TOEPASSINGSREGLEMENT VOOR DE ATG-CERTIFICATIE IN DE SECTOR HOUTBEHANDELING PREVENTIEVE HOUTBEHANDELING CURATIEVE BEHANDELING

BELGIAN CONSTRUCTION CERTIFICATION ASSOCIATION Stichters : WTCB en SECO Geaccrediteerde certificatie-instelling n 021 Aarlenstraat 53 Tel.: + 32 2 238 24 11 BE - 1040 BRUSSEL Fax: + 32 2 238 24 01 TOEPASSINGSREGLEMENT VOOR DE ATG-CERTIFICATIE IN DE SECTOR HOUTBEHANDELING PREVENTIEVE HOUTBEHANDELING CURATIEVE BEHANDELING Certificatiesysteem Certificatie Schema Versie BA 271 4 september 2015 Lijst van activiteitendomeinen en overeenkomstige certificatieschema s BA-271 Preventieve houtbehandeling Curatieve behandeling Validering Goedkeuring Adviesraad: Datum: 20 november 2015 TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 1 van 47

Lijst met bijlagen Bijlagen A.1. A.2. A.3. A.4. A.5. B.1. B.2. B.3. B.4. Typeverslag preventieve behandeling Typeverslag curatieve behandeling Typeverslagen WOOD.BE Fiche van monsterneming Typeverslag FPC-audit Houtbehandelingsattest Attest voor curatieve behandelingen Richtlijnen bij het nemen van monster van gedrenkt hout Voorraadbeheer en traceerbaarheid van het behandelde hout TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 2 van 47

INHOUDSOPGAVE A. ADMINISTRATIEF GEDEELTE... 5 A.1. SITUERING, TOEPASSINGSGEBIED EN REFERENTIEDOCUMENTEN... 5 A.1.1. Situering... 5 A.1.2. Toepassingsgebied... 5 A.1.3. Referentiedocumenten... 5 A.2. OPVATTING VAN DE CERTIFICATIEMETHODIEK... 6 A.3. INSTELLINGEN EN ORGANEN VAN DE CERTIFICATIE... 7 A.3.1. De certificatie-instelling... 7 A.3.2. Adviesstructuur... 7 A.3.3. Beslissingen over de certificatie... 8 A.3.4. Inspectie-instellingen... 8 A.3.5. Externe controlelaboratoria... 9 A.4. WEDERZIJDSE ERKENNING... 10 A.5. TARIEFSTELSEL... 10 A.5.1. Initiële FPC audit en ITT ( te factureren door WOOD.BE).... 10 A.5.2. Ingangsrecht voor het openen van een certificatiedossier en de opstelling van de certificatieovereenkomst... 10 A.5.3. De permanente retributie... 10 A.5.4. Periodieke inspecties... 11 A.5.5. Monsternemingen... 11 A.5.6. Laboratoriumproeven... 12 A.5.7. Bijzondere vergoedingen... 12 A.5.8. indexering... 12 A.6. A.7. CODERING VAN DE CERTIFICATEN... FOUT! BLADWIJZER NIET GEDEFINIEERD. ADMINISTRATIEVE REGELS VOOR HET GEBRUIK VAN DE CERTIFICATEN EN HET LOGO... 13 A.7.1. De certificatieovereenkomst... 13 A.7.2. De verslagen van de inspecties... 13 A.7.3. De monsternemingen... 14 A.7.4. De facturatie... 14 A.7.5. Klachtenbehandeling... 15 A.8. INHOUD VAN DE CERTIFICATIEOVEREENKOMST... 15 B. TECHNISCH GEDEELTE...36 B.1. SAMENSTELLING VAN HET TECHNISCH DOSSIER... 36 B.2. DE DOCUMENTATIE VAN HET BEDRIJF... 36 B.3. EISEN VOOR DE ORGANISATIESTRUCTUUR VAN DE GECERTIFICEERDE... 36 B.4. EISEN VOOR HET ZELFCONTROLESYSTEEM (FPC)... 36 TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 3 van 47

B.5. INTERNE CONTROLESCHEMA S... 37 B.6. KALIBRATIES EN IJKINGEN... 38 B.7. DE REGISTRATIE... 39 B.8. DE KWALIFICATIE VAN UITVOERDERS (ZIE OOK BIJLAGE A.5)... 39 B.9. DE EXTERNE CONTROLE... 39 B.9.1. Initiële en periodieke inspectie van het zelfcontrolesysteem... 39 B.9.2. De controlebezoeken... 39 B.9.3. Externe controleproeven... 40 B.10. B.11. REGELS VOOR DE VERPAKKINGSWIJZE, DE MARKETING, DE DECLASSERING, HET VOORRAADBEHEER, DE EXPEDITIE, DE LEVERINGSDOCUMENTEN... 40 B.10.1. De verpakkingswijze... 40 B.10.2. De declassering... 40 B.10.3. De ATG-markering... 41 B.10.4. Het voorraadbeheer... 41 B.10.5. De expeditie... 41 B.10.6. De leveringsdocumenten... 41 B.10.7. De observatie van de houdbaarheid... 41 REGELS VOOR DE BEPALING VAN MAATREGELEN BIJ TEKORTKOMINGEN OF WIJZIGINGEN... 41 B.11.1. Tekortkomingen... 41 B.11.2. Wijzigingen aan het systeem en de componenten... 41 B.11.3. Sancties... 41 B.12. BIJLAGEN... 43 TRA-BA-271 Versie van 23 april 2014 4 van 47

A. ADMINISTRATIEF GEDEELTE A.1. A.1.1. Situering, toepassingsgebied en referentiedocumenten Situering Onderhavig reglement is van toepassing op het Preventief behandelen van hout in een geïndustrialiseerd houtverduurzamingsstation en de Curatieve behandeling door een toepasser. Dit Toepassingsreglement bevat de regels en procedures voor de certificatie van de conformiteit van de toepassingswijze van het behandelingsprocedé met de in betreffende goedkeuring vermelde gegevens. Het is opgesteld in aansluiting met het algemeen ATG-certificatiereglement en vervolledigt de algemene regels van dit laatste. Telkens wanneer van deze algemene regels wordt afgeweken, wordt dit in het toepassingsreglement vermeld. Dit Toepassingsreglement werd voor de eerste maal na goedkeuring van de adviesraad van toepassing gesteld op 28/01/2003. De eigenlijke tekst van het Toepassingsreglement wordt herzien in functie van de noodzaak. Elke wijziging wordt ter goedkeuring voorgelegd aan de Adviesraad. De bijlagen worden permanent geactualiseerd. Significante wijzigingen worden eveneens voorgelegd aan de Adviesraad. Het gehele document wordt één maal per jaar door de Adviesraad herbevestigd. Het reglement is publiek beschikbaar en wordt aan de door BCCA ATG-gecertificeerde ondernemingen en aanvragers ter beschikking gesteld. A.1.2. Toepassingsgebied Het reglement heeft betrekking op de toepassing van de behandelingsprocedés weergegeven in de tabellen van de Belgische homologatiestructuur voor houtbescherming volgens de gebruiksklassen Preventieve bescherming van timmerhout Curatieve behandeling van de BVHB. De regels die voor alle procedés gelden worden gegeven in de algemene teksten. De verdere invulling van deze regels gebeurt via de individuele certificatieovereenkomst. A.1.3. A.1.3.1. Referentiedocumenten Structurele referentiedocumenten Zie website: www.butgb.be A.1.3.2. Technische referentiedocumenten A.1.3.2.1 Bindende referentiedocumenten TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 5 van 47

a) Normatieve documenten - STS 04.3 Houtbehandeling - NBN EN 351-1 Duurzaamheid van hout en producten op houtbasis Met verduurzamingsmiddelen behandeld massief hout Deel 1 : classificatie van de indringing en retentie van verduurzamingsmiddelen. - NBN EN 351-2 Deel 2 : richtlijnen voor monsterneming met het oog op analyse van met verduurzamingsmiddelen behandeld hout. b) Lijst van de geldende Technische Goedkeuringen van de procedés A.1.3.2.2 Informatieve referentiedocumenten - Lijst van de geldende Technische Goedkeuringen van de geïndustrialiseerde houtverduurzamingsstations (adressen en procedés) - Lijst van de geldende Technische Goedkeuringen van de toepassers van curatieve behandelingen (adressen en procedés) - Homologatie van houtbeschermingsmiddelen Nationale regels van toepassing. (BVHB) - Richtlijnen bij het nemen van monsters van gedrenkt hout. (BCCA-richtlijn, zie bijlage B.3.) A.2. Opvatting van de certificatiemethodiek De technische goedkeuringen voor Geïndustrialiseerde houtbehandelingensstations en Toepassers van curatieve behandelingen zijn van het type Technische Goedkeuring met certificatie. Deze goedkeuringsteksten vermelden de toepasbare procedés. De certificatieprocedures die in dit reglement beschreven zijn, hebben als doel vast te stellen of de in de goedkeuring beschreven procedés principieel daadwerkelijk worden toegepast. In geval van preventieve behandeling slaat de certificatie niet op het eindresultaat van de concrete individuele toepassingen. Een eerste deel van de controleprocedures is gericht op de overeenkomstigheid van de componenten van het procedé met de beschrijving in de goedkeuring. Voor componenten die door de ATG-houder zelf worden vervaardigd wordt een controle in de productie-inrichting uitgevoerd. Voor andere componenten wordt een nazicht uitgevoerd van de herkomst en de markering. Bij twijfel en indien nodig worden externe monsternemingen uitgevoerd met het doel de identiteit en de kwaliteit van de componenten vast te stellen. Een tweede deel van de controleprocedures heeft als doel na te gaan of de uitvoeringsrichtlijnen principieel gevolgd worden. De controles hiervoor zijn steekproefmatig en laten niet toe statistische zekerheid te geven over het eindresultaat van alle toepassingen. Dit tweede deel wordt voor de preventieve behandelingen nagegaan in het houtbehandelingsstation en voor de curatieve behandelingen op de bouwplaats. Een ATG-houder is er toe gehouden enkel behandelingen volgens de voorschriften van de ATG te verrichten. Voor de preventieve houtbehandelingsstations dienen alle drenk- en/of impregneerinstallaties onder ATG te vallen. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 6 van 47

A.3. A.3.1. Instellingen en organen van de certificatie De certificatie-instelling De uitvoering van de certificatie is voor de in het reglement opgenomen houtbehandelingen door de BUtgb toevertrouwd aan BCCA (Belgian Construction Certification Association vzw) die hiervoor een certificatiesysteem inricht dat beantwoordt aan de eisen van NBN EN ISO/IEC 17065. A.3.2. Adviesstructuur BCCA heeft voor de in dit reglement opgenomen houtbehandelingen een adviesraad opgericht die is samengesteld zoals aangegeven in tabel A.3.2. Tabel A.3.2. Samenstelling van de Adviesraad Voorzitter: W. Van Peteghem Directeur BCCA: De Blaere Ambtshalve leden Ondervoorzitter: J. Dietvorst Directeur S. Gruss certificatie BCCA: Hoofddeskundige: S. Coudevylle Coördinator voor Secretaris: G. Salemi de certificatie: P. Blomme Leden met stemrecht Effectieve leden Vervangers Groep 1: Openbare Besturen Groep 2: Private gebruikers O. Eliat (WOODFORUM) J. Dietvorst (FEDUSTRIA) H. Frère (S.O.F.S.A.N.) M. Van Leemput (ABPB)(BVHB) F. De Meersman (Nat. Fed. Houthandelaars) E. Defays Groep 3: Gecertificeerdes grondstoffen Groep 4: Deskundigen D. Gorissen (Probois) Van Oosten (Probois) W. Van Peteghem (WOOD.BE) J. Van Acker (UG) B. Jourez (Station de Recherche Forestière) St. Charron (WTCB) E. Godderis (SECO) G. Salemi (SECO) Corresponderend lid: Mevrouw Van Den Bergh TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 7 van 47

A.3.3. Beslissingen over de certificatie De beslissingen over de certificatie (toekenning, intrekking en andere maatregelen) worden genomen door de directeur van BCCA in overleg met een intern kerncomité, Certificatiecomité genaamd de samenstelling van dit comité wordt vermeld in tabel A.3.3.1. Tabel A.3.3.1 Directeur Directeur certificatie Coördinator Sectorverantwoordelijke Technisch raadgever B. De Blaere S. Gruss P. Blomme (BCCA) G. Salemi (BCCA) W. Van Peteghem (WOOD.BE) S. Coudevylle (WOOD.BE) Alle belangrijke probleemstellingen binnen de dossiers worden voorgelegd aan een raad van deskundigen, Certificatieraad genaamd, die een volstrekte vertrouwelijkheid toepast met betrekking tot de dossiergebonden informatie. De samenstelling van de Certificatieraad wordt vermeld in tabel A.3.3.2. Het Certificatiecomité en de Certificatieraad kunnen aan de Adviesraad vragen stellen over de interpretatie van de toepasselijke reglementen, zonder dat dossiergebonden informatie vrijgegeven wordt. Tabel A.3.3.2 Voorzitter Directievertegenwoordiger Coördinator Technisch hoofddeskundige Sectorverantwoordelijke Leden / experten W. Van Peteghem (WOOD.BE) S. Gruss (BCCA) P. Blomme (BCCA) S. Coudevylle (WOOD.BE) G. Salemi (BCCA) S. Charron (WTCB) E. Godderis (SECO) A.3.4. Inspectie-instellingen De inspectie-instellingen, die in naam van BCCA de controles in de productie-eenheden en op de bouwplaatsen uitvoeren, werken volgens relevante richtlijnen van de norm NBN EN ISO/IEC 17020 en hebben voor deze opdrachten een overkomst met BCCA die de wederzijdse verplichtingen vastlegt. Tabel A.3.4 geeft de lijst met gemandateerde instellingen met hun werkgebied. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 8 van 47

Tabel A.3.4 Inspectie-instellingen Land Inspectie-instelling Erkenning Accreditatie SECO NBN EN ISO/IEC 17020 België Accreditatie WOOD.BE NBN EN ISO/IEC 17020 A.3.5. Externe controlelaboratoria BCCA laat de externe controleproeven uitvoeren door laboratoria die werken in overeenstemming met de relevante eisen van de norm NBN EN ISO/IEC 17025. De laboratoria dienen steeds een overeenkomst te hebben met BCCA die de wederzijdse verplichtingen vastlegt. De laboratoria zijn bij voorkeur geaccrediteerd volgens de genoemde norm. In alle gevallen houdt BCCA een passend toezicht op het werk van de laboratoria. Tabel A.3.5.1 geeft de lijst met laboratoria en met vermelding van de proefmethoden waarvoor ze door BCCA erkend zijn. Tabel A.3.5.1 Proefmethode - concentratie, verdunning of A2 volumieke massa - retentie - concentratie, verdunning of A3/A4 volumieke massa - retentie - concentratie, verdunning of D1 en D2 volumieke massa - retentie Laboratorium WOOD.BE Hof ter Vleestdreef 3 1070 Anderlecht Tel02/558 15 50 TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 9 van 47

A.4. Wederzijdse erkenning Telkens de noodzaak zich voordoet wordt gebruik gemaakt van het principe van de wederzijdse erkenning. Dit geschiedt voornamelijk in het kader van de BUtgb tussen instellingen uit verschillende landen. De wederzijdse erkenning houdt in dat twee instellingen de organisatie van de externe controle geheel of gedeeltelijk aan elkaar delegeren mits een passend toezicht. Elke instelling blijft echter verantwoordelijk voor zijn eigen certificatie en dient zich ervan te vergewissen dat de eraan verbonden regels door de andere instelling gerespecteerd worden. De afspraken over de toepassing van deze regels worden vastgelegd in een raamovereenkomst. Momenteel zijn in de sector Houtbehandeling geen wederzijdse erkenningen van toepassing. A.5. Tariefstelsel Het tariefstelsel is opgevat volgens de principes van het algemeen ATG-certificatiereglement en bevat volgende vergoedingen. Alle vermelde bedragen zijn onderhevig aan indexering (referentie-index 31/12/2013), één keer per jaar aangepast op 1 januari. A.5.1. Initiële FPC audit en ITT ( te factureren door WOOD.BE). A.5.2. Ingangsrecht voor het openen van een certificatiedossier en de opstelling van de certificatieovereenkomst - Voor het opstellen van een raamovereenkomst ter gelegenheid van een eerste goedkeuring van een ATG-houder - Voor het opstellen van een aanvulling van de overeenkomst bij elke volgende goedkeuring - Voor het aanbrengen van een significante wijziging (o.a. toepassen van een ander procedé) aan een overeenkomst 693,50 416,00 277,50 Indien bedrijfs- of bouwplaatsbezoeken nodig zijn voor de beoordeling van de certificeerbaarheid door een afgevaardigde van BCCA kan dit bijkomende kosten meebrengen. Deze worden berekend aan de hand van een dagtarief van 1144,50 (inbegrepen verplaatsingstijd). Deze bedragen zijn verschuldigd voor een begonnen jaar en kunnen niet deels teruggevorderd worden. A.5.3. De permanente retributie De permanente retributie aan BCCA voor het beheer van het certificatiedossier bedraagt per jaar: - Voor curatieve behandelingen 607,45 - Voor preventieve houtbehandeling zie tabel A.5. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 10 van 47

Geregistreerde Permanente hoeveelheid (m³) retributie ( ) Tabel A.5 Aantal bezoeken x prijs ( ) Aantal monsternemingen x prijs(***) < = 500 455,24 1 x (***) (*) 368,48 2 x 312.00 1 x (***) A2 < = 1000 736,97 3 x 381.50 2 x (***) (*) 607,01 3 x 312.00 2 x (***) > 1000 910,40 4 x 381.50 2 x (***) (*) 737,94 4 x 312.00 2 x (***) (**) A3 - A4 1083,91 2 x 381.50 + 3 x prijs(****) 3 x (***) Legende: (*) in geval het station een tweede procedé toepast op dezelfde locatie, wordt een gereduceerde prijs toegepast voor dit tweede procedé, zowel voor de permanente retributie als voor de bezoeken. (**) bij de A3/A4-stations worden 2 controlebezoeken uitgevoerd door SECO en 3 door WOOD.BE. De monsters worden genomen door het WOOD.BE. (***) zie artikel 5.5 (****) de kosten voor controlebezoeken uitgevoerd door WOOD.BE worden rechtstreeks door WOOD.BE aan de betrokken aanvrager gefactureerd A.5.4. Periodieke inspecties A.5.4.1. Inspecties uitgevoerd door SECO of WOOD.BE in opdracht van BCCA A.5.4.1.1. Voor preventieve houtbehandeling: volgens tabel A.5 De inspecties worden uitgevoerd door: zie tabel A.3.4. Het aangerekende controlebezoek wordt bepaald voor het geheel van de goedkeuringen in éénzelfde productie-eenheid en in de certificatie-overeenkomst vermeld. A.5.4.1.2. Voor curatieve behandelingen De inspecties worden uitgevoerd door SECO. De erelonen worden berekend op basis van een conventioneel dagtarief van 1144,50 ( 579,25 per halve dag). A.5.5. Monsternemingen De kosten voor monsternemingen zijn inbegrepen in de kosten voor controlebezoeken in zoverre ze gelijktijdig geschieden. Voor monsternemingen waarvoor aparte verplaatsingen nodig zijn worden de kosten berekend aan de hand van hetzelfde dagtarief ( 1144,50). TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 11 van 47

A.5.6. Laboratoriumproeven De kosten voor eventuele proeven in een extern laboratorium worden door dit laboratorium rechtstreeks aan de betrokken aanvrager gefactureerd, en dit naarmate de proeven worden uitgevoerd. A.5.7. Bijzondere vergoedingen Ingevolge de vaststelling van tekortkomingen bij de externe controleactiviteiten met betrekking tot het zelfcontrolesysteem of de overeenkomstigheid van de houtbehandelingen met de ATG-specificatie kan het nodig zijn aanvullende controles of proeven uit te voeren. Deze bijkomende controles worden vergoed volgens hetzelfde tariefstelsel als dat voor de reguliere controles. A.5.8. indexering alle vermelde bedragen zijn geldig voor het jaar 2014 en zullen jaarlijks aangepast worden op basis van de volgende formule: waarin: h h 0 ( S) S 0 h = herziend bedrag h 0 = basisbedrag S = waarde van de algemene index "S" gepubliceerd door de Federale Overheidsdienst Economie, K.M.O., Middenstand en Energie. S 0 = waarde van S van het laatste trimester van 2013 A.6. Verloop van de certificatie De certificatie verloopt zoals aangegeven in hoofdstuk 11 van het algemeen ATGcertificatiereglement. Op basis van gegevens verstrekt door de verslaggever van het goedkeuringsonderzoek wordt een certificatieovereenkomst opgemaakt. Deze wordt in tweevoud ter ondertekening aan de gecertificeerde voorgelegd na goedkeuring van het ontwerp van de ATG-tekst door de Gespecialiseerde Groep. Het kan voorkomen dat voor de beoordeling van de certificeerbaarheid van het dossier of de opstelling van de overeenkomst een voorafgaand bezoek nodig is. De gecertificeerde dient de overeenkomst ondertekend terug te sturen. Met de bedoeling na te gaan of aan de voorwaarden voldaan is voor de implementatie van de overeenkomst wordt vervolgens een initiële audit van de productie en de zelfcontrole uitgevoerd. De certificatie-instelling beslist of dit bezoek moet plaatsvinden vóór dat aan de BUtgb een definitieve bevestiging van de certificeerbaarheid wordt betekend. Deze bevestiging is nodig om de ondertekening van de ATG-tekst te verantwoorden. Voor de bijkomende dossiers in het kader van een reeds lopende raamovereenkomst of uitbreidingen of aanpassingen aan bestaande overeenkomsten kan de initiële inspectie gecombineerd worden met lopende controlebezoeken. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 12 van 47

A.7. Administratieve regels voor het gebruik van de certificaten en het logo A.7.1. De certificatieovereenkomst De certificatieovereenkomst wordt opgesteld door de certificatie-instelling. De overeenkomst is een confidentieel document dat enkel wordt voorgelegd aan BCCA zelf en de leden van de certificatieraad. In geval gebruik gemaakt wordt van een raamovereenkomst per gecertificeerde kan de overeenkomst per ATG zich beperken tot een bijlage. A.7.2. De verslagen van de inspecties De verslagen van de inspecties uitgevoerd door SECO en het WOOD.BE worden opgemaakt aan de hand van typebezoekverslagen. Zie bijlagen A.1. (preventieve behandeling), A.2. (curatieve behandeling) en A.3. (typeverslagen WOOD.BE). De verslagen worden ter plaatse opgemaakt en ter kennisneming door de afgevaardigde van de gecertificeerde ondertekend. Er wordt een kopie overhandigd aan deze afgevaardigde. De verslagen kunnen opmerkingen of vragen voor correctieve maatregelen bevatten. De gecertificeerde kan bij de ondertekening commentaar formuleren op het verslag. De verslagen worden geëvalueerd door de certificatie-instelling en eventueel voorgelegd aan de certificatieraad. Alle maatregelen ten gevolge van deze evaluatie van de gecertificeerde worden schriftelijk betekend. Volgende maatregelen kunnen genomen worden: - vragen om schriftelijke uitleg en/of correctieve maatregelen - bijkomende monsternemingen - bijkomende bezoeken - waarschuwingen - opschorten van de certificatie met informatie aan BUtgb en adviseren voor opschorten ATG - intrekken van de certificatie met informatie aan BUtgb en adviseren voor intrekken ATG De reacties van de gecertificeerde op deze maatregelen worden geregistreerd en opgevolgd tot de tekortkomingen zijn verholpen. Bij de behandeling van tekortkomingen dient een onderscheid gemaakt te worden tussen belangrijke en minder belangrijke tekortkomingen. Elke belangrijke tekortkoming dient aan de certificatieraad voorgelegd te worden en dit binnen een termijn van 10 werkdagen. De certificatieraad zal beslissen over de te nemen maatregelen Om onderscheid te maken tussen belangrijk en minder belangrijk kan volgende vuistregel gehanteerd worden: elke vastgestelde tekortkoming die een rechtstreekse negatieve invloed heeft op de kwaliteit van het eindproduct wordt beschouwd als belangrijk. Minder belangrijke tekortkomingen worden als opmerkingen beschouwd en dienen in eerste instantie behandeld en opgevolgd te worden door de inspecteur, eventueel in samenspraak met de sectorverantwoordelijke en de coördinator. Let wel een minder belangrijke tekortkoming kan, in functie van het gegeven gevolg, evolueren naar een belangrijke. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 13 van 47

A.7.3. De monsternemingen De monsters worden telkens wanneer mogelijk genomen ter gelegenheid van controlebezoeken in de productie-eenheid (voor preventieve houtbehandelingen) of op de bouwplaats (voor curatieve behandelingen). In sommige gevallen kan de monsterneming op een andere tijdstip plaatsvinden. De monsterneming kan geschieden uit eender welk lot behandeld hout. De afgevaardigde van de certificatie-instelling of de gemandateerde inspectie-instelling stelt voor elke proefopdracht een fiche van monsterneming op die alle relevante gegevens bevat met betrekking tot: - de aard en de identiteit van het monster - de identificatie van het certificatiedossier - de opsomming van de uit te voeren proeven (lijst van proeven is beschikbaar bij WOOD.BE) - de administratieve en organisatorische modaliteiten - datum van de monstername In bijlage A.4. is een model van fiche van monsterneming gegeven. Deze fiche van monsterneming wordt door de gecertificeerde bekrachtigd en vergezelt het monster naar het proeflaboratorium, dat is gekozen uit de door het certificatie-organisme opgestelde lijst. Indien de monstername door WOOD.BE gebeurt dan zal deze omschreven worden in het protocol van WOOD.BE. Het laboratorium dient de opdracht voor aanvaarding te bevestigen, en stuurt binnen het toegemeten tijdsbestek de resultaten naar de instelling die de fiche van monsterneming heeft opgemaakt. Deze zal de resultaten bij het nazien van de zelfcontrole aan de gecertificeerdes meedelen. De gecertificeerde moet met het aangeduide laboratorium een financiële regeling treffen die de afwikkeling van de proeven niet vertraagt. De proefverslagen worden toegestuurd aan de inspectie-instelling en de gecertificeerde. De inspectie-instelling voegt aan dit verslag een beoordeling ten aanzien van de criteria toe en bezorgt een kopie aan BCCA. In geval van niet-conformiteit wordt de gecertificeerde verwittigd. Naargelang de overeenkomstigheid van de resultaten met de criteria treft BCCA de nodige maatregelen volgens een analoge procedure als voor de verslagen van inspectiebezoeken. In ieder geval is een negatief proefresultaat steeds te beschouwen als een belangrijke tekortkoming. In die gevallen waar het nemen van de reguliere monsters praktische problemen geeft zal de producent een procedure voorstellen die monsternames vooralsnog mogelijk maakt. Deze procedure zal aan de certificatieraad voorgelegd worden. In ieder geval zal, in die gevallen, waar monsternames voor een langere periode onmogelijk blijken te zijn, dit aanleiding geven tot een opschorting van de certificatie. A.7.4. De facturatie De vergoedingen voor de reguliere inspectiebezoeken (door SECO) en monsternemingen worden driemaandelijks gefactureerd door BCCA samen met de over vier kwartaalbijdragen verdeelde jaarlijkse retributie. In het geval van raamovereenkomsten geschiedt de facturatie op basis van de gehele overeenkomst. Bijzondere vergoedingen zoals het ingangsrecht en vergoedingen voor speciale prestaties worden door BCCA gefactureerd na afwerking van de betreffende verslagen. Alle genoemde vergoedingen worden aan BCCA betaald binnen de 30 dagen na factuurdatum. De kosten voor laboratoriumproeven worden rechtstreeks aan de laboratoria betaald. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 14 van 47

A.7.5. Klachtenbehandeling Alle klachten dienen behandeld te worden in overeenstemming met de regels opgenomen in het Algemeen Reglement voor de Certificatie van Producten (ARCP) van BCCA. A.8. Inhoud van de certificatieovereenkomst De certificatieovereenkomst wordt opgesteld zoals beschreven in R2.9. van het algemeen ATGcertificatiereglement. De overeenkomst bevat een administratief gedeelte en een technisch gedeelte. In het bijzonder worden minstens vermeld; ADMINISTRATIEF GEDEELTE - de identificatiegegevens voor de gecertificeerde houtbehandelingen - Naam en adres van de titularis van de ATG - De naam en de aard van het houtbehandelingsprocedé dat het voorwerp is van de certificatie. - de productieplaats - Het ATG-nummer - Gegevens met betrekking tot de organisatie van de controle - De aangeduide inspectie-instelling - De frequentie van controlebezoeken en monsternemingen - Plaats van de controle: - preventief: productieplaats - curatief: bouwplaatsen, verplicht te melden door de gecertificeerde aan de certificeringsinstelling (om de drie maanden dienst een lijst opgestuurd met naam, adres en periode van de uit te voeren werken). TECHNISCH GEDEELTE - De geïmplementeerde interne en externe controleschema s. - Alle individuele gegevens met betrekking tot de procedures voor de industriële zelfcontrolesystemen (FPC Factory- Production -Control). Een geïndividualiseerde checklist gebaseerd op de BCCA-FPC-checklist zal in de overeenkomst opgenomen worden. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 15 van 47

Bijlage A.1. Typeverslag preventieve behandeling Technische goedkeuring met certificatie atg BUtgb BEZOEKVERSLAG Certificatieorganisme: BCCA Groep: Familie: Type product: Besluiten: 7 Hout Houtimpregneerstation BA 271 van tot ATG-nr.: Naam procédé: Naam product: Certificatieorganisme: BCCA Belanghebbende: Dossiernummer: -Adres: Verslag nummer: Bedrijf: Datum bezoek: -Adres: Nazicht eigencontrole Inspecteur SECO: Datum van vorig bezoek: Ontmoete personen: Opmerkingen van de producent: Naam: Handtekening: De afgevaardigde van het bedrijf Naam: Handtekening: De afgevaardigde van SECO TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 16 van 47

TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 17 van 47

2) Attesten: In orde Niet in orde 3) Product: Naam: ATG Product voor nabehandeling: Stockeringsvoorwaarden: 4) Hout: Voorbereiding van het te behandelen hout: 5) Behandelingsoplossing: Tijdens ons bezoek was er een behandeling bezig: Volumieke massa Brix Temperatuur: Concentratie / Verdunning ja neen 6) Installatie en uitrusting: 7) Monstername: ja nr.: neen Opmerkingen: Besluit: Afschrift: TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 18 van 47

Bijlage A.2. Typeverslag curatieve behandeling TECHNISCH CONTROLEBUREAU Aarlenstraat 53, B 1040 BRUSSEL VOOR HET BOUWWEZEN Coöperatieve Vennootschap Tel.: +32(0)2-238.22.11 Fax :+32(0)2-238.22.61 Technische goedkeuring met certificatie atg BUtgb Certificatieorganisme BCCA Technisch controlebezoek Groep: 7 Hout ATG-nr.: 0 Familie: 7.9 Curatieve behandelingen Naam van de ATGhouder: Certificatieorganisme: BCCA Belanghebbende: 0 Dossiernummer: Verslag nummer: Datum bezoek: Datum vorig bezoek: BA-271 - Adres Inspecteur SECO: Ontmoete personen: Besluiten: De afgevaardigde van het bedrijf De afgevaardigde van SECO Naam: 0 Naam: 0 Handtekening: Handtekening: TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 19 van 47

TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 20 van 47

Bezoekverslag Verslag nummer Pagina 3 van 3 0 - ATG 0 2. CONTROLE IN DE WERKPLAATS ITEM CRITERIA BEOORDELING / OPMERKINGEN Kwaliteitsbeheer FPC - verantwoordelijke - bevoegd personeel - interne controle Controle op de grondstoffen naam van het product toepasbare procédés Basilit PCx2 - Curattack D1/O1 D1/O5 D1/O7 D2/O1 D2/O5 D2/O7 volumeverhouding max. verdunning: 1+7 markering aard van de opslag ATG vat 25 L beschrijving van het product - naam product - lotnummer - gewicht - houdbaarheid - leverancier - veiligheidsvoorschriften - homologatie BVHB 3. MONSTERNAME OP DE WERF Monsternemingnummer: Proef Methode Aantal Markering 1 Retentie 2 Concentratie of verdunning 3 4 5 TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 21 van 47

Bijlage A.3. Typeverslag WOOD.BE IDENTIFICATIE (1) Verslag opgemaakt op: Aard van de controle: Controle ATG geimpregneerd hout Bedrijfsnaam: Datum van de controle: Controle uitgevoerd door: Technisch Centrum der Houtnijverheid (inspectie) Hof ter Vleestdreef 3, 1070 Brussel Referentie (Goedkeuringsnummer bedrijf): Contactpersoon bedrijf: Opdrachtgever: Gebruikte toestellen: Controleprocedure: PT-10-D03 (1) schrappen wat niet past, aanvullen indien noodzakelijk BCCA Rue d Arlon 53B, 1040 Brussel CONTROLE VAN DE GRONDSTOFFEN VEREISTE Conform Niet conform Opslagcondities behandelings-product en temperatuur stockageruimte [ C ] Cfr. ATG Temperatuur van de oplossing [ C] Cfr. ATG Toestand en opslag hout voor behandeling Geen schors, niet bevroren Houtvochtigheid [%] Cfr. ATG Homogeniteit lading Naar HV, soort, afm. Stapeling lading Geschaafd : gelat CONTROLE VAN DE UITRUSTING VEREISTE Conform Niet conform Behandelingsinstallatie druk, restdruk, registratie, overdekt Elektrische vochtigheidsmeter Aanwezig, correct Toestel om de verdunning van de oplossing te controleren Aanwezig, correct, gekalibreerd of geverifieerd Thermometer Aanwezig, correct CONTROLE VAN HET EINDPRODUCT VEREISTE Conform Niet conform Bewerkingen na behandeling Op A4 geen nabewerkingen, ander geval : herbehandeling Herbehandelingen Compatibel, zelfde risicoklasse Fixatieomstandigheden Cfr. ATG CONTROLE KWALITEITSBEHEER (interne controle) VEREISTE Conform Niet conform Stationregister aanwezig Houtsoort (registratie) : Houtvochtigheid [%] (correcte meting, registratie) : Binnen de 8 dagen voor behandeling Borderel nummer (registratie): Datum (registratie): Aantal kubieke meters (registratie): Temperatuur oplossing [ C] (correcte meting, registratie): Cfr. ATG Concentratie [ gewicht %] of verdunning [1+...] (correcte meting, registratie) Cfr. ATG Aantal liters geabsorbeerd [ l ] (correcte meting, registratie) Gemid. geabsorbeerde hoeveelheid [kg/m³] (correcte berekening, registratie) Registratie cyclus (registratie) Behandelingscertificaten aanwezig Goedkeuringstekst aanwezig Behandeling van NC en klachten Procedure STAALNAME OPLOSSING Naam van het product + goedkeuringsnummer product: Naam van het procedé : TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 22 van 47

STAALNUMMER Installatietype en nummer (bak, ketel) (1) : Aantal stalen : Temperatuur van het staal op moment staalname [ C] Refractieindex [ Brix] (1)(2) Volumieke massa [kg/dm³] (1)(2) Conductiviteit [ms] (1)(2) Firma Refractieindex [ Brix] (1)(2) Volumieke massa [kg/dm³] (1)(2) Conductiviteit [ms] (1)(2) WOOD. BE Concentratie [gewicht %] (1) Verdunning [1+ ] (1) Firma Concentratie [gewicht %] (1) Verdunning [1+ ] (1) WOOD. BE (1) Schrappen wat niet past, aanvullen indien noodzakelijk. (2) Indicatieve meting (buiten accreditatie). STAALNAME BEHANDELD HOUT STAALNUMMER Index Houtsoort Gebruiksklasse meegegeven door fabrikant 1 6 2 7 3 8 4 9 Index 5 10 Houtsoort Gebruiksklasse meegegeven door fabrikant CORRECTIVE MAATREGELEN GENOMEN NA VOORGAANDE NIET-CONFORMITEITEN Conform Niet conform WIJZIGINGEN / OPMERKINGEN / CONCLUSIES / NIET-CONFORMITEITEN: Handtekening controleur Handtekening contactpersoon van het bedrijf (verklaart zich AKKOORD met alle gegevens op dit verslag) Handtekening contactpersoon van het bedrijf (verklaart zich NIET akkoord met gegevens op dit verslag) Naam: REDEN VAN ONENIGHEID: Voorbehouden WOOD.BE Leveringstermijn proefresultaten : / / Proefprotocol PT-08-D02 (a3-a4) PT-08-D01 (a2) De resultaten gelden slechts voor de gecontroleerde elementen (representativiteit is geen verantwoordelijkheid WOOD.BE). De resultaten gelden slechts als steekproef, het certificatieorganisme beslist over het al dan niet laten uitvoeren van grotere hoeveelheden metingen. Niet ingevulde vakken betreffen niet gecontroleerde items; niet van toepassing items worden aangeduid met NVT. Dit verslag omvat 47 blz. en mag slechts woordelijk en in zijn geheel aangewend worden na schriftelijke toestemming van het WOOD.BE. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 23 van 47

Bijlage A.4. Fiche van monstername TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 24 van 47

Opmerkingen: (1) Verplicht over te nemen op het proefverslag Omschrijving codes Dossier Certificaat Takenpakket Intern A B C D E F G.g.g g.g.g g.g.g H.h.h h.h.h h.h.h Activiteit Familie Contractant Productcode Productieplaats Wederkerigheid Type Takenpakket TP nummer Jaar TP Paragraaf Dossiertaak Taak (2) Aanduiden indien de resultaten enkel naar SECO sturen moeten gestuurd worden (3) Het laboratorium dient de vertrouwelijkheidregels, aangegeven in de NBN EN ISO/IEC 17025, na te leven. (4) De producent aanvaardt door de handtekening van zijn afgevaardigde alle op de fiche vermelde modaliteiten. Hij stuurt een bestelbon voor dito aan het aangeduide laboratorium. (5) De drager van het monster bevestigt door zijn handtekening de aflevering van het monster in het laboratorium. (6) Het laboratorium bevestigt door de handtekening van zijn afgevaardigde de aankomst van het monster, de proefmodaliteiten en de uitvoeringstermijn en stuurt binnen de 7 dagen na aankomst een kopie naar SECO. (7) Indien het laboratorium de opdracht niet kan aanvaarden dient SECO binnen de 4 dagen verwittigd te worden zodat de nodige maatregelen kunnen getroffen worden. (8) Het laboratorium zal SECO zo snel mogelijk op de hoogte brengen van elk gebrek vastgesteld aan de monsters of elk probleem dat zich voordoet gedurende de behandeling en beproeving. TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 25 van 47

Bijlage A.5. FPC checklist/verslag Checklist - Initiële inspectie FPC Proces aanwezig Documentatie Pertinent Implementatie Registratie ANTWOORDEN, OPMERKINGEN en identificatie documenten P D P I R Documentatie (Technisch dossier) Eis: Per productiesysteem (productie-eenheid, productielijn, ) moet een technisch dossier bestaan waarin alle technische en organisatorische gegevens zijn opgenomen die betrekking hebben op de vervaardiging van de producten overeenkomstig hun externe productbeschrijving. De documentatie moet permanent de werkelijke toestand in de productie-eenheid weergeven. De documentatie bevat minstens de elementen vermeld in het Toepassingsreglement. Beschikt de gecertificeerde over een Documentatie? Heeft de documentatie de vorm van een systeemhandboek? Elementen in documentatie? Technische referentiespecificaties Productbeschrijving (intern en extern) Beschrijving van het productiesysteem Organisatiestructuur en controlepersoneel Processen productiecontrolesysteem (FPC-systeem) Intern ITT beheer Grondstofcontrole Productietechnologie en productieproces Controle van de eindkwaliteit Correctieve maatregelen Behandeling van het product Intern laboratorium Kalibraties en ijkingen Registratie Klachtenbehandeling Is de documentatie een reële weergave van de processen binnen de productie-eenheid? Behandelt de documentatie alle processen binnen de firma? Beschikt de gecertificeerde over procedures voor de melding van veranderingen van het referentiële kader? Beschikt de gecertificeerde over procedures voor het beheer van referentiedocumenten? Zijn de elementen van de documentatie geïdentificeerd (datum + autorisatie)? Beschikt de gecertificeerde over een revisielijst van de documentatie? Beschikt de gecertificeerde over een verdeellijst van de documentatie? Bevat de beschrijving van het productiesysteem volgende elementen? Ja Part. Nee TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 26 van 47

Partiële conclusie installaties productieplaatsen en -lijnen productieprincipes en processen (systeem van koelen, lassen, etc.) tekeningen / plannen / nauwkeurigheden Productbeschrijving Eis: De gecertificeerde moet beschikken over een interne productbeschrijving voor alle producten die onder certificatie op de markt gebracht worden. Deze beschrijving moet de producten volledig identificeren en in overeenstemming zijn met de externe productbeschrijving. Externe productbeschrijving (publiek) Bestaan er officiële verwijzingsspecificaties (technische productfiches of brochures voor klanten)? Worden de classificaties uit officiële verwijzingsspecificaties gebruikt? Adequate afbakening van het gebruiksgebied van het (de) product(en)? Verwijzing naar productcertificatie? Interne productbeschrijving (confidentieel) Omvat de interne productbeschrijving de volledige interne identificatie van de producten, inbegrepen de codering voor verzekering van de traceerbaarheid? Zijn de prestatie-eigenschappen van de producten gelinkt aan: grondstofcriteria procesparameters per product variabiliteitsgebied van deze gegevens Verwijzing naar initiële typeproeven (up-to-date)? Worden wijzigingen overzichtelijk bijgehouden? Overeenstemming van interne productbeschrijving met technische productfiches? Partiële conclusie Ja Part. Nee TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 27 van 47

Organisatiestructuur en controlepersoneel Eis: De organisatiestructuur moet toelaten dat de overeenkomstigheid van de producten met de specificatie kan gegarandeerd worden. Daartoe moeten de zelfcontrole en de registratie daarvan onafhankelijk geschieden van de productie- en verkoopsleiding. De verantwoordelijkheden en bekwaamheden van de bij de productie en de controle betrokken personeelsleden moeten duidelijk vastgelegd worden. Hoe verloopt de algemene coördinatie binnen het bedrijf? Beschikt de gecertificeerde over een organogram (namen + functies)? Bekwaamheid personeel Is het personeel dat werkzaam is in de productie voldoende bekwaam teneinde de machines te bedienen en te onderhouden? Is het personeel dat werkzaam is in de productie voldoende gevormd teneinde de machines te bedienen en te onderhouden? Bestaan interne criteria voor de bepaling van de geschiktheid van het personeel? Is het controlepersoneel voldoende bekwaam om de proefresultaten te interpreteren en de productkwaliteit te beoordelen? Is de aanwezigheid van controlepersoneel zo geregeld dat de controle representatief is voor de volledige productie? Verantwoordelijkheden Werden de relaties en de verantwoordelijkheden tussen al het personeel dat bij de productie en de kwaliteitscontrole betrokken is, vastgelegd? Is er een verantwoordelijke aangesteld voor het beheer van de totale FPC? Is er op iedere productieplaats een productieverantwoordelijke aanwezig met voldoende zeggingskracht, kennis en ervaring? Zijn de personen die eindverantwoordelijk zijn voor het toezicht en de vrijgave van de producten voldoende onafhankelijk van de productie? Welke personen hebben voldoende onafhankelijkheid en hebben voldoende zeggingskracht om: - de procedures te starten die nodig zijn om een nonconform eindproduct vast te stellen / te identificeren -de productie stil te leggen -te bepalen welk deel van de productie weerhouden wordt -te bepalen welk deel van de productie geweigerd wordt -te bepalen wat met de geweigerde productie gebeurt? -elk mogelijk kwaliteitsprobleem vast te stellen / te noteren Partiële conclusie Ja Part. Nee TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 28 van 47

Intern ITT Beheer Eis: De gecertificeerde dient te beschikken over processen waarmee hij vooraleer de productie onder certificatie te starten zichzelf verzekert dat hij de vooropgestelde prestaties kan halen. Hiervoor moeten initiële proeven worden verricht op basis waarvan de interne productbeschrijving wordt vastgelegd. Hoe is de interne ITT opgevat? Is deze gebaseerd op: - externe proeven - actief intern ITT proces - interpretatie van de permanente zelfcontrole - informatie uit de literatuur of wetenschap Welke testen zijn opgenomen in de interne ITT? Het betreft zowel de directe testmethoden als de indirecte. Is er voor de indirecte testmethoden een goede onderbouwing van de correlatie met de te bereiken prestatieeigenschappen? Kent men de spreiding op de prestaties? Liggen de grenzen hiervoor vast (statistische waarden)? Wat is de frequentie voor of wat is de aanleiding tot het uitvoeren van een interne ITT? Bestaan er bv. concrete procedures tot uitvoeren van een interne ITT bij wijzigingen van grondstoftypes? Zijn de resultaten van de initiële typeproeven opgenomen in de interne productbeschrijving? Zijn de grondstofcriteria gebaseerd op ITT? Toon aan. Zijn de criteria voor de halffabricaten gebaseerd op ITT? Zijn de criteria (zoals productiesnelheid, -temperatuur, - druk, ) voor de machine-instellingen afgeleid uit de ITT? Partiële conclusie P D P I R Grondstofcontrole Eis: De gecertificeerde moet beschikken over procedures voor het nazicht van de overeenkomst van de grondstoffen met de specificatie in de interne productbeschrijving. Grondstofcriteria Voert de gecertificeerde controles uit op de grondstoffen? Worden de controles van de gecertificeerde op de grondstoffen geregistreerd (ingangscontroleregisters)? - eigen receptieprocedure - nazicht certificaten of conformiteitsverklaringen van de gecertificeerde van de grondstoffen Heeft de gecertificeerde duidelijke criteria of specificaties voor de verschillende grondstoffen? Zijn de grondstofcriteria in overeenstemming met de opgelegde schema s uit de normen of het toepassingsreglement? Behandeling grondstoffen Hoe gebeurt de verificatie van de goedkeuring van grondstoffen? Hoe verloopt het afhalen van grondstoffen? Wordt de eventueel visuele controle geregistreerd? Worden de leveringsbons afgestempeld? Beheer voorraad van grondstoffen: First In First Out? Aankoop grondstoffen P D P I R TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 29 van 47

Grondstofcontrole Wanneer worden grondstoffen bijbesteld (naar aanleiding van een minimumvoorraad)? Bestaat een lijst met gecertificeerdes? Gebeurt het lossen van de grondstoffen voor de controle van de resultaten? Wordt rekening gehouden met de houdbaarheid van de geleverde grondstoffen? Bestaan voorschriften voor transporteurs van aangeleverde grondstoffen? Bestaan verpakkingsvoorschriften voor aangeleverde grondstoffen? Wordt rekening gehouden met reeds geopende verpakkingen? Beheer van grondstoffen met tekortkomingen Hoe worden geleverde producten met tekortkomingen beheerd? Worden afwijkingen tijdens de ingangscontrole geregistreerd? Toon ingangskeuring van bestelling + zijn er voorbeelden van weigeringen? Voldoende identificatie en scheiding van conforme grondstoffen t.o.v. deze met afwijkingen? Andere Kunnen a.d.h.v. de codificatie op het eindproduct de gebruikte grondstoffen/batches/gecertificeerdes/.. worden teruggevonden? Gebeurt een statistische evaluatie van de variabiliteit van de grondstoffen? Bestaat een link tussen de wijziging van een grondstof en de interne productbeschrijving en initiële typeproeven? Bij gebruik van recuperaat voldoende: identificatie - controle? Partiële Conclusie TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 30 van 47

Productietechnologie en productieproces Eis: De gecertificeerde moet beschikken over processen waarmee hij kan aantonen dat hij het productieproces beheerst. Dit betekend dat de procesparameters correct worden ingesteld en dat hiervoor concrete indicatoren bestaan (machine-instellingen of proeven op halffabricaten). Productieproces Bevat het proces afdoende waarschuwingsdrempels? weigeringsdrempels? Productieplanning + zit deze logisch in mekaar: invloed op verandering van de productie op dezelfde productieinstallatie (kleur, vorm) Komt het proces overeen met de procesbeschrijving? Worden metingen uitgevoerd tijdens het productieproces? Hoe wordt de geproduceerde hoeveelheid geregistreerd? Bestaan er criteria voor de procesparameters/instellingen? Ligt vast welke testen er moeten worden uitgevoerd bij het wijzigen van de productie-instellingen? Hoe worden de productieparameters (verloop van de instellingen tijdens de productie) geregistreerd? Zijn de procedures en samenstellingen die nodig zijn voor de productie aanwezig in de productie? Hoe is een batch gedefinieerd/afgebakend? Is er voldoende communicatie tussen grondstofaanvoer en productie (wijziging grondstofbatch bv.)? Wordt rekening gehouden met de variatie van externe factoren, zoals variaties in temperatuur, vochtigheid? Gebeurt de dosering van de grondstoffen via volautomatische sturing of manueel? Is er voldoende controle op dosering en de nauwkeurigheid van afwegen? Machines Algemeen Beschikt de gecertificeerde over geschikte machines voor de productie? Worden deze machines regelmatig onderhouden? Zijn de frequentie en de aard van het onderhoud vastgelegd in een document? Machine-instellingen Voert de gecertificeerde tijdens de productie een controle uit op de machine-instellingen? Is de controle op de machine-instellingen en de bijhorende criteria in overeenstemming met de opgelegde controleschema's van het toepassingsreglement? Zijn de productie-instellingen per product gekend en worden deze geëvalueerd? Heeft de gecertificeerde duidelijke criteria voor deze machine-instellingen? Toon aan machines en andere toestellen met invloed op de kwaliteit voldoen aan de gestelde eisen van nauwkeurigheid Halffabricaten Voert de gecertificeerde tijdens de productie een controle uit op de halffabricaten? Heeft de gecertificeerde duidelijke criteria voor de controle op de halffabricaten? Zijn de criteria voor de halffabricaten in overeenstemming met de opgelegde schema's van het toepassingsreglement? Worden de resultaten van de controles statistisch geëvalueerd? Controleplan P D P I R TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 31 van 47

Productietechnologie en productieproces Is er een controleplan voor het volledige productieproces? grondstoffen halfproducten eindproducten alle productietypes volledig productieproces nacht weekend Is een procedure voorzien voor de aanpassing van het controleplan bij vaststelling van non-conformiteiten tijdens de productie? Partiële Conclusie Controle van de eindkwaliteit Eis: De gecertificeerde dient de eindkwaliteit van de gecertificeerde producten regelmatig te verifiëren volgens een monsternemingsplan. De interne monsternemingen dienen representatief te zijn voor de onder certificatie verkochte producten. Het proces voor de registratie van de proefresultaten dient bijzonder transparant te zijn. Bestaat een monsternemingsplan dat ertoe leidt dat de monsternemingen representatief zijn voor de productie? Hoe houdt het plan rekening met de variabiliteit? Heeft de gecertificeerde duidelijke controleschema's voor de eindkwaliteit? Vermelding van: - proefmethoden (+ direct en indirect) - frequentie - criteria Zijn de genomen stalen voldoende om de kwaliteit van de volledige batch te garanderen? Zijn de genomen stalen representatief voor de onder certificatie op de markt gebrachte producten? Welke testen maken deel uit van een batch release test? Hoe wordt een lot afgekeurde producten afgebakend? Hoe wordt het product vrijgegeven? Hoe worden niet-conforme monsternemingen behandeld en geregistreerd? Worden de resultaten van de controles statistisch geëvalueerd? Is een procedure voorzien voor de aanpassing van het monsternemingsplan bij vaststelling van non-conformiteiten bij het eindproduct? Partiële Conclusie P D P I R TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 32 van 47

Correctieve maatregelen Eis: De gecertificeerde moet beschikken over processen om de zelfcontroleresultaten te interpreteren en de resultaten van deze interpretatie aan te wenden voor de nodige correctie aan het grondstofgebruik en het productieproces. Neemt de gecertificeerde de nodige acties bij het vaststellen van niet-conformiteiten tijdens de zelfcontrole? (terugkoppeling naar productie en grondstofgebruik?) Voorziet de gecertificeerde bij vaststelling van nietconformiteiten - nazicht van de meetmethodes - correcties interne productbeschrijving (grondstofcriteria, ) - acties naar de grondstofgecertificeerde toe - correctie van het productieproces - bekendmaking van de tekortkoming aan klanten Partiële Conclusie P D P I R Behandeling en markering van producten Eis: De gecertificeerde moet beschikken over processen waarmee hij zichzelf verzekert dat geen niet conforme producten onder certificatie op de markt komen. Beschikt de gecertificeerde over geschreven procedures voor verpakking markering declassering voorraadbeheer klaarmaken voor verzending transport naar de klant opslag bij de klant Zijn deze procedures in overeenstemming met de regels opgenomen in het toepassingsreglement? Hoe worden producten met tekortkomingen beheerd? Worden gedeclasseerde producten fysiek gescheiden van de onder certificatie geproduceerde producten? Beschikt de gecertificeerde over procedures die verzekeren dat geen niet-conforme producten op de markt gebracht worden? Hoe worden de producten in stock geïdentificeerd? Is de leveringsdatum op de verpakking van aangevoerde producten aangebracht? Worden de omgevingsomstandigheden in het magazijn gemeten (vb. omgevingstemperatuur, )? Voorraadbeheer: First In - First Out? Is blootstelling van de producten aan UV-straling mogelijk? Hoe worden gevaarlijke producten beheerd? Partiële Conclusie P D P I R TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 33 van 47

Intern laboratorium Eis: De gecertificeerde moet beschikken over een intern laboratorium dat uitgerust is om de proeven voor de zelfcontrole op correcte wijze uit te voeren. Beschikt de gecertificeerde over een intern laboratorium? Voert de gecertificeerde de proeven voor de zelfcontrole allemaal intern zelf uit? Worden sommige proeven in onderaanneming uitgevoerd? Is het intern labo zodanig uitgerust dat de intern uit te voeren proeven voor de zelfcontrole op correcte wijze kunnen verlopen? Worden de resultaten van de zelfcontrole statistisch verwerkt (+ correctieve maatregelen)? Is het laboratorium voldoende onafhankelijk van de productie om de nodige correctieve maatregelen te kunnen nemen? Heeft het laboratorium voldoende bevoegdheid om correctieve maatregelen te nemen? Is er bekwaam personeel ter beschikking voor het uitvoeren van de proeven in het intern labo? Partiële conclusies Ja Part. Nee Kalibraties en ijkingen Eis: Alle meet- en proefapparatuur die door de gecertificeerde wordt gebruikt, moet met een verantwoorde frequentie en volgens een bepaalde methodiek worden geijkt of gekalibreerd. Beschikt de gecertificeerde over een controleschema dat de frequenties en methoden voor de ijking of kalibratie van alle meettoestellen weergeeft? Het betreft zowel de meettoestellen uit de productie als het intern laboratorium Is dit schema in overeenstemming met het opgelegde schema uit de norm of het toepassingsreglement? Zijn de frequentie en methode in overeenstemming met de norm of het toepassingsreglement? Worden de rapporten i.v.m. ijkingen en kalibraties bewaard over de periode die in het toepassingsreglement bepaald werd? Worden de externe verslagen geëvalueerd, zowel inzake resultaat als methode? Zijn er instructies aanwezig hoe de apparatuur dient gekalibreerd te worden? Heeft de persoon die de kalibratie uitvoert voldoende kennis over het onderwerp? Komt de nauwkeurigheid van de toestellen overeen met de vereiste nauwkeurigheid van de proef? Gebeurt er registratie van de verificatie? Is er voldoende traceerbaarheid? Gebeurt de verificatie met apparatuur die minsten 10x nauwkeuriger is? Werd de kalibratiestatus op alle keuringsmiddelen aangebracht door een merkteken? Zijn de nodige ijkingscertificaten aanwezig? P D P I R TRA-BA-271 Versie van 4 september 2015 34 van 47