Profielschets Raad van Toezicht Stichting Pensioenfonds Rockwool 1. Het pensioenfonds Rockwool Het pensioenfonds Rockwool is een zelfstandige stichting die de pensioenregeling voor de (ex) medewerkers van Rockwool (en daarmee gelieerde ondernemingen) uitvoert. De inhoud van de pensioenregelingen wordt vastgesteld in het arbeidsvoorwaardenoverleg. Het bestuur draagt op basis van een uitvoeringsovereenkomst met het bedrijf Rockwool zorg voor de uitvoering van de pensioenregelingen, w.o. het beleggings- en indexatiebeleid en de beoordeling of de pensioenovereenkomst evenwichtig is (of de financiering in lijn is met de ambitie van de pensioenovereenkomst). Ook dient het bestuur toe te zien op een toereikende pensioenpremie. Het bestuur bestaat uit 6 leden, waarvan maximaal 2 externen (het paritair-plus model conform de Wet Versterking Bestuur Pensioenfondsen (WVBP)). De huidige bestuurssamenstelling is als volgt: 3 werkgeversleden en 3 werknemersleden, waarvan 1 namens de gepensioneerden. De volgende commissies zijn actief: beleggingscommissie, communicatiecommissie en agendacommissie. De beleggingscommissie heeft een vaste externe adviseur. Daarnaast is er een dagelijks bestuur. Een bestuurslid wordt geacht minimaal lid te zijn van een commissie en/of het dagelijks bestuur. Het tijdsbeslag voor het invullen van de bestuursfunctie bij Stichting Pensioenfonds Rockwool bedraagt minimaal vier uur per week. Voor enkele bestuursleden is het tijdsbeslag hoger. Voor zover de bestuursleden werkzaam zijn bij Rockwool ontvangen zij geen separate vergoeding voor het bestuurslidmaatschap. De werkgever wordt geacht de bestuursleden voldoende tijdsruimte te geven voor de invulling van hun bestuursfunctie. Voor het bestuurslid namens de gepensioneerden bestaat een vergoedingsregeling. De externe voorzitter (werkgeverszetel) krijgt voor zijn werkzaamheden een vergoeding van de werkgever. Er is een Verantwoordingsorgaan ingesteld. Dit orgaan bestaat uit 4 leden, 1 namens de werkgever, 1 namens de gepensioneerden en 2 namens de actieve deelnemers (waarvan 1 vacature). Deze samenstelling is conform de WVBP. Het bestuur heeft in de statuten vastgelegd langs welke procedure bestuursleden kunnen worden benoemd, geschorst of ontslagen. 1
Het fonds zat tot en met 2013 in herstel, en heeft per 1 april 2013 een korting van de aanspraken moeten doorvoeren. De belangrijkste knelpunten n.a.v. de recent uitgevoerde sterkte-zwakteanalyse zijn het tijdsbeslag van enkele bestuurders in combinatie met hun fulltime hoofdfunctie, alsmede gebrek aan perspectief op een gelijkwaardige opvolging. Dit in combinatie met de kwetsbaarheid van een eenhoofdige ondersteuning. Dit klemt temeer daar de norm voor een maximale bestuursperiode in de governance-code wordt beperkt tot 3 x 4 = 12 jaar, en de betreffende bestuursleden al lang in het bestuur zitten. Anderzijds is een sterkte van het huidige model dat er korte lijnen zijn vanuit het bestuur met belanghebbenden en zijn er zeer betrokken bestuurders. Het bestuur laat zich bijstaan door een interne administrateur. De pensioenadministratie en financiële administratie zijn uitbesteed bij AZL, het vermogensbeheer bij ING Investment en Montesquieu. Er is een gedragscode van toepassing onder meer inzake onverenigbare nevenfuncties en voorkoming van belangenverstrengeling. Op de naleving van deze gedragscode wordt toegezien door de Compliance Officer. 2. De Raad van Toezicht Het fonds werd driejaarlijks gevisiteerd, laatstelijk in het voorjaar 2013. In het kader van de invoering van de WVBP heeft het bestuur besloten over te gaan naar een bestuursmodel met een Raad van Toezicht. De overwegingen hierbij zijn dat de visitatie naar een jaarlijkse frequentie gaat; dat noopt tot continuïteit in de bemensing, en bovendien zal de agendering van onderwerpen meer synchroon lopen met de bestuursagenda dan bij een jaarlijkse momentopname; visitatie zal naar alle waarschijnlijkheid nog 3 tot 5 jaar worden toegestaan, daarna zal een Raad van Toezicht (RvT) verplicht gesteld worden. Nu zijn er waarschijnlijk nog voldoende gekwalificeerde kandidaten, over 3 jaar gaan er veel fondsen in een kleine vijver vissen. Een RvT heeft nadrukkelijk goedkeuringsrechten, een visitatiecommissie niet. Daardoor is een Raad van Toezicht een wat krachtiger countervailing power. Bovendien zal bij een goede bemensing de klankbord/adviesrol ook sterker kunnen zijn. Hierbij geldt dat de kosten hoger zijn, maar wellicht gecompenseerd worden door lagere advieskosten. De taakopdracht van de Raad van Toezicht is conform de normen daartoe zoals in de Code Pensioenfondsen en in de VITP-toezichtcode. Naast de toezichthoudende functie acht het bestuur ook de adviesfunctie (het gevraagd en ongevraagd met raad ter zijde staan) van belang. De leden van de Raad van Toezicht moeten allen beschikken over de volgende ervaring, vaardigheden en professioneel gedrag, en per lid over specifieke ervaring op financieel, risico management of governance terrein. 2
Algemeen a. academisch denkniveau; b. diversiteit: man/vrouw, etniciteit, jong/oud; c. laatste drie jaar niet betrokken geweest bij de beleidsbepaling van het fonds; d. onafhankelijk van de beloning; e. vrij van belangenverstrengeling; f. operationele ervaring met het besturen van een organisatie; g. kennis over en ervaring met bestuurlijke besluitvormingsprocessen; h. opleidingen i.v.m. de specifieke functie binnen de Raad van Toezicht; i. voldoende beschikbaar; j. complementariteit, collegialiteit en diversiteit. Kennis op hoofdlijnen van a. relevante wet- en regelgeving (o.a. Pensioenwet); b. relevante ontwikkelingen binnen de pensioen- en financiële sector; c. corporate governance in het algemeen en in het bijzonder die in de pensioensector; d. de zorgplicht jegens de deelnemers. Vaardigheden a. analytisch vermogen; b. luisterend en observerend vermogen; c. authentieke persoonlijkheid; d. betrokkenheid; e. besluitvaardigheid; f. communicatief vermogen; g. evenwichtig en consistente belangenafweging; h. helikopterzicht en heldere oordeelsvorming; i. leiderschap; j. omgaan met stakeholders; k. goede gesprekspartner voor het bestuur; l. toezichthouden; m. bijdrage aan effectief en slagvaardig functioneren van het fonds; n. bijdrage aan een beheerste en integere bedrijfsvoering; o. vermogen tot invloed uitoefenen op processen van besluitvorming. Professioneel gedrag a. gezag uitstralen/senioriteit; b. integer; c. kritische distantie van het bestuur; d. kritische houding, w.o. kritisch doorvragen; e. naleven ethische waarden; f. onafhankelijk; g. onbesproken gedrag; h. onbevooroordeeld; i. reflectief; j. sensitief; k. vertrouwelijk; l. gesprekspartner van het bestuur; m. jaarlijkse evaluatie, per drie jaar met externe. 3
3. Specifieke ervaring De Raad bestaat uit drie leden. Individueel beschikken zij over een specialisme en uitgebreide aantoonbare ervaring op één van de onderstaande gebieden. 1. Kandidaat met financiële achtergrond - portefeuilletheorieën, asset & liability management en algemene beleggingsbeginselen; - financiële en beleggingsmarkten; - financiële producten/instrumenten en daarvan afgeleide producten (derivaten); - financieel toezicht; - beleggingscommissies en/of externe beleggingsadviseurs; - het beoordelen van resultaten, performancemeting, risicokengetallen ed. 2. Kandidaat met risicomanagement achtergrond - alle elementen uit het Focus programma van De Nederlandsche Bank; - inzicht in de wijze van risico-inventarisatie van het betreffende pensioenfonds; - operationeel en financieel risicobeheer; - visie op FTK problematiek; - ALM en balans-management. 3. Kandidaat met governance achtergrond - inzicht in de organisatie van het pensioenfonds; - inzicht in de relevante wet- en regelgeving; - pensioenregelingen en -soorten; - communicatie pensioenfonds, intern en extern; - externe toezichthouders (DNB, AFM); - uitbesteding bij vermogens beheerders en administratie; - inzicht in de beloningsproblematiek binnen het fonds; - bereid de voorzitterstaak op zich te nemen. De samenstelling van de Raad dient voldoende divers te zijn met een verscheidenheid aan vaardigheden, cultuur en zienswijzen, en een mix van mannen en vrouwen, jongeren en ouderen. Verbondenheid met de regio is geen voorwaarde. De vergaderlocatie is Roermond. De leden van de Raad dienen tot de reistijd daarnaar toe bereid te zijn. De leden van de Raad van Toezicht dienen een kritische distantie te hebben ten opzichte van het bestuur. Het hebben van zakelijke relaties en/of het collegiaal fungeren elders kan daarmee strijdig zijn. De voorzitter van intern toezicht draagt zorg voor het goed functioneren van het orgaan en is namens de Raad van Toezicht het eerste aanspreekpunt in de communicatie. De voorzitter ziet er op toe dat alle intern toezichtleden alle informatie ontvangen die nodig is voor een goede uitoefening van hun taak, er voldoende tijd is voor de beraadslagingen en besluitvorming, de leden naar behoren functioneren en de contacten met bestuur en Verantwoordingsorgaan naar behoren verlopen. 4
4. Benoeming en beloning De benoeming vindt plaats nadat DNB de geschiktheidstoets met goed gevolg heeft afgenomen. De benoeming is voor een termijn van vier jaar, met maximaal één mogelijkheid tot herbenoeming. We streven ernaar de benoemingen in mei te laten plaatsvinden. Kandidaten dienen te voldoen aan de wettelijke bepalingen inzake de maximering van het aantal toezichthoudende functies. De beloning bedraagt 8.000 per jaar voor de leden, de voorzitter ontvangt 12.000. 5. Tijdsbesteding Circa vier vergaderingen per jaar met het bestuur, individuele aanwezigheid bij twee vergaderingen van de beleggingscommissie, een vergadering met het Verantwoordingsorgaan en twee vergaderingen met de Raad alleen. Daarnaast zal de Raad zelf zijn jaarrapport opstellen en zijn evaluatie verzorgen. 6. Uw reactie Heeft u belangstelling voor een van deze functies en voldoet u aan het gevraagde profiel, dan nodigen wij u van harte uit vóór 12 maart 2014 te reageren via onze website. Via deze link kunt u online solliciteren met uw recente cv en motivering als bijlage en krijgt u direct een ontvangstbevestiging van uw sollicitatie. De selectiegesprekken vinden plaats op 27 maart. Verdere informatie: Nationaal Register Mevrouw Connie Tanis Telefoon: 070 324 30 91 directie@nationaalregister.nl www.nationaalregister.nl 5