Insider reglement Coöperatie FromFarmers U.A.

Transcriptie

1 Insider reglement Coöperatie FromFarmers U.A. 1

2 INSIDER REGLEMENT COÖPERATIE FROMFARMERS U.A. Dit Insider Reglement (i) geeft een overzicht van bepaalde verboden en restricties onder Nederlands effectenrecht en (ii) is het insider reglement van FromFarmers als bedoeld in artikel 5:65 Wft en artikel 11 Besluit Marktmisbruik. Dit Insider Reglement beoogd niet, en zal niet moeten worden gezien als, een uitputtend overzicht van alle verboden en restricties onder Nederlands effectenrecht. Mocht diegene die onderworpen is aan dit Insider Reglement vragen hebben over de toepasselijkheid of interpretatie ervan, of in algemene zin over het toepasselijke Nederlands effectenrecht, dan zal hij of zij ten eerste terecht kunnen bij de Compliance Officer. Dit insider reglement is, na verkregen goedkeuring door de Ledenraad van FromFarmers, vastgesteld door het bestuur van FromFarmers op 17 maart 2016 en zal in werking treden op 24 mei Wettelijk kader Artikel 5:65 van de Wft bepaalt dat een uitgevende instelling met zetel in Nederland die financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1, sub a of b Wft heeft uitgegeven of voornemens is uit te geven, een reglement vast dient te stellen waarin regels worden gesteld met betrekking tot het bezit van en transacties in op haar betrekking hebbende aandelen of in financiële instrumenten waarvan de waarde mede wordt bepaald door de waarde van deze aandelen door haar bestuurders, commissarissen en werknemers. FromFarmers heeft op dit moment geen commissarissen en werknemers. Indien en voor zover in dit reglement wordt gesproken over werknemers wordt gedoeld op de situatie dat FromFarmers op enig moment werknemers in dienst mocht hebben. FromFarmers wenst met dit Insider Reglement zoveel mogelijk in lijn te handelen met het hiervoor aangegeven wettelijk kader. Artikel 1 - Definities In dit Insider Reglement hebben de begrippen die cursief en vetgedrukt worden weergegeven de betekenis zoals hierna omschreven: a. Aandelen: aandelen op naam in het kapitaal van ForFarmers; b. Aangewezen Werknemers: Werknemers, die uit hoofde van de uitoefening van hun werk, beroep of functie regelmatig of incidenteel toegang kunnen hebben tot Voorwetenschap en als zodanig zijn aangewezen door de Compliance Officer, met inbegrip van, doch niet beperkt tot, leden van het bestuur van FromFarmers; c. AFM: de Stichting Autoriteit Financiële Markten; d. Besluit Marktmisbruik: Besluit Marktmisbruik Wft; e. Bestuur: het bestuur van FromFarmers; f. Bestuurders: leden van het Bestuur; g. Certificaten: op naam gestelde certificaten van Aandelen uitgegeven door de Stichting; 2

3 h. Compliance Officer: de persoon als bedoeld in artikel 8 van dit Insider Reglement; i. ForFarmers: ForFarmers N.V.; j. FromFarmers: Coöperatie FromFarmers U.A.; k. Gelieerde Personen: (i) echtgenoten, geregistreerde partners of levensgezellen van Bestuurders of andere personen die op vergelijkbare wijze samenleven met Bestuurders; (ii) kinderen van Bestuurders die onder hun gezag vallen of die onder curatele zijn gesteld en waarvoor deze personen als curator zijn benoemd; (iii) andere bloed- of aanverwanten van Bestuurders die op de datum van de desbetreffende Transactie ten minste een jaar een gemeenschappelijke huishouding hebben gevoerd met deze persoon; en (iv) rechtspersonen, trusts als bedoeld in artikel 1(c) van de Wet toezicht trustkantoren of personenvennootschappen: (1) waarvan de leidinggevende verantwoordelijkheid berust bij een Bestuurder of bij een persoon als bedoeld in onderdeel (i), (ii) of (iii); (2) die onder de zeggenschap staan van een persoon als bedoeld onder (1); (3) die zijn opgericht ten gunste van een persoon als bedoeld onder (1) of; (4) waarvan de economische belangen in wezen gelijkwaardig zijn aan die van een persoon als bedoeld onder (1); l. Gesloten Periode: (i) de periode van twee maanden direct voorafgaand aan de eerste publicatie van de jaarcijfers van FromFarmers; (ii) de periode van 21 dagen direct voorafgaand aan de eerste publicatie van half jaar- en/of kwartaalcijfers van FromFarmers; (iii) de periode van 21 dagen direct voorafgaand aan een aankondiging door FromFarmers van (interim) vermogensvergoeding, resultaatuitkering of andere vergoeding of uitkering; en (iv) de periode van één maand direct voorafgaand aan de eerste publicatie van een prospectus van FromFarmers, tenzij FromFarmers aantoont dat er sprake is van een kortere periode van besluitvorming dan één maand, in welk geval deze kortere periode geldt; m. Insider Reglement: dit insider reglement; n. Insiderlijst: de lijst als bedoeld in artikel 8 lid 5 van dit Insider Reglement; o. Instrumenten: Voerequivalenten; p. Ledenraad: de ledenraad van FromFarmers; q. Meldingsformulier: het 'meldingsformulier transacties in instrumenten' dat als bijlage 1 bij dit Insider Reglement is opgenomen; r. MTF: het afgescheiden gedeelte van de door Van Lanschot geëxploiteerde multilaterale handelsfaciliteit voor financiële instrumenten die niet zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt; 3

4 s. Overige Werknemers: Werknemers, niet zijnde Bestuurders of Aangewezen Werknemers; t. Overige Aangewezen Personen: Personen, die uit hoofde van de uitoefening van hun werk, beroep of functie regelmatig of incidenteel toegang kunnen hebben tot Voorwetenschap en als zodanig zijn aangewezen door de Compliance Officer; u. Participatierekening: een participatierekening van een lid van FromFarmers als bedoeld in artikel 26(3)(a) van de statuten van FromFarmers; v. Stichting: Stichting Beheer- en Administratiekantoor ForFarmers; w. Transactie: het direct of indirect, voor eigen rekening of voor rekening van een ander, kopen of verkopen van Instrumenten en elke andere handeling strekkende tot verkrijging of vervreemding van Instrumenten; x. Transactiedatum: de datum waarop een Transactie is verricht; y. Van Lanschot: F. van Lanschot Bankiers N.V.; z. Voerequivalenten: de door FromFarmers aan de leden van FromFarmers toegekende voerequivalenten als bedoeld in artikel 26(1)(iii) van de statuten van FromFarmers; aa. Voorwetenschap: bekendheid met informatie die concreet is en die rechtsreeks of middellijk betrekking heeft op ForFarmers of FromFarmers of omtrent de handel in de Instrumenten, welke informatie niet openbaar is gemaakt en waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van de Instrumenten; bb. Voorzitter: de voorzitter van het bestuur van FromFarmers; cc. Werkdag: iedere dag van de week met uitzondering van zaterdag, zondag en algemeen erkende feestdagen; dd. Werknemers: een ieder die in dienst is van, of anderszins in een gezagsverhouding staat tot FromFarmers, ongeacht de duur van het dienstverband, alsmede Bestuurders Aangewezen Werknemers en Overige Werknemers; ee. Wft: Wet op het financieel toezicht. Artikel 2 - Wettelijke verbodsbepalingen en meldingsplichten De bepalingen van dit Insider Reglement laten de verbodsbepalingen van de Wft, waaronder begrepen het verbod op handel door gebruikmaking van voorwetenschap, het mededelings-en aanbevelingsverbod en het verbod op marktmanipulatie, en de toepasselijke meldingsplichten van de Wft geheel onverlet. Het verbod op handel door gebruikmaking van voorwetenschap, het mededelings-en aanbevelingsverbod, het verbod op marktmanipulatie alsmede de gevolgen van overtreding van deze verboden zoals van toepassing op de ingangsdatum van dit Insider Reglement, zijn opgenomen in bijlage 2 bij dit Insider Reglement. 4

5 Artikel 3 - Algemene verbodsbepalingen die van toepassing zijn op alle Bestuurders en Aangewezen Werknemers Transactieverboden 1. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om gebruik te maken van Voorwetenschap door, voor eigen rekening of voor rekening van derden, rechtstreeks of middellijk, een Transactie te verrichten in Instrumenten waarop die Voorwetenschap betrekking heeft. 2. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om gebruik te maken van Voorwetenschap door te trachten, voor eigen rekening of voor rekening van derden, rechtstreeks of middellijk, een Transactie te verrichten in Instrumenten waarop die Voorwetenschap betrekking heeft. 3. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om gedurende een Gesloten Periode een Transactie te verrichten in Instrumenten, ongeacht of de Bestuurder of Aangewezen Werknemer daarbij al dan niet gebruik maakt van Voorwetenschap. 4. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om een Transactie te verrichten in Instrumenten gedurende een periode, niet zijnde een Gesloten Periode, waarin dit aan de Bestuurder of Aangewezen Werknemer verboden is door de Compliance Officer op grond van lid Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om een Transactie te verrichten in Instrumenten en binnen zes maanden nadien een andere Transactie te verrichten in Instrumenten, indien de andere Transactie tegengesteld is aan de eerste of daardoor het risico van de eerste ongedaan wordt gemaakt of beperkt, met dien verstande dat dit verbod, onverminderd de overige leden van dit artikel 3, niet geldt indien: (a) de eerste Transactie de gehele of gedeeltelijke conversie is van een Participatierekening in Certificaten en de tweede Transactie de verkoop is van de door de conversie verkregen Certificaten; of (b) de eerste Transactie de gehele of gedeeltelijke conversie is van een Participatierekening in Certificaten en de tweede Transactie de conversie is van dezelfde Certificaten in een Participatierekening. 6. De Compliance Officer kan Bestuurders, Aangewezen Werknemers en Overige Aangewezen Personen verbieden gedurende een door de Compliance Officer te bepalen periode - buiten de Gesloten Periode voor wat betreft Bestuurders en Aangewezen Werknemers en zowel binnen als buiten de Gesloten Periode voor wat betreft Overige Aangewezen Personen - Transacties te verrichten in Instrumenten. 7. De in lid 1, 3, 4 en 5 opgenomen verboden zijn niet van toepassing op: (a) het verrichten van Transacties in Instrumenten ter nakoming van een opeisbare verbintenis die reeds bestond op het tijdstip waarop (bijvoorbeeld bij een verplichting tot vervreemding of verwerving van Instrumenten die voortkomt uit een overeenkomst die is gesloten voordat) de Bestuurder of Aangewezen Werknemer Voorwetenschap verkreeg; (b) het bij wijze van dividenduitkering, anders dan in de vorm van keuzedividend, verkrijgen van Aandelen of Certificaten; en (c) andere bij of krachtens de Wft uitgezonderde transacties. 5

6 Mededelingsverbod en aanbevelingsverbod 8. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om Voorwetenschap aan een derde mede te delen, tenzij dit gebeurt in het kader van de normale uitoefening van zijn of haar werk, beroep of functie en de persoon die de Voorwetenschap ontvangt een geheimhoudingsplicht heeft, ongeacht of die gebaseerd is op wet- of regelgeving, statutaire bepalingen of een overeenkomst. 9. Het is iedere Bestuurder en Aangewezen Werknemer verboden om een derde aan te bevelen of ertoe te zetten Transacties te verrichten of te bewerkstelligen in Instrumenten waarop zijn of haar Voorwetenschap betrekking heeft. Artikel 4 - Meldingsplichten die van toepassing zijn op alle Bestuurders 1. Iedere Bestuurder doet uiterlijk op de vijfde Werkdag na de Transactiedatum melding aan de AFM van de voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten. 2. De melding als bedoeld in lid 1 kan worden uitgesteld tot het tijdstip waarop de door de Bestuurder voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten, opgeteld bij de voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten van de met hem of haar Gelieerde Personen, in het desbetreffende kalenderjaar een bedrag van ten minste EUR bedragen. 3. Een Bestuurder kan aan de Compliance Officer opdracht geven om namens hem of haar de in lid 1 bedoelde melding aan de AFM te doen. De opdracht moet telkens schriftelijk worden gegeven door middel van het Meldingsformulier. De Compliance Officer dient het Meldingsformulier binnen drie Werkdagen na de Transactiedatum te ontvangen. Alleen volledig ingevulde en ondertekende Meldingsformulieren worden geaccepteerd. De Bestuurder blijft te allen tijde zelf verantwoordelijk voor de melding aan de AFM. 4. Iedere Bestuurder doet door middel van het Meldingsformulier melding aan de Compliance Officer van iedere Transactie die hij of zij verricht in Instrumenten. De Compliance Officer dient het Meldingsformulier binnen drie Werkdagen na de Transactiedatum te ontvangen. 5. Iedere Bestuurder is verplicht de met hem of haar Gelieerde Personen op de hoogte te stellen van hun meldingsplicht zoals opgenomen in artikel 7 van dit Insider Reglement. Artikel 5 - Algemene verbodsbepalingen die van toepassing zijn op Overige Werknemers en Overige Aangewezen Personen Transactieverboden 1. Het is iedere Overige Werknemer en Overige Aangewezen Persoon die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij of zij over Voorwetenschap beschikt, verboden om gebruik te maken van die Voorwetenschap door, voor eigen rekening of voor rekening van derden, rechtstreeks of middellijk, een Transactie te verrichten in Instrumenten waarop die Voorwetenschap betrekking heeft. 2. Het is iedere Overige Werknemer en Overige Aangewezen Persoon die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij of zij over Voorwetenschap beschikt, verboden gebruik te maken van die Voorwetenschap door te trachten, voor eigen rekening of voor 6

7 rekening van derden, rechtstreeks of middellijk, een Transactie te verrichten in Instrumenten waarop die Voorwetenschap betrekking heeft. 3. Het in lid 1 opgenomen verbod is niet van toepassing op: (a) het verrichten van Transacties in Instrumenten ter nakoming van een opeisbare verbintenis die reeds bestond op het tijdstip waarop (bijvoorbeeld bij een verplichting tot vervreemding of verwerving van Instrumenten die voortkomt uit een overeenkomst die is gesloten voordat) de Overige Werknemer of Overige Aangewezen Persoon Voorwetenschap verkreeg; (b) het bij wijze van dividenduitkering, anders dan in de vorm van keuzedividend, verkrijgen van Aandelen of Certificaten; en (c) andere bij of krachtens de Wft uitgezonderde transacties. Mededelingsverbod en aanbevelingsverbod 4. Het is iedere Overige Werknemer en Overige Aangewezen Persoon die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij of zij over Voorwetenschap beschikt, verboden Voorwetenschap aan een derde mede te delen, tenzij dit gebeurt in het kader van de normale uitoefening van zijn of haar werk, beroep of functie en de persoon die de Voorwetenschap ontvangt een geheimhoudingsplicht heeft, ongeacht of die gebaseerd is op wet- of regelgeving, statutaire bepalingen of een overeenkomst. 5. Het is iedere Overige Werknemer en Overige Aangewezen Persoon die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij of zij over Voorwetenschap beschikt, verboden een derde aan te bevelen of ertoe te zetten Transacties te verrichten in Instrumenten waarop zijn of haar Voorwetenschap betrekking heeft. Artikel 6 - Algemene regels die van toepassing zijn op alle Werknemers en Overige Aangewezen Personen 1. Iedere Werknemer en Overige Aangewezen Persoon dient iedere vermenging van zakelijke en privé belangen, dan wel de redelijkerwijs voorzienbare schijn daarvan, te vermijden. 2. Het is Werknemers en Overige Aangewezen Personen niet toegestaan om een Transactie in Instrumenten te verrichten, indien daardoor redelijkerwijs de schijn kan worden gewekt dat hij of zij daarbij beschikte of kon beschikken over Voorwetenschap. 3. Iedere Werknemer en Overige Aangewezen Persoon dient zorgvuldig om te gaan met alle zakelijke informatie over FromFarmers waarover hij of zij beschikt. Deze informatie dient vertrouwelijk behandeld te worden en dient niet worden te gebruikt voor privédoeleinden. 4. Iedere Werknemer en Overige Aangewezen Persoon onderschrijft dat de Compliance Officer bevoegd is om onderzoek te (laten) verrichten naar Transacties in Instrumenten die zijn verricht door, in opdracht van of ten behoeve van de Werknemer of Overige Aangewezen Persoon. 5. Iedere Werknemer en Overige Aangewezen Persoon is verplicht om desgevraagd alle informatie met betrekking tot een door hem of haar of ten behoeve van een door hem of haar verrichte Transactie in Instrumenten aan de Compliance Officer te verstrekken. 7

8 Artikel 7 - Gelieerde Personen 1. Iedere Gelieerde Persoon doet uiterlijk op de vijfde Werkdag na de Transactiedatum melding aan de AFM van de voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten. 2. De melding als bedoeld in lid 1 kan worden uitgesteld tot het tijdstip waarop de door de Gelieerde Persoon voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten, opgeteld bij de voor eigen rekening verrichte Transacties in Instrumenten van de Bestuurder waarmee hij of zij gelieerd is, in het desbetreffende kalenderjaar een bedrag van ten minste EUR bedragen. 3. Een Gelieerde Persoon kan aan de Compliance Officer opdracht geven om namens hem of haar de in lid 1 bedoelde melding aan de AFM te doen. De opdracht moet telkens schriftelijk worden gegeven door middel van het Meldingsformulier. De Compliance Officer dient het Meldingsformulier binnen drie Werkdagen na de Transactiedatum te ontvangen. Alleen volledig ingevulde en ondertekende Meldingsformulieren worden geaccepteerd. De Gelieerde Persoon blijft te allen tijde zelf verantwoordelijk voor de melding aan de AFM. 4. Iedere Gelieerde Persoon doet door middel van het Meldingsformulier melding aan de Compliance Officer van iedere Transactie die hij of zij verricht in Instrumenten. De Compliance Officer dient het Meldingsformulier binnen drie Werkdagen na de Transactiedatum te ontvangen. Artikel 8 - Verplichtingen en Bevoegdheden van de Compliance Officer 1. De Voorzitter wijst een Compliance Officer aan. Indien een Werknemer als zodanig is aangewezen fungeert een Bestuurder als compliance officer voor de betreffende Werknemer. De Voorzitter kan de aanwijzing van de Compliance Officer te allen tijde intrekken. De Voorzitter maakt bekend wie de Compliance Officer is en waar deze is te bereiken. 2. De Compliance Officer kan in overleg met de Voorzitter één of meer plaatsvervangers aanwijzen die de Compliance Officer bij afwezigheid vervangen. De Voorzitter maakt bekend wie de op grond van dit artikel aangewezen plaatsvervangers zijn en waar deze zijn te bereiken. 3. De Compliance Officer heeft de taken en bevoegdheden die hem toegekend worden op basis van dit Insider Reglement. De Voorzitter kan aanvullende taken en bevoegdheden aan de Compliance Officer toekennen. 4. De Compliance Officer houdt een administratie bij waarin onder meer wordt opgenomen: (a) alle op grond van dit Insider Reglement aan de Compliance Officer gedane meldingen als bedoeld in artikel 4 lid 4 en artikel 7 lid 4 van dit Insider Reglement; (b) alle opdrachten aan de Compliance Officer om melding te verrichten aan de AFM als bedoeld in artikel 4 lid 3 en artikel 7 lid 3 van dit Insider Reglement; (c) alle verzoeken aan de Compliance Officer om ontheffing te verlenen en alle door de Compliance Officer verleende ontheffingen als bedoeld in lid De Compliance Officer houdt een Insiderlijst bij waarin wordt opgenomen: (a) de namen van de Bestuurders en Aangewezen Werknemers; (b) de reden waarom de onder a) genoemde personen op de Insiderlijst zijn opgenomen; en 8

9 (c) de omstandigheid dat en het tijdstip waarop een persoon geen toegang meer heeft tot Voorwetenschap. De Insiderlijst en alle mutaties daarvan worden voorzien van een datum. De gegevens worden ten minste 5 jaar na opstelling of bijwerking van de Insiderlijst bewaard. 6. De Compliance Officer maakt tijdig voor het begin van ieder kalenderjaar via de website van FromFarmers bekend welke perioden in het desbetreffende kalenderjaar in elk geval gelden als Gesloten Perioden. Wijzigingen of aanvullingen worden in de loop van het kalenderjaar op dezelfde wijze bekend gemaakt. 7. De Compliance Officer wijst Werknemers die uit hoofde van de uitoefening van hun werk, beroep of functie toegang hebben tot Voorwetenschap aan als Aangewezen Werknemers en stelt hun schriftelijk van de aanwijzing op de hoogte. 8. De Compliance Officer is bevoegd om informatie te verzoeken en/of onderzoek te (laten) verrichten naar Transacties in Instrumenten die verricht zijn door, in opdracht van of ten behoeve van Werknemers. De Compliance Officer brengt schriftelijk verslag uit aan de Voorzitter van de resultaten van dit onderzoek. Voordat de Compliance Officer een dergelijk schriftelijk verslag uitbrengt, zal de Werknemer ten aanzien waarvan het onderzoek is verricht in de gelegenheid gesteld worden om te reageren op de onderzoeksresultaten. De Werknemer in kwestie zal door de Voorzitter geïnformeerd worden over de onderzoeksresultaten. 9. De Compliance Officer kan op verzoek van een Werknemer advies uitbrengen omtrent de vraag of een in dit Insider Reglement opgenomen verbod of verplichting op hem of haar van toepassing is. Als een Werknemer twijfelt over de vraag of een in dit Insider Reglement opgenomen verbod of verplichting op hem of haar van toepassing is, verdient het de aanbeveling dat hij of zij contact opneemt met de Compliance Officer en advies van de Compliance Officer inwint. 10. De Compliance Officer kan in uitzonderlijke omstandigheden en in overleg met en na goedkeuring van de Voorzitter ontheffing verlenen van de in dit Insider Reglement opgenomen verboden of verplichtingen. 11. De Compliance Officer rapporteert jaarlijks binnen drie maanden na afloop van het boekjaar van FromFarmers aan de Voorzitter omtrent de uitoefening van zijn of haar taken en bevoegdheden. Artikel 9 - Sancties Bij constatering van een handelen of een nalaten in strijd met dit Insider Reglement kunnen door FromFarmers alle sancties worden opgelegd die zij op grond van de wet en/of de (arbeids)overeenkomst met de betrokkene mag treffen, waaronder ook begrepen beëindiging van de (arbeids)overeenkomst met de betrokkene, al dan niet op staande voet. Artikel 10 - Gevallen waarin het Insider Reglement niet voorziet Na voorafgaand overleg met de Compliance Officer is het Bestuur bevoegd om in de gevallen waarin dit Insider Reglement niet voorziet, in overleg met de Ledenraad van FromFarmers, een beslissing te nemen, met inachtneming van eventuele toepasselijke wettelijke bepalingen. 9

10 Artikel 11 - Wijzigingen Bepalingen van dit Insider Reglement kunnen worden gewijzigd en aangevuld bij besluit van het bestuur van FromFarmers. Een dergelijk besluit behoeft de goedkeuring van de Ledenraad. Wijzigingen en aanvullingen zijn van kracht vanaf het moment dat zij bekend zijn gemaakt, tenzij bij de bekendmaking een andere datum wordt aangegeven. Artikel 12 - Toepasselijk recht Op dit Insider Reglement is Nederlands recht van toepassing. Artikel 13 - Inwerkingtreding Dit Insider Reglement treedt in werking op 24 mei 2016 en vervangt per die datum het vorige Insider Reglement. 10

11 BIJLAGE 1 MELDINGSFORMULIER TRANSACTIES IN INSTRUMENTEN Dit Meldingsformulier dient binnen drie Werkdagen na de Transactiedatum te zijn ontvangen door de Compliance Officer (per mail: compliance-officer@forfarmers.eu, per fax: +31 (0) of per post: ForFarmers, t.a.v. de Compliance Officer, Postbus 91, 7240 AB Lochem). Alleen volledig ingevulde en ondertekende Meldingsformulieren worden geaccepteerd. Graag voor iedere Transactie in Instrumenten een afzonderlijk Meldingsformulier invullen. Ik meld hierbij de volgende Transactie in Instrumenten: VOLLEDIGE NAAM VAN PERSOON DIE EEN TRANSACTIE IN INSTRUMENTEN HEEFT VERRICHT Indien een Gelieerde Persoon een Transactie in Instrumenten heeft verricht, graag de volledige naam van deze persoon vermelden alsmede de relatie tot deze persoon SOORT INSTRUMENT Voerequivalent SOORT TRANSACTIE (bijvoorbeeld: koop, verkoop, etc. AANTAL VERKOCHTE OF VERKREGEN INSTRUMENTEN BIJ DE TRANSACTIE PRIJS PER INSTRUMENT HEEFT DE TRANSACTIE PLAATSGEVONDEN VIA DE MTF? Ja / Nee* (*doorhalen wat niet van toepassing is) DATUM TRANSACTIE Aldus naar waarheid opgemaakt: Datum en plaats: Handtekening: De AFM kan een bestuurlijke boete opleggen indien een Bestuurder of Gelieerde Persoon een Transactie in Instrumenten niet of niet tijdig aan de AFM meldt. De hoogte van de bestuurlijke boete zal in principe EUR bedragen. Dit basisbedrag kan worden verlaagd of verhoogd indien (i) de 11

12 ernst of duur van de overtreding; of (ii) de mate van verwijtbaarheid van de overtreder zulks rechtvaardigt. De verlaging of verhoging bedraagt in beide gevallen ten hoogste 50%. Tevens kan rekening worden gehouden met de draagkracht van de overtreder. De bestuurlijke boete wordt door de AFM verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaar zijn verlopen sinds het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding. Voorts is overtreding van de meldingsplicht een economisch delict, waarvoor een gevangenisstraf van maximaal twee jaar kan worden opgelegd of een taakstraf of geldboete van de vierde categorie. De hoogte van een boete van de vierde categorie bedraagt EUR

13 BIJLAGE 2 FromFarmers is verplicht de Bestuurders en Aangewezen Werknemers, alsmede alle overige bij FromFarmers werkzame personen die op regelmatige of incidentele basis kennis kunnen hebben van Voorwetenschap op de hoogte te stellen van de verbodsbepalingen van afdeling 5.4 van de Wft (Regels ter voorkoming van marktmisbruik) en de hoogte van de sancties die op de overtreding van die verbodsbepalingen zijn gesteld. I. Verbod op handel door gebruikmaking van voorwetenschap Verbod van artikel 5:56 lid 1 sub a Wft Het is een ieder die behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 Wft genoemde categorie personen verboden om gebruik te maken van voorwetenschap door een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in of vanuit Nederland of een staat die geen lidstaat is in financiële instrumenten 1 die zijn toegelaten tot de handel op, onder andere, een multilaterale handelsfaciliteit in Nederland 2. De in artikel 5:56 lid 2 Wft bedoelde categorie personen zijn: a) personen die over voorwetenschap beschikken vanwege het feit dat zij het dagelijks beleid bepalen of mede bepalen dan wel toezicht houden op het beleid en de algemene gang van zaken van de uitgevende instelling 3 waarop de voorwetenschap betrekking heeft 4 ; b) personen die over voorwetenschap beschikken vanwege het feit dat zij beschikken over een gekwalificeerde deelneming 5 in de uitgevende instelling 6 ; c) personen die toegang hebben tot voorwetenschap uit hoofde van de uitoefening van werk, beroep of functie 7 ; en d) personen die over voorwetenschap beschikken uit hoofde van betrokkenheid bij strafbare feiten. Op grond van artikel 5:53 lid 1 Wft wordt onder voorwetenschap verstaan: bekendheid met informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op een uitgevende instelling 8 waarop de financiële instrumenten 9 betrekking hebben of omtrent de handel in deze financiële instrumenten, welke informatie niet openbaar is gemaakt en waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van de financiële instrumenten of daarvan afgeleide financiële instrumenten. 1 Zoals de Instrumenten. 2 Zoals de MTF. 3 Met 'uitgevende instelling' wordt bedoeld: een rechtspersoon, vennootschap of instelling die financiële instrumenten heeft uitgegeven als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a en b Wft, of degene op wiens voorstel een koopovereenkomst inzake een financieel instrument, niet zijnde een effect, tot stand is gekomen. Indien certificaten van aandelen zijn toegelaten tot de handel op een multilaterale handelsfaciliteit wordt de instelling die de onderliggende aandelen heeft uitgegeven aangemerkt als uitgevende instelling voor zover die certificaten met haar medewerking zijn uitgegeven. Op grond van het voorgaande wordt FromFarmers (als uitgevende instelling van de Voerequivalenten en Participatierekeningen) aangemerkt als uitgevende instelling. 4 Onder deze categorie vallen de de Bestuurders. 5 Onder 'gekwalificeerde deelneming' wordt verstaan: een rechtstreeks of middellijk belang van ten minste tien procent van het geplaatste kapitaal van een onderneming of het rechtstreeks of middellijk kunnen uitoefenen van ten minste tien procent van de stemrechten in een onderneming, of het rechtstreeks of middellijk kunnen uitoefenen van een daarmee vergelijkbare zeggenschap in een onderneming, waarbij bij het bepalen van het aantal stemrechten dat iemand in een onderneming heeft, tot diens stemrechten mede worden gerekend de stemmen waarover hij beschikt of geacht wordt te beschikken op grond van artikel 5:45 Wft. 6 Zie voetnoot 3. 7 Zoals de Aangewezen Werknemers. 8 Zie voetnoot 3. 9 Zoals de Instrumenten. 13

14 Verbod van artikel 5:56 lid 3 sub a Wft Het is een ieder die niet behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 Wft genoemde categorie personen en die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij over voorwetenschap beschikt, verboden om gebruik te maken van die voorwetenschap door in of vanuit Nederland of een staat die geen lidstaat is een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in financiële instrumenten als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a Wft. Verbod van artikel 5:56 lid 7 Wft Het is verboden om gebruik te maken van voorwetenschap door te trachten een transactie te verrichten of te bewerkstelligen als bedoeld n artikel 5:56 lid 1 Wft. II. Verbod op mededelen en aanbevelen van transacties Verbod van artikel 5:57 lid 1 Wft Het een ieder die behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 sub a, b of d Wft bedoelde categorie alsmede een ieder die beschikt over voorwetenschap en behoort tot een in artikel 5:56 lid 2 sub c Wft bedoelde categorie verboden om in of vanuit Nederland of een staat die geen lidstaat is, voor zover het financiële instrumenten betreft als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a, b, c, of d Wft 10 : a) de informatie waarop zijn voorwetenschap betrekking heeft aan een derde mee te delen, anders dan in de normale uitoefening van zijn werk, beroep of functie; of b) een derde aan te bevelen of ertoe aan te zetten transacties te verrichten of te bewerkstelligen in die financiële instrumenten. Verbod van artikel 5:57 lid 2 Wft Het verbod bedoeld in artikel 5:57 lid 1 Wft is van overeenkomstige toepassing op ieder ander die weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat hij over voorwetenschap beschikt. III. Verbod op marktmanipulatie Verbod van artikel 5:58 lid 1 Wft Het is verboden om in of vanuit Nederland of een staat die geen lidstaat is, voor zover het financiële instrumenten betreft als bedoeld in artikel 5:56 lid 1 sub a, b, c, of d Wft 11 : a) een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen waarvan een onjuist of misleidend signaal uitgaat of te duchten is met betrekking tot het aanbod van, de vraag naar of de koers van die financiële instrumenten, tenzij degene die de transactie of handelsorder heeft verricht of bewerkstelligd, aantoont dat zijn beweegreden om de transactie of handelsorder te verrichten of te bewerkstelligen gerechtvaardigd is en dat de transactie of handelsorder in overeenstemming is met de gebruikelijke marktpraktijk op de desbetreffende multilaterale handelsfaciliteit; b) een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen teneinde de koers van die financiële instrumenten op een kunstmatig niveau te houden, tenzij degene die de transactie of handelsorder heeft verricht of bewerkstelligd, aantoont dat zijn beweegreden om de transactie of handelsorder te verrichten of te bewerkstelligen 10 Zoals de Instrumenten. 11 Zoals de Instrumenten. 14

15 gerechtvaardigd is en dat de transactie of handelsorder in overeenstemming is met de gebruikelijke marktpraktijk op de desbetreffende multilaterale handelsfaciliteit; c) een transactie of handelsorder in financiële instrumenten te verrichten of te bewerkstelligen waarbij gebruik wordt gemaakt van bedrog of misleiding; of d) informatie te verspreiden waarvan een onjuist of misleidend signaal uitgaat of te duchten is met betrekking tot het aanbod van, de vraag naar of de koers van financiële instrumenten, terwijl de verspreider van die informatie weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat die informatie onjuist of misleidend is. Verbod van artikel 5:58a Wft Het is verboden om in of vanuit Nederland onjuiste of misleidende informatie te verstrekken of te verspreiden ten behoeve van de vaststelling van een benchmark, terwijl de verstrekker of verspreider van die informatie weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat die informatie onjuist of misleidend is, dan wel andere gedragingen te verrichten met het oogmerk de vaststelling van een benchmark te manipuleren. Het is voorts verboden om in of vanuit een andere staat onjuiste of misleidende informatie te verstrekken of te verspreiden ten behoeve van de vaststelling van een benchmark ten aanzien van een financieel instrument als bedoeld in het onderdeel c, onder 1 hieronder, terwijl de verstrekker of verspreider van die informatie weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat die informatie onjuist of misleidend is, dan wel andere gedragingen te verrichten met het oogmerk de vaststelling van een zodanige benchmark te manipuleren. Het is verboden om te trachten onjuiste of misleidende informatie te verstrekken als bedoeld in hierboven vermelde zin, alsmede om te trachten andere gedragingen te verrichten als hierboven bedoeld. Onder benchmark wordt verstaan: een prijs, index of getal: a. die of dat wordt gepubliceerd of beschikbaar is voor het publiek; b. die of dat regelmatig, geheel of gedeeltelijk, wordt vastgesteld aan de hand van de waarde van een of meer onderliggende activa of prijzen door toepassing van een formule, waardering of andere berekeningswijze; en c. op basis waarvan het uit hoofde van een financieel instrument te betalen bedrag of de waarde van een financieel instrument wordt vastgesteld, indien: 1. een transactie in dat financiële instrument is verricht of bewerkstelligd in of vanuit Nederland; of 2. een transactie in dat financiële instrument is verricht of bewerkstelligd in of vanuit een andere lidstaat. IV. Gevolgen van overtreding van bovengenoemde verboden 15

16 Bestuursrechtelijke sancties De AFM kan een bestuurlijke boete opleggen ter zake van overtreding van de in artikel 5:56 leden 1, 3 en 7, 5:57 leden 1 en 2, 5:58 lid 1 en 5:58a Wft opgenomen verbodsbepalingen. De hoogte van de bestuurlijke boete zal per overtreding in principe EUR 2 miljoen bedragen. Dit basisbedrag kan worden verlaagd of verhoogd indien (i) de ernst of duur van de overtreding; of (ii) de mate van verwijtbaarheid van de overtreder zulks rechtvaardigt. De verlaging of verhoging bedraagt in beide gevallen ten hoogste 50%. Tevens kan rekening worden gehouden met de draagkracht van de overtreder. De bestuurlijke boete wordt door de AFM verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaar zijn verlopen sinds het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding. Indien het voordeel dat de overtreder door overtreding van een verbod heeft verkregen groter is dan EUR 2 miljoen, kan de AFM een bestuurlijke boete opleggen die gelijk is aan twee keer het bedrag van dat voordeel. De AFM maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ingevolge de Wft na bekendmaking openbaar, onder meer indien de bestuurlijke boete is opgelegd ter zake van overtreding van de in artikel 5:56 leden 1, 3 en 7, 5:57 leden 1 en 2, 5:58 lid 1 en 5:58a Wft opgenomen verbodsbepalingen. Indien de openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de AFM uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft blijft openbaarmaking achterwege. Strafrechtelijke sancties Overtreding van de in artikel 5:56 leden 1, 3 en 7, 5:57 leden 1 en 2, 5:58 lid 1 en 5:58a Wft opgenomen verbodsbepalingen is een economisch delict als bedoeld in artikel 1 onder 3 van de Wet op de economische delicten ("WED"). Op grond van artikel 5:54 Wft jo. artikel 6 van de WED wordt een delict als hierboven bedoeld gestraft met een gevangenisstraf van ten hoogste twee jaar of taakstraf of geldboete van de vierde categorie. De hoogte van een boete van de vierde categorie bedraagt EUR Indien de waarde van de goederen, waarmee of met betrekking tot welke het economisch delict is begaan, of die geheel of gedeeltelijk door middel van het economisch delict zijn verkregen, hoger is dan het vierde gedeelte van het maximum van deze geldboete, kan een geldboete worden opgelegd van de naast hogere categorie. Deze verhoging is onverminderd de bepaling van artikel 23 lid 7 Wetboek van strafrecht, dat bepaalt dat bij veroordeling van een rechtspersoon een geldboete van de naast hogere categorie kan worden opgelegd. De hoogte van een boete van de vijfde categorie bedraagt EUR en de hoogte van de boete van de zesde categorie bedraag EUR Op grond van artikel 6 lid 2 WED kunnen bovendien de bijkomende straffen als vermeld in artikel 7 WED en de maatregelen vermeld in artikel 8 WED worden opgelegd. Op grond van artikel 67 Wetboek van strafvordering kan er een bevel tot voorlopige hechtenis worden gegeven in geval van verdenking van een misdrijf als omschreven in de artikel 5:56, 5:57, 5:58 en 5:58a Wft. 16