- 1 - ANTWOORDFORMULIER Op grond van de verplichting van banken uit hoofde van artikel 29.16 van het Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft, inhoudende een verzoek om gegevens betreffende bij banken in Nederland en bij bijkantoren in de Europese Economische Ruimte aangehouden tegoeden conform bijgevoegd overzicht met de titel Voor depositogarantiestelsel (DGS) in aanmerking komende verplichtingen. Het antwoordformulier dient eenmaal per jaar te worden geretourneerd gelijktijdig met de certificering van FINREP. Naam bank: Adres: Postcode + plaats: Contactpersoon: E-mail: Telefoon: Wij leveren hierbij de volgende gegevens aan: A) Opgave van de saldi per. van Deposits (other than from credit institutions) Totaal van Deposits (other than from credit institutions) conform bijgevoegd overzicht op de regel 001. Alsmede totaal van Deposits exclusief niet gegarandeerde bankspaardeposito s eigen woning conform bijgevoegd overzicht op de regel 001a. Alsmede een specificatie van dit bedrag naar deposits vanuit Nederland en vanuit EERbijkantoren conform bijgevoegd overzicht op de regel 002, kolommen 04, 05 en 06. B) Opgave van de specificatie per. naar juridische status van de crediteuren Specificatie conform bijgevoegd overzicht op de regels 005, 006 en 007, en de kolommen 04, 05 en 06. Regel 008, kolom 08 vermeldt het totaal van de specificatie waar de vorenbedoelde totalen deel van uitmaken. C) Opgave van de specificatie per. naar saldogrootte Specificatie conform bijgevoegd overzicht op de regels 017 tot en met 022, en de kolommen 01 tot en met 06. D) Opgave van de saldi per. van de totale omvang van de door het Nederlandse depositogarantiestelsel gegarandeerde deposito s Totaal van Stand totale omvang gegarandeerde deposito s conform administratie bank conform bijgevoegd overzicht op de regel 100.
- 2 - Voor het rapport van feitelijke bevindingen van de externe accountant omtrent de gegevens onder de hierboven genoemde onderdelen A), B), C) en D) maken wij gebruik van: bijgevoegd standaardrapport een eigen rapport van de externe accountant....,... Plaats Datum. Handtekening Naam:. Functie:.
- 3 - Aan: de directie / de raad van bestuur van..(naam en rechtsvorm) Rapport van feitelijke bevindingen omtrent overeengekomen specifieke werkzaamheden over de bijdrage aan depositogarantiefonds en rapportageplicht banken. Opdracht Wij hebben een aantal specifieke werkzaamheden verricht met betrekking tot bijgaand door ons gewaarmerkt overzicht Voor depositogarantiestelsel (DGS) in aanmerking komende verplichtingen per..(datum) van..(naam en rechtsvorm) te.(statutaire vestigingsplaats). Dit overzicht is gebaseerd op gegevens in de FINREP rapportage onder Deposits (other than from credit institutions) zoals over de betreffende rapportageperiode aan DNB gerapporteerd is. DNB zal de gegevens uit dit overzicht, zoals opgenomen in de regels 001 tot en met 100, gebruiken voor het berekenen van de kwartaalbijdrage aan het depositogarantiefonds. Het opstellen van het overzicht `Voor depositogarantiestelsel (DGS) in aanmerking komende verplichtingen is de verantwoordelijkheid van de directie / de raad van bestuur van de bank. Het is onze verantwoordelijkheid om de werkzaamheden uit te voeren zoals hieronder omschreven. Deze rapportage bevat de uitkomsten van onze werkzaamheden. Aard en werking van de uitgevoerde procedures Wij hebben onze werkzaamheden verricht in overeenstemming met Nederlands recht, waaronder Standaard 4400 Opdrachten tot het verrichten van overeengekomen specifieke werkzaamheden met betrekking tot financiële informatie. De opdracht houdt in dat op het overzicht geen accountantscontrole is toegepast en dat evenmin een beoordelingsopdracht is uitgevoerd. Een en ander impliceert dat aan onze rapportage geen zekerheid kan worden ontleend omtrent de getrouwheid van het overzicht, anders dan ter zake van de aspecten zoals door ons onderzocht en waarover dienovereenkomstig door ons in deze rapportage wordt gerapporteerd. Volledigheidshalve wijzen wij er nog op dat wij, indien wij aanvullende werkzaamheden zouden hebben verricht of een controle- of beoordelingsopdracht zouden hebben uitgevoerd, wellicht andere onderwerpen aan het licht zouden hebben gebracht die voor u of voor DNB mogelijk van belang konden zijn.
- 4 - Verrichte werkzaamheden Wij hebben de volgende werkzaamheden uitgevoerd met betrekking tot de gegevens in de regels 001 tot en met 100: 1 Wij hebben geverifieerd of het totaal aan Deposits (other than from credit institutions), gepresenteerd in het overzicht in de cel van regel 001, kolom 08 in overeenstemming is met de Deposits (other than from credit institutions) in de overeenkomstige rapportageperiode, zoals gerapporteerd is aan DNB in de geconsolideerde bedrijfseconomische balans van FINREP, tabel 08.01.a, het totaal van de regels 050 -/- 060 -/- 160 (voor kolommen 010 + 020 + 030). 2 Wij hebben geverifieerd of het in regel 001a, kolom 08 van het overzicht opgenomen bedrag juist en volledig is gespecificeerd vanuit het hierboven onder 1) bedoelde totaalbedrag. 3 Wij hebben geverifieerd of de in de regel 002 in de kolommen 04 tot en met 06 van het overzicht opgenomen bedragen juist en volledig zijn gespecificeerd vanuit het hierboven onder 2) bedoelde totaalbedrag. 4 Wij hebben geverifieerd of de in de regels 005, 006 en 007 in de kolommen 04, 05 en 06 van het overzicht opgenomen bedragen juist en volledig zijn gespecificeerd vanuit de totaalbedragen van de regel 002 in de kolommen 04, 05 en 06. 5 Wij hebben geverifieerd of het in regel 100, kolom 06 van het overzicht opgenomen bedrag juist en volledig is gespecificeerd vanuit het totaalbedrag van de regel 007, kolom 06. Wij hebben de volgende werkzaamheden uitgevoerd met betrekking tot de gegevens in de regels 017 tot en met 022, de kolommen 01 en 02: 6 Wij hebben geverifieerd of in de regels 017 tot en met 022, kolom 01 en 02 van het overzicht de aantallen rekeningen zijn opgenomen conform het gestelde in voetnoot 8. Uitkomsten verrichte werkzaamheden 1. Wij hebben vastgesteld dat het totaal aan Deposits (other than from credit institutions), gepresenteerd in het overzicht in de cel van regel 001, kolom 08 in overeenstemming is met de Deposits (other than from credit institutions) in de overeenkomstige rapportageperiode, zoals gerapporteerd is aan DNB in de geconsolideerde bedrijfseconomische balans van FINREP, tabel 08.01.a, het totaal van de regels 050 -/- 060 -/- 160 (voor kolommen 010 + 020 + 030).
- 5-2. Wij hebben vastgesteld dat het in regel 001a, kolom 08 van het overzicht opgenomen bedrag juist en volledig is gespecificeerd vanuit het hierboven onder 1) bedoelde totaalbedrag. 3. Wij hebben vastgesteld dat de in de regel 002 in de kolommen 04 tot en met 06 van het overzicht opgenomen bedragen juist en volledig zijn gespecificeerd vanuit het hierboven onder 2) bedoelde totaalbedrag. 4. Wij hebben vastgesteld dat de in de regels 005, 006 en 007 in de kolommen 04, 05 en 06 van het overzicht opgenomen bedragen juist en volledig zijn gespecificeerd vanuit de totaalbedragen van de regel 002 in de kolommen 04, 05 en 06. 5. Wij hebben vastgesteld dat het in regel 100, kolom 06 van het overzicht opgenomen bedrag juist en volledig is gespecificeerd vanuit het totaalbedrag van de regel 007, kolom 06.
- 6-6. Wij hebben vastgesteld dat in de regels 017 tot en met 022, kolom 01 en 02 van het overzicht de aantallen rekeningen zijn opgenomen conform het gestelde in voetnoot 8. Overige aspecten - beperking in verspreidingskring en gebruik Dit rapport van bevindingen is uitsluitend bestemd voor (de directie / de raad van bestuur) van..(naam en rechtsvorm) en voor DNB en kan derhalve niet voor andere doeleinden worden gebruikt....,.... Plaats Datum Naam accountantsorganisatie:. Naam accountant en ondertekening met die naam:. Handtekening