Bijlage Mededeling _2009_30-2 dd. 8 november 2009 Standaardformulier voor de informatievertrekking over de oprichting van een bijkantoor door een beleggingsonderneming Artikel 32 van de MiFID-richtlijn Toepassingsveld: Beleggingsondernemingen naar Belgisch recht. Datum van informatieverstrekking Soort informatieverstrekking eerste informatieverstrek k ing aanpassingen Referentie van de informatieverstrekking Lidstaat waar het bijkantoor zal worden opgericht [Referentie van de lidstaat van herkomst] [Lidstaat van ontvangst] Beleggingsonderneming Naam [ maatschappelijke naam ] Adres [ maatschappelijke zetel] Gegevens van de vertegenwoordiger van de beleggingsonderneming Naam Functie Telefoonnummer E-mailadres Bijkantoor Adres Contactpersoon Telefoonnummer Faxnummer E-mailadres Land van herkomst Status van de vergunning Datum van de vergunning Datum vanaf wanneer het MiFIDconforme bijkantoor zal worden opgericht [Adres bijkantoor] [Naam, jobtitel] BELGIË Vergunning als [type onderneming] door de [te preciseren] verleend [ingang na ontvangst van de mededeling van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst] In te vullen door de. Congresstraat 2-4 000 Brussel
_2009_30-2 dd. 8 november 2009 2 / 6 Te verrichten MiFID-conforme activiteiten/diensten Te kiezen : N = Nieuwe dienst A = Bestaande dienst - D = Dienst die niet langer wordt verleend Financiële instrumenten 2 3 4 6 8 9 0 Beleggingsdiensten en -activiteiten Nevendiensten 2 3 4 6 8 2 3 4 6 Een volledige beschrijving van de MiFID activiteiten/diensten en financiële instrumenten is hieronder beschikbaar. Naam van de verbonden agent die is gevestigd buiten het grondgebied van de lidstaat van herkomst van de onderneming : [naam] Adres van de verbonden agent : [adres] Activiteiten/diensten waarvan sprake in de MiFID-richtlijn die zullen worden verricht/verstrekt via de verbonden agent(en) die is (zijn) gevestigd buiten het grondgebied van de lidstaat van herkomst van de onderneming : Te kiezen : N = Nieuwe dienst A = Bestaande dienst - D = Dienst die niet langer wordt verleend Financiële instrumenten 2 3 4 6 8 9 0 Beleggingsdiensten en -activiteiten Nevendiensten 2 3 4 6 8 2 3 4 6 Een volledige beschrijving van de MiFID activiteiten/diensten en financiële instrumenten is hieronder beschikbaar. Congresstraat 2-4 000 Brussel
_2009_30-2 dd. 8 november 2009 3 / 6 PROGRAMMA VAN WERKZAAMHEDEN Vereiste. Ondernemingsstrategie Antwoord a) Op welke wijze zal het bijkantoor bijdragen tot de strategie van de onderneming of de groep? b) Wat zullen de voornaamste functies van het bijkantoor zijn? 2. Commerciële strategie a) Beschrijf de types cliënten/tegenpartijen van het bijkantoor b) Beschrijf de wijze waarop de beleggingsonderneming aan cliëntenwerving zal doen en hoe de samenwerking met de cliënten vervolgens zal verlopen 3. Organisatiestructuur a) Beschrijf bondig waar het bijkantoor zich in de ondernemingsstructuur van de beleggingsonderneming of van de groep bevindt (duidelijkheidshalve mag een organigram worden bijgevoegd) b) Vermeld de organisatiestructuur van het bijkantoor en geef daarbij zowel de functionele als de wettelijke rapporteringslijnen aan en vermeld het aantal medewerkers die binnen het bijkantoor actief zullen zijn c) Vermeld de naam van de natuurlijke perso(o)n(en) die verantwoordelijk zal (zullen) zijn voor de dagdagelijkse werkzaamheden van het bijkantoor 2 d) Vermeld de naam van de natuurlijke persoon die verantwoordelijk zal zijn voor de compliance in het bijkantoor e) Vermeld de naam van de natuurlijke persoon die verantwoordelijk zal zijn voor de behandeling van klachten in verband met het bijkantoor f) Beschrijf de wijze waarop het bijkantoor zal rapporteren aan het hoofdkantoor g) Beschrijf nauwkeurig alle uitbestedingsovereenkomsten van 2 Gelieve het CV van deze perso(o)n(en) als bijlage bij te voegen. Congresstraat 2-4 000 Brussel
_2009_30-2 dd. 8 november 2009 4 / 6 kritieke functies 4. Verbonden agenten a) Zal het bijkantoor een beroep doen op verbonden agenten? b) Vermeld de identiteit van de verbonden agenten voor zover die informatie beschikbaar is c) Vermeld, voor zover die informatie beschikbaar is, welke diensten en activiteiten door de verbonden agent(en) zullen worden verricht. Systemen & controles Beschrijf bondig de overeenkomsten inzake: a) de vrijwaring van activa en gelden van cliënten b) de naleving van de gedragsregels en andere verplichtingen, waar de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst moet op toezien conform artikel 32. van de MiFIDrichtlijn en van de regels met betrekking tot het bijhouden van gegevens conform artikel 3.9 van de MiFID-richtlijn c) de gedragscode, inclusief over het uitvoeren van persoonlijke transacties d) de antiwitwasmaatregelen e) het toezicht op en de controle van de uitbestedingsovereenkomsten van kritieke functies (in voorkomend geval) 6. Auditgegevens a) Licht de auditregeling voor het bijkantoor toe (vermeld in voorkomend geval de naam en verdere gegevens van de commissaris (external auditor)). Financiële vooruitzichten a) Voeg een prognose toe over de resultatenrekening en de cashflow, telkens voor een periode van twaalf maanden Congresstraat 2-4 000 Brussel
_2009_30-2 dd. 8 november 2009 / 6 DEEL A - Beleggingsdiensten en activiteiten Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten 2 Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten 3 Het handelen voor eigen rekening 4 Vermogensbeheer Beleggingsadvies 6 Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie 8 Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten (MTF) DEEL B - Nevendiensten Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een 2 transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee 3 samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van fusies en overnames van ondernemingen 4 Valutawisseldiensten voor zover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten 6 Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten De hierboven bedoelde beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten die verband houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in artikel 2, eerste lid,, e), f), g) en j) van de wet van 2 augustus 2002, wanneer verstrekt in samenhang met de verstrekking van beleggings- en nevendiensten DEEL C - Financiële instrumenten Effecten 2 Geldmarktinstrumenten 3 Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben 4 op effecten, valuta's, rentevoeten of rendementen, of andere afgeleide instrumenten, indexen of maatstaven en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van één van de partijen (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die de beëindiging van het contract tot gevolg heeft) Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en 6 kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld op een gereglementeerde markt en/of een MTF Andere, niet in deel C, punt 6 vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij inzonderheid in aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van margin calls (verzoek om storting van extra zekerheden) 8 Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico 9 Financiële contracten ter verrekening van verschillen ( contracts for differences ) Congresstraat 2-4 000 Brussel
_2009_30-2 dd. 8 november 2009 6 / 6 0 Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot klimaatvariabelen, vrachttarieven, emissievergunningen, inflatiepercentages of andere officiële economische statistieken, en die contant moeten, of, op verzoek van één der partijen, kunnen worden afgewikkeld (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft), alsmede andere derivatencontracten met betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen dan die vermeld in het die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij inzonderheid in aanmerking wordt genomen of zij op een gereglementeerde markt of MTF worden verhandeld, of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt, en tevens of er regelmatig sprake is van margin calls (verzoek om storting van extra zekerheden) Congresstraat 2-4 000 Brussel