Compliance. Beheers uw risico s en geef optimaal invulling aan uw compliance beleid

Transcriptie

1 Bestemd voor: s Compliance Officer s Manager Toezicht s Integrity Officer s Controller s Internal Auditor s Hoofd Juridische Zaken Compliance 2009 Beheers uw risico s en geef optimaal invulling aan uw compliance beleid Hoor de experts over dé compliance-issues voor 2009: s s s Wat zijn de lessons learned van de kredietcrisis voor compliance? Een effectieve en duurzame integratie van compliance en risicomanagement Zorgplicht: Hoe zorgt u voor een transparante informatievoorziening voor uw klant? Uw sprekers: Met praktijkcases van s Triodos Bank s DELA s ABN AMRO Bank s KAS BANK N.V. s Kempen & Co N.V. Keynote: Cor Jan Dasselaar, Vereniging van Compliance Officers Jaap Koelewijn, Financieel Denkwerk Raf Houben, Vrije Universiteit Amsterdam Uw dagvoorzitter: Michael van Woerden, KeyCompliance 26 & 27 mei 2009 Mercure a/d Amstel Hotel, Amsterdam Sponsors:

2 2009 Compliance Geachte Compliance Officer, De financiële crisis raast voort. De toezichthouders staan op scherp door alle publiciteit rondom risicovolle producten en reputatieschade ligt op de loer. Compliance in uw organisatie is nu noodzaak. Wat zijn nu de lessen van de kredietcrisis voor een optimale inrichting van uw compliance beleid? Hoe zorgt u dat uw medewerkers de noodzaak van compliance ook voelen? Hoe gaat u om met het spanningsveld tussen winstgevende producten en zorgplicht naar uw cliënten? Deze cruciale kennis vergaart u op de conferentie Compliance 2009 : s Cor Jan Dasselaar en Jaap Koelewijn over de lessen van de kredietcrisis voor compliance s Raf Houben: Hoe komt u tot een effectieve beheersing van compliance risico s? s Kempen & Co N.V. en DELA over awareness van compliance in hun organisatie s Customer Due Diligence: Hoe verricht u effectief cliëntonderzoek onder de Wwft? Kortom: zoekt u concrete handvatten om invulling te geven aan uw verantwoordelijkheden als Compliance Officer in de meest turbulente financiële markt ooit? Dan kunt u Compliance 2009 niet missen! Graag tot ziens op 26 en 27 mei 2009 in het Mercure a/d Amstel Hotel te Amsterdam. Met vriendelijke groet, IIR Finance Nathalie d Hollosy Conferentie Manager PS. Triodos Bank: Hoe komt u tot een integere bedrijfsvoering?

3 Programma DAG 1-26 mei :30 Ontvangst, registratie en koffie 09:00 Opening door uw dagvoorzitter Michael van Woerden, Zelfstandig Consultant, KeyCompliance De lessons learned en consequenties van de kredietcrisis Keynote 09:15 Trust is een Must: Wat is de invloed van de kredietcrisis op compliance? Cor Jan Dasselaar, Voorzitter Vereniging van Compliance Officers, Hoofd FEC en Group MLRO, ING Group N.V. 09:45 Hoe verandert compliance door de financiële crisis? Meer regels of een nieuwe benadering van compliance? Waar in de organisatie moet de discussie over compliance plaatsvinden? Hoe moeten de rol en positie van de Compliance Officer veranderen? Jaap Koelewijn, Directeur Financieel Denkwerk, Hoogleraar Corporate Governance Nyenrode Business Universiteit 10:30 Koffiepauze Integriteit en compliance tijdens de financiële crisis 11:00 Integere bedrijfsvoering in de storm van alledag Wat is integere bedrijfsvoering? Welke afwegingen moet u maken? Hoe implementeert u het beleid in de praktijk? Albert Hollander, Hoofd Legal en Compliance Triodos Bank, Voorzitter Tax Justice Nederland 11:45 Discussie: Positionering van compliance na de kredietcrisis 12:30 Lunch De efectieve integratie van compliance en risicomanagement Met praktijkvoorbeelden 13:45 Aantoonbaar in Control Hoe zorgt u voor een efficiënte en duurzame integratie van risicomanagement en compliance? Hoe zorgt u voor een structurele verankering van controls binnen uw processen? Hoe verkrijgt u continu inzicht in de mate waarin risicomanagement en compliance daadwerkelijk worden beheerst? Martijn Tolsma, O&i Partners in BPM laat in een praktijkcasus zien hoe deze vragen beantwoord worden bij een financiële instelling, gebruikmakend van de ARIS Software van IDS Scheer.

4 DAG 2-27 mei Hoe komt u tot een effectieve beheersing van compliance risico s? Hoe brengt u compliance risico s gestructureerd in kaart? Hoe voert u een effectieve analyse uit van compliance risico s en controlemaatregelen? Hoe bepaalt u uw prioriteiten? Hoe komt u tot een effectieve en efficiënte beheersing van compliance risico s? Raf Houben, Docent Post-Graduate opleiding Corporate Compliance, Vrije Universiteit Amsterdam 15:15 Theepauze Corporate Governance en compliance 15:45 Wat is de actuele stand van zaken omtrent Corporate Governance en compliance? Wat zijn de gevolgen en lessons learned van ontwikkelingen zoals de kredietcrisis en de Madoff beursfraude? Wat zijn de laatste wijzigingen in de Code Tabaksblat? Jaap van Manen, Partner, PricewaterhouseCoopers Accountants N.V., lid voormalige Commissie Corporate Governance Code (Commissie Frijns) 16:30 Afsluiting door uw dagvoorzitter 16:45 Drankje wordt u aangeboden door IIR Finance 08:30 Ontvangst, registratie en koffie 09:00 Opening door uw dagvoorzitter Michael van Woerden, Zelfstandig Consultant, KeyCompliance De lessons learned en consequenties van de kredietcrisis 09:15 Voorkomen of genezen? De rol van compliance in een nieuwe wereld. In hoeverre moet de compliance functie strategisch of operationeel worden ingevuld? De kredietcrisis laat zien dat complexe businessmodellen gevoeliger lijken te zijn voor risico s dan eenduidige, saaie modellen. Is dit toeval of staat de beheersbaarheid onder druk? Indien compliance als een strategische functie wordt gezien, dan volgt vanzelf de vraag naar de validiteit van het eigen businessmodel zoals dat nu bestaat en het agressiever inperken van aan dat model verbonden risico s. De presentatie wordt afgesloten met een voorbeeld vanuit de pensioensector. Jhr. Mr. Albert Röell, Voorzitter Raad van Bestuur, KAS BANK N.V. Compliance, zorgplicht en reputatierisico s 10:00 Zorgplicht en reputatierisico Zesjescultuur, calvinisme en roomser dan de Paus? Efficiency van wetgeving en handhaving door toezichthouders Doelstellingen en verwachtingen van wet- en regelgeving De financiële consument en zijn eigen verantwoordelijkheid Frank t Hart, Partner, Spigthoff Advocaten N.V. 10:45 Koffiepauze 11:15 Hoe zorgt u voor een transparante informatievoorziening en een kwalitatief goed advies voor uw klant? Hoe heeft ABN AMRO Bank de belangen van haar klanten geborgd? Wat zijn de gevolgen en leermomenten van de kredietcrisis? Openheid met het risico om slapende honden wakker te maken: wat is wijsheid in communicatie naar klanten? Charles van Es, Senior Compliance Officer, ABN AMRO Bank Awareness van compliance in uw organisatie Goede sprekers die uit verscheidene opvattingen een bijdrage hebben geleverd aan de beeldvorming van Compliance Deelnemer Compliance :00 Compliance als toegevoegde waarde en compliance als belemmering: hoe bereikt u awareness van compliance in uw organisatie? Hoe maakt u de vertaalslag van beleid en gedragscode naar het handelen van medewerkers? Jon Lindeboom, Directeur Legal en Compliance, Kempen & Co N.V. 12:45 Lunch

5 14:00 Hoe borgt u compliance awareness in de organisatie? Op welke wijze is binnen DELA compliance geïmplementeerd? Hoe is binnen DELA draagvlak gecreëerd? Hoe borgt u naleving in de organisatie? Arie Beunis, Hoofd Internal Audit & Compliance, DELA De Wet ter voorkoming van Witwassen en Financieren van Terrorisme en Customer Due Diligence 14:45 Wat zijn de basisprincipes van het cliëntonderzoek onder de Wwft? De achtergrond en systematiek van de Wwft Het opstellen en implementeren van beleid Het onderzoek ter mogelijke identificatie van een PEP Het verrichten van cliëntonderzoek als gevolg van de Wwft Robbert-Jan Lugard, Managing Partner Confiad B.V., lid redactieraad Nieuwsbrief voor de Wwft 15:30 Theepauze IT-Compliance 16:00 IT Compliance: een mix van compliance en beheersing van IT IT als risicofactor voor regulatory compliance Hoe draagt IT-governance bij aan de beheersing van compliance-risico s? COMPRIS als methode voor opzetten van IT compliance in uw organisatie Johan Sturm, Bestuurslid Afdeling IT Auditing, NGI 16:45 Afsluiting door uw dagvoorzitter 17:00 Einde conferentie Bij volledige deelname ontvangt u 11 PE-punten van het NIVRA Al 6 jaar hét netwerkevent voor Compliance Officers Uw experts: Michael van Woerden, KeyCompliance Cor Jan Dasselaar, ING Group N.V. Jaap Koelewijn, Directeur Financieel Denkwerk, Hoogleraar Corporate Governance Nyenrode Business Universiteit Albert Hollander, Triodos Bank en Tax Justice Nederland Martijn Tolsma, O&i Partners Raf Houben, Vrije Universiteit Amsterdam Jaap van Manen, PricewaterhouseCoopers Accountants N.V., Commissie Frijns Jhr. Mr. Albert Röell, KAS BANK N.V. Frank t Hart, Spigthoff Advocaten N.V. Charles van Es, ABN AMRO Bank Jon Lindeboom, Kempen & Co N.V. Arie Beunis, DELA Robbert-Jan Lugard, Confiad B.V., lid redactieraad Nieuwsbrief voor de Wwft Johan Sturm, NGI

6 IIR B.V., Kabelweg 37, 1014 BA Amsterdam: 2009 Compliance Met praktijkcases van: s Triodos Bank s DELA s ABN AMRO Bank s KAS BANK N.V. s Kempen & Co N.V. Bespaar 200,- Bespaar 100,- Bespaar 200,- Bij aanmelding voor 20 maart 2009 Bij aanmelding voor 17 april 2009 Conferentie 1,749, , ,- Docubox 345,- 345,- 345,- Bij aanmelding na 17 april 2009 Inschrijfformulier Ja, wij melden ons aan voor Compliance 2009 op 26 en 27 mei 2009 B1214 q Conferentie B1214A q Docubox B1214Z Naam organisatie: Postadres: Postcode/plaats: Telefoon: Factuuradres: Fax: 1. Naam+voorletters: qm qv Voornaam: Geboortedatum: / / Telefoon: Fax: Mobiel: adres: Afdeling/kamernummer: Functie: Vakgebied: Ik wil op de hoogte gehouden worden van bijeenkomsten op mijn vakgebied: via q ja q nee via fax: q ja q nee 2. Naam+voorletters: qm qv Voornaam: Geboortedatum: / / Telefoon: Fax: Mobiel: adres: Afdeling/kamernummer: Functie: Vakgebied: Ik wil op de hoogte gehouden worden van bijeenkomsten op mijn vakgebied: via q ja q nee via fax: q ja qnee Inschrijving geautoriseerd door: dhr/mevr Aanmeldfaxnummer: functie: Wilt u meerdere personen aanmelden? Neem contact op met onze accountmanager: Berit Vermeiren, of b.vermeiren@iir.nl Gemakkelijke manieren om u aan te melden: Per telefoon: +31 (0) Via b.vermeiren@iir.nl Per fax: +31 (0) Data en Locatie 26 en 27 mei 2009 Mercure a/d Amstel Hotel, Amsterdam Joan Muyskenweg CJ Amsterdam T: Kunt u niet aanwezig zijn tijdens dit event? Bestel dan de Docubox. Deze box bestaat uit een complete conferentiemap, een inlogcode voor de presentaties op de website en bijbehorende informatie, zoals aan bod gekomen tijdens het event. Bestellen kan middels dit aanmeldingsformulier of bel Berit Vermeiren, Uw organisatie profileren op deze conferentie? Maarten Borgers geeft u graag persoonlijk advies. Neem contact op via of m.borgers@iir.nl Vervanging/annulering Bevestig uw annulering schriftelijk (per brief of fax) uiterlijk 2 weken voor aanvang van de conferentie, en ontvang een restitutie van de deelnamekosten minus 10% + BTW. Vanaf deze datum bent u de volledig deelnamekosten verschuldigd. In geval van ziekte kunnen wij u overplaatsen naar een andere conferentiedatum, mits wij 3 dagen na de conferentiedatum in het bezit zijn van een schriftelijk bewijs van de arts of van personeelszaken. Indien dit niet beschikbaar is, brengen wij u de volledige conferentieprijs in rekening. U kunt natuurlijk altijd een vervanger sturen. Indien u van conferentiedatum wilt veranderen kan dat tot 1 maand voor aanvang van de conferentie kosteloos, tot 14 dagen voor de conferentie tegen betaling van 50,- administratiekosten + BTW, daarna wordt de volledige conferentieprijs in rekening gebracht. Bij een tweede verzoek tot verplaatsing brengen wij u 150,- administratiekosten + BTW in rekening. IIR BV. Kan niet aansprakelijk gesteld worden voor eventuele fouten in druk- en zetwerk. Tevens behoudt IIR zich het recht voor het programma aan te passen of te wijzigen indien de omstandigheden dit vereisen. Betalen U kunt betalen door: Overschrijving op ABN Amro rekening t.n.v. IIR B.V. onder vermelding van ons factuurnummer en Compliance 2009, conferentiecode B1214. Uw betaling dient binnen 10 dagen en uiterlijk 1 dag voor aanvang van de training binnen te zijn. Gegevensregistratie Uw gegevens worden door IIR geregistreerd en gebruikt om u op de hoogte te houden van ons aanbod en van producten en diensten van zorgvuldig geselecteerde bedrijven. Daarvoor kunnen wij uw gegevens ter beschikking stellen aan derden. q Geef hier aan indien u niet schriftelijk op de hoogte gehouden wilt worden van aanbiedingen van IIR of derden. Bij onjuiste adressering, bel of stuur een naar database@iir.nl Algemene voorwaarden Op alle aanbiedingen zijn onze Algemene Voorwaarden van toepassing. Deze zijn gedeponeerd bij de K.v.K te Amsterdam, onder nummer De Algemene Voorwaarden zijn te downloaden op onze website en kunnen u op verzoek kosteloos worden toegezonden.g