder het schadeveroorzakend handelen wordt verstaan de handeling die rechtstreeks tot schade heeft geleid Page 25 of 37

26 7. Voorwaarden aan het gebruik van het certificaat en het beeldmerk 7.1 Algemeen De uitgifte van een certificaat door een Normec Certification ontslaat de certificaathouder onder geen beding van zijn wettelijke verplichtingen. Het is de certificaathouder verboden om zijn certificatiestatus op een dusdanige manier te gebruiken dat Normec Certification en/of het certificatiesysteem in diskrediet wordt gebracht Normec Certification of de certificatiebeheerder verstrekt de te gebruiken logo s aan de certificaathouder na het behalen van het certificaat. De certificaathouder dient ervoor zorg te dragen, dat bij derden geen verwarring kan ontstaan over het onderwerp van certificatie en de onder het certificaat ressorterende locatie en activiteiten De certificaathouder dient er zorg voor te dragen dat alle uitingen naar buiten in overeenstemming zijn met de scope van het certificaat. Normec Certification ziet tijdens audits toe op het juiste gebruik van het woord- en beeldmerk, behorende bij de regeling, door de certificaathouder. Bij geconstateerd onjuist gebruik van woord- en beeldmerken van Normec Certification (of merken waarop een licentie van kracht is) wordt degene die misbruik maakt schriftelijk op de hoogte gesteld. Als misbruik niet gestaakt wordt, dan wordt gebruik gemaakt van overige maatregelen die het merkenrecht biedt. De dwangsom is vastgesteld op 500,- per dag. Certificatiehouders van Normec Certification mogen onder de in de volgende paragrafen gegeven voorwaarden gebruik maken van het certificatiemerk van Normec Certification. Organisaties met een gecertificeerd managementsysteem De volgende certificatiemerken vallen bij Normec Certification onder accreditatie volgens de ISO/IEC managementsysteem certificatie: Regeling Certificatiemerk Normec Certification Regeling Certificatiemerk Normec Certification ISO 9001 VCA ISO VCA CO2 Prestatieladder BRL SVMS 007 Page 26 of 37

27 Deze certificatiemerken mogen gebruikt worden op briefpapier, offertes en andere documenten. Ook mogen deze certificatiemerken worden gebruikt bij advertenties en andere reclame-uitingen. Uitgesloten is het gebruik van het certificatiemerk op rapporten en certificaten van geaccrediteerde kalibratie- en testlaboratoria en inspectie-instellingen. Het certificatiemerk mag nimmer opvallender worden afgebeeld dan het eigen logo. Systeemcertificatie betekent dat het bedrijf voldoet aan de specifieke eisen van de regeling. Normec Certification doet met systeem certificatie geen uitspraak over de kwaliteit van het geleverde product en/of dienst. Het certificatiemerk mag dus niet afgebeeld worden op de producten en de verpakking van de producten. Gebruikers van geaccrediteerde producten/ processen en diensten De volgende certificatiemerken vallen bij Normec Certification onder accreditatie volgens de ISO productcertificatie: Regeling Certificatiemerk Normec Certification Regeling Certificatiemerk Normec Certification BRL 2506 (KOMO) CPR CE2+ BRL 2506 (NL-BsB) BRL 9311 (NL-BsB) BRL 9311 (KOMO) BRL 9313 (NL-BsB) BRL 9321 (NL-BsB) BRL 9322 (NL-BsB) (KOMO) BRL 9335 Protocol : BRL 9335 Protocol : BRL 9341 BRL 9345 Page 27 of 37

28 Regeling Certificatiemerk Normec Certification Regeling Certificatiemerk Normec Certification SC-530 SC-540 BRL SIKB 1000 BRL SIKB 2000 BRL SIKB 2100 BRL SIKB 4000 BRL SIKB 6000 BRL SIKB 7000 BRL SIKB 7500 BRL SIKB Het certificatiemerk mag gebruikt worden op een product en/of de verpakking van dit product (zoals een big bag). Ook als er geoffreerd en/of geadverteerd wordt voor het desbetreffende product mag het certificatiemerk worden gebruikt. Begeleidende formulieren zoals de weegbonnen en rapporten als resultaat van een gecertificeerde dienst worden hierbij gezien als het product. Het certificatiemerk mag niet gebruikt worden in uitingen waarbij niet specifiek het gecertificeerde product en/of dienst wordt genoemd. Het is dus niet verstandig om deze certificatiemerken standaard op het briefpapier te laten voordrukken. Logogebruik bij schorsing en opschorting van het certificaat Indien het bedrijf of instelling is geschorst voor één of meer van de certificaten mag het bedrijf of instelling van de geschorste activiteiten geen resultaten publiceren en/of rapporten uitgeven onder gebruikmaking van de verstrekte logo s van desbetreffend(e) schema( s). Het gebruik van het logo op brieven, niet zijnde aanbiedingen, voorstellen, offertes, rapportages, is toegestaan, mits het desbetreffende schema dit toelaat. Logogebruik na beëindiging van het certificaat Bij beëindiging of intrekking van het certificaat dient het bedrijf of instelling onmiddellijk te stoppen met het publiceren en verspreiden van documenten met het logo van het desbetreffende schema. Ook mag Page 28 of 37