Betalingsbalans Maandrapportage Profiel: OVH - Overheidsinstellingen Versie 2.1 De Nederlandsche Bank NV, 2009
Inhoud Inhoudsopgave Formulier Omschrijving Wijzigingen t.o.v. versie 2.0 1 Registergegevens algemeen Geen. 2 Registergegevens specifiek Geen. PEN Passiva: door de rapporterende onderneming uitgegeven effecten (zonder ISIN) voorzover gedeponeerd bij een buitenlandse (centrale) effectenbewaarinstelling Geen. PO Passiva: overige buitenlandse passiva Geen. AEB Activa: beleggingen in buitenlandse effecten Geen. AEN Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling Geen. AEI Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing Geen. AEU Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending Geen. AO Activa: overige buitenlandse activa Geen. D Financiële derivaten met niet-ingezetenen en Uitbreiding subformulier D-OTV (valuta-termijnaffaires en overige termijncontracten) met rapportage over transacties. IO Inkomensoverdrachten aan of van niet-ingezetenen Geen. KO Kapitaaloverdrachten aan of van niet-ingezetenen Geen. Pagina 2 van 22
Formulier 1 Formulier 1 Registergegevens algemeen (via de rapportagetool (e-line Betalingsbalans) worden onderstaande gegevens van de rapporteur uit het DNB-register getoond; wijzigingen hierop moeten bij voorkeur per e-mail (sir.dra@dnb.nl) of anders schriftelijk worden doorgegeven) Rapporteur Naam van de rapporteur: Correspondentieadres Bezoekadres Adres: Postcode: Vestigingsplaats: Land: Adres: Postcode: Vestigingsplaats: Land: Vertegenwoordiger (indien van toepassing) Naam van de vertegenwoordiger: Correspondentieadres Bezoekadres Adres: Postcode: Vestigingsplaats: Land: Adres: Postcode: Vestigingsplaats: Land: Overige gegevens Registratienummer DNB: Inschrijvingsnummer bij Kamer van Koophandel: Pagina 3 van 22
Formulier 2 Formulier 2 Registergegevens specifiek (via de rapportagetool (e-line Betalingsbalans) worden onderstaande gegevens van de rapporteur uit het DNB-register getoond; wijzigingen hierop moeten bij voorkeur per e-mail (sir.dra@dnb.nl) of anders schriftelijk worden doorgegeven) Rapportageprofiel ( = afspraak met DNB waarover wordt gerapporteerd) Rapportageprofiel: Boekjaar van de rapporteur Laatste boekjaar: Contactperso(o)n(en) Contactpersoon 1 Contactpersoon 2 Contactpersoon 3 Naam: Naam: Naam: Geslacht (M/V): Geslacht (M/V): Geslacht (M/V): Telefoonnummer: Telefoonnummer: Telefoonnummer: e-mail-adres: e-mail-adres: e-mail-adres: Overzicht Nederlandse ingezetenen die in de rapportage zijn inbegrepen (100% geconsolideerd) Naam van de inbegrepen ingezetene Adres Correspondentieadres Postcode Vestigingsplaats Inschrijvingsnummer bij Kamer van Koophandel Te rapporteren periode Kalenderjaar: Kalender: Nihil-opgave Nihil-opgave (zie toelichting)? Nee Ja Ga verder met het invullen van de rapportageformulieren Sluit af en verzend naar DNB Pagina 4 van 22
Formulier PEN Subformulier PEN-K Passiva: door de rapporterende onderneming uitgegeven effecten voor zover gedeponeerd bij een buitenlandse (centrale) effectenbewaarinstelling - Kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Verplichting Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de (centrale) bewaarinstelling of land van de van de geregisteerde houder Terugkopen en aflossingen Emissieopbrengsten (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meegekochte van de rente aan het begin van de Betaald dividend in de loop van de van de rente) Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan één jaar en korter of gelijk aan twee jaar Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan twee jaar Subformulier PEN-G Passiva: door de rapporterende onderneming uitgegeven effecten voor zover gedeponeerd bij een buitenlandse (centrale) effectenbewaarinstelling - Geldmarktpapier (zonder ISIN) Verplichting Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de (centrale) bewaarinstelling of land van de van de geregisteerde houder Terugkopen en aflossingen Emissieopbrengsten (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meegekochte van de rente aan het begin van de Betaald dividend in de loop van de van de rente) Geldmarktpapier Subformulier PEN-KGI Passiva: door de rapporterende onderneming uitgegeven effecten voor zover gedeponeerd bij een buitenlandse (centrale) effectenbewaarinstelling - Geld- en kapitaalmarktpapier (met ISIN) Verplichting Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de (centrale) bewaarinstelling of land van de van de geregisteerde (nominale waarde) houder Terugkopen en aflossingen Emissieopbrengsten (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meegekochte (nominale waarde) van de rente aan het begin (nominale waarde) van de Betaald dividend in de loop van de van de rente) Geld- en kapitaalmarktpapier Pagina 5 van 22
Formulier PO Subformulier PO-LK Passiva: van niet-ingezetenen opgenomen leningen korter dan of gelijk aan 1 jaar Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Bij derden Subformulier PO-RP Passiva: van niet-ingezetenen opgenomen leningen u.h.v. repo's Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Bij derden Subformulier PO-LL Passiva: van niet-ingezetenen opgenomen leningen langer dan 1 jaar Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Bij derden Pagina 6 van 22
Formulier PO Subformulier PO-FL Passiva: van niet-ingezetenen opgenomen financial leases Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Bij derden Subformulier PO-HL Passiva: van niet-ingezetenen opgenomen handelskrediet langer dan 1 jaar Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Bij derden Subformulier PO-OK Passiva: overige verplichtingen aan niet-ingezetenen korter dan of gelijk aan 1 jaar* ** Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden * Rekeningen-courant verantwoorden onder activa (subformulier AO-RC) ** Exclusief opgenomen handelskrediet korter dan of gelijk aan 1 jaar Pagina 7 van 22
Formulier PO Subformulier PO-OL Passiva: overige verplichtingen aan niet-ingezetenen langer dan 1 jaar Verplichting Soort verplichting van de (excl. Mutaties gedurende de Toename Afname verplichting verplichting Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Pagina 8 van 22
Formulier AEB Subformulier AEB-A Activa: beleggingen in buitenlandse effecten - Aandelen (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de emittent van de Aankopen Verkopen van de rente aan het begin van de van de Beursgenoteerde aandelen Niet-beursgenoteerde aandelen Participaties in beleggingsinstellingen Participaties in geldmarktfondsen Subformulier AEB-K Activa: beleggingen in buitenlandse effecten - Kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de emittent Verkopen en van de aflossingen Aankopen (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte van de rente aan het begin van de van de rente) Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan één jaar en korter of gelijk aan twee jaar Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan twee jaar Subformulier AEB-G Activa: beleggingen in buitenlandse effecten - Geldmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de emittent Verkopen en van de aflossingen Aankopen (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte van de rente aan het begin van de van de rente) Geldmarktpapier Pagina 9 van 22
Formulier AEB Aantallen in hele eenheden Subformulier AEB-AI Activa: beleggingen in buitenlandse effecten - Aandelen (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de emittent van de (aantallen) Aankopen Verkopen (aantallen) van de rente aan het begin (aantallen) van de van de Aandelen Subformulier AEB-KGI Activa: beleggingen in buitenlandse effecten - Geld- en kapitaalmarktpapier (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de emittent Verkopen en van de aflossingen Aankopen (nominale waarde) (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte (nominale waarde) van de rente aan het begin (nominale waarde) van de van de rente) Geld- en kapitaalmarktpapier Pagina 10 van 22
Formulier AEN Subformulier AEN-A Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling - Aandelen (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de bewaarinstelling van de Aankopen Verkopen van de rente aan het begin van de van de Beursgenoteerde aandelen Niet-beursgenoteerde aandelen Participaties in Wtb beleggingsinstellingen Participaties in niet-wtb beleggingsinstellingen Participaties in Wtb geldmarktfondsen Participaties in niet-wtb geldmarktfondsen Subformulier AEN-K Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling - Kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de bewaarinstelling Verkopen en van de aflossingen Aankopen (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte van de rente aan het begin van de van de rente) Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan één jaar en korter of gelijk aan twee jaar Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan twee jaar Subformulier AEN-G Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling - Geldmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de bewaarinstelling Verkopen en van de aflossingen Aankopen (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte van de rente aan het begin van de van de rente) Geldmarktpapier Pagina 11 van 22
Formulier AEN Aantallen in hele eenheden Subformulier AEN-AI Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling - Aandelen (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de bewaarinstelling van de (aantallen) Aankopen Verkopen (aantallen) van de rente aan het begin (aantallen) van de van de Aandelen Subformulier AEN-KGI Activa: beleggingen in Nederlandse effecten bewaard bij een buitenlandse bewaarinstelling - Geld- en kapitaalmarktpapier (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de bewaarinstelling Verkopen en van de aflossingen Aankopen (nominale waarde) (marktwaarde of aflossings-waarde excl. meeverkochte (nominale waarde) van de rente aan het begin (nominale waarde) van de van de rente) Geld- en kapitaalmarktpapier Pagina 12 van 22
Formulier AEI Subformulier AEI-A Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing - Aandelen (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Teruggeleverde Geleende effecten effecten van de rente aan het begin van de van de Beursgenoteerde aandelen Niet-beursgenoteerde aandelen Participaties in Wtb beleggingsinstellingen Participaties in niet-wtb beleggingsinstellingen Participaties in Wtb geldmarktfondsen Participaties in niet-wtb geldmarktfondsen Subformulier AEI-K Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing - Kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Teruggeleverde Geleende effecten effecten meeverkochte rente) van de rente aan het begin van de van de Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan één jaar en korter of gelijk aan twee jaar Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan twee jaar Subformulier AEI-G Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing - Geldmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Teruggeleverde Geleende effecten effecten meeverkochte rente) van de rente aan het begin van de van de Geldmarktpapier Pagina 13 van 22
Formulier AEI Aantallen in hele eenheden Subformulier AEI-AI Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing - Aandelen (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Teruggeleverde (aantallen) Geleende effecten effecten (aantallen) van de rente aan het begin (aantallen) van de van de Aandelen Subformulier AEI-KGI Activa: van niet-ingezetenen ingeleende Nederlandse effecten uit hoofde van reverse repo's, buy-sell-backs en security borrowing - Geld- en kapitaalmarktpapier (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Teruggeleverde Geleende effecten (nominale waarde) effecten meeverkochte rente) (nominale waarde) van de rente aan het begin (nominale waarde) van de van de Geld- en kapitaalmarktpapier Pagina 14 van 22
Formulier AEU Subformulier AEU-A Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending - Aandelen (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Terugontvangen Uitgeleende effecten effecten van de rente aan het begin van de van de Beursgenoteerde aandelen Niet-beursgenoteerde aandelen Participaties in Wtb beleggingsinstellingen Participaties in niet-wtb beleggingsinstellingen Participaties in Wtb geldmarktfondsen Participaties in niet-wtb geldmarktfondsen Subformulier AEU-K Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending - Kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Terugontvangen Uitgeleende effecten effecten meeverkochte rente) van de rente aan het begin van de van de Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan één jaar en korter of gelijk aan twee jaar Kapitaalmarktpapier met een looptijd langer dan twee jaar Subformulier AEU-G Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending - Geldmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Terugontvangen Uitgeleende effecten effecten meeverkochte rente) van de rente aan het begin van de van de Geldmarktpapier Pagina 15 van 22
Formulier AEU Aantallen in hele eenheden Subformulier AEU-AI Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending - Aandelen (met ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Terugontvangen (aantallen) Uitgeleende effecten effecten (aantallen) van de rente aan het begin (aantallen) van de van de Aandelen Subformulier AEU-KGI Activa: aan niet-ingezetenen uitgeleende Nederlandse effecten uit hoofde van repo's, sell-buy-backs en security lending - Geld- en kapitaalmarktpapier (zonder ISIN) Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de van de Terugontvangen Uitgeleende effecten (nominale waarde) effecten meeverkochte rente) (nominale waarde) van de rente aan het begin (nominale waarde) van de van de Geld- en kapitaalmarktpapier Pagina 16 van 22
Formulier AO Subformulier AO-LK Activa: aan niet-ingezetenen verstrekte leningen korter dan of gelijk aan 1 jaar (inclusief deposito's) Soort vordering Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Subformulier AO-RP Activa: aan niet-ingezetenen verstrekte leningen u.h.v. reverse repo's Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Subformulier AO-LL Activa: aan niet-ingezetenen verstrekte leningen langer dan 1 jaar Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Pagina 17 van 22
Formulier AO Subformulier AO-FL Activa: aan niet-ingezetenen verstrekte financial leases Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Subformulier AO-HY Passiva: aan niet-ingezetene particulieren verstrekte hypothecaire leningen Mutaties gedurende de Mutaties gedurende de Soort verplichting van de (excl. Toename vordering Afname vordering van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Subformulier AO-HL Activa: aan niet-ingezetenen verstrekt handelskrediet langer dan 1 jaar Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Aan derden Pagina 18 van 22
Formulier AO Subformulier AO-RC Activa: buitenlandse rekeningen-courant* Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Met derden (netto-transactie) * Inclusief margerekeningen bij clearing-members (voorzover geen deposito's) Subformulier AO-OK Activa: overige vorderingen op niet-ingezetenen korter dan of gelijk aan 1 jaar* Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Op derden * Exclusief verstrekt handelskrediet korter dan of gelijk aan 1 jaar Subformulier AO-OL Activa: overige vorderingen op niet-ingezetenen langer dan 1 jaar Soort vordering buitenlandse Mutaties gedurende de van de (excl. Toename vordering Afname vordering Mutaties gedurende de van de (excl. rente aan het begin van de Ontvangen rente in de loop van de loop van de van de Op derden Subformulier AO-DI Activa: deelnemingen in internationale instellingen Landcode die van toepassing is op de Mutaties gedurende de Ontvangen Soort vordering internationale instelling (zie toelichting) internationale instelling van de Toename Afname deelneming deelneming inkomens in de loop van de van de Aandelenkapitaal en ander vermogen (zie toelichting) Pagina 19 van 22
Formulier D Subformulier D-OS Derivaten: door de rapporterende onderneming geschreven opties met niet-ingezetenen en Mutaties gedurende de Derivaat van de Ontvangen premies Betaalde premies van de Geschreven opties Subformulier D-OK Derivaten: door de rapporterende onderneming gekochte opties met niet-ingezetenen en Mutaties gedurende de Derivaat van de Betaalde premies Ontvangen premies van de Gekochte opties Subformulier D-FB Derivaten: op buitenlandse beurzen afgesloten futures Mutaties gedurende de Derivaat van de Betaalde variation Ontvangen variation margins* margins* van de Futures * Initial margins en andere opeisbare deposito's moeten worden verantwoord onder overige activa (rekeningen-courant/korte leningen, subformulier AO-RC/LK) Subformulier D-OTR Derivaten: met niet-ingezetene en afgesloten OTC derivaten IRS, FRA's en CCIRS van de Mutaties gedurende de van de Derivaat Activa Passiva Betalingen Ontvangsten Activa Passiva Interest Rate Swaps (IRS) en Forward Rate Agreements (FRA's) Cross Currency Interest Rate Swaps (CCIRS) Subformulier D-OTV Derivaten: met niet-ingezetene en afgesloten valuta-termijnaffaires en overige termijncontracten van de Mutaties gedurende de van de Derivaat Activa Passiva Betalingen Ontvangsten Activa Passiva Valuta-termijnaffaires en overige termijncontracten Pagina 20 van 22
Formulier IO Subformulier IO-GO Inkomensoverdrachten aan of van niet-ingezetenen: gebonden ontwikkelingshulp Inkomensoverdracht Betalingen Ontvangsten Gebonden ontwikkelingshulp (besteed in Nederland) Subformulier IO-OO Inkomensoverdrachten aan of van niet-ingezetenen: overige ontwikkelingshulp Inkomensoverdracht Betalingen Ontvangsten Overige ontwikkelingshulp (schenkingen) Subformulier IO-XH Inkomensoverdrachten aan of van niet-ingezetenen: inkomensoverdrachten Inkomensoverdracht Betalingen Ontvangsten Inkomensoverdrachten (excl. ontwikkelingshulp) Pagina 21 van 22
Formulier KO Subformulier KO-OG Kapitaaloverdrachten aan of van niet-ingezetenen: onroerend goed in het buitenland Kapitaaloverdracht Land waarin het onroerend goed is gelegen Betalingen Ontvangsten Aan- en verkopen van onroerend goed in het buitenland Subformulier KO-SR Kapitaaloverdrachten aan of van niet-ingezetenen: aan- en verkoop van stamrechten Kapitaaloverdracht Betalingen Ontvangsten Aan- en verkoop van stamrechten Subformulier KO-KW Kapitaaloverdrachten aan of van niet-ingezetenen: schuldkwijtscheldingen Kapitaaloverdracht Betalingen Ontvangsten Schuldkwijtscheldingen Subformulier KO-VO Kapitaaloverdrachten aan of van niet-ingezetenen: overige kapitaaloverdrachten Kapitaaloverdracht Betalingen Ontvangsten Overige kapitaaloverdrachten Pagina 22 van 22