Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds

Transcriptie

1 Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds

2 1. Algemeen Plus500CY Ltd (hierna genoemd, het Bedrijf ) neemt deel in het Investor Compensation-fonds ( ICF ) voor klanten van investeringsbedrijven gereguleerd binnen Cyprus ( CIF's ), ter naleving van Wet 144 (I)/ 2007 betreffende de verlening van investeringsdiensten, het uitvoeren van investeringsactiviteiten, de operatie van gereguleerde markten en andere aanverwante zaken, zoals nadien regelmatig geamendeerd ("de wet"). 2. Doelstelling De doelstelling van de ICF is om vorderingen van gedekte klanten te beveiligen tegen leden van de ICF, door het betalen van schadevergoeding in gevallen waarin het betrokken lid er niet in staat is, vanwege haar financiële omstandigheden en wanneer er geen realistisch vooruitzicht op verbetering van de bovengenoemde omstandigheden in de nabije toekomst mogelijk lijkt. De ICF compenseert de gedekte klanten voor vorderingen die voortvloeien uit gedekte diensten die door haar leden verleend worden, indien vastgesteld werd dat het lid van de ICF niet in staat is om aan haar verplichtingen te voldoen, in overeenstemming met de bepaalde voorwaarden en procedure in de wet, niettegenstaande een essentiele verplichting door het lid van de ICF volgens de wetgeving en de voorwaarden die de overeenkomst met de gedekte klant aanvoeren en ongeacht of de genoemde verplichting van het lid van de ICF gebaseerd is op de overeenkomst of op wangedrag. 3. Gedekte diensten Gedekte diensten van het bedrijf zijn de investeringsdiensten van: (a) Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer Financiële Instrumenten. (b) Uitvoering van orders namens de klanten. (c) Handelen voor eigen rekening. En de volgende Aanvullende Diensten: (a) Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals cash management/onderpandbeheer. (b) Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verlenen van beleggingsdiensten. Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 1

3 4. Gedekte Klanten De ICF dekt Retail-klanten van het bedrijf. Het dekt professionele klanten en ervaren tegenpartijen niet. Voor meer details zie paragraaf 5 hieronder. 5. Niet Gedekte Klanten 5.1. De ICF zal geen vergoeding betalen aan personen tegen wie een hangende strafrechtelijke procedure bestaat in overeenstemming met de bepalingen van de Wet van 2007 betreffende de preventie en bestrijding van de legalisatie van de opbrengsten uit criminele activiteiten, als gewijzigd of vervangen Overeenkomstig met toepasselijke voorschriften, compenseert de ICF de volgende investeringscategorieën niet: (a) De volgende categorieën van institutionele en professionele investeerders: Investeringsondernemingen (IF's). Juridische entiteiten die geassocieerd zijn met het bedrijf en, in het algemeen, tot dezelfde ondernemingsgroep behoren. Coöperatieve kredietinstellingen Verzekeringsmaatschappijen. Collectieve investeringsorganisaties in effecten in effecten en hun beheermaatschappijen Sociale- zekerheidsinstellingen en fondsen. Investeerders die door het bedrijf gekenmerkt zijn als professionals, op hun verzoek (b) Staten en supranationale organisaties. (c) Centrale, federale, confederale, regionale en lokale bestuursorganen. (d) Concerns geassocieerd met het bedrijf. (e) Leidinggevende en administratief personeel van het bedrijf. (f) De aandeelhouders van het bedrijf waarvan de deelname direct of indirect in het kapitaal van het bedrijf ten minste 5% van het aandelenkapitaal bedraagt, of zijn partners die zijn persoonlijk aansprakelijk zijn voor de verplichtingen van het bedrijf, alsmede personen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van de financiële audit van het bedrijf, als bepaald door de wet, zoals gekwalificeerde auditors. (g) Investeerders die posities of verplichtingen, die overeenkomen met degene vermeld in de subparagrafen (e) en (f) van deze paragraaf, hebben, in concerns die verband houden met het bedrijf en, in het algemeen, van de ondernemingsgroep, waartoe het bedrijf behoort. (h) Tweede-graad familieleden en echtgenoten van de genoemde personen in subparagrafen (e), (f) en (g) van deze paragraaf, alsmede derden die voor rekening van deze personen handelen. Naast investeerders die veroordeeld zijn voor een strafbaar feit op grond van de Wet van 2007 betreffende het voorkomen en bestrijden van witwasactiviteiten, als Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 2

4 gewijzigd of vervangen, investeerders-klanten van het bedrijf die verantwoordelijk zijn voor tot het bedrijf behorende feiten die het tot financiële problemen hebben geleid of hebben bijgedragen aan de verslechtering van zijn financiële situatie of die van deze feiten geprofiteerd hebben. (j) Investeerders in de vorm van een onderneming die, door zijn omvang, niet is toegestaan om een verkorte balans op te stellen in overeenstemming met de vennootschapswet of een overeenkomstige wetgeving van een lidstaat van de Europese Unie In gevallem van subparagrafen (e), (f), (g) en (g) van paragraaf 5.2, schorst de ICF de betaling van de schadevergoeding en brengt de betrokken partijen daarvan in kennis, totdat het een definitief besluit neemt over de toepassing van dergelijke gevallen. 6. Betalingsproces van Compensatie 6.1. De ICF compenseert de gedekte klanten voor vorderingen die voortvloeien uit gedekte diensten die door haar leden verleend worden, indien vastgesteld werd dat het lid van de ICF niet in staat is om aan haar verplichtingen te voldoen (zie ook paragrafen 6.2., 6.3. en 6.4. hieronder) Om fonds van een klant terug te geven aan zijn gedekte klanten die onrechtstreeks gehouden worden door het bedrijf in het kader van de verlening van gedekte diensten aan de voornoemde klanten, en waarvan de laatstgenoemde de teruggave van het bedrijf verzocht, in tenuitvoerlegging van hun relevante recht De ICF initieert de betalingsproces van compensatie in één van de volgende situaties: (a) De Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) heeft bij besluit vastgesteld dat het bedrijf niet in staat om te voldoen aan zijn verplichtingen als gevolg van aanspraken van zijn klanten in verband met zijn verleende investeringsdiensten, indien deze onvermogen rechtstreeks gerelateerd is aan zijn financiële situatie ten aanzien waarvan realistisch vooruitzicht op verbetering in de nabije toekomst niet lijkt te verwachten, en heeft zijn besluit over de aanvang van de betalingsprocedure van de compensatie door de ICF uitgegeven evenals het besluit in het officieel staatsblad van de Republiek Cyprus gepubliceerd, alsook op zijn website op het internet. CySEC kan een dergelijke beslissing nemen wanneer ten minste aan één van de volgende voorwaarden is voldaan: Het bedrijf dient aan de ICF of CySEC een schriftelijke verklaring in waarin het het niet nakomen van zijn verplichtingen jegens haar klanten meldt; of (ii) Het bedrijf dient een aanvraag tot vereffening in, in overeenstemming met de bepalingen van Deel V van de vennootschapswet van Cyprus; of; (iii) CySEC heeft de vergunning van het bedrijf om investeringsdiensten aan te bieden ingetrokken of opgeschort en stelt vast dat het bedrijf niet in staat wordt geacht om zijn verplichtingen tegenover haar klanten in de nabije toekomst na te komen, om redenen die geen betrekking hebben op een tijdelijk gebrek aan liquiditeit die onmiddellijk kan worden aangepakt.. Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 3

5 (b) Een rechterlijke instantie heeft, op redelijke gronden die rechtstreeks gerelateerd zijn met de financiële toestand van het bedrijf, een uitspraak gedaan die leidt tot schorsing van de mogelijkheid van investeerders om hun vorderingen ertegen in te dienen Bij uitgifte van een beslissing om de betalingsproces van compensatie in te leiden door een rechtbank of door CySEC, publiceert de ICF, in ten minste drie (3) nationale kranten, een uitnodiging aan de gedekte klanten om hun vorderingen tegen het bedrijf te maken. De uitnodiging omschrijft de procedure voor de indiening van de desbetreffende aanvragen tot compensatie, met inbegrip van de termijn voor indiening en de inhoud van dergelijke aanvragingen De aanvraag van gedekte klanten to compensatie waarmee ze hun vorderingen tegen het bedrijf voorleggen worden aan de ICF schriftelijk ingediend en dienen het volgende omvatten: (ii) De naam van de eiser-klant; Het adres, telefoon- en faxnummers, alsook een adres van de eiser-klant; (iii) De Klantencode die de eiser-klant met het bedrijf had; (iv) (v) (vi) De gegevens van de gedekte dienstenovereenkomst tussen de ICF en de eiser-klant; Het type en het aantal van de vermeende vorderingen van de eiser-klant; De expositie van de gegevens waaruit de vermeende vorderingen van de eiser-klant en hun bedragen worden geleverd; (vii) Aanvullende informatie die de ICF kan of zal vragen Bij het indienen van de compensatie-aanvraag, heeft de Administratieve Commissie van de ICF controle voonamelijk als: (ii) De eiser-klant binnen de categorie van de overdekte klanten valt; De aanvraag was tijdig ingediend; (iii) De eiser-klant wordt niet veroordeeld voor een strafbaar feit op grond de Wet van 2007 betreffende het voorkomen en bestrijden van witwasactiviteiten, als gewijzigd of vervangen;; (iv) Er wordt aan de voorwaarden voor de wettige indiening van de compensatieaanvragen voldaan De Administratieve Commissie verwerpt de compensatie-aanvraag in geval de eiser-klant niet voldoet aan de in paragraaf 6.6 bovengenoemde voorwaarden, of indien naar het oordeel van de Administratieve Commissie, ten minste een van de volgende redenen voorkomt: De eiser-klant gebruikte frauduleuze middelen om de betaling van een vergoeding door de ICF veilig te stellen, vooral als valse bewijzen wetens werden ingediend; Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 4

6 (ii) De schade van de eiser werd substantieel afgeleid van gelijktijdige nalatigheid of overtreding namens hem in met betrekking tot de schade die hij heeft geleden en zijn onderliggende oorzaak Na voltooiing van de evaluatie, zal de ICF: (ii) Proces-verbalen opstellen met een opsomming van de begunstigde klanten van het bedrijf en met het bedrag die elk van hen gerechtigd is om te ontvangen; en Aan elke betrokken klant zijn bevindingen mededelen uiterlijk vijftien (15) dagen na het opstellen van de voornoemde proces-verbalen waarin het totale compensatiebedrag van die deze Klant gerechtigd is om te ontvangen bepaald wordt. 7. Bedrag van Compensatie 7.1. Het verschuldigde compensatiebedrag aan elke gedekte klant wordt berekend in overeenstemming met de wettelijke en contractuele voorwaarden met betrekking tot de relatie van de gedekte klant met het bedrijf, met inachtneming van de regels van verrekening toegepast voor de berekening van de vorderingen tussen de gedekte klant en het bedrijf De berekening van de verschuldigde compensatie wordt afgeleid van de som van de totale vastgestelde vorderingen van de gedekte klant tegen het bedrijf, voortvloeiend uit alle gedekte diensten die door het bedrijf werden geleverd en ongeacht het aantal rekeningen waarvan de klant een begunstigde is, de valuta en de plaats van de levering van deze diensten Het totaal te betalen compensatie aan elke gedekte klant van het bedrijf zal het bedrag van twintigduizend euro (EUR ) niet overschrijden, ongeacht het aantal rekeningen, valuta en de aanbiedingsplaats van de investeringsdienst In het geval waarbij de begunstigden van een gezamenlijke rekening van het bedrijf in hun meerderheid bedekte klanten betreffen: (a) zal het maximaal te betalen bedrag aan alle mede-begunstigden van de rekening tot het bedrag van twintigduizend euro (EUR 20,000) komen; en (b) de compensatie is vastgesteld op het geheel van alle co-begunstigden van de gezamenlijke rekening en is onder hen verdeeld, op de wijze die bepaald werd in de overeenkomst tussen de co-begunstigden en het bedrijf; anderszins, bij het ontbreken van een dergelijke overeenkomst, wordt het gelijk onder hen verdeeld. Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 5

7 Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Investor Compensation-fonds v1 6