Bijlagen: I. Samenvatting inhoud statuten, aandeelhoudersovereenkomst en beleidsinstructie (bijgevoegd).

Transcriptie

1 Provinciale Staten van Overijssel Postadres Provincie Overijssel Postbus GB Zwolle Telefoon Telefax Uw kenmerk Uw brief Ons kenmerk Datum EMT/2003/ Bijlagen Doorkiesnummer Inlichtingen bij mw. M.P.J.M. Kroot Onderwerp Fusie OOM/GOM. Bijlagen: I. Samenvatting inhoud statuten, aandeelhoudersovereenkomst en beleidsinstructie (bijgevoegd). Op 5 februari 2003 heeft u als aandeelhouder van de OOM besloten in te stemmen met de fusie tussen OOM en GOM, en met een storting van ,-- in het participatiebedrijf van de nieuwe ROM. U hebt de kaders vastgesteld waarbinnen de fusiedocumenten (statuten, beleidsinstructie en aandeelhoudersovereenkomst) verder dienden te worden uitgewerkt. U hebt ons gemachtigd om, gehoord hebbende de commissie WIBO, in te stemmen met de fusiedocumenten, voorzover deze binnen de door u gestelde kaders zijn opgesteld. Op 7 april 2003 hebben wij de conceptstatuten voor de ontwikkelingsmaatschappij en het participatiebedrijf, de conceptaandeelhoudersovereenkomst en de conceptbeleidsinstructie voor de ontwikkelingsmaatschappij ontvangen. Deze stukken liggen ter inzage bij de statengriffie. Een korte samenvatting van deze documenten, voor zover relevant voor de aandeelhouders, treft u aan in bijlage I. Omdat de commissie WIBO na de statenverkiezingen niet meer bestaat, en wij toch recht willen doen aan uw eerder genomen besluit, willen wij u bij deze informeren over de wijze waarop uw kaders zijn vertaald in de statuten, beleidsinstructie en aandeelhoudersovereenkomst. Tevens willen wij u informeren over enkele recente ontwikkelingen en over de vervolgstappen in het fusieproces. Postbank ING Bank Het provinciehuis is vanaf het NS-station bereikbaar: met stadsbus lijn 1 richting Berkum, halte provinciehuis Bezoekadres Luttenbergstraat 2 Zwolle

2 Statuten, aandeelhoudersovereenkomst en beleidsinstructie. Bij de totstandkoming van de statuten, aandeelhoudersovereenkomst en beleidsinstructie hebben de provincies Overijssel en Gelderland gezamenlijk aangedrongen op een goede vertaling van de door u gestelde kaders. In het statenvoorstel over de fusie is specifiek aandacht gevraagd voor: de synergie tussen ontwikkelingsmaatschappij en participatiebedrijf moet gewaarborgd blijven; de aandeelhouders moeten de hoofdlijnen van het participatiebeleid kunnen bepalen; politieke invloed vooraf op individuele participatiebeslissingen is ongewenst; er moet sprake zijn van een zakelijk toezicht; er moeten goede afspraken gemaakt worden over een ordentelijk financieel beheer, ook bij het participatiebedrijf; het rendementsbeleid moet transparant zijn; het salariëringbeleid moet transparant zijn. Om te waarborgen dat het bovenstaande optimaal ingevuld wordt, hebben wij, zoals ook in het statenvoorstel al is aangegeven, hierover samen met Gelderland juridisch advies gevraagd aan onze huisadvocaat, kantoor Nysingh. Op een aantal punten hebben zij nog aanpassingen voorgesteld. In de statuten zijn de voorgestelde wijzigingen inmiddels verwerkt. De huisadvocaat concludeerde dat, mits de aantekeningen verwerkt zouden worden, er een behoorlijk juridisch kader is geschapen, waarmee bovenstaande voorwaarden voor de fusie kunnen worden gerealiseerd. Zo heeft de huisadvocaat geadviseerd om een samenwerkingsovereenkomst af te sluiten tussen ROM en P-bedrijf om de synergie concreet gestalte te geven. Verder doet hij onder andere enkele suggesties omtrent extra accountantsonderzoek, en om de mogelijkheid te schapen om de salarissen van de medewerkers van het P-bedrijf te kunnen beïnvloeden. In de komende weken zullen wij met betrokken partijen nader overleggen om deze aanbevelingen verder uit te werken. Daarnaast hebben wij de statuten en dergelijke nogmaals langs de randvoorwaarden gelegd die door ons ter toetsing van het fusievoorstel zijn vastgesteld. Op basis daarvan concluderen wij dat de randvoorwaarden naar tevredenheid zijn verwerkt in de thans voorliggende documenten dan wel alsnog verwerkt zullen worden in de fusieovereenkomst. De randvoorwaarde dat een deel van de winst via dividenduitkering ten goede komt aan extra activiteiten voor de ROM-taken Ontwikkeling en Investeringsbevordering kan niet als zodanig in statuten, aandeelhoudersovereenkomst of beleidsinstructie verwerkt worden, omdat dit ertoe zou leiden dat er sprake zou zijn van staatssteun. Dit hoeft geen beletsel te zijn, de extra taken kunnen desgewenst ook via het reguliere subsidiespoor worden vormgegeven. Uw randvoorwaarde van gelijk stemrecht in de aandeelhoudersvergadering is vastgelegd in de aandeelhoudersovereenkomst. In een vooroverleg wordt ten aanzien van alle onderwerpen die in de Algemene vergadering van aandeelhouders aan bod komen de stemrichting bepaald. In de praktijk leidt dit dus tot unanimiteit (conform de huidige werkwijze). In geval partijen er niet uitkomen wordt, ter voorkoming van een onwerkbare patstelling, arbitrage ingeschakeld. Staatssteunproblematiek. Het ministerie van Economische Zaken heeft zich, naast alle andere partijen, verdiept in het staatssteunvraagstuk. Ambtelijk is daarover reeds het volgende vernomen: In overleg met het ministerie van Binnenlandse Zaken en Koninkrijkrelaties is door het ministerie van Economische Zaken besloten dat melding van kapitaalsteun niet zal plaatsvinden. Wel zal met betrekking tot de beleidsinvulling van de ROM s voor de periode 2005 tot 2010 het totale pakket aan Brussel worden voorgelegd. Daaraan voorafgaande wordt een gezamenlijke evaluatie uitgevoerd.

3 Recente ontwikkelingen Tijdens het ambtelijke overleg over de statuten ed. heeft het Ministerie van Economische Zaken (EZ) aangegeven dat zij er alsnog toe wil overgaan om het nieuwe kapitaal in te brengen in de vorm van aandelenkapitaal (in plaats van een lening). Dit heeft als gevolg dat EZ 57,71% van de aandelen krijgt, Gelderland 33,36% en Overijssel 8,95% (op basis van de voorlopige waardering). Dit voornemen van het Ministerie van Economische Zaken heeft praktisch gezien geen gevolgen. Elke partij heeft, ongeacht het aandelenkapitaal, in de praktijk een gelijke stem in de AvA. In de aandeelhoudersovereenkomst is immers vastgelegd dat alle besluiten in de AvA slechts met instemming van alle partijen genomen zullen worden. Provincie Gelderland heeft aangegeven twijfels te hebben over de werknaam die voor de nieuwe ontwikkelingsmaatschappij wordt gehanteerd. De naam OOM doet onvoldoende recht aan het feit dat gezamenlijk een nieuwe ontwikkelingsmaatschappij wordt opgericht. Zij hebben ons verzocht om in de komende weken samen met alle betrokken partijen in goed overleg tot een nieuwe naam te komen. Wij staan hier welwillend tegenover. Vervolgstappen in het fusieproces. Eind april zijn de fusieovereenkomst en alle onderliggende stukken gereed (waaronder statuten, beleidsinstructie en aandeelhoudersovereenkomst). De fusieovereenkomst is grotendeels een procedureel document waarin wordt aangegeven welke stappen genomen zullen worden om de fusie te realiseren. Belangrijke onderdelen erin zijn de inbrengverklaring (resultaten van het waarderingsonderzoek) en de wijze waarop geconstateerde verschillen in inbreng verrekend zullen worden (dit in verband met de door ons af te geven balansgarantie). De fusieovereenkomst zal uiterlijk 13 mei, samen met de andere AvAstukken, in onze vergadering behandeld worden. Een eventuele reactie uwerzijds op deze brief zal daarin meegenomen worden. Over de besluitvorming ten aanzien van de fusieovereenkomst nog het volgende: Volgens de provinciewet, zoals die luidt na inwerkingtreding van de Wet dualisering provinciebestuur op 12 maart 2003, zijn wij bevoegd tot privaatrechtelijke rechtshandelingen van de provincie te besluiten (artikel 158, lid 1 onder e). Besluiten tot oprichtingen van en deelneming in vennootschappen worden niet genomen dan nadat Provinciale Staten een ontwerpbesluit is toegezonden en in de gelegenheid zijn gesteld hun wensen en bedenkingen ter kennis van Gedeputeerde Staten te brengen (artikel 158, lid 2). Omdat het besluit tot fusie al door u is behandeld en u met onze brief van heden in de gelegenheid wordt gesteld te reageren op de statuten, beleidsinstructie en aandeelhoudersovereenkomst zijn wij van mening dat aan het gestelde in artikel 158 wordt voldaan, en dat wij zonder tegenbericht verder kunnen gaan met het afhandelen van de fusieovereenkomst in de voorgestelde zin. Wij verzoeken u om uw zienswijze uiterlijk 9 mei 2003 aan ons kenbaar te maken. Gedeputeerde Staten van Overijssel, voorzitter, secretaris,

4 Bijlage 1: Korte samenvatting van voor de aandeelhouders relevante zaken in de aandeelhouders-overeenkomst, de beleidsinstructie en statuten Aandeelhoudersovereenkomst: het gelijke stemrecht: In een vooroverleg wordt ten aanzien van alle onderwerpen die in de Algemene vergadering van aandeelhouders aan bod komen de stemrichting bepaald (conform de huidige praktijk). In geval partijen er niet uitkomen wordt arbitrage ingeschakeld. Beleidsinstructie: beleid ten aanzien van participeren door het P-bedrijf instructie op toetsing van staatssteun Statuten: synergie tussen ROM en P-bedrijf kwaliteitseis aandeelhouders aantal commissarissen en wijze van benoemen aantal bestuurders en wijze van benoemen rechten en plichten van bestuur, raad van Commissarissen, algemene vergadering van aandeelhouders doorpakregeling van ROM naar P-bedrijf en van P-bedrijf naar Innofonds: bepaalde besluiten die de ROM als aandeelhouder van het P-bedrijf neemt, dienen ter goedkeuring aan de algemene vergadering van de aandeelhouders van de ROM ter goedkeuring te worden voorgelegd Statuten ROM: In de statuten van de ontwikkelingmaatschappij is vastgelegd dat besluiten over bepaalde onderwerpen dienen te worden genomen met algemene stemmen in een vergadering waar het gehele kapitaal vertegenwoordigd is. Het betreft onder andere: uitgifte van aandelen kapitaalvermindering vaststellen van een bestuursreglement wijziging van de statuten en ontbinding van de Vennootschap Als in de vergadering het vereiste kapitaal niet aanwezig is, wordt binnen 30 dagen een tweede vergadering gehouden waarin besluitvorming mogelijk is met algemene stemmen ongeacht het in die vergadering aanwezige of vertegenwoordigde kapitaal. Bevoegdheden van de Algemene vergadering van aandeelhouders van de ROM zijn onder andere: geven van aanwijzingen betreffende de algemene lijnen van het te volgen beleid met betrekking tot de uitvoering van de statutair vastgestelde doelstellingen en de algemene lijnen van het te volgen financiële, sociale en economische beleid. vaststellen van het aantal bestuurders benoemen van de bestuurders benoemen van de leden van de raad van Commissarissen vaststellen van de jaarrekening goedkeuring van besluiten van het bestuur die van wezenlijke betekenis zijn voor de vennootschap, waaronder: aangaan van leningen en verstrekken van kredieten; wijzigen van de vestigingsplaats besluiten die door de Algemene vergadering van het P-bedrijf worden genomen ten aanzien van onder andere: 1) het vaststellen van de jaarrekening; 2) het doen van uitkeringen aan aandeelhouders; 3) het benoemen/ontslaan van bestuurders en commissarissen; 4) het uitoefenen van het stemrecht ten aanzien van de aandelen gehouden in Innofonds Twente B.V. indien het besluit ten aanzien van Innofonds Twente B.V. onderworpen is aan de goedkeuring van de algemene vergadering van aandeelhouders van Innofonds Twente B.V.; 5) het verkrijgen of uitbreiden van een deelneming in een onderneming waardoor de verkrijgingsprijs van de deelneming in die onderneming en de hoofdsommen van de aan die onderneming ter leen verstrekte bedragen per saldo een bedrag van twee miljoen euro ( ,=) overschrijdt; 6) besluiten met betrekking tot de wijziging van de feitelijke plaatsen van vestiging; 7) de goedkeuring van het investeringsplan en de begroting.

5 Statuten P-bedrijf De statuten van de participatiemaatschappij zijn minder vergaand wat het quorum betreft. Besluiten over onder andere de onderstaande onderwerpen dienen te worden genomen met algemene stemmen in een vergadering waar 95% van het kapitaal vertegenwoordigd is: kapitaalvermindering statuten wijzigen en ontbinden Daarnaast is er bij een beperkt aantal besluiten sprake van algemene stemmen, maar echter zonder quorumeis. Voor onder andere de volgende besluiten van het bestuur van de participatiemaatschappij is de goedkeuring van de algemene vergadering van aandeelhouders vereist: het verkrijgen of uitbreiden van deelnemingen in andere ondernemingen of het ter leen verstrekken van gelden door de vennootschap of door een dochtermaatschappij van de vennootschap indien de totale verkrijgingsprijs verhoogd met het bedrag van de geldleningen van de vennootschap en/of haar dochtermaatschappij groter wordt of is dan een miljoen euro ( ,=) (eerdere belangen meegerekend) tenzij de rechtshandeling is goedgekeurd op grond van een schriftelijk vastgelegd document dat aan het bestuur ter kennis is gebracht; het uitoefenen van het stemrecht en de richting waarin het stemrecht wordt uitgeoefend ten aanzien van de aandelen (in aandeelhoudersvergadering of daarbuiten gehouden in Innofonds Twente): 1. het vaststellen van de jaarrekening; 2. het doen van uitkeringen aan aandeelhouders; 3. het benoemen/ontslaan van bestuurders en commissarissen; 4. statutenwijziging, fusie of splitsing; het wijzigen van de feitelijke plaatsen van vestiging van de Vennootschap. Fusieovereenkomst balansgarantie inbrengverklaring (resultaat waarderingsonderzoek)