Bijlage 3 bij de mededeling NBB_2015_08

Transcriptie

1 de Berlaimontlaan 14 BE-1000 Brussel tel fax ondernemingsnummer: RPR Brussel Brussel, 10 februari 2015 Bijlage 3 bij de mededeling NBB_2015_08 Standaardformulier voor de informatieverstrekking inzake de oprichting van een bijkantoor in een staat die geen lid is van de EER Artikel 83, 4 van de wet van 6 april 1995 (formulier bestemd voor de Bank. Het houdt geen rekening met de wetgeving van het land) Toepassingsveld Beursvennootschappen naar Belgisch recht. Datum van informatieverstrekking Soort informatieverstrekking Referentie van de informatieverstrekking 1 Staat waar het bijkantoor zal worden opgericht [te kiezen: eerste informatieverstrekking / aanpassingen] [Referentie van de Staat van herkomst] [Lidstaat van ontvangst] Beursvennootschap Naam Adres [maatschappelijke naam] [maatschappelijke zetel] Gegevens van de vertegenwoordiger van de beursvennootschap Naam Functie Telefoonnummer adres Bijkantoor Adres Contactpersoon Telefoonnummer [Adres bijkantoor] [Naam, jobtitel] Faxnummer adres 1 In te vullen door de Bank. NBB_2015_08 10 februari 2015 Bijlage 3 Blz. 1/6

2 Financiële instrumenten Land van herkomst BELGIE Status van de vergunning Vergunning als [type onderneming] verleend door de Bank Datum van de vergunning T e verrichten activiteiten/diensten [te preciseren] Te kiezen : N = Nieuwe dienst A = Bestaande dienst - D = Dienst die niet langer wordt verleend Beleggingsdiensten en -activiteiten Nevendiensten Een beschrijving van de activiteiten/diensten en van de financiële instrumenten is hieronder beschikbaar. Bijlage 3 Blz. 2/6 NBB_2015_08 10 februari 2015

3 PROGRAMMA VAN WERKZAAMHEDEN Basisgegevens die aan de Bank dienen meegedeeld te worden. Vereiste 1. Ondernemingsstrategie a) Op welke wijze zal het bijkantoor bijdragen tot de strategie van de onderneming of de groep? b) Wat zullen de voornaamste functies zijn van het bijkantoor? 2. Commerciële strategie a) Beschrijf de types cliënten/tegenpartijen van het bijkantoor b) Beschrijf de wijze waarop de beursvennootschap aan cliëntenwerving zal doen en hoe de samenwerking met de cliënten vervolgens zal verlopen 3. Organisatiestructuur a) Beschrijf bondig waar het bijkantoor zich in de ondernemingsstructuur van de beursvennootschap of van de groep bevindt? (duidelijkheidshalve mag een organigram worden bijgevoegd) b) Vermeld de organisatiestructuur van het bijkantoor en geef daarbij zowel de functionele als de wettelijke rapportagelijnen aan en vermeld het aantal van medewerkers die binnen het bijkantoor actief zullen zijn c) Vermeld de naam van de natuurlijke persoon(en) die verantwoordelijk zal/zullen zijn voor de dagdagelijkse werkzaamheden van het bijkantoor 2? d) Vermeld de naam van de natuurlijke persoon die verantwoordelijk zal zijn voor de compliance in het bijkantoor? e) Vermeld de naam van de natuurlijke persoon die verantwoordelijk zal zijn voor de behandeling van klachten in verband met het bijkantoor f) Beschrijf de wijze waarop het bijkantoor zal rapporteren aan het hoofdkantoor g) Beschrijf nauwkeurig de uitbestedingsovereenkomsten van alle kritieke functies Antwoord 2 Gelieve de CV van dit/deze persoon(en) in bijlage bij te voegen. NBB_2015_08 10 februari 2015 Bijlage 2 Blz. 3/6

4 4. Systemen & controles Beschrijf bondig de overeenkomsten inzake : a) de vrijwaring van de activa en de gelden van cliënten b) de gedragscode, inclusief over het uitvoeren van persoonlijke transacties c) de anti-witwasmaatregelen d) het toezicht op en de controle van de uitbestedingsovereenkomsten van kritieke functies (in voorkomend geval) 5. Auditgegevens a) Licht de auditregeling voor het bijkantoor toe (vermeld in voorkomend geval de naam en verdere gegevens van de commissaris (external auditor)) 6. Financiële vooruitzichten a) Geef een prognose over de resultatenrekening en de cash flow, telkens voor een periode van twaalf maanden Bijlage 3 Blz. 4/6 NBB_2015_08 10 februari 2015

5 DEEL A - Beleggingsdiensten en -activiteiten 1 Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten 2 Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten 3 Het handelen voor eigen rekening 4 Vermogensbeheer 5 Beleggingsadvies 6 Het overnemen van financiële instrumenten en /of plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie 7 Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie 8 Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten (MTF) DEEL B - Nevendiensten Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van fusies en overnames van ondernemingen 4 Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten 5 Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten 6 Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten 7 De hierboven bedoelde beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten die verband houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in artikel 2, eerste lid, 1, e), f), g) en j) van de wet van 2 augustus 2002, wanneer verstrekt in samenhang met de verstrekking van beleggings- en nevendiensten DEEL C - Financiële instrumenten 1 Effecten 2 Geldmarktinstrumenten 3 Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben of effecten, valuta, rentevoeten of rendementen, of andere afgeleide instrumenten, indexen of maatstaven en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten Opties, futures, swaps, retetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstroffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de partijen (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëndiging van het contract tot gevolg heeft) Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en alleen kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld op een gereglementeerde markt en/of een MTF Andere, niet in deel C, punt 6 vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij o.a. in aamerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig NBB_2015_08 10 februari 2015 Bijlage 2 Blz. 5/6

6 sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden) 8 Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico 9 Financiële contracten ter verrekening van verschillen (" contracts for differences") 10 Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot klimaatvariabelen, vrachttarieven, emissievergunningen, inflatiepercentages of andere officiële economische statistieken, en die contant moeten, of, op verzoek van één der partijen, kunnen worden afgewikkeld (anderszins dan op grond van een verzuim of een ander ontbindend element), alsmede andere derivatencontracten met betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen dan die vermeld in Deel C en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereguleerde markt of MTF worden verhandeld of via erkende clearinghouses, en tevens of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden) Bijlage 3 Blz. 6/6 NBB_2015_08 10 februari 2015