Basisopleiding Certified Compliance Officer

Transcriptie

1 Basisopleiding Certified Compliance Officer Fase : 1 - Basis Studiebelasting : 80 punten Duur : 5 dagen + voorbereidende activiteiten + examen Kosten : 3.200,= (excl. B.T.W.) Losse s : 745,= (excl. B.T.W.) per module Examen : 150,= (excl. B.T.W.) Data cursussen : donderdag 21 maart, 4 en 18 april, 2 en 16 mei 2013 Mocht u één van de data zijn verhinderd, dan kunt u deze module ook nog in Q3-Q4 volgen en daarna het examen doen Datum examen : donderdag 13 juni 2013 Tijden : uur Locatie : Amsterdam Doelgroep: Compliance officers en bestuurders verantwoordelijk voor compliance Omschrijving: Behalve het bedienen van cliënten is het voldoen aan integriteitweten regelgeving van groot belang. In dit kader beschikt elk trustkantoor over een dedicated in- of externe compliance officer of is een bestuurder hiervoor verantwoordelijk. Tijdens deze opleiding wordt ingegaan op een drietal zaken: de achtergrond bij de wet- en regelgeving, de vereisten van de wet- en regelgeving, de wijze waarop in de praktijk kan worden voldaan opdat het trustkantoor compliant met wet- en regel- geving handelt. Ten slotte komt het onderwerp compliance management aan de orde. Hier staat de vraag centraal: hoe kan ik als bestuurder en/of Compliance Officer de organisatie zo effectief mogelijk, maar wel in compliance met wet- en regelgeving, inrichten. De opleiding is vooral praktisch gericht. De docenten zelf zijn Compliance Officer bij meerdere trustkantoren. Hierdoor weten wij exact waarmee u in de praktijk te maken heeft. Opbouw: De Basisopleiding Certified Compliance Officer bestaat uit 5 cursussen. Elke cursus bestaat uit 4 8 modules. Om aan het einde van de opleiding deel te mogen nemen aan het examen dient u de volgende cursussen te volgen: Basiscursus Compliance (cursus 1) Opstellen Cliëntacceptatiedossiers (cursus 2) Transactie Monitoring (module 3) (Inter)nationale Sanctieregelgeving (module 4) Compliance Management (module 5) 1

2 Overzicht cursussen en modules: Cursus 1: Basiscursus compliance Voorbereidende Lezen relevante wet- en regelgeving activiteiten Lezen relevante literatuur Introductie Compliance Wat is compliance Wat is integriteit Wat zijn integriteitrisico s Wat is risicomanagement Overzicht trustbranche Waarom bestaan er trustkantoren Welke diensten leveren trustkantoren Omvang trustbranche Partijen actief in en rondom de trustbranche Introductie Wtt Geschiedenis van de Wtt Wat is de Wtt Wat zijn de belangrijkste definities Welke onderwerpen zijn terug te vinden in de Wtt Introductie Rib Wtt Wat is de Rib Wtt Wat zijn de belangrijkste definities Welke onderwerpen zijn terug te vinden in de Rib Wtt Introductie opstellen cliëntacceptatiedossiers Introductie Wwft Achtergrond van de Wwft Cliëntenonderzoek onder de Wwft Monitoren transacties Melden ongebruikelijke transacties Introductie Sanctiewet Wat is de Sanctiewet Welke organisaties spelen een rol Bespreking belangrijkste sanctielijsten Cursus 2: Opstellen Cliëntacceptatiedossiers Voorbereidende Lezen relevante wet- en regelgeving activiteiten Lezen relevante literatuur Introductie Rib Wtt Wat is de Rib Wtt Hoe is de Rib Wtt opgebouwd Wat zijn de belangrijkste definities Hoe dienen de definities te worden uitgelegd Algemene zaken Wat is een cliëntacceptatiedossier Wat dient een cliëntacceptatiedossier te omvatten Het proces Minimale vereisten voor aanvang dienstverlening 2

3 Kwalificatie en Wat is kwalificatie en identificatie identificatie UBO Het begrip UBO nader bezien Verschillende vormen van kwalificatie Wijze van identificatie Herkomst van Vermogen Wat houdt het onderzoek naar Herkomst van Vermogen in Hoe verricht je een onderzoek naar Herkomst van Vermogen Wat zijn de risk drivers Hoe maak je een risicoanalyse Herkomst en Wat wordt bedoeld met Herkomst en Bestemming Middelen Bestemming Middelen Over welke gegevens moet je beschikken Hoe maak je een integriteitrisicoanalyse Hoe zorg je voor een goede monitoring Opstellen Wat zijn de eisen die worden gesteld aan een structuuroverzicht en structuuroverzicht doel van de structuur Welke vennootschapsrechtelijke kennis is noodzakelijk Wat is het doel van de structuur Welke fiscale kennis is nodig Cursus 3: Transactie Monitoring Voorbereidende Lezen relevante wet- en regelgeving activiteiten Lezen relevante literatuur Introductie Wwft Wat is het doel van de Wwft Hoe is de Wwft opgebouwd Wat zijn de belangrijkste definities Hoe dienen deze definities te worden uitgelegd Verrichten van Wanneer dient een cliëntenonderzoek onder de Wwft cliëntenonderzoek te worden verricht onder de Wwft Welke verschillende type cliëntenonderzoek kent de Wwft Hoe ziet een cliëntenonderzoek onder de Wwft er uit Wat dient er verder te gebeuren Monitoren transacties Wat is het monitoren van transacties De monitoringsketen De relevante indicatoren Het melden van ongebruikelijke transacties Melden ongebruikelijke transacties Wat is het doel van het melden van een ongebruikelijke transactie Wat is een ongebruikelijke transactie Wat moet er wanneer worden gemeld Wat zijn de gevolgen van het niet melden van een ongebruikelijke transacties 3

4 Cursus 4: (Inter)nationale Sanctieregelgeving Voorbereidende Lezen relevante wet- en regelgeving activiteiten Lezen relevante literatuur Introductie Wat is een sanctie sanctieregelgeving Wat is het doel van een sanctie Sancties vanuit verschillende invalshoeken Bronnen van sancties Verenigde Naties OECD FATF-GAFI Transparancy International Europese Unie Nederlandse overheid De verschillende EU-databank sanctielijsten Restrictive measures in force Nationale sanctieregelingen High-risk and non-cooperative jurisdictions Overige belangrijke Bribery Act regelingen FATCA De praktijk Wat moet een trustkantoor doen Hoe kan een trustkantoor haar administratieve organisatie inrichten Welke externe hulpmiddelen bestaan er Cursus 5: Compliance Management Voorbereidende Lezen relevante wet- en regelgeving activiteiten Lezen relevante literatuur Algemeen Wat is compliance management Opstellen compliance programma Het bewust worden, handhaven en bevorderen van integer handelen Belang van permanente educatie en het opstellen van een opleidingsprogramma Employment screening Het belang van functieprofielen Het aannemen van medewerkers Verplichtingen richting DNB De Betrouwbaarheidsregeling en de Geschiktheidsregeling 4

5 Bestuurders- Wat is bestuurdersaansprakelijkheid aansprakelijkheid Wat is beroepsaansprakelijkheid Wat zijn de gevolgen van het op hebben van twee petten Wat moet ik doen om bestuurders en beroepsaansprakelijkheid te verminderen Bezoek DNB Belangrijke afdelingen binnen de DNB Type bezoeken Jaarlijkse speerpunten Het invullen van het ISI-formulier Meldingsplichten Rol van het procedurehandboek richting DNB Melden relevante interne wijzigingen Melden incidenten Bezoek FIOD Hoe kan ik mij voorbereiden Wanneer komt de FIOD/ECD Wat moet ik doen als de FIOD/ECD komt Mocht u nadere informatie willen over Confiad College dan kunt u contact opnemen met een van de onderstaande personen: mr Robbert-Jan Lugard (opleidingsmanager) robbert-jan.lugard@confiadcollege.nl Mevrouw Nathalie Buijsrogge MSc (opleidingscoördinator) nathalie.buijsrogge@confiadcollege.nl mr Robert-Jan van Aken (financiën) robert-jan.van.aken@confiadcollege.nl Confiad B.V. Bezoekadres: Toussaintkade 71A 2513 CL s-gravenhage (t) Postadres: Postbus CG s-gravenhage contact@confiadcollege.nl 5