KORTE INHOUDSOPGAVE. Voorwoord bij de derde druk / V. Voorwoord bij de tweede druk / VII. Voorwoord bij de eerste druk / IX.

Transcriptie

1 KORTE INHOUDSOPGAVE Voorwoord bij de derde druk / V Voorwoord bij de tweede druk / VII Voorwoord bij de eerste druk / IX Ten geleide / XI Korte inhoudsopgave / XIII / XV Lijst met gebruikte afkortingen / XXVII Bronnen van artikelsgewijze toelichting / XXXIII DEEL 1 ALGEMEEN DEEL Hfd Inleidende bepalingen / 3 Hfd Toezichthouders / 129 Hfd Samenwerking toezichthouders / 145 Hfd Toezicht en handhaving / 187 Hfd Geheimhoudingsplicht, uitzonderingen dienaangaande en publicatiemogelijkheden / 208 Hfd Procedures / 235 Hfd Overeenkomstige toepassing bevoegdheden aanpassing en terugvordering bonussen bij financiële ondernemingen / 253 Hfd Beloningen van dagelijks beleidsbepalers bij steunmaatregelen / 254 DEEL 2 DEEL MARKTTOEGANG FINANCIËLE ONDERNEMINGEN Hfd Inleidende bepalingen / 259 Hfd Toegang tot de Nederlandse financiële markten / 264 Hfd Toegang tot de buitenlandse financiële markten / 397 DEEL 3 DEEL PRUDENTIEEL TOEZICHT FINANCIËLE ONDERNEMINGEN Hfd Inleidende bepalingen / 427 Hfd Aantrekken van opvorderbare gelden / 435 Hfd. 3.2A. Optreden als waarborg- of garantiefonds / 440 Hfd Regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten / 442 Hfd Regels voor bepaalde ondernemingen werkzaam op de financiële markten / 549 Hfd Bijzondere regels en maatregelen ten aanzien van financiële ondernemingen werkzaam op de financiële markten / 556 Hfd Aanvullende bepalingen ten aanzien van financiële groepen / 679 DEEL 4 DEEL GEDRAGSTOEZICHT FINANCIËLE ONDERNEMINGEN Hfd Inleidende bepalingen / 711 Hfd Regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten betreffende alle financiële diensten /723 Hfd Aanvullende regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten betreffende bepaalde financiële diensten /777 DEEL 5 DEEL GEDRAGSTOEZICHT FINANCIËLE MARKTEN Hfd Regels voor het aanbieden van effecten / 913 Hfd. 5.1A. Regels voor informatievoorziening door uitgevende instellingen / 945 XIII

2 Korte inhoudsopgave Hfd Regels voor toegang tot de Nederlandse financiële markten voor marktexploitanten en voor het exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt /976 Hfd Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 988 Hfd Regels ter voorkoming van marktmisbruik en voor het optreden op markten in financiële instrumenten /1012 Hfd Openbaar bod op effecten / 1032 Hfd Regels over het toepassen van een gedragscode door institutionele beleggers / 1051 Hfd Regels voor de toegang tot betalingssystemen / 1054 Hfd Toezicht op ratingbureaus / 1056 DEEL 6 DEEL BIJZONDERE MAATREGELEN BETREFFENDE DE STABILITEIT VAN HET FINANCIËLE STELSEL Hfd. 6.1 Algemeen / 1059 Hfd. 6.2 Rechtsbescherming / 1064 Hfd. 6.3 Schadeloosstelling bij onteigening / 1066 DEEL 7 SLOTBEPALINGEN BIJLAGES / 1075 OVERGANGSBEPALINGEN / 1089 INVOERINGS- EN AANPASSINGSWET WFT / 1119 ALGEMENE TOELICHTINGEN / 1195 TABELLEN / 1753 TREFWOORDENREGISTER / 1769 XIV

3 UITGEBREIDE INHOUDSOPGAVE Voorwoord bij de derde druk / V Voorwoord bij de tweede druk / VII Voorwoord bij de eerste druk / IX Ten geleide / XI Korte inhoudsopgave / XIII / XV Lijst met gebruikte afkortingen / XXVII Bronnen van artikelsgewijze toelichting / XXXIII DEEL 1 ALGEMEEN DEEL Hfd Inleidende bepalingen / 3 Afd Definities /3 Afd Reikwijdte met betrekking tot financiële ondernemingen / Algemeen / Betaaldienstverleners, clearinginstellingen, elektronischgeldinstellingen en banken / a. Betaaldiensten / Verzekeraars / Beleggingsinstellingen / 105 Afd Reikwijdte met betrekking tot financiële diensten / Algemeen / Diensten van de informatiemaatschappij / Het verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten / Financiële diensten met betrekking tot krediet / Financiële diensten met betrekking tot verzekeringen / 123 Afd Aantastbaarheid van rechtshandelingen / 124 Hfd Toezichthouders / 129 Afd Algemene bepalingen / Taakstelling / Institutionele bepalingen / Regelgevende bevoegdheid / 138 Afd Rekening en verantwoording / 141 Hfd Samenwerking toezichthouders / 145 Afd Samenwerking toezichthouders nationaal / 145 Afd Samenwerking met andere lidstaten algemeen / Samenwerking en uitwisseling van gegevens en inlichtingen / a. Colleges van toezichthouders / Samenwerking in het kader van toezicht op de naleving / 165 XV

4 Samenwerking in het kader van handhaving / Raadplegen in het kader van overige procedures en kennis geven van bepaalde besluiten / Informatieverstrekking door de Nederlandsche Bank aan toezichthoudende instanties van andere lidstaten in verband met herverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / 181 Afd Samenwerking met toezichthoudende instanties van staten die geen lidstaat zijn / 182 Afd Samenwerking en uitwisseling van gegevens en inlichtingen met Europese instanties / 184 Hfd Toezicht en handhaving / 187 Afd Toezicht op de naleving / 187 Afd Handhaving /190 Hfd Geheimhoudingsplicht, uitzonderingen dienaangaande en publicatiemogelijkheden / 208 Afd Geheimhoudingsplicht en uitzonderingen dienaangaande / 208 Afd Publicatiemogelijkheden van de toezichthouders / 226 Hfd Procedures / 235 Afd Vergunningen / 235 Afd A. Verklaringen van geen bezwaar als bedoeld in artikel 3:95 en 3:96 / 244 Afd Registratie / 246 Afd Beroep / 252 Hfd. 1.7 Overeenkomstige toepassing bevoegdheden aanpassing en terugvordering bonussen bij financiële ondernemingen / 253 Hfd. 1.8 Beloningen van dagelijks beleidsbepalers bij steunmaatregelen / 254 DEEL 2 DEEL MARKTTOEGANG FINANCIËLE ONDERNEMINGEN / 251 Hfd Inleidende bepalingen / 259 Hfd Toegang tot de Nederlandse financiële markten / 264 Afd. 2.2.A1 Uitoefenen van bedrijf van afwikkelonderneming / A1.1 Vergunningplicht en eisen voor afwikkelondernemingen met zetel in Nederland / A1.2 Bijkantoor en verrichten van diensten door afwikkelondernemingen met zetel buiten Nederland / 266 Afd Uitoefenen van bedrijf van betaaldienstverlener / Vergunningplicht en -eisen voor betaaldienstverleners met zetel in Nederland / Vrijstelling / Bijkantoren en betaaldienstagenten van en verrichten van diensten door betaaldienstverleners met zetel in een andere lidstaat / Betaaldienstverleners met zetel in een staat die geen lidstaat is / 274 Afd Uitoefenen van bedrijf van clearinginstelling / Vergunningplicht en -eisen voor clearinginstellingen met zetel in Nederland / Bijkantoor en verrichten van diensten door clearinginstellingen met zetel buiten Nederland / 275 Afd A. Uitoefenen van bedrijf van elektronischgeldinstelling / A.1. Vergunningplicht en -eisen voor elektronischgeldinstellingen met zetel in Nederland / A.2. Vrijstelling / A.3. Bijkantoren en agenten van en verrichten van diensten door elektronischgeldinstellingen met zetel in een andere lidstaat / A.4. Elektronischgeldinstellingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / 282 Afd Uitoefenen van bedrijf van bank en financiële instelling / Vergunningplicht en -eisen voor banken met zetel in Nederland / Bijkantoor en verrichten van diensten door banken met zetel in een andere lidstaat / 291 XVI

5 Vergunningplicht en -eisen voor banken met zetel in een staat die geen lidstaat is / Bijkantoor en verrichten van diensten door financiële instellingen met zetel in een andere lidstaat / 301 Afd A. Uitoefenen van bedrijf van herverzekeraar / A.1. Vergunningplicht en -eisen voor herverzekeraars met zetel in Nederland / A.2. Bijkantoren van en verrichting van diensten door herverzekeraars met zetel in een andere lidstaat / A.3. Bijkantoor en verrichten van diensten door herverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / 306 Afd Uitoefenen van bedrijf van levensverzekeraar en schadeverzekeraar / Vergunningplicht en -eisen voor levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in Nederland / a Vrijstelling / Bijkantoor en verrichten van diensten door levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een andere lidstaat / Bijkantoor en verrichten van diensten door levensverzekeraars of schadeverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / 318 Afd Uitoefenen van bedrijf van natura-uitvaartverzekeraar / Vergunningplicht en -eisen voor natura-uitvaartverzekeraars met zetel in Nederland / a Vrijstelling / Vergunningplicht en -eisen voor natura-uitvaartverzekeraars met zetel buiten Nederland / 324 Afd A. Uitoefenen van bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie / A.1. Vergunningplicht en -eisen voor entiteiten voor risico-acceptatie met zetel in Nederland / A.2. Bijkantoren van en verrichten van diensten door entiteiten voor risico-acceptatie met zetel in een andere lidstaat / A.3. Bijkantoren van en verrichten van diensten door entiteiten voor risico-acceptatie met zetel in een staat die geen lidstaat is / 329 Afd B. Uitoefenen van bedrijf van premiepensioeninstelling / B.1. Vergunningplicht en -eisen voor premiepensioeninstellingen / 331 Afd C. Uitoefenen van bedrijf van wisselinstelling / C.1. Vergunningplicht en -eisen voor wisselinstellingen met zetel in Nederland / C.2. Vrijstelling / C.3. Bijkantoren van wisselinstellingen met zetel buiten Nederland / 335 Afd Aanbieden van beleggingsobjecten / Vergunningplicht en -eisen / Vrijstelling / 339 Afd Aanbieden van krediet / Vergunningplicht en -eisen / Vrijstelling / 343 Afd Aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / Vergunningplicht en -eisen / a Vergunningplicht en eisen voor het aanbieden van rechten van deelneming in icbe s / Bijkantoor en verrichten van diensten / Vrijstelling / 368 Afd Adviseren over andere financiële producten dan financiële instrumenten / Vergunningplicht en -eisen / Vrijstelling / 373 Afd Bemiddelen / Vergunningplicht en -eisen / Bijkantoor en verrichten van diensten / Vrijstelling / 378 Afd Herverzekeringsbemiddelen / Vergunningplicht en -eisen / Bijkantoor en verrichten van diensten / 381 XVII

6 Vrijstelling / 381 Afd Optreden als gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent / Vergunningplicht en -eisen / a. Bijkantoor en verrichten van diensten / Vrijstelling / 385 Afd Verlenen van beleggingsdiensten, verrichten van beleggingsactiviteiten en systematische internalisatie / Vergunningplicht en -eisen / Bijkantoor en verrichten van diensten / Vrijstelling /393 Afd Bijzondere bepalingen / 393 Hfd Toegang tot de buitenlandse financiële markten / 397 Afd. 2.3A.1 Uitoefenen van het bedrijf van afwikkelonderneming bijkantoor buiten Nederland / A.1.1 Bijkantoor buiten Nederland / 397 Afd Uitoefenen van bedrijf van betaaldienstverlener / Bijkantoor en verrichten van diensten door een betaalinstelling naar een andere lidstaat / 398 Afd Uitoefenen van bedrijf van clearinginstelling / Bijkantoor buiten Nederland / 398 Afd A. Uitoefenen van het bedrijf van elektronischgeldinstelling met zetel in nederland / A.1. Verrichten van diensten door een elektronischgeldinstelling met zetel in Nederland naar een andere lidstaat / 399 Afd Uitoefenen van bedrijf van bank en financiële instelling / Bijkantoor en verrichten van diensten door een bank naar een andere lidstaat / Bijkantoor en verrichten van diensten door een bank naar een staat die geen lidstaat is / Bijkantoor en verrichten van diensten door een financiële instelling naar een andere lidstaat / 404 Afd Uitoefenen van bedrijf van levensverzekeraar en schadeverzekeraar / Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere lidstaat / Bijkantoor in een staat die geen lidstaat is / 407 Afd Uitoefenen van bedrijf van natura-uitvaartverzekeraar / Bijkantoor buiten Nederland / 407 Afd A. Uitoefenen van bedrijf van premiepensioeninstelling / A.1. Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere staat / 407 Afd B Beheren van beleggingsinstellingen en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / B.1 Grensoverschrijdend beheren en aanbieden / 409 Afd Aanbieden van rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging in effecten / Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere lidstaat / 415 Afd Bemiddelen in verzekeringen / Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere lidstaat / 419 Afd Herverzekeringsbemiddelen / Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere lidstaat / 420 Afd Verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten / Bijkantoor en verrichten van diensten naar een andere lidstaat / Bijkantoor in een staat die geen lidstaat is / 424 DEEL 3 DEEL PRUDENTIEEL TOEZICHT FINANCIËLE ONDERNEMINGEN / 425 Hfd Inleidende bepalingen / 427 XVIII

7 Hfd Aantrekken van opvorderbare gelden / 435 Hfd. 3.2A. Optreden als waarborg- of garantiefonds / 440 Hfd Regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten / 442 Afd Verbod gebruik van het woord bank / 442 Afd Geschiktheid, betrouwbaarheid en integriteit / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / a. Financiële ondernemingen met zetel in een aangewezen staat / Financiële ondernemingen met zetel in een niet-aangewezen staat / 451 Afd Structurering en inrichting / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / a. Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / a Financiële ondernemingen met zetel in een aangewezen staat / Financiële ondernemingen met zetel in een niet-aangewezen staat / 469 Afd Overige bepalingen / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / Financiële ondernemingen met zetel buiten Nederland / 488 Afd Minimum vermogen / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / Financiële ondernemingen met zetel in een niet-aangewezen staat / 493 Afd Solvabiliteit en financiële positie / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / Financiële ondernemingen met zetel in een niet-aangewezen staat / 501 Afd A Kapitaalbuffer / A.1 Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / 503 Afd Liquiditeit / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / 506 Afd A Tijdelijke maatregelen bij verhoogd risico in het financiële stelsel / 507 Afd Technische voorzieningen / Verzekeraars met zetel in Nederland / Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / Herverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat en natura-uitvaartverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat / 511 Afd Waardering Boekhouding en rapportage / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / Financiële ondernemingen met zetel in een niet-aangewezen staat / Financiële ondernemingen met zetel buiten Nederland / 527 Afd Meldingsplichten van de accountant en de actuaris / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / Financiële ondernemingen met zetel buiten Nederland / 531 XIX

8 Afd Gekwalificeerde deelnemingen in en door financiële ondernemingen / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Banken met zetel in een staat die geen lidstaat is / 548 Hfd Regels voor bepaalde ondernemingen werkzaam op de financiële markten / 549 Afd Ondertoezichtstelling financiële instellingen / Financiële instellingen met zetel in Nederland / 549 Afd Regime voor banken aangesloten bij een centrale kredietinstelling / 553 Hfd Afd Bijzondere regels en maatregelen ten aanzien van financiële ondernemingen werkzaam op de financiële markten / 556 Bijzondere maatregelen ten aanzien van banken, beleggingsondernemingen, betaalinstellingen en elektronischgeldinstellingen / 556 Afd A. Portefeuilleoverdracht / a.1. Verzekeraars met zetel in Nederland / a.2. Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een andere lidstaat / a.3. Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / a.4. Natura-uitvaartverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat / 571 Afd Herstelplan / Verzekeraars met zetel in Nederland / Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / Herverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat en natura-uitvaartverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat / 573 Afd Beperking van de beschikkingsbevoegdheid, saneringsplan en financieringsplan / Verzekeraars met zetel in Nederland / Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een andere lidstaat / Levensverzekeraars en schadeverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / Herverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat en natura-uitvaartverzekeraars met zetel in een niet-aangewezen staat / 580 Afd Opvangregeling voor levensverzekeraars / Levensverzekeraars met zetel in Nederland / Levensverzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / 586 Afd Noodregeling en saneringsmaatregelen en liquidatieprocedures naar buitenlands recht / 587 Afd A Overdracht / A.1 Banken en verzekeraars met zetel in Nederland / A.2. Banken en verzekeraars met zetel in een staat die geen lidstaat is / 610 Afd B Afwikkelingsplannen voor banken en voor beleggingsondernemingen in de zin van de verordening kapitaalvereisten / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is en met een in Nederland gelegen bijkantoor / Entiteiten voor risico-acceptatie, herverzekeraars en natura-uitvaartverzekeraars met zetel buiten Nederland en met een in Nederland gelegen bijkantoor / Bepalingen van internationaal privaatrecht / 650 Afd Beleggerscompensatiestelsel en depositogarantiestelsel / Financiële ondernemingen met zetel in Nederland / A. Uitvoering van de vangnetregeling in de noodregeling / B Van rechtswege verrekening van bankspaardeposito s eigen woning / Financiële ondernemingen met zetel in een andere lidstaat / Financiële ondernemingen met zetel in een staat die geen lidstaat is / 672 Afd A Beleggingsbeginselen en beleggingsbeleid van afwikkelondernemingen / 673 Afd Beleggingsbeginselen en beleggingsbeleid van premiepensioeninstellingen / 673 XX

9 Afd Rechten wederpartij na een gebeurtenis / 675 Afd Beleggingsbeleid van entiteiten voor risico-acceptatie en verzekeraars / 677 Hfd Aanvullende bepalingen ten aanzien van financiële groepen / 679 Afd Definities en algemeen / 679 Afd A. Vervallen / 686 Afd Afd Geconsolideerd toezicht op banken, beleggingsondernemingen, betaalinstellingen en elektronischgeldinstellingen /686 Aanvullend toezicht op herverzekeraars, levensverzekeraars en schadeverzekeraars in een verzekeringsgroep /697 Afd Prudentieel toezicht op financiële conglomeraten / Regels betreffende het toezicht op financiële conglomeraten / Regels voor het werkzaam zijn als financieel conglomeraat / 705 DEEL 4 DEEL GEDRAGSTOEZICHT FINANCIËLE ONDERNEMINGEN / 709 Hfd Inleidende bepalingen / 711 Afd Reikwijdte / 711 Afd Bijzondere bepalingen / 715 Afd Vrijstelling / 721 Hfd Regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten betreffende alle financiële diensten /723 Afd Geschiktheid, betrouwbaarheid en integriteit / 723 Afd Structurering en inrichting / 735 Afd Zorgvuldige dienstverlening / 746 Afd Meldingsplichten / 771 Afd A Instemmingvereiste / 776 Afd Vervallen. / 776 Hfd Aanvullende regels voor het werkzaam zijn op de financiële markten betreffende bepaalde financiële diensten /777 Afd Aanbieden / Beleggingsobjecten / Elektronisch geld / Krediet / Rechten van deelneming in een beleggingsinstelling / a Informatieverplichtingen voor beheerders van beleggingsinstellingen betreffene controle of zeggenschap in niet-beursgenoteerde uitgevende instellingen / b Informatieverplichtingen voor beheerder van beleggingsinstellingen betreffende controle in uitgevende instellingen / c. Rechten van deelneming in een icbe / d. Fusie tussen icbe s / Verzekeringen / Premiepensioenvorderingen / Provisie / Basisbankrekening / 860 Afd Adviseren / 861 Afd Bemiddelen / 862 XXI

10 Algemeen / Krediet / Verzekeringen / 863 Afd Herverzekeringsbemiddelen / 864 Afd A Verlenen van afwikkeldiensten / 864 Afd Optreden als clearinginstelling / 867 Afd Optreden als gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent / 867 Afd Verlenen van beleggingsdiensten, verrichten van beleggingsactiviteiten en systematische interne afhandeling / Algemeen / Exploiteren van een multilaterale handelsfaciliteit / Systematische interne afhandeling / Overige bepaling informatie na de handel door beleggingsondernemingen / 900 Afd Onderlinge verhouding financiële ondernemingen / Verhouding tussen aanbieder, (onder)bemiddelaar en (onder-)gevolmachtigde agent / Verhouding tussen beleggingsondernemingen onderling en tussen beleggingsondernemingen en verbonden agenten / Verhouding tussen financiële ondernemingen bij financiële diensten met betrekking tot verzekeringen / 908 DEEL 5 DEEL GEDRAGSTOEZICHT FINANCIËLE MARKTEN / 911 Hfd Regels voor het aanbieden van effecten / 913 Afd Inleidende bepaling / 913 Afd Verbod en uitzonderingen / 916 Afd Aanbieden van effecten aan het publiek en het toelaten van effecten op een gereglementeerde markt / Goedkeuringsbevoegdheid / Goedkeuring van het prospectus / Reikwijdte van een in een andere lidstaat goedgekeurd prospectus / Procedure inzake het opstellen van het prospectus en de in het prospectus op te nemen gegevens / Reclame-uitingen, algemeenverkrijgbaarstelling van het prospectus en geldigheidsduur van het prospectus / Informatieverplichtingen na goedkeuring van het prospectus / Aanvullende bevoegdheden voor de Autoriteit Financiële Markten bij aanbieden van effecten / 944 Hfd. 5.1A. Regels voor informatievoorziening door uitgevende instellingen / 945 Afd. 5.1A.1. Informatieverplichtingen voor uitgevende instellingen waarvan effecten zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt en waarvan Nederland lidstaat van herkomst is / a.1.1. Inleidende bepalingen / a.1.2. Periodieke verplichtingen voor uitgevende instellingen / a.1.3. Incidentele verplichtingen voor uitgevende instellingen / 955 Afd. 5.1A.2. Regels voor uitgevende instellingen met Nederland als lidstaat van herkomst / a.2.1. Inleidende bepalingen / a.2.2. Specifieke informatie voor aandeelhouders en obligatiehouders / a.2.3. Wijze van algemeen verkrijgbaar stellen en deponeren van informatie / a.2.4. Taal van de informatie / 970 Afd. 5.1A.3. Algemeenverkrijgbaarstelling informatie bij andere lidstaat van herkomst / 972 Afd. 5.1A.4. Toezicht op de naleving, vrijstellingen, ontheffingen en nadere regels / 972 XXII

11 Hfd Regels voor toegang tot de Nederlandse financiële markten voor marktexploitanten en voor het exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt /976 Afd Toegang tot de Nederlandse financiële markten voor marktexploitanten / 976 Afd Het exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt / 978 Hfd Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 988 Afd Inleidende bepaling / 988 Afd Meldingen door uitgevende instellingen betreffende het kapitaal en de stemmen / 991 Afd Afd Meldingen door aandeelhouders en andere stemgerechtigden betreffende wijzigingen in zeggenschap en kapitaalbelang / 993 Bijzondere bepalingen en uitzonderingen op de meldingsplicht betreffende wijzigingen in zeggenschap en kapitaalbelang / 998 Afd Meldingen door bestuurders en commissarissen betreffende zeggenschap en kapitaalbelang / 1007 Afd Registratie van meldingen / 1009 Afd Overige regels / 1009 Hfd Regels ter voorkoming van marktmisbruik en voor het optreden op markten in financiële instrumenten /1012 Afd Inleidende bepaling / 1012 Afd Regels ter voorkoming van marktmisbruik / Verbodsbepalingen / Openbaarmakings- en meldingsverplichtingen / Aanvullende toezichtbevoegdheden / 1029 Afd Optreden op markten in financiële instrumenten / 1030 Hfd Openbaar bod op effecten / 1032 Afd Regels omtrent verplichte biedingen / 1032 Afd Uitbrengen van een openbaar bod en de bevoegdheid tot goedkeuren van een biedingsbericht / 1041 Afd Voorschriften indien de Autoriteit Financiële Markten bevoegd is het biedingsbericht goed te keuren /1044 Afd Aanvullende voorschriften, vrijstelling en ontheffing / 1046 Hfd Regels over het toepassen van een gedragscode door institutionele beleggers / 1051 Hfd Regels voor de toegang tot betalingssystemen / 1054 Hfd Toezicht op ratingbureaus / 1056 DEEL 6 DEEL BIJZONDERE MAATREGELEN BETREFFENDE DE STABILITEIT VAN HET FINANCIËLE STELSEL / 1057 Hfd. 6.1 Algemeen / 1059 Hfd.6.2 Rechtsbescherming / 1064 Hfd. 6.3 Schadeloosstelling bij onteigening / 1066 DEEL 7 SLOTBEPALINGEN / 1071 XXIII

12 BIJLAGES / 1075 Bijlage branches / 1075 Bijlage bij artikel 1:79 Wet op het financieel toezicht / 1077 Bijlage bij artikel 1:80 Wet op het financieel toezicht / 1082 OVERGANGSBEPALINGEN / 1089 Invoerings- en aanpassingswet Wft / 1089 Wet implementatie kapitaalakkoord Bazel 2 / 1089 Richtlijn openbaar overnamebod / 1089 MiFID / 1090 Richtlijn herverzekering / 1093 Richtlijn transparantie / 1102 Samenloop van de vorderingen op de boedel / 1103 Wijziging boetestelsel / 1103 Richtlijn betaaldiensten / 1104 Antonvenetarichtlijn / 1105 Richtlijn consumentenkrediet / 1105 Wijzigingswet financiële markten 2010 / 1106 Meldingsplicht cash settled instrumenten / 1108 Gewijzigde richtlijn elektronisch geld / 1109 Wet aansprakelijkheidsbeperking DNB en AFM en bonusverbod staatsgesteunde ondernemingen / 1110 Geschiktheidstoets / 1112 Richtlijn solvabiliteit II / 1113 Wet aanpassing bestuursprocesrecht / 1115 Monitoring Commissie Corporate Governance Code / 1116 AIFMD / 1117 INVOERINGS- EN AANPASSINGSWET WFT / 1119 Hfd. 1. Overgangsmaatregelen / 1121 Afd. 1. Inleidende bepalingen / 1121 Afd. 2. Algemene bepalingen / Toezichtkosten / Register / Toezicht en handhaving / Geheimhoudingsplicht en publicatiemogelijkheden / Bijzondere maatregelen / Toetsing van betrouwbaarheid en deskundigheid / Beleggerscompensatie- en depositogarantiestelsel / Bevoegde rechter / Voorschriften en beperkingen / 1127 Afd. 3. Wet financiële dienstverlening / Vergunningen / Ontheffingen / Verbod / Notificatie / Overig / 1130 Afd. 4. Wet toezicht beleggingsinstellingen / Vergunningen / Ontheffingen / Verklaring van geen bezwaar / Notificatie / Overig / 1134 Afd. 5. Wet toezicht effectenverkeer 1995 / Vergunningen / Ontheffingen / Verklaring van geen bezwaar / Notificatie / Goedkeuring prospectus / Erkenning van een markt in financiële instrumenten / Overig / 1138 XXIV

13 Afd. 6. Wet toezicht kredietwezen 1992 / Vergunningen / Vrijstellingen / Ontheffingen / Notificatie / Verklaring van geen bezwaar / Overig / 1143 Afd. 7. Wet toezicht natura-uitvaartverzekeringsbedrijf / Vergunning / Ontheffingen / Verklaring van geen bezwaar / Notificatie / Overig / 1146 Afd. 8. Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993 / Vergunning / Ontheffingen / Verklaring van geen bezwaar / Notificatie / Overig / 1150 Afd. 9. Clearinginstellingen / 1153 Afd. 10. Waarborg- en garantiefondsen / 1155 Hfd. 2. Wijziging van andere wetten / Ministerie van Binnenlandse Zaken en Koninkrijksrelaties / Ministerie van Buitenlandse Zaken / Ministerie van Economische Zaken / Ministerie van Financiën / Ministerie van Justitie / Ministerie van Landbouw, Natuur en Voedselkwaliteit / Ministerie van Sociale Zaken en Werkgelegenheid / Ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport / 1188 Hfd. 3. Slotbepalingen / 1190 ALGEMENE TOELICHTINGEN / 1195 memorie van toelichting (Totstandkomingswet) / 1196 (eerste) nota van wijziging (Totstandkomingswet) / 1211 derde nota van wijziging (Totstandkomingswet) / 1244 vierde nota van wijziging (Totstandkomingswet) / 1251 zesde nota van wijziging (Totstandkomingswet) / 1295 memorie van toelichting (Invoerings- en aanpassingswet Wft) / 1297 nota van wijziging (Invoerings- en aanpassingswet Wft) / 1307 memorie van toelichting (Wet implementatie kapitaalakkoord Bazel 2) / 1307 memorie van toelichting (Richtlijn openbaar overnamebod) / 1320 memorie van toelichting (MiFID) / 1334 memorie van toelichting (Richtlijn herverzekering) / 1389 memorie van toelichting (Vaststelling tijdelijke voorschriften) / 1402 memorie van toelichting (Richtlijn transparantie) / 1405 memorie van toelichting (Reparatiewet Wft) / 1415 memorie van toelichting (Aanpassingswet vierde tranche AWB) / 1416 memorie van toelichting (Wijziging boetestelsel) / 1419 memorie van toelichting (Richtlijn betaaldiensten) / 1423 memorie van toelichting (Richtlijn betreffende de uitoefening van bepaalde aandeelhoudersrechten) / 1431 memorie van toelichting (Premiepensioeninstellingen / 1445 memorie van toelichting (Antonvenetarichtlijn) / 1467 memorie van toelichting (Wijziging finaliteitsrichtlijn) / 1472 memorie van toelichting (Richtlijn consumentenkrediet) / 1474 memorie van toelichting (Wijzigingswet financiële markten 2010) / 1480 memorie van toelichting (UCITS IV) / 1486 memorie van toelichting (Meldingsplicht cash settled instrumenten) / 1494 memorie van toelichting (CRD II) / 1501 XXV

14 memorie van toelichting (Gewijzigde richtlijn elektronisch geld) / 1506 memorie van toelichting (Wijzigingswet financiële markten 2012) / 1514 memorie van toelichting (Wet versterking governance DNB en AFM) / 1523 memorie van toelichting (Interventiewet) / 1526 memorie van toelichting (Wet aansprakelijkheidsbeperking DNB en AFM en bonusverbod staatsgesteunde ondernemingen) / 1551 memorie van toelichting (Geschiktheidstoets) / 1553 memorie van toelichting (Herziene richtlijn prospectus) / 1558 memorie van toelichting (Omnibus I-richtlijn) / 1562 memorie van toelichting (Wet bekostiging financieel toezicht) / 1572 memorie van toelichting (Burgerservicenummer) / 1580 memorie van toelichting (Wijzigingswet financiële markten 2013) / 1586 memorie van toelichting (Richtlijn solvabiliteit II) / 1591 memorie van toelichting (Meldingsplicht voor bepaalde cash settled instrumenten) / 1607 memorie van toelichting (Monitoring Commissie Corporate Governance Code ) / 1614 memorie van toelichting (AIFMD) / 1641 memorie van toelichting (REMIT) / 1670 memorie van toelichting (Clawbackregeling) / 1675 memorie van toelichting (Richtlijn FICO I) / 1686 memorie van toelichting (Wijzigingswet financiële markten 2014) / 1690 memorie van toelichting (Implementatiewet Richtlijn consumentenrechten) / 1726 memorie van toelichting (CRD IV) / 1734 TABELLEN / 1753 Transponeringstabel / 1753 Tabel toepasselijkheid Wft-artikelen per categorie financiële onderneming / 1753 TREFWOORDENREGISTER / 1769 XXVI