Voorwoord Inhoud. 1. Uitgangspunten van de verslaggeving... 3

Jaardocument 27

Inhoud Jaardocument 27 1. Uitgangspunten van de verslaggeving....................................................................... 3 2. Profiel van de organisatie................................................................................. 5 2.1 Algemene identificatiegegevens......................................................................... 5 2.2 Structuur van het concern............................................................................... 6 2.2.1 Besturingsmodel.................................................................................. 7 2.2.2 Medezeggenschapsstructuur......................................................................... 7 2.3 Kerngegevens........................................................................................ 9 2.3.1 Kernactiviteiten en nadere typering................................................................... 9 2.3.2 Cliënten, capaciteit, productie, personeel en opbrengsten.................................................. 9 2.3.3 Werkgebieden................................................................................... 12 2.4 Belanghebbenden.................................................................................... 13 3. Bestuur en toezicht...................................................................................... 15 3.1 Bestuur en toezicht................................................................................... 15 3.1.1 Zorgbrede Governance Code........................................................................ 15 3.1.2 Raad van Bestuur................................................................................. 15 3.1.3 Toezichthouders (Raad van Toezicht/Raad van Commissarissen............................................. 16 3.2 Bedrijfsvoering....................................................................................... 19 3.3 Cliëntenraad......................................................................................... 2 4. Beleid, inspanningen en prestaties........................................................................ 22 4.1 Meerjarenbeleid...................................................................................... 22 4.2 Algemeen beleid..................................................................................... 25 4.3 Algemeen kwaliteitsbeleid............................................................................. 26 4.3.1 Integraal kwaliteitsmanagement..................................................................... 26 4.3.2 Procesgerichte benadering.......................................................................... 27 4.4 Kwaliteitsbeleid ten aanzien van patiënten/cliënten........................................................ 27 4.4.1 Kwaliteit van zorg................................................................................ 28 4.4.2 Klachten........................................................................................ 36 4.4.3 Toegankelijkheid................................................................................. 37 4.4.4 Veiligheid....................................................................................... 37 4.5 Kwaliteit ten aanzien van medewerkers.................................................................. 39 4.5.1 Personeelsbeleid................................................................................. 39 4.5.2 Kwaliteit van het werk............................................................................. 43 4.6 Samenleving........................................................................................ 46 4.6.1 Milieu.......................................................................................... 46 4.7 Financieel beleid..................................................................................... 48 Inhoud 2 Afkortingen voluit...................................................................................... 49........................................................................................... 5 Jaardocument NKI-AVL 27

1. Uitgangspunten van de verslaggeving Dit Jaardocument heeft betrekking op het verslagjaar 27 van het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis en Het Nederlands Kanker Instituut, twee rechtspersonen die nauw met elkaar samenwerken. NKI Het NKI verricht fundamenteel, translationeel en klinisch onderzoek. Het instituut wordt onder andere gesubsidieerd door het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport en de Stichting KWF Kankerbestrijding. AVL Het AVL biedt een ziekenhuisvoorziening en radiotherapie. Het is een categoraal ziekenhuis, gebonden aan de wet- en regelgeving van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport en de Nederlandse Zorgautoriteit. Door de onderlinge samenhang en samenwerking gaat deze jaarverslaglegging over de zorg- en dienstverlening van beide rechtspersonen. Daar waar het voor de transparantie zinvol of noodzakelijk is om over NKI of AVL afzonderlijk te rapporteren, wordt dat in de tekst expliciet aangegeven. De resultaten van de toepassing van de fundamentele en klinische research binnen het NKI zijn, samen met de kosten en baten van het NKI, in de jaarrekening van dit Jaardocument verwerkt. Naast het basisresearchprogramma voert het instituut een groot aantal tijdelijke researchprojecten uit dat door derden wordt gesubsi - dieerd. Deze tijdelijke projecten zijn in de resultaten rekening opgenomen. De jaarcijfers van het NKI maken, samen met de jaarcijfers van het AVL, deel uit van de geconsolideerde jaarrekening AVL (volgens Richtlijnen Jaarverslaggeving Zorg), die in dit Jaardocument is opgenomen. Het NKI en het AVL hechten aan een transparante, openbare verslaglegging, waarbij alle belanghebbenden de instellingen onderling kunnen vergelijken. Het Jaardocument biedt daartoe de gelegenheid. De weergave van de economische, milieu- en sociale aspecten volgt het instellingsbeleid en de relevante wet- en regelgeving. Ten opzichte van het verslag over 26 is de verslag - legging waar nodig aangevuld en uitgebreid. Woord van dank De Raad van Bestuur wil op deze plek alle medewerkers, leden van de Raad van Toezicht, patiëntenraad, vrijwilligers, begun - stigers, sponsoren en andere belangstellenden die een bijdrage hebben geleverd aan het werk van het NKI-AVL bedanken voor hun inzet. Zij hebben allen meegewerkt om de organisatie te maken tot wat zij nu is: een topreferent kankerinstituut dat nationaal en internationaal een belangrijke bijdrage levert aan het oncologisch onderzoek, de oncologische zorg en de opleiding van hoog - gekwalificeerde kankeronderzoekers, klinisch-oncologische specialisten, paramedici en verpleegkundigen. Wij hopen dat zij zich daarvoor samen met ons ook in volgende jaren willen blijven inzetten. Prof. dr. A.J.M. Berns, voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid Prof. dr. S. Rodenhuis, lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling Prof. dr. W.H. van Harten, lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfsvoering uitgangspunten van de verslaggeving 3 Jaardocument NKI-AVL 27

4 Jaardocument NKI-AVL 27

2. Profiel van de organisatie 2.1 Algemene identificatiegegevens AVL naam verslagleggende rechtspersoon Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis adres Plesmanlaan 121 postcode 166 CX plaats Amsterdam telefoonnummer 2 512 91 11 profiel van de organisatie 5 nummer Kamer van Koophandel 412568 e-mailadres website raadvanbestuur@nki.nl www.nki.nl NKI naam verslagleggende rechtspersoon Vereniging Het Nederlands Kanker Instituut adres Plesmanlaan 121 postcode plaats 166 CX Amsterdam telefoonnummer 2 512 91 11 nummer Kamer van Koophandel 453817 e-mailadres website raadvanbestuur@nki.nl www.nki.nl Postadres postbus 923 postcode plaats 16 BE Amsterdam Jaardocument NKI-AVL 27

2.2 Structuur van het concern De Vereniging Het Nederlands Kanker Instituut en de Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis vormen gezamenlijk één oncologisch centrum. Het zijn twee zelfstandige rechtspersonen die nauw samenwerken, onder meer op niveau van de Raad van Bestuur en in de Raad van Toezicht. De samenwerkende rechtspersonen voeren in de praktijk beide de naam NKI-AVL. Desondanks kunnen Het Nederlands Kanker Instituut en het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis afzonderlijk op hun handelingen worden aangesproken. Figuur 1 Organogram NKI-AVL. Raad van Toezicht Ondernemingsraad Raad van Bestuur Patiëntenraad profiel van de organisatie 6 PR & Voorlichting Personeel & Organisatie Facilitair Bedrijf Dienst Informatievoorziening en Financiën Centrale Kankerbibliotheek Wetenschappelijke Administratie Informatie Technologie & Automatisering Oncologische Disciplines Research Diagnostische Oncologische Disciplines Medische Oncologische Disciplines Heelkundige Oncologische Disciplines Radiotherapie Jaardocument NKI-AVL 27

In 27 is de omzetting van vereniging NKI naar stichting in gang gezet. De belangrijkste reden hiervoor was het NKI en AVL meer eenheid in organisatievorm te geven. Deze wijziging is inmiddels voorgelegd aan en goedgekeurd door de ledenvergadering van 1 december 27. 2.2.1 Besturingsmodel Op strategisch niveau wordt zowel in het NKI als het AVL gewerkt met het Meerjarenbeleidsplan 27-211. De beleidsplannen voor de clusters en de afdelingen worden jaarlijks opgesteld volgens de volgende cyclus: Het organogram van de organisatie geeft de structuur van het concern weer. Onder de RvB vallen: secretariaat RvB, bouwbureau, secretariaat van de ondernemingsraad (OR), ambtelijk secretaris Meldingencommissie Incidenten Patiëntenzorg (MIP) en Patiën - tenadviesraad (PAR), ambtelijk secretaris Protocol Toetsings - commissie (PTC), klachtenfunctionaris/ambtelijk secretaris klachtencommissie, kwaliteitsfunctionaris en een promovendus/ - project coördinator patiëntenlogistiek. De ondernemingsraad en patiëntenraad zijn onafhankelijk van de RvB. Het primaire proces van de organisatie is ondergebracht bij vijf organisatieonderdelen: Diagnostische Oncologische Disciplines (DOD); Heelkundige Oncologische Disciplines (HOD); Medische Oncologische Disciplines (MOD); Radiotherapie; Research. De eerste vier onderdelen vormen samen de oncologische disciplines. De oncologische disciplines en research worden centraal onder - steund door het Facilitair Bedrijf (FB) en de stafafdelingen Centrale Kankerbibliotheek, Informatie Technologie & Automatisering, Dienst Informatie en Financiën, Personeel & Organisatie, PR & Voorlichting en de Wetenschappelijke Administratie. februari/maart maart april/mei mei juni juli/augustus september/oktober november/december financiële/beleidsmatige evaluatie voorbereiding beleidsdag concept jaarplan beleidsbepaling/beleidsdag opstellen begrotingskader aanleveren deelbegrotingsvoorstellen opstellen begroting/vaststellen jaarplannen goedkeuren begroting Om het (operationele) beleid te kunnen bewaken en bijsturen, wordt er een maandelijkse cockpit, zoals het management - informatiesysteem wordt genoemd, gehouden waarin de meest essentiële bedrijfsgegevens (productie, financiën, ziekteverzuim) aan de orde komen; daarnaast wordt periodiek een tussentijdse financiële afsluiting gepresenteerd. In 28 wordt dit model geëvalueerd en zullen stapsgewijs inhoude lijke indicatoren aan de cockpit toegevoegd worden. profiel van de organisatie 7 Er vindt regelmatig bestuurlijk overleg plaats tussen de RvB en de OR en tussen de RvB en het bestuur medische staf. Alle medisch specialisten in het AVL zijn lid van de medische staf. Jaarlijks is er een bijeenkomst van de RvB met de wetenschappelijke stafraad waarin de wetenschappelijke stafleden vertegenwoordigd zijn. Het AVL beschikt over een toelating op grond van de Wet toelating zorginstellingen. Binnen het ziekenhuis zijn de volgende commissies actief: Protocol Toetsingscommissie (PTC, ook: Medisch-ethische Toetsingscommissie, METC); Klachtencommissie patiënten; Meldingencommissie Incidenten Patiëntenzorg (MIP); Klachtencommissie voor personeel (KCP); Infectiepreventiecommissie (IPC). 2.2.2 Medezeggenschapstructuur De medezeggenschapsorganen van het NKI-AVL zijn: de ondernemingsraad, het bestuur medische staf, de wetenschappelijke stafraad en de patiëntenraad. Ondernemingsraad De OR bestaat uit vijftien leden en een ambtelijk secretaris. Een aantal commissies, waaraan ook niet-or-leden kunnen deelnemen, richt zich op specifieke onderwerpen, zoals de: commissie personeelszaken; commissie veiligheid, gezondheid, welzijn en milieu; commissie financiële zaken; agendacommissie; verkiezingscommissie; commissie (ver)nieuwbouw; commissie informatisering. Jaardocument NKI-AVL 27

De OR heeft op verzoek, samen met de RvB, in 27 onder meer de volgende onderwerpen behandeld: Adviesaanvragen 27 Instemmingsverzoeken 27 Aanschaf nieuw ILF-systeem ter vervanging van Oracle Asbestregistratie Begrotingen 28 Benoeming lid Raad van Toezicht Businessplan prostaatchirurgie Conebeamversneller Radiotherapie Fondsenwervingsovereenkomst NKI en KWF Regeling vakantieplanning Veiligheidsmanagementsysteem Bedrijfstijdaanpassing en werktijden Regeling tijdelijke aanpassing arbeidsvoorwaarden IC-verpleegkundigen Aanpassing reglement klachtencommissie personeel Investering OBS-OK Invoering onbemande kassa s personeelsrestaurant Meerjareninvesteringsplan Radiotherapie Reorganisatie leidinggevende structuur Reorganisatie/uitbesteding Technische Dienst Samenwerkingsovereenkomst met AMC profiel van de organisatie Samenwerkingsovereenkomst met Organon Statutenwijziging NKI en AVL(aanvraag december 26, behandeling 27) 8 Toekomstvisie AVL in 212 en verder Tweemaal per jaar vindt een (algemeen) overleg plaats in aanwezigheid van enkele leden van de RvT. Bestuur medische staf De medische staf van het AVL wordt vertegenwoordigd door het bestuur medische staf (BMS) dat bestaat uit vijf leden. Taken van BMS zijn onder andere het voorbereiden van vergaderingen van de medische staf, zorgen voor adequate informatievoorziening naar de leden van de medische staf, coördineren van de activiteiten van de verschillende stafcommissies, toezicht houden op de naleving van het reglement. Daarnaast is het BMS belast met de uitvoering van besluiten van de medische staf voor zover de uitvoering daarvan niet uitdrukkelijk aan anderen is opgedragen. In 27 heeft de voorzitter van het BMS, de heer Schutte, afscheid genomen. Hij wordt tijdelijk opgevolgd door de heer Meinhardt. Het BMS komt wekelijks bijeen en overlegt eens per maand met de RvB. Dit overleg heeft in 27 11 keer plaatsgevonden. De volgende adviesaanvragen kwamen aan de orde: statutenwijziging NKI-AVL; toekomstvisie AVL in 212 en verder ; mogelijke samenwerking met derden; stroomlijnen van de organisatie. Wetenschappelijke stafraad De wetenschappelijke stafraad van het NKI heeft als taak het bevorderen van het wetenschappelijk beleid en de organi sato - rische doeltreffendheid van de in het instituut verrichte werk - zaamheden. De stafraad houdt toezicht op het functioneren van de wetenschappelijke organen en adviseert daartoe de RvB. Zij richt zich daarbij in het bijzonder op het bevorderen van contact en samenwerking tussen research en ziekenhuis. Daarnaast behartigt de stafraad de belangen van de wetenschappelijke medewerkers. Het bestuur van de stafraad wordt gekozen door de stafleden, de medewerkers die in vaste dienst zijn van het instituut en geheel of gedeeltelijk verbonden zijn aan het wetenschappelijk onderzoek. De stafraad komt gemiddeld eens per jaar bij elkaar; indien nodig vaker. De patiëntenraad De patiëntenraad (PaR) is op grond van de Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen (WMCZ) ingesteld door de RvB en heeft negen zetels. De PaR behartigt de gemeenschappelijke belangen van patiënten die op de zorg van het NKI-AVL zijn aangewezen en denkt mee over onderwerpen die voor hen van belang zijn. De PaR geeft gevraagd en ongevraagd advies aan de RvB. Zie verder paragraaf 3.3 van dit Jaardocument. Jaardocument NKI-AVL 27

2.3 Kerngegevens 2.3.1 Kernactiviteiten en nadere typering Het AVL en het NKI vormen samen een oncologisch centrum. Binnen dit oncologisch centrum biedt het AVL een ziekenhuis - voorziening en radiotherapie. De doelgroep van het AVL en indirect van het NKI, is kort gezegd, patiënten met kanker. Het AVL is een categoraal ziekenhuis (integraal kankerinstituut), gebonden aan de wet- en regelgeving van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport (VWS) en de Nederlandse Zorgautoriteit (NZa). Het AVL verzorgt met achttien specialismen een breed aanbod van medisch specialistische zorg. Daarnaast heeft het ziekenhuis ook erkenningen voor autologe stamcel - transplantatie, radiotherapie en in samenwerking met het Academisch Medisch Centrum klinische genetische advisering. Het NKI doet zowel fundamenteel, translationeel als klinisch onderzoek naar kanker. Het onderzoeksinstituut wordt gesubsi - dieerd door het ministerie van VWS en de Stichting KWF Kanker - bestrijding. Naast het basisresearchprogramma voert het NKI een groot aantal tijdelijke researchprojecten uit, die door derden wordt gesubsidieerd. Het NKI heeft vergunningen voor het werken met genetisch gemodificeerde organismen en voor het beheren van B- en C-laboratoria. Het AVL beschikt over de volgende specialismen: anesthesiologie; chirurgische oncologie; dermatologie; gynaecologie; kaakchirurgie; keel-, neus- en oorheelkunde (hoofd-halsoncologie); longziekten (thoraxoncologie); maag-, darm-, leverziekten; medische oncologie; neurologie; nucleaire geneeskunde; pathologie; pijnbestrijding; plastische chirurgie; psychiatrie; radiodiagnostiek; radiotherapie; urologie. Het onderzoek binnen het NKI richt zich op alle belangrijke processen in cel en lichaam die verstoord zijn bij het ontstaan van kanker en in het bijzonder op: celbiologie; celcyclusregulatie; epidemiologisch onderzoek; farmacologie en farmacokinetiek; imaging van kankercellen en celprocessen; moleculaire biologie; ontwikkeling en bestudering van muismodellen voor kanker; psychosociaal onderzoek; screens gericht op cellulaire processen; structuurbiologie. 2.3.2 Cliënten, capaciteit, productie, personeel en opbrengsten Cliënten In het AVL worden uitsluitend kankerpatiënten behandeld. In 27 1 zijn er in totaal 672 nieuwe patiënten gezien, waarvan 3156 mannen en 3546 vrouwen. Circa 2 keer werd een second opinion aangevraagd. Het overgrote deel van de patiënten komt uit de regio (65%). Van de patiënten die hier voor behandeling komen, wordt 14% verwezen door de huisarts, 17% door zieken - huizen uit andere regio s en 1% van de patiënten komt uit het buitenland. Meer dan de helft van de second opions zijn afkomstig van ziekenhuizen uit andere regio s. De grootste groep patiënten komt uit de leeftijdscategorie 6-69. Daarna volgen de leeftijdscategorieën 5-59 jaar en 7-79. De meest frequent voorkomende diagnose is het mamma - carcinoom (23% van het totale aantal diagnoses). Capaciteit Het NKI-AVL beschikt over 18 bedden, waarvan 3 op de dag - behandeling. De overige bedden zijn verdeeld over de drie verpleegetages. profiel van de organisatie 9 1 Deze gegevens refereren aan de periode 1/7/26 t/m 3/6/27. Jaardocument NKI-AVL 27

Productie Tabel 1 Productie 27 Productiemaatstaf Cijfers 27 Aantal geopende DBC s 43.433 waarvan A-segment 43.226 waarvan B-segment 27 Aantal gesloten DBC s 14.295 waarvan A-segment 14.22 waarvan B-segment 93 Aantal operatieve verrichtingen in curatieve zorg 28.288 Aantal klinische opnamen 6.493 Aantal ontslagen patiënten 6.478 Aantal eerste polikliniekbezoeken 26.397 Aantal overige polikliniekbezoeken 73.187 Aantal dagverplegingsdagen en/of deeltijdbehandelingen 4.955 profiel van de organisatie 1 Aantal klinische verpleegdagen 41.637 Personeel Tabel 2 Personeel 27 Personeel Aantal personeelsleden in loondienst excl. medisch specialisten per einde verslagjaar 1777 Aantal FTE personeelsleden in loondienst excl. medisch specialisten per einde verslagjaar 1444,95 Aantal medische specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) per einde verslagjaar 118 Aantal FTE medische specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) per einde verslagjaar 14,5 Opbrengsten Het totaal van de bedrijfsopbrengsten voor het AVL in 27 is 11.298, waarvan wettelijk budget voor aanvaardbare kosten: 94.42 en overige bedrijfsopbrengsten: 6.896. Voor het NKI is het totaal van de bedrijfsopbrengsten 53.389,-. Verantwoording Academische Budget Component In 27 bedroegen de loonkosten 13.9483 en de materiële kosten 7.5.68 (samen: 2.953.98. De topreferente zorg besloeg 77%. Het NKI-AVL heeft in 27 circa 1,2 miljoen euro ontvangen uit een aanvullende subsidie met betrekking tot de kapitaalslasten. Jaardocument NKI-AVL 27

2.3.2.1 Kerngegevens, vergunningen en aanwijzingen Tabel 3 Vergunningen op grond van artikel 2 Wet bijzondere medische verrichtingen op 31 december 27 Categorie Vergunning Ja/Nee Transplantaties Niertransplantatie Nee Harttransplantatie Longtransplantatie Levertransplantatie Pancreastransplantatie Nee Nee Nee Nee Transplantatie van de dunne darm Nee Haematopoëtische stamceltransplantaties Ja Transplantatie van de eilandjes van Langerhans Nee Radiotherapie Ja Bijzondere neurochirurgie Nee Hartchirurgie Openhartoperatie (OHO) Nee Automatic implantable cardiovertor defibrillator (AICD) Nee profiel van de organisatie 11 Ritmechirurgie Percutane transluminale coronaire angioplastiek (PTCA) Klinisch genetisch onderzoek en erfelijkheidsadvisering In vitro fertilisatie (IVF) Neonatale intensive care unit (NICU) Nee Nee Ja Nee Nee Het NKI-AVL heeft geen aanwijzingen op grond van artikel 8 Wet bijzondere medische verrichtingen. De stijging met 1% van het aantal megavoltherapieën (bestra - lings series) van 4141 (in 26) naar 467 (in 27) (vóór na - calculatie) bij de Radiotherapie is vermeldenswaardig. Ontwikkeling en innovatie Het NKI-AVL heef de volgende speerpunten geïdentificeerd: diagnostiek en behandeling van solide tumoren gericht op vergroting van de curatiekans. mammacarcinoom en prostaatcarcinoom (onder de big four) en mesothelioom, melanoom, hoofd-halstumoren en sarcoom (onder de zeldzamer tumoren). bij het klinisch-experimenteel onderzoek: ontwikkeling van nieuwe geneesmiddelen tegen kanker en van nieuwe, verbeterde radiotherapietechnieken en responspredictie en - monitoring; bij klinische studies: concurrente chemoradiotherapie bij (onder meer) maagdarmtumoren en hoofd-halstumoren; HIPEC (een combinatie van chirurgie en chemotherapie) bij coloncarcinooom en pseudomyxoom; neoadjuvante chemotherapie bij mammacarcinoom. Overdracht kennis Het NKI-AVL draagt deze innovaties over aan perifere ziekenhuizen door: na- en bijscholingscursussen voor specialisten, specialisten in opleiding, verpleegkundigen, laboranten en anderen; stages oncologie als deel van de specialistenopleiding; radiotherapie, interne geneeskunde, chirurgie, plastische chirurgie, nucleaire geneeskunde, pathologie hebben de erkenning van de Medisch Specialisten Registratie Commissie; oncologieopleidingen voor verpleegkundigen, radiotherapie laboranten enzovoort; consulten aan de Integrale Kankercentra; opzetten en coördineren van implementatiestudies in perifere ziekenhuizen; voordrachten op nationale en internationale congressen en symposia; Jaardocument NKI-AVL 27

publicaties in de nationale en internationale literatuur; participatie van hoogleraren in onderwijsprogramma s van tal van Nederlandse Universiteiten (UvA, VU, Utrecht, Nijmegen, Leiden, Twente). Naast overdracht aan perifere ziekenhuizen vindt er ook overdracht plaats aan academische ziekenhuizen (via participatie in gemeen - schappelijke werkgroepen), huisartsen en de internationale medische gemeenschap. Studies van de Medisch Ethische Toetsingscommissie in 27 In 27 heeft de Protocol Toetsingscommissie 48 projecten goed - gekeurd. Het betrof 2 positieve besluiten in het kader van de Wet medisch-wetenschappelijk onderzoek met mensen (WMO), 22 positieve adviezen lokale uitvoerbaarheid en 6 positieve adviezen over onderzoek buiten de reikwijdte van de WMO. In totaal zijn 6 protocollen aangeboden. In 27 liepen er 28 studies, waarbij in totaal 187 patiënten werden aangemeld bij het Trialbureau. Tabel 4 Kwalitatieve gegevens innovatie en ontwikkeling NKI-AVL Kwalitatieve gegevens in 27 totaal aantal verworven octrooien/patenten geregistreerd: 9 aantal publicaties 463 tijdschriftartikelen (excl. local papers, ingezonden brieven e.d.) 423 (waarvan 39 in tijdschriften zonder Impact Factor) proefschriften 27 boeken 3 hoofdstukken in boeken 1 profiel van de organisatie 12 De volgende tabel geeft de omzet naar geldstromen in 27 aan van de projecten van het NKI en het AVL die door externe financiering mogelijk zijn geworden: Tabel 5 Omzet naar geldstromen Verstrekkers Omzet in 1 Aantal NWO 4.28 53 KNAW 8 1 Overheid - overig 63 62 Europese Unie 2.63 56 Collectebusfondsen 1.734 94 Collectebusfondsen KWF 4.938 82 Bedrijven 5.99 117 Bestemmingsreserves 2.421 119 Interne financiering 1.316 77 Overig 969 26 Totaal 24.611 687 Het NKI-AVL doet onderzoek op alle belangrijke oncologische thema s van life sciences research en is daarin succesvol, zoals blijkt uit het aantal en de kwaliteit van wetenschappelijke publicaties. Het NKI-AVL kan de vergelijking met de internationale top van de medische wetenschap glansrijk doorstaan. De aan - dachtsgebieden kunnen het beste worden afgeleid uit de publi - caties die inclusief citatie- en impactscore staan vermeld in Scientific Annual Report. 2.3.3 Werkgebieden Het NKI-AVL is een sterk gespecialiseerd, landelijk opererend ziekenhuis. Alle aandacht gaat uit naar de diagnose en be - handeling van kanker. De combinatie van zorg met onderzoek en onderwijs zorgt voor de aanwezigheid van veel deskundigheid in het ziekenhuis. Elke tumorgroep wordt door een multidisciplinair team benaderd. Jaardocument NKI-AVL 27

2.4 Belanghebbenden Het NKI-AVL werkt samen met een groot aantal partijen, soms op basis van een (samenwerkings)overeenkomst. Samenwerkingspartijen van het AVL: overheden en betalende instanties: ministerie van VWS; Nederlandse Zorgautoriteit (NZa); College bouw zorginstellingen; Zorgverzekeraars Nederland (ZN); Zorgverzekeraar Agis; Zorgverzekeraar Achmea; overige zorgverzekeraars; gemeente Amsterdam en stadsdeel Slotervaart. Toezichthoudende instanties: Inspectie voor de Gezondheidszorg (IGZ); Arbeidsinspectie. Patiëntenorganisaties en dergelijke: Nederlandse Federatie van Kankerpatiëntenverenigingen; Borstkankervereniging Nederland. Collega-zorgaanbieders: Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen; Nederlandse Federatie van Universitaire medische centra; Samenwerkende Instellingen Gezondheidszorg Regio Amsterdam (SIGRA); Academisch Medisch Centrum (AMC); Sanquin/Bloedbank; Slotervaartziekenhuis; Sint Lucas Andreas Ziekenhuis; Organization of European Cancer Institutes; verwijzende huisartsen en specialisten van andere ziekenhuizen. Samenwerkingspartijen van het NKI: ministerie van VWS; ministerie van OCW; KWF Kankerbestrijding; Nederlandse en buitenlandse universiteiten, in het bijzonder de Universiteit van Amsterdam (UvA) en Vrije Universiteit Amsterdam (VU); academische centra, in het bijzonder het Academisch Medisch Centrum Amsterdam; researchinstituten, waaronder het Hubrecht Instituut; Top Instituut Pharma; Cancer Genomics Centre; College ter Beoordeling van Geneesmiddelen; Onderzoekschool Oncologie Amsterdam; Europese Unie; European Organisation for Research and Treatment of Cancer (EORTC); (farmaceutische) industrie; NWO (Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek); Technologiestichting STW; Verschillende buitenlandse universteiten en research instituten; Verschillende fondsen. Met deze samenwerkingspartners vindt regelmatig overleg plaats, in de vorm van een vast overleg of op het moment van nieuwe ontwikkelingen. profiel van de organisatie 13 Jaardocument NKI-AVL 27

14 Jaardocument NKI-AVL 27

3 Bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 3.1 Bestuur en toezicht 3.1.1 Zorgbrede Governance Code Het NKI-AVL onderschrijft en hanteert de Zorgbrede Governance - code. Deze code is in 25 opgesteld door de Brancheorganisaties Zorg en dient als basis voor het bestuur, het toezicht en de verantwoording over het beleid en de activiteiten van de organisatie. Volgens het principe van pas toe of leg uit worden in deze paragraaf de principes genoemd die niet worden toegepast en de reden waarom niet. Artikel 1.4(3); de accountant verricht alleen advieswerkzaam - heden in relatie tot de jaarrekening. Artikel 3.2(3); in de statuten van het NKI-AVL staat dat de Raad van Toezicht in bijzondere gevallen gemotiveerd kan besluiten de maximale zittingsduur (tweemaal vier jaar) van een lid van de Raad van Toezicht, met nog eens vier jaar te verlengen. Hiertoe besluit de RvT wanneer een lid een bijzondere of waardevolle rol of portefeuille heeft. Artikel 3.4(4); volgens de Zorgbrede Governancecode is het uitgesloten dat een lid van de Raad van Toezicht tegelijk lid van de Raad van Bestuur is van een zorgorganisatie die binnen hetzelfde gebied werkt, of van een onderneming die, geheel of gedeeltelijk, dezelfde werkzaamheden vervult. De reden dat het NKI-AVL op dit punt afwijkt van de code is dat het van belang kan zijn dat een lid van de Raad van Toezicht tevens lid van de Raad van Bestuur is vanwege waardevolle relaties met de universitaire en academische wereld. 3.1.2 Raad van Bestuur De Raad van Toezicht (RvT) benoemt voor onbepaalde tijd de Raad van Bestuur (RvB) die uit drie leden bestaat. In principe vindt er tweewekelijks een formele RvB-vergadering plaats. Soms komen gasten de onderwerpen toelichten. In de twee weken tussen de vergaderingen komen de leden van de RvB bij elkaar voor infor - meel overleg met een brainstormend karakter. Op de taken, verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de RvB is het directiereglement van toepassing. De leden van de RvB func - tioneren op basis van gelijkheid, zoals beschreven in het directiereglement. Ieder lid is verantwoordelijk voor zijn eigen sector en portefeuille. De leden nemen alle beslissingen gezamenlijk en op basis van consensus. In uitzonderingsgevallen kan worden besloten met meerderheid van stemmen. De voorzitter van de RvB is tevens directeur Wetenschapsbeleid; de andere leden zijn verantwoordelijk voor de klinische activiteiten, (directeur Zorg en Zorgontwikkeling) en de bedrijfsvoering en organisatie (directeur Bedrijfsvoering en Organisatie). Bezoldiging De beloning voor de bestuurders ligt hoger dan de norm volgens de Wet openbaarmaking uit publieke middelen gefinancierde topinkomens. De Raad van Toezicht heeft hiervoor gekozen om zo goede bestuurders te kunnen aantrekken en behouden. Leden van de RvB en hun nevenactiviteiten: De heer prof. dr. A.J.M. Berns voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid, groepsleider onderzoeksgroep Nevenactiviteiten: bijzonder hoogleraar aan de Universiteit van Amsterdam, secretaris van de sectie Geneeskunde van KNAW (Koninklijke Nederlandse Akademie van Wetenschappen), voorzitter commissie Nieuwe Leden van de KNAW, bestuurslid Walree-fonds, lid bestuur Raad Medische Wetenschappen, lid ZonMW-commissie voor gentherapie, bestuurslid fonds de Drie Lichten, bestuurslid Josephine Nefkens Stichting, bestuurslid NLADF (Netherlands Laboratory for Anticancer Drug Formu - lation), lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU), lid programmacommissie van Cancer Research UK, lid strategiecommissie Molecules Genes and Cells van Wellcome Trust GB, Vice voorzitter European Molecular Biology Organi - zation Council, lid Scientific Advisory Board van CNIO Madrid, lid Scientific Advisory Board Cancer Institute Cambridge, lid Scientific Advisory Board WEHI, Melbourne, lid Scientific Advisory Board IMP Wenen, lid Scientific Advisory Board EOI Milaan, lid Scientific Advisory Board Caliper (voorheen Xenogen), Palo Alto, lid Scientific Advisory Board Life Science Partners Amsterdam, incidentele advisering of evaluatie van instituten, lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek in oprichting i.o., lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek i.o., lid Raad van Bestuur Stichting Biomed. bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 15 Jaardocument NKI-AVL 27

De heer prof. dr. S. Rodenhuis lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling, internist-oncoloog en klinisch onderzoeker, hoofd Medische Oncologie en clusterhoofd Medische Oncologische Disciplines Nevenactiviteiten: bijzonder hoogleraar Klinische Oncologie bij de Universiteit van Amsterdam, lid Raad van Toezicht Stichting Integraal Kankercentrum Amsterdam (IKA), consulent (internistoncoloog) IKA, bestuurslid Nederlandse Vereniging voor Medische Oncologie, lid KWF Signaleringscommissie Kanker, voorzitter European Cancer Centre, lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek i.o., lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek i.o., lid Raad van Bestuur Stichting Biomed. De heer prof. dr. W.H. van Harten lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfs - voering Nevenactiviteiten: hoogleraar Kwaliteitsmanagement van Zorgtechnologie faculteit Management & Bestuur, Universiteit Twente, bestuurslid KWF Kankerbestrijding, Supervisory board Agendia BV, bestuurslid OECI (Organisation of European Cancer Institutes), lid werkgroep accreditatie OECI, bestuurslid Centramed (Schadeverzekering ziekenhuizen), lid advies - commissie Besturing & Bekostiging NVZ (Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen), lid beleidsadviescommissie Koninklijke Nederlandsche Maatschappij tot bevordering der Geneeskunst (KNMG), lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU), lid bestuur Stichting ZARO, lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek i.o., lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek i.o., lid Raad van Bestuur Stichting Biomed. 3.1.3 Toezichthouders (Raad van Toezicht/Raad van Commis - sarissen) NKI-AVL heeft een Raad van Toezicht (RvT) met in 27 acht leden. Deze leden zijn onafhankelijk en hebben geen belang bij de stichting of de vereniging. Er bestaat een personele unie tussen de RvT van het NKI en die van het AVL. Het huishoudelijk reglement (RvT) is van toepassing op de verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de RvT. expertise in het besturen van (middel)grote organisaties; vermogen een juist evenwicht te creëren tussen betrokkenheid en bestuurlijke afstand; kunnen beoordelen van, adviseren over en bijdragen aan door de Raad van Bestuur uitgewerkt beleid. op macroniveau beschikken over deskundigheid op terreinen die voor het NKI en AVL belangrijk zijn c.q. er invloed op hebben; integriteit en verantwoordelijkheidsgevoel; voldoende tijd kunnen vrijmaken om gemiddeld vier vergade - ringen per jaar bij te wonen en zich zo nodig tussentijds in onderwerpen te verdiepen. Doordat de raad mensen met deze kenmerken aantrekt, is de expertise aanwezig om het toezicht op het besturen van het instituut in zijn volle breedte te toetsen. De kenmerken zijn niet absoluut: afhankelijk van ontwikkelingen, prioriteiten en kansen, kan de behoefte aan een aangepaste invulling ontstaan. In 27 namen wij afscheid van de heer mr. P.J. Kalff, penningmeester en voorzitter van de auditcommissie en de heer prof. mr. P.F. van der Heijden, lid. Voorlopig bestaat de RvT uit acht leden, dit kan in de toekomst uitgebreid worden tot negen. Samenstelling Op 31 december 27 bestond de RvT uit de volgende leden: De heer W. Kok, voorzitter aandachtsgebieden: bestuurlijk, financieel-economisch Nevenfuncties: lid Raad van Toezicht van Het Rijksmuseum, Amsterdam, voorzitter Raad van Toezicht van Het Nationale Ballet, lid Raad van Toezicht van Het Muziektheater, Amsterdam, lid Raad van Commissarissen TNT, lid Raad van Commissarissen ING Group, lid Raad van Commissarissen KLM Royal Dutch Airlines, lid Raad van Commissarissen Royal Dutch Shell, lid International Commission Missing Persons (ICMP), lid Board of Trustees International Crisis Group (ICG), lid Bestuur Stichting Start Foundation, Eindhoven, voorzitter Raad van Toezicht Anne Frank Stichting. benoeming: 26 mei 23, jaar van herbenoeming: 21, einde termijn: mei 214 bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 16 Profielen In de RvT dient ten minste deskundigheid vertegenwoordigt te zijn op de gebieden bestuur, onderzoek, patiëntenzorg en financieeleconomische en juridische zaken. De profielkenmerken van de leden zijn gebaseerd op de criteria die de raad hanteert bij de invulling van vacatures: affiniteit met de gezondheidszorg in het algemeen en op (top)oncologisch gebied in het bijzonder; maatschappelijke betrokkenheid en daarop aansluitende relevante ervaring op maatschappelijk en/of politiek gebied; Mevrouw drs. H.C.J. van der Wielen, vice-voorzitter/ - secretaris aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: voorzitter Stichting Kinderoncologisch Centrum Amsterdam, vice-voorzitter Bestuur Amsterdam Institute of Finance. benoeming: 28 juni 1999, jaar van herbenoeming: 26, einde termijn: mei 21 Jaardocument NKI-AVL 27

De heer drs. T. de Swaan aandachtsgebied: financieel-economisch benoeming: 6 maart 26, jaar van herbenoeming: 21, einde termijn: mei 214 Nevenfuncties: commissaris bij GlaxoSmithKline Plc en voorzitter van de auditcommissie, commissaris van Zürich Financiel Services in Zwitserland, lid Raad van Commissarissen Ahold, lid Raad van Commissarissen DSM, lid Raad van Commissarissen Van Lanschot, lid Raad van Commissarissen Buhrmann, penningmeester bestuur Koninklijk Concertgebouworkest (24), lid Raad van Advies Nexus Instituut, voorzitter Raad van Advies Rotterdam School of Management, lid Raad van Advies Multiple Sclerose Instituut VU Medisch Centrum, lid bestuur Jerusalem Institute. De heer mr. D. Sinninghe Damsté, lid, tevens lid auditcommissie aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: vice voorzitter Raad van Commissarissen en voorzitter auditcommissie Vedior NV, lid Raad van Commissaris - sen en voorzitter auditcommissie BE Semiconductors NV, voor - zitter Raad van Commissarissen HITT NV, lid bestuur Stichting Preferente Aandelen Getronics NV, lid Bestuur Stichting Preferente Aan delen Macintosh NV, lid Raad van Bestuur Stichting Preferente Aandelen HITT NV, lid commissie Geschillen - commissie Bank zaken en Hypothecaire Financieringen, arbiter Nederlands Arbitrage Instituut, lid bestuur en penningmeester Stichting Kasteel de Haar, lid Raad van Toezicht Johannahuis Wassenaar. benoeming: 21 mei 21, jaar van herbenoeming: 27, einde termijn: mei 211 De heer prof. dr. F.H. Schröder, lid aandachtsgebied: medisch Nevenfuncties: directeur Uroconsultancy BV, voorzitter Stichting Wetenschappelijk Onderzoek Prostaatkanker (SWOP), projec t - leider Europese gerandomiseerde studie naar de waarde van de vroege opsporing prostaatkanker (ERSPC), adviseurschappen: Ferring Pharma, Glaxo-Smithe-Kline en Bayer Schering. benoeming: 6 maart 26, jaar van herbenoeming: 21, einde termijn: mei 214 De heer prof. dr. P.C. van der Vliet, lid aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: voorzitter KNAW Standing Committee on quality assessment, member Signaling Committee Cancer van KWF Kankerbestrijding, lid Raad van Toezicht Nederlands Protomic Platform, lid Raad van Advies Cancer Genomics Centre, bestuurs - lid Breuning ten Cate fonds en voorzitter evaluatiecommissie NWO. Mevrouw mr. M.L. Smeets, lid aandachtsgebied: patiëntenzorg Nevenfuncties: lid Raad van Advies Borstkankervereniging Nederland. benoeming: 6 maart 26, jaar van herbenoeming: 21, einde termijn: mei 214 De heer prof. dr. G.P. Vooijs, lid aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: lid Innovatieplatform Twente (IPT), council member European Society Engineering in Medicine (ESEM), jurylid Muntendamprijs KWF-NKB, associate editor Cancer Cytopathology, associate editor Acta Cytologica. benoeming: 21 mei 21, jaar van herbenoeming: 26, einde termijn: mei 21 Vergaderingen en werkzaamheden De RvT heeft in 27 viermaal vergaderd in aanwezigheid van de RvB. Een delegatie van de RvT woonde samen met de RvB een vergadering van de ondernemingsraad bij, waarin de algemene gang van zaken werd besproken. De delegatie van de RvT schoof eenmaal met een vertegenwoordiging van de RvB bij een vergadering van de patiëntenraad aan. Onderwerpen die aan de orde kwamen: voortgang governance; beleidsplan NKI-AVL 212; management development; contacten van de RvT met andere organen dan de RvB, eventueel op initiatief van andere instituten; ontwikkelingen Slotervaartziekenhuis; beoordelingsgesprekken RvB. Er zijn besluiten genomen over: jaarrekeningen 26 (goedkeuring); begrotingen 27 (goedkeuring); omzetting NKI van vereniging naar stichting en aanpassing statuten (goedkeuring). vaststelling statuten twee zelfstandige behandelcentra (goedkeuring); verwevenheid NKI-AVL (voortgang voorgestelde lijn); samenwerkingsovereenkomst AMC (goedkeuring); uitwerking overeenkomst KWF-NKI (goedkeuring). De Raad van Toezicht heeft in de afgelopen jaren relatief veel aandacht moeten besteden aan financiële aangelegenheden en aan de ontwikkeling en uitvoering van de nieuwbouwplannen. bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 17 Jaardocument NKI-AVL 27

Verder heeft de raad beter naar de beleidsplannen van het NKI-AVL gekeken. De langetermijnfinanciering is aan de orde gekomen en er is bekeken welke alternatieve financieringsbronnen de raad kan aanboren. Er werd een uitgebreide presentatie verzorgd over ontwikkelingen in de ziekenhuisfinanciering. De RvT heeft de schriftelijke mededelingen van de RvB uitgebreid besproken en hierop feedback gegeven. Deze besprekingen zijn teruggekoppeld naar de RvB en de ondernemingsraad. Commissies De Raad van Toezicht heeft één commissie, de auditcommissie, die in 25 geformaliseerd is. Het reglement daarvan is op 17 mei 25 vastgesteld door de Raad van Bestuur en op 3 mei 25 goedgekeurd door de Raad van Toezicht. De taken en werkzaamheden van de auditcommissie staan uitgebreid beschreven in het reglement van de commissie. Het gaat onder meer om het beoordelen van het interne beheersingsen risicomanagementsysteem, het beoordelen en bespreken van de jaarrekening en de begroting en de financiële risico s, het beoordelen van het functioneren van de externe accountant en het uitvoeren, op verzoek van de volledige Raad van Toezicht, van andere activiteiten met betrekking tot het houden van toezicht. De auditcommissie bestond tot mei 27 uit de heren mr. Kalff (voorzitter) en mr. Sinninghe Damsté. In de loop van 27 is de positie van de heer Kalff overgedragen op de heer drs. T. de Swaan. De auditcommissie ondersteunt de raad bij: de werking van de interne risicobeheersing- en controlesystemen; de financiële informatieverschaffing; de ontwikkeling van de financiële gang van zaken; de naleving van aanbevelingen en opvolging van opmerkingen van externe accountants; de relatie met de externe accountant, vooral de onafhankelijkheid, de bezoldiging en eventuele extra werkzaamheden voor de organisatie; de financiering van de organisatie. In 27 heeft de auditcommissie driemaal vergaderd in aanwezig - heid van de heer Van Harten, lid Raad van Bestuur, en een vertegen woordiger van de Dienst Informatievoorziening en Financiën (DIF). Belangrijke punten van bespreking waren de jaarrekening, het accountantsverslag, de begrotingen, de interne organisatie, de kredietfaciliteit en de interne gang van zaken bij de DIF. Daarnaast is er tussentijds buiten de vergaderingen om regelmatig contact geweest tussen de Raad van Bestuur en de (individuele) leden van de auditcommissie. Onafhankelijkheid De leden van de RvT zijn onafhankelijk en hebben op geen enkele wijze belang bij de stichting of vereniging. In het huishoudelijk reglement RvT staat hierover het volgende: De RvT aanvaardt leden die als bestuurder of toezichthouder aan een andere (zorg)organisatie verbonden zijn, ook wanneer de adherentie - gebieden van de organisaties elkaar overlappen. Dit geldt alleen voor leden die bestuurder of toezichthouder zijn bij organisaties waarmee het NKI-AVL een belangrijke academische samenwerkingsrelatie onderhoudt. Taken De taak van de RvT is: integraal toezicht houden op het beleid van de RvB en op de algemene gang van zaken in de stichting, respectievelijk de vereniging en met de instellingen die hiermee verbonden zijn. De RvT staat de RvB met raad terzijde. De RvT stelt zich op de hoogte door uitgebreide schriftelijke informatie van de RvB te lezen en deze informatie aan te vullen en te verifiëren. Hiervoor gebruikt de RvT informatie van de ondernemingsraad, de accountants en de patiëntenraad. De RvT probeert op deze manier een zo compleet mogelijk beeld te krijgen van de gang van zaken in de organisatie. Bovendien kunnen de staf en de stafraad een vertegenwoordiger naar de vergaderingen van de RvT afvaardigen. Remuneratie Raad van Bestuur De voorzitter van de RvT behandelt in overleg met de voorzitter van de auditcommissie de zaken rondom de honorering. Als het nodig is, overleggen de voorzitters met de voltallige RvT. Strategie en risico s De RvT overlegt met de RvB over de strategie en de risico s die verbonden zijn aan de activiteiten van de organisatie. De strategie wordt besproken naar aanleiding van het beleidsplan 27-21 dat in september 26 is goedgekeurd. Aan de hand van de planning- en controlcyclus wordt jaarlijks een korte update gemaakt die aan de RvT wordt gepresenteerd. De risicobeheersing wordt beoordeeld aan de hand van de accountantsrapportages, het treasurybeleid en de periodieke rapportages van de RvB. Interne beheersings- en controlesystemen De RvT overlegt met de RvB over de interne beheersing- en controlesystemen. Dit onderwerp komt eerst in de auditcommissie aan de orde. Hiervoor worden een verslag over de interimmanagementcontrole en het verslag van de accountants gebruikt. Aansluitende onderwerpen (debiteurenbeheer, ICT, veiligheid, patiënt- en medewerkerveiligheid en calamiteitenplannen) komen op een aparte agenda of via de verslaglegging van de RvB aan de orde. bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 18 Jaardocument NKI-AVL 27

Overleg met de accountant De externe accountant van NKI-AVL is PricewaterhouseCoopers. De accountant woont het deel van de vergadering van de Raad van Toezicht bij waarin de jaarrekening wordt besproken en vastgesteld. De accountant rapporteert zijn bevindingen aan de RvB en de RvT. In 27 is de leidinggevende structuur doorgelicht en hebben diverse adviesorganen besloten tot een reductie in twee fasen van het aantal leidinggevenden. Per 1 januari 28 zijn de ondersteunende afdelingen onder één manager gebracht en is er een stafbureau van de RvB gevormd. Dit wordt verder besproken in paragraaf 4.5. Periodieke beoordeling De RvT evalueert iedere twee jaar het functioneren van de RvB als geheel en het functioneren van de leden van de RvB afzonderlijk. De voorzitter en vice-voorzitter van de RvT of een lid van de auditcommissie doen dit in opdracht van de RvT. Voorafgaand aan de gesprekken krijgen een vertegenwoordiger van het bestuur medische staf en een vertegenwoordiger van de Stafraad de gelegenheid de voorzitter en vice-voorzitter van de RvT mondeling commentaar te geven op de algemene gang van zaken in de organisatie. Deze beoordeling heeft in het begin van 28 plaatsgevonden. Daarnaast brengen leden van de RvT informatie naar voren uit het algemeen overleg met de ondernemingsraad en de patiëntenraad. Het verslag van de jaargesprekken met de leden van de RvB is vertrouwelijk, maar in de eerstvolgende reguliere vergadering van de RvT doet de voorzitter mondeling verslag. Bezoldiging De RvT van het NKI-AVL heeft ervoor gekozen de leden van de Raad van Toezicht geen bezoldiging aan te bieden. 3.2 Bedrijfsvoering Organisatie zorgverlening De organisatie van de zorgverlening is volgens twee hoofdlijnen vastgelegd: 1. De organisatie is gestructureerd in primair zorgverlenende clusters (Heelkundig, Medisch, Radiotherapeutisch, Diagnostisch) en ondersteunende afdelingen (Financiën, Personeel & Organisatie, Facilitair Bedrijf). Hiervoor wordt verwezen naar het organogram in paragraaf 2.2. Organisatie en communicatie, taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden zijn vastgelegd in brondocumenten die tussen 22 en 24 zijn opgesteld. 2. De zorgprocessen worden ingekaderd in het kwaliteitsbeleid zo veel mogelijk georganiseerd als zogenoemde klinische paden (clinical pathways). Daarbij is de inbreng van patiënten via patiëntenpanels en/of exitvragenlijsten essentieel. Met behulp van lean management-principes 2 organiseert het NKI- AVL sneldiagnostiekpoli s waarbij de bedrijfsvoering zo klantvriendelijk en tegelijk zo efficiënt mogelijk wordt vormgegeven. Risico s en onzekerheden Het beheersen van risico s wordt steeds belangrijker. De RvB kiest daarbij voor een benadering waarbij allereerst de risico s worden aangepakt die voor het NKI-AVL essentieel zijn. Het NKI-AVL probeert externe advieskosten en bureaucratie daarbij zo veel mogelijk te vermijden. In 27 zijn de volgende thema s aan de orde geweest: Veiligheidsmanagementsysteem: het AVL heeft de deelname aan de landelijke pilot van onder andere de Orde van Medisch Specialisten en de Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen afgerond met de opbouw van een patiëntveiligheidssysteem. Prospectieve risico-inventarisaties, decentraal incidentmelden, cultuurmetingen en opleiding van personeel zijn doorgevoerd. Een concept algemeen veiligheidsbeleidsplan is in de tweede helft van 27 opgesteld. Financieel risicomanagement: het systeem van administratieve organisatie en interne controle van de DBC-registratie is ingevoerd; implementatie van een nieuw administratief systeem (PANAMA) voor de projectadministratie; verbeterde interne procesbeschrijvingen; een treasuryscan is ingevoerd over het totale treasurybeleid. Daarnaast is een plan van aanpak opgesteld voor de in de Managementletter 26 gesuggereerde verbeteringen, waarover de accountant in de interim-controle gerapporteerd heeft. ICT-veiligheid. Het plan van aanpak om aan de NEN-norm voor de veiligheid van patiëntgebonden ITC-systemen te voldoen, is in werking gesteld. Dit is met de inspectie besproken. De belangrijkste financiële risico s liggen echter in de onvoorspelbaarheid en mogelijke gevolgen van overheidskeuzes op het gebied van zowel de vastgoed- als de exploitatie - financiering. De invoering van de Normatieve Huisvestings Component leidt tot afboekingrisico s. Een procedure via de daartoe in te stellen arbitragecommissie (Commissie van Wijzen) is in 28 onvermijdelijk, voor de het verkrijgen van compensatie van solvabiliteitseffecten. bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 19 2 Lean management: een managementfilosofie die verschillende technieken aanreikt om tot slanke processen te komen waarbij de vraag van de klant voorop staat. Jaardocument NKI-AVL 27

Een ander belangrijk risico vormen de onduidelijkheden over de invoering van de maatstafconcurrentie. Het gaat hierbij met name om de wijze van verwerking van een zorgzwaarte correctie die essentieel is voor het AVL. Er wordt geprobeerd op passende manier op actuele ontwikkelingen te reageren via actieve betrokkenheid bij de landelijke discussie hierover, gestructureerd reageren op vragen en consultatiedocumenten van het NZa en adequate interne analyses en dossieropbouw. 3.3 Cliëntenraad De cliëntenraad in het NKI-AVL, ingesteld in 24, gaat onder de naam patiëntenraad (PaR) en brengt de visie van de patiënt naar voren. Om erachter te komen wat patiënten van het AVL vinden, heeft de PaR het contact met de achterban hoog in het vaandel staan. Dit heeft geleid tot een folder over de PaR, een eigen pagina op de website van het NKI-AVL en een column in Antoni s Berichten. Daarnaast heeft de PaR acte de présence gegeven op de Open Dagen van het NKI-AVL. De reacties van patiënten blijven echter grotendeels uit. De PaR krijgt geen directe feedback omdat de raad zich niet kan en wil bemoeien met klachten van individuele patiënten: daarvoor heeft het ziekenhuis immers een klachtenregeling. Er zijn wel indirecte methoden om te weten te komen wat patiënten vinden: het AVL houdt voor zijn kwaliteitsbeleid regelmatig enquêtes onder patiënten die de polikliniek bezoeken of in het ziekenhuis opgenomen zijn geweest. De formulieren daarvoor worden regelmatig vernieuwd en de PaR heeft daardoor de gelegenheid eigen vragen in te voegen of vragen opnieuw te formuleren. De PaR bestudeert de antwoorden op de enquêtes nauwkeurig en past ze toe. In het kader van het kwaliteitsbeleid worden regelmatig patiëntenpanels georganiseerd waarin patiënten spreken over hun ervaringen met een specifieke behandeling. Bij elk patiëntenpanel neemt één lid van de PaR deel. Daarnaast ontvangt de PaR de kwartaalrapportages van de klachten - bemiddelaar en de jaarverslagen van de klachtencommissie. Deze documenten kunnen aanwijzingen geven over zaken die in het AVL verbeterd kunnen worden. Ook staan er indirectere signalen in de veelal voortreffelijke rapportages en signalementen van KWF Kankerbestrijding en sommige patiëntenverenigingen. Met enkele van deze verenigingen heeft de PaR direct contact bij de voorbereiding van adviezen. Ondersteuning patiëntenraad De kosten van de PaR (reiskosten, vergaderfaciliteiten, trainingen, materialen enz.) worden gedragen door het AVL. Een van de medewerkers van het secretariaat van de RvB ondersteunt de PaR één dag per week als ambtelijk secretaris. Adviezen en besproken onderwerpen Er spelen op dit moment veel verschillende ontwikkelingen in de gezondheidszorg. De PaR heeft ervoor gekozen hier wel kennis van te nemen, maar het niet als eerste doel te zien, omdat de raad vooral dicht bij de noden, wensen en belangen van patiënten wil blijven. Op basis hiervan heeft de PaR de doelstelling, visie en kernwaarden geformuleerd en een werkplan ingericht. De PaR maakt een keuze uit de taken die in artikel 3 van de Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen (WMCZ) genoemd staan, waarbij veel aandacht is besteed aan onderwerpen die direct met patiënten te maken hebben: het kwaliteitsbeleid, de klachtenregeling, de wachttijden, de patiëntenvoorlichting enzovoort. Dit heeft er in 27 toe geleid dat de PaR negen schriftelijke adviezen heeft ingediend over o.a. de komst van de zelfstandige behandelcentra. De PaR is geïnteresseerd in de beleidsmatige kant van de begroting van het AVL, maar geeft geen advies over de cijfermatige kant ervan. Verder adviseerde de PaR over: de benoeming van nieuwe leden van de klachtencommissie; een nieuw lid voor de RvT; de komst van een comfortpakket en voorlichtingsmateriaal. In de jaarplannen van de PaR staan de voorgenomen activiteiten voor een kalenderjaar vastgelegd; de inhoud ervan is afgestemd met de Raad van Bestuur. Uiteraard is er ook ruimte voor de behandeling van vragen die de Raad van Bestuur aan de PaR mocht voorleggen. Beïnvloeding beleid De PaR heeft in 27 een aantal resultaten geboekt die duidelijk aantoonbaar zijn: Een aantal praktische adviezen over de bewegwijzering en de toegankelijkheid van het NKI-AVL (onder meer de tramhalte) is overgenomen. Er zijn veiligheidsrondes op de afdelingen ingevoerd. In de teams die deze veiligheidsrondes uitvoeren, zijn leden van de PaR vertegenwoordigd. Er is nu een procedure voor het vaststellen van de inhoud en de uitgifte van patiënteninformatie. Commissie van vertrouwenslieden In 26 schakelde het NKI-AVL een landelijke commissie van vertrouwenslieden (conform artikel 1 WMCZ) in. Deze commissie kan een eenduidige uitleg van de wet waarborgen. bestuur, toezicht en bedrijfsvoering 2 Jaardocument NKI-AVL 27