REGISTRATIEDOCUMENT EAGLE FUND BEHEER B.V.

Transcriptie

1 REGISTRATIEDOCUMENT EAGLE FUND BEHEER B.V. Algemeen Dit is het registratiedocument van Eagle Fund Beheer B.V., als bedoeld in artikel 11 Besluit toezicht beleggingsinstellingen 2005 ("Btb 2005"). Tenzij anders vermeld volgt dit registratiedocument de volgorde van Bijlage A Btb Het hierin bepaalde heeft uitsluitend betrekking op de aanbieding van deelnemingsrechten in beleggingsinstellingen waarvoor een vergunning is vereist als bedoeld in artikel 4 Wet toezicht beleggingsinstellingen, zoals gewijzigd per 1 september 2005 ("Wtb"). Hetgeen in dit registratiedocument wordt vermeld ten aanzien van prospectussen waaronder begrepen de beschikbaarstelling ervan, betreft uitsluitend prospectussen als bedoeld in artikel 41 lid 1 Btb Dit registratiedocument zal worden gewijzigd of worden aangevuld indien en voorzover de wet dit eist. I. Gegevens betreffende de werkzaamheden van Eagle Fund Beheer B.V. I.1 Eagle Fund Beheer B.V. voert het beheer over Blue Sky Eagle Fund. I.2 Blue Sky Eagle Fund heeft de volgende kenmerken: a) Blue Sky Eagle Fund is een fonds voor gemene rekening; b) Blue Sky Eagle Fund is een paraplufonds; c) Blue Sky Eagle Fund is op verzoek van een deelnemer verplicht tot inkoop, terugbetaling en uitgifte van deelnemingsrechten op de in de voorwaarden vermelde tijdstippen ("open end"); d) Blue Sky Eagle Fund belegt in aandelen, obligaties en in geldmarktinstrumenten. II. Gegevens betreffende de (mede) beleidsbepalers II.1 De statutair bestuurder van Eagle Fund Beheer B.V. die zorg draagt voor de dagelijkse leiding van Eagle Fund Beheer B.V. is Blue Sky Group B.V., statutair gevestigd te Amstelveen. De directie van Blue Sky Group B.V. bestaat uit:

2 - de enig statutair bestuurder de heer Bernard Antoine Alphons Marie van der Stee; en - mevrouw Orpa Bisschop als procuratiehouder met de titel "Directeur Beleggingsinstelling Blue Sky Eagle Fund". De procuratie houdt in dat mevrouw O. Bisschop volledig bevoegd is tot alle daden van beheer en beschikking betreffende de beleggingsinstelling Blue Sky Eagle Fund. De directie is verantwoordelijk voor de bepaling van het beleid van Eagle Fund Beheer B.V. op lange(re) termijn. II.2. Er is onder de Wtb thans sprake van één bewaarder, KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V., die optreedt als bewaarder in de zin van de Wtb. Het bestuur van KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. die zorg draagt voor de dagelijkse leiding van de bewaarder bestaat uit: - de heer Andreas Martinus Boomars; en - de heer Hendrik Brink.

3 III. Algemene gegevens betreffende de beheerder en de bewaarder III.1. III.2 Eagle Fund Beheer B.V. is op 28 maart 2006 opgericht voor onbepaalde tijd. Eagle Fund Beheer B.V. is statutair gevestigd te Amstelveen, met haar hoofdkantoor te 1183 AV Amstelveen, Professor E.M. Meijerslaan 1. Eagle Fund Beheer B.V. is ingeschreven in het Handelsregister bij de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder nummer III.3 Voor de organisatiestructuur van Eagle Fund Beheer B.V. wordt verwezen naar II.1. Er is sprake van een kleine en overzichtelijke organisatie. Eagle Fund Beheer B.V. heeft een bestuurder rechtspersoon, zijnde Blue Sky Group B.V. De aandelen van Eagle Fund Beheer B.V. worden gehouden door Stichting Eagle Fund Administratiekantoor, die deze aandelen houdt ten behoeve van de enig certificaathouder Stichting Pensioenfonds Vliegend Personeel KLM. De bestuurders van Stichting Eagle Fund Administratiekantoor worden als volgt benoemd: (i) twee bestuursleden door de door de vliegers gekozen werknemers leden in het bestuur van Stichting Pensioenfonds Vliegend Personeel KLM en (ii) een bestuurslid door de Vereniging van Nederlandse Verkeersvliegers, gevestigd te Badhoevedorp. Blue Sky Group B.V. heeft een raad van commissarissen met 3 leden. III.4 KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. is opgericht op 30 maart 2006 voor onbepaalde tijd. KAS- Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. is statutair gevestigd te Amsterdam, met adres: Spuistraat 172, 1012 VT Amsterdam. III.5 KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. is ingeschreven in het Handelsregister bij de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder nummer III.6 KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. behoort tot de navolgende groep. Alle aandelen in KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. worden gehouden door KAS-Trust B.V., statutair gevestigd te Amsterdam. De aandelen in KAS-Trust B.V. worden allen gehouden door KAS BANK N.V., statutair gevestigd te Amsterdam. III.7 KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. bewaart alleen de activa van Blue Sky Eagle Fund. III.8 Voor de verklaring van de accountant dat Eagle Fund Beheer B.V. en KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. voldoen aan het bepaalde in artikel 4 Btb 2005 wordt verwezen naar de bijlagen bij dit registratiedocument, die in hun geheel onderdeel zijn van dit registratiedocument.

4 III.9 Er is nog geen boekjaar van Eagle Fund Beheer B.V. en KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. verstreken. Derhalve zijn nog geen jaarrekeningen opgesteld en is geen verklaring van de accountant aanwezig dat de jaarrekening van de beheerder respectievelijk de bewaarder is onderzocht. IV. Informatieverstrekking IV.1-4 Onderstaand volgt een beschrijving van de wijze waarop Eagle Fund Beheer B.V. periodiek informatie verschaft over haar of de door haar beheerde beleggingsinstellingen. Alle te verstrekken informatie is voor deelnemers in de desbetreffende beleggingsinstelling tevens verkrijgbaar op het hoofdkantoor van Eagle Fund Beheer B.V. Openbaarmaking jaarrekening De vastgestelde jaarrekening of, indien vaststelling niet behoeft plaats te vinden of nog niet heeft plaatsgevonden, de opgemaakte jaarrekening, het jaarverslag en de overige gegevens, bedoeld in artikel 2:392 van het Burgerlijk Wetboek, van Eagle Fund Beheer B.V., de door haar beheerde beleggingsinstellingen en KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. worden jaarlijks, binnen vier maanden na afloop van het boekjaar, openbaar gemaakt. De openbaarmaking geschiedt in overeenstemming met de bepalingen van Titel 9 van Boek 2 van Het Burgerlijk Wetboek. Eagle Fund Beheer B.V. stelt de jaarrekening, het jaarverslag en de overige gegevens, bedoeld in artikel 2:392 van het Burgerlijk Wetboek, van Eagle Fund Beheer B.V., de door haar beheerde beleggingsinstellingen en KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. voor de deelnemers in de desbetreffende beleggingsinstelling kosteloos verkrijgbaar. Gelijktijdig met de openbaarmaking doet Eagle Fund Beheer B.V. op haar website, opgave dat de jaarrekening, het jaarverslag en de overige gegevens, bedoeld in artikel 2:392 van het Burgerlijk Wetboek, van Eagle Fund Beheer B.V., de door haar beheerde beleggingsinstellingen voor de deelnemers in de desbetreffende beleggingsinstelling en KAS-Trust Blue Sky Eagle Fund Bewaarder B.V. kosteloos verkrijgbaar zijn ten kantore van Eagle Fund Beheer B.V. Gelijktijdig met de openbaarmaking zendt Eagle Fund Beheer B.V. een afschrift van deze stukken aan de toezichthouder. Openbaarmaking halfjaarcijfers Jaarlijks binnen negen weken na afloop van de eerste helft van het boekjaar, maakt Eagle Fund Beheer B.V. of een door haar beheerde beleggingsinstelling zijn halfjaarcijfers openbaar door deze te plaatsen op haar website, onder opgave dat de halfjaarcijfers van Eagle Fund Beheer B.V. of de

5 desbetreffende door haar beheerde beleggingsinstelling voor de deelnemers in de desbetreffende beleggingsinstelling kosteloos verkrijgbaar zijn ten kantore van Eagle Fund Beheer B.V. Gelijktijdig met de openbaarmaking zendt Eagle Fund Beheer B.V. een afschrift van zijn halfjaarcijfers en van de halfjaarcijfers van de door haar beheerde beleggingsinstellingen aan de toezichthouder. Overige informatieverschaffing Eagle Fund Beheer B.V. verstrekt tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd aan een ieder de gegevens omtrent Eagle Fund Beheer B.V. en de door haar beheerde beleggingsinstellingen welke ingevolge enig wettelijk voorschrift in het handelsregister moeten worden opgenomen. De in de vorige zin bedoelde gegevens omvatten tevens de statuten van Eagle Fund Beheer B.V. Eagle Fund Beheer B.V. legt een afschrift van zijn vergunning kosteloos ter inzage voor de deelnemers in de beleggingsinstelling ten hare kantore en verstrekt tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd een afschrift aan deelnemers in de door haar beheerde beleggingsinstellingen. Eagle Fund Beheer B.V. verstrekt tevens tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd aan de deelnemers in de beleggingsinstelling een afschrift van een ingevolge artikel 12 lid 4 Wtb door de toezichthouder genomen besluit met betrekking tot de door haar beheerde beleggingsinstellingen. Eagle Fund Beheer B.V. stelt ten behoeve van de deelnemers in de beleggingsinstelling maandelijks een opgave met toelichting van de hierna te noemen gegevens op, waarbij tussen de tijdstippen van opstelling een periode van ten minste een week ligt. De opgave is ondertekend en bevat ten minste de volgende gegevens: a. de totale waarde van de beleggingen van de beleggingsinstelling; b. het aantal uitstaande rechten van deelneming; c. een overzicht van de samenstelling van de beleggingen; en d. voor zover het betreft een beleggingsinstelling waarvan de rechten van deelneming op verzoek van de deelnemers ten laste van de activa direct of indirect worden ingekocht of terugbetaald: de meest recente intrinsieke waarde van de rechten van deelneming. Eagle Fund Beheer B.V. verstrekt tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd een afschrift van de opgave aan de deelnemers in de beleggingsinstelling. Eagle Fund Beheer B.V. deelt desgevraagd aan een ieder de intrinsieke waarde van de rechten van deelneming mee. De intrinsieke waarde wordt bepaald op het meest recente moment van in- en uittreden van deelnemers in de beleggingsinstelling.

6 Eagle Fund Beheer B.V. maakt een voorstel tot wijziging van de voorwaarden die gelden tussen een door haar beheerde beleggingsinstelling en de deelnemers bekend in een advertentie in een landelijk verspreid Nederlands dagblad of aan het adres van iedere deelnemer van de desbetreffende beleggingsinstelling. Eagle Fund Beheer B.V. maakt een wijziging van de voorwaarden die gelden tussen een door haar beheerde beleggingsinstelling en de deelnemers bekend in een advertentie in een landelijk verspreid Nederlands dagblad of aan het adres van iedere deelnemer van de desbetreffende beleggingsinstelling. Gelijktijdig met de bekendmaking van de wijziging meldt Eagle Fund Beheer B.V. deze aan de toezichthouder. Informatieverschaffing via de website Eagle Fund Beheer B.V. heeft de beschikking over een eigen website ( waarop informatie, waaronder de krachtens het Btb 2005 vereiste informatie, ten aanzien van Eagle Fund Beheer B.V. wordt gepubliceerd alsmede informatie, waaronder de krachtens het Btb 2005 vereiste informatie, ten aanzien van de door haar beheerde beleggingsinstellingen. Eagle Fund Beheer B.V. vermeldt het adres van haar website in ieder prospectus, de halfjaarcijfers en het jaarverslag van Eagle Fund Beheer B.V. en de jaarverslagen van de door haar beheerde beleggingsinstellingen. Indien Eagle Fund Beheer B.V. informatie welke zij krachtens het Btb 2005 beschikbaar dient te stellen of te verstrekken, op haar website publiceert of anderszins in elektronische vorm beschikbaar stelt, vermeldt Eagle Fund Beheer B.V. daarbij tevens dat desgevraagd een afschrift van die informatie wordt verstrekt en, indien van toepassing, welke kosten daaraan verbonden zijn. In overeenstemming met het bepaalde in artikel 40 van het Btb 2005 publiceert Eagle Fund Beheer B.V. op haar website de volgende informatie over haar of de door haar beheerde beleggingsinstellingen: - bij een aanbod door Eagle Fund Beheer B.V. of de beleggingsinstelling van rechten van deelneming of bij een schriftelijke aankondiging dat een dergelijk aanbod zal worden gedaan, stelt Eagle Fund Beheer B.V. op haar website de volgende stukken beschikbaar: (i) een prospectus; (ii) de voorwaarden van beheer en bewaring of statuten van de beleggingsinstelling; (iii) voor zover openbaar gemaakt, de jaarrekening van de beleggingsinstelling over de twee voorafgaande jaren. - de jaarrekening, de overige gegevens, bedoeld in artikel 2:392 van het Burgerlijk Wetboek en het jaarverslag van Eagle Fund Beheer B.V., de door haar beheerde

7 beleggingsinstellingen. - een verzoek van Eagle Fund Beheer B.V. aan de toezichthouder tot intrekking van de vergunning, als bedoeld in artikel 15 lid 1 sub a Wtb, zal bekend worden gemaakt op de website van Eagle Fund Beheer B.V. - Eagle Fund Beheer B.V. maakt een voorstel tot wijziging van de voorwaarden die gelden tussen een door haar beheerde beleggingsinstelling en de deelnemers bekend op haar website en licht het voorstel tot wijziging van de voorwaarden daar toe. - Eagle Fund Beheer B.V. maakt een wijziging van de voorwaarden die gelden tussen een door haar beheerde beleggingsinstelling en de deelnemers bekend op haar website en licht een wijziging van de voorwaarden daar toe. Reclame-uitingen Eagle Fund Beheer B.V. ziet er op toe dat alle reclame-uitingen over Eagle Fund Beheer B.V. of een door haar beheerde beleggingsinstelling inhoudelijk juist en niet misleidend zijn. In elke reclame-uiting worden in ieder geval vermeld: a. de naam van Eagle Fund Beheer B.V. of de desbetreffende beleggingsinstelling; b. het feit dat het een beheerder of beleggingsinstelling betreft; c. dat Eagle Fund Beheer B.V. of de desbetreffende beleggingsinstelling is geregistreerd bij de toezichthouder; en d. waar het prospectus voor het publiek verkrijgbaar is. Het hiervoor onder c. en d. vermelde is niet van toepassing op reclame-uitingen op radio en televisie. V. Vervanging beheerder en bewaarder V.1 Indien de beheerder of de bewaarder zijn functie als beheerder respectievelijk bewaarder op grond van het in de voorwaarden van beheer en bewaring bepaalde wil of moet beëindigen, zal binnen vier weken nadat dit is gebleken een vergadering van participatiehouders worden gehouden ter benoeming van een opvolgend beheerder respectievelijk bewaarder. Van de vervanging wordt aan alle participatiehouders mededeling gedaan. V.2 Een verzoek van Eagle Fund Beheer B.V. aan de toezichthouder tot intrekking van de vergunning, als bedoeld in artikel 15 lid 1 sub a Wtb, zal door Eagle Fund Beheer B.V. bekend worden gemaakt aan het adres van iedere deelnemer in de onderscheidenlijke beleggingsinstellingen, alsmede op haar website

8 In het geval deelnemingsrechten in een beleggingsinstelling aan een beurs zijn genoteerd, wordt het verzoek (tevens) bekend gemaakt in een landelijk verspreid Nederlands dagblad. Amstelveen, 22 mei 2006 Eagle Fund Beheer B.V., te dezen vertegenwoordigd door: Blue Sky Group B.V., vertegenwoordigd door: de heer B.A.A.M. van der Stee titel: statutair bestuurder Blue Sky Group B.V., vertegenwoordigd door: mevrouw O. Bisschop titel: directeur beleggingsinstelling Blue Sky Eagle Fund