61e jaargang 5 november 2018

Transcriptie

1 Publicatieblad van de Europese Unie L 274 Uitgave in de Nederlandse taal Wetgeving 61e jaargang 5 november 2018 Inhoud II Niet-wetgevingshandelingen VERORDENINGEN Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1637 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende de procedures en kenmerken van de toezichtfunctie ( 1 )... 1 Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1638 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere specificatie van de wijze waarop ervoor moet worden gezorgd dat inputgegevens passend en verifieerbaar zijn, en van de interne toezicht- en verificatieprocedures van een contribuant die de beheerder van een cruciale of significante benchmark overeenkomstig lid 3, onder b), moet nastreven wanneer de inputgegevens door een frontofficefunctie worden aangeleverd ( 1 )... 6 Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1639 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere specificatie van de elementen van de gedragscode die moet worden ontwikkeld door beheerders van op inputgegevens van contribuanten gebaseerde benchmarks ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1640 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen waarin de governance- en controlevereisten voor onder toezicht staande contribuanten nader worden gespecificeerd ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1641 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad ten aanzien technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de informatie die door beheerders van cruciale of significante benchmarks moet worden verstrekt over de methodologie die wordt gebruikt om de benchmark vast te stellen, de interne evaluatie en goedkeuring van de methodologie en over de procedures voor het materieel wijzigen van de methodologie ( 1 ) 21 ( 1 ) Voor de EER relevante tekst. (Vervolg z.o.z.) Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben. Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

2 Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1642 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere invulling van de door bevoegde autoriteiten te hanteren criteria bij hun beoordeling van de vraag of beheerders van significante benchmarks bepaalde vereisten dienen toe te passen ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1643 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere specificatie van de inhoud van de door de beheerder van een benchmark te publiceren benchmarkverklaring en van de gevallen waarin actualiseringen van deze verklaring nodig zijn ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1644 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot vaststelling van de minimuminhoud van samenwerkingsregelingen met bevoegde autoriteiten van derde landen waarvan het rechtskader en de toezichtpraktijken als gelijkwaardig zijn erkend ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1645 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende de vorm en de inhoud van de bij de bevoegde autoriteit van de referentielidstaat in te dienen erkenningsaanvraag en betreffende de presentatie van informatie in de kennisgeving aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) ( 1 ) 36 Gedelegeerde Verordening (EU) 2018/1646 van de Commissie van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de informatie die moet worden verstrekt in een vergunningsaanvraag en een registratieaanvraag ( 1 ) Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1647 van de Commissie van 31 oktober 2018 tot toelating van het in de handel brengen van eimembraanhydrolysaat als nieuw voedingsmiddel krachtens Verordening (EU) 2015/2283 van het Europees Parlement en de Raad en tot wijziging van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2470 van de Commissie ( 1 ) ( 1 ) Voor de EER relevante tekst.

3 L 274/1 II (Niet-wetgevingshandelingen) VERORDENINGEN GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2018/1637 VAN DE COMMISSIE van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende de procedures en kenmerken van de toezichtfunctie (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 ( 1 ), en met name artikel 5, lid 5, Overwegende hetgeen volgt: (1) Overeenkomstig artikel 5 van Verordening (EU) 2016/1011 moeten beheerders van benchmarks een permanente en doeltreffende toezichtfunctie instellen die door een apart comité of door middel van een andere passende governanceregeling moet worden uitgevoerd. (2) Om aan de vereisten van artikel 5 van Verordening (EU) 2016/1011 te voldoen, staat het beheerders vrij de meest geschikte toezichtfunctie in te stellen voor de benchmarks die zij aanbieden. Deze verordening bevat een niet-uitputtende lijst van passende governanceregelingen. (3) Het toevertrouwen van een toezichtfunctie aan externe belanghebbenden kan waardevolle expertise opleveren en hun inbreng kan in een doeltreffender toezichtfunctie resulteren. Als gevolg van tegenstrijdige belangen van die leden van de toezichtfunctie, dan wel vanwege de betrekkingen tussen leden van de toezichtfunctie en hun cliënten of andere belanghebbenden kunnen er belangenconflicten binnen die toezichtfunctie ontstaan. Om dergelijke conflicten te beperken, moeten, waar mogelijk, onafhankelijke leden die vrij zijn van belangenconflicten deel uitmaken van degenen die toezicht houden op cruciale benchmarks, omdat deze benchmarks belangrijk zijn voor de marktintegriteit, de financiële stabiliteit, de consumenten, de reële economie en de financiering van huishoudens en bedrijven in de lidstaten. Ingeval het overeenkomstig deze verordening niet is vereist dergelijke onafhankelijke leden te benoemen, moeten beheerders andere procedures voor het aanpakken van potentiële belangenconflicten vaststellen, zoals het uitsluiten van leden van bepaalde besprekingen of het ontnemen van stemrechten aan specifieke leden. (4) Personen die rechtstreeks bij het aanbieden van een benchmark betrokken zijn, mogen lid zijn van de toezichtfunctie, zij het zonder stemrecht, daar zij nuttige inzichten in de werkzaamheden van de beheerder kunnen verschaffen. Hun status als niet-stemgerechtigde leden is raadzaam om ongepaste beïnvloeding van de besluiten van de toezichtfunctie door de beheerder te voorkomen. (5) De toezichtfunctie kan comités omvatten met specifieke bevoegdheden die op de verschillende benchmarks of benchmarkgroepen zijn toegesneden, dan wel bestaan uit meerdere functies die verschillende taken vervullen wanneer niet alle personen met de juiste deskundigheid van eenzelfde comité deel kunnen uitmaken, bijvoorbeeld omdat zij in verschillende geografische regio's zijn gevestigd. Bij dergelijke toezichtfuncties moet één enkele ( 1 ) PB L 171 van , blz. 1.

4 L 274/ natuurlijke persoon of een comité met de aansturing van de toezichtfunctie belast zijn en voor de interactie met het leidinggevend orgaan van de beheerder en met de bevoegde autoriteit verantwoordelijk zijn teneinde de centralisatie van het toezicht te faciliteren. (6) Voor sommige minder gebruikte en minder kwetsbare significante benchmarks kan het mogelijk zijn dat één enkele natuurlijke persoon de toezichtfunctie vervult, mits de betrokken natuurlijke persoon voldoende tijd aan het toezicht op de benchmarks in kwestie kan besteden. Indien de toezichtfunctie door een natuurlijke persoon wordt vervuld, is deze vrijgesteld van bepaalde procedures die enkel geschikt zijn voor een comité. Gezien de hoge mate waarin van cruciale benchmarks wordt gebruikgemaakt, alsmede de risico's die deze in bepaalde gevallen met zich mee kunnen brengen, mogen cruciale benchmarks niet onder toezicht staan van één natuurlijke persoon. (7) Teneinde de verantwoordelijkheden van de toezichtfunctie te kunnen vervullen, moeten de leden beschikken over deskundige kennis van zowel het aanbiedingsproces van een benchmark als van de onderliggende markt die de benchmark beoogt te meten. Die deskundigheid kan worden aangetroffen bij gebruikers en contribuanten die op de betrokken markten actief zijn, dan wel bij verstrekkers van gereguleerde gegevens. Een toezichtfunctie kan gebaat zijn bij de deskundigheid van contribuanten, op voorwaarde dat passende maatregelen worden genomen om de afwezigheid van belangenconflicten te waarborgen, terwijl gebruikers belang hebben bij het verzekeren van de robuustheid van een benchmark. Daarom verdient het aanbeveling contribuanten en gebruikers als leden van de toezichtfunctie voor dergelijke benchmarks te overwegen. (8) De toezichtfunctie is een essentieel instrument voor het beheren van belangenconflicten op het niveau van de beheerder. Teneinde de integriteit van de functie te waarborgen, moet het personen aan wie sancties zijn opgelegd wegens schending van regels betreffende financiële diensten, en met name wegens manipulatie of poging tot manipulatie in de zin van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad ( 1 ), dan ook worden verboden lid van een toezichtfunctie te worden. (9) Externe belanghebbenden kunnen belang hebben bij een benchmark wanneer deze vaak op hun markten wordt gebruikt en zij kunnen dan ook additionele deskundigheid bieden. Beheerders kunnen procedures vaststellen die dergelijke belanghebbenden toestaan als waarnemers aan de toezichtfunctie deel te nemen. (10) Onafhankelijke comités kunnen niet volledig losstaan van de organisatie van de beheerder aangezien de eindbeslissingen ten aanzien van de bedrijfsactiviteiten van de beheerder bij het leidinggevend orgaan berusten en een apart comité eventueel besluiten kan nemen zonder zich volledig rekenschap te geven van het potentieel schadelijke effect van die besluiten op de bedrijfsactiviteiten van de beheerder. Een toezichtfunctie die is ingebed in de organisatie van de beheerder of van de moederonderneming van de groep waartoe hij behoort, is bijgevolg het meest geschikt om de beslissingen van de beheerder met betrekking tot de door hem aangeboden benchmarks te betwisten. (11) Opdat het toezichtsorgaan de hem bij Verordening (EU) 2016/1011 toevertrouwde functie kan vervullen, is het van belang dat het in staat is de beslissingen van het leidinggevend orgaan van de beheerder ten volle te beoordelen en te betwisten, en dat, in geval van een verschil van mening, de beraadslagingen van de toezichtfunctie in dit verband worden genotuleerd. (12) Er zijn procedures tot vaststelling van de selectiecriteria voor leden en waarnemers, procedures betreffende het beheer van belangenconflicten en, ingeval de toezichtfunctie door een comité wordt vervuld, procedures voor de beslechting van geschillen vereist om ervoor te zorgen dat de toezichtfunctie ongehinderd kan worden uitgeoefend. Voor de toezichtfunctie met betrekking tot bepaalde typen benchmarks of beheerders kunnen andere procedures vereist zijn die niet in deze verordening zijn vastgesteld maar die noodzakelijk en passend zijn voor de correcte governance van de benchmarks in kwestie. Beheerders mogen derhalve alternatieve procedures vaststellen, op voorwaarde dat deze procedures in een passend toezicht resulteren. (13) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. (14) De ESMA heeft openbare raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke kosten en baten van deze normen geanalyseerd en de Stakeholdergroep effecten en markten geraadpleegd die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad ( 2 ) is opgericht. (15) Beheerders dient voldoende tijd te worden gegund om zich naar de vereisten van deze verordening te voegen. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden, ( 1 ) Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (PB L 173 van , blz. 1). ( 2 ) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van , blz. 84).

5 L 274/3 HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: Artikel 1 Samenstelling van de toezichtfunctie 1. De structuur en de samenstelling van de toezichtfunctie zijn evenredig aan de eigendoms- en zeggenschapsstructuur van de beheerder en worden in de regel vastgesteld met inachtneming van een of meer van de passende governanceregelingen die in de bijlage bij deze verordening zijn vermeld. Beheerders verstrekken de bevoegde autoriteiten een motivering voor elke afwijking van deze regelingen. 2. Wanneer het een cruciale benchmark betreft, wordt de toezichtfunctie vervuld door een comité met ten minste twee onafhankelijke leden. Onafhankelijke leden zijn van de toezichtfunctie deel uitmakende natuurlijke personen die geen andere rechtstreekse banden met de beheerder hebben dan die welke voortvloeien uit hun betrokkenheid bij de toezichtfunctie, en hebben geen belangenconflicten, met name met betrekking tot de benchmark in kwestie. 3. De toezichtfunctie is samengesteld uit leden die samen over de geschikte vaardigheden en deskundigheid beschikken om toezicht te houden op het aanbieden van een bepaalde benchmark en om de verantwoordelijkheden uit te oefenen die de toezichtfunctie moet vervullen. Leden van de toezichtfunctie beschikken over de nodige kennis van de onderliggende markt of van de economische realiteit die de benchmark beoogt te meten. 4. Beheerders van benchmarks op basis van gereguleerde gegevens benoemen als leden van de toezichtfunctie onder meer vertegenwoordigers van de entiteiten die worden opgesomd in punt a) van de in artikel 3, lid 1, punt 24, van Verordening (EU) 2016/1011 vermelde definitie van een benchmark op basis van gereguleerde gegevens en, in voorkomend geval, van entiteiten die de intrinsieke waarde van beleggingsfondsen voor benchmarks op basis van gereguleerde gegevens aanleveren. Beheerders verstrekken de bevoegde autoriteiten een motivering voor elke uitsluiting van vertegenwoordigers van deze entiteiten. 5. Wanneer een benchmark op aanleveringen is gebaseerd en vertegenwoordigers van de contribuanten of van onder toezicht staande entiteiten die de benchmark gebruiken lid zijn van de toezichtfunctie, draagt de beheerder er zorg voor dat het aantal leden met belangenconflicten niet gelijk is aan of groter is dan een gewone meerderheid. Alvorens leden te benoemen, gaan beheerders ook na of er sprake is van belangenconflicten die uit relaties tussen potentiële leden en andere externe belanghebbenden voortvloeien, en met name van belangenconflicten die het gevolg zijn van een potentieel belang bij het niveau van de benchmarks in kwestie, en houden zij met deze belangenconflicten rekening. 6. Rechtstreeks bij het aanbieden van een benchmark betrokken personen die mogelijk lid van de toezichtfunctie zijn, hebben geen stemrecht. Vertegenwoordigers van het leidinggevend orgaan zijn geen lid of waarnemer, maar kunnen worden uitgenodigd om vergaderingen van de toezichtfunctie bij te wonen, zij het zonder stemrecht. 7. De leden van de toezichtfunctie omvatten geen personen aan wie administratieve of strafrechtelijke sancties in verband met financiële diensten zijn opgelegd, en met name wegens manipulatie of poging tot manipulatie in de zin van Verordening (EU) nr. 596/2014. Artikel 2 Kenmerken van de toezichtfunctie en plaats ervan binnen de organisatiestructuur 1. De toezichtfunctie maakt deel uit van de organisatiestructuur van de beheerder of van de moederonderneming van de groep waartoe hij behoort, maar staat los van het leidinggevend orgaan en van andere governancefuncties van de beheerder van de benchmark. 2. De toezichtfunctie beoordeelt en, in voorkomend geval, betwist de beslissingen van het leidinggevend orgaan van de beheerder ten aanzien van het aanbieden van benchmarks om ervoor te zorgen dat aan de vereisten van Verordening (EU) 2016/1011 is voldaan. Onverminderd artikel 5, lid 3, onder i), van Verordening (EU) 2016/1011 richt de toezichtfunctie alle met het benchmarktoezicht verband houdende aanbevelingen tot het leidinggevend orgaan. 3. Ingeval de toezichtfunctie vaststelt dat het leidinggevend orgaan in strijd met aanbevelingen of besluiten van de toezichtfunctie heeft gehandeld of voornemens is te handelen, neemt zij dit feit duidelijk op in de notulen van haar volgende vergadering, dan wel in haar register van besluiten wanneer de toezichtfunctie is ingesteld in overeenstemming met de derde governanceregeling die in de bijlage bij deze verordening is beschreven. Artikel 3 Procedures met betrekking tot de toezichtfunctie 1. Een toezichtfunctie beschikt over procedures op ten minste de volgende terreinen: a) haar mandaat, de frequentie van haar regelmatige vergaderingen, het notuleren van de vergaderingen en de registratie van haar besluiten, en de periodieke informatiedeling met het leidinggevend orgaan van de beheerder;

6 L 274/ b) de criteria voor de selectie van haar leden, met inbegrip van criteria voor het beoordelen van de deskundigheid en vaardigheden van de potentiële leden en van de vraag of zij in staat zijn de nodige tijd aan de toezichtfunctie te besteden. Bij deze criteria wordt met name rekening gehouden met de rol die potentiële leden in het kader van enigerlei andere toezichtfunctie vervullen; c) de criteria voor het selecteren van waarnemers aan wie het kan worden toegestaan een vergadering van de toezichtfunctie bij te wonen; d) de verkiezing, benoeming of schrapping en vervanging van haar leden; e) in voorkomend geval, de criteria voor het kiezen van de persoon die of het comité dat verantwoordelijk is voor de algemene aansturing en coördinatie van de toezichtfunctie en voor het optreden als contactpunt voor het leidinggevend orgaan van de beheerder en voor de bevoegde autoriteit, in overeenstemming met de passende governanceregelingen voor uit meerdere comités bestaande toezichtfuncties zoals beschreven in de bijlage bij deze verordening; f) de openbaarmaking van beknopte gegevens over haar leden, samen met enigerlei verklaringen inzake belangenconflicten en eventuele maatregelen om deze te beperken; g) de schorsing van stemrechten van externe leden bij besluiten die een directe bedrijfsimpact zouden hebben op de organisaties die zij vertegenwoordigen; h) het verplichten van leden om alle belangenconflicten bekend te maken vóór de bespreking van een agendapunt tijdens vergaderingen van de toezichtfunctie en het opnemen ervan in de notulen van de vergadering; i) de uitsluiting van leden van specifieke besprekingen ten aanzien waarvan zij een belangenconflict hebben en het opnemen van die uitsluiting in de notulen van de vergadering; j) haar toegang tot alle documentatie die zij nodig heeft om haar taken te vervullen; k) de beslechting van geschillen binnen de toezichtfunctie; l) de te nemen maatregelen met betrekking tot inbreuken op de gedragscode; m) de kennisgeving aan de bevoegde autoriteit van eventuele vermeende misdragingen door contribuanten of door de beheerder en van eventuele afwijkende of verdachte inputgegevens; n) het voorkomen van de ongeoorloofde bekendmaking van vertrouwelijke of gevoelige informatie die door de toezichtfunctie is ontvangen, geproduceerd of besproken. 2. Indien de toezichtfunctie door een natuurlijke persoon wordt vervuld: a) zijn de punten e), g), i) en k) van lid 1 niet van toepassing; b) benoemt de beheerder een plaatsvervangend orgaan of een plaatsvervangende natuurlijke persoon om ervoor te zorgen dat de taken van de toezichtfunctie consequent kunnen worden uitgevoerd in geval van afwezigheid van de voor de toezichtfunctie verantwoordelijke persoon. Artikel 4 Inwerkingtreding Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie. Zij is van toepassing met ingang van 25 januari Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 13 juli Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER

7 L 274/5 BIJLAGE Niet-uitputtende lijst van passende governanceregelingen 1. Een onafhankelijk toezichtcomité met een evenwichtige vertegenwoordiging van belanghebbenden, met inbegrip van onder toezicht staande entiteiten die de benchmark gebruiken, contribuanten aan de benchmarks en andere externe belanghebbenden, zoals beheerders van marktinfrastructuren en andere bronnen van inputgegevens, alsmede onafhankelijke leden en personeelsleden van de beheerder die niet rechtstreeks bij het aanbieden van de benchmarks in kwestie of bij enigerlei daarmee samenhangende activiteiten betrokken zijn. 2. Ingeval de beheerder niet geheel eigendom is of onder zeggenschap staat van contribuanten aan de benchmark of onder toezicht staande entiteiten die de benchmark gebruiken, en er op het niveau van de toezichtfunctie van geen andere belangenconflicten sprake is, is een toezichtcomité samengesteld uit: a) ten minste twee personen die bij het aanbieden van de benchmarks in kwestie betrokken zijn maar die geen stemrecht hebben; b) ten minste twee leden van het personeel die andere delen van de organisatie van de beheerder vertegenwoordigen die noch rechtstreeks bij het aanbieden van de benchmarks in kwestie, noch bij enigerlei daarmee samenhangende activiteiten betrokken zijn, of, c) bij gebreke van dergelijke geschikte personeelsleden, ten minste twee onafhankelijke leden. 3. Wanneer een benchmark niet cruciaal is en tenzij de complexiteit, mate van gebruik of kwetsbaarheid ervan anders aangeven, een natuurlijke persoon die een lid is van het personeel van de beheerder of enigerlei andere natuurlijke persoon wiens diensten tot de beschikking of onder zeggenschap van de beheerder worden gesteld, die niet rechtstreeks bij het aanbieden van enigerlei benchmark in kwestie is betrokken en die vrij is van belangenconflicten, en met name van belangenconflicten die voortvloeien uit een potentieel belang bij het niveau van de benchmark. 4. Een toezichtfunctie die bestaat uit meerdere comités die elk verantwoordelijk zijn voor het toezicht op een benchmark, type benchmarks of benchmarkgroep, op voorwaarde dat één enkele persoon of één enkel comité is aangewezen als verantwoordelijk voor de algemene aansturing en coördinatie van de toezichtfunctie en voor de interactie met het leidinggevend orgaan van de beheerder van de benchmark en met de bevoegde autoriteit. 5. Een toezichtfunctie die bestaat uit meerdere comités die elk een deel van de toezichtverantwoordelijkheden en -taken uitoefenen, op voorwaarde dat één enkele persoon of één enkel comité is aangewezen als verantwoordelijk voor de algemene aansturing en coördinatie van de toezichtfunctie en voor de interactie met het leidinggevend orgaan van de beheerder van de benchmark en met de bevoegde autoriteit.

8 L 274/ GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2018/1638 VAN DE COMMISSIE van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere specificatie van de wijze waarop ervoor moet worden gezorgd dat inputgegevens passend en verifieerbaar zijn, en van de interne toezicht- en verificatieprocedures van een contribuant die de beheerder van een cruciale of significante benchmark overeenkomstig lid 3, onder b), moet nastreven wanneer de inputgegevens door een frontofficefunctie worden aangeleverd (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 ( 1 ), en met name artikel 11, lid 5, vierde alinea, Overwegende hetgeen volgt: (1) Overeenkomstig artikel 11, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 moeten de voor een benchmark gebruikte inputgegevens passend zijn om op nauwkeurige en betrouwbare wijze de economische realiteit weer te geven die de benchmark moet meten, en moeten deze gegevens verifieerbaar zijn. Daarnaast moet, wanneer de inputgegevens worden aangeleverd door een frontofficefunctie, volgens artikel 11, lid 3, onder b), van die verordening de beheerder ervoor zorgen dat de contribuant over afdoende interne toezicht- en verificatieprocedures beschikt. (2) Om een benchmark correct te kunnen berekenen, moeten niet alleen de nauwkeurige waarden van de inputgegevens worden ingediend, maar moeten deze ook de meeteenheid van de onderliggende activa hebben en een afspiegeling zijn van de relevante kenmerken daarvan. (3) Of inputgegevens verifieerbaar zijn, hangt af van de mate van nauwkeurigheid ervan, die zelf weer sterk afhankelijk is van het soort inputgegevens dat wordt gebruikt. Inputgegevens die geen transactiegegevens zijn of niet afkomstig zijn van een gereguleerde gegevensbron opgesomd in artikel 3, lid 1, punt 24, van Verordening (EU) 2016/1011, kunnen nog steeds voldoen aan het vereiste dat zij verifieerbaar moeten zijn, indien voor de beheerder voldoende informatie beschikbaar is om voldoende controles op de gegevens te kunnen uitvoeren. Derhalve dient van de beheerder te worden verlangd dat deze ervoor zorgt over de nodige informatie te beschikken om passende controles te kunnen uitvoeren. (4) Om ervoor te zorgen dat inputgegevens passend en verifieerbaar zijn, dient van de beheerder te worden verlangd dat deze inputgegevens op regelmatige basis monitort, in een mate die rekening houdt met de kwetsbaarheid van het specifieke type inputgegevens. In het geval van gereguleerde gegevens borgt bestaande regulering van en toezicht op de betrokken gegevensaanbieder de integriteit van gereguleerde gegevens. Voor dat soort gegevens dienen dus minder intensieve monitoringeisen te gelden. Andere soorten inputgegevens vergen meer verificatie en dienen dus aan uitgebreidere controles te worden onderworpen, met name in het geval van inputgegevens die geen transactiegegevens zijn en vooral indien deze worden aangeleverd door een frontofficefunctie. (5) Wanneer inputgegevens worden aangeleverd, moet één belangrijke monitoringcontrole ervoor zorgen dat de gegevens worden aangeleverd binnen een door de beheerder bepaalde termijn. Dit moet coherentie tussen bijdragen van verschillende contribuanten verzekeren. Wanneer inputgegevens niet worden aangeleverd, moet ook het tijdstip waarop de inputgegevens in aanmerking worden genomen, worden gecontroleerd om coherentie tussen verschillende inputgegevens te verzekeren. Derhalve dient van de beheerder te worden verlangd dat deze zich ervan vergewist dat inputgegevens worden aangeleverd of worden geselecteerd bij een specifieke bron, binnen de door hem bepaalde termijn. (6) Het is van bijzonder belang dat essentiële kenmerken zoals valuta, looptijd en resterende looptijd van het onderliggende actief of de soorten tegenpartijen zoals nader bepaald in de benchmarkmethodologie, zorgvuldig worden gecontroleerd. ( 1 ) PB L 171 van , blz. 1.

9 L 274/7 (7) Doeltreffend intern toezicht op het aanleveren van inputgegevens vanuit een frontofficefunctie berust op het opzetten en in stand houden van passende structuren binnen de organisatie van de contribuant. Deze structuren dienen in de regel drie controleniveaus te omvatten, tenzij dat aantal, gezien de omvang van de organisatie van de contribuant, redelijkerwijs niet mogelijk is. De eerstelijnscontrole dient processen te omvatten om de inputgegevens daadwerkelijk te controleren. (8) Door een frontofficefunctie aangeleverde gegevens houden een bijzonder risico in als gevolg van het inherente belangenconflict dat bestaat tussen de commerciële rol van het frontoffice en de rol ervan bij het aanleveren van inputgegevens voor een benchmark. Daarom is het belangrijk dat de contribuant een beleid inzake belangenconflicten instelt, in stand houdt en voert als onderdeel van zijn tweedelijnscontrole, en regelmatig controles uitvoert op de gebruikte inputgegevens. Daarnaast is een belangrijk instrument dat nuttig kan zijn om misdragingen aan het licht te brengen en te melden aan superieuren, of activiteiten op het spoor te komen die potentieel schadelijk kunnen zijn voor de integriteit van de benchmark, het opzetten van een klokkenluidersregeling waarmee personeelsleden gevallen van misdraging kunnen melden aan de betrokken compliancefunctie of een andere passende interne functie. Daarom dient de beheerder zich ervan te vergewissen dat in de interne toezicht- en verificatieprocedures van een contribuant ook het opzetten, in stand houden en voeren van een beleid inzake belangenconflicten en het opzetten en in stand houden van een klokkenluidersregeling zijn opgenomen. (9) Deze verordening is van toepassing op beheerders van cruciale en significante benchmarks. Overeenkomstig het evenredigheidsbeginsel wordt zo vermeden om buitensporige lasten op te leggen aan beheerders van significante benchmarks door deze beheerders toe te staan ervoor te opteren de vereisten inzake belangenconflicten alleen toe te passen bij daadwerkelijke of potentiële belangenconflicten die van wezenlijk belang zijn of zouden zijn. Voorts dient beheerders verdere beoordelingsmarge te worden geboden ten aanzien van de vraag hoe zij interne toezichten verificatieprocedures op het niveau van contribuanten verzekeren. Met name dienen zij de mogelijkheid te krijgen om bepaalde vereisten voor die procedures te versoepelen, gelet op de aard, omvang en complexiteit van de organisatie van de contribuant. (10) Beheerders dient voldoende tijd te worden gegeven om de naleving van de vereisten van deze verordening te waarborgen. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden. (11) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. (12) ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke kosten en baten van deze normen geanalyseerd en de Stakeholdergroep effecten en markten geraadpleegd die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 ( 1 ) is opgericht, HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: Artikel 1 Toepassingsgebied Deze verordening ziet niet op of is niet van toepassing op beheerders van niet-significante benchmarks. Artikel 2 Passend en verifieerbare inputgegevens borgen 1. De beheerder van een benchmark zorgt ervoor dat hij beschikt over alle informatie die nodig is om de volgende punten te kunnen nagaan ten aanzien van inputgegevens die hij voor de benchmark gebruikt, voor zover die punten van toepassing zijn op de betrokken inputgegevens: a) de vraag of de indiener gemachtigd is om namens de contribuant inputgegevens aan te leveren in overeenstemming met de voorwaarden voor toestemming op grond van artikel 15, lid 2, onder b), van Verordening (EU) 2016/1011; b) de vraag of de inputgegevens binnen de door de beheerder vastgestelde termijn worden aangeleverd door de contribuant, of geselecteerd bij een door de beheerder nader aangegeven bron; ( 1 ) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van , blz. 84).

10 L 274/ c) de vraag of de inputgegevens door de contribuant worden aangeleverd in een door de beheerder nader bepaald formaat; d) de vraag of de bron van de inputgegevens een van de bronnen is die worden genoemd in artikel 3, lid 1, punt 24, van Verordening (EU) 2016/1011; e) de vraag of de bron van de inputgegevens betrouwbaar is; f) de vraag of de inputgegevens voldoen aan de vereisten uit de methodologie van de benchmark, met name de vereisten ten aanzien van de valuta of meeteenheid, de looptijd, en de soorten tegenpartijen; g) de vraag of relevante drempels voor de kwantiteit van de inputgegevens en relevante normen voor de kwaliteit van de inputgegevens in acht worden genomen in overeenstemming met de methodologie; h) de vraag of de prioriteit inzake het gebruik van verschillende types inputgegevens wordt toegepast in overeenstemming met de methodologie; i) de vraag of beoordelings- of keuzevrijheid bij de aanlevering van de inputgegevens wordt uitgeoefend in overeenstemming met de in de methodologie geformuleerde heldere regels en met de beleidsregels die moeten worden vastgesteld in de gedragscode voor de benchmark. 2. Beheerders voeren de in lid 1 genoemde controles op regelmatige basis uit. Beheerders van cruciale benchmarks voeren de in lid 1, onder a), b), c) en d), genoemde controles uit voordat de benchmark wordt gepubliceerd of vóór ieder geval waarin de benchmark publiek beschikbaar wordt gesteld. Artikel 3 Interne toezicht- en verificatieprocedures van een contribuant 1. De interne toezicht- en verificatieprocedures waarover een contribuant beschikt en waarvan de beheerder ervoor moet zorgen dat deze in overeenstemming zijn met artikel 11, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2016/1011, omvatten ten minste de volgende elementen: a) opzetten en in stand houden van een interne functie die moet dienen als eerstelijnscontrole voor de aanlevering van inputgegevens en die met de uitvoering van de volgende taken belast is: i) verrichten van een daadwerkelijke controle van inputgegevens voordat deze worden aangeleverd, onder meer door zich ervan te vergewissen dat deze voldoen aan alle overeenkomstig artikel 15, lid 2, onder d), iii), van Verordening (EU) 2016/1011 voor de contribuant geldende voorwaarden voor de validering van inputgegevens, en door inputgegevens te evalueren op hun integriteit en nauwkeurigheid vóór de aanlevering ervan; ii) nagaan of de indiener gemachtigd is om namens de contribuant inputgegevens aan te leveren in overeenstemming met alle voorwaarden opgelegd uit hoofde van artikel 15, lid 2, onder b), van Verordening (EU) 2016/1011; iii) zich ervan vergewissen dat de aanlevering van inputgegevens beperkt is tot personen die betrokken zijn bij het aanleveringsproces, behalve wanneer toegang noodzakelijk is voor auditdoeleinden, onderzoeksdoeleinden of bij wet voorgeschreven doeleinden; b) opzetten en in stand houden van een interne functie die moet dienen als tweedelijnscontrole voor de aanlevering van inputgegevens en die belast is met het uitvoeren van de volgende taken: i) evalueren van inputgegevens na de aanlevering ervan, onafhankelijk van de evaluatie uitgevoerd door de eerstelijnscontrolefunctie, om de integriteit en nauwkeurigheid van de aangeleverde gegevens te bevestigen; ii) opzetten en in stand houden van een klokkenluidersregeling die passende garanties voor klokkenluiders biedt; iii) opzetten en in stand houden van procedures voor het intern rapporteren van pogingen tot of de daadwerkelijke manipulatie van de inputgegevens, voor de niet-nakoming van de eigen beleidsregels van de contribuant met betrekking tot benchmarks en voor het onderzoeken van dergelijke gebeurtenissen zodra deze aan het licht komen; iv) opzetten en in stand houden van interne-rapportageprocedures om operationele problemen bij het aanleveringsproces van gegevens te rapporteren zodra deze zich voordoen; v) zorgen voor regelmatige persoonlijke aanwezigheid van een personeelslid van de tweedelijnscontrole in het deel van het kantoor waar de frontofficefunctie is gevestigd; vi) in stand houden van toezicht op relevante communicatie tussen medewerkers van de frontofficefunctie die rechtstreeks bij het aanleveren van inputgegevens betrokken zijn, alsmede relevante communicatie tussen die personeelsleden en andere interne functies of externe instanties; vii) opzetten, in stand houden en voeren van een beleid inzake belangenconflicten dat zorgt voor: de identificatie en bekendmaking aan de beheerder van daadwerkelijke of potentiële belangenconflicten met betrekking tot personeelsleden van de frontofficefunctie van de contribuant die bij het proces van de aanlevering van gegevens betrokken zijn;

11 L 274/9 het ontbreken van directe of indirecte banden tussen de beloning van een indiener en de waarde van de benchmark, de waarde van specifieke ingediende gegevens of de uitvoering van activiteiten door de contribuant die aanleiding kunnen geven tot een belangenconflict met betrekking tot de aanlevering van inputgegevens aan de benchmark; een heldere taakverdeling tussen personeelsleden van de frontofficefunctie die betrokken zijn bij het aanleveren van inputgegevens, en andere personeelsleden van de frontofficefunctie; een fysieke scheiding tussen personeelsleden van de frontofficefunctie die betrokken zijn bij het aanleveren van inputgegevens, en andere personeelsleden van de frontofficefunctie; daadwerkelijke controles op de uitwisseling van informatie tussen personeelsleden van de frontofficefunctie en andere personeelsleden van de contribuant die betrokken zijn bij activiteiten die een risico op belangenconflicten kunnen doen ontstaan omdat de uitgewisselde informatie informatie is die van invloed kan zijn op de aangeleverde inputgegevens; het bestaan van noodvoorzieningen in het geval van een tijdelijke verstoring van de controles op de in het vijfde streepje genoemde uitwisseling van informatie; het nemen van maatregelen om te voorkomen dat iemand ongepaste invloed uitoefent op de wijze waarop personeelsleden van de frontofficefunctie die bij het aanleveren van inputgegevens betrokken zijn, hun werkzaamheden verrichten; c) het opzetten en in stand houden van een interne functie, onafhankelijk van de eerste- en tweedelijnscontrolefuncties, die fungeert als derdelijnscontrole voor de aanlevering van inputgegevens en die belast is met het uitvoeren van controles, op regelmatige basis, van de controles uitgevoerd door de twee overige controlefuncties; d) procedures met betrekking tot: i) de methoden voor samenwerking en informatiestromen tussen de drie in de punten a), b), en c), van deze alinea voorgeschreven controlefuncties; ii) regelmatige rapportage aan het leidinggevend personeel van de contribuant over de door deze drie controlefuncties uitgevoerde taken; iii) mededeling aan de beheerder, op verzoek, van informatie die deze heeft gevraagd met betrekking tot de interne toezicht- en verificatieprocedures van de contribuant. 2. De beheerder kan ervoor kiezen om af te zien van de vereisten uit lid 1, onder b), v), of uit lid 1, onder b), vii), derde, vierde of zesde streepje, gelet op de volgende elementen: a) de aard, omvang en complexiteit van de activiteiten van de contribuant; b) de kans dat belangenconflicten ontstaan tussen de aanlevering van de inputgegevens voor de benchmark en handelsof andere activiteiten die door de contribuant worden verricht; c) de mate van keuzevrijheid die met het proces van de aanlevering van gegevens gepaard gaat. 3. Hoofdzakelijk gelet op de kleine omvang van de organisatie van een contribuant en ook de in lid 2, onder a), b) en c), genoemde kwesties, kan de beheerder de contribuant toestaan om te beschikken over een eenvoudigere organisatorische controlestructuur dan de in lid 1 vereiste structuur. De eenvoudige controlestructuur verzekert evenwel dat alle in lid 1, onder a), b) en c), genoemde taken worden uitgevoerd, behalve voor taken ten aanzien waarvan op grond van lid 2 ontheffing is verleend. De punten d), i) en d), ii) van lid 1 worden toegepast op een wijze die rekening houdt met de eenvoudigere controlestructuur. 4. Een beheerder van een significante benchmark kan ervoor kiezen om de vereisten van lid 1, onder b), vii), uitsluitend toe te passen op daadwerkelijke of potentiële belangenconflicten die van wezenlijk belang zijn of zouden zijn. Artikel 4 Inwerkingtreding en toepassing Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie. Zij is van toepassing met ingang van 25 januari 2019.

12 L 274/ Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 13 juli Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER

13 L 274/11 GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2018/1639 VAN DE COMMISSIE van 13 juli 2018 tot aanvulling van Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen tot nadere specificatie van de elementen van de gedragscode die moet worden ontwikkeld door beheerders van op inputgegevens van contribuanten gebaseerde benchmarks (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 ( 1 ), en met name artikel 15, lid 6, vierde alinea, Overwegende hetgeen volgt: (1) Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) 2016/1011 moet de beheerder van een benchmark die op inputgegevens van contribuanten is gebaseerd, een gedragscode voor die benchmark ontwikkelen waarin de verantwoordelijkheden van contribuanten met betrekking tot het aanleveren van inputgegevens duidelijk worden gespecificeerd. Indien een beheerder een benchmarkgroep aanbiedt die uit meer dan één op inputgegevens van contribuanten gebaseerde benchmark bestaat, mag voor de gehele benchmarkgroep één enkele gedragscode worden ontwikkeld. Artikel 15, lid 2, van genoemde verordening bevat een lijst van de elementen die elke op grond van dat artikel ontwikkelde gedragscode ten minste moet omvatten. Voor een in artikel 3, lid 1, punt 24), van die verordening omschreven benchmark op basis van gereguleerde gegevens is geen gedragscode vereist. (2) Teneinde te garanderen dat de benchmark op correcte wijze wordt vastgesteld, is het van cruciaal belang dat de door contribuanten verstrekte inputgegevens alle volgens de methodologie vereiste kenmerken hebben en volledig zijn. De gedragscode moet deze kenmerken bijgevolg voldoende gedetailleerd beschrijven en tevens nader aangeven welke gegevens de contribuant in aanmerking moet nemen, welke gegevens de contribuant buiten beschouwing mag laten en hoe de contribuant de inputgegevens aan de beheerder moet toezenden. (3) Met het oog op het waarborgen van de integriteit van een benchmark die op aangeleverde inputgegevens is gebaseerd, is het van essentieel belang dat de personen die een contribuant aanwijst om de inputgegevens in te dienen, over de juiste kennis, vaardigheden, opleiding en ervaring beschikken om die rol te vervullen. De gedragscode dient derhalve een bepaling te bevatten die voorschrijft dat iedere contribuant de personen die als indieners zullen worden aangewezen, aan een aantal controles moet onderwerpen voordat hij hen machtigt om als indieners op te treden. (4) De betrouwbaarheid van een benchmark hangt in ruime mate af van de juistheid van de inputgegevens die daarvoor worden gebruikt. Het is bijgevolg van cruciaal belang dat contribuanten de gegevens vóór en na de indiening ervan controleren op eventuele verdachte elementen, alsook om zich ervan te vergewissen dat de vereisten van de gedragscode in acht zijn genomen. De gedragscode dient daarom bepalingen te bevatten die voorschrijven dat contribuanten vóór en na de aanlevering controles van de gegevens moeten uitvoeren. (5) Het risico op fouten of manipulatie is wellicht het grootst in gevallen waarin contribuanten keuzevrijheid hebben bij de aanlevering van inputgegevens. De gedragscode dient daarom voor te schrijven dat contribuanten een beleid moeten vaststellen dat specificeert wanneer, hoe en door wie keuzevrijheid mag worden uitgeoefend. (6) De gedragscode dient bepalingen te bevatten die voorschrijven dat contribuanten registers moeten bijhouden van de gegevens die voor elke aanlevering in aanmerking zijn genomen, alsmede van elke eventueel in verband daarmee uitgeoefende keuzevrijheid. Dergelijke registers vormen een essentieel hulpmiddel om uit te maken of een contribuant zich heeft gehouden aan het bij de gedragscode voorgeschreven beleid waarmee wordt beoogd te garanderen dat alle relevante inputgegevens worden verstrekt. ( 1 ) PB L 171 van , blz. 1.

14 L 274/ (7) Het naar behoren detecteren en beheren van belangenconflicten op het niveau van de contribuanten is een noodzakelijke voorwaarde voor de integriteit en nauwkeurigheid van de benchmark. Om die reden dient de gedragscode bepalingen te bevatten die voorschrijven dat de systemen en controles van een contribuant een register van belangenconflicten moeten omvatten waarin de contribuant gedetecteerde belangenconflicten dient te registreren, alsmede de genomen maatregelen om deze te beheren. (8) Overeenkomstig het evenredigheidsbeginsel vermijdt deze verordening beheerders en contribuanten buitensporige administratieve lasten met betrekking tot significante en niet-significante benchmarks op te leggen door beheerders van significante of niet-significante benchmarks toe te staan gedragscodes te ontwikkelen die minder gedetailleerd zijn dan die welke voor cruciale benchmarks moeten worden opgesteld. (9) Beheerders moeten voldoende tijd krijgen om gedragscodes op te stellen die aan de vereisten van deze verordening voldoen. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden. (10) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd. (11) De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft openbare publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad ( 1 ) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: Artikel 1 Beschrijving van inputgegevens De gedragscode die overeenkomstig artikel 15, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 door de beheerder moet worden ontwikkeld (hierna de gedragscode genoemd), bevat een duidelijke beschrijving van en vereisten met betrekking tot ten minste de volgende aangelegenheden betreffende de te verstrekken inputgegevens: a) het (de) type(n) te verstrekken inputgegevens; b) de verplicht in acht te nemen normen ten aanzien van de kwaliteit en nauwkeurigheid van de inputgegevens; c) de minimumhoeveelheid te verstrekken inputgegevens; d) de eventuele prioriteitsvolgorde waarin de verschillende typen inputgegevens moeten worden aangeleverd; e) de vorm waarin de inputgegevens moeten worden verstrekt; f) de frequentie van indiening van de inputgegevens; g) de timing van de indiening van de inputgegevens; h) de eventuele procedures waarover elke contribuant moet beschikken voor aanpassingen aan en de standaardisering van de inputgegevens. Artikel 2 Indieners 1. De gedragscode bevat een bepaling om te waarborgen dat een persoon pas als een indiener van inputgegevens namens een contribuant mag optreden als de contribuant zich ervan vergewist heeft dat de persoon in kwestie over de benodigde vaardigheden, kennis, opleiding en ervaring beschikt om die rol te vervullen. 2. De gedragscode beschrijft het duediligenceonderzoek dat een contribuant moet uitvoeren om zich ervan te vergewissen dat een persoon over de benodigde vaardigheden, kennis, opleiding en ervaring beschikt om namens hem inputgegevens in te dienen. De beschrijving van dat onderzoek omvat een verplichting om controles te verrichten ter verificatie van: a) de identiteit van de betrokken persoon; ( 1 ) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van , blz. 84).