Veelgestelde vragen NWA-ORC 2019

Veelgestelde vragen NWA-ORC 2019 Datum publicatie online: 16 juli 2019 Inhoud I. Algemeen NWA-ORC... 2 II. Verschillen met 2018... 4 III. Consortium... 5 a. Algemeen... 5 b. Penvoerder... 6 c. Aanvrager(s)... 6 d. Cofinancier(s)... 7 e. Samenwerkingspartners... 7 f. Initiatief en matchmakingsbijeenkomsten... 8 IV. Opstellen van de aanvraag... 9 a. Algemeen... 9 b. Initiatieven... 9 c. Beknopte aanvraag... 10 d. Volledige aanvraag... 11 e. Indiening via ISAAC... 11 V. Beoordelingen onderzoeksvoorstellen... 13 VI. Cofinanciering... 14 1

I. Algemeen NWA-ORC Waarom zou ik bij de NWA-ORC moeten indienen en niet elders? Het overkoepelende doel van het NWA-onderzoeksprogramma bestaat uit het beter verbinden van wetenschap en samenleving. Om dit doel te bereiken zal de NWA maatschappelijk relevant onderzoek stimuleren, kennisdeling via interdisciplinaire en kennisketenbrede samenwerking bevorderen en maatschappelijke partners proactief bij het formuleren, opzetten en uitvoeren van onderzoek betrekken. Het NWA-programma beoogt bovenal bruggen te slaan. Tussen uiteenlopende wetenschappelijke gebieden, tussen verschillende vormen van onderzoek (fundamenteel, toegepast, praktijkgericht) en tussen diverse nationale en internationale agenda s. Vergaande multi- en interdisciplinariteit, een kennisketenbrede aanpak en samenwerking met maatschappelijke partners incl. vakdepartementen, bedrijven en NGO s zijn daarom cruciale kenmerken in de consortia van NWA-projecten en programma s. De NWA-ORC 2019 call roept op tot het indienen van aanvragen die het brede en vernieuwende karakter van de NWA tot uitdrukking brengen. De aanvragen richten zich op onderzoek en innovatie en hebben als doel maatschappelijke en/of wetenschappelijke doorbraken te behalen. Daarvoor is een actieve samenwerking binnen de kennisketen van groot belang. Dit onderschrijft ook het cyclische karakter van onderzoeks- en innovatieprocessen, waarbij enerzijds opgedane basiskennis doorstroomt naar de toepassing in beleid en praktijk en anderzijds probleemgeoriënteerde vragen uit de praktijk aanleiding geven voor verder fundamenteel en toegepast onderzoek. Andere NWO-subsidieprogramma s hebben een andere focus, zoals talentontwikkeling (de Vernieuwingsimpuls) of nieuwsgierigheidsgedreven onderzoek (de Open Competitie). Wat is het beschikbare budget? Voor het NWA-ORC programma is in 2019 80,5 miljoen euro gereserveerd. Het totaal beschikbare budget vanuit het ministerie van OCW voor het gehele NWA programma is 108 miljoen euro in 2019 en 130 miljoen euro vanaf 2020. Krijgt elke route een deel van de middelen? Nee. Er worden geen middelen specifiek aan routes toegekend. De middelen worden via een open call verdeeld, waarbij consortia voorstellen kunnen indienen die passen binnen (delen van) een of meerdere NWA-routes. Deze consortia hoeven niet eerder aan de desbetreffende route(s) gelieerd geweest te zijn. Deze voorstellen worden vervolgens in competitie beoordeeld. Waarom moeten fundamenteel en toegepast onderzoek gecombineerd worden binnen de NWA? Het NWA-programma beoogt bruggen te slaan tussen uiteenlopende wetenschappelijke, innovatie- en beleidsagenda's en samenwerking te bevorderen tussen de diverse spelers over de gehele kennisketen van onderzoek en innovatie. Er ligt bij de NWA dus een bijzondere nadruk op het doen van interdisciplinair onderzoek waarbij partners uit de gehele kennisketen van fundamenteel tot toegepast en praktijkgericht onderzoek worden betrokken. Daar komt bij dat de middelen die het ministerie van OCW beschikbaar heeft gesteld voor de NWA deels bestemd zijn voor fundamenteel onderzoek en deels voor toegepast onderzoek, in een verhouding van grofweg 80/20. Volgend op de herkomst van de door OCW beschikbaar gestelde middelen, dient de verhouding tussen fundamenteel en toegepast onderzoek (80-20) terug te komen in verdeling van middelen op projectniveau. Hoe worden de begrippen fundamenteel en toegepast onderzoek gedefinieerd in de subsidieronde van de NWA-ORC? Onder fundamenteel onderzoek wordt verstaan onderzoek uitgevoerd door organisaties die regulier kunnen indienen bij NWO, waaronder universiteiten, universitair medische centra en NWO- en KNAW-instituten. Onder toegepast onderzoek wordt verstaan onderzoek uitgevoerd door hogescholen, TO2-instellingen en Rijkskennisinstellingen. Waaraan moeten onderzoeksvoorstellen in de deze financieringsronde voldoen? In de Call for proposals van 'Onderzoek op Routes door Consortia' vindt u de randvoorwaarden voor onderzoeksvoorstellen in deze financieringsronde van het NWA-ORC programma. Wanneer wordt de ORC call 2020 gepubliceerd? De ORC call 2020 volgt naar verwachting dezelfde planning en deadlines als in 2019, echter dit is niet definitief. Zodra hier duidelijkheid over is, zal dit via de NWO website worden gecommuniceerd. 2

De datum van het besluit van ronde 2018 ligt zeer dicht op het indienen van een beknopte aanvraag in ronde 2019. Waarom is dit zo krap? We begrijpen dat het voorbereiden van een aanvraag veel tijd vergt en wij vinden het vervelend dat de planningen van de rondes overlappen. De overlap komt door de grote interesse in de NWA-ORC ronde 2018. Om de kwaliteit te garanderen moesten wij de planning van ronde 2018 verlengen en is er hierdoor helaas overlap met de aanmelding voor ronde van 2019. Voor de rondes in komende jaren zal de procedure langer zijn dan 1 jaar, waardoor de overlap zal blijven bestaan. Voor wat voor soort activiteiten op het gebied van kennisbenutting en ondernemerschap kan ik subsidie aanvragen? NWO ziet kennisbenutting als de toepassing van kennis door productieve interacties met een belanghebbende doelgroep om maatschappelijke waaronder economische waarde te creëren. Ondernemerschap valt in dit geval onder de term kennisbenutting. Middelen van kennisbenutting zijn bijvoorbeeld: Publiek/maatschappelijk, zoals haalbaarheidsstudies naar toepassingsmogelijkheden of bijdrages aan lespakketten. Verder vallen communicatie-activiteiten, zoals een workshop met potentiele gebruikers van onderzoeksresultaten of communicatie naar een breder publiek, ook onder kennisbenutting. Economisch, zoals (in het kader van intellectuele eigendomsrechten (IER)) kosten gemoeid met het verkrijgen van auteursrechten op algoritmen/software, screenen en scouten bij onderzoekers op mogelijkheden voor IER. Hieronder vallen ook de kosten van licentieovereenkomsten voor octrooien en auteursrechten. In het kader van ondernemerschap kunt u ook denken aan samenwerking met start-ups of andere bedrijven buiten het consortium, training ondernemersvaardigheden of het oprichten van een startup. 3

II. Verschillen met 2018 Binnen deze ronde en tussen ronde 2018 en 2019 zijn verschillende benamingen gegeven aan de rollen en aanvragen, kan dit overzichtelijk worden weergegeven? Call ronde 2018 Call ronde 2019 Aanvraagformulier ISAAC Hoofdaanvrager Penvoerder Main applicant Hoofdaanvrager Mede-aanvrager Aanvrager Applicant Mede-aanvrager Vooraanmelding Beknopte aanvraag Pre-proposal Vooraanmelding Uitgewerkte aanvraag Volledige aanvraag Full proposal Aanvraag Wat zijn de grootste verschillen met de vorige ronde? De bandbreedte wordt bepaald door het bij NWO aangevraagde subsidiebedrag. Oftewel, een aanvraag die 2 miljoen subsidie bij NWO aanvraagt en 250.000 euro cofinanciering inlegt, wordt nu beoordeeld in de bandbreedte Klein. De maximale subsidie vanuit NWO is 10 miljoen, het totale projectbudget kan groter zijn. Daaruit volgt dat bij een 90/10 verdeling subsidie/cofinanciering, er 10.000.000 subsidie van NWO aangevraagd kan worden en minstens 1.112.000 cofinanciering ingebracht moet worden. Als een consortium echter meer cofinanciers achter zich kan scharen en er voor 2 miljoen cofinanciering wordt ingebracht, dan is dat in orde. De maximale subsidie vanuit NWO blijft 10 miljoen. Kennisinstellingen die als penvoerder kunnen optreden (zie de lijst in 3.1.1. in de call), zijn uitgesloten van deelname als cofinancier binnen de NWA-ORC 2019. De uitzondering hierin wordt gemaakt voor TO2- instellingen. Zij mogen in een consortium wel deelnemen als cofinancier, mits zij in hetzelfde consortium niet ook als penvoerder of aanvrager deelnemen. De NWA-ORC 2019 call for proposals kent een drietal fases: o de fase van aankondiging van initiatieven; o de fase van het indienen van beknopte aanvragen; o de fase van het indienen van volledige aanvragen. Vóór het indienen van de beknopte aanvraag zijn penvoerders verplicht het initiatief digitaal aan te kondigen op de NWA-programmapagina. Het aankondigen van initiatieven is ingesteld zodat potentiële partners zich kunnen melden en wellicht kunnen aansluiten bij het consortium. Ingediende beknopte aanvragen waarvoor geen initiatief aangekondigd is, zijn niet ontvankelijk en worden door NWO niet in behandeling genomen. NWO wil instellingen stimuleren zelf een kritische selectie te maken van de namens de instelling in te dienen aanvragen. Penvoerders moeten bij de beknopte aanvraag als bijlage een brief bevestiging bestuursorgaan aanleveren, waarop de handtekening van hoogste bestuursorgaan van de instelling staat. Voor KNAWinstituten geldt dat de handtekening van de KNAW-directeur wordt gevraagd. Voor NWO-instituten geldt dat het Stichtingsbestuur de handtekening moet zetten. Het is niet nodig een intentiebrief (letter of intent) aan te leveren bij de beknopte aanvraag. Bij de volledige aanvraag blijven de steunbrieven verplicht. De beknopte aanvraag wordt aan de hand van andere criteria beoordeeld dan de volledige aanvraag. De criteria zijn genoemd in onderdeel 4.2 van de call. Interviews zijn een onderdeel van het beoordelingsproces. Niet alle aanvragers zullen hiervoor uitgenodigd worden. De beknopte aanvraagfase eindigt met een besluit. Indien een aanvraag een negatief besluit ontvangt eind oktober is deelname aan de volledige aanvraagfase uitgesloten. Dit besluit maakt ook dat het mogelijk is ertegen een bezwaar in te dienen. Penvoerders waarvan de aanvraag met een subsidiebedrag van meer dan 5 miljoen in de NWA-ORC ronde 2019 wordt gehonoreerd, mogen gedurende de looptijd van het gehonoreerde onderzoek geen aanvragen indienen als penvoerder in het NWA-ORC programma. 4

III. Consortium a. Algemeen Worden er specifieke eisen gesteld aan de samenstelling van een consortium (bijvoorbeeld: tenminste 3 verschillende onderzoeksinstellingen; of tenminste één niet-universitaire partij; of tenminste twee partijen uit de groepen TO2, HBO, praktijk, bedrijfsleven)? Nee, dit soort eisen wordt niet gesteld. Wel dienen er publieke en/of private consortiumpartners betrokken te zijn die de verplichte 10% cofinanciering leveren (in cash en/of in kind). Essentieel is dat de voor de uitvoering van de aanvraag noodzakelijke partners onderdeel zijn van het consortium. Het NWA programma beoogt bruggen te slaan en samenwerking te bevorderen over de gehele kennisketen van onderzoek en innovatie. Er ligt bij het programma dus een bijzondere nadruk op het doen van interdisciplinair onderzoek waarbij partners uit de gehele kennisketen van fundamenteel tot toegepast en praktijkgericht onderzoek worden betrokken, indien dit voor de kernopdracht relevant is. Om de potentiële impact van het onderzoek te vergroten is het de bedoeling om de samenwerking te zoeken met publieke en private maatschappelijke partners. Wordt met penvoerder of aanvrager de kennisinstelling/organisatie als geheel bedoeld of een individueel persoon? Hiermee wordt een individueel persoon bedoeld. Hij/zij kan dus in maximaal twee consortia participeren; een organisatie kan in meer dan twee consortia vertegenwoordigd zijn. In geval van subsidieverlening komt de financiering wel ten goede aan de instelling van de aanvrager en niet aan de individuele persoon. Bij hoeveel consortia kan iemand aansluiten, als penvoerder of als aanvrager? Persoon A mag in de NWA-ORC 2019 ronde slechts één aanvraag indienen in de hoedanigheid van penvoerder. Daarnaast mag persoon A maximaal één keer als aanvrager deelnemen aan een ander consortium. Persoon B mag maximaal twee keer als aanvrager deelnemen aan een consortium. Persoon B mag dan niet ook penvoerder zijn binnen de NWA-ORC 2019. Bij hoeveel consortia kan een instituut aansluiten? Een instituut kan bij meerdere consortia aansluiten. Ook kunnen meerdere personen binnen een consortium voor hetzelfde instituut uitkomen. Voor TO2-instelling geldt dat ze binnen één aanvraag niet zowel geld ontvangen (penvoerder en aanvrager) als geld bijdragen (cofinancier). Moeten er maatschappelijke partners in het consortium zitten? Onderzoeksvoorstellen worden onder meer beoordeeld worden op de mate van de kennisketenbreedheid van het consortium. Indien het voor de kernopdracht relevant is dat maatschappelijke partijen zijn betrokken, is het opnemen van deze partijen in het consortium zeer aan te bevelen. De stakeholders inclusief de maatschappelijke partijen weerspiegelen de kennisketenbreedte van het voorstel. Daarnaast wordt er een verplichte cofinanciering van 10% gehanteerd die geleverd dient te worden door publieke en/of private consortiumpartners die geen subsidie ontvangen. Maatschappelijke partners is hier een breed begrip, dat ook overheden en het bedrijfsleven kan omvatten. Wat verstaat NWO onder maatschappelijke partners? Bijvoorbeeld, maar niet gelimiteerd tot: industriële partners, musea, stichtingen, vakdepartementen, verzorgingstehuizen, fondsen, dierentuinen, gemeenten, politie, scholen, planbureaus, rijksoverheden. Mag het consortium tussen de beknopte aanvraag en de volledige aanvraag nog uitgebreid worden met partijen? Het is toegestaan om het consortium uit te breiden, mits dat geen gevolgen heeft voor de kernopdracht, aanpak en doelstellingen van het onderzoeksvoorstel (c.q. de inhoud van het onderzoek). Afwijkingen naar aanleiding van aanbevelingen van de beoordelingscommissie zijn wel toegestaan. Moet ik het boegbeeld van de route(s) betrekken bij mijn aanvraag? Nee, elke onderzoeker kan het initiatief nemen om een consortium te formeren en een onderzoeksvoorstel in te dienen dat pas binnen (delen van) een of meerdere van de NWA-routes. 5

Hoe is het Intellectueel Eigendom geregeld? NWO verwacht dat de penvoerder met de overige consortiumpartners afspraken maakt over intellectueel eigendom en publicatie. Het NWO IE-beleid is te vinden in hoofdstuk 4 van de Subsidieregeling 2017. Voor publicatie geldt open access als de norm. b. Penvoerder Wie kan er indienen? In de call for proposals paragraaf 3.1.1 wordt aangegeven wie gerechtigd is om als penvoerder in te dienen. In de Engelse calltekst staat The main applicant should be a postdoctoral researcher or a lector/senior researcher. Betekent dit dat UDs, UHDs en hoogleraren zijn uitgesloten van deze rol? Nee, dit betreft een onjuiste vertaling. Dit is gecorrigeerd in de versie die online staat sinds 6 maart. Daarnaast is de Nederlandse calltekst leidend en hier staat vermeld De penvoerder dient gepromoveerd of lector/senior onderzoeker te zijn. UDs, UHDs en hoogleraren kunnen wel de rol van penvoerder hebben, aangezien zij gepromoveerd zijn. Ze dienen daarnaast te voldoen aan de eisen gesteld in paragraaf 3.1.1. In de Engelse calltekst staat de term official secretary. Wat wordt hiermee bedoeld? Dit betrof een onjuiste vertaling van de term penvoerder. NWO heeft deze vertaling gecorrigeerd en op 6 maart is de aangepaste versie van de Engelse call gepubliceerd. Ik heb momenteel als penvoerder een aanvraag die meedingt naar een subsidie in de NWA-ORC 2018 ronde. Mag ik in de ronde van 2019 wel indienen? Ja, dit mag. Op 9 mei (deadline initiatief) is nog niet bekend of de uitgewerkte aanvragen in ronde 2018 gehonoreerd worden, het besluit hierover valt namelijk eind mei. Om in de ronde 2019 een beknopte aanvraag in te mogen dienen (6 juni), moet wel een initiatief zijn aangemeld, want: alle ingediende aanvragen waarvoor geen initiatief aangekondigd is, zijn niet ontvankelijk en worden door NWO niet in behandeling genomen. De penvoerder van een gehonoreerde aanvraag uit de 2018 ronde zal uitgesloten worden van deelname als penvoerder aan de ronde van 2019. Deze persoon mag wel als aanvrager deelnemen aan een consortium. Wat als ik in ronde 2018 een negatief advies tot uitwerken heb gekregen? De ronde 2019 staat volledig los van de ronde 2018. Penvoerders die in de vooraanmeldingsfase uit ronde 2018 het advies niet kansrijk ontvingen, mogen in de ronde 2019 opnieuw indienen. c. Aanvrager(s) Wie kan er optreden als aanvrager? Organisaties die conform paragraaf 3.1.1 gerechtigd zijn om als penvoerder in te dienen kunnen ook als aanvrager indienen. Voor overige organisaties geldt dat deze moeten voldoen aan de voorwaarden zoals gesteld in paragraaf 3.1.2 van de call for proposals. Wat verstaat NWO onder het begrip publieke taak? Organisaties moeten voldoen aan alle criteria genoemd in paragraaf 3.1.2 van de call for proposals, waaronder het criterium heeft een publieke taak. In de juridische literatuur wordt aan het begrip publieke taak een ruime uitleg gegeven: (kennis)instellingen die overheidstaken verrichten oefenen een publieke taak uit ongeacht de rechtsvorm van de instelling. Hierbij wordt gekeken naar de wijze van financiering (uit rijkskas) en naar allerlei andere factoren (lagere regelgeving, statuten, subsidiebesluiten, beleidsnota s en zelfs feitelijke gedragingen). Privaatrechtelijke organisaties die publieke taken uitvoeren, worden ook wel hybride organisaties genoemd. Zorginstellingen, onderwijsinstellingen en welzijnsinstellingen zijn hier voorbeelden van. In het licht van het doel van de NWA ligt een ruime uitleg van het begrip publieke taak voor de hand. Of de organisatie waaraan de aanvrager is verbonden een publieke taak heeft, moet u van te voren toetsen bij het NWAbureau. Neem hiervoor contact op met het programmasecretariaat via nwa-orc2019@nwo.nl. Lever hierbij, op verzoek van NWO, nadere specificatie/toelichting/bewijs aan van de publieke taak, zoals gesteld in paragraaf 3.1.2. 6

Mijn organisatie heeft in ronde 2018 al deelgenomen aan een consortium en NWO heeft toen verklaard dat mijn organisatie voldoet aan de criteria voor aanvragers (paragraaf 3.1.2 in de call). Mag mijn organisatie sowieso weer meedoen als deelnemer aan consortia in ronde 2019? Nee. Als uw organisatie niet voldoet aan de gestelde eisen in paragraaf 3.1.1, dient uw organisatie getoetst te worden door NWO aan de gestelde eisen in paragraaf 3.1.2, ook als uw organisatie vorig jaar is goedgekeurd. Neem hiervoor contact op met het programmasecretariaat via nwa-orc2019@nwo.nl. Lever hierbij, nadere specificatie/toelichting/bewijs aan van de publieke taak, zoals gesteld in paragraaf 3.1.2. Mogen ook onderzoeksgroepen uit het buitenland meedoen met de consortia en kunnen die ook financiering aanvragen? Via het principe Money follows Cooperation kan nationaal onderzoeksbudget worden ingezet voor grensoverschrijdende samenwerking. Bekijk ook paragraaf 3.5.2 in de call. Buitenlandse onderzoekers kunnen niet als aanvrager worden opgevoerd. Hiermee valt de organisatie waar de buitenlandse onderzoeker aan verbonden is onder de categorie Samenwerkingspartner. Kunnen de Rijkskennisinstellingen en planbureaus deelnemen in deze subsidieronde? Ja, de tien Rijkskennisinstellingen en drie planbureau kunnen aanvrager zijn. Dit zijn: Koninklijk Nederlands Meteorologisch Instituut; Rijksinstituut voor Volksgezondheid en Milieu; Nederlands Forensisch Instituut; Wetenschappelijk Onderzoek en Documentatie Centrum; Rijks Kunsthistorische Dienst; Kennisinstituut voor Mobiliteitsbeleid; Rijkswaterstaat; Plan Bureau voor de Leefomgeving; Nederlandse Voedsel en Waren Autoriteit; Rijksdienst voor het Cultureel Erfgoed; Sociaal en Cultureel Planbureau; Centraal Plan Bureau; Centraal Bureau voor de Statistiek. Kunnen bedrijven ook indienen en subsidie ontvangen? Nee. Alleen personen afkomstig uit organisaties zonder winstoogmerk kunnen optreden als penvoerder of aanvrager en dus subsidie ontvangen. Private partijen kunnen wel als partner aan het consortium deelnemen en hierbij cofinanciering leveren, in cash dan wel in kind. d. Cofinancier(s) Kunnen alle partijen bijdragen als cofinancier? Mag mijn universiteit optreden als cofinancier in mijn consortium? Nee. Instellingen die als penvoerder kunnen optreden mogen binnen de gehele NWA-ORC 2019 nooit de rol als cofinancier aannemen, bij geen enkele aanvraag. Een uitzondering hierin wordt gemaakt voor TO2-instellingen. Zij mogen in een consortium wel deelnemen als cofinancier, mits zij in hetzelfde consortium niet ook als penvoerder of aanvrager deelnemen. Dit betekent dat (bijvoorbeeld) een universiteit of universitair medisch centrum bij geen enkel consortium mag optreden als cofinancier. Kan cofinanciering ook door een buitenlandse partij worden ingebracht? Ja, een buitenlandse (publieke of private) partij kan optreden als cofinancier. e. Samenwerkingspartners Ik heb internationale partners in het consortium, maar die komen niet in aanmerking als aanvrager. Zij leveren echter ook geen cofinanciering. Kan ik ze dan in het beknopte aanvraagformulier vermelden? Bij de beschrijving van het consortium in sectie 3 van de beknopte aanvraag kunnen internationale partners als samenwerkingspartner opgevoerd worden. 7

f. Initiatief en matchmakingsbijeenkomsten Hoe vind ik partners voor mijn consortium? Bij het aanmelden van uw initiatief zal deze verschijnen op de NWO pagina Initiatieven overzicht NWA-ORC 2019. Geïnteresseerde partijen kunnen zo uw initiatief vinden en contact met u opnemen. Daarnaast stelt NWO financiering beschikbaar voor het organiseren van matchmakingbijeenkomsten om potentiële partners in een consortium bij elkaar te brengen. Voor de organisatie van een of meerdere bijeenkomst(en) kan een bijdrage van maximaal 10.000 euro worden aangevraagd. De call en het aanvraagformulier zijn te vinden op de NWO-website. Daarnaast worden op de NWO-website alle geplande matchmakingbijeenkomst op een rijtje gezet, zodat geïnteresseerden kunnen aansluiten. Ik ben nog niet betrokken bij een initiatief maar wil dat wel graag worden, hoe kan ik dat regelen? Alle aangemelde initiatieven zullen verschijnen op een overzichtspagina op de NWO-website. De matchmakingsbijeenkomsten worden getoond in de kalender op de websites van NWO en de Nationale Wetenschapsagenda. Geïnteresseerden kunnen de initiators van een consortium contacteren of zich aanmelden om matchmakingsbijeenkomsten bij te wonen. Daarnaast kunt u op www.wetenschapsagenda.nl/routes een overzicht vinden van de contactpersonen per route. U kunt hen benaderen voor meer informatie over de activiteiten die binnen een route plaatsvinden. 8

IV. Opstellen van de aanvraag a. Algemeen Wanneer kunnen voorstellen worden ingediend in de NWA-ORC 2019 ronde? De NWA-ORC 2019 subsidieronde bestaat uit drie fases (zie 1.3 van de call) en kent daarom drie deadlines. De deadline van iedere fase zijn te vinden in de call for proposals in paragraaf 3.3. Moet de aanvraag in het Nederlands of in Engels worden opgesteld? De aanvraag moet in het Engels worden opgesteld. Dit geldt in alle fases. Wat is de minimale en maximale looptijd van een project? Aanvragen in de NWA-ORC 2019 call for proposals hebben een minimale looptijd van 4 jaar en een maximale looptijd van 8 jaar. Wat is het bedrag dat ik kan aanvragen? Aanvragen kunnen worden ingediend in drie bandbreedtes: 500.000-2 miljoen euro 2 miljoen - 5 miljoen euro 5 miljoen - 10 miljoen euro. Dit zijn de bij NWO aangevraagde subsidiebedragen (dus exclusief cofinanciering) voor de duur van het project. Het totale projectbudget inclusief cofinanciering kan meer dan 10 M zijn. Hoe weet ik of mijn aanvraag voldoet aan de 80/20-regel (fundamenteel/toegepast)? Uit pragmatische redenen past de NWA de labels fundamenteel en toegepast toe op basis van instelling. Hierdoor hoeven onderzoekers namelijk niet zelf een label op hun onderzoek te plakken. De consortia dienen zelf te letten op de 80/20-verdeling, waarbij 80% van het geld besteed moet worden bij organisaties die regulier kunnen indienen bij NWO, waaronder universiteiten, universitair medische centra en NWO- en KNAW-instituten. 20% van het geld moet besteed worden bij hogescholen, TO2-instellingen, Rijkskennisinstellingen, planbureaus en overige maatschappelijke organisaties. Enige afwijking van deze 80/20 is acceptabel. De 80/20-verdeling is op zichzelf geen beoordelingscriterium. Echter, de beoordelingscommissie beoordeelt de kwaliteit van het consortium onder andere op de wijze waarop in het voorgestelde onderzoek (voor zover relevant voor de kernopdracht van de aanvraag) aandacht is voor het adresseren van de keten van fundamenteel onderzoek tot aan toepassing van de resultaten. Mogen societal doctorates of industrial doctorates ook worden opgevoerd? Ja, dit mag. Zie de call for proposals paragraaf 3.2.1. Een promovendus mag dus een deel van zijn of haar tijd werken bij een private of publieke organisatie. b. Initiatieven Mag ik meerdere initiators opgeven? Nee, bij het onderdeel Initiator kan slechts één naam worden opgegeven. Dit moet degene zijn die als penvoerder zal optreden bij de indiening van de beknopte aanvraag. Andere deelnemers aan het consortium kunt u schrijven onder Co-initiators. Bij het indienen van een initiatief wordt gevraagd of ik als initiator mijn naam en contactgegevens online wil hebben. Waarom is dat? Op de NWO website zullen alle initiatieven gepubliceerd worden, zodat potentiele partners zich kunnen melden en wellicht kunnen aansluiten bij uw consortium. Indien u akkoord bent met de publicatie van uw contactgegevens door NWO, kunnen geïnteresseerde partijen direct met u contact opnemen. Echter, indien u niet uw contactgegevens online wilt hebben, kunt u nog steeds een initiatief indienen. Deze keuze zal geen consequentie hebben voor de ontvankelijkheid van het voorstel of de beoordeling. U kunt bij het indienen van uw initiatief aangeven dat u uw contactinformatie wilt anonimiseren. Indien partijen geïnteresseerd zijn in uw consortium, kunnen zij het NWA-team contacteren. Het NWA-team zal vervolgens de gegevens van de derde partij met u delen, zodat u contact met hen kan opnemen. 9

Hoe lang blijft mijn initiatief online staan? Uw initiatief zal online staan vanaf het moment dat u deze aanmeldt. Uw initiatief wordt offline gehaald na de deadline van de volledige aanvragen, 16 januari 2020. c. Beknopte aanvraag Wanneer gaat ISAAC open voor indiening van mijn beknopte aanvraag? ISAAC zal worden opengesteld na de deadline van de aanmelding van initiatieven op 9 mei 2019. Mag ik een beknopte aanvraag indienen als ik geen initiatief heb aangemeld? Nee. Beknopte aanvragen waarvan het initiatief niet is aangekondigd voor de deadline van 9 mei worden niet in behandeling genomen worden. In hoeverre moet de beknopte aanvraag en initiatief overeen komen? De penvoerder en de primaire NWA route moeten gelijk zijn tussen de beknopte aanvraag en het initiatief. Indien dit niet het geval is behoudt NWO zich het recht om de beknopte aanvraag niet in behandeling te nemen. Tellen mijn literatuurreferenties voor het paginalimiet van Section 2 Research proposal? Nee, u dient niet in sectie 2 uw literatuurreferenties te plaatsen: onder sectie 5 (Other) is hier ruimte voor gemaakt. Is het toegestaan om onder Section 2 - Research proposal figuren/illustraties toe te voegen? Tellen die mee voor de paginalimiet? Het is toegestaan om figuren en illustraties op te nemen, deze figuren tellen mee voor het paginalimiet. De regelafstand in het vak Description of the consortium is groter dan in het vak Description of the research proposal and the intended breakthrough. Wat moet ik hier mee doen? Het klopt inderdaad dat de regelafstand in het formulier niet overal gelijk is. In de instructies staat helder dat u de regelafstand niet aan mag passen. Hier moet u zich aan houden. Dit leidt er toe dat de twee vakken een verschillende regelafstand hebben. Ik heb een belangrijk consortiumpartner die geen geld aanlevert of geld ontvangt, waar kan ik deze omschrijven? Het is mogelijk in sectie 3 van de beknopte aanvraag Cooperation partner(s) aan te geven. Verder is het vanaf de volledige aanvraagfase mogelijk dat samenwerkingspartners een adhesiebetuiging aanleveren. Hierin geeft de partner aan wat de aanleiding is om als samenwerkingspartner op te treden in het onderzoek en wat diens rol binnen het project zal zijn. Bij de vooraanmelding in de ronde 2018 moest ik zowel CVs van mijn consortiumpartners alsmede intentieverklaringen van mijn cofinanciers aanleveren, moet dat in ronde 2019 ook? Nee, dit is niet meer nodig. Voor de handtekening van het hoogste bestuursorgaan, mag een Universitair Medisch Centrum haar eigen College van Bestuur laten tekenen, of moet het CvB van de bijbehorende universiteit tekenen? Als een aanvraag uit de koker van een UMC komt, en deze UMC en de bijbehorende universiteit één entiteit zijn, dan zal namens het College van Bestuur van de universiteit moeten worden getekend. Als het twee aparte wettelijke entiteiten zijn, moet het College van Bestuur van de UMC tekenen. Het is aan de universiteit danwel UMC om inzichtelijk te maken wie waarom tekent, indien daar vragen over zijn. Bij de brief bevestiging bestuursorgaan wordt gevraagd om ondertekening van het hoogste bestuursorgaan, mogelijkerwijs de Raad van Bestuur. Mag ieder lid van de RvB tekenen of moet dit door de voorzitter worden gedaan? Het antwoord is te vinden in de mandaat- c.q. bevoegdhedenregeling van het specifieke instituut. Daarin is vastgesteld wie van de Raad van Bestuur namens het instituut een handtekening mag zetten. 10

d. Volledige aanvraag Wanneer komt het format voor de volledige aanvraag online? Dit format is nog niet beschikbaar. Te zijner tijd zult u het format kunnen vinden in ISAAC en op de financieringspagina van de NWA-ORC 2019. Houd de NWO communicatie kanalen in de gaten voor meer informatie. Vragen rondom het formulier zullen dan worden beantwoord. Kunnen consortiumpartners toegevoegd of gewijzigd worden in de volledige aanvraag? Ja, consortiumpartners kunnen in de volledige aanvraag worden toegevoegd of gewijzigd. Deze toevoegingen en wijzigingen dienen toegelicht te worden in een reactieformulier die bijgevoegd dient te worden bij de volledige aanvraag. Dergelijke wijzigingen tussen beknopte aanvraag en volledige aanvraag mogen geen gevolgen hebben voor de kernopdracht, aanpak en doelstellingen van het onderzoeksvoorstel zoals beschreven in de beknopte aanvraag. Uiteraard geldt dit niet indien aanpassingen gemaakt worden naar aanleiding van aanbevelingen van de beoordelingscommissie. Let wel, wijzigingen in het consortium kunnen van invloed zijn op de beoordeling, omdat de commissie in haar beoordeling ook de samenstelling en de coherentie van het consortium meegewogen heeft. Heeft u vragen over de consequenties van een wijziging, contacteer nwa-orc2019@nwo.nl. Is het toegestaan om de samenvatting en keywords van het onderzoek te herschrijven in ISAAC ná het indienen van een beknopte aanvraag en vóór het indienen van een volledige aanvraag? De samenvatting en keywords moeten grotendeels gelijk blijven. Deze worden namelijk gebruikt voor het polsen van referenten voor de beoordeling van het volledige onderzoeksvoorstel. De samenvatting en keywords moeten dus vanaf de beknopte aanvraag informatief en relevant zijn en duidelijk beschrijven wat de kernopdracht van het beoogde onderzoek is. U kunt deze onderdelen tussen de aanvragen in aanpassen op feitelijkheden, echter voor de rest moeten ze ongewijzigd blijven. Komt er uitleg over hoe ik bij de volledige aanvraag de begroting moet invullen? Ja, deze uitleg komt zodra het format voor de volledige aanvraag online staat. Wat is de definitie van een start-up? Een rechtspersoon die op een innovatieve wijze nieuwe markten aan boort om een duurzame oplossing te bieden voor een maatschappelijk probleem of een nieuwe technologie uit te werken. De criteria voor deze rechtspersoon zijn: bestaat maximaal 5 jaar; heeft de zetel in NL; bevindt zich in de opstartfase, dit is bijvoorbeeld het geval wanneer er nog geen verkoopbaar product is ofwel het product is nog in ontwikkeling/testfase; is afhankelijk van externe funding en is reeds in staat om dit gedeeltelijk te realiseren bij geïnteresseerde(n) en keert geen winst uit; heeft weinig omzet maar heeft aanzienlijke groei potentie (schaalbaarheid) en heeft zicht op potentiele afnemers; maakt gebruik van nieuwe technologieën om business te voeren; heeft niet veel personeel in dienst en bestaat voornamelijk uit één of meerdere medewerkers die zelf in tijd en/of geld investeren. e. Indiening via ISAAC Welke bijlages moet ik toevoegen? De verplichte bijlages staan vermeldt in paragrafen 3.4.2. en 3.4.3. van de call for proposals NWA-ORC 2019. Het toevoegen van bijlages anders dan gespecificeerd in de call wordt niet geaccepteerd en kan leiden tot het niet ontvankelijk verklaren van de aanvraag. Moet ik bij het indienen van de beknopte aanvraag (non)referenten opgeven? Nee dit moet niet, maar mag wel. Indien u deze wilt aanleveren, moet u ook de velden referees en non-referees invullen bij de beknopte aanvraag. Referenten zijn relevant vanaf de uitgewerkte aanvraagfase, nog niet in de beknopte aanvraagfase. 11

In ISAAC kan ik veel bijlages toevoegen, welke mag ik toevoegen bij de beknopte aanvraag? Tabblad organisatie: wat vul ik in bij de organisatie verantwoordelijk voor de aanvraag Hier voert u de organisatie van de penvoerder in. Tabblad organisatie: wat vul ik in bij de organisaties waar het onderzoek wordt uitgevoerd? Hier voert u de organisaties van de penvoerder en aanvragers op. Tabblad mede-aanvragers: klopt het dat het hier om personen gaat die ingevoerd moeten worden? Dat klopt. In dit tabblad worden de betrokken onderzoekers van de aanvragende organisaties ingevoerd (dus de personen die in de tweede tabel in sectie 3 van het beknopte aanvraagformulier staan). Moet ik mijn cofinanciers invoeren in ISAAC? Cofinanciers worden niet in een van de tabbladen in ISAAC ingevoerd. Het volstaat om de cofinanciers in te vullen in de aanvraagformulieren en deze te uploaden in ISAAC. Ik kan de organisatie van een consortiumpartner niet vinden in ISAAC, wat nu? Kan deze organisatie aan het systeem worden toegevoegd? Ja, de organisatie kan aan ISAAC worden toegevoegd. U dient hiervoor contact op te nemen met NWO via relatiebeheer@nwo.nl. Doe dit ruim op tijd, zeker 5 wekdagen voor de deadline. 12

V. Beoordelingen onderzoeksvoorstellen Worden kleinere aanvragen (lagere bandbreedte) op dezelfde wijze beoordeeld als grotere aanvragen, zitten ze in dezelfde competitie? Er zijn drie bandbreedtes ingesteld waarbinnen aanvragen met elkaar vergeleken worden: 500.000-2 miljoen euro 2 miljoen - 5 miljoen euro 5 miljoen - 10 miljoen euro Aanvragen zijn dus in competitie met andere aanvragen van enigszins vergelijkbare grootte. Wel gelden dezelfde beoordelingscriteria voor alle drie de bandbreedtes, maar zullen de beoogde resultaten van een aanvraag beoordeeld worden in het perspectief van de aangevraagde middelen. Hoe is de beoordelingscommissie samengesteld? Bij het samenstellen van de commissie wordt gelet op diversiteit, spreiding in disciplinaire achtergrond en kennis van de verschillende typen onderzoek in de kennisketen. Vertegenwoordiging vanuit maatschappelijke partijen (zowel publieke als private organisaties) is eveneens een belangrijk aandachtspunt. Dat houdt in dat wetenschappers/onderzoekers en vertegenwoordigers vanuit de maatschappij samen in één commissie zitting hebben en in gezamenlijkheid de voorstellen beoordelen aan de hand van de drie beoordelingscriteria. U dient er in het opstellen van uw aanvraag rekening mee te houden dat de leden van de multidisciplinaire beoordelingscommissie niet per definitie expert kunnen zijn op alle onderwerpen die in de aanvragen aan bod komen. Hoe wordt het praktijkgericht onderzoek beoordeeld in de call? Het praktijkgericht onderzoek wordt beoordeeld als integraal onderdeel van het onderzoeksvoorstel. In het algemeen wordt gekeken of in de aanvraag, voor zover relevant voor de missie van het onderzoek, aandacht is voor het adresseren van de keten van fundamenteel onderzoek tot aan toepassing van de resultaten. De beoordelingscommissie wordt zo samengesteld dat deze kennis heeft van de verschillende typen onderzoek. Hebben de boegbeelden of trekkers van de 25 NWA-routes een rol in de beoordeling van aanvragen? Nee, zij hebben in dit proces geen rol. De beknopte aanvragen worden beoordeeld op het criterium Passendheid binnen het NWA-ORC programma, hoe moet ik dit interpreteren? De beknopte aanvragen worden met criterium I beoordeeld op de doelstellingen van het NWA-ORC programma zoals in hoofdstuk 2 van de call verwoord. Dit criterium gaat niet over de wetenschappelijke kwaliteit van de beknopte aanvraag. Aan de hand van criterium II wordt het wetenschappelijk belang getoetst. Nadere duiding van de beoordelingscriteria staat in paragraaf 4.2 in de call voor proposals. Is er informatie beschikbaar over de interviews? In de call for proposals paragraaf 4.1 staat de uitleg over de interviews. Houd de NWO communicatiekanalen in de gaten voor meer informatie. Specifieke informatie zal in de uitnodiging voor de interviews gedeeld worden met de voor de interviewfase geselecteerde consortia. 13

VI. Cofinanciering Kan ik geld verkregen uit een andere subsidie inzetten om aan de 10% cofinanciering te voldoen? Nee, subsidie kan niet met subsidie gematcht worden. Subsidie die wordt toegekend ten behoeve van een projectplan (bijvoorbeeld Horizon 2020) dient richting de EC verantwoord te worden. Daaruit volgt dat diezelfde activiteiten niet ook ingezet kunnen worden als onderdeel van het projectplan van de NWA-ORC, want dan zouden de uitgevoerde activiteiten ineens naar ons moeten worden verantwoord. Is cofinanciering verplicht? Ja, er geldt een verplichting van minimaal 10% cofinanciering voor alle onderzoeksvoorstellen in deze subsidieronde. De cofinanciering kan in cash, in kind, of een combinatie zijn en dient te worden opgebracht door publieke en/of private consortiumpartners die geen subsidie ontvangen in de aanvraag. Moet het volledige bedrag van toegezegde cash cofinanciering bij het begin van het project beschikbaar zijn, of kunnen deze middelen gedurende de looptijd van het project beschikbaar gemaakt worden? De cash cofinanciering kan gedurende de looptijd van het project beschikbaar worden gemaakt door de cofinanciers. Cash cofinanciering zal door NWO gefactureerd worden bij de cofinanciers. NWO draagt er zorg voor dat de cofinanciering overgemaakt wordt naar het consortium, via de penvoerder. NWO zal in geval van een toekenning contact opnemen met de partners om hierover nadere afspraken te maken. Wanneer ik een aanvraag indien voor 10 miljoen euro, moet de minimale cofinanciering dan 1,1 miljoen of 1 miljoen euro zijn? De maximale subsidie vanuit NWO is 10 M. Daaruit volgt dat bij een 90/10 verdeling subsidie/cofinanciering, er 10.000.000 subsidie aangevraagd kan worden en minimaal 1.112.000 cofinanciering ingebracht moet worden. Stel dat er 2 M cofinanciering wordt ingebracht, dan blijft de maximale subsidie vanuit NWO 10 M. Verder kan tot 49% van het totale budget uit cofinanciering bestaan. Dit betekend dat als een project 10 M aan subsidie van de NWA vraagt, deze daarnaast minimaal 1,11 M cofinanciering moet en maximaal 9,64 M cofinanciering mag hebben. Dit geldt ook voor de projecten in de andere bandbreedtes. Een project die 2 M aan subsidie vraagt moet minimaal 0,224 M en mag maximaal 1,96 M cofinanciering hebben. Vervangingssubsidie (module 1e): wat wordt bedoeld met de bepaling dat vervangingskosten voor inzet van vast personeel niet meer dan 10% van het totale bij NWO aangevraagde budget mogen bedragen, in relatie tot het genoemde limiet van 5 maanden gebaseerd op 1 fte op het niveau van een postdoc medewerker? De budgetpost kan worden gestapeld tot maximaal 10% van het bij NWO aangevraagde bedrag. Wordt deze module drie keer ingezet, dan wordt dus 3*5 = 15 maanden aangevraagd, gebaseerd op 1 fte op het niveau van een postdoctarieven volgens VSNU-akkoord (salaristabel met peildatum 1 juli 2018). Hiermee kan een vast personeelslid, zoals een hoogleraar, voor 15 maanden voltijds vervangen worden voor niet-onderzoekstaken, maar ook 30 maanden voor 0,5 FTE of 60 maanden voor 0,25 fte. Een andere optie is om met het bedrag dat wordt gevraagd (15 maanden gebaseerd op 1 fte) meerdere vaste personeelsleden te laten vervangen, dus bijvoorbeeld vijf personen voor 15 maanden elk 0,2 fte. Factureert NWO cash cofinanciering inclusief btw? NWO factureert in principe de cash cofinanciering zonder btw. 14