INSTRUCTIES VOOR HET INVULLEN VAN DIT FORMULIER Voordat u dit formulier invult, dient u zich ervan te verzekeren dat u aandachtig alle informatie over uw Saxo Bank handelsrekening hebt gelezen en begrepen, inclusief de Algemene Voorwaarden, de tarieven en voorwaarden, het Beleid voor beste uitvoering, het Beleid voor het beheer van belangenconflicten van Saxo Bank (Belgium), de brochure met titel Notificatie over de risico s van Trading, en alle andere voorwaarden die de relatie van de Klant met Saxo Bank (Belgium) beheersen (die allen kunnen worden geraadpleegd via de website van Saxo Bank (Belgium) http://be.saxobank.com/nl, evenals de brochure van Febelfin inzake beleggingsinstrumenten. Gelieve de informatie zo duidelijk mogelijk in hoofdletters in te vullen met behulp van een zwarte of blauwe balpen. Om de reglementeringen inzake het witwassen van geld te respecteren, moet u de volgende documenten toevoegen aan uw formulier: KLANTEN die rechtspersonen zijn Een gewaarmerkt afschrift van de laatste statuten van de vennootschap of een kopie van de laatste statuten ingediend bij de Griffie van de Rechtbank van Koophandel of gepubliceerd bij de Bijlage bij het Belgisch Staatsblad. Een kopie van de laatste publicatie bij de Bijlage bij het Belgisch Staatsblad van de benoeming van de beheerders of elk ander document waarmee hun status van beheerders gevestigd kan worden. Een kopie van de laatste publicatie bij de Bijlage bij het Belgisch Staatsblad van de bevoegdheden van de wettelijke vertegenwoordiger(s) van de vennootschap (benoemingsakte, besluit van de Raad van Bestuur, ) Een kopie van een bankuitreksel of van een bankkaart (op naam van de vennootschap of de wettelijke vertegenwoordiger, en waar de IBAN en BIC codes staan) van de bankrekening waaruit uw eerste storting zal voortkomen. Een gewaarmerkt afschrift van het laatste belastingpakket of van het laatste jaarverslag van de vennootschap, gecertificeerd door een wettelijke vertegenwoordiger van de vennootschap. Een bewijs van de samenstelling van het aandeelhouderschap van de vennootschap. Een gewaarmerkt afschrift van het identiteitsbewijs van elke aandeelhouder die een natuurlijke persoon is en meer dan 25% van de aandelen van de vennootschap in zijn bezit heeft. De statuten van elke vennoot die een rechtspersoon is en die ten minste 25% van het aandelenkapitaal en/of van het stemrecht van de vennootschap in bezit heeft. Een bewijs van woonst van de beheerder van minder dan 3 maanden oud : een factuur voor gas, elektriciteit, internet, vaste telefoonlijn of televisie, of het laatste aanslagbiljet gedateerd binnen de 3 laatste maanden. Zend het naar behoren ingevulde formulier en de voormelde documenten, voor een snelle behandeling van uw aanvraag, rechtstreeks naar Saxo Bank (Belgium). Via fax : Fax een kopie van het formulier en de documenten door via het nummer +32 2 626 11 78 Via e-mail : Scan het formulier en de gevraagde documenten en verstuur ze naar het adres klantendienst@saxobank.be Als u uw aanvraag via e-mail of per fax verstuurt, moet u ons het originele document binnen de twee weken via de post toezenden. Het inschrijvingsformulier moet, samen met de bijlagen, via de post worden verstuurd naar: Saxo Bank (Belgium) Louizalaan 480 1050 Brussel Gelieve voor elke vraag over dit formulier of de te verzenden documenten, contact op te nemen met ons op het volgende nummer : + 32 2 626 11 70 of via het adres klantendienst@saxobank.be SERIOUS TRADING. WORLDWIDE. Saxo Bank (Belgium) Bijkantoor van Saxo Banque (France) SAS Vereenvoudigde aandelenvennootschap met een kapitaal van 5.497.240 EUR Ingeschreven te Parijs onder nummer 483 632 501 l met maatschappelijke zetel te l 10 rue de la Paix l 75002 PARIS l Frankrijk l Louizalaan 480 l 1050 Brussel l BTW BE-837.752.574 l Telefoon + 32 2 626 11 70 l Fax + 32 2 626 11 78 Web: www.saxobank.be l Email: klantendienst@saxobank.be 05/15 1/6
Voornaam Prénom van de du peter Parrain SAXO BANK (BELGIUM) Naam van Nom de peter du Parrain Als de peter Si een le parrain rechtspersoon est une personne is: morale : Naam van Nom de vennootschap de la société SECTIE 1 ALGEMENE GEGEVENS OVER EEN KLANT DIE EEN RECHTSPERSOON IS Maatschappelijke benaming : Ondernemingsnummer : Maatschappelijke zetel : Postcode : Stad: Land: Naam en voornaam van de wettelijke vertegenwoordiger : Telefoon (werk) : GSM : Fax (werk) : E-mail (verplicht) : Is de wettelijke vertegenwoordiger, of één van de aandeelhouders, of elke andere persoon die gemachtigd is om namens de onderneming orders te plaatsen, een politiek prominent person? Ja Neen Indien JA : Naam van de politiek prominent persoon: Wat is zijn/haar politieke functie of de functie van zijn/haar metgezel? Wat is hun relatie/familieband? SECTIE 2 SECTIE 2 LEI NUMMER * LEI nummer : In geval u geen LEI nummer aan Saxo Bank (Belgium) zou bezorgen, erkent u door dit punt aan te vinken dat : 1- U op de hoogte werd gebracht van de derivaten die het verkrijgen van een LEI nummer vereisen 2- Dat u niet wenst te handelen op de derivaten die getroffen worden door de EMIR regeling ondanks de toegang die het platform van Saxo Bank (Belgium) u hiertoe verschaft. 3- Indien u in de toekomst op zulke instrumenten Wenst te handelen, zal het nodig zijn om een LEI nummer te verkrijgen alvorens enige transactie uit te voeren. * De LEI is het identificatienummer van interveniënten op de financiële markten die gebaseerd is op de internationale norm ISO 17442:2012, samengesteld uit 20 karakters en is voor elke vennootschap, gevestigd in de Europese Unie, vereist om transacties te kunnen uitvoeren op financiële derivaten. Het verkrijgen van de LEI vloeit voort uit de europese verordening Nr. 648/2012 betreffende OTC-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (EMIR) gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie van 27 juli 2012 en in werking getreden op 16 augustus 2012. Enkel erkende dienstverleners met de benaming «LOU» (Local Operating Unit) kunnen LEI nummers uitgeven. De lijst van «LOU» is hier beschikbaar: http://leiroc.org/publications/gls/lou_20131003_2.pdf 2/6
SECTIE 3 BEZIT VAN DE VENNOOTSCHAP Teneinde zich te voegen naar de heersende reglementering inzake het bestrijden van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme, zijn alle kredietinstellingen en beleggingsinstellingen ertoe gehouden de identiteit van elke natuurlijke persoon die verbonden is met (of elke uiteindelijke begunstigde van) een Klant rechtspersoon die de opening van een rekening heeft aangevraagd, te verifiëren; met inbegrip van elke natuurlijke persoon die meer dan 25% van het maatschappelijk kapitaal of de stemrechten van de vennootschap bezit. Wij danken u dan ook om het volgende te willen aangeven : - Indien u een vennootschap bent : de natuurlijke persoon of personen die de vennootschap rechtstreeks of onrechtstreeks bezitten of de controle uitoefenen over de vennootschap door rechtstreeks of onrechtstreeks meer dan 25 % van het kapitaal of de stemrechten van de vennootschap te bezitten, behalve indien de aandelen van de vennootschap verhandeld worden op een gereglementeerde markt ; of de natuurlijke personen die, via elk middel, de controle uitoefenen over het bestuur van de vennootschap (bijvoorbeeld, binnen de bestuurs-, beheers- of leidinggevende organen van de vennootschap of over de algemene vergadering van vennoten), op een andere wijze dan zoals aangewezen in het punt hierboven. - Indien u geen vennootschap bent : de natuurlijke personen die door een juridische akte die hen als dusdanig aanwijst, houder zullen worden van rechten die betrekking hebben op minstens 25 % van het vermogen van de vennootschap of van het vermogen overgedragen aan een fiducie of aan elk andere soortgelijke juridische constructie naar buitenlands recht ; de natuurlijke personen die toebehoren aan een groep in wier belang de rechtspersoon, fiducie of elke andere soortgelijke juridische constructie naar buitenlands recht hoofdzakelijk werd opgericht of hoofdzakelijk werkzaam is, als de natuurlijke personen die de begunstigden ervan zijn nog niet zijn aangewezen ; de natuurlijke personen die de rechthebbende zijn van minstens 25 % van het vermogen van de rechtspersoon, fiducie of elke andere soortgelijke juridische constructie naar buitenlands recht ; Vermeld hier aub de naam, voornaam, geboorteplaats en -datum, woonplaats en beroep van deze natuurlijke personen : 1 2 SECTIE 4 CLASSIFICATIE VAN DE KLANT Saxo Bank (Belgium) moet, overeenkomstig de richtlijn betreffende markten voor financiële instrumenten, al zijn Klanten in drie categorieën indelen: niet-professionele klanten, professionele klanten en in aanmerking komende tegenpartijen. Alle Klanten worden, in het begin, ondergebracht in de categorie niet-professionele klanten om hen het hoogste wettelijk beschermingsniveau te bieden. Als u echter de mening bent toegedaan dat die oorspronkelijke indeling uw huidige niveau van kennis en ervaring in bepaalde (of alle) beleggingsproducten niet weerspiegelt, kunt u een andere indeling door contact op te nemen met uw rekeningverantwoordelijke. Uw aanvraag tot wijziging van classificatie zal behandeld worden overeenkomstig met de bepalingen van de Algemene Voorwaarden. SECTIE 5 KEUZE VAN DE VALUTA VAN DE REKENING Keuze van de valuta van de rekening : Euro US Dollar 3/6
SECTIE 6 INFORMATIE OVER DE KLANT (VERPLICHT) A Hoeveel bedragen uw gemiddelde jaarlijkse bruto-inkomsten? <25 000 tussen 25 000 en 50 000 tussen 50 000 en 75 000 tussen 75 000 en 100 000 tussen100 000 en150 000 > 150 000 B Met welk bedrag wenst u de beleggingsrekening te bevoorraden? 10 000-20 000 20 000-50 000 50 000-100 000 100 000-250 000 250 000-500 000 500 000-750 000 750 000-1 000 000 1 000 000-5 000 000 > 5 000 000 C Hoeveel bedraagt ongeveer het financieel vermogen van de vennootschap (buiten vastgoed)? 10 000-50 000 50 000-100 000 100 000-200 000 200 000-300 000 300 000-400 000 400 000-500 000 500 000-750 000 750 000-1 000 000 1 000 000-1 500 000 1 500 000-3 000 000 3 000 000-5 000 000 > 5 000 000 D Hoeveel ervaring in online trading denkt u te hebben? Basiskennis (< 1 jaren) Ervaren (1-5 jaren) Heel ervaren (>5 jaren) E Welk(e) type(s) instrument(en) wenst u te verhandelen? Contante valuta s Opties op vreemde valuta Forwardcontracten CFD F Hoeveel verrichtingen doet u gewoonlijk per maand? 0-5 verrichtingen per maand 5-10 verrichtingen per maand 10-50 verrichtingen per maand 50-100 verrichtingen per maand 100-500 verrichtingen per maand > 500 verrichtingen per maand G Doel om een rekening te openen bij Saxo Bank (Belgium): Dekking van het kapitaal (laag risico) Belegging (matig risico) Speculatie (hoog risico) 4/6
SECTIE 7 ERKENNING VAN DE RISICO S De Klant erkent hierbij: Zich volledig bewust te zijn van de inherente risico s van de transacties met instrumenten met hefboomeffect (van het type CFD of Forex - d.w.z. contante wissel van deviezen met hefboomeffect) en andere financiële termijninstrumenten (met name opties, forwards, futures en andere termijncontracten), en met name van het risico dat hij al zijn bij Saxo Bank (Belgium) verwezenlijkte beleggingen verliest. Kennis te hebben genomen van alle waarschuwingen op de website www.saxobank.be en ze te hebben begrepen, en in het bijzonder kennis te hebben genomen van de waarschuwingen over de inherente risico s van transacties met instrumenten met hefboomeffect en andere financiële termijninstrumenten, zoals beschreven in de brochure «Notificatie over de risico s van trading» die beschikbaar is op het adres http://be.saxobank.com/documents/nl/legal_documents/04-risico-bijhandel-in-vreemde-valuta-en-derivaten.pdf, en ze te hebben begrepen. Dat Saxo Bank (Belgium) hem, mondeling of schriftelijk, heeft geïnformeerd dat de hefboomeffecten die worden voorgesteld voor de CFD s en Forex een aanzienlijk risico vertegenwoordigden en dat ze enkel gebruikt mogen worden door ervaren beleggers en die de risico s die inherent zijn aan dergelijke financiële instrumenten beheersen. Dat Saxo Bank (Belgium) hem, mondeling of schriftelijk, heeft aangespoord om te oefenen op het demohandelsplatform alvorens iets op een reële handelsrekening te plaatsen. De Klant aanvaardt, door middel van de onderhavige overeenkomst, alle risico s die inherent zijn aan of voortvloeien uit verricht- ingen met de financiële instrumenten en financiële producten die worden aangeboden op het handelsplatform (namelijk de zogenaamde margeverrichtingen of verrichtingen met hefboomeffect). SECTIE 8 TOEGANG TOT DE REKENING VIA ALLEEN-LEZEN (OPTIONEEL) De Klant geeft de toestemming aan Saxo Bank (Belgium), door middel van de onderhavige openingsovereenkomst, om een alleen-lezen toegang tot zijn handelsrekening te verlenen aan: Naam en voornaam of naam van de vennootschap: Adres : Paspoortnummer / Inschrijvingsnummer vennootschap: (hierna de begunstigde genoemd) De Klant begrijpt en erkent dat: Saxo Bank (Belgium) is gerechtigd om aan de begunstigde alle inlichtingen te geven in verband met de handelsrekening en om dus, bijvoorbeeld, aan de begunstigde een kopie van elk transactiebericht, rekeninguittreksel enz. te verzenden. Ze kan de begunstigde een internettoegang verschaffen om de staat van de rekening en de posities van de Klant op elk ogenblik te raadplegen. De begunstigde zal niettemin in geen enkel geval toegang hebben tot de rekening van de Klant om een transactie uit te voeren op de rekening. SECTIE 9 COMMERCIELE MEDEDELINGEN Het gebruik van persoonsgegevens voor commerciële doeleinden De natuurlijke personen wiens persoonsgegevens hierin worden vermeld, en waarvoor de Klant zich sterk maakt, aanvaarden dat hun persoonsgegevens door Saxo Bank (Belgium) worden gebruikt voor commerciële prospectie, reclame of direct marketing. De Klant erkent dat hij ingelicht werd over zijn recht om de mededeling te krijgen van de persoonsgegevens en om daarvan op elk ogenblik de rechtzetting te bekomen, en over zijn recht om zich te verzetten tegen het gebruik ervan voor commerciële prospectie, reclame of direct marketing door een schrijven te richten naar Saxo Bank (Belgium) op het adres vermeld onder bladzijde 1 van dit formulier. Het verzenden van commerciële mededelingen per e-mail, fax of geautomatiseerde oproepsystemen De natuurlijke personen wiens persoonsgegevens hierin worden vermeld, en waarvoor de Klant zich sterk maakt, machtigen voorts Saxo Bank (Belgium) ertoe hen per e-mail, fax en geautomatiseerde oproepsystemen commerciële mededelingen of mededelingen voor reclame-, prospectie- en direct-marketingdoeleinden te zenden voor alle soorten van bank-, financiële of verzekeringsproducten. Deze natuurlijke personen hebben op ieder ogenblik het recht zich ertegen te verzetten dat zij in de toekomst via deze communicatiemiddelen nog reclame ontvangen door aan Saxo Bank (Belgium) een schrijven te richten waarin zij hun wens te kennen geven via deze communicatiemiddelen geen reclame meer te ontvangen. De Klant erkent zich ervan bewust te zijn dat de persoonsgegevens betreffende, in voorkomend geval, haar vertegenwoordigers en uiteindelijke begunstigden, die hij in het kader van dit aanvraagformulier aan Saxo Bank (Belgium) meedeelt en later in het kader van zijn relatie met Saxo Bank (Belgium), worden geregistreerd in een of meer bestanden, dat Saxo Bank (Belgium) instaat voor de verwerking van deze gegevens, dat deze gegevens met name worden gebruikt voor administratieve doeleinden en voor het beheer van de bankrelatie en, behoudens andersluidend bericht van de Klant hierboven, voor direct marketing. De Klant aanvaardt en maakt zich sterk voor de natuurlijke personen op wie deze persoonsgegevens betrekking hebben dat deze gegevens, in voorkomend geval, kunnen worden doorgespeeld aan alle andere vennootschappen van de groep waarvan Saxo Bank (Belgium) deel uitmaakt of aan makelaars die partners zijn van Saxo Bank (Belgium) of aan authentiseringsdienstverleners voor de realisatie van de werkzaamheden bij aanvang van de relatie en de goedkeuring van de aanvraag van de Klant voor het openen van een rekening. De Klant wordt erover ingelicht dat de betrokken natuurlijke personen een recht van toegang hebben tot die gegevens en dat zij het recht hebben ze te laten verbeteren bij Saxo Bank (Belgium), en tot slot dat elke aanvullende inlichting kan worden verkregen bij het Openbaar Register van de Commissie voor de Bescherming van de Persoonlijke Levenssfeer. Voor meer details betreffende de verwerking van de persoonsgegevens wordt verwezen naar de bepalingen van de Algemene Voorwaarden. 5/6
SECTIE 10 VERKLARINGEN EN HANDTEKENING VAN DE KLANT Door hierna zijn handtekening te plaatsen : Waarborgt de Klant dat hij effectief de enige uiteindelijke begunstigde is van de tegoeden die nu en in de toekomst in de rekening (zullen) worden aangehouden. De Klant verbindt zich ertoe transacties op de rekening door te voeren enkel voor eigen rekening. Indien deze voorwaarde niet vervuld zou zijn voor een of meerdere transacties, zal de Klant Saxo Bank (Belgium) inlichten over de identiteit en het adres van de uiteindelijke begunstigde van de overeenstemmende transacties. Waarborgt de Klant dat de informatie die hij heeft verschaft en opgegeven in het kader van dit formulier juist is en upto-date, en dat de afschriften van documenten die bij zijn aanvraag gevoegd zijn overeenstemmen met de originelen. De Klant erkent dat Saxo Bank (Belgium) enkel bij machte is om, in voorkomend geval, voor de Klant de passendheid van de beleggingsdiensten en producten na te gaan, als de informatie die in dit formulier wordt verschaft of op verzoek van Saxo Bank (Belgium) juist en volledig is. De Klant aanvaardt uitdrukkelijk dat Saxo Bank (Belgium) hem de mededelingen die zij gehouden is over te maken via een duurzame drager en die de Klant op papier zou mogen verkrijgen, overmaakt door weergave op een van de Handelsplatformen, op haar website of per elektronische post. De Klant verklaart : de Algemene voorwaarden, de tarieven en voorwaarden, het Beleid voor beste uitvoering, het Beleid voor het beheer van belangenconflicten van Saxo Bank (Belgium) en de brochure met titel Notificatie over de risico s van trading, de Febelfin brochure inzake beleggingsinstrumenten, evenals alle andere voorwaarden die de relatie van de Klant met Saxo Bank (Belgium) beheersen, te hebben gelezen, begrepen en aanvaard; te begrijpen en aanvaarden dat de Algemene Voorwaarden (die stelselmatig kunnen worden gewijzigd) van toepassing zijn op al zijn betrekkingen met Saxo Bank (Belgium); dat hij, als hij daartoe de wens heeft geuit, persoonlijk bijkomende grondige informatie heeft ontvangen over de producten en de daaraan verbonden risico s; dat hij bevredigende antwoorden heeft ontvangen op al zijn vragen over de Algemene Voorwaarden, en, algemener, de betrokken producten en diensten; toelating te geven aan Saxo Bank (Belgium) om nieuwsbrieven of elke andere documentatie via elektronische post, sms of anderegelijkaardige elektronische maildiensten naar hem te verzenden en te bevestigen dat hij Saxo Bank (Belgium) schriftelijk of door middel van elk ander gepast communicatiemiddel moet informeren indien hij die documentatie niet op elektronische manier wenst te ontvangen. De Klant aanvaardt dat de orders op financiële instrumenten die hij aan Saxo Bank (Belgium) overmaakt desgevallend buiten een gereglementeerde markt of buiten een multilateraal verhandelingssysteem worden uitgevoerd en dat Saxo Bank (Belgium) zich als tegenpartij van de Klant opstelt in het kader van de uitvoering van deze orders. De Klant verbindt zich ertoe om de risico s inherent aan, of die voortvloeien uit, de verrichtingen op financiële instrumenten en producten aangeboden op het handelsplatform van Saxo Bank (Belgium) (met name zogenaamde margeverrichtingen of verrichtingen met hefboomwerking) ten volle voor eigen rekening te nemen. De Klant aanvaardt dat Saxo Bank (Belgium) alle telefoongesprekken, internetgesprekken ( chats ) en vergaderingen tussen de Klant en Saxo Bank (Belgium) zal mogen opnemen overeenkomstig de bepalingen van de Algemene Voorwaarden van Saxo Bank (Belgium) in dit verband; De Klant erkent dat in geval van een op afstand gesloten contract, elk initiatief van de Klant voor de verwezenlijking van een verrichting met Saxo Bank (Belgium) gedurende de herroepingstermijn, de aanvaarding van de Klant inhoudt voor de uitvoering van deze verrichting, niettegenstaande het feit dat de herroepingstermijn nog niet is verstreken. De Klant waarborgt dat de tegoeden die heden of naar de toekomst toe op de rekening geopend bij Saxo Bank (Belgium) zijn of zullen worden gedeponeerd, geen rechtstreeks of onrechtstreekse criminele oorsprong hebben of naar de toekomst toe zullen hebben, of niet rechtstreeks of onrechtstreeks voor criminele doeleinden of voor het witwassen van geld of de financiering van terrorisme zullen worden gebruikt. Datum : Handtekening : SERIOUS TRADING. WORLDWIDE. Saxo Bank (Belgium) Bijkantoor van Saxo Banque (France) SAS Vereenvoudigde aandelenvennootschap met een kapitaal van 5.497.240 EUR Ingeschreven te Parijs onder nummer 483 632 501 l met maatschappelijke zetel te l 10 rue de la Paix l 75002 PARIS l Frankrijk l Louizalaan 480 l 1050 Brussel l BTW BE-837.752.574 l Telefoon + 32 2 626 11 70 l Fax + 32 2 626 11 78 Web: www.saxobank.be l Email: klantendienst@saxobank.be 05/15 6/6