ABN AMRO VOORWAARDEN GEDELEGEERDE RAPPORTAGE EMIR

Transcriptie

1 ABN AMRO VOORWAARDEN GEDELEGEERDE RAPPORTAGE EMIR 1. INLEIDING EN DEFINITIES 1.1 EMIR verplicht ondernemingen om te rapporteren over de OTC-derivatentransacties die zij aangaan. Dit betekent dat zowel u als wij moeten rapporteren wanneer wij onderling één of meerdere OTC-derivatentransacties aangaan of zijn aangegaan. Deze verplichting is ingegaan op 12 februari Deze Voorwaarden bevatten afspraken die gelden als u uw Rapportageverplichting aan ons uitbesteedt. Het uitbesteden aan ons van uw Rapportageverplichting is (uitsluitend) mogelijk voor OTC-derivatentransacties die wij onderling aangaan of zijn aangegaan. 1.3 In deze Voorwaarden wordt verstaan onder: "EMIR": Europese Markt Infrastructuur Regulering - de Verordening (EU) Nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende OTC-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters. "EMIR-wetgeving": EMIR en alle bij of krachtens EMIR gedelegeerde verordeningen en uitvoeringshandelingen. "LEI": Legal Entity Identifier - een unieke code waaraan een onderneming wordt herkend en die moet worden gebruikt bij de EMIR rapportage. "OTC-derivatentransacties": Over-The-Counter derivatentransacties transacties in derivaten die tegenpartijen onderling aangaan buiten een gereglementeerde markt, een multilaterale handelsfaciliteit of een daarmee vergelijkbare faciliteit. "Overmachtssituatie": een situatie zoals beschreven in Artikel 9. "Raamwerkovereenkomst": de Algemene Bepalingen Derivatentransacties en/of een Raamovereenkomst Financiële Derivaten, voor zover deze gelden tussen u en ons. "Rapportageverplichting": de rapportageverplichting die is opgenomen in de EMIRwetgeving, voor zover van toepassing op de Transacties. "Transactieregister": een door de Bank geselecteerde rechtspersoon die is geregistreerd en erkend om EMIR rapportages centraal te verzamelen en bewaren. "Transacties": de OTC-derivatentransacties die u en wij onderling aangaan of zijn aangegaan en die aan de Rapportageverplichting zijn onderworpen. "Voorwaarden": deze Voorwaarden Gedelegeerde Rapportage EMIR. definities in het meervoud hebben dezelfde betekenis in het enkelvoud en vice versa - 1 -

2 2. UITBESTEDING 2.1 U besteedt uw Rapportageverplichting met betrekking tot de Transacties aan ons uit waarbij de afspraken gelden die zijn vastgelegd in deze Voorwaarden (de Uitbesteding ). 2.2 Wij accepteren de Uitbesteding waarbij geldt dat wij een dochteronderneming of een externe dienstverlener mogen inschakelen om informatie aan een Transactieregister te rapporteren. 3. RAPPORTAGEDIENSTEN 3.1 Als u besluit uw Rapportageverplichting aan ons uit te besteden, hebben wij enkele dagen nodig om dit administratief te verwerken. Daarna kunnen wij beginnen met het rapporteren namens u en zullen wij ons inzetten om mede namens u de informatie van elke Transactie en van elke aanpassing of beëindiging van een Transactie aan een Transactieregister te rapporteren. Wij zullen er hierbij steeds naar streven om te rapporteren binnen de termijnen die de EMIR-wetgeving hiervoor stelt. Hierbij geldt dat wij Transacties aan verschillende Transactieregisters mogen rapporteren. 3.2 Zonder afbreuk te doen aan eventuele wettelijke rechten, bevoegdheden en rechtsmiddelen, is niet-nakoming van afspraken die zijn vastgelegd in deze Voorwaarden geen tekortkoming of grond voor beëindiging van een Transactie of een Raamwerkovereenkomst. 3.3 In beginsel gaan wij ervan uit dat de Transacties die u met ons aangaat zullen dienen tot het verminderen van risico s die rechtstreeks verband houden met de activiteiten van u of van de groep waartoe u behoort. En in beginsel zullen wij iedere Transactie als zodanig rapporteren. Voor alle duidelijkheid, wij kunnen alleen namens u rapporteren indien u aan de volgende voorwaarden voldoet: u bent een in de Europese Unie of Europese Economische Ruimte gevestigde onderneming; en u bent een niet-financiële tegenpartij die onder de clearing drempel blijft zoals in de EMIR-wetgeving gedefinieerd. Indien u niet langer aan deze voorwaarden voldoet, dan houden deze Voorwaarden op te bestaan en kunnen wij niet langer namens u rapporteren. 4. VERPLICHTINGEN VOOR U 4.1 Als u uw Rapportageverplichting aan ons uitbesteedt, dient u: tijdig alle gegevens en informatie verstrekken, goedkeuren en verifiëren die wij redelijkerwijs nodig vinden om namens u de Transacties te rapporteren; - 2 -

3 4.1.2 voorafgaand aan onze dienstverlening uw tijdelijke of definitieve LEI verstrekken; direct noch indirect zelf Transactie(s) aan een Transactieregister rapporteren; direct uw volledige medewerking aan ons verlenen bij eventuele inspecties of onderzoeken naar Transacties door bevoegde overheidsinstanties of toezichthouders. 4.2 Als u ons niet of niet tijdig de benodigde of gevraagde informatie of gegevens levert, hoeven wij de betreffende Transactie niet namens u te rapporteren. U kunt ons dan niet aanspreken op niet-nakoming of uit welken andere hoofde dan ook. 4.3 Ongeacht de Uitbesteding erkent u dat: u zelf verantwoordelijk blijft voor de juistheid van de door u geleverde informatie en gegevens, ook al is deze informatie en zijn deze gegevens gebruikt in een namens u door ons ingediende rapportage; fouten als gevolg van defecten in systemen of menselijke fouten onvermijdelijk zijn, en u en wij beiden te goeder trouw zullen handelen om deze op een redelijke wijze te corrigeren; wij u niet kunnen verzekeren of garanderen dat onze dienstverlening uit hoofde van de Uitbesteding te allen tijde aan de Rapportageverplichtingen zal voldoen; en voor zover er enige toezichtsrechtelijke verplichtingen voor u gelden, u zelf aan deze verplichtingen zult moeten (blijven) voldoen. 5. VERGOEDINGEN EN KOSTEN 5.1 Als u uw Rapportageverplichting met betrekking tot de Transacties aan ons uitbesteedt, hoeft u ons daarvoor géén vergoeding te betalen. 5.2 Wel is het is mogelijk dat u kosten moet maken voor het aanvragen en/of aanhouden van uw LEI. Dit is een consequentie van de EMIR-wetgeving waarop wij geen invloed kunnen uitoefenen. 5.3 Voor alle duidelijkheid: stel dat wij in de toekomst ook EMIR-gerelateerde rapportagediensten gaan aanbieden voor andere transacties, bijvoorbeeld OTCderivatentransacties die u met een andere bank bent aangegaan, dan zullen wij voor die dienstverlening mogelijk wel een vergoeding in rekening brengen. 6. WIJZIGING 6.1 Een aanpassing of wijziging van deze Voorwaarden is slechts geldig nadat wij u een schriftelijke wijziging hebben gestuurd. Wij zullen dat bijvoorbeeld doen als wij te goeder trouw menen dat dit nodig is om aan de EMIR-wetgeving te blijven voldoen

4 7. DUUR EN BEËINDIGING 7.1 De Uitbesteding geldt voor onbepaalde tijd, tenzij deze overeenkomstig dit Artikel 7 vroegtijdig wordt beëindigd. 7.2 Wij kunnen de Uitbesteding te allen tijde beëindigen door u hiervan schriftelijk op de hoogte te stellen met inachtneming van een opzegtermijn van ten minste één (1) maand. 7.3 U kunt de Uitbesteding te allen tijde beëindigen door ons hiervan schriftelijk op de hoogte te stellen met inachtneming van een opzegtermijn van ten minste één (1) maand. 7.4 U kunt de Uitbesteding met onmiddellijke ingang beëindigen als u niet kan instemmen met een aanpassing of wijziging van de Voorwaarden zoals bedoeld in Artikel In de volgende gevallen mag u of mogen wij de Uitbesteding met onmiddellijke ingang beëindigen door middel van een schriftelijke kennisgeving aan de ander: een Overmachtssituatie die een aaneengesloten periode van tien (10) werkdagen aanhoudt; een tekortkoming in de nakoming door de andere partij van de afspraken die zijn vastgelegd in deze Voorwaarden, en deze tekortkoming niet is herstelt binnen tien (10) werkdagen na een schriftelijke ingebrekestelling; wanneer er zich met betrekking tot de wederpartij onder een Raamwerkovereenkomst (of andere op Transacties van toepassing zijnde contractuele documentatie) een beëindigingsgrond of een ontbindingsgrond voordoet; of het faillissement, surseance van betaling, noodregeling, wettelijke schuldsanering of een soortgelijke procedure met betrekking tot u of ons. 7.6 Na beëindiging in overeenstemming met dit Artikel 7 vervallen de wederzijdse rechten en verplichtingen uit hoofde van deze Voorwaarden, met uitzondering van hetgeen is bepaald in de Artikelen 3.2, 4.3, 8 en 11, die volledig van kracht zullen blijven. 8. AANSPRAKELIJKHEID 8.1 Wij zijn slechts aansprakelijk voor schade die u eventueel lijdt in verband met de Uitbesteding in geval van grove nalatigheid, opzet of fraude aan onze zijde. De schade moet bovendien direct verband houden met een gebeurtenis die aan ons toe te rekenen is. 8.2 Indien u zich niet houdt aan de afspraken in deze Voorwaarden of aan de EMIR

5 wetgeving (voor zover op u van toepassing), en wij als direct gevolg daarvan schade lijden of kosten moeten maken, kan het zijn dat wij u daarvoor aansprakelijk stellen. Wij kunnen u echter niet aansprakelijke stellen als de schade of kosten veroorzaakt zijn door onze eigen grove nalatigheid, opzet of fraude. 9. OVERMACHT 9.1 In aanvulling op het bepaalde in Artikelen 6:75 78 van het Burgerlijk Wetboek, is er met betrekking tot onze dienstverlening sprake van overmacht als wij door een storing in onze systemen verhinderd of vertraagd worden in de uitvoering van onze verplichtingen uit hoofde van de Uitbesteding (een "Overmachtssituatie"). 9.2 Als zich een Overmachtssituatie voordoet met betrekking op onze dienstverlening, heeft u het recht de Transacties zelf of via een agent aan een Transactieregister te rapporteren. U zult ons dan op de hoogte stellen van en informatie verstrekken over de door uzelf gerapporteerde Rapporteerbare Transactie, teneinde dubbele rapportage te voorkomen. 10. MEDEDELINGEN Elke mededeling of kennisgeving in verband met de Uitbesteding (een "Mededeling") dient schriftelijk in het Nederlands te zijn opgesteld en per dan wel per post verzonden te worden aan de partij aan wie de Mededeling gericht is en wel naar het volgende adres: (i) wanneer de Mededeling aan ons is gericht: Regulatory.Reporting.Operations@nl.abnamro.com of ABN AMRO N.V. c/o Markets Documentation Unit PAC: HQ7216 Gustav Mahlerlaan PP Amsterdam The Netherlands (ii) wanneer de mededeling aan u wordt gestuurd: naar het adres, dat u heeft vermeld bij acceptatie van deze Voorwaarden, of, als u dergelijke gegevens niet verstrekt heeft, het adres of postadres dat in verband met de betreffende OTC-derivatentransactie(s) aan de Bank verstrekt is. 11. VERTROUWELIJKHEID 11.1 U stemt in met de openbaarmaking van alle informatie: aan één of meer Transactieregisters, direct dan wel indirect via één of meer externe dienstverleners; of - 5 -

6 aan onze gelieerde ondernemingen, of aan personen of instellingen die in verband met de Rapportageverplichtingen diensten aan u en/of ons leveren U en wij stemmen er beiden mee in en erkennen dat: handelsinformatie en prijsgegevens aan een Transactieregister of nationale toezichthouders verstrekt kunnen worden, en dat een dergelijke verstrekking ertoe kan leiden dat dergelijke handelsinformatie of prijsgegevens bij het publiek of dergelijke toezichthouders bekend worden; openbaarmakingen die uit hoofde van de Uitbesteding gedaan worden, ook aan een persoon in een ander land gedaan kunnen worden, waaronder ook landen die met betrekking tot persoonlijke gegevens niet noodzakelijkerwijs dezelfde of vergelijkbare bescherming bieden als Nederland. 12. TOEPASSELIJK RECHT EN BEVOEGDE RECHTER 12.1 Op deze Voorwaarden is Nederlands recht van toepassing Een eventueel geschil dat voortkomt uit de Uitbesteding of uit deze Voorwaarden zal worden voorgelegd aan de bevoegde rechter in Amsterdam