ALGEMENE GEGEVENS VAN DE BEHEERDER Delta Lloyd Asset Management N.V. is een naamloze vennootschap ingeschreven in het register van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder nummer 33052584. Enige aandeelhouder is DLAM Holding B.V., een 100% deelneming van Delta Lloyd N.V. Het doel van Delta Lloyd Asset Management N.V. is: a. het uitoefenen van de effectenhandel in de ruimste zin van het woord; b. ontvangen en doorgeven van orders van derden met betrekking tot financiële instrumenten c. voor rekening van derden uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten; d. het voeren van collectief beheer van beleggingsinstellingen; e. het individueel beheren van vermogens zowel voor rekening van groepsmaatschappijen als voor rekening van derden; f. het voeren van beheer over-, het deelnemen in- en het financieren van andere ondernemingen en vennootschappen; g. het stellen van zekerheid voor schulden van anderen; alsmede het verrichten van al hetgeen met het bovenstaande verband houdt of daartoe bevorderlijk kan zijn, alles in de ruimste zin van het woord. Overige gegevens: Statutaire zetel Amsterdam Postadres Postbus 1000 1000 BA Amsterdam Bezoekersadres Amstelplein 6 1096 BC Amsterdam Telefoon 020 594 3433 Fax 020 594 2706 E-mailadres dlam@deltalloyd.nl Oprichtingsdatum 28-12-1938 Website www.deltalloydassetmanagement.com De soorten beleggingsinstellingen die Delta Lloyd Asset Management N.V. beheert c.q. voornemens is te beheren zijn de volgende: beleggingsinstellingen naar Nederlands recht, al dan niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen derivaten; beleggingsinstellingen naar Belgisch recht, al dan niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen derivaten; beleggingsinstellingen naar Luxemburgs recht, al dan niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen derivaten; beleggingsinstellingen naar Iers recht, al dan niet beursgenoteerd, open-end of closed-end, die beleggen in effecten, verdeeld over de beleggingsklassen derivaten. Delta Lloyd Asset Management N.V. is onderdeel van de Delta Lloyd Groep. De aandeelhoudersstructuur van Delta Lloyd Asset Management N.V. ziet er als volgt uit: Delta Lloyd N.V. 100% DLAM Holding B.V. 100% Delta Lloyd Asset Management N.V. ALGEMENE GEGEVENS VAN DE BEWAARDER KAS Trust & Depositary Services B.V. is een besloten vennootschap ingeschreven in het register van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder nummer 33117326. KAS Trust & Depositary Services B.V. treedt op als (i) bewaarder (niet zijnde juridisch eigenaar) van Delta Lloyd Institutioneel Wereld, Delta Lloyd Institutioneel Property Fund, Delta Lloyd Institutioneel Global Equity Fund en Delta Lloyd Fixed Income Umbrella (bestaande uit de subfondsen Delta Lloyd Collateralized Bond Fund, Delta Lloyd Corporate Bond Fund, Delta Lloyd Sovereign Bond Fund, Delta Lloyd Sovereign LT Bond Fund, Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund en Delta Lloyd Sub-sovereign Bond Fund), en als (ii) bestuurder van de stichtingen die de juridisch eigendom van het fondsvermogen van de Delta Lloyd Fixed Income Umbrella houden. De bewaarder is een 100% deelneming van KAS BANK N.V. 1
Overige gegevens: Statutaire zetel Amsterdam Postadres Nieuwezijds Voorburgwal 225 1012 RL Amsterdam Oprichtingsdatum 9 juni 1966 2
SAMENSTELLING BESTUURDERS Beheerder De personen die het dagelijks beleid van Delta Lloyd Asset Management N.V. bepalen zijn: de heer T.J. Maters (CEO) de heer C.W. van Diepen (CFRO) de heer R. van Mazijk (COO) Relevante nevenfuncties van de heer Maters zijn: Directeur bij een aantal Delta Lloyd beleggingsinstellingen Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten Relevante nevenfuncties van de heer Van Diepen zijn: Directeur bij een aantal Delta Lloyd beleggingsinstellingen Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten Relevante nevenfuncties van de heer Van Mazijk zijn: Voorzitter Stichting Delta Lloyd Pensioenfonds Lid Raad van Bestuur/ Directeur bij een aantal Delta Lloyd beleggingsinstellingen waaronder een aantal beleggingsmaatschappijen naar Belgisch en Luxemburgs recht Directeur bij een aantal Delta Lloyd groepsentiteiten waaronder BeFrank N.V. Het bestuur van DLAM Holding B.V. wordt gevormd door: de heer T.J. Maters de heer C.W. van Diepen de heer R. van Mazijk Het beleid van Delta Lloyd Asset Management N.V. wordt mede bepaald door Delta Lloyd N.V., waarvan het bestuur wordt gevormd door: de heer N.W. Hoek de heer P.K. Medendorp de heer E.A.A. Roozen de heer O.W. Verstegen mevrouw I.M.A. de Graaf de Swart Relevante nevenfuncties van de heer Hoek: Voorzitter Raad van Commissarissen Stadsherstel Amsterdam N.V. Lid Raad van Commissarissen NIBC N.V. Lid Raad van Commissarissen Arcadis N.V. Vice-voorzitter Verbond van Verzekeraars Voorzitter Raad van Toezicht Zuiderzeemuseum Lid van het Dagelijks en Algemeen Bestuur VNO-NCW Lid Raad van Toezicht Stichting Sailing Holland Relevante nevenfuncties van de heer Medendorp: Lid Algemeen Bestuur Stichting Amsterdam Partners Lid Raad van Commissarissen Andus Groep B.V. Lid Raad van Advies SEO Relevante nevenfuncties van de heer Roozen: Voorzitter Raad van Bestuur van een aantal Delta Lloyd beleggingsinstellingen naar Belgisch en Luxemburgs recht Lid Raad van Commissarissen van een aantal Delta Lloyd entiteiten Voorzitter van Commissie Financieel Economische Zaken van het Verbond van Verzekeraars Lid van Commissie CVS (Centrum voor Verzekeringsstatistiek) van het Verbond van Verzekeraars. Lid Bestuur van Dutch Fund en Asset Relevante nevenfuncties van mevrouw De Graaf: Lid Raad van Commissarissen van een aantal Delta Lloyd beleggingsinstellingen De heer Verstegen heeft geen andere relevante nevenfuncties. Bewaarder De personen die het dagelijks beleid van KAS Trust & Depositary Services B.V. bepalen zijn: de heer J.N.P. Laan de heer R.F. Kok de heer S.F. Plesman Het beleid van KAS Trust & Depositary Services B.V. wordt mede bepaald door: de heer A.A. Röell, voorzitter Raad van Bestuur KAS BANK N.V. de heer K.H.J. Wulteputte, lid Raad van Bestuur KAS BANK N.V. de heer S.A.J. van Katwijk, lid Raad van Bestuur KAS BANK N.V. de heer J. Witteveen, lid Raad van Bestuur KAS BANK N.V. Juridisch eigenaar De juridisch eigenaar van elk van de subfondsen Delta Lloyd Fixed Income Umbrella is: 3
Stichting Delta Lloyd Collateralized Bond Fund Stichting Delta Lloyd Corporate Bond Fund Stichting Delta Lloyd Sovereign Bond Fund Stichting Delta Lloyd Sovereign LT Bond Fund Stichting Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund Stichting Delta Lloyd Sub-sovereign Bond Fund De bestuurder van bovengenoemde stichtingen is KAS Trust & Depositary Services B.V. De juridisch eigenaar van het Delta Lloyd Institutioneel Wereld Fonds en het Delta Lloyd Institutioneel Property Fund is: Stichting Delta Lloyd Actieve Fondsen De bestuurder van bovengenoemde stichting is Delta Lloyd Asset Management N.V. De juridisch eigenaar van het Delta Lloyd Institutioneel Global Equity Index Fund is: Stichting Delta Lloyd Index Fondsen De bestuurder van bovengenoemde stichting is Delta Lloyd Asset Management N.V. FINANCIËLE INFORMATIE VAN DE BEHEERDER Verklaring eigen vermogen Door een externe accountant is op 23 december 2005 een goedkeurende accountantsverklaring afgegeven inzake het beschikbare wettelijk vereiste minimum eigen vermogen van Delta Lloyd Asset Management N.V. per 30 september 2005. Verklaring jaarrekening Ieder jaar stelt Delta Lloyd Asset Management N.V. een eigen jaarrekening op. De externe accountant onderzoekt de jaarrekening van de beheerder en heeft tot en met 2013 bij deze jaarrekeningen een goedkeurende verklaring verstrekt. FINANCIËLE INFORMATIE VAN DE BEWAARDER Verklaring eigen vermogen Door een externe accountant is 21 juli 2014 een goedkeurende accountantsverklaring afgegeven inzake het beschikbare wettelijk vereiste minimum eigen vermogen van KAS Trust & Depositary Services B.V. per 21 juli 2014. 4
Verklaring jaarrekening Ieder jaar stelt KAS Trust & Depositary Services B.V. een eigen jaarrekening op. De jaarrekening wordt geconsolideerd in de jaarrekening van KAS BANK N.V. In deze jaarrekening wordt verklaard dat de jaarrekening van KAS Trust & Depositary Services B.V. hierin is geconsolideerd. INFORMATIEVERSTREKKING Delta Lloyd Asset Management N.V. zal steeds voor alle door haar beheerde beleggingsinstellingen een jaarverslag en een halfjaarbericht uitbrengen, alsmede documenten met Essentiële Beleggersinformatie en Prospectussen. Deze zijn kosteloos op te vragen bij het kantoor van Delta Lloyd Asset Management N.V. of te downloaden via haar website www.deltalloydassetmanagement.com. De jaarrekening van Delta Lloyd Asset Management N.V. zal uiterlijk binnen vier maanden na afloop van het boekjaar openbaar worden gemaakt, conform wettelijke voorschriften. De halfjaarcijfers van Delta Lloyd Asset Management N.V. zullen uiterlijk binnen negen weken na afloop van de eerste helft van het boekjaar openbaar gemaakt worden. De statuten en meest recente jaarrekening, jaarverslag en halfjaarbericht kunnen worden opgevraagd en liggen ter inzage bij Delta Lloyd Asset Management N.V. (zie post- en bezoekadres), of kunnen worden gedownload via haar website www.deltalloydassetmanagement.com. Ook zal Delta Lloyd Asset Management N.V. steeds de intrinsieke waarde alsmede de maandrapportages van alle door haar beheerde beleggingsinstellingen op de website www.deltalloydassetmanagement.com. De jaarrekening van KAS Trust & Depositary Services B.V. zal uiterlijk binnen vier maanden na afloop van het boekjaar openbaar worden gemaakt, conform wettelijke voorschriften. De statuten en meest recente jaarrekening en jaarverslag kunnen worden opgevraagd en liggen ter inzage bij Delta Lloyd Asset Management N.V. (zie post- en bezoekadres), of kunnen worden gedownload via haar website www.deltalloydassetmanagement.com. VERVANGING VAN DE BEHEERDER Conform de statuten van alle door Delta Lloyd Asset Management N.V. beheerde beleggingsmaatschappijen kan de beheerder te allen tijde door zowel de Algemene Vergadering van Aandeelhouders als door de Raad van Commissarissen van die beleggingsmaatschappijen worden geschorst of ontslagen. Conform de voorwaarden van beheer en bewaring van de Delta Lloyd Fixed Income Umbrella gemene rekening, kan een quorum van 75% van de participanten een nieuwe beheerder benoemen. Dit quorum roept binnen vier weken nadat het een nieuwe beheerder heeft benoemd, een vergadering van participanten op. Voor de overige fondsen voor gemene rekening geldt dat indien de beheerder om welke reden dan ook zijn functie niet langer uitoefent terwijl geen opvolgend beheerder is aangewezen, de juridisch eigenaar een interim-beheerder zal benoemen die zal functioneren als beheerder van het Fonds totdat de vergadering van participanten een nieuwe beheerder heeft aangewezen. De juridisch eigenaar roept binnen vier weken nadat zich de hierboven bedoelde omstandigheid heeft voorgedaan, of nadat de beheerder zijn voornemen om zijn functie als beheerder van het Fonds neer te leggen anderszins bekend heeft gemaakt, een vergadering van Participanten bijeen die een nieuwe beheerder zal aanwijzen uit een door de juridisch eigenaar bindende voordracht van één of meer kandidaten. VERVANGING VAN DE BEWAARDER Conform de voorwaarden van beheer en bewaring van de Delta Lloyd Fixed Income Umbrella, kan de beheerder, Delta Lloyd Asset Management N.V., een nieuwe bewaarder benoemen. De beheerder roept binnen vier weken nadat deze een nieuwe bewaarder heeft benoemd, een vergadering van participanten op. Indien een nieuwe bewaarder wordt aangewezen, zal KAS Trust & Depositary Services B.V. niet langer fungeren als bestuurder van de stichtingen die de juridisch eigendom van het fondsvermogen van de subfondsen houden. Voor de overige fondsen voor gemene rekening, welke door Delta Lloyd Asset Management N.V. worden beheerd, geldt dat indien de bewaarder om welke reden dan ook zijn functie niet langer uitoefent, terwijl geen opvolgend bewaarder is aangewezen, de beheerder een nieuwe bewaarder zal benoemen. De beheerder zal zo spoedig mogelijk nadat zich hierboven bedoelde omstandigheid heeft voorgedaan, of nadat de bewaarder zijn voornemen om zijn functie als bewaarder van het Fonds neer te leggen anderszins bekend heeft gemaakt, de participanten hiervan in kennis stellen overeenkomstig artikel 18 van de Fondsvoorwaarden. Vervanging van de bewaarder is niet van toepassing op de beleggingsmaatschappijen. INTREKKING VERGUNNING Mocht Delta Lloyd Asset Management N.V. aan de toezichthouder een verzoek indienen tot intrekking van de vergunning, dan zal dit bekend worden gemaakt in een 5
landelijk verspreid Nederlands dagblad alsmede op de website www.deltalloydassetmanagement.com. REGISTRATIEDOCUMENT D.D. 1 OKTOBER 2014 MAATSCHAPPIJEN OF FONDSEN VOOR COLLECTIEVE BELEGGING IN EFFECTEN (ICBE) ONDER BEHEER VAN DELTA LLOYD ASSET MANAGEMENT N.V. * Delta Lloyd Dollar Fonds N.V. Delta Lloyd Euro Credit Fund N.V. Delta Lloyd Investment Fund N.V. Delta Lloyd Rente Fonds N.V. Delta Lloyd Institutioneel Global Equity Index Fund Delta Lloyd Institutioneel Property Fund Delta Lloyd Institutioneel Wereld Fonds Delta Lloyd Fixed Income Umbrella Delta Lloyd Collateralized Bond Fund Delta Lloyd Corporate Bond Fund Delta Lloyd Sovereign Bond Fund Delta Lloyd Sovereign LT Bond Fund Delta Lloyd Sovereign XLT Bond Fund Delta Lloyd Sub-sovereign Bond Fund * Voor informatie over alle fondsen onder beheer van Delta Lloyd Asset Management N.V. verwijzen wij naar de website www.deltalloydassetmanagement.com 6