Volmacht Aandeelhouder Proxy Shareholder [NAAM AANDEELHOUDER] [NAME SHAREHOLDER],

Transcriptie

1 Volmacht Aandeelhouder Proxy Shareholder Ondergetekende: The undersigned: [NAAM AANDEELHOUDER] [NAME SHAREHOLDER], [ADRES/MAATSCHAPPELIJKE ZETEL] [ADDRESS/REGISTERED OFFICES] Geldig vertegenwoordigd door Validly represented by [NAAM] [NAME] [FUNCTIE] [CAPACITY] en and [NAAM] [NAME] [FUNCTIE] [CAPACITY] 1

2 Eigenaar van [AANTAL] Gewone Aandelen en Owner of [NUMBER] Ordinary Shares and [AANTAL] Warrants [NUMBER Warrants van de naamloze vennootschap Ablynx, met maatschappelijke zetel te 9052 Zwijnaarde, Technologiepark 21 en met ondernemingsnummer (de Vennootschap ). of the limited liability company Ablynx with registered offices at 9052 Zwijnaarde, Technologiepark 21 (Belgium) and with company number (the Company ). Stelt als bijzondere lasthebber aan, met de macht om in de plaats te stellen: Hereby appoints as special proxyholder, with power of substitution: [NAAM VOLMACHTHOUDER] [NAME PROXYHOLDER], [ADRES] [ADDRESS] Aan wie ondergetekende volmacht verleent om hem/haar te vertegenwoordigen op de tweede buitengewone algemene vergadering der aandeelhouders van de Vennootschap, die zal worden gehouden op 5 augustus 2013 om 14u30 op de maatschappelijke zetel van de Vennootschap, en die zal beraadslagen omtrent volgende agenda, met inbegrip van de voorstellen tot besluit (de Algemene Vergadering ): To whom the undersigned grants a power of attorney to represent him/her at the second extraordinary general meeting of shareholders of the Company that will be held at the registered offices of the Company on 5 August 2013 at 14:30 CET, and that will deliberate on the following agenda, containing motions to vote (the General Meeting ): **** 2

3 AGENDA 1. Beslissing tot goedkeuring, overeenkomstig artikel 556 W. Venn., van bepaalde clausules in de samenwerkingsovereenkomst met Merck & Co. De overeenkomst, die Ablynx met Merck & Co (gekend als MSD buiten de Verenigde Staten en Canada) heeft afgesloten in 2012 via een dochteronderneming van Merck, bepaalt dat in geval van een controlewijziging over Ablynx, Merck het recht heeft om het even welke of meerdere van de volgende opties te kiezen: (i) om het even welke of alle op dat ogenblik lopende onderzoeksprogramma s onmiddellijk te beëindigen; (ii) de aanwezigheid van Ablynx in om het even welk gezamenlijk comité te beëindigen; (iii) de rapporteringsverplichting van Merck beperken zodat Merck enkel verslagen dient voor te leggen betreffende de verplichting van Merck om royalty s te betalen; en/of (iv) indien bij een controlewijziging een bedrijf betrokken is dat een IND heeft ingediend voor een studie over een concurrerend product (met name een verbinding of een molecule gericht tegen hetzelfde doelwit), de overeenkomst te beëindigen. De raad van bestuur stelt voor om de betrokken clausules in de samenwerkingsovereenkomst met Merck & Co, goed te keuren overeenkomstig artikel 556 van het Wetboek van vennootschappen. Decision to approve, in accordance with Article 556 BCC, certain clauses of the collaboration agreement with Merck & Co The agreement Ablynx entered into in 2012 with Merck & Co (known as MSD outside the United States and Canada), through a subsidiary of Merck, states that in the event of a change of control over Ablynx, Merck is entitled to elect any one or more of the following options: (i) to immediately discontinue any or all thenongoing research programs under the agreement; (ii) terminate Ablynx's involvement on any joint committees; (iii) limit Merck's reporting obligations such that Merck is only required to provide reports relating to Merck s obligation to pay royalties; and/or (iv) if such change of control involves a company that has initiated an IND enabling study for a competing product (i.e. a compound or molecule directed against the same target), to terminate the agreement. The Board of Directors proposes to approve the above-mentioned clauses in the collaboration agreement with Merck & Co in accordance with Article 556 BCC. 3

4 2. Kennisname van het verslag van de commissaris overeenkomstig de artikelen 596 en 598 van het Wetboek van vennootschappen (hierna, W. Venn. ) met betrekking tot (i) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde werknemers van de Vennootschap, en (ii) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde consultants en nog te benoemen consultants, leden van het directiecomité en bestuurders van de Vennootschap. Aangezien het om een loutere kennisname gaat, dient er geen besluit te worden genomen door de algemene vergadering. Bijgevolg is er geen voorstel van besluit opgenomen in deze oproeping met betrekking tot agendapunt 2. Acknowledgement of the report of the Statutory Auditor in accordance with Articles 596 and 598 of the BCC regarding (i) the issue of warrants for the benefit of certain employees and (ii) the issue of warrants for the benefit certain consultants and still to be appointed consultants, members of the management and directors of the Company. As this pertains to a mere acknowledgement, the extraordinary general shareholders meeting need not come to a decision. As a consequence, no proposal of decision regarding item 2 of the agenda is included in this notice. 3. Kennisname van het bijzonder verslag van de raad van bestuur overeenkomstig artikel 583 W. Venn. met betrekking tot (i) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde werknemers van de Vennootschap, en (ii) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde consultants en nog te benoemen consultants, leden van het directiecomité en bestuurders van de Vennootschap. Aangezien het om een loutere kennisname gaat, dient er geen besluit te worden genomen door de algemene vergadering. Bijgevolg is er geen voorstel van besluit opgenomen in deze oproeping met betrekking tot agendapunt 3. Acknowledgement of the special report of the Board of Directors in accordance with Article 583 of the BCC regarding (i) the issue of warrants for the benefit of certain employees and (ii) the issue of warrants for the benefit certain consultants and still to be appointed consultants, members of the management and directors of the Company. As this pertains to a mere acknowledgement, the extraordinary general shareholders meeting need not come to a decision. As a consequence, no proposal of decision regarding item 3 of the agenda is included in this notice. 4

5 4. Kennisname van het bijzonder verslag van de raad van bestuur overeenkomstig de artikelen 596 en 598 W. Venn. met betrekking tot (i) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde werknemers van de Vennootschap, en (ii) de uitgifte van warrants ten gunste van bepaalde consultants en nog te benoemen consultants, leden van het directiecomité en bestuurders van de Vennootschap. Aangezien het om een loutere kennisname gaat, dient er geen besluit te worden genomen door de algemene vergadering. Bijgevolg is er geen voorstel van besluit opgenomen in deze oproeping met betrekking tot agendapunt 4. Acknowledgement of the special report of the Board of Directors in accordance with Articles 596 and 598 of the BCC regarding (i) the issue of warrants for the benefit of certain employees and (ii) the issue of warrants for the benefit certain consultants and still to be appointed consultants, members of the management and directors of the Company. As this pertains to a mere acknowledgement, the extraordinary general shareholders meeting need not come to a decision. As a consequence, no proposal of decision regarding item 4 of the agenda is included in this notice. 5. Principiële beslissing tot verhoging van het kapitaal door (i) de uitgifte van maximaal vijftigduizend (50.000) warrants ten gunste van bepaalde werknemers, en (ii) de uitgifte van maximaal vijfhonderdzeventigduizend ( ) warrants ten gunste van bepaalde consultants en nog te benoemen consultants, leden van het directiecomité en bestuurders van de Vennootschap. Deze warrants zullen de modaliteiten hebben die worden beschreven in het verslag van de raad van bestuur waarnaar wordt verwezen in agendapunt 3. De raad van bestuur stelt voor om de uitgifte van maximaal zeshonderdtwintigduizend ( ) warrants op aandelen, met de uitgifte- en uitoefenvoorwaarden zoals uiteengezet in het bijzonder verslag van de Raad waarnaar wordt verwezen in agendapunt 3 en ten gunste van de daarin vermelde personen, goed te keuren. Decision in principle to increase the capital by way of the issue of fifty thousand (50,000) warrants for the benefit of certain employees and (ii) the issue of five hundred seventy thousand (570,000) warrants for the benefit of certain consultant and still to be appointed consultants, members of the management and directors of the Company.These warrants will have the terms and conditions that are set out in the report of the Board of Directors referred to in item 3 of the agenda. The Board of Directors proposes to approve the issue of a maximum of six 5

6 hundred and twenty thousand warrants, with the issue and exercise conditions as set out in the report of the Board of Directors referred to in item 3 of the agenda, and for the benefit of the persons mentioned therein. 6. Volmacht aan de heer Edwin Moses, met macht tot indeplaatsstelling, om te bepalen hoeveel warrants aan elk van genoemde begunstigden worden aangeboden en alle handelingen te stellen die nodig of nuttig zijn met betrekking tot het aanbod van de warrants en om de warrantuitgifte te verwezenlijken. Deze volmacht omvat onder meer volgende bevoegdheden: - de warrants aanbieden aan de begunstigden door middel van een aanbodbrief overeenkomstig zijn beslissing met betrekking tot het aantal warrants dat zal worden aangeboden aan elk van de begunstigden; - de schriftelijke aanvaardingen van het aanbod van de warrants (met inbegrip van de volmachten tot inschrijving) in ontvangst nemen; - verschijnen voor een notaris met het oog op de vaststelling van de verwezenlijking van de uitgifte van de warrants die werden aanvaard; - neerleggen van de notariële akte tot vaststelling van de verwezenlijking van de uitgifte van warrants bij de Rechtbank van Koophandel. De verwezenlijking van de uitgifte van de warrants zal plaatsvinden ten belope van het aantal aanvaarde warrants. De raad van bestuur stelt voor om het geven van een volmacht aan de heer Edwin Moses, met macht tot indeplaatsstelling, om te bepalen hoeveel warrants aan elk van genoemde begunstigden worden aangeboden en alle handelingen te stellen die nodig of nuttig zijn met betrekking tot het aanbod van de warrants en om de warrantuitgifte te verwezenlijken, goed te keuren. Power of attorney to Mr Edwin Moses, with power of substitution, to determine the number of warrants that are offered to each of these beneficiaries and to proceed to all acts necessary or useful for the offer of the warrants and to realize the issue of the warrants. This proxy, among other things, includes the following powers: - offer the warrants to the persons referred to above by way of an offer letter in accordance with his decision regarding the number of warrants that will be offered to each of the persons referred to above; - collect the written acceptances of the offer of the warrants (that include a proxy to subscribe for the warrants); 6

7 - appear before a notary with a view to recording the realization of the issue of the warrants the offer of which has been accepted. - file the notary deed regarding the realization of the issue of the warrants with the Court of Commerce. The realization of the issue of the warrants will occur for the number of warrants that have been accepted. The Board of Directors proposes to approve the grant of a power of attorney to Mr Edwin Moses, acting alone and with power of substitution, to determine the number of warrants that are offered to each of these beneficiaries and to proceed to all acts necessary or useful for the offer of the warrants and to realize the issue of the warrants. 7. Volmacht aan de CEO van de Vennootschap, met macht tot indeplaatsstelling, voor de uitvoering van de beslissingen die worden genomen met betrekking tot de voorgaande agendapunten, met inbegrip van de bevoegdheid om alle handelingen te vervullen namens de Vennootschap in het kader van de uitoefening van warrants op aandelen, uitgegeven door de Vennootschap overeenkomstig agendapunt 3. Dit betreft o.m. alle handelingen in het kader van de uitoefenprocedure uiteengezet in de uitgifte- en uitoefenvoorwaarden van het aandelenoptieplan (waarnaar wordt verwezen in agendapunt 3) en artikel 591 W.Venn., met inbegrip van, maar niet beperkt tot, (i) het openen van een (geblokkeerde) rekening op naam van de Vennootschap en mededeling van dit nummer aan de relevante warranthouders, de voorlegging vragen, indien nodig, van een gepast bewijs van het recht van de persoon of personen die de warrants wensen uit te oefenen en van verklaringen en documenten die nodig of wenselijk worden geacht om te voldoen aan toepasselijke wettelijke of reglementaire voorschriften; (ii) de kennisname van de kennisgevingen en van de betalingen betreffende de uitoefening van warrants; (iii) de opstelling en ondertekening van de lijst bedoeld in artikel 591 W.Venn. betreffende de uitoefening van warrants; (iv) contacten met de Commissaris van de Vennootschap in het kader van de voor echt verklaring van de lijst van de uitgeoefende warrants met toepassing van artikel 591 W.Venn.; (v) de vaststelling in welke vorm (op naam dan wel gedematerialiseerd) de nieuwe aandelen worden uitgegeven; (vi) de verschijning voor een notaris met het oog op de authentieke vaststelling van de kapitaalverhoging en van het aantal aandelen uitgegeven bij de kapitaalverhoging, ingevolge de uitoefening van warrants, en de wijziging van de statuten om deze in overeenstemming te brengen met het nieuwe bedrag van het kapitaal en het nieuwe aantal aandelen; (vii) desgevallend, de nieuwe kapitaalvertegenwoordigende waarde van de aandelen vast te stellen; en (viii) de nieuwe aandelen in te schrijven in het aandelenregister van de Vennootschap en 7

8 de nodige aanpassingen aan te brengen in het warrantenregister van de Vennootschap; en (ix) alle handelingen te stellen die noodzakelijk, vereist of nuttig zijn in dit verband. Deze volmacht doet geen afbreuk aan de volmacht die door de raad van bestuur werd verleend aan de CEO van de Vennootschap bij notariële akte van 3 december 2010, bij notariële akte van 28 april 2011, bij notariële akte van 1 februari 2012 en bij notariële akte van 26 april De raad van bestuur stelt voor om bovenvermelde volmacht goed te keuren. Power of attorney to the CEO, with power of substitution, for the exercise of the decisions which shall be taken with regard to the preceding items of the agenda, which comprises (amongst other things) all actions in the framework of the exercise procedure of the warrants on shares, issued in accordance with agenda item 3. This includes, amongst other things, all actions in the framework of the exercise procedure set out in the issue and exercise conditions of the stock option plan (as being referred to in item 3 and in article 591 of the Belgian Company Code, including, but not limited to (i) opening a (blocked) bank account in the name of the Company, and communicating such bank account number to the relevant warrant holders, request the submission, if required, of adequate evidence of the right of a person or persons that wish(es) to exercise the warrants as well as declarations and documents deemed necessary or desirable for purposes of any applicable law or regulation; (ii) the acknowledgement of the notifications and payments with regard to the exercise of warrants; (iii) the preparation and execution of the list to be prepared in accordance with Article 591 BCC in view of the warrant exercise; (iv) contacts with the Statutory Auditor of the Company in the framework of the authentification of the list of exercised warrants in accordance with Article 591 BCC; (v) determination of the (registered or dematerialised) form of the shares issued further to the exercise of warrants; (vi) appearing in front of a notary with a view to enacting the capital increase and the number of shares issued upon the capital increase, following the exercise of warrants, and the amendment of the Articles of Association to reflect the new number of the Company s shares and the new amount of the Company s capital, as the case may be; (vii) determination of the new capital representative value of the shares of the Company, as the case may be; (viii) record the new shares, respectively profit certificates, in the share register, respectively profit certificate register, and make the necessary amendments to the warrant register; and (ix) perform all actions that are necessary, required or useful in this respect. This power of attorney does not affect the power of attorney granted by the Board of Directors to the CEO by notary deed of 3 December 2010, by notary deed of 28 April 2011, by notary deed of 1 February 2012 and by notary deed of 26 April

9 The Board of Directors proposes to approve the power of attorney mentioned here above. 8. Kennisname van het bijzonder verslag van de raad van bestuur opgesteld in overeenstemming met artikel 604 van het Wetboek van vennootschappen met betrekking tot het toegestane kapitaal. Aangezien het om een loutere kennisname gaat, dient er geen besluit te worden genomen door de algemene vergadering. Bijgevolg is er geen voorstel van besluit opgenomen in deze oproeping met betrekking tot dit agendapunt. Acknowledgement of the special report of the Board of Directors drafted in accordance with article 604 BCC with respect to the authorised capital. Since it concerns a mere acknowledgement, the Extraordinary General Shareholders meeting need not come to a decision. As a consequence, no proposal of decision regarding this item of the agenda is included in this notice. 9. Machtiging aan de raad van bestuur om het maatschappelijk kapitaal van de Vennootschap te verhogen, in één of meer malen, met een maximum totaal bedrag gelijk aan het bedrag van het maatschappelijk kapitaal. Dit betreft een hernieuwing van de reeds in artikel 6 van de statuten opgenomen machtiging, waarbij het maximum totaal bedrag zal worden aangepast aan het huidige maatschappelijk kapitaal; wijziging van artikel 6 van de statuten met betrekking tot het toegestane kapitaal overeenkomstig het bijzonder verslag van de raad van bestuur in overeenstemming met artikel 604 Wetboek van vennootschappen. De raad van bestuur stelt voor om de raad van bestuur te machtigen het maatschappelijk kapitaal van de Vennootschap te verhogen, in één of meer malen, met een maximum totaal bedrag gelijk aan het bedrag van het maatschappelijk kapitaal en om de wijziging van artikel 6 van de statuten met betrekking tot het toegestaan kapitaal overeenkomstig het bijzonder verslag van de raad van bestuur in overeenstemming met artikel 604 W. Venn. Authorisation to the Board of Directors to increase the share capital of the Company, one time or more, with a maximum total amount that equals the amount of the share capital. This relates to a renewal of the authorisation already contained in article 6 of the articles of association, whereby the maximum total amount will be adjusted to the current share capital; amendment of article 6 of the articles of association with respect to the authorised capital in accordance with the special report of the Board of Directors drafted in accordance with article 604 9

10 BCC. The Board of Directors proposes to authorise the Board of Directors to increase the share capital of the Company, one time or more, with a maximum total amount that equals the amount of the share capital and to approve the amendment of article 6 of the articles of assocation with respect to the authorised capital in accordance with the special report of the Board of Directors drafted in accordance with article 604 BCC. 10. Statutenwijziging door het schrappen van de woorden bijzondere en in de tweede zin van de tweede paragraaf van artikel 36 Stemrecht Meerderheden van de statuten van de Vennootschap. De Raad van bestuur stelt voor om deze statutenwijziging goed te keuren. Amendment to the articles of association in deleting the words special and in the second sentence of the second paragraph of article 36 Voting right Majorities of the articles of association of the Company. The Board of Directors proposes to approve this amendment to the articles of association. 11. Volmacht aan gelijk welke bestuurder, alleenhandelend, met macht van indeplaatsstelling, om de nodige formaliteiten te vervullen in verband met de "Kruispuntbank voor Ondernemingen", het "Ondernemingsloket" en de BTW, indien nodig. De raad van bestuur stelt voor om het geven van een volmacht aan gelijk welke bestuurder, alleenhandelend, met macht van indeplaatsstelling, om de nodige formaliteiten te vervullen in verband met de "Kruispuntbank voor Ondernemingen", het "Ondernemingsloket" en de BTW, indien nodig, goed te keuren. Power of attorney to any one Director, acting alone and with power of substitution, to satisfy the necessary formalities in connection with the Kruispuntbank voor Ondernemingen, the Ondernemingsloket and the value added tax, if necessary. The Board of Directors proposes to approve the grant of a power of attorney to any one Director, acting alone and with power of substitution, to satisfy the necessary formalities in connection with the Crossroad Bank for Enterprises, the Business One-Stop Shops and the value added tax, if necessary. De lasthebber mag o.m.: 10

11 The proxyholder may, amongst other things: Deelnemen aan elke vergadering met dezelfde agenda voor het geval de eerste vergadering niet geldig zou kunnen beraadslagen. Attend any meeting with the same agenda in the event the first meeting could not validly deliberate. Verklaren dat ondergetekende: Declare that the undersigned: - kennis heeft van de bijeenroepingsformaliteiten en -termijnen die moeten worden nageleefd bij de bijeenroeping van een algemene vergadering der aandeelhouders (artikelen 533, 533bis, 533ter en 535 W. Venn.); is aware of the notice formalities and notice procedures which must be observed in connection with a notice for a shareholders meeting (Articles 533, 533bis, 533ter and 535 BCC); - kennis heeft van de termijnen waarbinnen hem/haar de verslagen vermeld op de agenda moeten worden ter beschikking gesteld; is aware of the period of time within which the reports referred to in the agenda must be made available to him/her; - kennis heeft van de mogelijkheid om de nietigheid te vorderen van beslissingen van een algemene vergadering waarvoor de vormvoorschriften niet werden nageleefd (artikelen 64, 1 en 178 W.Venn.); is aware of the possibility to claim for the annulment of decisions of the shareholders meeting for which the formalities have not been observed (Articles 64, 1 and 178 BCC); - zichzelf als regelmatig opgeroepen beschouwt; considers itself to having been validly given notice; - de verslagen vermeld op de agenda heeft ontvangen en over voldoende tijd beschikte om deze verslagen te bestuderen; has received the reports referred to in the agenda and has had sufficient time to review these reports; - verzaakt aan de mogelijkheid om de nietigheidsvordering in te stellen. waives the right to claim for the annulment of the shareholders decision. Beraadslagen over deze agenda, deze agenda amenderen en een voorstem uitbrengen voor alle agendapunten waarover zal worden gestemd door de algemene 11

12 vergadering. Deliberate on this agenda, amend this agenda and cast a vote in favor of all items of the agenda upon which will be voted at the shareholders meeting. Te dien einde, het proces-verbaal en de aanwezigheidslijst tekenen, in de plaats stellen en in het algemeen het nodige doen. For these purposes, sign the minutes and the attendance list, substitute and in general do whatever is necessary. Gedaan te [Done at], Op [On], Voor [NAAM AANDEELHOUDER On behalf of [NAME SHAREHOLDER] [HANDTEKENING] [SIGNATURE] [NAAM] [NAME] [FUNCTIE] [CAPACITY] 12

13 [HANDTEKENING] [SIGNATURE] [NAAM] [NAME] [FUNCTIE] [CAPACITY] 13