Dawn Raid: de eerste dag Jolling de Pree 11 mei 2011
Te behandelen punten Waarnaar zoekt de Commissie/NMa? Wat gebeurt er als sprake is van een overtreding van de mededingingsregels? Wat gebeurt er in de praktijk tijdens een dawn raid? Wat moet er achter de schermen gebeuren? 12-5-2011 1
Waarnaar is de Europese Commissie/NMa op zoek? De Commissie/NMa zoekt naar: 1. mededingingsbeperkende afspraken (kartels), bijvoorbeeld prijsafspraken, klantverdelingen en exportbelemmeringen 2. misbruik van economische machtspositie 3. overtredingen concentratietoezicht, bijvoorbeeld niet-melden fusies of niet-nakomen remedies Bij kartels weten de autoriteiten doorgaans waarnaar zij op zoek zijn, omdat concurrenten hebben geklikt (clementieregelingen). 12-5-2011 2
Wat gebeurt er als overtreding wordt vastgesteld? De Commissie/NMa kunnen aan de onderneming een boete opleggen gelijk aan 10% van de concernomzet; NMa kan opdrachtgevers en leidinggevenden EUR 450.000 boete opleggen. 2008: EUR 896 miljoen boete voor Saint Gobain voor deelname aan kartel 2009: EUR 1,06 miljard boete voor Intel wegens misbruik economische machtspositie 2010: boete van EUR 20 miljoen boete voor Wegener en EUR 1,3 miljoen voor vijf leidinggevenden wegens niet nakoming vergunningvoorschrift Benadeelden kunnen in civiele procedures hun schade vorderen. Wetsvoorstel tot invoering gevangenisstraffen wordt voorbereid. 12-5-2011 3
De dag van de dawn raid 09:10 uur: Inspecteurs aan de deur 09:45 uur: Advocaat arriveert/overleg aanpak bedrijfsbezoek 10.00 uur: Start analoog en digitaal onderzoek 14:00 uur: Verhoor werknemers 18:00 uur: Afsluiting onderzoek/verzegeling kasten en ruimtes 12-5-2011 4
09:10 uur - Inspecteurs aan de deur Onderzoeksleider en teamleden (al dan niet vergezeld door aangewezen personen) melden zich aan balie, NMa laat identiteitsbewijs zien/commissie toont verificatiebeschikking. Men vraagt (meestal) naar directeur. Eerste uur meest belangrijk Balie-instructie Bedrijfsjurist vormt crisisteam en belt advocaat Bedrijfsjurist ontvangt inspecteurs, controleert identiteitsbewijs/beschikking en vraagt zoveel mogelijk toelichting Verzoekt inspecteurs te wachten totdat de advocaat is gearriveerd. Men wacht in de regel 30 minuten. Als men niet (langer) wil wachten, belemmer dan het onderzoek niet! Op niet-meewerken staan zware sancties. 12-5-2011 5
9:45 uur Advocaat arriveert/overleg aanpak bedrijfsbezoek De volgende zaken komen aan bod: start onderzoek: in hoeverre is men al gestart met het onderzoek; samenstelling team van de toezichthouder; de timing: hoeveel tijd zal het onderzoek in beslag nemen en gedurende welke kantooruren; de werkmethode: hoe willen de inspecteurs te werk gaan; de zoekmethode: naar welke (elektronische) dossiers, locaties e.d. gaat de interesse uit; kopieën: zijn de inspecteurs bereid om extra kopieën te maken of dienen de aangestelde documentatiemanagers dit te doen; verhoor: wil men ook werknemers horen; vertrouwelijke informatie: de handelswijze met betrekking tot bescherming van vertrouwelijke (privé /geprivilegieerde) informatie; begeleiding: de personen die aangesteld zijn door het bedrijf om de inspecteurs bij hun rondgang door het kantoor vergezellen; structuur en bedrijfspand: beantwoording van vragen van de inspecteurs over de interne structuur van het bedrijf en de indeling van het bedrijfspand. 12-5-2011 6
10:00 uur - Inzage in bescheiden Commissie/NMa vordert inzage in zakelijke gegevens en bescheiden: documenten, geschriften en elektronische gegevens met uitzondering van persoonlijke gegevens en bescheiden stukken van de externe advocaat (geprivilegieerde stukken); NMa neemt ook geen kennis van stukken van de Cohen-advocaat 12-5-2011 7
10:00 uur - Digitale bestanden De IT-specialist van de NMa voert ter plekke zoekvragen in en verzamelt de digitale gegevens in een dataset. De Europese Commissie selecteert ter plekke relevante bestanden en maakt daarvan een kopie. Bijstand van een IT-expert noodzakelijk: assistentie van Commissie/NMa; registratie van wat er gebeurt. 12-5-2011 8
14 uur: verhoor werknemers Recht op bijstand advocaat Cautie Onderscheid: feitelijke vragen/inhoudelijke vragen 12-5-2011 9
18:00 uur Afsluiting bedrijfsbezoek Bespreken gang van zaken tijdens onderzoek met de inspecteurs en samen met inspecteurs doornemen gekopieerde analoge stukken. Vaststellen vervolgstappen: afsluiting dawn raid/voortzetting volgende dag verzegeling nazending opgevorderde stukken Digitale bestanden: de IT specialist haalt de geselecteerde gegevens door de wasstraat het bedrijf ontvangt een harde schijf met de door de NMa geselecteerde data en een applicatie om aan te geven welke documenten geprivilegieerd zijn. 12-5-2011 10
Wat moet er achter de schermen gebeuren? Voorbereiden interne informatievoorziening Voorbereiden persbericht Controleren dat bedrijf over exact dezelfde gegevens beschikt als de autoriteiten Zoektocht naar de smoking gun : interviews doornemen digitale en analoge documenten Bij overtreding: beëindigen overtreding leniency? 12-5-2011 11
VRAGEN? 12-5-2011 12