Lijst van bijlagen bij het memorandum voor het verkrijgen van een bedrijfsvergunning door een beleggingsonderneming naar Belgisch recht

Transcriptie

1 Lijst van bijlagen bij het memorandum voor het verkrijgen van een bedrijfsvergunning door een beleggingsonderneming naar Belgisch recht BIJLAGE 1 Gegevens over de verantwoordelijke voor de vergunningsaanvraag en over de contactpersoon...2 BIJLAGE 2 Gegevens over de vennootschap...4 BIJLAGE 3 Formulier over de diensten waarvoor een vergunning wordt gevraagd...7 BIJLAGE 4 Inlichtingen over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten (toepassing van artikel 59 van de wet van 6 april 1995)...10 BIJLAGE 5 Gegevens over elke persoon die deel uitmaakt van de groep van de beleggingsonderneming...24 BIJLAGE 6 Formulier B Formulier dat moet worden ingevuld door alle personen die zich kandidaat stellen voor een functie van niet-uitvoerend bestuurder...28 BIJLAGE 6bis Formulier EL Formulier dat moet worden ingevuld door alle personen die zich kandidaat stellen voor een functie van effectieve leider...57 BIJLAGE 7 Geldende wetgeving en bevoegde autoriteiten voor de verrichtingen die in België aan een stelsel van bijzondere machtigingen zijn onderworpen /82

2 BIJLAGE 1 Gegevens over de verantwoordelijke voor de vergunningsaanvraag en over de contactpersoon 1. Verantwoordelijke voor de vergunningsaanvraag Gelieve de volgende gegevens in te vullen : Naam en voornaam Functie Geboortedatum Telefoonnummer GSM-nummer Faxnummer Postadres adres 1.2. Gelieve te specificeren in welke hoedanigheid die persoon het dossier ondertekent : - persoon die de vennootschap rechtsgeldig kan verbinden ja/nee - aandeelhouder die de controle zal hebben over de onderneming ja/nee - toekomstige voorzitter van de raad van bestuur ja/nee - toekomstige voorzitter van het directiecomité ja/nee 1 Persoon die het vergunningsdossier ondertekent en die instaat voor de juistheid van de gegevens die in het kader van dat dossier worden verstrekt. 2/82

3 2. Persoon die instaat voor de opmaak van het vergunningsdossier 2 Gelieve de volgende gegevens in te vullen : Naam en voornaam Functie Geboortedatum Telefoonnummer GSM-nummer Faxnummer Postadres adres Handtekening 2 Persoon die door de diensten van de CBFA gecontacteerd kan worden voor alle vragen of inlichtingen over het vergunningsdossier. 3/82

4 BIJLAGE 2 Gegevens over de vennootschap 1. Vennootschap in oprichting (VO) of bestaande vennootschap (BV)? 2. Datum van oprichting van de vennootschap, indien het om een bestaande vennootschap gaat : Dag Maand Jaar 3. Naam van de vennootschap 4. Indien de vennootschap in het verleden een of meer andere namen heeft gehad, moeten die namen worden opgegeven met vermelding van de datum waarop de wijziging heeft plaatsgehad. 5. Rechtsvorm Indien er voor een andere vennootschapsvorm dan de naamloze vennootschap gekozen is, moet die keuze verantwoord worden. 6. Maatschappelijke zetel 7. Administratieve zetel(s), indien verschillend van de maatschappelijke zetel(s) 4/82

5 8. Kapitaal Maatschappelijk kapitaal : Gestort kapitaal : 9. Maatschappelijk doel van de vennootschap 10. Datum van de laatste wijziging van de statuten Dag Maand Jaar 11. Indien de vennootschap in de laatste vijf jaar andere vennootschappen heeft overgenomen (fusie door opslorping), dient u hieronder te vermelden om welke vennootschappen het gaat. Rechtsvorm Naam Adres Datum van overname 12. Ondernemingsnummer 5/82

6 13. Gelieve tevens de volgende stukken met statutaire gegevens bij het dossier te voegen, voor zover zij beschikbaar zijn : - oprichtingsakte of ontwerp van oprichtingsakte - statutenwijzigingen tijdens de laatste vijf jaar - bijzondere verslagen voorgeschreven door het Wetboek van Vennootschappen. 6/82

7 BIJLAGE 3 Formulier over de diensten waarvoor een vergunning wordt gevraagd Lijst van de diensten Diensten waarvoor een vergunning wordt gevraagd Beleggingsdiensten (artikel 46, 1 van de wet) Diensten waarvoor de onderneming reeds een vergunning heeft gekregen 1a) Het ontvangen en doorgeven voor rekening van beleggers, van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten 1b) Het uitvoeren van dergelijke orders voor rekening van derden 1c) Het met elkaar in contact brengen van twee of meer beleggers waardoor tussen deze beleggers een transactie in een financieel instrument tot stand kan komen 2) Het handelen voor eigen rekening in eender welk financieel instrument 3) Het per cliënt op discretionaire basis beheren van beleggingsportefeuilles op grond van een door de beleggers gegeven opdracht, voor zover die portefeuilles één of meer financiële instrumenten omvatten 4a) De overname van uitgiften van alle of bepaalde financiële instrumenten 4b) Het plaatsen van uitgiften van alle of bepaalde financiële instrumenten ja/neen 3 ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen Nevendiensten (artikel 46, 2 van de wet) 1) Bewaarneming en administratie van één of meer ja/neen ja/neen financiële instrumenten 2) Verhuur van safes ja/neen ja/neen 3) Het verstrekken van kredieten of leningen aan een ja/neen ja/neen belegger om hem in staat te stellen een transactie te verrichten ter zake van één of meer financiële instrumenten, bij welke transactie de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, optreedt 4) Advies aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, ja/neen ja/neen bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advies en diensten op het Gebied van fusies en overname van ondernemingen 5) Diensten in verband met overname van uitgiften ja/neen ja/neen 6) Beleggingsadvies met betrekking tot één of meer ja/neen ja/neen financiële instrumenten 3 Schrappen wat niet past. 7/82

8 7) Valutawisseldiensten die samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten ja/neen ja/neen Bijzondere activiteiten Het verrichten van transacties met financiële instrumenten voor eigen rekening, conform artikel 58, 1, tweede lid van de wet en/of de overname van uitgiften van financiële instrumenten of de plaatsingswaarborg van die uitgiften Bewaarder voor verzekeringsondernemingen en voor instellingen voor collectieve belegging (artikel 58, 1, derde lid) ja/neen ja/neen ja/neen ja/neen Andere activiteiten waarvoor de toestemming van de CBFA is vereist conform artikel 75 van de wet Tak 23- producten of tak 21-producten ja/neen ja/neen Het houden van rekeningen met gedematerialiseerde ja/neen ja/neen effecten van de overheidsschuld op naam van beleggers Andere (nader te preciseren) ja/neen ja/neen De voormelde diensten zullen worden verleend voor de volgende financiële instrumenten (artikel 1 van de wet, waarin verwezen wordt naar artikel 2, 1 van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten) a) aandelen en andere met aandelen gelijk te stellen ja/neen ja/neen waarden b) obligaties en andere schuldinstrumenten die op de ja/neen ja/neen kapitaalmarkt verhandelbaar zijn c) alle andere gewoonlijk verhandelde waarden waarmee ja/neen ja/neen de waarden bedoeld in a) of b) via inschrijving of omruiling kunnen worden verworven of die in contanten worden afgewikkeld, met uitsluiting van betaalmiddelen d) rechten van deelneming in instellingen voor collectieve ja/neen ja/neen belegging e) instrumenten die gewoonlijk op de geldmarkt worden verhandeld ja/neen ja/neen f) financiële futures, met inbegrip van gelijkwaardige ja/neen ja/neen instrumenten die worden afgewikkeld in contanten g) rentetermijncontracten ("forward rate agreements") ja/neen ja/neen h) rente- en valutaswaps en swaps betreffende aan ja/neen ja/neen aandelen of aan aandelenindexen gekoppelde cash-flows ("equity swaps") i) valuta- en renteopties en andere opties ter verwerving ja/neen ja/neen of vervreemding van enig financieel instrument bedoeld in a) tot h), met inbegrip van gelijkwaardige instrumenten die worden afgewikkeld in contanten j) voor de toepassing van de artikelen 25, 32, 39 en 40 en de andere bepalingen die de Koning op advies van de CBFA kan vaststellen, de van grondstoffenafgeleide instrumenten ja/neen ja/neen k) andere waarden of rechten aangeduid door de Koning ja/neen ja/neen 8/82

9 op advies van de CBFA, in voorkomend geval voor de toepassing van de bepalingen die Hij aanwijst 9/82

10 BIJLAGE 4 Inlichtingen over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten (toepassing van artikel 59 van de wet van 6 april 1995) 1. Deze inlichtingen moeten worden meegedeeld door elke natuurlijke of rechtspersoon die, rechtstreeks of onrechtstreeks, een al dan niet stemrechtverlenende deelneming van ten minste 5 percent bezit in het kapitaal van de beleggingsonderneming. Deze inlichtingen moeten ook worden meegedeeld wanneer verschillende personen die gezamenlijk of in onderling overleg optreden, de deelneming bezitten. 2. Voor elke betrokken natuurlijke persoon moet één formulier worden ingevuld volgens het model dat als bijlage A is bijgevoegd en voor elke betrokken rechtspersoon één formulier volgens het model dat als bijlage B bij deze bijlage is gevoegd. Daarbij moet de persoonlijke verklaring van elke betrokkene worden gevoegd die is opgesteld volgens de modelbrief die als bijlage C is bijgevoegd. 3. Onrechtstreeks bezit Bij onrechtstreeks bezit mag één gemeenschappelijk formulier worden ingevuld door de hoogste schakel van de controleketen of door zijn gevolmachtigde, waarbij de volgorde in de controleverhoudingen wordt aangegeven (eventueel in de vorm van een organogram waarbij voor elk niveau zowel het percentage als het aantal en het soort aandelen worden vermeld). Bij onrechtstreeks bezit door verschillende personen die de beleggingsonderneming gezamenlijk controleren, moet elk van hen een formulier invullen, tenzij een gemeenschappelijke gevolmachtigde een formulier invult voor alle personen die bij de gezamenlijke controle zijn betrokken en daarbij de identiteit van elk van de individuele houders van de gezamenlijke belangen vermeldt. 4. Bezit door verbonden personen of personen die in onderling overleg optreden Telkens het formulier slaat op de effecten of rechten in bezit van verbonden of in onderling overleg optredende personen - ongeacht of de mededeling individueel dan wel gemeenschappelijk geschiedt - moeten de gegevens worden vermeld voor elke persoon wiens effecten of rechten in het formulier zijn vermeld, onder voorbehoud van wat volgt. Natuurlijke personen die in onderling overleg optreden en van wie niemand individueel een aantal effecten of rechten bezit waaraan 5 % of meer is verbonden van het kapitaal of van de bestaande stemrechten, mogen een gemeenschappelijk formulier invullen, zonder vermelding van de individuele houders. 5. Berekening van het kapitaalpercentage De teller wordt uitgedrukt in het aantal effecten die het kapitaal vertegenwoordigen en die de betrokken natuurlijke of rechtspersoon bezit. De teller omvat dus : 1 de door de beleggingsonderneming uitgegeven effecten die het kapitaal vertegenwoordigen en waaraan stemrechten zijn verbonden; 2 de effecten die het kapitaal van de beleggingsonderneming vertegenwoordigen maar waaraan geen stemrechten zijn verbonden ; 10/82

11 3 de rechten en verbintenissen om effecten die nog moeten worden uitgegeven, te converteren of hierop in te schrijven (bv. converteerbare obligaties, converteerbare leningen, inschrijvingsrechten of warrants en in aandelen terugbetaalbare obligaties) ten belope van het aantal effecten die het kapitaal zullen vertegenwoordigen waarop hiermee zal kunnen worden ingeschreven ; 4 de rechten en verbintenissen om uitgegeven effecten te verwerven (b.v. warrants die recht geven op de verwerving van uitgegeven effecten, aankoopverbintenissen op grond van een schriftelijke overeenkomst, opties van de beursmarkt) ten belope van het aantal effecten die het kapitaal vertegenwoordigen dat hiermee kan worden verworven. De noemer wordt uitgedrukt in het totaal aantal effecten uitgegeven door de beleggingsonderneming en omvat dus het totaal aantal effecten opgesomd in de punten 1, 2 en 3 van de vorige paragraaf. 6. Berekening van het stemrechtpercentage De teller wordt uitgedrukt in het aantal effectieve of potentiële stemrechten die de betrokken natuurlijke of rechtspersoon bezit. De teller omvat dus : 1 de stemrechten verbonden aan de door de beleggingsonderneming uitgegeven effecten die het kapitaal vertegenwoordigen ; 2 de stemrechten die door de statuten van de beleggingsonderneming worden verleend aan de effecten die het kapitaal niet vertegenwoordigen; 3 de rechten en verbintenissen om effecten die nog moeten worden uitgegeven, te converteren of hierop in te schrijven (bv. converteerbare obligaties, converteerbare leningen, inschrijvingsrechten of warrants en in aandelen terugbetaalbare obligaties) ten belope van het aantal stemrechten die zijn verbonden aan het aantal aandelen waarop hiermee kan worden ingeschreven ; 4 de rechten en verbintenissen om uitgegeven effecten te verwerven (b.v. warrants die recht geven op de verwerving van uitgegeven effecten, aankoopverbintenissen op grond van een schriftelijke overeenkomst, opties van de beursmarkt) ten belope van het aantal stemrechten die zijn verbonden aan het aantal aandelen die hiermee kunnen worden verworven. De noemer wordt uitgedrukt in het totaal aantal effectieve of potentiële stemrechten verbonden aan de door de beleggingsonderneming uitgegeven effecten en omvat dus het totaal aantal stemrechten opgesomd in de punten 1, 2 en 3 van de vorige paragraaf. 11/82

12 Bijlage A bij bijlage 4 van het memorandum. Inlichtingen over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten die natuurlijke personen zijn (toepassing van artikel 59 van de wet van 6 april 1995) Indien dit formulier onvoldoende plaats biedt, dient u de inlichtingen op een afzonderlijk blad te verstrekken, dat u als bijlage bij dit formulier voegt. Bijlage bij het antwoord op vraag 6 in het vergunningsdossier Datum :... Naam van de beleggingsonderneming :... I. Identiteit van de natuurlijke of rechtspersoon die het formulier heeft ingevuld ALS KENNISGEVER (*) ALS GEVOLMACHTIGDE (*) (*) Gelieve beide vakjes aan te kruisen als deze kennisgeving een gemeenschappelijke kennisgeving is die is opgesteld door een persoon die behoort tot de groep van verbonden of in onderling overleg optredende personen. Natuurlijke persoon Naam en voornaam :... Postadres :... Rechtspersoon Rechtsvorm en naam van de vennootschap :... Postadres :... Telefoon- en faxnummer :... Ondernemingsnummer :... Naam en hoedanigheid van de persoon die het formulier ondertekent :... 12/82

13 II. Informatie over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten van de beleggingsonderneming 1. Identiteit van de natuurlijke persoon die een betekenisvolle aandeelhouder of vennoot is Naam :... Voornamen :... Geboorteplaats en -datum :... Nationaliteit :... Adres : Beroepsbedrijvigheid Vennootschap :... Functie : Verbonden met... In onderling overleg optredend met Kapitaalfractie die u zal bezitten in de beleggingsonderneming of die u thans bezit (voor de berekening : zie punt 5 van deze bijlage bij het memorandum) : Bedrag :... Percentage : Quotum stemrechten dat u zal bezitten in de beleggingsonderneming of dat u thans bezit (voor de berekening : zie punt 6 van deze bijlage bij het memorandum) : Bedrag :... Percentage : Gelieve de oorsprong of herkomst te vermelden van de middelen waarmee u het kapitaal van de beleggingsonderneming zal volstorten of waarmee u het kapitaal heeft volgestort (eigen vermogen? ontleend geld?) /82

14 7. Aan welke doeleinden beantwoordt de deelneming in het kapitaal van de beleggingsonderneming? Welke weerslag verwacht u van die deelneming? Bezit of bezat u een gekwalificeerde deelneming in andere ondernemingen die onder prudentieel toezicht staan? Zo ja, gelieve de lijst van die deelnemingen te geven (met vermelding van de naam en het adres van elke onderneming, alsook het percentage van de kapitaalfractie - berekend zoals vermeld in punt 5 van deze bijlage bij het memorandum) Zakenrelaties met de beleggingsonderneming Gelieve aan te geven welke in punt 8 vermelde vennootschappen naar uw weten betekenisvolle zakenrelaties hebben of in de nabije toekomst zullen hebben met de in België gevestigde beleggingsondernemingen waarvan sprake in dit formulier Intrekking of weigering van een vergunning Gelieve aan te geven of de vergunning van een van de in punt 8 vermelde ondernemingen, naar uw weten, wordt of reeds werd ingetrokken of geweigerd en welke de redenen daartoe waren Strafrechtelijke sancties Werden u in België of in het buitenland voor uw beroepsbezigheden strafrechtelijke sancties opgelegd naar aanleiding van een onderzoek of procedure ingesteld door een beroepsvereniging of een administratie? Zo ja, geef de nodige toelichting /82

15 12. Administratieve sancties Werden u in België of in het buitenland voor uw beroepsbezigheden administratieve sancties opgelegd? Zo ja, geef de nodige toelichting Overweegt u persoonlijk of om beroepsdoeleinden verrichtingen uit te voeren met de in België gevestigde beleggingsonderneming waarvan sprake in dit formulier? Zo ja, geef de nodige toelichting Al deze inlichtingen moeten bij elke wijziging worden bijgewerkt. Naam van de persoon die het formulier heeft ingevuld :... (handtekening)... 15/82

16 Bijlage B bij bijlage 4 van het memorandum. Inlichtingen over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten die rechtspersonen zijn (toepassing van artikel 59 van de wet van 6 april 1995) Indien dit formulier onvoldoende plaats biedt, dient u de inlichtingen op een afzonderlijk blad te verstrekken, dat u als bijlage bij dit formulier voegt. Bijlage bij het antwoord op vraag 6 in het vergunningsdossier Datum :... Naam van de beleggingsonderneming :... I. Identiteit van de natuurlijke of rechtspersoon die het formulier heeft ingevuld ALS KENNISGEVER (*) ALS GEVOLMACHTIGDE (*) (*) Gelieve beide vakjes aan te kruisen als deze kennisgeving een gemeenschappelijke kennisgeving is die is opgesteld door een persoon die behoort tot de groep van verbonden of in onderling overleg optredende personen. Natuurlijke persoon Naam en voornaam :... Postadres :... Rechtspersoon Rechtsvorm en naam van de vennootschap :... Postadres :... Telefoon- en faxnummer :... Ondernemingsnummer :... Naam en hoedanigheid van de persoon die het formulier ondertekent :... 16/82

17 II. Informatie over de betekenisvolle aandeelhouders of vennoten van de beleggingsonderneming 1. Identiteit van de rechtspersoon die een betekenisvolle aandeelhouder of vennoot is Naam en rechtsvorm van de rechtspersoon : Adres van de hoofdzetel : Adres van de voornaamste administratieve zetel : Plaats en datum van oprichting : Recht waarnaar de vennootschap is opgericht : Ondernemingsnummer : Maatschappelijk doel : Lijst van de bestuurders : Naam en hoedanigheid van de persoon die dit formulier ondertekent :... Gelieve de bijgewerkte en gelegaliseerde tekst van de statuten bij te voegen. 2. Verbonden met :... In onderling overleg optredend met : Vertegenwoordiging in de raad van bestuur van de onderneming Wordt de rechtspersoon vertegenwoordigd in de raad van bestuur van de beleggingsonderneming of zal hij daarin worden vertegenwoordigd? Zo ja, gelieve volgende bijkomende inlichtingen te verstrekken over elk van de vertegenwoordigers : 17/82

18 3.1. Identiteit van de vertegenwoordiger Naam : Voornamen : Geboorteplaats- en datum : Nationaliteit : Adres : Opdracht die de vertegenwoordiger uitoefent of zal uitoefenen in de beleggingsonderneming (vermeld de titel en de datum van infunctietreding) Strafrechtelijke sancties : werden de vertegenwoordiger in België of in het buitenland voor zijn beroepsbezigheden strafrechtelijke sancties opgelegd naar aanleiding van een onderzoek of procedure ingesteld door een beroepsvereniging of een administratie? Zo ja, geef de nodige toelichting Overweegt de vertegenwoordiger persoonlijk of om beroepsdoeleinden verrichtingen uit te voeren met de in België gevestigde beleggingsonderneming waarvan sprake in dit formulier? Zo ja, geef de nodige toelichting. 4. Historisch overzicht van de rechtspersoon die aandeelhouder is Beschrijving van de activiteit : Balansdatum : Bedrag van het geplaatste kapitaal : Bedrag van het toegestane kapitaal :... Bedrag van het gestorte kapitaal :... 18/82

19 Bedrag van de kapitaalaandelen van de vennootschap die door haarzelf of door haar dochters werden ingekocht : Bedrag en oorsprong van de reserves : Zijn de aandelen genoteerd op een of meer gereglementeerde markten? Zo ja, gelieve volgende informatie te verstrekken : Naam van de gereglementeerde markt Aantal aandelen die op de betrokken markt genoteerd zijn vorig kalenderjaar jaar -2 jaar -3 jaar -4 jaar -5 Uiterste koersen per gereglementeerde markt jaar -2 jaar -3 jaar -4 jaar -5 Gelieve als bijlage toe te voegen : de jaarrekeningen van de laatste vijf boekjaren en de desbetreffende verslagen (verslagen van de raad van bestuur en van de commissarissen-revisoren (commissaires aux comptes, chartered accountants, certified public accountants of andere externe revisieorganen)) ; eventueel de in de loop van de laatste vijf jaar gepubliceerde uitgifteprospectussen. 5. Lijst met de handtekeningen van de hoogste beleidsverantwoordelijken, waarbij duidelijk wordt vermeld wie de rechtspersoon vertegenwoordigt voor de vestiging van een beleggingsonderneming in België. 6. Kapitaalfractie die de rechtspersoon zal bezitten of thans bezit in de beleggingsonderneming (voor de berekening : zie punt 5 van deze bijlage bij het memorandum) : Bedrag : Percentage : /82

20 7. Quotum stemrechten dat de rechtspersoon zal bezitten of thans bezit in de beleggingsonderneming (voor de berekening : zie punt 6 van deze bijlage bij het memorandum) : aantal : percentage : Gelieve de oorsprong of herkomst te vermelden van de middelen waarmee de rechtspersoon het kapitaal van de beleggingsonderneming zal volstorten of heeft volgestort (eigen vermogen? ontleend geld?). 9. Aan welke doeleinden beantwoordt de deelneming in het kapitaal van de beleggingsonderneming? Welke weerslag verwacht de rechtspersoon van die deelneming? 10. Bezit of bezat de rechtspersoon een gekwalificeerde deelneming in andere ondernemingen? Zo ja, gelieve de lijst van die deelnemingen te geven (met vermelding van de naam en het adres van elke onderneming, alsook het percentage van de kapitaalfractie - berekend zoals vermeld in punt 5 van deze bijlage bij het memorandum). 11. Indien de rechtspersoon die een betekenisvolle aandeelhouder of vennoot is van de beleggingsonderneming, een beleggingsonderneming, een kredietinstelling, een financiële instelling of een financiële holding is, moet de aard van zijn werkzaamheden worden gespecificeerd, waarbij in voorkomend geval moet worden vermeld voor welk soort verrichtingen en voor welke economische sectoren hij zich op een bepaalde specialisatie kan beroepen. Werkzaamheden Soort verrichtingen Economische sectoren 20/82

21 Voor de landen die niet tot de Europese Economische Ruimte behoren, moeten de aard en de omvang worden beschreven van het toezicht waaraan deze ondernemingen in hun land zijn onderworpen, met verwijzing naar de wetteksten die van toepassing zijn. De naam en het adres van de met dit toezicht belaste overheden moeten worden vermeld. Gelieve in voorkomend geval te verwijzen naar de ter zake geldende internationale standaarden. Naam en adres van de toezichthouder Aard en omvang van het toezicht Betrokken wetteksten 12. Zakenrelaties met de beleggingsonderneming Gelieve aan te geven welke in punt 10 vermelde vennootschappen naar uw weten betekenisvolle zakenrelaties hebben of in de nabije toekomst zullen hebben met de in België gevestigde beleggingsonderneming waarvan sprake in dit formulier. 13. Intrekking of weigering van een vergunning Gelieve aan te geven of de vergunning van de rechtspersoon die een betekenisvolle aandeelhouder of vennoot is of de vergunning van een van de in punt 10 vermelde vennootschappen, naar uw weten, wordt of reeds werd ingetrokken of geweigerd en welke de redenen daartoe waren. 14. Strafrechtelijke sancties Werden de rechtspersoon in België of in het buitenland voor zijn beroepsbezigheden strafrechtelijke sancties opgelegd naar aanleiding van een onderzoek of procedure ingesteld door een beroepsvereniging of een administratie? Zo ja, geef de nodige toelichting. 21/82

22 15. Administratieve sancties Werden de rechtspersoon in België of in het buitenland voor zijn beroepsbezigheden administratieve sancties opgelegd? Zo ja, geef de nodige toelichting. 16. Overweegt de rechtspersoon verrichtingen uit te voeren met de in België gevestigde beleggingsonderneming waarvan sprake in dit formulier? Zo ja, geef de nodige toelichting. Al deze inlichtingen, en in het bijzonder de handtekeningenlijst, moeten bij elke wijziging worden bijgewerkt. Naam van de persoon die het formulier heeft ingevuld :... (handtekening)... 22/82

23 Bijlage C bij bijlage 4 van het memorandum. Modeltekst van de verklaring 4 De heer Voorzitter Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen Congresstraat B-1000 Brussel Mijnheer de Voorzitter, Ik bevestig dat de inlichtingen verstrekt in bijlage /... bij het vergunningsdossier oprecht en getrouw zijn en dat er, naar mijn weten, geen andere belangrijke feiten zijn waarover de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen zou moeten worden ingelicht. Ik verbind me ertoe de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen onmiddellijk in te lichten over elke wijziging die een veelbetekenende verandering zou aanbrengen in de verstrekte inlichtingen. Bovendien verbind ik me ertoe om elk jaar aan "beleggingsonderneming X", waarvan "vennootschap Y" 5 % of meer van het kapitaal of van de stemrechten bezit, de financiële gegevens te verstrekken die door "beleggingsonderneming X" aan de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen moeten worden meegedeeld, met toepassing van artikel 67 van de wet van 6 april 1995 inzake het statuut van en het toezicht op de beleggingsondernemingen, de bemiddelaars en beleggingsadviseurs). Met de meeste hoogachting, Handtekening (Naam en hoedanigheid van de persoon die deze brief ondertekent) :... Datum en plaats :... (4) Elke betekenisvolle aandeelhouder of vennoot voor wie een bijlage 4 bij het memorandum wordt opgesteld, moet een dergelijke verklaring ingevuld en ondertekend terugsturen naar de CBFA. 23/82

24 BIJLAGE 5 Gegevens over elke persoon die deel uitmaakt van de groep van de beleggingsonderneming 5 Indien dit formulier onvoldoende plaats biedt, gelieve de informatie te verstrekken op een afzonderlijk blad dat u als bijlage bij dit formulier voegt. BIJLAGE BIJ ANTWOORD VAN HET VERGUNNINGSDOSSIER Datum Naam van de beleggingsonderneming I. Identiteit van de persoon Naam en voorna(a)m(en) Natuurlijk persoon Adres Naam en rechtsvorm van de vennootschap Adres Plaats en datum van oprichting Recht waarnaar de vennootschap is opgericht Balansdatum Bedrag van het geplaatst kapitaal Bedrag van het gestort kapitaal Rechtspersoon 5 Relevante aandeelhouders of vennoten hoeven enkel te verwijzen naar de informatie die wordt verstrekt in antwoord 6 van het vergunningsdossier. 24/82

25 Bedrag van de reserves II. Beschrijving van de werkzaamheden van de persoon III. Affiliatieverband met de beleggingsonderneming in België 1. Affiliatieverband 1.1 Opwaartse affiliatie O Moedervennootschap/hoofdzetel van de in België gevestigde beleggingsonderneming. O Vennootschap waarvan de moedervennootschap/hoofdzetel van de in België gevestigde beleggingsonderneming een dochter, kleindochter,... is (preciseer het affiliatieverband) (6) :... O Andere rechtspersoon die aandeelhouder is van de in België gevestigde beleggingsonderneming of van de hoofdzetel van het in België gevestigde bijkantoor, met uitzondering van diegene die minder dan 5 % van het kapitaal bezit, niet in de raad van bestuur zetelt én er evenmin rechtstreeks of onrechtstreeks, persoonlijk of door een tussenpersoon in is vertegenwoordigd. O Natuurlijke persoon die aandeelhouder is van de in België gevestigde beleggingsonderneming of van de hoofdzetel van het in België gevestigde bijkantoor, met uitzondering van diegene die minder dan 5 % van het kapitaal bezit, niet in de raad van bestuur zetelt én er evenmin rechtstreeks of onrechtstreeks, persoonlijk of door een tussenpersoon in is vertegenwoordigd. 1.2 Zijwaartse affiliatie O Bijkantoor O Dochter O Kleindochter,... (7) van de moedervennootschap van de in België gevestigde beleggingsonderneming of van de vennootschap waarvan de moedervennootschap een dochter, kleindochter,... is, 6 7 Gelieve u niet te beperken tot de tweede graad. Gelieve u niet te beperken tot de tweede graad. 25/82

26 of van de hoofdzetel van het in België gevestigde bijkantoor of van de vennootschap waarvan de hoofdzetel van het in België gevestigde bijkantoor een dochter, kleindochter,... is (preciseer het affiliatieverband) 8 : O Onderneming die in het bezit is van, gecontroleerd of beheerd wordt door een natuurlijke of rechtspersoon die aandeelhouder is van de in België gevestigde beleggingsonderneming, of die in het bezit is van, gecontroleerd of beheerd wordt door een natuurlijke of rechtspersoon die aandeelhouder is van een onderneming waarvan de hoofdzetel van het in België gevestigde bijkantoor een dochter, kleindochter,... is (met uitzondering van de natuurlijke of rechtspersoon die minder dan 5 % van het kapitaal bezit, niet in de raad van bestuur zetelt én er evenmin rechtstreeks of onrechtstreeks, persoonlijk of door een tussenpersoon in is vertegenwoordigd). Gelieve de naam van de betrokken natuurlijke of rechtspersoon te vermelden : Neerwaartse affiliatie O Bijkantoor van de in België gevestigde beleggingsonderneming O Dochter van de in België gevestigde beleggingsonderneming O Kleindochter,... (9) van de in België gevestigde beleggingsonderneming 2. Naam en adres van de eventuele partners/vennoten 8 9 Gelieve u niet te beperken tot de tweede graad. Gelieve u niet te beperken tot de tweede graad. 26/82

27 3. Kapitaalfractie die de rechtspersoon in de beleggingsonderneming bezit of zal bezitten (voor de berekening : zie punt 5 van bijlage 4 bij het memorandum) Bedrag Percentage 4. Quotum stemrechten dat de rechtspersoon in de beleggingsonderneming bezit of zal bezitten (voor de berekening : zie punt 6 van bijlage 4 bij het memorandum) Aantal Percentage IV. Opneming van de aandelen in de notering (uitsluitend voor de opwaarts geaffilieerde vennootschappen) Zijn de aandelen op één of meer gereglementeerde markten genoteerd? Zo ja, gelieve volgende informatie te verstrekken : Naam van de gereglementeerde markt Aantal aandelen die genoteerd zijn op de betrokken markt vorig kalenderjaar jaar 2 jaar 3 jaar 4 jaar 5 Vroegere uiterste koersen op de gereglementeerde markt jaar - 2 jaar - 3 jaar - 4 jaar /82

28 BIJLAGE 6 Formulier B Formulier dat moet worden ingevuld door alle personen die zich kandidaat stellen voor een functie van niet-uitvoerend bestuurder Formulier dat moet worden ingevuld door alle personen die zich kandidaat stellen voor een functie van niet-uitvoerend bestuurder bij - een kredietinstelling, - een beleggingsonderneming, - een vennootschap voor beleggingsadvies - of een verzekeringsonderneming. Woord vooraf: Krachtens - artikel 20, eerste lid van de wet van 22 maart op het statuut van en het toezicht op de kredietinstellingen, - artikel 62 van de wet van 6 april 1995 inzake het statuut van en het toezicht op de beleggingsondernemingen, de bemiddelaars en beleggingsadviseurs, - artikel 14bis van de wet van 9 juli 1975 betreffende de controle der verzekeringsondernemingen, moeten de kredietinstellingen, de beleggingsondernemingen en de verzekeringsondernemingen (hierna de instellingen genoemd) over een voor haar voorgenomen werkzaamheden passende beleidsstructuur beschikken. Dit veronderstelt dat hun raad van bestuur zodanig is samengesteld dat hij de hem voorbehouden bevoegdheden effectief kan uitoefenen. In dit perspectief moet de in dit formulier verstrekte informatie die de Commissie voor het Bank-, Financieen Assurantiewezen tevens heeft aangevuld op basis van andere bronnen, in staat stellen de beleidsstructuur van de betrokken instellingen te beoordelen op basis van, onder meer, een toereikende kennis van zowel de natuurlijke personen als de rechtspersonen die benoemd zijn om er een functie van niet-uitvoerend bestuurder uit te oefenen, alsook van de natuurlijke personen die zijn aangesteld om een bestuurderrechtspersoon van de instelling te vertegenwoordigen. Wanneer de betrokken persoon benoemd wordt om de functie uit te oefenen van voorzitter van de raad van bestuur van een kredietinstelling die een overeenkomst over de autonomie in de bankfunctie of in de verzekeringsfunctie ondertekend heeft, kan ook die informatie de Commissie voor het Bank-, Financie- en Assurantiewezen in staat stellen om het verzoek om een voorafgaand eensluidend advies met kennis van zaken te beoordelen. Onder voorbehoud van de onderstaande bijzondere bepalingen, wordt iedere persoon die tot niet-uitvoerend of vertegenwoordiger van een bestuurder-rechtspersoon van een bedoelde onderneming moet worden benoemd, bijgevolg verzocht dit formulier in te vullen en het aan de CBFA over te leggen. Zij wordt eveneens verzocht om, naast haar antwoorden, alle andere informatie te verstrekken die kan bijdragen tot de beoordeling of de verstaanbaarheid van die antwoorden. 10 De wettelijke bepalingen waarnaar in dit formulier verwezen wordt, zijn ter informatie opgenomen in de bijlage. 28/82

29 In die context is het tevens belangrijk op te merken dat de verwachte antwoorden op onderstaande vragen betrekking hebben op elementen inzake de situatie van de betrokken persoon zowel in België als in het buitenland. Indien dit voor bepaalde verstrekte informatie nodig is of indien de betrokken persoon dit wenst, zal ze de mogelijkheid krijgen om de Commissie alle aanvullende inlichtingen mondeling mee te delen die ze nuttig zouden achten. De Commissie herinnert er trouwens aan dat artikel 108 van de wet van 22 maart 1993 en artikel 152 van de wet van 6 april 1995 haar ertoe machtigen zich door de gerechtelijke autoriteiten te laten inlichten over iedere veroordeling of ieder opsporingsonderzoek ten gevolge van de overtreding van de wet van 22 maart 1993 of van de wet van 6 april 1995, of van één van de in artikel 19 van de wet van 22 maart 1993 of in artikel 61 van de wet van 6 april 1995 bedoelde wetgevingen. Concreet gezien wordt ruimte voorzien onder de vragen van de onderstaande hoofdstukken 5.A. en 5.B. om inlichtingen te verstrekken indien het antwoord JA is. Indien er niet genoeg ruimte blijkt te zijn, wordt verzocht om in het formulier de nodige inlegbladen te voegen, en ze zό te nummeren dat ze de oorspronkelijke paginering van het formulier correct volgen. (bijv.: pagina 6bis, 6ter,, 7bis, 7ter, etc.) De volgende documenten moeten als bijlage gaan bij het formulier: - een recent getuigschrift van goed zedelijk gedrag 11 van de kandidaat-niet-uitvoerend bestuurder (of een door een buitenlandse overheid afgeleverd gelijkwaardig document), - en ieder document dat nodig is voor de verstaanbaarheid van de verstrekte antwoorden. Aan het einde van het formulier wordt gevraagd een lijst van de inlegbladen en de bijlagen toe te voegen. Het formulier moet worden ingevuld, gedateerd en ondertekend door de bestuurder-natuurlijk persoon of de vertegenwoordiger van de bestuurder-rechtspersoon. Het dient ook te worden medeondertekend door de voorzitter van de raad van bestuur van de instelling 12. Bijzondere bepalingen die van toepassing zijn op de personen die voorheen de antwoorden aan de CBFA hebben overgelegd op de vragenlijst die vereist is voor de uitoefening van een ander mandaat van niet-uitvoerend bestuurder of effectief leider van een bedoelde instelling 13 : Wat de gevraagde informatie in hoofdstuk 5.A. en 5.B. van dit formulier betreft (vragen inzake de betrouwbaarheid), wordt de mogelijkheid geboden om te verwijzen naar een identiek of soortgelijk formulier dat voorheen aan de CBFA is overgelegd met het oog op de uitoefening van de functies van effectief leider, niet-uitvoerend bestuurder of vertegenwoordiger van een bestuurder-rechtspersoon van een andere tot dezelfde groep behorende instelling (verbonden onderneming). Indien van deze mogelijkheid gebruik wordt gemaakt, hoeft geen wijziging te worden aangebracht aan de antwoorden in het voorgaande formulier. In dat geval hoeven de vragen in onderstaande hoofdstukken 5.A. en/of 5.B. niet beantwoord te worden. Zo hoeven die personen ook geen nieuw getuigschrift van goed zedelijk gedrag (of een door een buitenlandse overheid afgeleverd gelijkwaardig document) voor te leggen, indien voorheen een dergelijk document is gevoegd bij een aan de CBFA overgelegd formulier met het oog op de uitoefening van de functies van effectief leider, niet-uitvoerend bestuurder, of vertegenwoordiger van een bestuurder- 11 Maximum drie maanden oud. 12 De huidige of (voor een nog op te richten onderneming) de voorgedragen voorzitter. 13 Kredietinstelling, beleggingsonderneming, vennootschap voor beleggingsadvies, verzekeringsonderneming, of bijkantoor in België van een kredietinstelling, een beleggingsonderneming of een verzekeringsonderneming die ressorteert onder het recht van een Staat die geen lid is van de Europese Economische Ruimte. 29/82

30 rechtspersoon van een tot een andere groep behorende instelling (verbonden onderneming). Indien van deze mogelijkheid gebruik wordt gemaakt, mogen die personen evenwel sedertdien niet strafrechtelijk veroordeeld zijn. Indien van deze mogelijkheden gebruik wordt gemaakt, wordt verzocht de nodige informatie, naargelang van het geval, te verstrekken in de onderstaande punten 5.A.0. en/of 5.B.0. * * * 30/82

31 1. Naam van de betrokken instelling 2. Identiteit van de bestuurder Rechtspersoon Naam Rechtsvorm Oprichtingsdatum Nationaliteit B.T.W.-nummer of nationaal nummer. Zetel Voorna(a)m(en) Geboorteplaats- en datum Nationaliteit Woonplaats Administratieve zetel(s) (als die verschil(t)(len) van de zetel) Verblijfplaats (als die verschilt van de woonplaats) Bestuurder-natuurlijk persoon of vertegenwoordiger van de bestuurderrechtspersoon Naam Telefoon-/GSMnummer adres Aandeelhouderschap 31/82

32 3. Kenmerken van het bestuursmandaat 3.1. Is de betrokken natuurlijk persoon of rechtspersoon benoemd tot bestuurder van de instelling omwille van zijn hoedanigheid als aandeelhouder van deze instelling? ja neen Zo neen, 3.2 a. is de betrokken natuurlijk persoon of rechtspersoon benoemd tot bestuurder van de instelling in de hoedanigheid van vertegenwoordiger van een aandeelhouder van deze instelling? Zo ja, gelieve de vertegenwoordigde aandeelhouder te identificeren. b. is de betrokken natuurlijk persoon of rechtspersoon benoemd tot bestuurder van de instelling in de hoedanigheid van onafhankelijk bestuurder? ja ja neen neen 4. Informatie over de ervaring van de bestuurder-natuurlijk persoon of de vertegenwoordiger van de bestuurder-rechtspersoon Studies (beginnen met de recentste) Naam van de instelling Begindatum Einddatum Maand Jaar Maand Jaar Behaald diploma 32/82

33 4.2. Bestuurservaring bij vennootschappen, gedurende de laatste acht jaren. Naam en activiteitsdomein van de onderneming Mandaat die al dan niet een Begindatum Einddatum deelname aan het dagelijks bestuur impliceert Maand Jaar Maand Jaar 4.3. Andere beroepservaring, gedurende de laatste acht jaren. Naam en activiteitsdomein van de onderneming Beschrijving van de uitgeoefende functie Begindatum Einddatum Maand Jaar Maand Jaar 33/82

34 5.A. Informatie over de betrouwbaarheid van de kandidaat-bestuurder-natuurlijk persoon of natuurlijk persoon die een bestuurder-rechtspersoon vertegenwoordigt 5.A.0. Gelieve onderstaande paragrafen te schrappen indien ze niet van toepassing zijn. a. De kandidaat bestuurder-natuurlijk persoon of de natuurlijk persoon die de bestuurder-rechtspersoon vertegenwoordigt, heeft reeds via een identiek of soortgelijk formulier 14 de in dit hoofdstuk 5.A. gevraagde informatie aan de CBFA verstrekt: met het oog op de uitoefening van de functies van effectief leider/niet-uitvoerend bestuurder/ vertegenwoordiger van een bestuurder-rechtspersoon (schrappen wat niet past) van (naam van de betrokken instelling):.., die een verbonden onderneming is van de door dit formulier betrokken instelling, het voorgaande formulier dateert van... Indien de kandidaat-bestuurder-natuurlijk persoon of de natuurlijk persoon die de bestuurder-rechtspersoon vertegenwoordigt geen wijziging aanbrengt aan de informatie van voorheen, verklaart hij ernaar te zullen verwijzen in geval van een verzoek om de in dit hoofdstuk verstrekte informatie. b. De kandidaat-bestuurder-natuurlijk persoon of de natuurlijk persoon die de bestuurder-rechtspersoon vertegenwoordigt, verklaart aan de CBFA reeds een getuigschrift van goed zedelijk gedrag (of een door een buitenlandse overheid afgeleverd gelijkwaardig document) te hebben overgelegd, als bijlage bij een voorheen overgelegd identiek of soortgelijk document Met het oog op de uitoefening van de functies van effectief leider/niet-uitvoerend bestuurder/vertegenwoordiger van een bestuurder-rechtspersoon (schrappen wat niet past) van (naam van de betrokken instelling):..., die een verbonden onderneming is van de door dit formulier betrokken instelling, het voorgaande formulier dateert van... Indien de kandidaat-bestuurder-natuurlijk persoon of de natuurlijk persoon die de bestuurder-rechtspersoon vertegenwoordigt niet definitief strafrechtelijk veroordeeld is, bevestigt hij dat het voorgaande getuigschrift van goed zedelijk gedrag (of een door een buitenlandse overheid afgeleverd gelijkwaardig document) geldig blijft. Bijgevolg hoeft hij geen recenter getuigschrift voor te leggen als bijlage bij dit formulier. 14 Namelijk een vragenlijst met het oog op de uitoefening van de functies van effectief leider in het kader waarvan de antwoorden op onderstaande vragen 4.1 tot 4.8 verstrekt zijn, of een vragenlijst met het oog op de uitoefening van de functies van niet-uitvoerend bestuurder in het kader waarvan de antwoorden verstrekt zijn op de vragen inzake de betrouwbaarheid van de kandidaat-bestuurder-natuurlijk persoon of de natuurlijk persoon die een bestuurderrechtspersoon vertegenwoordigt. 34/82

35 5.A.1. Bent u ooit veroordeeld of is er, voor zover u bekend, ooit een onderzoek tegen u geopend op van één van de misdrijven vermeld in artikel 19 van de wet van 22 maart 1993 of artikel 61 van van 6 april 1995 of artikel 90, 2 van de wet van 9 juli , of op grond van een soortgelijk misdrijf in het buitenland? Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Neen grond de wet 5.A.2. a. Heeft een prudentiële toezichthouder ooit geoordeeld of verklaard dat u niet de vereiste professionele betrouwbaarheid of passende ervaring bezit voor de uitoefening van de Neen 15 Zie bijlage 35/82

36 functies van bestuurder of effectief leider van een instelling waarop prudentieel toezicht wordt uitgeoefend? b. Bent u de hoogte van feiten die u ten laste werden of worden gelegd door een prudentiële toezichthouder? Neen c. Is/Zijn) er, voor zover u bekend, ooit in het kader van uw beroepsactiviteiten (een) administratief- of tuchtrechtelijke maatregel(en) of een gelijkwaardige administratieve maatregel tegen u genomen, of bent u ooit geschorst of uitgesloten als lid van een beroepsvereniging? Loopt er, voorzover u bekend, momenteel zo n procedure? d. Bent u ooit ontslagen op grond van een ernstige fout of is ooit een contract van gevolmachtigd agent of enig ander contract ter uitvoering waarvan u een beroepsactiviteit uitoefende als zelfstandige, verbroken op grond van een ernstige fout? Neen Neen Indien u één van deze vragen met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. 5.A.3. Is een vennootschap waarvan u effectief leider was of is, of waarin u een significant belang of bezit, ooit strafrechtelijk veroordeeld, is tegen haar ooit een administratief- of tuchtrechtelijke maatregel of een gelijkwaardige administratieve maatregel genomen, of is zij ooit geschorst of Neen bezat 36/82

37 uitgesloten als lid van een beroepsvereniging? Loopt er, voor zover u bekend, momenteel zo n procedure tegen een vennootschap waarvan u effectief leider bent of waarin u een significant belang bezit? Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W.-nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 5.A.4. Is een vennootschap waarvan u effectief leider was of is, of waarin u een significant belang of bezit, ooit een vergunning geweigerd of is haar vergunning ooit ingetrokken? Neen bezat 37/82

38 Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W. -nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 5.A.5. a. Hebt u ooit een schikking of een dading moeten treffen of overweegt u dat te doen in een Neen geschil met derden over een inbreuk op de financiële wetgeving of op de wetgeving betreffende de verzekeringen? 38/82

39 b. Heeft een vennootschap waarvan u effectief leider was of is, of waarin u een significant belang bezat of bezit, ooit een schikking of een dading moeten treffen in een geschil met derden Neen over een inbreuk op de financiële wetgeving of op de wetgeving betreffende de verzekeringen, of overweegt zij zo n schikking of dading te treffen? Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve, in voorkomend geval, tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W.-nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 5.A.6. a. Hebt u ooit meegewerkt of overweegt u mee te werken aan een minnelijke schikking of een gerechtelijke procedure die een herschikking en/of een aanzuivering van uw persoonlijke schulden, tot doel had? Neen b. Hebt u ooit meegewerkt of overweegt u mee te werken aan een minnelijke schikking of een gerechtelijke procedure die een herschikking en/of een aanzuivering van de schulden tot Neen doel 39/82

40 had van een vennootschap waarvan u effectief leider was of is, of waarin u een significant belang bezat of bezit? Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve, in voorkomend geval, tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W.-nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 5.A.7. Is een vennootschap waarvan u effectief leider was of is, of waarin u een significant belang of bezit, ooit failliet verklaard? Loopt er, voor zover u bekend, momenteel zo n procedure tegen vennootschap waarvan u effectief leider bent of waarin u een significante belang bezit? Neen bezat een Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W. -nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 40/82

41 5.A.8. Was u ooit of bent u effectief leider van een vennootschap, of bezit of bezat u een significant een vennootschap waarvan de externe auditoren (bedrijfsrevisor(en), externe revisoren,...) geweigerd de rekeningen te certificeren? Neen belang in hebben Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. Gelieve tevens de betrokken vennootschap precies te identificeren en haar B.T.W.-nummer te vermelden of, als ze daar niet over beschikt, haar nationaal nummer. 41/82

42 5.B. Informatie over de betrouwbaarheid van de kandidaat-bestuurder-rechtspersoon 5.B.0. Gelieve de onderstaande paragrafen te schrappen indien ze niet van toepassing zijn. a. De in hoofdstuk 5.B gevraagde informatie betreffende de kandidaat-bestuurder-rechtspersoon is reeds aan de CBFA verstrekt via een identiek formulier: met het oog op de uitoefening van de functies van bestuurder-rechtspersoon van:(naam van de betrokken instelling):......, die een verbonden onderneming is van de door dit formulier betrokken instelling, 42/82

43 het voorgaande formulier dateert van.. Indien de kandidaat-bestuurder-rechtspersoon geen wijziging aanbrengt aan de informatie van voorheen, verklaart hij ernaar te zullen verwijzen in geval van een verzoek om de in dit hoofdstuk verstrekte informatie. 43/82

44 5.B.1. Is de vennootschap ooit veroordeeld of is er, voor zover u bekend, ooit een onderzoek tegen Neen haar geopend op grond van één van de misdrijven vermeld in artikel 19 van de wet van 23 maart 1993 of in artikel 61 van de wet van 6 april 1995 of artikel 90, 2 van de wet van 9 juli , of op grond van een soortgelijk misdrijf in het buitenland? Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. 5.B.2. a. Bent u op de hoogte van feiten die aan de betrokken rechtspersoon ten laste werden of gelegd door een prudentiële toezichthouder? Neen worden 16 Zie bijlage 44/82

45 b. (Is/Zijn) er, voor zover u bekend, ooit (een) administratief- of tuchtrechtelijke maatregel(en) of een gelijkwaardige administratieve maatregel tegen de betrokken rechtspersoon genomen, of is zij ooit geschorst of uitgesloten als lid van een beroepsvereniging? Neen Indien u deze vraag met JA beantwoordt, gelieve hieronder de nodige informatie te verstrekken. 5.B.3. Is een vennootschap waarvan de rechtspersoon bestuurder was of is of waarin zij een significant belang bezat of bezit, ooit strafrechtelijk veroordeeld, is tegen haar ooit een administratief- of tuchtrechtelijke maatregel of een gelijkwaardige administratieve maatregel of is zij ooit geschorst of uitgesloten als lid van een beroepsvereniging? Loopt er, voor zover momenteel zo n procedure tegen een dergelijke vennootschap? 45/82 Neen genomen, u bekend,