Symposium Sanctieregelgeving 5 november 2014
Symposium Sanctieregelgeving 5 november 2014 Sanctiemaatregelen staan volop in de schijnwerpers. Internationale organisaties en overheden maken steeds meer gebruik van dit politieke instrument om hun veiligheidsbelangen te beschermen en er wordt ingezet op scherp toezicht en strakke handhaving. Het risico van non-compliance is groot. Steeds meer entiteiten en zelfs natuurlijke personen worden geconfronteerd met verregaande handhavingsmaatregelen, zoals torenhoge boetes en gevangenisstraffen. De internationale aard, de diverse rechtsbronnen, de frequente wijzigingen, de variërende inhoud en de reikwijdte van de sanctiemaatregelen maken het complex om de sanctieregelgeving te doorgronden en toe te passen. Voor het welslagen van de sanctiemaatregelen zijn kennis en naleving daarvan echter een must. Symposium Sanctieregelgeving Hoe gaat u in de praktijk om met de gevolgen en complicaties van sanctieregelgeving? Hoe blijft u op de hoogte van de ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving? En hoe geeft u de recente ontwikkelingen vorm in de dagelijkse praktijk van uw organisatie? Het Nederlands Compliance Instituut organiseert het Symposium Sanctieregelgeving. Onder leiding van toonaangevende nationale en internationale sprekers zullen de laatste ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving worden belicht. Het Symposium Sanctieregelgeving is dé gelegenheid om uw kennis op dit veranderlijke gebied snel op peil te brengen.
Het doel van dit symposium is u inzicht te verschaffen in de actualiteit rondom de sanctieregelgeving in het algemeen en de OFAC- en EU-sanctieregelgeving in het bijzonder. Daarnaast biedt het symposium u werkbare handvatten voor de omgang met deze regelgeving, zodat u de compliancestandaard kunt bereiken die vereist is. Verder biedt het symposium u de mogelijkheid om ervaringen uit te wisselen met uw vakgenoten. Doelgroep Het Symposium Sanctieregelgeving is bedoeld voor medewerkers van (financiële) ondernemingen die uit hoofde van hun functie met de sanctieregelgeving te maken hebben, zoals beleidsbepalers, compliance officers, risk managers, security officers, auditors en cliёntacceptatiemedewerkers. Onderwerpen Tijdens dit symposium zullen verschillende onderwerpen rond sanctieregelgeving worden belicht: Totstandkoming van VN-sanctieresoluties. Laatste ontwikkelingen in de OFAC- en EU-sanctieregelgeving. Financiële sancties, economische sancties en export control regimes van de OFAC- en EU-sanctieregelgeving. Actuele sanctiemaatregelen. Juridische kaders voor plaatsing en hoe dit aan te vechten. Het effect van de sanctieregelgeving op diensten betreffende het betalingsverkeer, handelsfinanciering en documentaire dienstverlening. Toezichts- en handhavingskader m.b.t. de sanctieregelgeving. Proliferatiefinanciering en de omgang met dual use goods. Knelpunten en praktische uitvoerbaarheid van de sanctieregelgeving. Sprekers De sprekers zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn werkzaam bij internationale organisaties, advocatenkantoren, financiële ondernemingen, toezichthouders en het Nederlands Compliance Instituut. Datum, duur en locatie Het symposium vindt plaats op 5 november 2014. Het symposium begint om 9.00 uur en eindigt omstreeks 17.00 uur, gevolgd door een informele borrel. Het symposium wordt gehouden in het NBC Congrescentrum in Nieuwegein. Kosten De kosten voor het Symposium Sanctieregelgeving bedragen 475 per persoon, vrijgesteld van BTW, inclusief koffie, thee, lunch, aperitief en een congresmap.
Workshops Er zijn drie rondes met workshops. Tijdens de workshop kunt u actief deelnemen. Per ronde kan aan één workshop worden deelgenomen. Workshop 1 Praktijk van de sanctieregelgeving Praktische uitleg over doel, nut, noodzaak, toepassing en handhaving van de sanctieregelgeving Actualiteit: sancties tegen onder meer Rusland en Oekraïne Wat is de impact van recente sanctieregelingen op de praktijk van financiële ondernemingen Recente cases met onvoldoende naleving van de sanctieregelgeving Workshop 2 Documentair betalingsverkeer Op welke wijze heeft de sanctieregelgeving invloed op het documentair betalingsverkeer? Hoe wordt de sanctieregelgeving in het documentair betalingsverkeer toegepast? Hoe dient onderzoek te worden gedaan naar gesanctioneerde partijen, goederen, landen en verhoogde risico s? Workshop 3 Proliferatiefinanciering Wat is proliferatiefinanciering? Wat zijn dual use goods? Op welke wijze kan er betrokkenheid ontstaan bij proliferatiefinanciering en hoe dient daarmee te worden omgegaan? Workshop 4 Kijkje achter gesanctioneerde personen en organisaties Hoe kan zicht worden verkregen op kerstboomstructuren bij gesanctioneerde personen en organisaties? In welke hoedanigheden kan dit voorkomen, zoals vertegenwoordigers, katvangers, stromannen of uiteindelijk belanghebbenden? Hoe dient te worden omgegaan met gesanctioneerde personen en organisaties die als feitelijke zeggenschaphebber invloed uitoefenen op andere natuurlijke personen en/of organisaties? Workshop 5 Juridisch kader van de sanctieregelgeving Hoe wordt een sanctielijst opgesteld en vormgegeven? Wat zijn de juridische kaders voor plaatsing van een persoon, organisatie, land of goederen op een sanctielijst? Op basis van welke criteria wordt een persoon of organisatie opgenomen in een sanctielijst? Wat zijn de persoonlijke consequenties en hoe kun je het eventueel juridisch aanvechten? Workshop 6 Amerikaanse sanctieregelgeving VS: economische embargo s tegen landen zoals Rusland, Iran, Syrië, Sudan, Cuba, etc. Embargo s in de zin van controle van export en herexport. Handhaving van de regels ten aanzien van herexport: controle van (internationale) financiële transacties; verschillende handhavingmaatregelen; persoonlijke en bedrijfsmatige aansprakelijkheid en extraterritoriale werking van de Amerikaanse sanctieregelgeving.
Programma Tijdens de ochtend worden plenair de actualiteiten behandeld. In de middag worden er zes workshops gegeven over uiteenlopende onderwerpen. U kunt er hier drie van bijwonen. Zie voor het volledige programma van het symposium www.compliance-instituut.nl. 8.30 9.00 Ontvangst 9.00 9.15 Welkom door dagvoorzitter 9.15 9.55 De sanctieresoluties van de Verenigde Naties Anne-Chris Visser, Legal Officer, UN Counter-Terrorism Committee Executive Directorate (CTED) Totstandkoming, inhoud en reikwijdte van de sanctieresoluties van de VN Actualiteit inzake de sanctieresoluties 9.55 10.35 Actualiteit van de sanctieregelgeving Marnix Somsen, De Brauw Blackstone Westbroek Ontwikkelingen in de Europese sanctieregelgeving Ontwikkelingen in de Amerikaanse sanctieregelgeving 10.35 11.00 Koffiepauze 11.00 11.40 Toepassing van de sanctieregelgeving Gerda Mooij, Rabobank Nederland Vertaling van de sanctieregelgeving naar de praktijk Knelpunten en de mogelijke aanpak daarvan 11.40 12.20 Het integriteitstoezicht van DNB Maud Bökkerink, DNB Inhoud en reikwijdte van het integriteitstoezicht op de sanctieregelgeving Resultaat thema-onderzoeken DNB: benchmark, good en bad practices 12.20 12.30 Vragen uit de zaal 12.30 13.30 Lunch 13.30 14.30 Workshopronde A 14.30 14.35 Wisselen van zaal 14.35 15.35 Workshopronde B 15.35 16.00 Koffie- en theepauze 16.00 17.00 Workshopronde C 17.00 Afsluitende borrel
Inschrijven U kunt zich op elk gewenst moment inschrijven via www.compliance-instituut.nl. U ontvangt een bevestiging van uw inschrijving. Inschrijvingen worden in volgorde van binnenkomst in behandeling genomen. Mocht de datum die u heeft aangegeven volgeboekt zijn, dan nemen wij contact met u op over alternatieve data. Data en prijzen Actuele data en prijzen staan vermeld op onze website. Wilt u informatie over thema- (mid)dagen of opleidingen die op een later tijdstip worden gehouden, neemt u dan contact met ons op. Onze opleidingen en thema- (mid)dagen zijn vrijgesteld van BTW. Procedure Ongeveer twee weken voor aanvang ontvangt u aanvullende informatie over het symposium en de accommodatie. Doorgang van het symposium Het NCI houdt zich het recht voor om locatie, datum of programmatijden te veranderen. U ontvangt daarover bericht. Tot twee weken na dag tekening van dat bericht kunt u kosteloos annuleren. Uiterlijk 14 dagen voor aanvang beslist het NCI of het symposium wel of niet doorgaat. Mocht dit symposium worden geannuleerd, dan nodigen wij u uit om deel te nemen aan een ander of volgend symposium of thema(mid)dag. Zijn er geen alternatieve data, dan worden alle reeds betaalde bedragen zonder enige korting aan u gerestitueerd. Informatie Heeft u overige vragen of wilt u nadere informatie? U kunt altijd contact opnemen met het Nederlands Compliance Instituut op 088 99 88 100. SSR-08-2014 Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJssel T 088 99 88 100 info@compliance-instituut.nl www.compliance-instituut.nl